Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
În temeiul prevederilor art. 7 alin. (2), art. 14 şi art. 15 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din data de 19.06.2024,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
CAP. I
Dispoziţii generale
SECŢIUNEA 1
Cadrul legal aplicabil
ART. 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., este organizată şi funcţionează potrivit prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012.
ART. 2
A.S.F. este autoritate administrativă autonomă, de specialitate, cu personalitate juridică, independentă, autofinanţată, care îşi exercită atribuţiile potrivit prevederilor legale.
ART. 3
(1) A.S.F. exercită atribuţii de autorizare, reglementare, supraveghere şi control asupra entităţilor prevăzute de O.U.G. nr. 93/2012.
(2) În îndeplinirea atribuţiilor sale, A.S.F., precum şi personalul acesteia nu vor solicita sau primi instrucţiuni de orice natură de la nicio instituţie ori autoritate publică.
(3) Salariaţii A.S.F. au un statut special, conferit de atribuţiile şi răspunderea ce le revin.
ART. 4
A.S.F. este singura autoritate în măsură să se pronunţe asupra considerentelor de oportunitate, evaluărilor şi analizelor calitative care stau la baza emiterii actelor sale.
ART. 5
(1) A.S.F. colaborează cu autorităţi competente, alte autorităţi sau organisme din ţară şi din străinătate prin schimb de informaţii, de experienţă sau în orice alt mod, potrivit legii şi/sau acordurilor/memorandumurilor/protocoalelor încheiate, în condiţii de reciprocitate.
(2) Informaţiile prevăzute la alin. (1) pot fi furnizate terţilor numai cu acordul expres al autorităţii competente de la care au fost primite şi numai pentru scopurile pentru care acordul a fost obţinut.
(3) A.S.F. este operator de date cu caracter personal, conform Legii nr. 129/2018 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 102/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii Naţionale de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu Caracter Personal, precum şi pentru abrogarea Legii nr. 677/2001 pentru protecţia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal şi libera circulaţie a acestor date.
ART. 6
(1) Prezentul regulament cuprinde modul de organizare, funcţionare şi conducere a A.S.F. stabilind structura, atribuţiile pe niveluri ierarhice, relaţiile funcţionale dintre structurile organizatorice, precum şi alte elemente necesare în vederea realizării misiunii şi obiectivelor A.S.F.
(2) Prezentul regulament se aplică salariaţilor A.S.F. şi membrilor Consiliului A.S.F.
SECŢIUNEA a 2-a
Misiune. Obiective. Valori
ART. 7
A.S.F. asigură cadrul adecvat necesar supravegherii şi funcţionării eficiente a pieţelor financiare din sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, asigurări-reasigurări şi sectorul sistemului de pensii private. Misiunea A.S.F. are ca repere esenţiale protejarea intereselor şi drepturilor consumatorilor produselor financiare specifice pieţelor nebancare, dezvoltarea acestor pieţe, asigurarea transparenţei şi a stabilităţii lor sistemice, precum şi creşterea gradului de încredere şi a nivelului de educaţie financiară a populaţiei.
ART. 8
Obiectivele strategice ale A.S.F. sunt:
1. asigurarea stabilităţii, competitivităţii şi bunei funcţionări a pieţelor de instrumente financiare, promovarea încrederii în aceste pieţe şi în investiţiile în instrumente financiare, precum şi asigurarea protecţiei operatorilor şi investitorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive şi frauduloase;
2. promovarea stabilităţii activităţii de asigurare şi apărarea drepturilor asiguraţilor;
3. asigurarea unei funcţionări eficiente a sistemului de pensii private şi protejarea intereselor participanţilor şi ale beneficiarilor;
4. asigurarea cadrului normativ în conformitate cu normele europene şi aplicarea celor mai bune practici, pentru funcţionarea eficientă a entităţilor şi pieţelor supravegheate de A.S.F.;
5. supravegherea entităţilor din cele trei sectoare de activitate prin asigurarea mecanismelor de eficientizare a operaţiunilor acestora, a modalităţilor de evaluare şi prevenirea riscurilor ce pot afecta domeniile de activitate ale A.S.F.;
6. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduită pentru entităţile şi pieţele supravegheate şi a transparenţei acestora;
7. consolidarea integrităţii şi stabilităţii financiare macroeconomice, prin instituirea de parteneriate cu alte autorităţi şi instituţii, în scopul dezvoltării economiei naţionale.
ART. 9
Valorile pe care A.S.F. îşi întemeiază activitatea şi care, în ansamblul lor, îi definesc identitatea şi îi asigură caracterul specific şi unicitatea sunt: independenţa, autonomia, performanţa, transparenţa, încrederea, stabilitatea, creativitatea şi responsabilitatea.
ART. 10
Îndeplinirea obiectivelor A.S.F. presupune atât reformarea şi modernizarea sa permanentă din punctul de vedere al organizării, funcţionării şi conducerii acesteia, cât şi evaluarea continuă a relaţiilor de muncă din cadrul A.S.F., astfel încât acestea să fie fundamentate pe criterii de profesionalism, dialog, cooperare, respect reciproc, flexibilitate şi comportament competitiv loial, acestea fiind şi caracteristicile esenţiale ale conduitei personalului A.S.F.
ART. 11
Setul propriu de valori, obiectivele strategice, precum şi posibilitatea organizării în cadrul A.S.F. a unor structuri flexibile, modulare şi/sau matriciale, cu o funcţionare adaptată la exigenţele de calitate şi operativitate necesare realizării unor proiecte de impact pentru A.S.F. şi o orientare proactivă a întregii sale activităţi configurează şi facilitează misiunea A.S.F. pe termen mediu şi lung.
SECŢIUNEA a 3-a
Politici unitare în activitatea A.S.F.
ART. 12
(1) A.S.F. realizează misiunea de coordonare a pieţelor financiare nebancare, prin stabilirea unor politici unitare şi a unor instrumente adecvate pentru punerea în aplicare a acestora.
(2) A.S.F. urmăreşte elaborarea şi aplicarea unor politici unitare la nivelul celor 3 sectoare financiare nebancare şi valorificarea sinergiilor dintre pieţe, după cum urmează:
a) politica de reglementare - adoptată în conformitate cu legislaţia Uniunii Europene aferentă celor 3 sectoare financiare nebancare, prin care se stabilesc măsuri proactive, simple şi eficiente care au în vedere cerinţele specifice ale pieţei naţionale şi care urmăresc dezvoltarea pieţei europene;
b) politica de autorizare şi avizare are în vedere orientarea reglementărilor privind autorizarea şi avizarea entităţilor din piaţa financiară nebancară, în direcţia unui cadru legislativ bazat atât pe conformitate, cât şi pe prevenirea riscurilor financiare şi reputaţionale, conform practicilor europene;
c) politica de supraveghere are în vedere o abordare macroprudenţială de integrare a elementelor comune de risc aferente celor trei pieţe financiare nebancare, precum şi profilul de risc al entităţilor supravegheate prin monitorizarea continuă pe bază de analiză diagnostic, sistem de avertizare timpurie şi analiză completă a riscurilor şi vulnerabilităţilor acestor entităţi;
d) politica de control presupune cunoaşterea aprofundată a activităţii entităţilor controlate pe baza informaţiilor obţinute prin supravegherea acestora, a evenimentelor constatate ca urmare a controlului, stabilirea unor măsuri operative de remediere a eventualelor deficienţe în activitatea acestor entităţi şi utilizarea, în activitatea de supraveghere, a informaţiilor obţinute ca urmare a controlului. Politica de control a A.S.F. urmăreşte stabilitatea financiară, apărarea drepturilor investitorilor, asiguraţilor, participanţilor şi ale beneficiarilor, precum şi prevenirea şi/sau sancţionarea, după caz, în funcţie de materialitatea şi gravitatea eventualelor abateri în legătură cu activităţi specifice desfăşurate de entităţile supravegheate;
e) politica de protecţie a consumatorilor are în vedere crearea unui cadru organizatoric integrat, necesar elaborării programelor A.S.F. în domeniul protecţiei consumatorilor şi educaţiei financiare, prin acţiuni preventive de monitorizare şi avertizare cu privire la eventuale încălcări ale drepturilor şi intereselor consumatorilor şi prin acţiuni reactive de gestionare şi soluţionare a petiţiilor;
f) politica de dezvoltare a pieţelor are în vedere crearea unui cadru bazat pe dialogul cu pieţele supravegheate, precum şi cu celelalte autorităţi de supraveghere ale sistemului financiar naţional, menit să asigure transparenţa şi integritatea acestuia.
SECŢIUNEA a 4-a
Organizarea şi conducerea A.S.F.
ART. 13
(1) Conducerea A.S.F. este asigurată de Consiliul A.S.F. format din membri executivi şi neexecutivi, conform O.U.G. nr. 93/2012.
(2) Membrii executivi ai Consiliului A.S.F. sunt preşedintele, prim-vicepreşedintele şi vicepreşedinţii cu atribuţii specifice corespunzătoare unuia dintre cele 3 sectoare de supraveghere financiară.
ART. 14
(1) Preşedintele este preşedintele Consiliului A.S.F.
(2) Preşedintele reprezintă A.S.F. ca autoritate administrativă autonomă, ca persoană juridică de drept public şi în raporturi de drept comun şi este ordonator de credite.
(3) Preşedintele contribuie la consolidarea unui cadru integrat de funcţionare şi supraveghere a pieţelor controlate şi reglementate de A.S.F., participanţilor şi operaţiunilor pe aceste pieţe.
ART. 15
În vederea bunei funcţionări a activităţii executive din cadrul A.S.F., preşedintele, prim-vicepreşedintele şi vicepreşedinţii au atribuţii specifice de conducere a direcţiilor generale, Secretariatului general, direcţiilor, serviciilor şi compartimentelor, conform organigramei prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.
ART. 16
Prim-vicepreşedintele are atribuţii specifice de conducere a structurilor organizatorice conform organigramei prevăzute în anexă.
ART. 17
Vicepreşedinţii au atribuţii specifice corespunzătoare unuia dintre cele 3 sectoare de supraveghere financiară, conform organigramei prevăzute în anexă, în baza hotărârii Parlamentului de numire în această funcţie.
ART. 18
Directorii generali au în subordine, după caz, direcţii şi mai multe servicii conform organigramei şi exercită atribuţiile specifice potrivit prevederilor prezentului regulament şi fişei postului.
ART. 19
Directorii au în subordine mai multe servicii şi/sau compartimente conform organigramei şi exercită atribuţiile specifice potrivit prevederilor prezentului regulament şi fişei postului.
ART. 20
Şefii de serviciu coordonează structurile organizatorice primare ale A.S.F. conform organigramei şi îndeplinesc atribuţiile prevăzute de prezentul regulament şi de fişa postului.
ART. 21
Responsabilul este o funcţie de execuţie cu atribuţii specifice în coordonarea unei/unor activităţi distincte şi omogene în cadrul unui serviciu/compartiment, care se supun unei logici unitare şi care urmăresc o finalitate comună.
ART. 22
Salariaţii din cadrul compartimentelor şi secretariatului consiliului se subordonează după caz, Consiliului A.S.F., preşedintelui A.S.F., prim-vicepreşedintelui, vicepreşedintelui, secretarului general sau directorilor.
ART. 23
Structura organizatorică a A.S.F. cuprinde:
1. Consiliul A.S.F.;
2. sectoare specifice domeniilor de activitate;
3. Secretariat general;
4. direcţii generale;
5. direcţii;
6. servicii.
CAP. II
Consiliul A.S.F.
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 24
Consiliul A.S.F. este format din 9 membri, dintre care un preşedinte, un prim-vicepreşedinte şi 3 vicepreşedinţi, care sunt membri executivi, şi 4 membri neexecutivi. Membrii Consiliului A.S.F. sunt numiţi de Parlament, pentru un mandat de 5 ani, în condiţiile O.U.G. nr. 93/2012.
ART. 25
Obiectivele strategice ale Consiliului A.S.F. sunt:
1. stabilirea şi integrarea strategiei de management al A.S.F. şi a politicilor în domeniul reglementării, autorizării, supravegherii şi controlului celor 3 sectoare de activitate;
2. evaluarea şi prevenirea riscurilor specifice celor 3 pieţe reglementate de către A.S.F. şi luarea măsurilor necesare pentru identificarea, monitorizarea şi controlul acestora, în vederea diminuării impactului producerii posibilelor riscuri;
3. creşterea performanţei A.S.F. şi dezvoltarea profesională a angajaţilor şi a competenţelor acestora;
4. dezvoltarea unei culturi manageriale bazate pe leadership, competenţă şi experienţă în domeniul pieţelor reglementate;
5. asigurarea îndeplinirii eficiente a misiunii şi obiectivelor A.S.F. prin stabilirea modului de organizare şi funcţionare ale A.S.F.
ART. 26
Consiliul A.S.F. are în subordinea sa directă Compartimentul audit intern.
ART. 27
(1) Pentru monitorizarea şi deliberarea unor probleme specifice, pe lângă Consiliul A.S.F. funcţionează Comisia de etică, Comisia de apel, Comisia de audit şi Comisia de comunicare şi educaţie financiară, denumite în continuare comisii-suport.
(2) Consiliul A.S.F. aprobă regulamentele de organizare şi funcţionare ale comisiilor-suport prevăzute la alin. (1).
ART. 28
Organizarea şi funcţionarea Consiliului A.S.F., precum şi atribuţiile acestuia sunt prevăzute în regulamentul de organizare şi funcţionare al Consiliului A.S.F, precum şi în procedura de sistem privind organizarea şi desfăşurarea şedinţelor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară.
SECŢIUNEA a 2-a
Compartimentul audit intern
ART. 29
Compartimentul audit intern se organizează şi funcţionează în conformitate cu Legea nr. 672/2002 privind auditul public intern, republicată, cu Normele generale privind exercitarea activităţii de audit public intern, precum şi cu reglementările proprii ale A.S.F.
ART. 30
(1) Atribuţiile specifice Compartimentului audit intern sunt:
1. elaborează Carta auditului intern din cadrul A.S.F., planul multianual şi planul anual de audit intern, pe care le supune spre aprobare Consiliului A.S.F.;
2. elaborează şi/sau actualizează normele metodologice de audit intern specifice activităţii A.S.F., pe care le înaintează spre avizare către Unitatea Centrală de Armonizare pentru Auditul Public Intern din cadrul Ministerului Finanţelor, denumită în continuare U.C.A.A.P.I.;
3. organizează şi efectuează misiuni de audit intern, aprobate prin planul de audit intern, prin care evaluează independent şi obiectiv sistemul de control intern implementat la nivelul tuturor activităţilor desfăşurate de A.S.F.;
4. în afara misiunilor de audit intern prevăzute la pct. 3 organizează şi efectuează misiuni de audit, cel puţin o dată la 3 ani, şi asupra următoarelor activităţi:
a) activităţi financiare sau cu implicaţii financiare desfăşurate de A.S.F. din momentul constituirii angajamentelor până la utilizarea fondurilor de către beneficiarii finali, inclusiv a fondurilor provenite din finanţare externă;
b) plăţile asumate prin angajamente bugetare şi legale, inclusiv din fondurile comunitare;
c) administrarea patrimoniului, precum şi vânzarea, gajarea, concesionarea sau închirierea de bunuri din domeniul privat al statului ori al unităţilor administrativ-teritoriale;
d) concesionarea sau închirierea de bunuri din domeniul public al statului ori al unităţilor administrativ-teritoriale;
e) constituirea veniturilor publice, respectiv modul de autorizare şi stabilire a titlurilor de creanţă, precum şi a facilităţilor acordate la încasarea acestora;
f) alocarea creditelor bugetare;
g) sistemul contabil şi fiabilitatea acestuia;
h) sistemul de luare a deciziilor;
i) sistemele de conducere şi control, precum şi riscurile asociate unor astfel de sisteme;
j) sistemele informatice;
5. desfăşoară, la dispoziţia preşedintelui A.S.F., misiuni de audit ad-hoc, considerate misiuni de audit intern cu caracter excepţional, necuprinse în planul anual;
6. raportează Consiliului A.S.F. şi informează Serviciul control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă în cazul identificării unor neregularităţi sau posibile prejudicii;
7. elaborează rapoarte de audit, în urma misiunilor de audit efectuate, prin care informează preşedintele şi/sau Consiliul A.S.F. cu privire la aspectele constatate şi recomandările de remediere şi îmbunătăţire formulate;
8. evaluează şi monitorizează permanent modul de implementare a recomandărilor pe care le formulează şi informează periodic preşedintele şi/sau Consiliul A.S.F. asupra stadiului implementării acestor recomandări;
9. informează U.C.A.A.P.I despre recomandările neînsuşite de către conducătorul entităţii publice auditate, precum şi despre consecinţele acestora;
10. elaborează raportul anual al activităţii de audit public intern şi îl transmite către U.C.A.A.P.I. şi Curtea de Conturi a României;
11. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
(2) Relaţiile funcţionale ale Compartimentului audit intern sunt:
1. de subordonare faţă de Consiliul A.S.F.;
2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
CAP. III
Conducerea executivă a A.S.F.
SECŢIUNEA 1
Preşedintele A.S.F.
ART. 31
Atribuţiile preşedintelui A.S.F. sunt:
1. reprezintă de drept A.S.F. în raporturile cu Parlamentul, Guvernul, ministerele şi celelalte autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, cu instituţiile naţionale şi internaţionale, cu persoanele fizice şi juridice române şi străine, precum şi cu organizaţiile internaţionale similare şi organismele internaţionale de reglementare şi supraveghere;
2. coordonează întreaga activitate a A.S.F., în vederea îndeplinirii la cel mai înalt nivel a misiunii şi obiectivelor A.S.F. în conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 93/2012;
3. stabileşte obiectivele generale şi strategia de dezvoltare a A.S.F., cu aprobarea Consiliului A.S.F.;
4. conduce Secretariatul general/direcţiile generale/ direcţiile/serviciile din subordinea sa directă şi stabileşte obiectivele acestora;
5. este ordonator de credite, conform prevederilor legale;
6. hotărăşte, din oficiu sau în baza propunerilor celor 3 vicepreşedinţi, efectuarea controlului inopinat la entităţile supravegheate şi controlate de A.S.F.;
7. aprobă recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancţionarea, modificarea, suspendarea şi încetarea raporturilor de muncă ale salariaţilor A.S.F., inclusiv la propunerea prim-vicepreşedintelui sau a vicepreşedinţilor din structurile organizatorice ale A.S.F., după caz;
8. asigură instituirea cadrului adecvat creşterii performanţei A.S.F. şi dezvoltării profesionale a salariaţilor şi a competenţelor acestora;
9. contribuie la promovarea unei culturi interne a A.S.F., orientată spre performanţă, eficienţă şi excelenţă;
10. emite decizii cu caracter intern, în exercitarea atribuţiilor sale;
11. semnează actele emise în urma deliberărilor Consiliului A.S.F., precum reglementări, decizii, avize, autorizaţii etc.;
12. poate delega prim-vicepreşedintelui, vicepreşedinţilor sau altor persoane cu funcţii de conducere din cadrul A.S.F. o parte dintre atribuţiile sale, cu respectarea prevederilor legale;
13. deleagă atribuţiile sale, în cazul imposibilităţii temporare de exercitare a acestora, prim-vicepreşedintelui A.S.F. şi în lipsa acestuia unuia dintre vicepreşedinţi;
14. poate dispune prin decizie ca, în perioadele în care salariaţii din subordine nu îşi pot îndeplini atribuţiile de serviciu, fiind în concediu de odihnă, concediu medical, delegaţie etc., îndeplinirea acestor atribuţii să fie asigurată de către alţi salariaţi, conform pregătirii profesionale a acestora;
15. poate înfiinţa comisii, comitete, grupuri şi alte colective de lucru cu caracter permanent sau temporar, pe diferite domenii de activitate sau de interes corespunzătoare structurilor organizatorice pe care le conduce;
16. aprobă toate procedurile operaţionale şi de sistem elaborate în cadrul A.S.F.;
17. aprobă măsurile de conformare la prevederile legale în vigoare privind sistemul de control intern/managerial la nivelul A.S.F.;
18. desfăşoară orice alte activităţi dispuse sau delegate cu respectarea legislaţiei în vigoare.
ART. 32
În exercitarea atribuţiilor sale, preşedintele A.S.F. emite următoarele acte individuale:
1. decizii:
a) decizii privind acordarea sau retragerea avizelor şi autorizaţiilor entităţilor autorizate/avizate de A.S.F., întreruperea temporară a activităţii sau reluarea activităţii acestora în limitele mandatului Consiliului A.S.F.;
b) decizii interne privind recrutarea, încadrarea, promovarea, premierea, sancţionarea, suspendarea, modificarea şi încetarea raporturilor de muncă ale salariaţilor A.S.F.;
c) orice alte decizii cu caracter intern privind organizarea şi funcţionarea A.S.F.;
2. avize.
ART. 33
Relaţiile funcţionale ale preşedintelui A.S.F. sunt:
1. de coordonare a Consiliului A.S.F.;
2. de coordonare a întregii activităţi a A.S.F.;
3. de conducere a Secretariatului general/direcţiilor generale/direcţiilor/serviciilor din subordine.
SECŢIUNEA a 2-a
Prim-vicepreşedintele A.S.F.
ART. 34
Atribuţiile prim-vicepreşedintelui sunt:
1. reprezintă A.S.F. în cazul imposibilităţii temporare de exercitare a prerogativelor preşedintelui, conform legii;
2. coordonează întreaga activitate a structurilor organizatorice din subordinea sa directă, în vederea îndeplinirii la cel mai înalt nivel a misiunii şi obiectivelor A.S.F.;
3. coordonează activitatea Institutului de Studii Financiare, denumit în continuare ISF;
4. decide cu privire la activitatea curentă a direcţiilor subordonate în vederea realizării eficiente a obiectivelor A.S.F.;
5. propune preşedintelui A.S.F. recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancţionarea, modificarea şi încetarea raporturilor de muncă ale salariaţilor din subordinea sa directă, potrivit prevederilor legale şi regulamentelor interne ale A.S.F.;
6. propune Consiliului A.S.F. înfiinţarea, reorganizarea ori desfiinţarea structurilor organizatorice din subordine, precum şi actualizarea atribuţiilor acestor structuri, inclusiv suplimentarea statului de funcţii al structurilor din subordine;
7. deleagă coordonatorului cabinet şi/sau altei persoane cu funcţie de conducere din structurile din subordine una sau mai multe dintre atribuţiile sale executive, precizând persoana delegată, perioada şi limitele delegării, modul de raportare a activităţii desfăşurate ca urmare a actului de delegare;
8. emite decizii şi alte acte administrative, potrivit competenţei delegate de către Consiliul A.S.F., prevederilor prezentului regulament şi dispoziţiilor legale aplicabile;
9. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de către preşedinte, în raporturile cu Parlamentul, Guvernul, ministerele şi celelalte autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, cu instituţiile naţionale şi internaţionale şi cu persoanele fizice şi juridice, române sau străine;
10. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de preşedinte, în relaţiile cu organizaţiile internaţionale similare, organismele internaţionale de reglementare şi supraveghere, la conferinţele şi întâlnirile internaţionale;
11. poate propune preşedintelui, în cazuri justificate, delegarea competenţei de reprezentare la instituţiile, autorităţile şi organizaţiile prevăzute la pct. 9 şi 10, către conducătorii structurilor organizatorice din subordine;
12. deleagă atribuţiile sale, în cazul imposibilităţii temporare de exercitare a acestora, preşedintelui A.S.F. sau unuia dintre vicepreşedinţi;
13. poate aproba înfiinţarea de comisii, comitete, grupuri de lucru pe domenii de interes corespunzătoare structurilor organizatorice pe care le conduce;
14. coordonează activitatea Comisiei de monitorizare, în conformitate cu decizia preşedintelui A.S.F.;
15. avizează procedurile operaţionale şi de sistem elaborate în cadrul A.S.F., în calitate de coordonator al Comisiei de monitorizare;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii şi însărcinări care îi sunt delegate cu respectarea legislaţiei în vigoare.
ART. 35
Relaţiile funcţionale ale prim-vicepreşedintelui sunt:
1. de subordonare faţă de Consiliul A.S.F.;
2. de colaborare cu membrii Consiliului A.S.F.;
3. de conducere a structurilor organizatorice din subordine.
SECŢIUNEA a 3-a
Vicepreşedinţii A.S.F.
ART. 36
Atribuţiile vicepreşedinţilor sunt:
1. coordonează, în conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 93/2012, sectoarele de activitate specifice supravegherii financiare nebancare, conform hotărârii Parlamentului de numire în funcţie;
2. conduc direcţia generală/serviciile din subordinea lor directă, după caz, şi decid cu privire la activitatea curentă a structurilor organizatorice subordonate în vederea realizării eficiente a obiectivelor A.S.F.;
3. propun preşedintelui A.S.F. recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancţionarea, modificarea şi încetarea raporturilor de muncă ale salariaţilor din subordinea lor directă, potrivit prevederilor legale şi regulamentelor interne ale A.S.F.;
4. propun preşedintelui A.S.F., în baza unor propuneri fundamentate, efectuarea controlului inopinat la entităţile supravegheate şi controlate de A.S.F.;
5. emit decizii şi alte acte administrative, potrivit competenţei delegate de către Consiliul A.S.F., prevederilor prezentului regulament şi dispoziţiilor legale aplicabile;
6. propun Consiliului A.S.F. înfiinţarea, reorganizarea ori desfiinţarea structurilor organizatorice din subordine, precum şi actualizarea atribuţiilor acestor structuri, inclusiv suplimentarea statului de funcţii din sectorul coordonat;
7. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de către preşedintele A.S.F./invitaţiei primite de prim-vicepreşedinte/vicepreşedinte, după caz, cu informarea preşedintelui A.S.F., în raporturile cu Parlamentul, Guvernul, ministerele şi celelalte autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, cu instituţiile naţionale şi internaţionale şi cu persoanele fizice şi juridice, române sau străine;
8. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de preşedintele A.S.F./invitaţiei primite de prim-vicepreşedinte/vicepreşedinte, după caz, cu informarea preşedintelui A.S.F., în relaţiile cu organizaţiile internaţionale similare, organismele internaţionale de reglementare şi supraveghere, la conferinţele şi întâlnirile internaţionale;
9. pot propune preşedintelui A.S.F., în cazuri justificate, delegarea competenţei de reprezentare la instituţiile, autorităţile şi organizaţiile prevăzute la pct. 7 şi 8, către directorul general din sectorul coordonat;
10. deleagă atribuţiile lor, în cazul imposibilităţii temporare de exercitare a acestora, preşedintelui A.S.F., prim-vicepreşedintelui sau unuia dintre vicepreşedinţi;
11. deleagă, în condiţiile legii, atribuţii coordonatorului cabinet şi/sau directorului general din sectorul coordonat, în ceea ce priveşte conducerea executivă a sectorului, precizând persoana delegată, perioada şi limitele delegării, modul de raportare a activităţii desfăşurate ca urmare a actului de delegare;
12. pot aproba înfiinţarea de comisii, comitete, grupuri şi alte comitete de lucru pe domenii de activitate şi domenii de interes corespunzătoare sectorului coordonat;
13. aprobă procedurile operaţionale elaborate de structurile organizatorice din cadrul sectorului pe care îl coordonează;
14. îndeplinesc orice alte atribuţii şi însărcinări care le sunt delegate cu respectarea legislaţiei în vigoare.
ART. 37
Relaţiile funcţionale ale vicepreşedinţilor sunt:
1. de subordonare faţă de Consiliul A.S.F.;
2. de colaborare cu membrii Consiliului A.S.F.;
3. de conducere a direcţiei generale/serviciilor din subordine, după caz.
SECŢIUNEA a 4-a
Secretarul general
ART. 38
(1) Secretarul general organizează şi coordonează şi controlează activităţile desfăşurate în cadrul Secretariatului general.
(2) În absenţa secretarului general, atribuţiile acestuia se exercită de către persoana desemnată de preşedintele A.S.F.
ART. 39
Atribuţiile secretarului general sunt:
1. asigură aplicarea şi respectarea hotărârilor Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., precum şi a tuturor celorlalte dispoziţii legale aplicabile domeniului său de activitate;
2. asigură cadrul organizatoric şi funcţional necesar desfăşurării activităţii structurilor organizatorice din subordinea sa;
3. participă la stabilirea obiectivelor generale şi a obiectivelor specifice structurilor organizatorice din subordinea sa;
4. monitorizează modul de îndeplinire a hotărârilor Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., precum şi a dispoziţiilor şi prevederilor legale aplicabile în domeniul său de activitate, şi informează preşedintele A.S.F., ori de câte ori este necesar, cu privire la problemele constatate în derularea activităţii structurilor organizatorice pe care le coordonează;
5. analizează, avizează şi/sau aprobă, după caz, notele emise, documentaţiile şi alte acte întocmite de structurile organizatorice din subordine şi/sau de alte direcţii/servicii de specialitate, după caz;
6. dispune elaborarea şi actualizarea permanentă a normelor şi procedurilor interne de lucru şi stabileşte modalităţile concrete de corelare în succesiunea necesară a activităţilor structurilor organizatorice din subordine;
7. stabileşte procedurile ce trebuie urmate/aplicate în vederea realizării sarcinilor de serviciu de către salariaţii din subordine, identifică riscurile activităţilor pentru structurile organizatorice din subordinea sa, întreprinde acţiuni care să atenueze influenţa riscurilor identificate, monitorizează, evaluează şi înregistrează rezultatele, le compară cu obiectivele stabilite, identifică abaterile şi propune măsuri de remediere;
8. analizează diverse situaţii statistice şi rapoarte privind rezultatele periodice ale structurilor organizatorice din subordine, în vederea fundamentării unor propuneri de măsuri şi decizii;
9. analizează activitatea structurilor organizatorice din subordine şi întocmeşte rapoarte de sinteză către preşedintele A.S.F. privind activitatea pe care o coordonează;
10. se preocupă în mod constant de formarea şi perfecţionarea profesională a salariaţilor din subordine;
11. avizează recrutarea, încadrarea, promovarea, premierea, sancţionarea, suspendarea şi încetarea raporturilor de muncă, a personalului din cadrul structurilor organizatorice din subordine, conform competenţelor delegate, înaintea aprobării acestora de către preşedintele A.S.F., potrivit prevederilor legale şi a regulamentelor interne ale A.S.F.;
12. îndeplineşte orice alte atribuţii de serviciu care îi revin potrivit reglementărilor legale în vigoare, fişei postului sau care îi sunt încredinţate de către conducerea ierarhică.
ART. 40
Relaţiile funcţionale ale secretarului general sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine.
SECŢIUNEA a 5-a
Directorul general
ART. 41
(1) Directorul general organizează, coordonează şi controlează activităţile desfăşurate în cadrul structurilor organizatorice din subordine.
(2) În absenţa directorului general, atribuţiile acestuia se exercită de către persoana desemnată de preşedintele/ vicepreşedintele A.S.F., după caz.
ART. 42
Atribuţiile directorului general sunt:
1. organizează, coordonează şi controlează activităţile desfăşurate în cadrul structurilor organizatorice subordonate;
2. asigură aplicarea şi respectarea hotărârilor Consiliului A.S.F. şi, după caz, a deciziilor preşedintelui/vicepreşedintelui A.S.F., după caz, precum şi a dispoziţiilor legale;
3. participă la stabilirea obiectivelor direcţiei generale coordonate;
4. informează, ori de câte ori este necesar, preşedintele sau vicepreşedintele A.S.F., după caz, asupra modului de îndeplinire a deciziilor acestuia, a dispoziţiilor şi prevederilor legale aplicabile în domeniu, precum şi cu privire la probleme referitoare la activitatea pe care o coordonează;
5. analizează şi avizează proiectele de acte normative, documentaţii sau alte acte întocmite de către structurile organizatorice subordonate;
6. organizează şi urmăreşte ca salariaţii din subordine să aplice legislaţia şi reglementările specifice activităţii structurilor organizatorice subordonate şi acţionează pentru respectarea acestora;
7. dispune elaborarea şi actualizarea normelor şi procedurilor interne de lucru şi stabileşte modalităţile concrete de corelare în succesiunea necesară a activităţilor structurilor organizatorice din subordine;
8. stabileşte procedurile ce trebuie urmate/aplicate în vederea realizării sarcinilor de serviciu de către salariaţii din subordine conform atribuţiilor structurilor organizatorice;
9. identifică riscurile activităţilor din cadrul structurilor subordonate, întreprinde acţiuni care să atenueze influenţa riscurilor identificate, monitorizează activitatea, evaluează şi înregistrează rezultatele, le compară cu obiectivele stabilite, identifică abaterile şi prezintă planul de remediere;
10. analizează situaţiile statistice şi rapoartele privind rezultatele periodice ale activităţii din structurile coordonate în vederea fundamentării unor propuneri de măsuri şi decizii;
11. analizează periodic activitatea structurilor din subordine şi întocmeşte rapoarte de sinteză către preşedintele sau vicepreşedintele A.S.F., după caz, privind activitatea pe care o coordonează;
12. propune, spre aprobare, preşedintelui sau vicepreşedintelui A.S.F., după caz, programe de formare profesională a personalului, precum şi deplasările în vederea participării la diferite cursuri sau seminarii organizate de instituţii specializate în ţară şi străinătate;
13. colaborează şi contribuie la elaborarea strategiei şi direcţiilor de acţiune la nivel integrat pentru îndeplinirea obiectivelor;
14. îndeplineşte orice alte atribuţii care îi revin potrivit reglementărilor legale în vigoare sau care îi sunt încredinţate, după caz, de către preşedintele/vicepreşedintele A.S.F.
ART. 43
Relaţiile funcţionale ale directorului general sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele/vicepreşedintele A.S.F., după caz;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine.
SECŢIUNEA a 6-a
Directorul
ART. 44
Atribuţiile directorului sunt:
1. asigură implementarea şi ducerea la îndeplinire a strategiilor şi hotărârilor luate de către Consiliul A.S.F. şi a deciziilor luate de către conducerea ierarhică;
2. formulează propuneri pentru îmbunătăţirea activităţii serviciilor pe care le coordonează, întocmind strategia anuală a direcţiei;
3. asigură cadrul organizatoric şi funcţional necesar desfăşurării activităţii structurilor organizatorice din subordine, prin planificarea şi monitorizarea activităţilor acestora, în baza strategiei anuale a direcţiei coordonate;
4. facilitează şi asigură colaborarea cu alte structuri organizatorice;
5. formulează rezoluţii pe documentele repartizate de către conducerea ierarhică sau care se referă la activitatea direcţiei, repartizează lucrările şi stabileşte termenele de soluţionare;
6. avizează şi/sau aprobă toate documentele care angajează activitatea direcţiei conform competenţelor;
7. coordonează sau realizează efectiv lucrări de complexitate sau importanţă deosebită, corespunzătoare funcţiei în care este încadrat;
8. întocmeşte, în funcţie de specificul structurii organizatorice coordonate, până la data de 31 ianuarie a fiecărui an, rapoarte de activitate anuale, planul anual de control şi supraveghere şi rapoartele de supraveghere şi control semestriale, elaborate pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi, după caz;
9. coordonează activitatea de elaborare şi actualizare a procedurilor interne de lucru din cadrul direcţiei şi a serviciilor din subordine;
10. identifică şi propune modalităţi de instruire a personalului, în vederea cunoaşterii şi aplicării unitare a legislaţiei specifice, a normelor şi procedurilor interne;
11. formulează propuneri pentru promovarea, premierea şi sancţionarea personalului din subordine, pe care le înaintează conducerii ierarhice;
12. aprobă cererile formulate de personalul din subordine referitoare la efectuarea concediului de odihnă;
13. avizează cererile formulate de personalul din subordine referitoare la efectuarea concediului fără plată etc.;
14. asigură cadrul organizatoric şi procedural pentru punerea în aplicare a activităţilor specifice privind implementarea şi dezvoltarea continuă a sistemului de control intern/managerial din cadrul structurii pe care o coordonează, inclusiv în ceea ce priveşte managementul riscurilor, şi ia măsurile necesare pentru îmbunătăţirea acestuia, conform prevederilor legale şi reglementărilor interne aplicabile;
15. analizează şi evaluează riscurile identificate la nivelul structurii pe care o coordonează, monitorizează eventuale escaladări ale acestor riscuri, propune şi aplică măsuri adecvate de gestionare a riscurilor pentru a se încadra în limitele de toleranţă la risc stabilite, asigură implementarea măsurilor de control, monitorizând în mod constant eficacitatea acestora;
16. asigură aprobarea şi transmiterea la termenele stabilite a informărilor/rapoartelor referitoare la progresele înregistrate cu privire la elaborarea/actualizarea documentelor specifice gestionării riscurilor, precum şi dezvoltării sistemului de control intern/managerial la nivelul structurii organizatorice pe care o coordonează;
17. desemnează responsabili cu riscurile din structura organizatorică pe care o coordonează şi nominalizează salariaţii din subordine care participă la diferite subcomisii sau grupuri de lucru pentru activităţi punctuale care privesc dezvoltarea sistemului de control intern managerial la nivelul A.S.F.;
18. verifică şi aprobă activităţile salariaţilor, aplicând măsurile necesare pentru a asigura minimizarea erorilor şi pierderilor, eliminarea neregulilor, respectarea legislaţiei şi corecta înţelegere şi aplicare a reglementărilor specifice;
19. identifică şi inventariază situaţiile care pot conduce la discontinuităţi în activitate şi contribuie la întocmirea planului de continuitate a activităţii la nivelul A.S.F., care are la bază identificarea şi evaluarea riscurilor care pot afecta continuitatea operaţională;
20. întocmeşte fişele de post pentru angajaţii din subordine cu aprobarea conducerii ierarhice;
21. îndeplineşte orice alte atribuţii de serviciu care îi revin potrivit reglementărilor legale în vigoare, fişei postului sau care îi sunt încredinţate de către conducerea ierarhică.
ART. 45
În perioadele în care directorul nu îşi poate îndeplini atribuţiile de serviciu, fiind în concediu de odihnă, concediu medical, delegaţie etc., aceste atribuţii se exercită de către persoanele desemnate de acesta sau de conducerea ierarhică.
ART. 46
Relaţiile funcţionale ale directorului sunt:
1. de subordonare faţă de şeful ierarhic (preşedinte/prim-vicepreşedinte/vicepreşedinte/director general, după caz);
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a serviciilor din subordine.
SECŢIUNEA a 7-a
Şeful de serviciu
ART. 47
Atribuţiile şefului de serviciu sunt:
1. asigură cadrul organizatoric şi funcţional necesar desfăşurării activităţii serviciului coordonat, conform specificului acestuia, reglementărilor interne şi legislaţiei în vigoare;
2. planifică şi monitorizează activităţile serviciului coordonat;
3. facilitează şi asigură colaborarea cu alte structuri organizatorice;
4. asigură implementarea deciziilor luate de către conducerea ierarhică;
5. participă efectiv la elaborarea unor lucrări repartizate serviciului;
6. îndeplineşte, în termenul stabilit, sarcinile ce revin serviciului şi raportează conducerii ierarhice cu privire la modul de îndeplinire a acestora;
7. organizează şi coordonează activitatea de arhivare a documentelor serviciului, în conformitate cu prevederile legale şi normele interne;
8. întocmeşte rapoarte de activitate, anual, pe care le prezintă conducerii ierarhice, până la data de 15 februarie a anului curent, pentru activitatea desfăşurată în anul precedent;
9. întocmeşte fişele de post pentru angajaţii din subordine cu aprobarea şefului ierarhic;
10. îndeplineşte orice alte atribuţii de serviciu care îi revin potrivit reglementărilor legale în vigoare, fişei postului sau care îi sunt încredinţate de către conducerea ierarhică.
ART. 48
În perioadele în care şeful de serviciu nu îşi poate îndeplini atribuţiile de serviciu, fiind în concediu de odihnă, concediu medical, delegaţie etc., aceste atribuţii se exercită de către persoanele desemnate de acesta sau de conducerea ierarhică.
ART. 49
Relaţiile funcţionale ale şefului de serviciu sunt:
1. de subordonare faţă de preşedinte/prim-vicepreşedinte/vicepreşedinte, după caz, şi faţă de secretarul general/directorul general/director, după caz;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a personalului din subordine.
SECŢIUNEA a 8-a
Responsabilul
ART. 50
(1) Suplimentar atribuţiilor specifice funcţiei de execuţie stabilite potrivit fişei postului, responsabilul are atribuţii în coordonarea unei/unor activităţi distincte şi omogene care se supun unei logici unitare şi care urmăresc o finalitate comună. Experienţa în funcţia de responsabil se asimilează experienţei de management.
(2) În exercitarea activităţii, suplimentar atribuţiilor specifice funcţiei de execuţie, responsabilul are următoarele atribuţii:
a) organizează, coordonează şi planifică activităţi specifice;
b) propune proceduri pentru îmbunătăţirea activităţii pe care o coordonează;
c) urmăreşte gradul şi modul de realizare a sarcinilor şi a obiectivelor membrilor echipei din cadrul structurilor organizatorice implicaţi în activitatea pe care o coordonează;
d) urmăreşte realizarea integrală, la termen şi de calitate a obiectivelor aferente activităţilor ce intră în responsabilitatea sa.
ART. 51
Relaţiile funcţionale ale responsabilului sunt:
1. de subordonare faţă de Consiliul A.S.F./preşedinte/prim-vicepreşedinte/după caz, faţă de secretarul general/ director/şeful de serviciu, după caz;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a membrilor echipei implicate în activitatea pe care o coordonează.
CAP. IV
Structurile organizatorice coordonate de preşedintele A.S.F.
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 52
Preşedintele are în subordinea sa directă următoarele structuri:
1. Cabinet preşedinte;
2. Secretariatul general;
3. Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară;
4. Direcţia juridică;
5. Serviciul control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă;
6. Serviciul prevenirea şi combaterea spălării banilor;
7. Serviciul comunicare şi relaţii interinstituţionale;
8. Structura de securitate a A.S.F.;
9. Secretariat Consiliu;
10. Serviciul administrare resurse umane.
ART. 53
(1) Pentru coordonarea şi monitorizarea elaborării şi consolidării strategiei de securitate şi a cadrului procedural intern în domeniul organizării securităţii şi al protecţiei informaţiilor clasificate, în subordinea preşedintelui funcţionează Structura de securitate a A.S.F.
(2) Structura de securitate a A.S.F. este organizată şi funcţionează în conformitate cu prevederile legale şi are rolul de a coordona şi monitoriza elaborarea şi consolidarea strategiei de securitate şi a cadrului procedural intern în domeniul organizării de securitate şi al protecţiei informaţiilor clasificate, asigurând implementarea şi monitorizarea măsurilor de protecţie a informaţiilor clasificate din cadrul A.S.F., în următoarele domenii:
a) securitatea fizică;
b) securitatea personalului;
c) information security (INFOSEC), reprezentând ansamblul măsurilor şi structurilor de protecţie a informaţiilor clasificate care sunt prelucrate, stocate sau transmise prin intermediul sistemelor informatice de comunicaţii şi al altor sisteme electronice, împotriva ameninţărilor şi a oricăror acţiuni care pot aduce atingere confidenţialităţii, integrităţii, disponibilităţii autenticităţii şi nerepudierii informaţiilor clasificate, precum şi afectarea funcţionării sistemelor informatice, indiferent dacă acestea apar accidental sau intenţionat;
d) pregătirea de securitate;
e) transportul şi predarea-primirea corespondenţei clasificate;
f) protecţia prin măsuri procedurale.
(3) Şeful structurii de securitate este o persoană cu funcţie de conducere, subordonată direct preşedintelui A.S.F.
(4) Componenţa Structurii de securitate, constituită la nivelul A.S.F., se stabileşte prin decizie a preşedintelui A.S.F.
SECŢIUNEA a 2-a
Cabinet preşedinte
ART. 54
Preşedintele este sprijinit în exercitarea atribuţiilor şi prerogativelor sale de personalul Cabinetului preşedintelui.
ART. 55
Cabinetul preşedintelui are ca obiectiv asigurarea consilierii preşedintelui A.S.F. în exercitarea atribuţiilor şi prerogativelor sale şi sprijinirea acestuia în vederea fundamentării deciziilor strategice pe anumite componente de activitate stabilite.
ART. 56
Relaţiile funcţionale ale Cabinetului preşedintelui sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.
ART. 57
Atribuţiile specifice Cabinetului preşedintelui sunt:
1. analizează şi formulează observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri organizatorice, supuse aprobării/avizării preşedintelui;
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluţii cu privire la problematica, documentele şi materialele supuse aprobării preşedintelui;
3. întocmeşte analize, situaţii, sinteze şi materiale-suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către preşedinte;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării preşedintelui, aspectele care nu sunt reglementate corespunzător şi formulează propuneri în vederea îmbunătăţirii cadrului de reglementare;
5. transmite spre informare şi/sau executare dispoziţiile şi deciziile preşedintelui şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire;
6. planifică, organizează şi monitorizează fluxul informaţiilor şi al documentelor primite şi/sau transmise de preşedinte;
7. organizează şi gestionează agenda de întâlniri a preşedintelui A.S.F., cu consultarea acestuia;
8. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 3-a
Serviciul control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă
ART. 58
(1) Serviciul control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă are ca obiectiv consolidarea strategiei A.S.F. şi a cadrului procedural intern în domeniul controlului intern, al integrităţii, conformităţii interne şi al protecţiei informaţiilor clasificate în vederea implementării şi respectării unor reguli şi standarde de securitate care să garanteze protecţia informaţiilor sensibile, conformarea la prevederile legale în domeniul protecţiei datelor cu caracter personal, respectarea prevederilor legale privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, asigurarea conformităţii interne în vederea prevenirii şi combaterii riscurilor operaţionale, asigurarea securităţii şi protecţia sănătăţii personalului A.S.F., prevenirea riscurilor profesionale, informarea şi instruirea personalului, asigurarea cadrului organizatoric şi a mijloacelor necesare securităţii şi sănătăţii în muncă şi în domeniul prevenirii şi stingerii incendiilor.
(2) Relaţiile funcţionale ale Serviciului control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 59
(1) Atribuţiile specifice Serviciului control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă sunt:
1. elaborează, anual, proiectul Programului de revizuire, actualizare şi dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al A.S.F.;
2. asigură Secretariatul tehnic al Comisiei de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului de control intern/managerial al A.S.F.;
3. elaborează analize, studii şi materiale de sinteză cu privire la modul de implementare, la nivelul A.S.F., a standardelor specifice de control intern managerial şi monitorizează modul de conformare la aceste standarde;
4. elaborează, actualizează şi monitorizează, în colaborare cu structurile specializate ale A.S.F., cel puţin anual, strategiile şi politicile de management al riscurilor operaţionale interne;
5. efectuează, în colaborare cu celelalte structuri ale A.S.F., analize de risc operaţional intern şi identifică şi implementează măsuri de contracarare a riscurilor operaţionale interne;
6. avizează pentru conformitate procedurile operaţionale şi de sistem elaborate de către structurile organizatorice, urmărind realizarea, la un nivel corespunzător de calitate, a atribuţiilor specifice, în concordanţă cu propriile atribuţii;
7. asigură ducerea la îndeplinire şi consemnarea în documente scrise a activităţilor specifice organizării controlului intern managerial, asigurând înregistrarea şi păstrarea în mod adecvat a acestor documente;
8. verifică separarea atribuţiilor personalului A.S.F. în procesul de elaborare a procedurilor operaţionale şi de sistem de către structurile organizatorice, astfel încât atribuţiile de aprobare, control şi înregistrare să fie încredinţate, într-o măsură adecvată, unor persoane diferite, special împuternicite în acest sens;
9. propune şi implementează politica de integritate şi conformitate internă care conţine procedurile operaţionale şi de sistem şi regulile de bază ce trebuie respectate de întreg personalul A.S.F. şi urmăreşte modul de respectare a prevederilor Codului de etică şi integritate al A.S.F.;
10. gestionează şi actualizează Registrul tranzacţiilor personale la nivelul A.S.F., conform Codului de etică şi integritate al A.S.F., asigurând monitorizarea acestora, precum şi modul de respectare a prevederilor O.U.G. nr. 93/2012, privind obligaţia înregistrării participaţiilor deţinute;
11. identifică, evaluează, acordă consultanţă, monitorizează şi raportează conducerii ierarhice aspectele legate de riscurile de integritate şi de conformitate internă;
12. organizează şi asigură gestionarea informaţiilor clasificate în condiţii de securitate pe toate componentele protective ale acestei categorii de informaţii, asigurând, în acelaşi timp, relaţionarea A.S.F. cu autorităţile şi instituţiile publice din domeniul ordinii publice şi siguranţei naţionale;
13. întocmeşte şi actualizează permanent cadrul procedural intern al A.S.F. în domeniul protecţiei informaţiilor clasificate;
14. gestionează incidentele de securitate şi abaterile de la reglementările de securitate, prin intermediul Structurii de securitate a A.S.F., conform dispoziţiilor legale în materie;
15. gestionează activităţile şi măsurile specifice privind respectarea prevederilor Legii nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare;
16. asigură primirea, înregistrarea şi distribuirea corespondenţei clasificate a A.S.F. şi asigură relaţiile funcţionale şi operative cu structurile specializate ale Serviciului Român de Informaţii, Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Afacerilor Interne, Oficiul Registrului Naţional al Informaţiilor Secrete de Stat, Agenţiei Naţionale de Integritate, potrivit competenţelor;
17. asigură respectarea măsurilor specifice referitoare la protecţia documentelor cu caracter confidenţial, acordând sprijin şi consultanţă de specialitate structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. în ceea ce priveşte protecţia informaţiilor cu caracter confidenţial;
18. soluţionează, conform mecanismelor procedurale, încălcarea principiilor de integritate şi conformitate internă prevăzute în reglementările interne ale A.S.F.;
19. informează şi consiliază personalul A.S.F. cu privire la politicile şi procedurile interne care implică prelucrarea de date sau impactul oricăror produse sau servicii noi din perspectiva prelucrării datelor cu caracter personal;
20. monitorizează respectarea prevederilor Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal şi privind libera circulaţie a acestor date şi de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecţia datelor), denumit în continuare Regulamentul G.D.P.R., de către personalul A.S.F., inclusiv alocarea responsabilităţilor, şi acţiunile de conştientizare şi de formare ale personalului A.S.F. implicat în operaţiunile de prelucrare, precum şi auditurile aferente;
21. consiliază personalul A.S.F. în ceea ce priveşte evaluarea impactului asupra prelucrării şi protecţiei datelor cu caracter personal în domenii de interes ale structurilor organizatorice solicitante;
22. elaborează şi monitorizează aplicarea strategiei de implementare a regulamentului general privind protecţia datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F. şi a politicii de protecţie a datelor cu caracter personal în cadrul A.S.F.;
23. emite avize, recomandări, puncte de vedere, analize şi rapoarte privind prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal, conform solicitărilor structurilor organizatorice ale A.S.F., respectiv ale conducerii A.S.F., după caz;
24. elaborează şi monitorizează implementarea, împreună cu Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei, conform competenţelor, a Planului de măsuri tehnice şi organizatorice pentru asigurarea securităţii şi confidenţialităţii datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F.;
25. coordonează investigarea incidentelor privind prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal gestionate în cadrul A.S.F., precum şi a situaţiilor de încălcare a reglementărilor vizând prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal;
26. menţine, prin ofiţerul pentru protecţia datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F., cooperarea cu Autoritatea Naţională de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu Caracter Personal (A.N.S.P.D.C.P.) şi asumarea rolului de punct de contact, inclusiv consultarea prealabilă cu A.N.S.P.D.C.P. în aspecte privind prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal;
27. constituie punct de contact atât pentru structurile organizatorice ale A.S.F., cât şi pentru persoanele vizate şi exercitarea drepturilor acestora privind toate aspectele legate de prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F.;
28. constituie şi gestionează Registrul general la nivelul A.S.F. privind evidenţa activităţilor de prelucrare a datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F. prin culegerea şi centralizarea informaţiilor pentru completarea matricii fluxurilor de documente care conţin date cu caracter personal, conform prevederilor privind prelucrarea şi protecţia datelor cu caracter personal;
29. elaborează procedurile operaţionale şi de sistem cu privire la adoptarea şi implementarea măsurilor organizatorice şi tehnice în domeniul protecţiei datelor cu caracter personal;
30. asigură, cu sprijinul structurilor organizatorice ale A.S.F., informarea persoanelor vizate cu privire la modalităţile şi situaţiile de prelucrare a datelor cu caracter personal de către A.S.F., în conformitate cu prevederile legale;
31. gestionează, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, raportările formulate de avertizorii în interes public;
32. organizează, coordonează şi conduce activităţile pe linie de securitate şi sănătate în muncă (SSM) şi de prevenire şi stingere a incendiilor (PSI) în toate locaţiile în care A.S.F. îşi desfăşoară activitatea;
33. elaborează, actualizează şi implementează procedurile şi regulamentele interne privind securitatea şi sănătatea în muncă;
34. gestionează relaţia cu cabinetele de medicina muncii şi identifică şi evaluează riscurile de accidentare şi îmbolnăvire profesională a personalului A.S.F., elaborează şi actualizează Planul de prevenire şi protecţie pentru toate posturile de lucru ale A.S.F. şi monitorizează starea de sănătate a angajaţilor A.S.F. prin: examene medicale la angajare, examenul medical de adaptare, controlul medical periodic şi examen medical la reluarea activităţii;
35. participă la auditarea domeniilor securităţii şi sănătăţii în muncă şi a celor de prevenire şi stingere a incendiilor, gestionează relaţia cu organele de specialitate (inspectoratul teritorial de muncă, denumit în continuare ITM, Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei de Muncă, denumită în continuare ANOFM etc.), stabileşte, dispune şi urmăreşte punerea în aplicare a măsurilor corective în urma activităţilor de audit ale organelor de specialitate (ITM, ANOFM etc.);
36. realizează evidenţa cu privire la locurile de muncă cu condiţii deosebite de accidente de muncă, asigurându-se în permanenţă că acestea sunt dotate cu materialul necesar protecţiei muncii şi că sunt în stare de funcţionare, informând conducerea ierarhică asupra deficienţelor constatate;
37. verifică, în permanenţă, starea de funcţionare a sistemelor de alarmare, avertizare, semnalizare de urgenţă, precum şi a sistemelor de siguranţă, informând conducerea A.S.F., în scris, asupra deficienţelor constatate în timpul controalelor efectuate la locurile de muncă, şi propune măsuri de prevenire şi protecţie în consecinţă;
38. participă la cercetarea evenimentelor şi accidentelor de muncă, conform competenţelor prevăzute în Normele metodologice de aplicare a prevederilor Legii securităţii şi sănătăţii în muncă nr. 319/2006, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 1.425/2006, cu modificările şi completările ulterioare;
39. întocmeşte documentaţiile cu caracter tehnic de informare şi instruire a angajaţilor în domeniile securităţii şi sănătăţii în muncă şi în cel de prevenire şi stingere a incendiilor, elaborează Programul de instruire-testare a salariaţilor şi verifică periodic modul de respectare a reglementărilor SSM şi PSI de către întreg personalul din structurile A.S.F.;
40. organizează activitatea de prevenire a riscurilor privind protecţia salariaţilor A.S.F. în domeniile SSM şi PSI, având atribuţii şi obligaţii specifice pe linia situaţiilor de urgenţă;
41. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
(2) Şeful Serviciului control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă are calitatea de ofiţer pentru protecţia datelor cu caracter personal al A.S.F.
(3) Prin decizie a preşedintelui A.S.F., un salariat din cadrul Serviciului control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă este desemnat ca înlocuitor al ofiţerului pentru protecţia datelor cu caracter personal al A.S.F.
SECŢIUNEA a 4-a
Serviciul prevenirea şi combaterea spălării banilor
ART. 60
(1) Serviciul prevenirea şi combaterea spălării banilor are ca obiectiv promovarea unui nivel ridicat de conformitate cu dispoziţiile legale naţionale şi internaţionale în vigoare, în vederea protejării integrităţii pieţelor financiare nebancare reglementate de A.S.F., prin procesul de implementare a măsurilor specifice domeniului de prevenire a spălării banilor, finanţării terorismului (SB/FT) şi a regimului de sancţiuni internaţionale (TFS).
(2) Relaţiile funcţionale ale Serviciului prevenirea şi combaterea spălării banilor sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 61
Atribuţiile specifice Serviciului prevenirea şi combaterea spălării banilor sunt:
1. coordonează supravegherea modului de punere în aplicare de către entităţile reglementate de A.S.F. a obligaţiilor prevăzute de legislaţia din domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor, a finanţării terorismului, precum şi legislaţia privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale;
2. participă la procesul de autorizare a entităţilor şi a persoanelor care îşi desfăşoară activitatea pe pieţele financiare supravegheate, fiind în măsură să emită opinii de specialitate şi analize de profil, în scopul asigurării integrităţii acestor pieţe şi a prevenirii utilizării entităţilor supravegheate în scopuri de spălare a banilor şi finanţare a terorismului şi de eludare a regimurilor de sancţiuni internaţionale;
3. participă, în cooperare cu celelalte structuri ale A.S.F. cu atribuţii în acest sens, la procesul de supraveghere a entităţilor şi persoanelor care îşi desfăşoară activitatea pe pieţele financiare supravegheate de către A.S.F., ori de câte ori sunt identificate, în cadrul propriilor analize, sau ale altor structuri responsabile cu supravegherea entităţilor obligate, elemente ce pot afecta integritatea pieţelor financiare nebancare din perspectiva riscurilor de spălare a banilor şi finanţarea terorismului şi a celor de eludare a regimurilor de sancţiuni internaţionale;
4. efectuează analize periodice şi inopinate generate de identificarea anumitor ameninţări sau vulnerabilităţi specifice spălării banilor, finanţării terorismului sau aplicării regimurilor de sancţiuni internaţionale, inclusiv teste de stres sau evaluări ale nivelului de implementare a măsurilor specifice acestor domenii;
5. asigură asistenţa de specialitate la elaborarea şi implementarea reglementărilor sectoriale, metodologiilor şi/sau a procedurilor de lucru care vizează transpunerea, în activitatea de supraveghere şi control efectuată de A.S.F., a dispoziţiilor legale naţionale şi a reglementărilor internaţionale din domeniul de profil;
6. elaborează procedurile de lucru pentru activitatea specifică şi stabileşte sursele informaţionale necesare, identifică, după caz, politicile şi măsurile necesare pentru optimizarea modului de colaborare cu alte activităţi efectuate în cadrul A.S.F.;
7. participă sau, după caz, organizează sesiuni de instruire cu tematică specifică prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului şi a implementării regimurilor de sancţiuni internaţionale în scopul ridicării nivelului de conştientizare a obligaţiilor CSB/CFT/TFS în sectorul financiar nebancar;
8. participă la reuniunile interne şi internaţionale de profil în vederea menţinerii unui nivel ridicat de informare cu privire la modificările, tendinţele şi provocările în domeniul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului şi a implementării regimurilor de sancţiuni internaţionale în sectorul financiar nebancar;
9. participă la elaborarea, în cooperare cu celelalte structuri din cadrul A.S.F., de rapoarte, ghiduri şi/sau studii care vizează ameninţările şi vulnerabilităţile sectoriale în materie de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului, a regimurilor de sancţiuni internaţionale, precum şi orice alte materiale specifice;
10. asigură identificarea şi colectarea informaţiilor în vederea realizării şi actualizării, pe baza unei metodologii proprii, a evaluărilor de risc de spălare a banilor şi finanţare a terorismului şi a adoptării măsurilor de diminuare a riscurilor identificate;
11. asigură identificarea şi colectarea informaţiilor în vederea realizării şi actualizării evaluărilor specifice implementării regimurilor de sancţiuni internaţionale şi a adoptării măsurilor de diminuare a riscurilor identificate la nivelul entităţilor şi sectoarelor supravegheate;
12. solicită structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. datele şi informaţiile necesare exercitării atribuţiilor serviciului, acestea fiind obligate să asigure suportul tehnic sau informaţional şi să răspundă de îndată solicitării adresate;
13. propune către structurile cu atribuţii în acest sens, efectuarea de acţiuni de control atunci când rezultatele evaluărilor de risc sau analizele realizate de la sediul A.S.F. presupun întreprinderea de verificări la sediul entităţii reglementate în domeniul SB/FT/TFS;
14. transmite date şi informaţii în cadrul sistemului european de raportare a deficienţelor identificate în procesul de autorizare şi/sau supraveghere în legătură cu prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului, conform standardelor de raportare publicate de Autoritatea Bancară Europeană;
15. colectează, centralizează şi transmite date şi informaţii în cadrul sistemului european de raportare a fondurilor şi resurselor economice îngheţate, a deficienţelor identificate în procesul de supraveghere în legătură cu regimurile de sancţiuni internaţionale, conform standardelor de raportare stabilite de Comisia Europeană;
16. sesizează, cu avizul preşedintelui A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, precum şi alte autorităţi similare din mediul internaţional, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
17. cooperează şi efectuează schimbul specific de informaţii cu autorităţile naţionale şi internaţionale competente în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi al finanţării terorismului şi al implementării regimurilor de sancţiuni internaţionale;
18. asigură participarea şi suportul de specialitate în cadrul schimbului de informaţii specific şedinţelor de colegii de spălare a banilor şi finanţare a terorismului, în baza datelor şi informaţiilor primite de la structurile organizatorice implicate în procesul de supraveghere SB/FT din cadrul A.S.F. al entităţii de pe teritoriul României;
19. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 5-a
Serviciul comunicare şi relaţii interinstituţionale
ART. 62
(1) Atribuţiile specifice Serviciului comunicare şi relaţii interinstituţionale sunt:
1. contribuie la buna desfăşurare şi la dezvoltarea dialogului cu partenerii instituţionali ai A.S.F. prin participarea la pregătirea şi organizarea întâlnirilor de lucru ale grupurilor interinstituţionale;
2. oferă sprijinul necesar membrilor executivi şi neexecutivi ai Consiliului A.S.F. în ceea ce priveşte comunicarea publică şi relaţiile interinstituţionale;
3. elaborează comunicatele de presă ale A.S.F. şi orice alte documente necesare asigurării relaţiei cu mass-media, urmând a le supune spre aprobare preşedintelui A.S.F.;
4. asigură organizarea evenimentelor A.S.F., inclusiv a conferinţelor de presă şi a evenimentelor din cadrul campaniilor de educaţie financiară;
5. asigură prezenţa A.S.F. în mediul online, prin publicarea de informaţii de interes pe reţelele sociale (Linkedin, Facebook, Instagram etc.); strategia şi conţinutul editorial se supun spre aprobare preşedintelui A.S.F., verbal sau în scris, în cadrul discuţiilor periodice ale acestuia cu şeful Serviciului comunicare şi relaţii interinstituţionale;
6. monitorizează presa şi realizează rapoarte zilnice în vederea evaluării modului în care este percepută imaginea A.S.F. şi a pieţelor supravegheate, identifică eventuale riscuri în legătură cu acestea, astfel cum sunt percepute de către mass-media, şi propune soluţii pentru clarificarea problemelor identificate; aprobarea soluţiilor se face de către preşedintele A.S.F., verbal sau în scris, în cadrul discuţiilor periodice ale acestuia cu şeful Serviciului comunicare şi relaţii interinstituţionale (SCRI);
7. asigură diseminarea în scopul publicării în presă a deciziilor A.S.F. şi/sau a altor materiale, conform dispoziţiilor legale, şi/sau ale Consiliului A.S.F. sau ale preşedintelui A.S.F.;
8. coordonează activitatea de comunicare a informaţiilor solicitate de mass-media, în strânsă colaborare cu structurile organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F., urmând a supune aceste documente spre aprobare preşedintelui;
9. elaborează, gestionează şi actualizează standardele de formatare şi imagine vizuală ale A.S.F.;
10. gestionează şi actualizează, din punct de vedere editorial şi grafic, paginile de internet şi intranet ale A.S.F., conform solicitărilor preşedintelui A.S.F. şi/sau ale structurilor organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F., după caz;
11. gestionează şi coordonează totalitatea activităţilor şi programelor de comunicare internă la nivelul A.S.F. (comunicări interne, acţiuni pentru angajaţi, programe de responsabilitate socială corporativă etc.);
12. coordonează din punct de vedere editorial şi grafic toate publicaţiile A.S.F. (rapoarte de piaţă, rapoarte anuale, rapoarte de stabilitate, materiale de educaţie financiară etc.);
13. realizează Buletinul lunar al A.S.F. şi Suplimentul Buletinului lunar, când este necesar, pe baza informaţiilor primite de la structurile organizatorice de specialitate ale A.S.F.;
14. asigură, conform prevederilor Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, cu modificările şi completările ulterioare, implementarea şi ducerea la îndeplinire a măsurilor în vederea exercitării liberului acces, din oficiu sau la cerere, la informaţii de interes public al oricărei persoane;
15. contribuie, la solicitarea structurilor din A.S.F., la formularea răspunsurilor scrise la întrebările şi interpelările senatorilor şi deputaţilor din Parlamentul României;
16. prezintă Consiliului A.S.F. informări privind potenţiale riscuri reputaţionale şi de imagine, cu relevanţă pentru activitatea de comunicare şi relaţii interinstituţionale, atunci când sunt solicitate/necesare;
17. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
(2) Relaţiile funcţionale ale Serviciului comunicare şi relaţii interinstituţionale sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SECŢIUNEA a 6-a
Secretariat Consiliu
ART. 63
Secretariatul Consiliului are ca obiective planificarea, organizarea, desfăşurarea şedinţelor Consiliului A.S.F., precum şi asigurarea secretariatului tehnic al acestora.
ART. 64
Atribuţiile specifice Secretariatului Consiliului sunt:
1. organizează şedinţele Consiliului A.S.F. şi asigură secretariatul acestuia;
2. întocmeşte statistici cu privire la activitatea Consiliului A.S.F., la solicitarea preşedintelui şi/sau a Consiliului A.S.F.;
3. contribuie la elaborarea raportului anual al A.S.F., prin furnizarea informaţiilor referitoare la activitatea Consiliului A.S.F.;
4. verifică materialele ce urmează a fi prezentate preşedintelui A.S.F. pentru a dispune analiza acestora în şedinţa Consiliului A.S.F., din perspectiva respectării cerinţelor de formă şi de fond prevăzute de Regulamentul de organizare şi funcţionare al Consiliului A.S.F. şi de Procedura de sistem privind organizarea şi desfăşurarea şedinţelor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară;
5. verifică respectarea circuitului de avizare a materialelor ce urmează a fi prezentate preşedintelui A.S.F. pentru a dispune analiza acestora în şedinţa Consiliului A.S.F., conform procedurilor/reglementărilor interne ale A.S.F.;
6. întocmeşte, la solicitarea preşedintelui A.S.F. sau a Consiliului A.S.F., analize, situaţii, sinteze cu privire la activitatea de organizare a şedinţelor Consiliului A.S.F., precum şi cu privire la alte aspecte care vizează domeniul de activitate al serviciului;
7. comunică structurilor de specialitate hotărârile adoptate şi/sau măsurile dispuse în cadrul şedinţelor Consiliului A.S.F. şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire, conform prevederilor procedurii de sistem privind organizarea şi desfăşurarea şedinţelor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară;
8. coordonează transmiterea spre informare şi/sau executare a dispoziţiilor şi deciziilor preşedintelui A.S.F., la solicitarea expresă a acestuia;
9. asistă membrii neexecutivi ai Consiliului A.S.F. în procesul de analiză şi formulare de opinii de specialitate, observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor supuse analizei, aprobării/informării în şedinţele Consiliului A.S.F. şi în şedinţele comisiilor-suport care funcţionează pe lângă Consiliul A.S.F.;
10. întocmeşte pentru membrii neexecutivi ai Consiliului A.S.F. analize, situaţii, sinteze şi materiale-suport cu privire la subiectele supuse analizei, aprobării/informării în şedinţele Consiliului A.S.F. şi în şedinţele comisiilor-suport care funcţionează pe lângă Consiliul A.S.F.;
11. asigură secretariatul comisiilor-suport care funcţionează pe lângă Consiliul A.S.F., împreună cu salariaţii desemnaţi din cadrul structurilor organizatorice implicate;
12. identifică, din studiul documentelor supuse analizei în şedinţele Consiliului A.S.F. şi în şedinţele comisiilor-suport care funcţionează pe lângă Consiliul A.S.F. sau din subiectele supuse dezbaterii, aspectele care nu sunt fundamentate sau reglementate corespunzător şi formulează observaţii şi propuneri, la solicitarea expresă a conducerii ierarhice;
13. elaborează procedurile de lucru pentru activitatea specifică şi stabileşte sursele informaţionale necesare;
14. solicită structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. datele şi informaţiile necesare exercitării atribuţiilor serviciului, acestea fiind obligate să asigure suportul tehnic sau informaţional şi să răspundă de îndată solicitării adresate;
15. participă la sesiunile de instruire cu tematică specifică şi la reuniunile interne şi internaţionale de profil;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 7-a
Serviciul administrare resurse umane
ART. 65
Serviciul administrare resurse umane are ca obiectiv asigurarea gestiunii curente a resurselor umane prin planificarea resurselor umane, administrarea posturilor şi monitorizarea mişcărilor de personal, recrutarea şi selecţia salariaţilor, întocmirea şi gestionarea dosarelor profesionale şi a registrului de evidenţă al salariaţilor, precum şi asigurarea suportului pentru evaluarea performanţelor profesionale individuale şi perfecţionarea profesională.
ART. 66
Atribuţiile specifice Serviciului administrare resurse umane sunt:
1. în baza analizei şi a dispoziţiei preşedintelui A.S.F., precum şi a propunerilor primite de la direcţii/servicii, aprobate de către preşedinte/prim-vicepreşedinte/vicepreşedinţii de sector sau a modificărilor legislative asigură întocmirea documentaţiei în ceea ce priveşte modificarea organigramei A.S.F., a numărului total de posturi şi a statului de funcţii conform prevederilor legale şi asigură, în colaborare cu Direcţia juridică, întocmirea documentaţiei privind modificarea şi completarea regulamentului de organizare şi funcţionare al A.S.F.;
2. organizează recrutarea şi selecţia resurselor umane în A.S.F. în vederea ocupării posturilor vacante şi a celor temporar vacante;
3. întocmeşte contractele individuale de muncă şi actele adiţionale la acestea pentru salariaţii A.S.F.;
4. întocmeşte documentele privind angajarea, modificarea, suspendarea şi încetarea contractului individual de muncă pentru salariaţii A.S.F.;
5. administrează matricele funcţiilor de conducere şi de execuţie şi benzile de salarizare aferente, conform prevederilor legale;
6. solicită şi centralizează fişele de post, ţine evidenţa acestora pentru toate posturile, conform prevederilor legale;
7. întocmeşte, gestionează şi răspunde de dosarele profesionale ale personalului contractual din cadrul instituţiei, conform prevederilor legale;
8. gestionează contractele de muncă, prin întocmirea corectă şi la timp a tuturor contractelor individuale de muncă, conform legii; înregistrează în baza de date online contractele individuale de muncă prin programul Revisal; răspunde de efectuarea acestei atribuţii corect şi în termenul legal;
9. asigură introducerea în baza de date a concediilor de odihnă ale salariaţilor, în baza cererilor aprobate ale acestora de către şeful ierarhic superior sau înlocuitorul de drept al acestuia;
10. asigură notificarea înlocuitorilor de drept sau la cerere pentru ocupanţii funcţiilor de conducere care se află temporar în imposibilitatea de exercitare a funcţiilor din motive de concedii odihnă sau alte concedii;
11. asigură evidenţa tuturor tipurilor de concedii: concediilor de odihnă, medicale, de studii cu sau fără plată şi interese personale, aprobate conform prevederilor legale;
12. verifică foile de prezenţă colectivă (pontajul centralizator) lunar întocmite de către structurile organizatorice ale A.S.F.;
13. eliberează, la cerere, adeverinţe privind calitatea de salariat/asigurat, vechimea în muncă/specialitate şi drepturile salariale;
14. asigură aplicarea prevederilor legale privind pensionarea pentru limită de vârstă sau invaliditate; eliberează angajaţilor, la îndeplinirea condiţiilor legale, actele necesare depunerii documentaţiei de pensionare la Casa Naţională de Pensii Publice din România;
15. solicită şi centralizează, conform prevederilor legale, rapoartele de evaluare ale salariaţilor, în condiţiile legii şi reglementărilor interne ale A.S.F.;
16. pe baza propunerilor din rapoartele de evaluare ale salariaţilor, întocmeşte planul de perfecţionare profesională pe anul în curs la nivelul A.S.F., conform legislaţiei în vigoare, şi ţine evidenţa la zi a studiilor şi a cursurilor de perfecţionare profesională a salariaţilor A.S.F.;
17. întocmeşte nota şi decizia preşedintelui A.S.F. cu privire la componenţa Comisiei de cercetare disciplinară în baza referatului de sesizare;
18. întocmeşte referate şi decizii ale Preşedintelui A.S.F. privind sancţionarea disciplinară a salariaţilor A.S.F., pe baza raportului Comisiei de disciplină, cu respectarea prevederilor legale;
19. centralizează date statistice referitoare la salariaţii din cadrul A.S.F. în vederea luării unor decizii în ceea ce priveşte strategia de personal;
20. întocmeşte statul de personal/funcţii ori de câte ori intervin modificări privind componentele definitorii acestuia: structura organizatorică, numărul şi categoria funcţiilor, numărul de salariaţi, drepturile salariale lunare sau noi salariaţi;
21. întocmeşte diferite evidenţe sau situaţii statistice privind salariaţii, după pregătire, vârstă, domiciliu, vechime în muncă, salarizare, etc., la cererea preşedintelui A.S.F.;
22. întocmeşte note de fundamentare centralizatoare pe baza notelor de fundamentare propuse de către secretarul general/directorii generali/directorii de direcţii/şefii serviciilor independente şi aprobate de către preşedintele A.S.F., referitoare la reorganizarea activităţii, înfiinţări, desfiinţări sau transformări de posturi şi a rapoartelor de specialitate în vederea adoptării, prin hotărâre/regulament, după caz, de către Consiliul A.S.F.;
23. asigură comunicarea dintre conducerea A.S.F. şi salariaţi cu privire la: drepturile salariale, prevederile regulamentului intern, ale dispoziţiilor referitoare la organizarea activităţilor;
24. asigură soluţionarea petiţiilor personalului A.S.F., în domeniul raporturilor de muncă, urmărind îmbunătăţirea relaţiilor de dialog social dintre conducerea A.S.F. şi reprezentanţii sindicatului şi cei ai salariaţilor;
25. organizează selecţia candidaţilor şi desfăşurarea programelor de internship în cadrul A.S.F. în colaborare cu instituţii de învăţământ;
26. organizează desfăşurarea stagiilor de practică de scurtă durată în cadrul A.S.F.;
27. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 67
Relaţiile funcţionale ale Serviciului administrare resurse umane sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
SECŢIUNEA a 8-a
Direcţia juridică
SUBSECŢIUNEA 8.1.
Dispoziţii generale
ART. 68
Direcţia juridică verifică respectarea legalităţii în toate activităţile desfăşurate de A.S.F., protejând interesele patrimoniale şi nepatrimoniale ale acesteia, şi participă la activitatea de elaborare a legislaţiei şi avizare a legalităţii proiectelor de acte normative şi a altor acte administrative emise în cadrul A.S.F.
ART. 69
Obiectivele Direcţiei juridice sunt:
1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil şi coerent, care să corespundă necesităţilor funcţionării eficiente şi sigure a pieţelor financiare nebancare;
2. asigurarea legalităţii actelor A.S.F., prin verificarea conformităţii acestora cu legislaţia aplicabilă;
3. protejarea drepturilor A.S.F. şi prevenirea situaţiilor litigioase, prin reprezentarea intereselor instituţiei în faţa instanţelor judecătoreşti/arbitrale, a organelor de cercetare penală şi a parchetelor de pe lângă instanţele judecătoreşti sau în procedura medierii.
ART. 70
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei juridice sunt:
1. de subordonare faţă de preşedintele A.S.F.;
2. de coordonare a serviciilor din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 71
(1) Direcţia juridică are în componenţă următoarele servicii:
1. Serviciul reglementare;
2. Serviciul avizare;
3. Serviciul contencios, somaţii şi recuperări creanţe.
(2) Relaţiile funcţionale ale serviciilor precizate la alin. (1) sunt:
1. de subordonare faţă de directorul Direcţiei juridice;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SUBSECŢIUNEA 8.2.
Serviciul reglementare
ART. 72
Atribuţiile specifice Serviciului reglementare sunt:
1. participă, împreună cu structurile organizatorice de specialitate, la elaborarea proiectelor de acte normative care privesc activitatea A.S.F. şi domeniile de competenţă ale A.S.F.;
2. analizează, formulează observaţii şi propuneri asupra tuturor proiectelor de acte normative care privesc activitatea A.S.F. şi/sau domeniile de competenţă ale A.S.F. şi acordă avizul de legalitate în vederea supunerii acestora spre dezbatere şi aprobare Consiliului A.S.F.;
3. la solicitarea structurilor organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F., analizează din punct de vedere juridic şi formulează observaţii asupra propunerilor primite în cadrul consultărilor publice din partea asociaţiilor profesionale şi a altor persoane interesate, cu privire la proiectele de acte normative care privesc activitatea A.S.F. şi/sau domeniile de competenţă ale A.S.F.;
4. întocmeşte forma republicabilă a actelor normative din categoria legislaţiei secundare care se emit de A.S.F., dacă dispoziţia de republicare este prevăzută în actul normativ de modificare şi/sau de completare;
5. analizează şi formulează observaţii şi propuneri de modificare a proiectelor de acte normative iniţiate de autorităţile publice centrale, cu incidenţă asupra pieţei de capital, a asigurărilor şi a sistemului de pensii private din România, cu consultarea structurilor organizatorice de specialitate, după caz, în vederea emiterii avizului A.S.F., conform prevederilor O.U.G. nr. 93/2012;
6. participă în cadrul unor grupuri de lucru constituite atât la nivelul A.S.F., cât şi la nivel interinstituţional pentru întocmirea unor proiecte de acte normative de complexitate deosebită, precum şi în vederea analizării modului de transpunere şi aplicare a legislaţiei europene din cele 3 domenii de supraveghere financiară nebancară, în scopul armonizării legislaţiei naţionale cu cea a Uniunii Europene;
7. urmăreşte ordinea de zi a comisiilor permanente ale Senatului şi Camerei Deputaţilor, în vederea formulării unor puncte de vedere referitoare la proiectele de acte normative ce au incidenţă asupra activităţii şi/sau domeniilor din competenţa A.S.F.;
8. urmăreşte, săptămânal, programul Parlamentului şi informează conducerea A.S.F. în vederea participării reprezentanţilor A.S.F. la şedinţele comisiilor de specialitate ale Camerei Deputaţilor/Senatului, după caz, în care se dezbat proiecte legislative iniţiate de A.S.F. sau de interes pentru A.S.F.;
9. formulează puncte de vedere cu privire la propunerile legislative aparţinând deputaţilor şi senatorilor care vizează acte normative din domeniile de competenţă ale A.S.F. sau, după caz, analizează, formulează observaţii şi propuneri asupra punctelor de vedere/opiniilor emise de structurile organizatorice de specialitate din A.S.F., la solicitarea acestora;
10. realizează transmiterea actelor normative/individuale aprobate de Consiliul A.S.F. în vederea publicării acestora în Monitorul Oficial al României, Partea I sau Partea a IV-a, şi colaborează cu Regia Autonomă „Monitorul Oficial“ pe parcursul procesului de publicare;
11. întocmeşte cererile de rectificare a actelor normative/individuale publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I sau Partea a IV-a, la solicitarea structurilor organizatorice de specialitate iniţiatoare ale actului normativ/individual pentru care se solicită rectificarea;
12. întocmeşte opinii juridice cu privire la interpretarea prevederilor legislaţiei din cele 3 sectoare de supraveghere financiară;
13. urmăreşte stadiul de implementare a legislaţiei europene din piaţa de capital, a asigurărilor şi din sistemul de pensii private şi participă, împreună cu structurile cu atribuţii de reglementare din cadrul A.S.F., la elaborarea proiectelor de acte normative pentru transpunerea legislaţiei europene, aplicarea regulamentelor Uniunii Europene, precum şi în vederea aplicării ghidurilor/orientărilor emise de autorităţile europene, care privesc domeniile din competenţa A.S.F.;
14. efectuează activităţi de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale comparative între legislaţia naţională şi cea a Uniunii Europene, necesare în procesul de reglementare vizând cele 3 domenii de supraveghere financiară, la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.;
15. verifică forma proiectelor de acte normative aprobate de Consiliul A.S.F., în vederea publicării acestora în Monitorul Oficial al României, Partea I;
16. urmăreşte publicarea actelor normative/individuale în Monitorul Oficial al României şi semnalează conducerii A.S.F. incidenţa acestora asupra activităţii A.S.F. şi informează structurile organizatorice din cadrul A.S.F. în acest sens;
17. la solicitarea Serviciului contencios, somaţii şi recuperări creanţe, întocmeşte puncte de vedere cu privire la plângerile prealabile prin care se solicită A.S.F. reexaminarea unui act administrativ cu caracter normativ emis de A.S.F.;
18. elaborează răspunsuri la solicitările transmise A.S.F. de către structura de specialitate din cadrul Ministerului Justiţiei, referitoare la cererile de informaţii parvenite de la organele competente din alte state membre ale Consiliului Europei semnatare ale Convenţiei europene în domeniul informaţiei asupra dreptului străin, semnată la Londra la 7 iunie 1968, şi care vizează asistenţa reciprocă internaţională în vederea facilitării obţinerii de către autorităţile judiciare a informaţiilor asupra legislaţiei din România din domeniile de competenţă ale A.S.F.;
19. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 8.3.
Serviciul avizare
ART. 73
Atribuţiile specifice Serviciului avizare sunt:
1. avizează, din punctul de vedere al legalităţii, documentele care prevăd măsuri pentru prevenirea şi/sau combaterea oricăror atingeri aduse drepturilor şi intereselor A.S.F. sau ale personalului său;
2. asigură consilierea juridică a celorlalte structuri organizatorice ale A.S.F.;
3. avizează pentru legalitate aspectele juridice cuprinse în documentele întocmite de către structurile organizatorice ale A.S.F. din sectorul instrumente şi investiţii financiare, sectorul asigurări-reasigurări şi sectorul sistemului de pensii private, cu excepţia celor de competenţa avizării de către Serviciul reglementare din cadrul Direcţiei juridice;
4. avizează pentru legalitate aspectele juridice cuprinse în notele cu propuneri de autorizare/avizare a unor entităţi supravegheate de A.S.F. şi a actelor individuale care necesită controlul de legalitate şi care nu presupun o analiză individuală a legalităţii acestora;
5. întocmeşte propuneri pentru elaborarea, modificarea şi completarea reglementărilor A.S.F., atunci când, în activitatea desfăşurată, constată că este necesar;
6. elaborează puncte de vedere cu privire la aplicarea legislaţiei incidente celor 3 sectoare de activitate, ca urmare a solicitărilor transmise de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. verifică corectitudinea încadrărilor în prevederile legale a reţinerilor din notele întocmite de structurile de supraveghere şi control din cele trei sectoare de activitate, pe baza constatărilor menţionate în procesele-verbale de control;
8. participă, prin reprezentanţii desemnaţi de către directorul direcţiei, în cadrul Comisiei tehnico-economice, care are rolul de a verifica şi analiza documentaţia ce stă la baza proiectelor de achiziţii iniţiate la nivelul A.S.F., şi în cadrul comisiilor de evaluare a achiziţiilor publice;
9. avizează pentru legalitate următoarele documente aferente achiziţiilor publice: note de aprobare a achiziţiei de către Consiliul A.S.F., strategia de contractare, raportul procedurii, notele de aprobare a modificării contractelor încheiate de A.S.F., precum şi orice alte documente cu privire la iniţierea, derularea şi atribuirea contractelor de achiziţie publică, pentru care legea prevede avizul de legalitate;
10. elaborează, la solicitarea Serviciului achiziţii, logistică şi arhivă, proiectele de acorduri-cadru, de contracte subsecvente şi de contracte de achiziţie publică;
11. avizează pentru legalitate acordurile-cadru şi contractele subsecvente, contractele de achiziţie publică încheiate de A.S.F. în calitate de autoritate contractantă sau orice alte contracte/protocoale de colaborare încheiate de A.S.F.;
12. participă la formularea punctelor de vedere la contestaţiile privind procedurile de atribuire a contractelor de achiziţie publică/acordurilor-cadru;
13. avizează pentru legalitate, în situaţiile în care se solicită de către conducerea ierarhică verificarea condiţiilor de legalitate, actele prin care se dispun sancţiuni disciplinare împotriva salariaţilor;
14. întocmeşte opinii juridice, ca urmare a solicitărilor Consiliului A.S.F. şi/sau preşedintelui/prim-vicepreşedintelui cu privire la interpretarea prevederilor legislaţiei din cele 3 sectoare de supraveghere financiară nebancară;
15. participă la întâlniri de lucru cu reprezentanţi ai entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F., în legătură cu elaborarea/modul de aplicare a legislaţiei emise în domeniul asigurărilor, pieţei de capital şi pensiilor private;
16. formulează răspunsuri la solicitări ale autorităţilor publice centrale sau la memorii transmise spre soluţionare de către aceste autorităţi, potrivit competenţelor specifice;
17. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 8.4.
Serviciul contencios, somaţii şi recuperări creanţe
ART. 74
Atribuţiile specifice Serviciului contencios, somaţii şi recuperări creanţe sunt:
1. asigură reprezentarea intereselor A.S.F. în faţa instanţelor judecătoreşti, arbitrale, a organelor de cercetare penală şi a parchetelor de pe lângă instanţele judecătoreşti sau în procedura medierii, pe baza şi în limitele împuternicirii date;
2. redactează actele de natură procesuală: cereri de chemare în judecată, întâmpinări, cereri reconvenţionale, cereri de intervenţie, cereri de declarare a căilor ordinare şi extraordinare de atac în cazul unor hotărâri judecătoreşti nefavorabile, interogatorii şi răspunsuri la interogatorii, concluzii, note scrise etc.;
3. informează sau, după caz, supune spre aprobare Consiliului A.S.F. propuneri privind strategia de apărare în dosarele aflate pe rolul instanţelor de judecată pe care A.S.F. ar trebui să o aibă în anumite cauze ce au impact semnificativ asupra domeniului de activitate al A.S.F., dacă acest lucru se impune;
4. înaintează Consiliului A.S.F. propuneri privind modalitatea de punere în executare a unor hotărâri judecătoreşti, atunci când acest lucru se impune;
5. întocmeşte şi/sau înaintează, după caz, la solicitarea preşedintelui sau a Consiliului A.S.F.:
(i) note prin care se supun, spre aprobare, Consiliului A.S.F. propunerile de sesizare a organelor de urmărire penală cu privire la existenţa unor indicii privind săvârşirea de infracţiuni;
(ii) plângeri sau sesizări penale care cuprind indicii privind săvârşirea unor infracţiuni către organele de urmărire penală competente, ca urmare a analizelor realizate de alte structuri organizatorice ale A.S.F.;
6. propune directorului Direcţiei juridice în vederea avizării şi, ulterior, preşedintelui A.S.F. în vederea aprobării neexercitarea căii de atac a recursului împotriva unei hotărâri judecătoreşti pronunţate de instanţele de judecată, care vizează proporţionalitatea cheltuielilor de judecată reprezentând onorariu avocaţial, solicitate de partea care a câştigat procesul, şi care nu se încadrează în motivele de casare prevăzute de art. 488 alin. (1) din Codul de procedură civilă, republicat, cu modificările şi completările ulterioare;
7. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. neexercitarea, în cazuri temeinic justificate, a căii de atac împotriva actelor procurorului sau a soluţiilor de neurmărire sau netrimitere în judecată, în condiţiile prevăzute de art. 339 şi 340 din Codul de procedură penală, cu modificările şi completările ulterioare. Aceste dispoziţii nu se aplică în cazul în care, prin punctul de vedere transmis, structura de specialitate din cadrul A.S.F. apreciază că nu se impune promovarea unei căi de atac împotriva soluţiei de clasare, caz în care Serviciul contencios, somaţii şi recuperări creanţe ia act de punctul de vedere transmis de structura de specialitate. Cu toate acestea, Serviciul contencios, somaţii şi recuperări creanţe va promova cale de atac împotriva soluţiei de clasare atunci când aceasta vizează aspecte de legalitate;
8. informează Consiliul A.S.F., anual sau ori de câte ori este necesar, cu privire la stadiul cauzelor aflate pe rolul instanţelor de judecată în care A.S.F. este parte sau pe rolul organelor penale competente;
9. solicită celorlalte structuri organizatorice de specialitate ale A.S.F. transmiterea de puncte de vedere, în scris, cu privire la cauza ce face obiectul dosarului de instanţă sau cu privire la anumite aspecte ale acesteia, precum şi întreaga documentaţie care a stat la baza emiterii actelor contestate, în vederea instrumentării cauzelor/litigiilor şi formulării apărărilor A.S.F.;
10. redactează somaţiile de plată şi orice alte acte cu caracter juridic necesare pentru reprezentarea intereselor instituţiei în dosarele având ca obiect somaţii de plată aflate pe rolul instanţelor judecătoreşti, arbitrale sau în procedură de mediere, în care A.S.F. este parte;
11. solicită structurilor A.S.F. informaţii referitoare la sumele datorate, inclusiv accesoriile aferente, natura acestora, alte informaţii relevante şi documente doveditoare care să fundamenteze cererile formulate în scopul realizării creanţelor şi altor drepturi patrimoniale ale instituţiei;
12. întocmeşte cereri de creanţă, cereri de emitere a somaţiei de plată sau alte cereri în vederea obţinerii de titluri executorii şi le transmite către instanţele competente/ administratori judiciari/lichidatori, după caz, pe baza documentelor şi informaţiilor primite de la structurile de specialitate;
13. întocmeşte, dacă este cazul, corespondenţa necesară atât cu lichidatorul/administratorul judiciar, cât şi cu instanţa, în urma solicitării de către aceştia de precizări, completări sau documente suplimentare care să fundamenteze cererile formulate;
14. întreprinde măsurile pentru obţinerea titlurilor executorii, în vederea efectuării demersurilor necesare pentru executarea silită a creanţelor A.S.F.;
15. formulează acţiuni sau realizează orice demersuri pentru protejarea intereselor A.S.F., în scopul obţinerii unei hotărâri judecătoreşti ori a unui act notarial autentic şi, după caz, punerea în executare silită a titlului executoriu;
16. asigură reprezentarea A.S.F. în dosarele de instanţă având ca obiect contestaţii la executare, cereri de suspendare provizorie şi alte litigii aferente fazei de executare silită a titlurilor executorii obţinute de A.S.F.;
17. asigură secretariatul Comisiei de apel de pe lângă Consiliul A.S.F.;
18. propune măsuri temporare în cursul procedurii administrative prealabile prevăzute de legislaţia privind contenciosul administrativ;
19. audiază persoanele care se consideră vătămate prin formularea unei plângeri prealabile, în cazul în care se apreciază că este util în soluţionarea plângerii;
20. analizează plângerile prealabile formulate în temeiul legislaţiei contenciosului administrativ împotriva actelor administrative ale A.S.F. şi a măsurilor adoptate de Consiliul A.S.F. sau împotriva refuzului nejustificat de a rezolva o cerere referitoare la un drept sau la un interes legitim şi propune acestuia respingerea sau, după caz, admiterea în tot sau în parte a plângerilor; redactează şi transmite petenţilor deciziile adoptate de către Consiliul A.S.F. cu privire la soluţionarea plângerilor;
21. ţine evidenţa litigiilor, a termenelor procedurale, a plângerilor prealabile formulate împotriva actelor administrative şi a măsurilor dispuse de Consiliul A.S.F. şi a sesizărilor penale formulate de Serviciul contencios, somaţii şi recuperări creanţe în registrele sau evidenţele electronice special constituite în acest sens;
22. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 9-a
Secretariatul general
SUBSECŢIUNEA 9.1
Dispoziţii generale
ART. 75
Secretariatul general are în componenţă următoarele structuri organizatorice:
1. Direcţia financiar logistică;
2. Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei;
3. Compartimentul analiză şi suport tehnic SAL-FIN.
SUBSECŢIUNEA 9.2.
Direcţia financiar logistică
ART. 76
(1) Direcţia financiar logistică coordonează activitatea economico-financiară şi asigură buna desfăşurare a activităţii logistice, a activităţilor aferente achiziţiilor, precum şi de gestiune a patrimoniului, în strânsă legătură cu misiunea, obiectivele şi valorile incidente întregii activităţi organizaţionale.
(2) Pentru îndeplinirea rolului său în cadrul A.S.F., Direcţia financiar logistică este strâns implicată în stabilirea obiectivelor economico-financiare ale A.S.F. pe termen scurt, mediu şi lung şi urmăreşte dinamica şi realizarea acestora cu maximum de eficienţă şi profesionalism, în strictă concordanţă cu prevederile legale în vigoare.
ART. 77
Obiectivele Direcţiei financiar logistice sunt:
1. realizarea activităţii economico-financiare a A.S.F., prin evidenţierea, urmărirea şi gestionarea eficientă a resurselor financiare necesare funcţionării tuturor activităţilor şi îndeplinirii prevederilor legale şi a sarcinilor stabilite de conducerea A.S.F.;
2. asigurarea cadrului optim pentru derularea activităţii de atribuire a contractelor de investiţii, de furnizare de produse şi prestări de servicii, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
3. organizarea, administrarea şi monitorizarea activităţilor logistice în conformitate cu obiectivele şi strategia A.S.F. pe termen scurt, mediu şi lung;
4. dezvoltarea, modernizarea şi diversificarea bazei materiale, astfel încât să creeze condiţii cât mai bune de desfăşurare a activităţilor în cadrul A.S.F.
ART. 78
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei financiar logistice sunt:
1. de subordonare faţă de secretarul general;
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 79
(1) Direcţia financiar logistică are în componenţă următoarele structuri organizatorice:
1. Serviciul financiar-contabilitate;
2. Serviciul achiziţii, logistică şi arhivă;
3. Compartimentul auto.
(2) Relaţiile funcţionale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) pct. 1 şi 2 sunt:
1. de subordonare faţă de directorul Direcţiei financiar logistică;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 80
Atribuţiile Serviciului financiar-contabilitate sunt:
1. întocmeşte rapoarte periodice şi elaborează contul anual de execuţie a bugetului;
2. întocmeşte situaţiile financiare trimestriale şi anuale;
3. ţine evidenţa contabilă sintetică şi analitică a patrimoniului;
4. asigură înregistrarea corectă în contabilitate a operaţiunilor patrimoniale;
5. organizează, monitorizează şi evidenţiază rezultatele inventarierii anuale a patrimoniului şi urmăreşte reflectarea în contabilitate a rezultatelor casării bunurilor, potrivit reglementărilor legale;
6. încasează şi ţine evidenţa contabilă a tarifelor şi comisioanelor datorate, potrivit legii, de entităţile reglementate şi supravegheate de A.S.F.;
7. calculează şi emite deciziile privind penalităţile de întârziere la plată/de neraportare a tarifelor/comisioanelor datorate A.S.F.;
8. efectuează plata cheltuielilor din bugetul A.S.F. pe baza documentelor de angajare, lichidare şi ordonanţare aprobate de persoanele împuternicite;
9. asigură evidenţa şi monitorizarea disponibilităţilor financiare şi a plasamentelor financiare, analizează structura acestora şi propune efectuarea de plasamente în baza unor tehnici de administrare şi diminuare a riscului;
10. elaborează trimestrial sau ori de câte ori este necesar analize şi informări asupra execuţiei bugetului de venituri şi cheltuieli al A.S.F.;
11. analizează datele şi informaţiile financiar-contabile cuprinse în documentele de execuţie bugetară;
12. efectuează analiza situaţiei economico-financiare a A.S.F., previzionează proiecţiile bugetare şi oferă, la solicitarea şefului ierarhic, explicaţii pentru variaţiile de cheltuieli, propunând măsuri pentru optimizarea rezultatelor economico-financiare;
13. organizează şi exercită controlul financiar preventiv la nivelul A.S.F.;
14. creează, gestionează şi actualizează periodic baza de date privind bunurile aflate în proprietatea, administrarea şi/sau folosinţa A.S.F.;
15. formulează propuneri privind componenţa comisiilor de recepţie pentru bunurile şi materialele cu caracter administrativ achiziţionate;
16. răspunde de recepţionarea, evidenţierea, gestionarea şi păstrarea bunurilor de natura mijloacelor fixe, obiectelor de inventar şi materialelor din patrimoniul A.S.F.;
17. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 81
Atribuţiile specifice Serviciului achiziţii, logistică şi arhivă sunt:
1. întocmeşte programul anual de achiziţii în funcţie de bugetul aprobat şi îl actualizează în funcţie de rectificarea bugetară şi asigură urmărirea programului de achiziţii din punctul de vedere al execuţiei;
2. stabileşte procedura de atribuire aplicabilă fiecărei achiziţii şi calendarul estimativ, ţinând cont de resursele alocate şi de priorităţi si asigură întocmirea documentaţiei de atribuire a contractelor şi actelor necesare derulării fiecărei proceduri de achiziţie;
3. verifică, ţine evidenţa contractelor şi a dosarelor de achiziţii şi urmăreşte derularea contractelor de achiziţii în legătură cu termenul de valabilitate şi valoarea-limită stabilită;
4. asigură şi gestionează relaţia A.S.F. cu Agenţia Naţională pentru Achiziţii Publice, cu Oficiul Naţional pentru Achiziţii Centralizate, precum şi cu Consiliul Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor, urmărind şi gestionând toate aspectele legate de operaţiunile şi procedurile derulate prin intermediul Sistemului electronic de achiziţii publice (SEAP);
5. asigură suportul logistic necesar bunei desfăşurări a serviciului de pază a clădirilor în care A.S.F. îşi desfăşoară activitatea, coordonează şi monitorizează efectuarea serviciului de curăţenie în cadrul clădirilor A.S.F., cu respectarea prevederilor contractelor încheiate;
6. asigură întreţinerea şi buna funcţionare a dotărilor/instalaţiilor care deservesc clădirile în care A.S.F. îşi desfăşoară activitatea;
7. asigură derularea colaborării cu furnizorii de servicii, bunuri şi lucrări specifice activităţii administrative;
8. fundamentează necesitatea achiziţionării de bunuri, materiale de consum şi servicii cu caracter administrativ;
9. organizează şi participă la recepţia cantitativă şi calitativă a bunurilor şi serviciilor cu caracter administrativ achiziţionate;
10. avizează documentele primare pentru eliberarea din gestiune a materialelor de consum specifice activităţii administrative şi de transport;
11. asigură serviciile de aprovizionare şi logistică în cadrul A.S.F. şi colaborează cu alte structuri organizatorice cu atribuţii în organizarea de conferinţe, seminare, şedinţe de lucru şi alte evenimente;
12. elaborează şi asigură actualizarea nomenclatorului arhivistic, organizează şi asigură activitatea de arhivare a documentelor în colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F. şi în conformitate cu prevederile legale şi normele interne, în condiţii de securitate;
13. primeşte şi verifică dosarele pregătite pentru arhivare cu documentele create de toate structurile organizatorice ale A.S.F., în conformitate cu procedurile interne aplicabile, cu nomenclatorul arhivistic şi cu alte prevederi legale şi acordă asistenţă de specialitate direcţiilor/serviciilor/compartimentelor din cadrul A.S.F. în ceea ce priveşte întocmirea dosarelor de arhivă şi predarea acestora la arhivă;
14. verifică periodic starea de conservare a documentelor aflate în arhivă şi face propuneri pentru operaţiuni de restaurare şi legătorie şi răspunde de securitatea, integritatea şi confidenţialitatea documentelor aflate în depozitele de arhivă;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 82
Atribuţiile specifice Compartimentului auto sunt:
1. asigură evidenţa şi întreţinerea parcului auto;
2. asigură activitatea de curierat a A.S.F., precum şi suportul de transfer/transport corespondenţă pentru structurile organizatorice ale A.S.F., conform procedurilor interne;
3. asigură, la solicitarea membrilor Consiliului A.S.F. şi a structurilor organizatorice ale A.S.F., utilizarea autovehiculelor din parcul auto comun, conform dispoziţiilor legale şi operaţionale în vigoare;
4. fundamentează necesitatea achiziţionării de materiale de consum şi servicii necesare bunei funcţionări a parcului auto;
5. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 9.3.
Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei
ART. 83
Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei asigură derularea în condiţii optime a activităţilor privind managementul şi dezvoltarea sistemelor informatice din cadrul A.S.F., a activităţii de securitate informatică, a sistemelor de comunicaţii ale A.S.F. şi managementul proiectelor derulate la nivelul direcţiei.
ART. 84
Obiectivele Direcţiei comunicaţii şi tehnologia informaţiei (D.C.T.I.) sunt:
1. elaborarea strategiei IT şi derularea proiectelor strategice din zona de competenţă IT;
2. asigurarea derulării în condiţii optime a activităţilor din zona operaţională a infrastructurii IT în concordanţă cu cerinţele proceselor funcţionale ale A.S.F.;
3. alinierea evoluţiei şi a managementului sistemelor informatice şi de comunicaţii la cerinţele funcţionale din cadrul A.S.F., precum şi la dezvoltările apărute în domeniul tehnologiei informaţiei;
4. asigurarea activităţii pe zona de securitate informatică în cadrul sistemelor informatice şi de comunicaţii ale A.S.F.
ART. 85
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei comunicaţii şi tehnologia informaţiei sunt:
1. de subordonare faţă de secretarul general;
2. de coordonare a structurilor din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 86
(1) Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei are în componenţă următoarele structuri organizatorice:
1. Serviciul dezvoltare şi administrare soluţii software;
2. Serviciul administrare IT şi comunicaţii;
3. Compartimentul securitate IT&C.
(2) Relaţiile funcţionale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) pct. 1 şi 2 sunt:
1. de subordonare faţă de directorul Direcţiei comunicaţii şi tehnologia informaţiei;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 87
Atribuţiile specifice Serviciului dezvoltare şi administrare soluţii software sunt:
1. proiectează şi actualizează arhitectura aplicaţiilor informatice din cadrul A.S.F. pe baza fluxurilor de date din cadrul proceselor funcţionale ale A.S.F.;
2. administrează şi menţine în parametri funcţionali aplicaţiile informatice din cadrul A.S.F.;
3. elaborează, pe baza cerinţelor funcţionale primite de la structurile organizatorice beneficiare din cadrul A.S.F., specificaţiile tehnice necesare în vederea achiziţionării aplicaţiilor informatice şi a serviciilor asociate;
4. asigură prelucrarea datelor primare din sistemele de raportare şi se asigură de coerenţa rezultatelor;
5. dezvoltă, pe baza cerinţelor funcţionale primite de la structurile organizatorice beneficiare din cadrul A.S.F., aplicaţii informatice, funcţionalităţi de aplicaţii informatice sau rapoarte, dacă dimensiunile acestora şi disponibilitatea resurselor sau a competenţelor o permit;
6. gestionează documentaţia tehnică şi funcţională a aplicaţiilor informatice ale A.S.F.;
7. organizează activităţile de pregătire pentru utilizatorii aplicaţiilor informatice folosite de A.S.F.;
8. asigură testarea, recepţia şi punerea în funcţiune a aplicaţiilor informatice;
9. tratează neconformităţile identificate în activitatea de verificare, conform procedurilor operaţionale;
10. participă la elaborarea politicii de securitate IT şi implementează politica de securitate IT la nivelul A.S.F., din punct de vedere strategic, funcţional şi operaţional, şi o aliniază la condiţiile prevăzute de legislaţia incidentă;
11. generează rapoarte periodice şi ad-hoc conform cerinţelor structurilor organizatorice din cadrul A.S.F.;
12. propune modificări/îmbunătăţiri ale aplicaţiilor de raportare utilizate;
13. implementează şi actualizează mecanismele de securitate ale aplicaţiilor informatice ale A.S.F.;
14. asigură managementul incidentelor la nivelul aplicaţiilor informatice;
15. asigură derularea activităţilor operaţionale din aria de responsabilitate în parametrii ceruţi de procesele funcţionale ale A.S.F.;
16. elaborează/actualizează strategia IT, în colaborare cu celelalte structuri din cadrul D.C.T.I.;
17. asigură managementul de proiecte IT la nivelul D.C.T.I.;
18. susţine managementul A.S.F. în implementarea evoluţiei strategice IT a A.S.F.;
19. asigură informarea conducerii A.S.F. cu privire la evoluţia portofoliului de proiecte IT al A.S.F. şi facilitează procesul decizional privind portofoliul de proiecte IT;
20. elaborează şi actualizează metodologia de management al proiectelor la nivelul D.C.T.I., cu respectarea ciclului de viaţă al proiectelor şi tipurilor de livrabile aferente proiectelor IT;
21. asigură, prin resurse specializate, guvernanţa, conducerea şi monitorizarea permanentă a derulării proiectelor IT, urmărind respectarea scopului, termenelor şi a bugetului individual al proiectelor;
22. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 88
Atribuţiile specifice Serviciului administrare IT şi comunicaţii sunt:
1. proiectează, administrează şi menţine în parametri funcţionali infrastructura IT şi de comunicaţii a A.S.F.;
2. participă la elaborarea politicii de securitate IT şi implementează politica de securitate IT la nivelul A.S.F., din punct de vedere strategic, funcţional şi operaţional, şi o aliniază la condiţiile prevăzute de legislaţia incidentă;
3. asigură accesul utilizatorilor la resursele informatice şi de comunicaţii, conform responsabilităţilor acestora;
4. asigură controlul tehnic, recepţia şi predarea elementelor de infrastructură IT şi de comunicaţii;
5. asigură managementul incidentelor la nivelul infrastructurii IT şi comunicaţii;
6. elaborează situaţii statistice în ceea ce priveşte tipurile de incidente şi propune măsuri de corecţie a lor;
7. asigură derularea activităţilor operaţionale din aria de responsabilitate în parametrii ceruţi de procesele funcţionale ale A.S.F.;
8. tratează neconformităţile identificate în activitatea de verificare, conform procedurilor operaţionale;
9. generează rapoarte periodice şi ad-hoc conform cerinţelor directorului Direcţiei comunicaţii şi tehnologia informaţiei;
10. participă la elaborarea politicii de securitate a informaţiei din cadrul A.S.F.;
11. participă la elaborarea şi implementarea Planului de continuitate din cadrul A.S.F.;
12. elaborează şi implementează politicile de back-up şi recovery;
13. participă la elaborarea strategiei IT;
14. asigură monitorizarea contractelor derulate în cadrul D.C.T.I., din punctul de vedere IT, a termenelor şi a nivelului de calitate a serviciilor stabilite cu furnizorul;
15. asigură gestionarea semnăturii electronice la nivelul A.S.F.;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 89
Atribuţiile specifice Compartimentului securitate IT&C sunt:
1. participă la elaborarea strategiei IT;
2. coordonează proiectele pe zona de securitate IT din cadrul A.S.F.;
3. coordonează elaborarea şi actualizarea politicii de securitate a informaţiei din cadrul A.S.F.;
4. derulează activităţi tehnice specifice de identificare a vulnerabilităţilor sistemelor IT&C din cadrul A.S.F.;
5. informează directorul D.C.T.I. prin rapoarte despre riscurile/ameninţările generate de infrastructura IT;
6. coordonează procesul de analiză de risc la nivelul infrastructurii IT;
7. asigură colaborarea cu autorităţile naţionale de răspuns la incidente de securitate cibernetică;
8. administrează şi monitorizează sistemele de securitate cibernetică din cadrul A.S.F.;
9. derulează activităţi de investigare a incidentelor de securitate cibernetică;
10. participă la elaborarea şi implementarea Planului de continuitate din cadrul A.S.F.;
11. participă la elaborarea Planului de măsuri tehnice şi organizatorice pentru asigurarea securităţii şi confidenţialităţii datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F.;
12. asigură activitatea de asistenţă tehnică şi suport pe probleme de securitate cibernetică pentru utilizatorii A.S.F.;
13. monitorizează implementarea măsurilor de securitate cibernetică din cadrul A.S.F.;
14. asigură măsuri de instruire privind conştientizarea securităţii cibernetice pentru utilizatorii sistemelor informatice din cadrul A.S.F.;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 9.4.
Compartimentul analiză şi suport tehnic SAL-FIN
ART. 90
Atribuţiile specifice Compartimentului analiză şi suport tehnic SAL-FIN sunt:
1. îndeplineşte şi respectă atribuţiile prevăzute în sarcina compartimentului prin actele normative care reglementează soluţionarea alternativă a litigiilor şi prin procedurile emise de A.S.F. pentru soluţionarea litigiilor, prin propunerea sau impunerea unei soluţii;
2. asigură asistenţă de specialitate consumatorilor, în vederea depunerii unei cereri de soluţionare a litigiului;
3. comunică părţilor aflate în litigiu toate informaţiile privind procedura SAL aleasă, precum şi informaţiile ce privesc înscrisurile ce trebuie depuse, termenele procedurale şi categoriile de litigii ce pot fi respinse de la examinare de către SAL-FIN;
4. desfăşoară activităţi de analiză în vederea acceptării sau respingerii litigiilor care intră în aria de competenţă a SAL-FIN, în vederea instrumentării şi soluţionării aspectelor sesizate de petenţi;
5. analizează şi verifică condiţiile de eligibilitate a persoanelor care vor fi înscrise în Registrul conciliatorilor;
6. redactează opinii juridice de specialitate, după caz, şi formulează răspunsuri referitoare la contestaţiile formulate de către consumatori împotriva răspunsurilor emise şi comunicate iniţial conform legii;
7. asigură reprezentarea intereselor SAL-FIN în faţa instanţelor judecătoreşti, conform mandatului primit;
8. asigură colaborarea cu alte entităţi SAL, prin schimb de informaţii cu privire la litigiile soluţionate, urmărind evoluţia soluţionării acestora, şi efectuează schimburi regulate de bune practici în ceea ce priveşte soluţionarea litigiilor transfrontaliere şi a celor naţionale;
9. asigură suport organizaţional şi funcţional bunei desfăşurări a activităţilor SAL-FIN;
10. elaborează note de informare către Colegiul de coordonare în legătură cu aspectele constatate în activitatea de analizare a litigiilor, inclusiv în urma constatării unor deficienţe/nereguli, precum şi în legătură cu oportunitatea modificării legislaţiei aplicabile, precum şi rapoarte ce urmează a fi însuşite de către Colegiul de coordonare;
11. asigură suport Colegiului de coordonare în conformitate cu atribuţiile prevăzute în Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2016 privind organizarea şi funcţionarea Entităţii de Soluţionare Alternativă a Litigiilor în domeniul financiar nonbancar (SAL-FIN), cu modificările şi completările ulterioare;
12. asigură emiterea de puncte de vedere la solicitările consumatorilor, comercianţilor sau conciliatorilor, în limitele competenţelor acordate, instrumentând petiţiile aferente entităţii SAL-FIN;
13. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 10-a
Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară
SUBSECŢIUNEA 10.1.
Dispoziţii generale
ART. 91
(1) Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară coordonează activităţile referitoare la strategiile elaborate în cadrul A.S.F., realizează supravegherea macroprudenţială a sistemului financiar nebancar reglementat şi supravegheat de A.S.F., în vederea asigurării stabilităţii financiare.
(2) Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară elaborează reglementări unitare şi integrate, în vederea armonizării reglementărilor sectoriale, şi contribuie la activităţile de supraveghere şi control integrat, precum şi la exercitarea atribuţiilor de autoritate de rezoluţie prevăzute de legislaţia în vigoare.
ART. 92
Obiectivele Direcţiei generale strategie şi stabilitate financiară sunt:
1. promovarea stabilităţii financiare şi funcţionării eficiente a pieţelor prin supravegherea macroprudenţială şi integrată a sistemului financiar nebancar reglementat şi supravegheat de A.S.F., ceea ce implică, pe de o parte, identificarea, monitorizarea şi evaluarea tendinţelor şi a riscurilor pe pieţele financiare nebancare în vederea supravegherii macroprudenţiale şi integrate, iar, pe de altă parte, evaluarea impactului activităţii de reglementare, autorizare, control şi supraveghere sectorială asupra strategiei A.S.F., a stabilităţii financiare, a riscurilor macroprudenţiale şi a riscului reputaţional, utilizând şi dezvoltând instrumente, tehnici şi mecanisme specifice managementului riscurilor;
2. supravegherea suplimentară a grupurilor şi a conglomeratelor financiare care activează pe piaţa instrumentelor şi investiţiilor financiare şi a asigurărilor-reasigurărilor, precum şi în sistemul de pensii private;
3. susţinerea procesului de evoluţie strategică a A.S.F. prin coordonarea procesului de elaborare a documentelor cu componentă strategică şi/sau cu caracter integrat la nivelul A.S.F.;
4. construcţia şi dezvoltarea unui cadru integrat de funcţionare a pieţelor financiare supravegheate de A.S.F. prin elaborarea reglementărilor unitare şi integrate şi prin monitorizarea legislaţiei europene;
5. buna cooperare la nivel european şi internaţional şi gestionarea eficientă a fondurilor cu finanţare externă;
6. îmbunătăţirea activităţilor de supraveghere prin controlul integrat şi prin verificarea integrată a modului în care este aplicată legislaţia de către entităţile supravegheate de A.S.F.;
7. asigurarea exercitării în condiţii optime a atribuţiilor de autoritate de rezoluţie ale A.S.F.
ART. 93
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei generale strategie şi stabilitate financiară sunt:
1. de subordonare faţă de preşedinte;
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 94
Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară are în componenţă următoarele structuri organizatorice:
1. Serviciul relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE;
2. Direcţia supraveghere integrată.
ART. 95
Relaţiile funcţionale ale Serviciului relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE sunt:
1. de subordonare faţă de directorul general al Direcţiei generale strategie şi stabilitate financiară;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SUBSECŢIUNEA 10.2.
Serviciul relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE
ART. 96
Atribuţiile Serviciului relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE sunt:
1. asigură pregătirea participării reprezentanţilor A.S.F. la întâlnirile Consiliului Supraveghetorilor Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe, denumită în continuare ESMA, şi Autorităţii Europene de Supraveghere pentru Asigurări şi Pensii Ocupaţionale, denumită în continuare EIOPA, precum şi la organismele internaţionale la care A.S.F. este membră;
2. coordonează grupurile de lucru la nivel de experţi, din cadrul ESMA şi EIOPA, precum şi participarea la grupurile de experţi consultaţi în probleme de monitorizare din cadrul ESMA şi EIOPA, la subgrupurile de lucru ale acestora şi la alte grupuri de lucru la nivel internaţional;
3. asigură legătura cu autorităţile de supraveghere similare din străinătate şi cu alte instituţii şi organisme internaţionale şi gestionează informaţiile solicitate de aceste autorităţi, instituţii şi organisme, coordonând formularea de opinii, răspunsuri şi poziţii intersectoriale;
4. negociază şi pregăteşte acordurile internaţionale şi memorandumurile încheiate de A.S.F. cu alte autorităţi similare din străinătate;
5. coordonează programul vizitelor de evaluare şi al consultărilor cu Fondul Monetar Internaţional, Comisia Europeană, Banca Mondială, precum şi al celor organizate de ESMA/EIOPA;
6. urmăreşte evoluţia legislaţiei la nivel european relevante pentru A.S.F., asigură comunicarea cu instituţiile competente naţionale pentru programul naţional de transpunere şi notificare a directivelor Uniunii Europene şi asigură coordonarea poziţiilor structurilor A.S.F. cu privire la legislaţia europeană;
7. participă la reuniunile grupurilor de lucru la nivelul Consiliului şi Comisiei Europene;
8. contribuie la identificarea de bune practici de supraveghere, în baza relaţiilor de cooperare la nivel european şi internaţional, şi acordă sprijin structurilor organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F. în alinierea la bunele practici;
9. realizează documente de informare privind organismele interne şi internaţionale, memorandumurile şi acordurile încheiate etc.;
10. asigură comunicarea cu organismele europene şi internaţionale, respectiv Comisia Europeană, Banca Mondială şi altele, cu privire la proiectele de asistenţă tehnică în care este implicată A.S.F., precum şi coordonarea internă cu structurile A.S.F. ce deţin atribuţii legate de scopul acestor proiecte;
11. desfăşoară activităţi legate de pregătiri în aria de răspundere a A.S.F. în contextul procesului de aderare a României la Organizaţia pentru Cooperare şi Dezvoltare Economică, denumită în continuare OCDE, în colaborare cu structurile organizatorice din cadrul sectoarelor;
12. asigură comunicarea cu autorităţile naţionale implicate în procesul de aderare a României la OCDE, respectiv cu Secretariatul General al Guvernului, Ministerul Afacerilor Externe, precum şi cu reprezentanţii OCDE;
13. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 10.3.
Direcţia supraveghere integrată
ART. 97
Obiectivele Direcţiei supraveghere integrată sunt:
1. promovarea stabilităţii financiare şi funcţionării eficiente a pieţelor prin supravegherea macroprudenţială şi integrată a sistemului financiar nebancar reglementat şi supravegheat de A.S.F., ceea ce implică, pe de o parte, identificarea, monitorizarea şi evaluarea tendinţelor şi a riscurilor pe pieţele financiare nebancare în vederea supravegherii macroprudenţiale şi integrate, iar, pe de altă parte, evaluarea impactului activităţii de reglementare, autorizare, control şi supraveghere sectorială asupra strategiei A.S.F., a stabilităţii financiare, a riscurilor macroprudenţiale şi a riscului reputaţional, utilizând şi dezvoltând instrumente, tehnici şi mecanisme specifice managementului riscurilor;
2. desfăşurarea de activităţi specifice de supraveghere integrată şi control la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F., independent sau împreună cu structuri specifice sectoriale, pentru acele entităţi financiare nominalizate de către preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F.;
3. participarea la activitatea de reglementare prin formularea de propuneri şi de observaţii asupra proiectelor de acte normative emise la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F.;
4. identificarea grupurilor/conglomeratelor financiare şi asigurarea supravegherii integrate a acestora prin monitorizarea şi analizarea expunerilor entităţilor financiare nebancare pe tipuri de instrumente/pieţe, prin activităţi de identificare şi de evaluare a riscurilor, precum şi prin realizarea de teste de stres;
5. elaborarea principiilor şi procedurilor pentru managementul situaţiilor de criză, coordonarea diferitelor simulări pentru situaţii de criză şi propunerea de soluţii de administrare a acestora;
6. monitorizarea tendinţelor şi a riscurilor aferente pieţelor financiare nebancare supravegheate de A.S.F., în vederea asigurării stabilităţii financiare şi încrederii participanţilor şi consumatorilor;
7. realizarea demersurilor necesare adoptării măsurilor de intervenţie timpurie prevăzute de legislaţia aplicabilă, precum şi exercitarea în condiţii optime şi eficiente a atribuţiilor de rezoluţie conferite A.S.F. de legislaţia în vigoare.
ART. 98
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei supraveghere integrată sunt:
1. de subordonare faţă de directorul general al Direcţiei generale strategie şi stabilitate financiară;
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 99
(1) Direcţia supraveghere integrată are în componenţă următoarele structuri organizatorice:
1. Serviciul stabilitate financiară şi analiză de piaţă;
2. Serviciul supraveghere şi control integrat;
3. Compartimentul rezoluţie.
(2) Relaţiile funcţionale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) pct. 1 şi 2 sunt:
1. de subordonare faţă de directorul Direcţiei supraveghere integrată;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 100
Atribuţiile Serviciului stabilitate financiară şi analiză de piaţă sunt:
1. identifică şi evaluează tendinţele şi riscurile pieţelor financiare nebancare în vederea asigurării stabilităţii financiare şi încrederii participanţilor şi a consumatorilor de servicii financiare;
2. identifică instituţiile şi structurile sistemului financiar nebancar relevante din punct de vedere sistemic;
3. întocmeşte rapoarte periodice aferente celor 3 sectoare reglementate şi supravegheate de A.S.F., în vederea publicării lor sau a informării conducerii executive, astfel: raportul anual al A.S.F., rapoarte privind stabilitatea pieţelor financiare nebancare, rapoarte de informare privind pieţele financiare, rapoarte de tendinţe şi riscuri, tabloul riscurilor, rapoarte cu privire la evoluţia pieţelor supravegheate de A.S.F., alte analize şi studii de piaţă solicitate de conducerea executivă a A.S.F.;
4. elaborează analize de impact, analize cost-beneficiu şi analize de conjunctură pentru reglementările ce urmează a fi emise de A.S.F., la solicitarea conducerii A.S.F.;
5. dezvoltă, împreună cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuţii de supraveghere, metode de măsurare şi monitorizare a riscurilor, instrumente cantitative de management al riscurilor, sisteme de avertizare pentru riscurile majore din sectorul financiar şi metodologii de testare la condiţii extreme de piaţă (teste de stres);
6. participă, alături de structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuţii de supraveghere, la realizarea evaluărilor/simulărilor/testelor de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul cerinţelor financiare prudenţiale ale entităţilor supravegheate de A.S.F.;
7. contribuie la elaborarea de principii/proceduri pentru gestionarea unei potenţiale crize financiare, inclusiv transfrontaliere, precum şi la dezvoltarea unui cadru analitic comun de evaluare a implicaţiilor sistemice ale unor potenţiale crize, în vederea asigurării unei terminologii comune aplicabile crizelor financiare de către toate autorităţile relevante şi crearea premiselor pentru efectuarea în timp util a evaluărilor necesare în vederea facilitării adoptării de decizii în situaţii de criză;
8. analizează contextul macroeconomic local şi internaţional, precum şi impactul factorilor macroeconomici asupra pieţelor financiare nebancare şi realizează scenarii de risc pentru aceştia;
9. asigură activităţile necesare participării A.S.F. la activitatea Comitetului Naţional pentru Supraveghere Macroprudenţială şi a Comitetului European pentru Riscuri Sistemice, în structurile şi în legătură cu activitatea de identificare şi analiză a riscurilor, testare la stres şi gestionare a crizelor, şi urmăreşte implementarea recomandărilor şi avertizărilor emise de cele două comitete şi aplicabile A.S.F.;
10. analizează, dezvoltă, urmăreşte şi reevaluează periodic elemente de politică macroprudenţială aflate în aria de competenţă a A.S.F., inclusiv privind obiectivele intermediare şi instrumentele de politică macroprudenţială aferente, prin colaborare cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuţii de supraveghere;
11. prelucrează şi analizează datele existente în bazele de date proprii ale A.S.F. sau obţinute de la structurile de specialitate din cadrul A.S.F., de la instituţiile internaţionale şi naţionale, precum şi din surse profesionale de date, pentru realizarea de analize, rapoarte, studii şi alte forme de prezentare a informaţiilor statistice;
12. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea analizelor şi activităţilor cu componentă transsectorială sau strategică;
13. efectuează, la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F., diverse analize şi emite opinii cu privire la stabilitatea financiară a unei entităţi sau cu privire la orice evenimente sau operaţiuni cu impact asupra stabilităţii financiare a pieţelor financiare;
14. realizează activităţile referitoare la elaborarea obiectivelor strategice multianuale ale A.S.F. şi a Programului de activitate anual, în concordanţă cu strategiile şi programele de activităţi la nivelul autorităţilor europene la care A.S.F. este membră;
15. participă la implementarea obiectivelor strategice ale A.S.F., prin colaborarea în cadrul unor proiecte/grupuri de lucru sau prin participarea, alături de alte structuri organizatorice, la coordonarea proiectelor şi a grupurilor de lucru care vizează îndeplinirea priorităţilor intersectoriale cuprinse în documentele cu componentă strategică elaborate la nivelul A.S.F.;
16. supune aprobării Consiliului A.S.F. documentaţia care trebuie aprobată de A.S.F., în calitate de membru fondator al Institutului de Studii Financiare, în conformitate cu prevederile cuprinse în actul constitutiv şi statutul ISF;
17. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 101
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere şi control integrat sunt:
1. solicită, punctual, structurilor organizatorice cu atribuţii în supraveghere, control, autorizare şi avizare, rezoluţie, conduită, prevenire şi combatere a spălării banilor, audit, actuariat, modelare şi analiză, tehnologia informaţiei, protecţia consumatorilor informaţii şi analize privind riscuri şi vulnerabilităţi, măsuri de supraveghere şi control adoptate, modalitatea de implementare a acestora, precum şi planurile de măsuri de supraveghere şi control avute în vedere în desfăşurarea activităţii acestor structuri;
2. colaborează şi, după caz, transmite propuneri pentru întocmirea planurilor anuale şi multianuale de control şi supraveghere întocmite la nivelul structurilor organizatorice cu atribuţii de supraveghere şi control;
3. avizează, analizează şi formulează opinii, puncte de vedere, recomandări şi/sau propuneri de modificare/completare, privind materialele rezultate din exercitarea activităţii de reglementare, autorizare/avizare, control şi supraveghere din sectoarele A.S.F., la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.; această atribuţie este exercitată inclusiv din perspectiva impactului asupra riscurilor de natură prudenţială şi macroprudenţială, a riscului reputaţional, a aplicării regulilor de conduită şi transparenţă, fără a se limita la acestea;
4. întocmeşte propuneri pentru elaborarea, modificarea şi completarea cadrului de reglementare aplicabil sectoarelor supravegheate de A.S.F., urmare a situaţiilor identificate în cadrul activităţilor desfăşurate, după caz;
5. solicită informaţii şi elaborează propuneri, analize, puncte de vedere sau note de fundamentare privind îmbunătăţirea politicilor, mecanismelor şi metodologiilor de supraveghere şi control sectoriale şi integrate, inclusiv conduită şi transparenţă; această atribuţie este exercitată inclusiv din perspectiva impactului asupra riscurilor de natură prudenţială şi macroprudenţială, a riscului reputaţional, a aplicării regulilor de conduită şi transparenţă, fără a se limita la acestea;
6. elaborează materiale de analiză şi fundamentare care vizează transpunerea transsectorială a celor mai bune practici în privinţa aplicării reglementărilor, metodologiilor şi/sau a procedurilor de lucru aferente activităţilor de supraveghere, control şi autorizare/avizare;
7. formulează propuneri pentru proiectarea de simulări pentru situaţii de criză, planuri pentru situaţii de urgenţă şi participă efectiv la elaborarea şi, după caz, la derularea acestor simulări, elaborează analize care vizează supravegherea şi gestionarea prudenţială a riscurilor;
8. organizează desfăşurarea unor acţiuni de control inopinat la entităţi autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F., la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.;
9. participă, împreună cu structurile specifice sectoriale, la desfăşurarea acţiunilor de control periodic la entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F., la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.;
10. desfăşoară activităţi specifice de supraveghere, printr-o abordare integrată, în privinţa respectării cerinţelor legale aplicabile entităţilor care intră în aria de competenţă a acestei structuri, respectiv conglomerate financiare, entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate care desfăşoară activităţi transsectoriale, prin monitorizarea tranzacţiilor intra-grup din perspectiva concentrării riscurilor la nivelul acestor entităţi şi a riscului de contagiune la nivelul grupului, dar şi în privinţa pieţelor din care face parte;
11. colaborează cu structurile specifice sectoriale în vederea stabilirii de măsuri şi/sau aplicării de sancţiuni pentru faptele contravenţionale constatate în cadrul activităţii de supraveghere menţionate la pct. 10;
12. efectuează, la solicitarea preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F., diverse analize şi emite opinii cu privire la stabilitatea financiară a unei entităţi sau cu privire la orice evenimente sau operaţiuni cu impact asupra stabilităţii financiare a pieţelor financiare;
13. efectuează verificări, anchete şi audiază persoanele implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislaţiei din cele trei sectoare supravegheate de A.S.F., pentru speţele repartizate acestei structuri de preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F.;
14. propune preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F. sesizarea altor autorităţi sau instituţii din Romania sau din alte state, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
15. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea analizelor şi activităţilor cu componentă transsectorială sau strategică;
16. întocmeşte planul multianual de control al A.S.F. şi planul integrat anual de control în baza documentelor primite de la structurile organizatorice cu atribuţii de control din cadrul A.S.F.;
17. întocmeşte proiecte de reglementări unitare şi integrate, coordonează sau participă în grupuri de lucru intersectoriale în vederea armonizării prevederilor legislaţiei aferente pieţei financiare nebancare;
18. participă la elaborarea de proiecte de reglementări unitare şi integrate sau participă în grupuri de lucru intersectoriale în vederea armonizării prevederilor legislaţiei aferente pieţelor financiare nebancare;
19. întocmeşte, în colaborare cu Serviciul stabilitate financiară şi analiză de piaţă, evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;
20. avizează, analizează şi formulează puncte de vedere şi/sau propuneri de modificare/completare cu privire la proiectele de reglementări cu impact asupra strategiei şi stabilităţii financiare, precum şi cu privire la orice alte proiecte de acte normative asupra cărora preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. solicită exprimarea unui punct de vedere;
21. coordonează sau participă, alături de alte structuri organizatorice, la elaborarea unor lucrări cu caracter intersectorial şi asigură convergenţa şi caracterul unitar cu privire la implementarea unor obiective strategice;
22. analizează proiecte de acte normative care vizează A.S.F. şi activitatea sa integrată pe cele trei sectoare, primite/trimise spre consultare/avizare/aprobare de/către alte instituţii;
23. întocmeşte programul anual al A.S.F. în domeniul reglementării în baza documentelor primite de la structurile organizatorice cu atribuţii de reglementare din cadrul A.S.F.;
24. susţine managementul A.S.F. prin soluţionarea cerinţelor, lucrărilor adresate preşedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F. care vizează abordări unitare, consolidate sau integrate;
25. participă, alături de alte structuri organizatorice, în cadrul proiectelor şi a grupurilor de lucru care vizează îndeplinirea priorităţilor intersectoriale cuprinse în documentele cu componentă strategică elaborate la nivelul A.S.F.;
26. urmăreşte tendinţele şi evoluţiile înregistrate la nivelul Comitetului comun al autorităţilor europene de supraveghere şi propune conducerii A.S.F., în colaborare cu structurile organizatorice relevante, proiecte intersectoriale pentru asigurarea convergenţei practicilor la nivelul A.S.F.;
27. asigură înscrierea şi radierea auditorilor IT externi în/din lista auditorilor IT externi, în baza colaborării intersectoriale şi urmăreşte actualizarea documentaţiei depuse de auditorii IT externi conform notificărilor primite;
28. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 102
Atribuţiile specifice Compartimentului rezoluţie sunt:
1. evaluează planurile de redresare primite de A.S.F. de la asigurători/firme de investiţii care au o pondere semnificativă şi poate face recomandări pentru modificarea acestora către structurile organizatorice cu atribuţii de supraveghere şi control;
2. elaborează un plan de rezoluţie pentru fiecare asigurător/firmă de investiţii care are o pondere semnificativă, cu precizarea instrumentelor de rezoluţie ce pot fi aplicate, cu consultarea structurilor organizatorice cu atribuţii de supraveghere şi control şi cu informarea Consiliului A.S.F.;
3. reevaluează şi, dacă este cazul, actualizează planurile de rezoluţie, anual sau la fiecare modificare semnificativă, pe baza informaţiilor primite şi cu consultarea structurilor organizatorice cu atribuţii de supraveghere şi control, şi informează Consiliul A.S.F. asupra actualizării planurilor;
4. evaluează posibilităţile de aplicare a planului de rezoluţie;
5. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. selectarea unui auditor financiar în vederea evaluării activelor, datoriilor şi capitalurilor proprii ale asigurătorului în scopul stabilirii măsurilor de rezoluţie ce urmează a fi întreprinse;
6. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. declanşarea procedurii rezoluţiei şi aplicarea instrumentelor şi competenţelor de rezoluţie sau lichidarea asigurătorului/firmei de investiţii, conform procedurii obişnuite de insolvenţă;
7. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. desemnarea unui administrator de rezoluţie şi limitele mandatului acestuia;
8. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele privind constituirea instituţiei-punte, organele de conducere, remuneraţia şi responsabilităţile acestora, strategia şi profilul de risc;
9. controlează instituţia-punte şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. vânzarea instituţiei-punte sau a activelor acesteia;
10. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele privind constituirea vehiculului de administrare a activelor, organele de conducere, remuneraţia şi responsabilităţile acestora, strategia şi profilul de risc şi controlează vehiculul de administrare a activelor;
11. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. utilizarea resurselor Fondului de rezoluţie pentru acoperirea necesităţilor legate de aplicarea instrumentelor de rezoluţie;
12. elaborează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări în aplicarea prevederilor privind rezoluţia asigurătorilor şi a firmelor de investiţii, în colaborare cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuţii de reglementare;
13. colaborează cu Serviciul supraveghere şi control integrat pentru atingerea obiectivelor aferente activităţilor de supraveghere şi control desfăşurate de Direcţia supraveghere integrată;
14. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific funcţiei de rezoluţie, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
CAP. V
Structuri organizatorice coordonate de prim-vicepreşedintele A.S.F.
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 103
Prim-vicepreşedintele are în subordinea sa directă următoarele structuri organizatorice:
1. Cabinetul prim-vicepreşedintelui;
2. Serviciul relaţii cu publicul;
3. Compartimentul educaţie financiară.
SECŢIUNEA a 2-a
Cabinetul prim-vicepreşedintelui
ART. 104
Prim-vicepreşedintele este sprijinit în exercitarea atribuţiilor şi prerogativelor sale de personalul Cabinetului prim-vicepreşedintelui.
ART. 105
Relaţiile funcţionale ale Cabinetului prim-vicepreşedintelui sunt:
1. de subordonare faţă de prim-vicepreşedinte;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.
ART. 106
Atribuţiile specifice Cabinetului prim-vicepreşedintelui sunt:
1. analizează şi formulează observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri, supuse aprobării/avizării prim-vicepreşedintelui;
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluţii cu privire la problematica, documentele şi materialele supuse dezbaterii şi aprobării Consiliului A.S.F., respectiv prim-vicepreşedintelui;
3. întocmeşte analize, situaţii, sinteze şi materiale suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către prim-vicepreşedinte;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării prim-vicepreşedintelui şi/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunzător şi formulează propuneri în vederea îmbunătăţirii cadrului de reglementare;
5. transmite spre informare şi/sau executare dispoziţiile şi deciziile prim-vicepreşedintelui, precum şi celelalte hotărâri ale conducerii/Consiliului A.S.F. şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire;
6. planifică, organizează şi monitorizează fluxul informaţiilor şi al documentelor primite şi/sau transmise de prim-vicepreşedinte;
7. organizează şi gestionează agenda de întâlniri a prim-vicepreşedintelui A.S.F., cu consultarea acestuia;
8. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 3-a
Serviciul relaţii cu publicul
ART. 107
Serviciul relaţii cu publicul se organizează şi funcţionează în conformitate cu prevederile Ordonanţei Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, şi cu reglementările proprii ale A.S.F.
ART. 108
Relaţiile funcţionale ale Serviciului relaţii cu publicul sunt:
1. de subordonare faţă de prim-vicepreşedintele A.S.F.;
2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
ART. 109
Atribuţiile specifice Serviciului relaţii cu publicul sunt:
1. sprijină consumatorii prin intermediul mijloacelor de comunicare specifice şi la sediul A.S.F., în vederea soluţionării cererilor de furnizare de informaţii ale acestora, precum şi în vederea facilitării accesului către mecanismele de informare şi soluţionare a cererilor şi petiţiilor;
2. colaborează cu structura organizatorică responsabilă cu gestionarea paginii de internet a A.S.F. în ceea ce priveşte conţinutul secţiunii dedicate protecţiei consumatorilor, informaţiile generale legate de obligaţia A.S.F. de a asigura dreptul de petiţionare, precum şi alte informaţii solicitate;
3. îndrumă petenţii să respecte procedurile legale în ceea ce priveşte depunerea şi completarea documentaţiei necesare în vederea soluţionării aspectelor prezentate verbal, telefonic, în scris sau direct la sediul A.S.F.;
4. îndeplineşte rolul de punct unic de primire a petiţiilor şi se îngrijeşte de transmiterea răspunsurilor la acestea;
5. primeşte, în conformitate cu prevederile Ordonanţei Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, toate petiţiile referitoare la activitatea furnizorilor de servicii, produse şi instrumente financiare nebancare, utilizând aplicaţia informatică de gestionare a petiţiilor, asigurând actualizarea permanentă a informaţiilor înregistrate, în funcţie de stadiul de soluţionare a petiţiilor;
6. redirecţionează, în termen de 5 zile de la înregistrare, petiţiile a căror soluţionare nu intră în sfera de competenţă a A.S.F. către autorităţile sau instituţiile publice competente, în măsura în care acestea pot fi identificate pe baza informaţiilor puse la dispoziţie de petiţionar, şi îl înştiinţează pe acesta cu privire la redirecţionarea petiţiei;
7. clasează petiţiile anonime sau cele în care nu sunt trecute datele de identificare a petiţionarului;
8. efectuează analize preliminare şi distribuie petiţiile în vederea soluţionării acestora de către structurile de specialitate din cadrul A.S.F., cu precizarea termenului final de răspuns, stabilit automat prin intermediul aplicaţiei informatice de gestionare a petiţiilor;
9. elaborează şi transmite solicitanţilor precizări privind condiţiile ce trebuie îndeplinite pentru o petiţie validă, în conformitate cu prevederile legale;
10. asigură transmiterea răspunsurilor intermediare sau finale către petenţi în termenele legale, realizată în mod automat, prin intermediul aplicaţiei informatice de gestionare a petiţiilor sau prin intermediul serviciilor poştale, precum şi procesul de arhivare automatizată a petiţiilor;
11. elaborează modele de cereri şi formulare tipizate în vederea facilitării accesului consumatorilor la mecanismele de depunere şi soluţionare a petiţiilor;
12. în conformitate cu prevederile legale, informează semestrial Consiliul A.S.F. cu privire la situaţia solicitărilor primite, pe baza datelor rezultate din activitatea serviciului;
13. elaborează analize cantitative şi calitative cu privire la aspectele reieşite din activitatea de relaţii cu publicul;
14. colaborează cu structurile de specialitate din cadrul A.S.F., precum şi cu entităţile reglementate şi autorizate de A.S.F. în cadrul întâlnirilor organizate în vederea identificării, implementării şi uniformizării celor mai bune practici în activitatea de relaţii cu publicul, privind protecţia consumatorilor;
15. ca urmare a identificării în relaţia cu publicul a unor nevoi de reglementare, poate elabora propuneri concrete şi argumentate de emitere sau de modificare a unor acte normative;
16. asigură primirea, înregistrarea, distribuirea şi expedierea corespondenţei A.S.F. prin intermediul tuturor canalelor de corespondenţă (poştă, personal, e-mail, fax);
17. asigură primirea, înregistrarea şi distribuirea către Serviciul control intern, integritate, protecţia informaţiilor şi securitate şi sănătate în muncă a corespondenţei clasificate a A.S.F. şi ţine legătura cu serviciul specializat al Serviciului Român de Informaţii;
18. respectă regulile privind corespondenţa primită în cadrul A.S.F., care va fi distribuită către membrul Consiliului A.S.F. căruia îi este adresată, inclusiv preluarea şi distribuirea corespondenţei cu caracter personal/confidenţial destinate membrilor Consiliului A.S.F.;
19. asigură validarea şi expedierea corespondenţei având ca emitent A.S.F., precum şi confidenţialitatea tuturor informaţiilor manipulate;
20. asigură monitorizarea şi implementarea aplicaţiilor informatice de registratură electronică, cu respectarea procedurilor specifice de lucru şi cu sprijinul Direcţiei comunicaţii şi tehnologia informaţiei;
21. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 4-a
Compartimentul educaţie financiară
ART. 110
Atribuţiile specifice Compartimentului educaţie financiară sunt:
1. organizează şi coordonează activitatea de educaţie financiară, propune şi implementează proiecte, programe, campanii, evenimente, acţiuni de educaţie financiară;
2. elaborează Strategia de educaţie financiară a A.S.F.;
3. efectuează analize în domeniul educaţiei financiare, urmărind evoluţiile şi nevoia grupurilor-ţintă în acest domeniu;
4. iniţiază şi gestionează activităţi de educaţie financiară prin elaborarea de ghiduri, broşuri, informări online, articole, reviste, cărţi, manuale, suporturi de curs, explicaţii şi alte tipuri de materiale de educaţie financiară, precum şi prin interacţiunea în reţelele sociale;
5. iniţiază, planifică şi participă la organizarea de campanii, programe, proiecte, acţiuni şi evenimente publice în domeniul informării şi educaţiei financiare, în colaborare cu structurile organizatorice specializate ale A.S.F.;
6. iniţiază, propune, gestionează şi implementează, la nivel naţional sau internaţional, strategii, protocoale şi parteneriate care vizează creşterea nivelului de cunoaştere şi de înţelegere a rolului şi activităţilor desfăşurate de A.S.F. şi creşterea nivelului de educaţie financiară, iniţiază proiecte şi relaţii de colaborare cu autorităţi şi instituţii publice, entităţi din învăţământul preuniversitar şi universitar, ONG-uri, parteneri media şi alte părţi interesate pentru promovarea educaţiei şi incluziunii financiare;
7. urmăreşte modul de aplicare a măsurilor stabilite de A.S.F. în scopul educaţiei financiare şi incluziunii financiare şi colaborează în domeniul educaţiei financiare cu entităţile reglementate;
8. administrează şi actualizează din punct de vedere editorial pagina de internet a A.S.F. de educaţie financiară (www.edutime.ro);
9. participă şi reprezintă A.S.F. în cadrul diferitelor structuri şi asociaţii, naţionale şi internaţionale, cu activităţi din sfera de cuprindere a educaţiei financiare, precum şi la acţiuni, evenimente, programe, campanii, strategii din domeniul educaţiei financiare la nivel naţional sau internaţional, promovând imaginea A.S.F. şi activitatea A.S.F. în domeniul educaţiei financiare;
10. supune atenţiei Consiliului A.S.F. documentaţia care trebuie aprobată de A.S.F., în calitate de membru fondator al Institutului de Studii Financiare, în conformitate cu prevederile cuprinse în actul constitutiv şi statutul ISF;
11. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate aferent educaţiei financiare, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
CAP. VI
Structuri organizatorice coordonate de vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 111
Sectorul instrumente şi investiţii financiare realizează activităţile de reglementare, autorizare, supraveghere şi control în domeniul specific de activitate.
ART. 112
Obiectivele sectorului instrumente şi investiţii financiare sunt:
1. stabilirea şi menţinerea cadrului legal necesar dezvoltării şi funcţionării stabile, eficiente, corecte şi transparente a pieţelor de instrumente financiare, precum şi promovarea încrederii în acestea şi în investiţiile în instrumente financiare;
2. protejarea operatorilor şi investitorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive şi frauduloase, precum şi informarea şi educarea investitorilor;
3. evaluarea şi stabilirea profilului de risc al entităţilor supravegheate şi a impactului unor încălcări grave ale regulilor de conduită şi/sau indicatorilor prudenţiali;
4. dezvoltarea metodologiilor privind activităţile de supraveghere şi control a entităţilor din sectorul instrumente şi investiţii financiare cu luarea în considerare a profilului şi indicatorilor de risc;
5. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta pieţele de instrumente şi investiţii financiare ca urmare a apariţiei unor probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudenţiale şi prin intervenţia într-un stadiu incipient;
6. prevenirea fraudei, a manipulării pieţei şi asigurarea integrităţii pieţelor de instrumente financiare.
ART. 113
(1) Coordonarea activităţilor din sectorul instrumente şi investiţii financiare este realizată de un vicepreşedinte.
(2) Pentru îndeplinirea atribuţiilor sale, vicepreşedintelui i se poate delega competenţa de a emite decizii şi avize, precum şi alte acte individuale, în ceea ce priveşte desfăşurarea activităţii sectorului instrumente şi investiţii financiare, potrivit prevederilor legale incidente.
(3) În situaţia în care vicepreşedintele se află în imposibilitate de exercitare a prerogativelor legale, acesta poate fi înlocuit de către un alt vicepreşedinte desemnat prin decizie de către preşedintele şi/sau prim-vicepreşedintele A.S.F.
ART. 114
Vicepreşedintele sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare are în subordinea sa directă următoarele structuri:
1. Cabinet vicepreşedinte;
2. Direcţia generală.
SECŢIUNEA a 2-a
Cabinet vicepreşedinte
ART. 115
Vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare este sprijinit în exercitarea atribuţiilor şi prerogativelor sale de către personalul din cadrul Cabinetului vicepreşedintelui, care asigură buna funcţionare a activităţii vicepreşedintelui.
ART. 116
Atribuţiile specifice Cabinetului vicepreşedintelui sectorului instrumente şi investiţii financiare sunt:
1. analizează şi formulează observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri, supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui;
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluţii cu privire la problematica, documentele şi materialele supuse dezbaterii şi aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreşedintelui sectorului instrumente şi investiţii financiare;
3. întocmeşte analize, situaţii, sinteze şi materiale-suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către vicepreşedinte;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui sectorului instrumente şi investiţii financiare şi/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunzător şi formulează propuneri în vederea îmbunătăţirii cadrului de reglementare;
5. transmite spre informare şi/sau executare dispoziţiile şi deciziile vicepreşedintelui, precum şi celelalte hotărâri ale conducerii/Consiliului A.S.F. şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire;
6. planifică, organizează, monitorizează şi asigură fluxul informaţiilor şi al documentelor primite şi/sau transmise de vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare;
7. organizează şi gestionează agenda de întâlniri a vicepreşedintelui sectorului instrumente şi investiţii financiare, cu consultarea acestuia;
8. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 117
Relaţiile funcţionale ale Cabinetului vicepreşedintelui sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.
SECŢIUNEA a 3-a
Direcţia generală
SUBSECŢIUNEA 3.1.
Dispoziţii generale
ART. 118
Direcţia generală din cadrul sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare are următoarele atribuţii specifice:
1. autorizarea şi reglementarea activităţii Fondului de compensare a investitorilor, intermediarilor, societăţilor de administrare a investiţiilor, societăţilor de administrare a fondurilor de investiţii alternative, organismelor de plasament colectiv, depozitarilor, distribuitorilor, operatorilor de piaţă, operatorilor de sistem, pieţelor reglementate, sistemelor alternative de tranzacţionare, sistemelor de compensare-decontare, traderilor, consultanţilor de investiţii, a altor instituţii de piaţă prevăzute în reglementările europene sau în legislaţia naţională, denumite în continuare entităţi reglementate, precum şi cu privire la reglementarea emitenţilor de valori mobiliare şi a operaţiunilor desfăşurate de aceştia;
2. urmărirea şi dispunerea de măsuri pentru respectarea dispoziţiilor legale de către entităţile reglementate;
3. urmărirea respectării prevederilor legale privind obligaţiile de transparenţă ale emitenţilor, operaţiunile corporative, evidenţa valorilor mobiliare, a ofertelor publice şi asigurarea supravegherii tranzacţiilor cu instrumente financiare, precum şi investigarea abuzului pe piaţă.
ART. 119
Obiectivele Direcţiei generale din cadrul sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare sunt:
1. stabilirea şi menţinerea cadrului legal necesar dezvoltării şi funcţionării stabile, eficiente, corecte şi transparente a pieţelor de instrumente financiare, precum şi promovarea încrederii în acestea şi în investiţiile în instrumente financiare;
2. adaptarea şi consolidarea legislaţiei pieţei de capital la evoluţia legislaţiei pe plan european şi internaţional;
3. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduită prin monitorizarea operaţiunilor corporative (majorări/diminuări ale capitalului social, fuziuni, divizări) şi înregistrarea acestora la A.S.F.;
4. analizarea operativă a îndeplinirii condiţiilor legale în vederea autorizării/avizării/înregistrării şi, după caz, retragerii autorizaţiilor/avizelor entităţilor reglementate;
5. asigurarea supravegherii prudenţiale, a supravegherii respectării regulilor de conduită ale entităţilor autorizate şi a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea şi administrarea riscurilor;
6. alinierea modului de supraveghere a riscurilor conform celor mai bune practici internaţionale;
7. crearea şi dezvoltarea unui sistem de cuantificare adecvată a riscurilor şi de definire a profilului de risc al entităţilor supravegheate având în vedere cele mai bune practici şi mijloace utilizate la nivel internaţional;
8. supravegherea integrităţii pieţelor supravegheate;
9. promovarea încrederii în pieţele de instrumente financiare şi în investiţiile cu instrumente financiare;
10. adoptarea măsurilor de prevenire a afectării egalităţii de informare a investitorilor;
11. prevenirea, detectarea, investigarea şi sancţionarea cazurilor de abuz pe piaţă.
ART. 120
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei generale din cadrul sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare;
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine şi de coordonare a activităţii directorului;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 121
(1) Direcţia generală din cadrul sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare are în componenţă următoarele servicii:
1. Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate;
2. Serviciul reglementare emitenţi şi OPC;
3. Serviciul autorizare-monitorizare intermediari şi instituţii de piaţă;
4. Serviciul autorizare-monitorizare OPC;
5. Serviciul supraveghere a conduitei;
6. Serviciul supraveghere prudenţială;
7. Serviciul control entităţi reglementate;
8. Serviciul emitenţi şi oferte publice;
9. Serviciul transparenţă şi raportări emitenţi;
10. Serviciul supraveghere electronică şi monitorizare tranzacţii;
11. Serviciul investigaţii şi abuz pe piaţă.
(2) Serviciile de la alin. (1) pct. 5-7 sunt coordonate de un director.
(3) Relaţiile funcţionale ale serviciilor din cadrul sectorului instrumentelor şi investiţiilor financiare sunt:
1. de subordonare faţă de directorul general sau director, după caz;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 122
(1) Direcţia generală este coordonată de către un director general. Directorul general asigură conducerea Direcţiei generale şi răspunde de buna funcţionare a acesteia în îndeplinirea atribuţiilor ce îi revin. Directorul general coordonează activitatea structurilor organizatorice din subordine prevăzute la art. 121 alin. (1) pct. 1-4 şi pct. 8-11 şi a directorului din subordinea sa.
(2) Relaţiile funcţionale ale directorului sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedinte şi faţă de directorul general;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.;
3. de coordonare a serviciilor din subordine.
(3) Directorul coordonează următoarele servicii:
1. Serviciul supraveghere a conduitei;
2. Serviciul supraveghere prudenţială;
3. Serviciul control entităţi reglementate.
SUBSECŢIUNEA 3.2.
Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate
ART. 123
În cadrul Serviciului reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate se desfăşoară următoarele activităţi:
a) reglementarea activităţii intermediarilor, reprezentaţi de S.S.I.F./instituţiile de credit din România, firmele de investiţii şi instituţiile de credit din alte state membre şi nemembre şi sucursalele acestora deschise pe teritoriul României, precum şi a instituţiilor pieţei, respectiv operatori de piaţă, pieţe reglementate/sisteme multilaterale de tranzacţionare, sisteme organizate de tranzacţionare, depozitari centrali, contrapărţi centrale, sisteme de compensare-decontare, operatorilor de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT, infrastructurilor pieţei bazate pe DLT şi a altor instituţii de piaţă prevăzute în reglementările europene sau în legislaţia naţională;
b) monitorizarea prestării/desfăşurării, pe teritoriul României, a serviciilor şi activităţilor de investiţii prevăzute în secţiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, de către entităţi care nu sunt autorizate să presteze astfel de servicii şi activităţi, în condiţiile expres stipulate de Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare;
c) gestionarea fluxului petiţiilor privind activitatea entităţilor autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de către A.S.F. prin sectorul instrumente şi investiţii financiare.
ART. 124
Atribuţiile specifice Serviciului reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate sunt:
1. elaborează proiecte de acte normative privind piaţa de capital pentru domeniul intermediarilor şi instituţiilor de piaţă, cu respectarea prevederilor legale;
2. întocmeşte evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;
3. urmăreşte evoluţia legislaţiei la nivel european sau internaţional, elaborează materiale comparative între aceasta şi legislaţia naţională, precum şi alte materiale de analiză şi sinteză necesare în procesul de reglementare din domeniul intermediarilor şi instituţiilor de piaţă;
4. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniului intermediarilor şi instituţiilor de piaţă pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident şi întocmeşte note pentru informarea vicepreşedintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluţia legislaţiei Uniunii Europene în domeniul respectiv;
5. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observaţii cu privire la reglementările proprii ale instituţiilor pieţei de capital şi ale proiectelor de acte normative emise de alte instituţii sau la iniţiativele legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorităţi din România, cu incidenţă asupra domeniului intermediarilor şi instituţiilor de piaţă;
6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislaţiei aplicabile intermediarilor şi instituţiilor pieţei, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituţii sau alte entităţi, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. elaborează, în colaborare cu Serviciul relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituţiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului;
8. efectuează activităţi de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative în legătură cu domeniul intermediarilor şi instituţiilor de piaţă;
9. participă la activităţile specifice ale grupurilor permanente şi de experţi de la nivelul A.S.F./naţional/ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene/internaţionale din domeniul de competenţă al serviciului, precum şi la orice alte activităţi/evenimente organizate în legătură cu atribuţiile desfăşurate;
10. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorităţi şi instituţii publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniul intermediarilor şi instituţiilor de piaţă;
11. propune Consiliului A.S.F. avizarea instrucţiunilor şi procedurilor emise de Fondul de compensare a investitorilor;
12. elaborează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări privind organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor în conformitate cu prevederile legale incidente;
13. îndeplineşte rolul de punct unic de primire din partea Serviciului relaţii cu publicul a petiţiilor din domeniul specific de activitate al sectorului instrumente şi investiţii financiare şi de transmitere către Serviciul relaţii cu publicul a răspunsurilor la acestea;
14. analizează preliminar petiţiile primite din partea Serviciului relaţii cu publicul, în vederea identificării structurii organizatorice de specialitate din cadrul Direcţiei generale a sectorului instrumente şi investiţii financiare competente să soluţioneze aspectele sesizate de petenţi;
15. asigură soluţionarea petiţiilor referitoare la posibila desfăşurare/prestare, pe teritoriul României, a serviciilor şi activităţilor prevăzute la art. 123 lit. b), de către entităţi care nu sunt autorizate de A.S.F. să desfăşoare astfel de activităţi, şi a petiţiilor ce vizează domeniul prevăzut la art. 123 lit. a);
16. analizează aspectele sesizate în petiţiile din domeniul de competenţă, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil;
17. înaintează către celelalte structuri organizatorice de specialitate din cadrul Direcţiei generale a sectorului instrumente şi investiţii financiare petiţiile din domeniul acestora de competenţă, în vederea soluţionării acestora conform prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare;
18. solicită, atunci când este necesar pentru soluţionarea petiţiilor din domeniul de competenţă, puncte de vedere, opinii şi informaţii structurilor organizatorice competente din cadrul A.S.F., cu precizarea unor termene rezonabile de răspuns;
19. întocmeşte adrese către instituţiile şi autorităţile competente, prin care solicită informaţii necesare investigaţiilor referitoare la posibila prestare/desfăşurare, pe teritoriul României, a serviciilor şi activităţilor prevăzute la art. 123 lit. b) de către entităţi care nu sunt autorizate de A.S.F. să desfăşoare astfel de activităţi;
20. primeşte răspunsurile aferente petiţiilor soluţionate de celelalte structuri organizatorice de specialitate din cadrul Direcţiei generale a sectorului instrumente şi investiţii financiare, semnate de către şeful respectivei structuri, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta;
21. transmite Serviciului relaţii cu publicul răspunsurile intermediare sau finale aferente petiţiilor din domeniul instrumentelor şi investiţiilor financiare, elaborate în cadrul serviciului sau de către celelalte structuri organizatorice de specialitate din cadrul Direcţiei generale a sectorului instrumente şi investiţii financiare, în vederea expedierii acestora către petenţi;
22. elaborează statistici şi rapoarte privind petiţiile din domeniul instrumentelor şi investiţiilor financiare, cu evidenţierea aspectelor rezultate din analiza cantitativă şi calitativă a acestora;
23. monitorizează presa de specialitate în vederea identificării unor posibile entităţi ce prestează/desfăşoară, pe teritoriul României, serviciile şi activităţile prevăzute la art. 123 lit. b), fără a fi autorizate de A.S.F.;
24. verifică, prin intermediul motoarelor de căutare pe internet puse la dispoziţie de către Direcţia comunicaţii şi tehnologia informaţiei, informaţiile publice cu privire la posibile entităţi ce desfăşoară campanii de publicitate referitoare la prestarea/desfăşurarea, pe teritoriul României, a serviciilor şi activităţilor prevăzute la art. 123 lit. b) de către entităţi care nu sunt autorizate de A.S.F.;
25. poartă corespondenţă cu autorităţi competente din alte state membre sau terţe în cazul în care entităţile identificate în urma activităţii de monitorizare nu sunt entităţi înfiinţate în România/cu cetăţenie română;
26. poartă corespondenţă cu autorităţile naţionale abilitate în vederea obţinerii de date şi informaţii necesare procesului de monitorizare şi investigare a prestării/desfăşurării serviciilor şi activităţilor prevăzute la art. 123 lit. b) de către entităţi care nu sunt autorizate de A.S.F.;
27. în vederea protecţiei investitorilor, întocmeşte informări şi avertismente cu privire la desfăşurarea de activităţi potenţial dăunătoare şi emite alerte pentru a atenţiona publicul cu privire la entităţile care pot prezenta un risc pentru investitori, transmiţându-le Serviciului comunicare şi relaţii interinstituţionale în vederea publicării acestora pe site-ul A.S.F.;
28. întocmeşte note ce urmează a fi prezentate Consiliului A.S.F., după avizarea acestora de către Direcţia juridică, cu propunere de sesizare a organelor de urmărire penală competente în situaţia în care, în urma activităţilor de monitorizare şi investigare derulate, există suspiciuni cu privire la săvârşirea de infracţiuni, astfel cum sunt acestea prevăzute la art. 262 lit. a) din Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare, în legătură cu prestarea de servicii şi activităţi de investiţii;
29. colaborează cu alte direcţii/servicii din cadrul A.S.F. în vederea exercitării atribuţiilor;
30. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.3.
Serviciul reglementare emitenţi şi OPC
ART. 125
Atribuţiile specifice Serviciului reglementare emitenţi şi OPC sunt:
1. elaborează proiecte de acte normative privind piaţa de capital pentru domeniul specific emitenţilor, societăţi de administrare a investiţiilor, denumite în continuare SAI, societăţi de administrare a fondurilor alternative de investiţii, denumite în continuare AFIA, depozitarilor, organismelor de plasament colectiv, denumite în continuare OPC, şi fondurilor de investiţii alternative, denumite în continuare FIA, cu respectarea prevederilor legale;
2. întocmeşte evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;
3. urmăreşte evoluţia legislaţiei la nivel european sau internaţional în ceea ce priveşte emitenţii SAI, AFIA, depozitari, OPC şi FIA, elaborează materiale comparative între aceasta şi legislaţia naţională, precum şi alte materiale de analiză şi sinteză necesare în procesul de reglementare în domeniul emitenţi, SAI, AFIA, depozitari, OPC şi FIA;
4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorităţi şi instituţii publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniul emitenţilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC şi FIA;
5. elaborează, în colaborare cu Serviciul relaţii internaţionale şi implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituţiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului;
6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislaţiei aplicabile emitenţilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC şi FIA, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituţii sau alte entităţi, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniului emitenţilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC şi FIA, pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident, şi întocmeşte note pentru informarea vicepreşedintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluţia legislaţiei Uniunii Europene în domeniul respectiv;
8. efectuează activităţi de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative în legătură cu domeniul emitenţi, SAI, AFIA, depozitari, OPC şi FIA;
9. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observaţii cu privire la proiectele de acte normative emise de alte instituţii sau la iniţiativele legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorităţi din România, cu incidenţă asupra domeniului emitenţilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC şi FIA;
10. participă la activităţile specifice ale grupurilor permanente şi de experţi de la nivelul A.S.F./ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene din domeniul specific emitenţilor şi OPC, precum şi la orice alte activităţi/evenimente organizate în legătură cu atribuţiile desfăşurate;
11. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
12. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.4.
Serviciul autorizare-monitorizare intermediari şi instituţii de piaţă
ART. 126
(1) În cadrul Serviciului autorizare-monitorizare intermediari şi instituţii de piaţă se desfăşoară activităţile de autorizare, avizare, înregistrare a intermediarilor şi instituţiilor pieţei, după caz, precum şi de monitorizare a condiţiilor iniţiale impuse în procesul de autorizare a acestor entităţi.
(2) În categoria intermediari şi instituţii de piaţă se includ societăţile de servicii de investiţii financiare/instituţiile de credit din România, firmele de investiţii şi instituţiile de credit din alte state membre şi nemembre şi sucursalele acestora deschise pe teritoriul României, operatorii de piaţă, operatorii de sistem, pieţele reglementate, sistemele alternative de tranzacţionare, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărţile centrale, consultanţii de investiţii, evaluatorii, auditorii IT, grupurile înscrise la A.S.F., organismele de formare profesională, traderii, investitorii calificaţi şi auditorii financiari.
ART. 127
Atribuţiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare intermediari şi instituţii de piaţă sunt:
1. analizează documentaţia şi propune, după caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaţiei/avizului intermediarilor şi instituţiilor pieţei;
b) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a intermediarilor şi instituţiilor pieţei;
c) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaţiei/avizului agenţilor pentru servicii de investiţii financiare/agenţilor delegaţi/reprezentanţilor compartimentului de control intern, auditorilor IT şi auditorilor financiari;
d) autorizarea/avizarea/retragerea autorizaţiei organismelor de formare profesională, autorizarea modificărilor care apar în modul de organizare şi funcţionare al acestora, autorizarea cursurilor de formare profesională şi emiterea deciziilor de absolvire a acestora, analizarea rapoartelor finale aferente cursurilor organizate, emiterea atestatelor profesionale pentru agenţi pentru servicii de investiţii financiare - ASIF, agenţi delegaţi - ADEL, reprezentanţi control intern - RCCI, consultanţi de investiţii - CI şi, după caz, a deciziilor de echivalare a acestora, monitorizarea obligaţiei de formare profesională continuă anuală a operatorilor şi specialiştilor pieţei de capital;
2. înscrie/radiază în/din Registrul A.S.F. intermediarii şi instituţiile pieţei, agenţii pentru servicii de investiţii financiare/agenţii delegaţi/reprezentanţii compartimentului de control intern;
3. verifică şi analizează îndeplinirea condiţiilor prevăzute de lege/statutul Fondului de compensare a investitorilor pentru membrii Consiliului de administraţie/directorul general al Fondului de compensare a investitorilor şi supune Consiliului A.S.F. avizarea/aprobarea acestora;
4. analizează şi supune spre aprobare Consiliului A.S.F. statutul Fondului de compensare al investitorilor;
5. urmăreşte respectarea de către intermediari şi instituţiile pieţei a condiţiilor impuse la autorizare, precum şi menţinerea acestora pe toată durata de funcţionare;
6. analizează regulile/procedurile interne de lucru ale intermediarilor în vederea identificării modului în care aceştia respectă cerinţele reglementărilor în vigoare;
7. emite certificate de înregistrare a instrumentelor financiare derivate;
8. actualizează baza de date cu informaţiile rezultate din activitatea desfăşurată în cadrul serviciului;
9. analizează documentaţia aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către autorităţile competente din statele de origine cu privire la desfăşurarea de activităţi pe teritoriul României de către intermediarii din alte state membre şi nemembre;
10. analizează documentaţia aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către intermediarii şi instituţiile pieţei autorizate şi reglementate de către A.S.F., cu privire la desfăşurarea de activităţi pe teritoriul altor state membre şi notificarea autorităţilor competente din statele membre sau nemembre;
11. raportează şi actualizează Registrul ESMA cu privire la intermediarii care prestează servicii şi activităţi de investiţii pe teritoriul României;
12. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către intermediari şi instituţiile pieţei şi întocmeşte note, la solicitarea Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
13. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun conform competenţelor sale în cazul constatării nerespectării condiţiilor impuse la autorizare şi a menţinerii pe toată durata de funcţionare a acestora;
14. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.5.
Serviciul autorizare-monitorizare OPC
ART. 128
În cadrul Serviciului autorizare-monitorizare OPC se desfăşoară activitatea de autorizare, avizare, înregistrare a SAI din România, SAI din state membre şi nemembre UE, AFIA din România, AFIA din state membre şi nemembre, organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare OPCVM din România, OPCVM din state membre, a altor organisme de plasament colectiv, denumite în continuare AOPC din România, FIA, OPC state membre (altele decât OPCVM) şi nemembre, a depozitarilor OPC, precum şi a distribuitorilor.
ART. 129
Atribuţiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare OPC sunt:
1. analizează documentaţia şi propune, după caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaţiei/avizului SAI, AFIA, depozitarilor, OPC, FIA, agenţilor de distribuţie şi distribuitorilor;
b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaţiei reprezentanţilor compartimentului de control intern/ofiţerului de conformitate;
c) înscrierea/radierea în/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a depozitarilor, OPC, FIA, a agenţilor de distribuţie/a distribuitorilor, a reprezentanţilor compartimentului de control intern/a ofiţerului de conformitate;
d) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor prevăzute la lit. a);
e) autorizarea/avizarea prospectelor de emisiune/regulilor/ documentelor de constituire ale OPC;
f) avizarea delegării către terţi a activităţilor de administrare a portofoliului colectiv, desfăşurate de către SAI/AFIA;
g) autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o altă SAI/AFIA;
h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităţilor de fond emise de fonduri tranzacţionate la bursă;
i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar;
2. urmăreşte respectarea de către OPC, distribuitori, a condiţiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, precum şi menţinerea acestora pe toată durata de funcţionare;
3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea identificării modului în care entităţile respectă cerinţele reglementărilor în vigoare şi, după caz, propune autorizarea regulilor interne;
4. actualizează periodic baza de date a A.S.F. cu informaţiile rezultate din activitatea desfăşurată în cadrul serviciului;
5. analizează documentaţia aferentă notificărilor sau solicitărilor primite/transmise de A.S.F. cu privire la desfăşurarea de activităţi pe teritoriul României/pe teritoriul altor state membre de către entităţile menţionate la art. 128, după caz;
6. solicită documente, date sau informaţii despre entităţile menţionate la art. 128, după caz, altor instituţii sau autorităţi ale statului;
7. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către entităţile menţionate la art. 128, după caz, şi întocmeşte note, la solicitarea Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
8. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun, conform competenţelor sale, în cazul constatării nerespectării condiţiilor impuse la autorizare şi a menţinerii pe toată durata de funcţionare a acestora;
9. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
10. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.6.
Serviciul supraveghere a conduitei
ART. 130
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere a conduitei sunt:
1. supraveghează respectarea cerinţelor legale în vigoare referitoare la regulile de conduită şi transparenţă aplicabile intermediarilor (inclusiv sucursalelor firmelor de investiţii şi ale instituţiilor de credit din ţările membre/nemembre), SAI/AFIA, OPC/FIA şi instituţiilor pieţei, respectiv operatori de piaţă/sistem, pieţe reglementate/sisteme alternative de tranzacţionare, depozitari centrali, contrapărţi centrale, sisteme de compensare-decontare, Fondul de compensare a investitorilor, traderi, consultanţi de investiţii, după caz, în calitatea acestora de entităţi reglementate;
2. verifică respectarea de către intermediari a regulilor de conduită, respectiv a modalităţii de evaluare a investitorilor, a încadrării acestora în categoriile definite de prevederile în vigoare, a cerinţelor privind executarea ordinelor investitorilor, respectiv a cerinţelor privind informaţiile şi raportările ce trebuie furnizate investitorilor;
3. analizează şi propune, după caz, măsuri privind interzicerea sau restricţionarea comercializării, distribuţiei sau vânzării anumitor instrumente financiare cu anumite caracteristici specificate sau a unor tipuri de activităţi şi practici financiare în conformitate cu prevederile legislaţiei aplicabile;
4. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice încălcările reglementărilor în vigoare de către entităţile supravegheate;
5. urmăreşte respectarea de către acţionarii entităţilor supravegheate a limitelor de deţinere în capitalul social al operatorilor de piaţă şi a depozitarului central, propunând adoptarea măsurilor legale în situaţia în care constată încălcarea prevederilor legale incidente;
6. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcţie generală;
7. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere semestriale ale direcţiei generale, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilurilor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
8. îndeplineşte atribuţii specifice privind identificarea, prevenirea şi reducerea impactului potenţial negativ al riscurilor operaţionale generate de utilizarea de către entităţile supravegheate a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
9. efectuează verificări şi audiază orice persoană în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislaţiei pieţei de capital, în limita competenţelor serviciului;
10. întocmeşte şi transmite Consiliului A.S.F. spre analiză şi decizie nota fundamentată întocmită în baza documentelor justificative şi propune măsurile care se impun a fi luate în scopul înlăturării abaterilor şi sancţionării persoanelor care au încălcat prevederile legale aplicabile;
11. verifică prin sondaj modalitatea de păstrare de către contrapărţile financiare a evidenţei tuturor contractelor derivate încheiate şi a modificărilor acestora pe o durată de minimum 5 ani;
12. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora, şi colaborează cu autorităţile similare din state membre sau nemembre, pentru îndeplinirea atribuţiilor;
13. înregistrează, ţine evidenţa şi monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activităţii desfăşurate;
14. întocmeşte propuneri concrete şi fundamentate pentru elaborarea, modificarea şi completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente şi investiţii financiare, în funcţie de situaţiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
15. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.7.
Serviciul supraveghere prudenţială
ART. 131
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere prudenţială sunt:
1. realizează diferite simulări pentru situaţii de criză financiară, evaluează impactul asupra entităţilor financiare din sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare şi propune soluţii de administrare a acestora;
2. supraveghează respectarea cerinţelor legale prudenţiale în vigoare aplicabile SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA şi instituţiilor pieţei, respectiv operatori de piaţă/sistem, pieţe reglementate/sisteme alternative de tranzacţionare, depozitari centrali, contrapărţi centrale, sisteme de compensare-decontare, după caz;
3. supraveghează respectarea cerinţelor legale prudenţiale în vigoare referitoare la resursele financiare şi modul de investire a acestora aplicabile Fondului de compensare a investitorilor;
4. analizează raportările financiare ale SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA şi instituţiilor pieţei, verifică respectarea regulilor prudenţiale şi de adecvare a capitalului în cazul entităţilor care sunt subiecţi ai acestor reguli şi solicită completarea sau modificarea conţinutului raportărilor financiare în cazul în care acestea nu sunt suficient de clare sau nu sunt transmise în forma prevăzută de reglementările legale;
5. realizează, în colaborare cu Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară, evaluări/simulări/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a SSIF, SAI/AFIA şi instituţiilor pieţei şi propune Consiliului A.S.F. soluţii de administrare/redresare în cazul în care acestea s-ar afla în dificultate financiară şi/sau sancţiuni, după caz;
6. îndeplineşte atribuţiile specifice autorităţii competente potrivit Legii nr. 312/2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar, cu modificările şi completările ulterioare, şi colaborează cu Compartimentul rezoluţie, în vederea exercitării atribuţiilor A.S.F. în calitate de autoritate de rezoluţie;
7. analizează situaţiile financiare şi monitorizează activitatea SSIF şi a societăţilor de administrare a investiţiilor aflate în dificultate, în vederea respectării de către acestea a planurilor de redresare/administrare specială aprobate de către A.S.F., şi colaborează cu Compartimentul rezoluţie, potrivit legislaţiei incidente;
8. analizează documentaţia transmisă de societăţile de servicii de investiţii financiare privind trecerea la un management al riscului bazat pe modele avansate şi formulează propuneri de completare, aprobare sau respingere;
9. analizează documentaţia şi rapoartele transmise de SAI/AFIA referitoare la politica de administrare a riscului OPC/FIA;
10. monitorizează activitatea societăţilor de servicii de investiţii financiare, societăţilor de administrare a investiţiilor şi societăţilor de investiţii financiare aflate în dificultate, în vederea respectării de către acestea a planurilor de redresare/ administrare specială aprobate de către A.S.F.;
11. colectează şi contribuie cu date privind supravegherea prudenţială în cadrul schimburilor de informaţii între diferite structuri şi/sau instituţii, la nivel naţional şi european;
12. stabileşte criterii pentru identificarea şi măsurarea riscurilor conform modelelor de evaluare a riscurilor;
13. elaborează şi actualizează strategiile şi politicile de management al riscului, pe care le supune aprobării conducerii ierarhice;
14. verifică procedurile de gestionare a riscului de către contrapărţile financiare şi contrapărţile centrale;
15. participă la activitatea structurilor interinstituţionale în legătură cu temele privind stabilirea amortizoarelor de capital la nivelul instituţiilor financiare;
16. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcţie generală;
17. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere semestriale ale direcţiei generale, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilurilor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
18. efectuează verificări şi audiază orice persoană în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislaţiei pieţei de capital, în limita competenţelor serviciului;
19. înregistrează, ţine evidenţa şi monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activităţii desfăşurate;
20. îndeplineşte atribuţii specifice privind identificarea, prevenirea şi reducerea impactului potenţial negativ al riscurilor operaţionale generate de utilizarea de către entităţile controlate a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
21. întocmeşte propuneri concrete şi fundamentate pentru elaborarea, modificarea şi completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, în funcţie de situaţiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
22. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
23. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.8.
Serviciul control entităţi reglementate
ART. 132
Activităţile specifice Serviciului control entităţi reglementate sunt:
1. organizează desfăşurarea acţiunilor de control periodic şi inopinat la entităţile reglementate, în scopul realizării planului anual de control;
2. exercită atribuţii de control asupra modului în care Fondul de compensare a investitorilor îşi desfăşoară activitatea şi propune luarea măsurilor şi aplicarea sancţiunilor necesare, în conformitate cu prevederile legale;
3. propune derularea de controale inopinate în situaţiile în care există indicii de încălcare a prevederilor legislaţiei şi normelor în vigoare, identificate în urma instrumentării cazurilor care au făcut obiectul controlului;
4. elaborează proceduri aferente activităţii de control cu luarea în considerare a mecanismelor de evaluare a riscului entităţilor controlate;
5. efectuează verificări, anchete şi audiază persoanele implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislaţiei din sectorul instrumente şi investiţii financiare;
6. întocmeşte note şi procese-verbale, în baza documentelor justificative, ce cuprind concluziile şi măsurile ce se impune a fi luate în scopul înlăturării abaterilor şi sancţionării persoanelor care au încălcat prevederile legale aplicabile;
7. întocmeşte propuneri pentru elaborarea, modificarea şi completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente şi investiţii financiare, în funcţie de situaţiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
8. înregistrează, ţine evidenţa şi monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activităţii desfăşurate;
9. informează structurile organizatorice implicate cu privire la măsurile dispuse de preşedintele A.S.F., vicepreşedintele sectorului instrumente şi investiţii financiare şi/sau Consiliul A.S.F. ca urmare a activităţii de control specifice serviciului;
10. primeşte şi analizează observaţiile la procesul-verbal de control transmise de entitatea controlată şi le integrează în documentul transmis spre analiză şi decizie Consiliului A.S.F.;
11. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
12. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi a planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcţie generală;
13. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor semestriale de supraveghere şi control ale direcţiei generale, pe grupe de entităţi controlate, cu identificarea profilurilor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
14. îndeplineşte atribuţii specifice privind identificarea, prevenirea şi reducerea impactului potenţial negativ al riscurilor operaţionale generate de utilizarea de către entităţile controlate a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
15. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.9.
Serviciul emitenţi şi oferte publice
ART. 133
Atribuţiile specifice Serviciului emitenţi şi oferte publice sunt:
1. întocmeşte şi eliberează certificatele de înregistrare a valorilor mobiliare şi actualizează caracteristicile valorilor mobiliare înregistrate la A.S.F. şi informaţiile generale cu privire la emitent;
2. urmăreşte respectarea cadrului legal în derularea operaţiunilor de majorare sau diminuare a capitalului social al emitenţilor, împărţirea sau consolidarea valorii nominale a acţiunilor emise, fuziunea sau divizarea emitenţilor şi propune adoptarea de măsuri corespunzătoare în cazul nerespectării prevederilor legale;
3. analizează notificările privind rezultatele subscrierilor în cadrul dreptului de preferinţă;
4. propune aprobarea prospectelor proporţionate întocmite în vederea oferirii către acţionarii existenţi în cadrul dreptului de preferinţă a unor acţiuni nou-emise;
5. analizează şi propune spre soluţionare solicitările privind retragerea de la tranzacţionare a instrumentelor financiare;
6. analizează şi propune spre soluţionare solicitările privind radierea valorilor mobiliare din evidenţa A.S.F.;
7. analizează şi propune avizarea anunţurilor preliminare aferente ofertelor publice de preluare şi a celor referitoare la exercitarea drepturilor de retragere a acţionarilor dintr-o societate admisă la tranzacţionare;
8. propune aprobarea documentelor de ofertă publică de cumpărare şi a documentelor de preluare, a prospectelor de ofertă publică (iniţială, primară, secundară) de vânzare de valori mobiliare (acţiuni, obligaţiuni corporative, obligaţiuni municipale, obligaţiuni ipotecare) şi a prospectelor de bază şi propune aprobarea prospectelor întocmite în vederea admiterii la tranzacţionare a unor valori mobiliare;
9. monitorizează respectarea obligaţiilor privind iniţierea ofertelor publice obligatorii la atingerea pragurilor de deţinere prevăzute de legislaţia în vigoare şi notifică emitenţii/Consiliul de administraţie, acţionarul/acţionarii emitentului, Depozitarul central, după caz, privind depăşirea pragului de deţinere, potrivit prevederilor legale;
10. supraveghează derularea ofertelor aprobate de A.S.F. şi analizează notificările privind rezultatele ofertelor, în vederea dispunerii măsurilor care se impun;
11. analizează sesizările privind acţiunea concertată între acţionari şi notificările/sesizările privind depăşirea pragurilor prevăzute de legislaţia în vigoare;
12. analizează prospectele/documentele notificate de autorităţile competente din alte state membre şi informează conducerea ierarhică cu privire la operaţiunile transfrontaliere notificate la A.S.F.;
13. notifică autorităţile competente din alte state membre, conform prevederilor legale în vigoare, în cazul aprobării unui prospect aferent unei oferte/admiteri la tranzacţionare transfrontaliere;
14. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.10.
Serviciul transparenţă şi raportări emitenţi
ART. 134
Atribuţiile specifice Serviciului transparenţă şi raportări emitenţi sunt:
1. monitorizează activitatea şi operaţiunile desfăşurate de către emitenţii de valori mobiliare în vederea asigurării informării complete şi corecte a acţionarilor şi a potenţialilor investitori;
2. verifică şi analizează rapoartele curente transmise de emitenţi şi solicită, după caz, completarea sau modificarea conţinutului acestora în cazul în care nu sunt conforme cu dispoziţiile legale în vigoare;
3. verifică suspendarea/introducerea la tranzacţionare a instrumentelor financiare obiect al supravegherii A.S.F., în vederea asigurării informării corecte a investitorilor, şi adoptă măsurile ce se impun în cazul în care operatorul de piaţă nu a dispus măsura necesară;
4. efectuează investigaţii cu privire la activităţile şi operaţiunile desfăşurate de către emitenţii de valori mobiliare, propune adoptarea măsurilor ce se impun şi informează conducerea ierarhică;
5. verifică modul de îndeplinire a atribuţiilor şi obligaţiilor legale ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi, precum şi ale altor persoane în legătură cu activitatea emitenţilor;
6. solicită întrunirea consiliului de administraţie sau, după caz, convocarea AGA, stabilind puncte ce trebuie incluse pe ordinea de zi, sau solicită, cu aprobarea Consiliului A.S.F., tribunalului competent să convoace AGA dacă membrii consiliului de administraţie al emitentului nu dau curs solicitărilor A.S.F.;
7. monitorizează respectarea drepturilor ce decurg din calitatea de acţionar în relaţia cu emitenţii de valori mobiliare;
8. urmăreşte respectarea de către emitenţi a obligaţiilor de raportare periodică (trimestrială, semestrială, anuală), conform reglementărilor în vigoare;
9. monitorizează conformitatea situaţiilor financiare ale emitenţilor cu reglementările contabile în vigoare;
10. urmăreşte respectarea limitelor de deţinere din capitalul social de către acţionarii societăţilor de investiţii financiare admise la tranzacţionare care au prevăzute obligaţii privind limite de deţineri şi propune adoptarea măsurilor legale în situaţia în care constată încălcarea prevederilor legale incidente;
11. analizează sesizările privind acţiunea concertată între acţionarii societăţilor de investiţii financiare şi notificările/ sesizările privind depăşirea pragurilor prevăzute de legislaţia în vigoare;
12. audiază orice persoană în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislaţiei pieţei de capital, în limita competenţelor;
13. solicită documente/informaţii emitenţilor de valori mobiliare, persoanelor fizice sau juridice care pot deţine informaţii/documente referitoare la acestea, altor instituţii sau autorităţi ale statului pentru îndeplinirea atribuţiilor specifice;
14. transmite informaţii către ESMA în legătură cu emitenţii listaţi pe piaţa reglementată;
15. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
16. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.11.
Serviciul supraveghere electronică şi monitorizare tranzacţii
ART. 135
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere electronică şi monitorizare tranzacţii sunt:
1. asigură supravegherea activităţii de tranzacţionare pe pieţele reglementate/sistemele alternative de tranzacţionare/ orice alte locuri de tranzacţionare autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F.;
2. monitorizează în timp real activitatea de tranzacţionare pe pieţele reglementate şi pe sistemele alternative de tranzacţionare în vederea identificării cazurilor în care una/unul sau mai multe tranzacţii/ordine generează o evoluţie anormală a preţului/volumului instrumentului financiar;
3. analizează istoricul datelor din baza de date referitoare la activitatea de tranzacţionare, monitorizează tranzacţiile de vânzare în lipsă şi tranzacţiile OTC raportate electronic de către intermediari;
4. analizează preliminar cazurile considerate abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe piaţă şi sesizează motivat Serviciul investigaţii şi abuz pe piaţă;
5. analizează informările efectuate de către operatorii pieţelor reglementate cu privire la posibile indicii de încălcare a legislaţiei;
6. monitorizează tranzacţiile cu instrumente financiare transmise de alte autorităţi competente prin Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM);
7. participă la implementarea dispoziţiilor regulamentelor europene şi la gestionarea sistemelor presupuse de acestea (raportare electronică instrumente şi valori mobiliare - ReSE, TREM, raportare electronică instrumente şi valori mobiliare, denumită în continuare SARIS);
8. gestionează baza de date MiFID privind acţiunile, pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare;
9. analizează tranzacţiile efectuate în cadrul programelor de răscumpărare a acţiunilor proprii de către emitenţii de valori mobiliare şi de stabilizare a preţului;
10. furnizează, la cerere, date referitoare la tranzacţii sau la instrumente financiare admise la tranzacţionare celorlalte structuri organizatorice de specialitate şi organelor de urmărire penală;
11. întocmeşte raportul zilnic de tranzacţionare şi informează în scris conducerea ierarhică cu privire la orice încălcare a normelor legale în vigoare;
12. investighează modul în care au fost raportate către registrele centrale informaţii referitoare la contractele derivate încheiate, modificările operate sau încetarea contractelor ca urmare a sesizărilor registrelor centrale de tranzacţii;
13. verifică prin sondaj evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la preţul pieţei, în cazul contractelor derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
14. solicită şi analizează datele referitoare la tranzacţii sau la instrumente financiare derivate extrabursiere registrelor centrale;
15. realizează demersurile necesare privind colectarea şi transmiterea datelor raportate la registrele centrale de tranzacţii, la cererea celorlalte structuri organizatorice de specialitate din A.S.F., cu privire la aspecte aferente EMIR;
16. asigură supravegherea contrapărţilor nefinanciare în conformitate cu legislaţia în vigoare (EMIR);
17. monitorizează respectarea cerinţelor legale în legătură cu exceptarea tranzacţiilor intragrup de la obligaţia de compensare;
18. adoptă măsurile necesare în vederea respectării de către participanţii la sistemul de compensare-decontare şi depozitare centrali a prevederilor legale în ceea ce priveşte operaţiunile de posttranzacţionare;
19. analizează solicitările privind operarea transferului direct şi, după caz, propune Consiliului A.S.F. avizarea acestor operaţiuni, în temeiul prevederilor legale incidente;
20. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
21. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.12.
Serviciul investigaţii şi abuz pe piaţă
ART. 136
Atribuţiile specifice Serviciului investigaţii şi abuz pe piaţă sunt:
1. recepţionează, gestionează şi analizează listele conţinând persoanele care deţin informaţii privilegiate, transmise A.S.F. de către emitenţii de valori mobiliare;
2. recepţionează, gestionează şi analizează notificările transmise A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare;
3. recepţionează, gestionează şi analizează rapoartele zilnice de tranzacţionare întocmite de serviciul supraveghere electronică şi monitorizare tranzacţii;
4. recepţionează, gestionează şi analizează rapoartele analitice de tranzacţionare şi rapoartele conţinând abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe piaţă;
5. recepţionează, gestionează şi analizează rapoartele de tranzacţii suspecte (STR) transmise A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare;
6. urmăreşte informările continue şi periodice ale emitenţilor, precum şi ştirile, opiniile şi analizele referitoare la emitenţi, pieţe şi instrumente financiare în contextul aplicării prevederilor privind abuzul pe piaţă;
7. analizează solicitările formulate de organele de urmărire penală competente ce vizează aplicarea prevederilor legale referitoare la abuzul pe piaţă şi formulează răspunsul pe care îl supune aprobării conducerii ierarhice şi/sau Consiliului A.S.F. conform competenţelor delegate;
8. analizează sesizările formulate de petenţi privind incidenţa prevederilor legale privind abuzul pe piaţă;
9. audiază orice persoane în procedura de investigare a abuzului pe piaţă;
10. derulează investigaţii cu privire la activităţile cărora le pot fi incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe piaţă, inclusiv cu efectuarea de controale tematice/inopinate;
11. întocmeşte note ca urmare a investigaţiilor derulate cu privire la activităţile cărora le pot fi incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe piaţă, în vederea adoptării de către A.S.F. a unei decizii privind:
a) sesizarea organelor de urmărire penală competente ca urmare a constatării existenţei unor suspiciuni privind incidenţa prevederilor legale privind abuzul pe piaţă;
b) formularea de răspunsuri oficiale la solicitările formulate de organele de urmărire penală competente, privind incidenţa prevederilor legale referitoare la abuzul pe piaţă;
c) sancţionarea persoanelor responsabile;
d) adoptarea altor măsuri de autoritate (sesizarea Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală, Direcţiei Naţionale Anticorupţie etc.);
12. analizează şi propune măsuri în privinţa popririi/sechestrului/executării instrumentelor financiare;
13. primeşte şi analizează petiţiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, asigură soluţionarea acestora în mod argumentat şi în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil şi transmite răspunsurile destinate petenţilor, semnate de către şeful serviciului, precum şi de preşedintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituţii de piaţă şi monitorizare activităţi neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
14. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
CAP. VII
Structuri organizatorice coordonate de vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 137
Sectorul asigurări-reasigurări realizează activităţile de reglementare, autorizare, supraveghere şi control în domeniul specific de activitate, cu excepţia măsurilor şi instrumentelor de rezoluţie.
ART. 138
Sectorul asigurări-reasigurări este responsabil de punerea în aplicare a legislaţiei din domeniul asigurărilor în mod imparţial, cu onestitate şi promptitudine, precum şi de protejarea, în temeiul legii, a consumatorilor de produse de asigurări, în vederea menţinerii stabilităţii pieţei asigurărilor-reasigurărilor.
ART. 139
Obiectivele sectorului asigurări-reasigurări sunt:
1. funcţionarea stabilă şi eficientă a pieţei asigurărilor-reasigurărilor, astfel încât să se asigure protecţia asiguraţilor şi menţinerea stabilităţii pieţei;
2. dezvoltarea şi perfecţionarea mecanismelor de supraveghere prudenţială, precum şi prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta piaţa asigurărilor-reasigurărilor ca urmare a apariţiei unor probleme majore, prin intervenţia într-un stadiu incipient;
3. asigurarea convergenţei practicilor şi instrumentelor de supraveghere şi dezvoltarea metodologiilor privind activităţile de supraveghere şi control al entităţilor din sectorul asigurări-reasigurări, cu luarea în considerare a profilului şi indicatorilor de risc;
4. reglementarea entităţilor care activează în domeniul asigurărilor-reasigurărilor şi asigurarea convergenţei reglementărilor adoptate în domeniul asigurărilor la nivel naţional şi european;
5. autorizarea, avizarea şi evidenţa entităţilor care activează în domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
6. supravegherea activităţii, situaţiei financiare şi a conduitei asigurătorilor-reasigurătorilor şi intermediarilor, precum şi realizarea acţiunilor de control asupra activităţii desfăşurate de aceştia;
7. supravegherea şi controlul activităţii desfăşurate de Biroul Asigurătorilor de Autovehicule din România, denumit în continuare B.A.A.R., şi de Fondul de garantare a asiguraţilor, denumit în continuare F.G.A.;
8. soluţionarea petiţiilor ce vizează activitatea entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, în conformitate cu prevederile legale incidente;
9. dezvoltarea şi menţinerea unui dialog activ între A.S.F. şi entităţile din piaţa asigurărilor-reasigurărilor, în vederea abordării unitare a organizării şi funcţionării acestei pieţe.
ART. 140
(1) Coordonarea activităţilor din sectorul asigurări-reasigurări este realizată de un vicepreşedinte.
(2) Pentru îndeplinirea atribuţiilor sale, vicepreşedintelui i se poate delega de către Consiliul A.S.F. competenţa de a emite decizii, precum şi alte acte individuale în ceea ce priveşte desfăşurarea activităţii sectorului asigurări-reasigurări.
(3) În situaţia în care vicepreşedintele se află în imposibilitate de exercitare a prerogativelor legale, acesta poate fi înlocuit de către un alt vicepreşedinte, desemnat prin decizie de către preşedintele A.S.F. şi/sau prim-vicepreşedintele A.S.F.
SECŢIUNEA a 2-a
Structurile organizatorice coordonate de vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări
SUBSECŢIUNEA 2.1.
Dispoziţii generale
ART. 141
Vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări are în subordinea sa directă următoarele structuri organizatorice:
1. Cabinet vicepreşedinte;
2. Serviciul autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă;
3. Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători;
4. Serviciul actuariat şi evaluări cantitative;
5. Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători;
6. Serviciul control societăţi de asigurare şi scheme de garantare;
7. Direcţia generală.
ART. 142
Relaţiile funcţionale ale Cabinetului vicepreşedintelui, Serviciului reglementare, Serviciului autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă, Serviciului supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători, Serviciului analiză şi politici de supraveghere asigurători, Serviciului actuariat şi evaluări cantitative, Serviciului control societăţi de asigurare şi scheme de garantare şi Direcţiei generale sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SUBSECŢIUNEA 2.2.
Cabinet vicepreşedinte
ART. 143
În îndeplinirea atribuţiilor sale, vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări este sprijinit de un Cabinet. Cabinetul vicepreşedintelui asigură buna funcţionare a activităţii vicepreşedintelui sectorului asigurări-reasigurări.
ART. 144
Atribuţiile specifice Cabinetului vicepreşedintelui sectorului asigurări-reasigurări sunt:
1. analizează şi formulează observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri organizatorice, supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui;
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluţii cu privire la problematica, documentele şi materialele supuse dezbaterii şi aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreşedintelui sectorului asigurări-reasigurări;
3. întocmeşte analize, situaţii, sinteze şi materiale suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către vicepreşedinte;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui şi/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunzător şi formulează propuneri în vederea îmbunătăţirii cadrului de reglementare;
5. transmite spre informare şi/sau executare dispoziţiile şi deciziile vicepreşedintelui, precum şi celelalte hotărâri ale conducerii/Consiliului A.S.F. şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire;
6. planifică, organizează şi monitorizează fluxul informaţiilor şi al documentelor primite şi/sau transmise de vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări;
7. organizează şi gestionează agenda de întâlniri a vicepreşedintelui sectorului asigurări-reasigurări, cu consultarea acestuia;
8. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 2.3.
Serviciul autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă
ART. 145
Atribuţiile specifice Serviciului autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă sunt:
1. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. materialele privind propunerile de soluţionare a solicitărilor transmise de societăţile de asigurare şi/sau reasigurare şi vehiculele investiţionale cu privire la obţinerea avizului prealabil şi/sau a autorizaţiei de funcţionare, obţinerea avizului de practicare a unor noi clase de asigurări, aprobarea modificărilor documentelor sau condiţiilor în baza cărora au fost autorizate, precum şi cu privire la notificările asigurătorilor privind externalizarea unor funcţii sau activităţi critice ori semnificative, transferul de portofoliu, fuziunea, divizarea, lichidarea în cadrul procedurii de insolvenţă şi în cadrul procedurii de lichidare voluntară a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare, după caz, conform prevederilor legale în vigoare;
2. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. materialele aferente obţinerii aprobării persoanelor care conduc efectiv societatea/persoanelor semnificative, aprobării intenţiei de a deveni acţionar semnificativ direct sau indirect, aprobării acţionarilor direcţi sau indirecţi semnificativi, precum şi a avizării auditorilor financiari şi a actuarilor;
3. evaluează şi supraveghează permanent îndeplinirea cerinţelor de guvernanţă ale persoanelor care conduc efectiv societatea şi/sau ale persoanelor care deţin funcţii-cheie/critice în cadrul societăţilor de asigurare-reasigurare şi prezintă spre analiză şi aprobare propuneri privind înlocuirea acestora atunci când este cazul;
4. verifică existenţa politicilor, normelor şi procedurilor de lucru care compun sistemul de guvernanţă, inclusiv a celor referitoare la prevenirea spălării banilor şi a finanţării terorismului, şi aplicarea sancţiunilor internaţionale, întărirea capacităţii de administrare a riscurilor cibernetice, de mediu şi de sustenabilitate, precum şi pentru externalizarea unor funcţii sau activităţi critice ori semnificative, atât pentru societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, cât şi pentru F.G.A. şi B.A.A.R.;
5. evaluează şi supraveghează permanent modul de îndeplinire de către acţionari, societăţile de asigurare-reasigurare, F.G.A., B.A.A.R. şi persoanele din conducerea acestora a condiţiilor legale în baza cărora s-a acordat autorizarea/aprobarea, precum şi a celor de menţinere a acesteia;
6. evaluează şi supraveghează permanent modul de îndeplinire de către orice alte entităţi, altele decât societăţile de asigurare-reasigurare, F.G.A., B.A.A.R., intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări şi cărora A.S.F. le-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea necesară activării în domeniul asigurărilor şi/sau reasigurărilor, precum şi, după caz, a persoanelor din conducerea acestora, a condiţiilor în baza cărora s-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea, precum şi a celor de menţinere a acesteia;
7. informează de îndată, în scris, după luarea la cunoştinţă, Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători din cadrul sectorului asigurări-reasigurări şi Compartimentul rezoluţie asupra oricărei modificări survenite în cadrul sistemului de guvernanţă a societăţilor de asigurare-reasigurare, precum şi în legătură cu modificarea condiţiilor impuse la autorizare şi a celor de menţinere a acesteia, care ar putea impune o reevaluare sau o actualizare a planurilor de rezoluţie;
8. verifică, în colaborare cu structura organizatorică de specialitate, în cazul în care se consideră necesar din punctul de vedere al protecţiei consumatorului, condiţiile poliţelor de asigurare şi alte documente prezentate de asigurătorii care intenţionează să desfăşoare activităţi pe teritoriul României în baza dreptului de stabilire sau a libertăţii de a presta servicii, în scopul respectării dispoziţiilor legislaţiei naţionale referitoare la contractul de asigurare;
9. analizează şi propune, în condiţiile prevăzute în Legea nr. 246/2015 privind redresarea şi rezoluţia asigurătorilor, cu modificările ulterioare, autorizarea unui asigurător/unei instituţii-punte care preia activitatea şi portofoliul unui alt asigurător aflat în rezoluţie şi comunică asigurătorului şi Compartimentului rezoluţie despre decizia adoptată;
10. verifică nivelul de respectare a principiilor prudenţiale de către societăţile care îşi asumă angajamentul sau subscriu riscuri în alt stat membru şi transmite/primeşte notificări către/de la autorităţi competente din alte state membre, ca urmare a avizării extinderii activităţii societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare pe teritoriul statelor membre în baza dreptului de stabilire sau în baza libertăţii de a presta servicii;
11. ia măsuri în vederea informării asiguraţilor, în cazul în care A.S.F. este notificată cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a unor societăţi din alte state membre care desfăşoară activitate pe teritoriul României;
12. furnizează altor autorităţi de supraveghere, la solicitarea acestora sau din proprie iniţiativă, informaţii relevante, inclusiv opinii sau rezerve privind evaluarea unui proiect de achiziţie a unor potenţiali achizitori sau a unor persoane din conducere;
13. asigură menţinerea şi actualizarea registrului societăţilor ca urmare a deciziilor emise de A.S.F. şi a notificărilor primite de la autorităţi din Uniunea Europeană şi transmite către EIOPA denumirea societăţilor cărora li s-a acordat sau retras autorizaţia de funcţionare şi informează supraveghetorii din celelalte state membre cu privire la retragerea autorizaţiei societăţilor care desfăşoară activitate pe teritoriul acestora;
14. evaluează şi supraveghează permanent îndeplinirea condiţiilor prevăzute de lege pentru membrii Consiliului de administraţie/Consiliului director al B.A.A.R. şi al F.G.A.;
15. analizează cererile şi documentaţiile necesare în vederea aprobării documentelor referitoare la organizarea/funcţionarea/ activitatea B.A.A.R. şi a F.G.A., conform prevederilor legale;
16. prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. propunerile de desemnare sau revocare a membrilor Consiliului de administraţie al F.G.A., potrivit prevederilor Legii nr. 213/2015 privind Fondul de garantare a asiguraţilor, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a membrilor Consiliului de administraţie/Consiliului director al B.A.A.R.;
17. evaluează şi monitorizează permanent modul de îndeplinire de către persoanele desemnate de către A.S.F. în Consiliul de administraţie al F.G.A. a obligaţiilor legale de administrator şi a mandatului dat de Consiliul A.S.F.;
18. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
19. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
20. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
21. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 2.4.
Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători
ART. 146
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători sunt:
1. exercită, în condiţiile reglementărilor incidente, supravegherea prudenţială şi de conduită a societăţilor de asigurare-reasigurare;
2. supraveghează activitatea desfăşurată de societăţile de asigurare-reasigurare pe teritoriul României şi pe teritoriul celorlalte state membre în baza dreptului de stabilire şi a libertăţii de a presta servicii, prin verificarea, fără a se limita la acestea, a nivelului solvabilităţii, a modului de constituire a rezervelor tehnice, a activelor şi a fondurilor proprii eligibile, precum şi a modului în care acestea respectă cerinţele reglementărilor în vigoare în funcţie de regimul de solvabilitate sub incidenţa căruia intră;
3. analizează şi evaluează activitatea desfăşurată de societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, inclusiv activităţile şi funcţiile externalizate, informaţiile cuprinse în rapoartele şi informările periodice şi anuale, documentele transmise A.S.F., precum şi politicile scrise, procesele şi procedurile instituite de societăţi, conform reglementărilor interne şi legislaţiei în vigoare;
4. analizează şi evaluează, în colaborare cu Serviciul autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă, modul în care societăţile de asigurare-reasigurare respectă cerinţele referitoare la sistemul de guvernanţă, inclusiv măsurile luate de acestea pentru prevenirea spălării banilor şi a finanţării terorismului şi aplicarea sancţiunilor internaţionale şi pentru întărirea capacităţii lor de administrare a riscurilor cibernetice de mediu şi de sustenabilite;
5. analizează şi evaluează împreună cu Serviciul actuariat şi evaluări cantitative modul în care societăţile de asigurare-reasigurare respectă cerinţele referitoare la modalitatea de realizare a ORSA şi de utilizare a rezultatelor acesteia;
6. întocmeşte rapoarte şi note de informare către vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări/preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. în cazul în care constată neîndeplinirea indicatorilor de prudenţialitate de către societăţile de asigurare şi face propuneri de măsuri pentru redresarea/îmbunătăţirea activităţii societăţilor sau pentru adoptarea de măsuri preventive şi corective sau alte măsuri prevăzute de prevederile legale aplicate societăţilor şi conducerii acestora;
7. transmite Serviciului analiză şi politici de supraveghere asigurători informaţii privind entităţile şi/sau aspectele care necesită a fi verificate în cadrul activităţii de control periodic sau inopinat;
8. notifică Compartimentul rezoluţie cu privire la faptul că un asigurător intră sau este susceptibil de a intra într-o situaţie de dificultate financiară şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F., după caz, aplicarea măsurilor de intervenţie timpurie şi/sau implementarea măsurilor de redresare de către un anumit asigurător/reasigurător, desemnarea administratorului temporar, rolul şi funcţiile acestuia, precum şi actele acestuia pentru aprobarea prealabilă;
9. primeşte şi verifică planurile de redresare elaborate de asigurători şi le transmite Compartimentului rezoluţie, în vederea evaluării acestora;
10. realizează în colaborare cu Serviciul actuariat şi evaluări cantitative şi cu Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară evaluări/simulări/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare supravegheate şi propune măsuri şi, după caz, sancţiuni în cazul în care acestea s-ar afla în dificultate financiară;
11. contribuie şi transmite Serviciului analiză şi politici de supraveghere asigurători propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de sector şi, după caz, participă în baza deciziei de control la efectuarea acţiunilor de control;
12. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere şi control semestriale ale direcţiei, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
13. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. materialele privind constatările rezultate din analiza raportărilor/informaţiilor transmise de societăţile de asigurare-reasigurare, cu privire la elementele ce ţin de conduită, precum şi propunerile de recomandări sau de aplicare de sancţiuni principale şi complementare şi/sau de adoptare de măsuri, în limitele şi condiţiile prevăzute de reglementările legale aplicabile;
14. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F, alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
15. monitorizează modul în care societăţile remediază deficienţele care au determinat impunerea de măsuri şi întocmeşte informări către vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări/preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. privind modul de implementare a măsurilor dispuse de A.S.F. societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
16. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
17. transmite către EIOPA şi/sau statele membre informaţiile prevăzute de reglementările în vigoare, precum şi informaţiile solicitate de colegiile de supraveghere din care fac parte societăţile de asigurare şi/sau reasigurare supravegheate de A.S.F., cu respectarea procedurilor privind activitatea în colegiile supraveghetorilor şi a acordurilor de coordonare semnate;
18. participă la întâlnirile colegiilor constituite pentru supravegherea grupurilor din care fac parte societăţile de asigurare şi/sau reasigurare supravegheate de A.S.F.;
19. efectuează analize şi evaluări, inclusiv fişa societăţii supravegheate, stabilind frecvenţa şi granularitatea acestora, având în vedere principiul proporţionalităţii, şi monitorizează profilul de risc al societăţilor şi dacă acesta se abate sau nu semnificativ de la ipotezele care stau la baza calculului SCR cu formula standard/modelul intern aprobat;
20. evaluează, în colaborare cu Serviciul actuariat şi evaluări cantitative, gradul de adecvare a metodelor şi a practicilor dezvoltate de societăţi pentru a identifica potenţialele evenimente sau schimbări ale condiţiilor economice cu efecte nefavorabile asupra situaţiei lor financiare globale şi colaborează cu Serviciul actuariat şi analize cantitative pentru analizarea planului tranzitoriu al societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare, în cazul extinderii sferei de aplicare a modelului intern la alte submodule de risc şi/sau unităţi operaţionale majore pentru un anumit modul;
21. colaborează cu Serviciul autorizare asigurători şi supraveghere sisteme de guvernanţă pentru analiza documentaţiilor privind fuziunea, divizarea, transferul integral sau parţial al portofoliului de contracte al societăţii;
22. colaborează în vederea soluţionării, cu celeritate, de către Serviciul petiţii a petiţiilor care necesită suport de specialitate;
23. analizează, în colaborare cu alte structuri organizatorice ale A.S.F., şi propune spre aprobare valoarea elementelor fondurilor proprii auxiliare, inclusă în valoarea totală a fondurilor proprii;
24. monitorizează, elaborează şi prezintă spre analiză şi decizie materiale privind produsele de asigurare comercializate, distribuite sau vândute în şi din România de către asigurători, precum şi desfăşurarea de activităţi de distribuţie de către aceştia, în conformitate cu legislaţia specifică, inclusiv activităţi de supraveghere a conduitei pentru societăţile care desfăşoară activităţi de asigurare şi/sau de reasigurare în România pe baza dreptului de stabilire şi a libertăţii de a presta servicii;
25. sesizează autoritatea competentă din statul membru de origine, cu aprobarea Consiliului A.S.F., cu privire la încălcarea regulilor de conduită în cazul societăţilor care desfăşoară activitate de asigurare-reasigurare pe baza dreptului de stabilire şi a libertăţii de a presta servicii;
26. analizează, în colaborare cu structurile specializate ale A.S.F., şi înaintează spre aprobare Consiliului A.S.F. cererile de emitere a avizului A.S.F. în procedura de faliment a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare potrivit Legii nr. 85/2014 privind procedurile de prevenire a insolvenţei şi de insolvenţă, cu modificările şi completările ulterioare;
27. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
28. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 2.5.
Serviciul actuariat şi evaluări cantitative
ART. 147
Atribuţiile specifice Serviciului actuariat şi evaluări cantitative sunt:
1. asigură suportul tehnic specializat pentru toate structurile A.S.F. în activitatea cărora sunt necesare analize actuariale;
2. monitorizează şi analizează indicatorii cu specific actuarial ai societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare şi furnizează metodologii şi specificaţii tehnice pentru realizarea unor rapoarte de analiză a indicatorilor specifici societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
3. analizează calitatea şi conţinutul rapoartelor actuariale ale societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare, inclusiv adecvarea şi relevanţa metodelor şi datelor statistice utilizate în calculul rezervelor tehnice;
4. participă în cadrul acţiunilor de control ce necesită suport actuarial;
5. analizează şi furnizează opinii şi soluţii referitoare la adecvarea tarifelor asigurărilor obligatorii, pe baza documentaţiilor furnizate de actuari/funcţia actuarială din societăţile de asigurare-reasigurare;
6. participă la procesul de analizare prealabilă şi aprobare a modelelor interne parţiale sau a modelelor interne integrale ori a utilizării de parametri specifici în cadrul formulei standard propuse spre aprobare de societăţile de asigurare şi/sau reasigurare conform cerinţelor Solvabilitate II şi prezintă propuneri de decizie, motivată temeinic, privind aprobarea sau respingerea acestora, pe care o transmite Consiliului A.S.F.;
7. analizează şi propune spre aprobare aplicarea primei de echilibrare, a primei de volatilitate şi a măsurilor tranzitorii prevăzute de Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare, cu modificările şi completările ulterioare;
8. furnizează opinii şi informaţii la solicitarea Comitetelor de modele interne, EIOPA, pentru Asociaţia Internaţională a Supraveghetorilor în Asigurări şi/sau autorităţilor din statele membre;
9. elaborează şi propune spre publicare tabelele de morbiditate şi datele statistice relevante în cazul în care sunt produse de asigurări de sănătate care se pot substitui parţial sau integral asigurării de sănătate furnizate de sistemul de asigurări sociale şi transmite supraveghetorilor din celelalte state membre de origine aceste date conform art. 128 din Legea nr. 237/2015, cu modificările şi completările ulterioare;
10. colaborează cu asociaţiile profesionale pentru dezvoltarea profesiei actuariale în România, analizarea şi dezbaterea propunerilor de norme/ghiduri/standarde în domeniu;
11. evaluează gradul de adecvare a metodelor şi a practicilor dezvoltate de societăţi pentru a identifica potenţialele evenimente sau schimbări ale condiţiilor economice cu efecte nefavorabile asupra situaţiei lor financiare globale;
12. realizează împreună cu Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători şi cu Direcţia generală strategie şi stabilitate financiară evaluări/simulări/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
13. colaborează şi efectuează schimb de informaţii cu autorităţi, în scopul menţinerii stabilităţii şi integrităţii sistemului financiar, cu organismele sau persoanele din celelalte state membre şi din România;
14. analizează şi evaluează, împreună cu Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători, modul în care societăţile de asigurare şi/sau reasigurare respectă cerinţele referitoare la modalitatea de realizare a ORSA şi de utilizare a rezultatelor acesteia;
15. colaborează cu Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv cu Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare la elaborarea rapoartelor şi analizelor interne specifice la nivelul sectorului asigurări-reasigurări privind activitatea de autorizare, supraveghere şi control a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare şi a intermediarilor pentru îmbunătăţirea şi eficientizarea activităţii acestora;
16. colaborează cu Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv cu Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare la realizarea de rapoarte şi analize interne specifice la nivelul sectorului asigurări-reasigurări privind societăţile de asigurare şi/sau reasigurare ce activează pe teritoriul României, prin raportare la cele mai bune practici, necesare îmbunătăţirii activităţii de autorizare, supraveghere şi control a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
17. contribuie şi transmite propuneri către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
18. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
19. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 2.6.
Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători
ART. 148
Atribuţiile specifice Serviciului analiză şi politici de supraveghere asigurători sunt:
1. în urma rezultatului evaluării entităţilor supravegheate, întocmeşte analize semestriale specifice sectorului asigurări-reasigurări privind societăţile de asigurare şi/sau reasigurare ce activează pe teritoriul României luând în considerare cele mai bune practici, în scopul îmbunătăţirii procesului de supraveghere a societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
2. în funcţie de rezultatul analizelor semestriale prezintă propuneri de modificare/revizuire a procedurilor/metodologiilor interne specifice procesului de supraveghere, precum şi a actelor normative, ce reglementează piaţa asigurărilor-reasigurărilor, atunci când este cazul;
3. în colaborare cu celelalte structuri din cadrul sectorului asigurări-reasigurări, elaborează planul anual de supraveghere şi planul anual de control pentru societăţile de asigurare şi/sau reasigurare;
4. întocmeşte documentele necesare declanşării acţiunilor de control inopinat la societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, la F.G.A., la B.A.A.R., precum şi la orice alte entităţi, altele decât intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări cărora A.S.F. le-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea necesară activării în domeniul asigurărilor şi/sau reasigurărilor;
5. în baza analizelor şi a evaluărilor efectuate de Serviciul supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători/Serviciul actuariat şi evaluări cantitative, în mod individual, asupra indicatorilor de prudenţialitate înregistraţi de societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, elaborează şi prezintă vicepreşedintelui sectorului asigurări-reasigurări, la solicitarea acestuia, rapoarte de sinteză a riscurilor la care societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, ce aparţin sau nu unor grupuri, sunt expuse sau sunt susceptibile de a fi expuse;
6. asigură suportul tehnic Serviciului supraveghere prudenţială şi de conduită asigurători, în activitatea de supraveghere realizată asupra activităţii societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
7. în colaborare cu alte structuri organizatorice din cadrul A.S.F., formulează propuneri privind publicarea unor analize şi informaţii relevante pentru activitatea societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare, a F.G.A., a B.A.A.R., precum şi a oricărei alte entităţi decât intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări cărora A.S.F. le-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea necesară activării în domeniul asigurărilor şi/sau reasigurărilor;
8. după finalizarea fişelor RAF şi stabilirea categoriei de supraveghere pentru fiecare entitate supravegheată, conducătorul Serviciului analiză şi politici de supraveghere asigurători va participa la şedinţa de calibrare, în vederea realizării consecvente a procesului de supraveghere;
9. asigură suportul tehnic structurilor care asigură funcţia de supraveghere prin furnizarea de analize, recomandări şi puncte de vedere cu privire la activităţile şi operaţiunile desfăşurate în cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
10. analizează anual sau ori de câte ori este nevoie performanţa sistemului de control intern managerial la nivelul sectorului asigurări-reasigurări, cu scopul implementării recomandărilor făcute de auditori interni ai A.S.F. sau externi, atunci când este cazul;
11. îndeplineşte orice alte atribuţii prevăzute de cadrul legal şi de reglementările aplicabile în domeniul supravegherii prudenţiale.
SUBSECŢIUNEA 2.7.
Serviciul control societăţi de asigurare şi scheme de garantare
ART. 149
Atribuţiile specifice Serviciului control societăţi de asigurare şi scheme de garantare sunt:
1. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere al societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare, F.G.A. şi B.A.A.R.;
2. realizează acţiunile de control inopinat şi periodic conform deciziilor preşedintelui A.S.F. sau planului de control anual aprobat de Consiliul A.S.F. la societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, F.G.A. şi B.A.A.R.;
3. primeşte şi analizează observaţiile la procesul-verbal de control, transmise de entitatea controlată, şi le integrează în documentul transmis spre analiză şi decizie Consiliului A.S.F.;
4. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. materialele cu privire la rezultatele acţiunilor de control efectuate la societăţile de asigurare şi/sau reasigurare, F.G.A. şi B.A.A.R.;
5. informează structurile organizatorice implicate cu privire la măsurile dispuse de preşedintele A.S.F., vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări şi/sau Consiliul A.S.F., ca urmare a activităţii de control specifice serviciului;
6. formulează propuneri cu privire la modificarea/ completarea cadrului de reglementare din domeniul activităţii societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
7. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor semestriale de supraveghere şi control;
8. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
9. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
10. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
11. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SECŢIUNEA a 3-a
Direcţia generală
SUBSECŢIUNEA 3.1.
Dispoziţii generale
ART. 150
Direcţia generală din cadrul sectorului asigurări-reasigurări asigură realizarea obiectivelor A.S.F. privind:
a) reglementarea entităţilor care activează în domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
b) autorizarea, avizarea şi evidenţa distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări care activează în domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
c) supravegherea activităţii, situaţiei financiare şi a conduitei distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări, precum şi realizarea acţiunilor de control asupra activităţii intermediarilor desfăşurate de aceştia;
d) supravegherea activităţii desfăşurate de B.A.A.R. şi de F.G.A.;
e) soluţionarea petiţiilor ce vizează activitatea entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, în conformitate cu prevederile legale incidente.
ART. 151
Obiectivele Direcţiei generale din cadrul sectorului asigurări-reasigurări sunt:
1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil şi coerent în domeniul asigurărilor-reasigurărilor prin actualizarea şi consolidarea legislaţiei secundare, ca urmare a experienţei dobândite, în funcţie de contextul intern şi internaţional al mediului economic şi financiar;
2. asigurarea convergenţei reglementărilor adoptate în domeniul asigurărilor la nivel naţional, european şi internaţional;
3. susţinerea dezvoltării sectorului asigurări-reasigurări prin dezvoltarea cadrului de reglementare privind mecanismele de supraveghere şi control;
4. verificarea, cu maximă operativitate şi acurateţe, a îndeplinirii condiţiilor legale legate de autorizarea, avizarea sau retragerea autorizaţiilor sau avizelor pentru distribuitorii - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări ce activează în sectorul asigurări-reasigurări;
5. asigurarea supravegherii prudenţiale şi a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea şi administrarea riscurilor specifice în activitatea distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări;
6. supravegherea activităţii desfăşurate de B.A.A.R. şi F.G.A., în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
7. alinierea modului de supraveghere a intermediarilor conform celor mai bune practici internaţionale;
8. desfăşurarea activităţii distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări în conformitate cu prevederile legale, prin monitorizarea, supravegherea continuă şi controlul activităţii de distribuţie de asigurări a acestora, în scopul respectării drepturilor clienţilor de produse de asigurare şi asigurării unui tratament corect al acestora;
9. asigurarea unui tratament corect şi protejarea drepturilor clienţilor de produse de asigurare, prin supravegherea şi controlul respectării regulilor de conduită, soluţionarea petiţiilor, prevenirea conflictelor de interese, respectarea cerinţelor privind cunoştinţele şi abilităţile în domeniu, a comunicării şi transparenţei în relaţia cu clienţii de produse de asigurare şi aplicarea celor mai bune practici în activitatea de distribuţie şi în furnizarea serviciilor de consultanţă de către intermediarii principali şi intermediarii secundari, inclusiv de către distribuitorii care desfăşoară activitatea de asigurare-reasigurare pe baza dreptului de stabilire şi a libertăţii de a presta servicii, aşa cum rezultă din legislaţia în domeniul distribuţiei în asigurări;
10. gestionarea corectă a riscurilor operaţionale de către distribuitorii de asigurări şi/sau reasigurări, din perspectiva afectării drepturilor clienţilor de produse de asigurare, la nivel de procese, sisteme, personal, şi interacţiunea cu mediul extern;
11. supravegherea activităţii desfăşurate de B.A.A.R. şi F.G.A., în conformitate cu prevederile legale în vigoare.
ART. 152
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei generale din cadrul sectorului asigurări-reasigurări sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări;
2. de coordonare a serviciilor din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 153
(1) Direcţia generală din cadrul sectorului asigurări-reasigurări are în componenţă următoarele structuri:
1. Serviciul reglementare;
2. Serviciul autorizare şi supraveghere distribuitori;
3. Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare;
4. Serviciul control intermediari;
5. Serviciul petiţii.
(2) Relaţiile funcţionale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) sunt:
1. de subordonare faţă de directorul general;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SUBSECŢIUNEA 3.2.
Serviciul reglementare
ART. 154
Atribuţiile specifice Serviciului reglementare sunt:
1. elaborează proiectele de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor şi întocmeşte evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la acestea;
2. transpune în legislaţia naţională directivele Uniunii Europene din domeniul asigurărilor/reasigurărilor şi participă la procesul de notificare către instituţiile de resort cu privire la măsurile luate pentru transpunerea acestora;
3. coordonează procesul de consultare publică cu asociaţiile profesionale din domeniul asigurărilor-reasigurărilor şi cu alte persoane interesate asupra proiectelor de acte normative emise;
4. analizează propunerile şi observaţiile la proiectele de reglementări transmise de asociaţiile profesionale ale asigurătorilor, precum şi ale intermediarilor în asigurări referitoare la activitatea de asigurare;
5. elaborează sau contribuie la elaborarea de ghiduri, proceduri şi recomandări conform prevederilor legale şi le avizează, după caz;
6. elaborează propuneri de modificare şi/sau completare a legislaţiei naţionale din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, care să asigure procesul de dezvoltare a cadrului legislativ privind pregătirea profesională în domeniul asigurărilor-reasigurărilor, şi contribuie la implementarea acestuia;
7. analizează şi avizează proiectele de acte normative iniţiate de alte structuri organizatorice şi elaborează propuneri de modificare şi/sau completare a acestora privind aspecte care intră în aria de reglementare a domeniului asigurărilor-reasigurărilor;
8. analizează şi propune Consiliului A.S.F. avizarea proiectelor de acte normative iniţiate de alte autorităţi, privind aspecte care intră în aria de reglementare a domeniului asigurărilor-reasigurărilor;
9. elaborează recomandări pentru asigurarea implementării unitare a reglementărilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor în vigoare, asigurând interpretarea prevederilor legale atât pentru structurile organizatorice din cadrul A.S.F., cât şi pentru societăţile din piaţa asigurărilor-reasigurărilor;
10. furnizează persoanelor fizice/juridice sau altor structuri organizatorice, la solicitarea acestora, puncte de vedere privind legislaţia referitoare la activitatea de asigurare-reasigurare şi la cea de intermediere în asigurări;
11. elaborează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări în aplicarea prevederilor privind redresarea şi măsurile de intervenţie timpurie asupra asigurătorilor, în colaborare cu Compartimentul rezoluţie;
12. elaborează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări privind activitatea B.A.A.R., în conformitate cu prevederile legale incidente;
13. elaborează/propune spre aprobare/avizare Consiliului A.S.F. reglementări/instrucţiuni şi proceduri emise de F.G.A. privind organizarea şi funcţionarea Fondului de garantare a asiguraţilor, în conformitate cu prevederile legale incidente;
14. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.3.
Serviciul autorizare şi supraveghere distribuitori
ART. 155
Atribuţiile specifice Serviciului autorizare şi supraveghere distribuitori sunt:
1. exercită, în condiţiile reglementărilor incidente, supravegherea distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări;
2. supraveghează activitatea desfăşurată de distribuitori - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări pe teritoriul României şi pe teritoriul celorlalte state membre în baza dreptului de stabilire şi a libertăţii de a presta servicii, prin verificarea modului în care acestea respectă cerinţele reglementărilor în vigoare;
3. supraveghează, analizează şi evaluează situaţia financiară a distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări, prin analizarea şi evaluarea informaţiilor cuprinse în rapoartele şi informările periodice, precum şi a altor documente şi informaţii solicitate de A.S.F.;
4. analizează, evaluează şi supraveghează îndeplinirea cerinţelor de guvernanţă ale persoanelor care conduc efectiv societatea în cadrul distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări şi prezintă spre analiză şi aprobare propuneri privind înlocuirea acestora atunci când este cazul;
5. întocmeşte rapoarte şi note de informare către vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări/preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. în cazul în care constată neîndeplinirea cerinţelor legale de către distribuitori - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări şi face propuneri de măsuri pentru îmbunătăţirea activităţii acestora sau pentru adoptarea de măsuri preventive şi corective sau alte măsuri prevăzute de prevederile legale aplicabile intermediarilor de asigurări şi/sau reasigurări şi conducerii acestora;
6. transmite Serviciului control intermediari aspectele care necesită a fi verificate în cadrul activităţii de control în cazul în care identifică posibile încălcări ale legislaţiei în vigoare;
7. transmite Serviciului control intermediari informaţii privind entităţile şi/sau aspectele care necesită a fi verificate în cadrul activităţii de control periodic sau inopinat;
8. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere a distribuitorilor - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări şi, după caz, participă, în baza deciziei de control, la efectuarea acţiunilor de control;
9. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
10. monitorizează modul în care distribuitorii - intermediari de asigurări şi/sau reasigurări remediază deficienţele care au determinat impunerea de măsuri şi întocmeşte informări către vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări/preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. privind modul de implementare a măsurilor dispuse de A.S.F. societăţilor de asigurare şi/sau reasigurare;
11. contribuie şi transmite către Serviciul reglementare propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
12. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
13. asigură menţinerea şi actualizarea registrului intermediarilor de asigurări şi/sau reasigurări, ca urmare a deciziilor emise de A.S.F. şi a notificărilor primite de la autorităţi din Uniunea Europeană şi transmite către EIOPA denumirea entităţilor cărora li s-a acordat sau retras autorizaţia de funcţionare şi informează supraveghetorii din celelalte state membre cu privire la retragerea autorizaţiei intermediarilor care desfăşoară activitate pe teritoriul acestora;
14. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F. materialele privind propunerile de soluţionare a solicitărilor transmise de distribuitori - intermediari de asigurare şi/sau reasigurare cu privire la obţinerea avizului prealabil şi/sau a autorizaţiei de funcţionare, aprobarea modificărilor documentelor sau condiţiilor în baza cărora au fost autorizate, precum şi cu privire la notificările intermediarilor privind externalizarea unor funcţii sau activităţi critice ori semnificative, transferul de portofoliu, fuziunea, divizarea, lichidarea în cadrul procedurii de insolvenţă şi în cadrul procedurii de lichidare voluntară, după caz, conform prevederilor legale în vigoare;
15. elaborează şi prezintă spre analiză şi decizie materialele aferente obţinerii aprobării persoanelor care conduc efectiv societatea, aprobării intenţiei de a deveni acţionar semnificativ direct sau indirect, aprobării acţionarilor direcţi sau indirecţi semnificativi, precum şi a avizării auditorilor IT externi şi a auditorilor financiari, după caz;
16. evaluează şi emite recomandări privind politicile, normele şi procedurile de lucru care compun sistemul de guvernanţă al distribuitorilor - intermediari de asigurare şi/sau reasigurare, pentru prevenirea spălării banilor şi a finanţării terorismului şi aplicarea sancţiunilor internaţionale, pentru întărirea capacităţii de administrare a riscurilor cibernetice, de mediu şi de sustenabilitate şi pentru externalizarea unor activităţi semnificative;
17. verifică respectarea de către intermediarii principali a prevederilor legale privind înscrierea informaţiilor obligatorii în registrele menţinute de A.S.F.;
18. furnizează altor autorităţi de supraveghere, la solicitarea acestora sau din proprie iniţiativă, informaţii relevante, inclusiv opinii sau rezerve privind evaluarea unui proiect de achiziţie a unor potenţiali achizitori sau a unor persoane din conducere;
19. verifică, în colaborare cu structura organizatorică de specialitate, în cazul în care se consideră necesar din punctul de vedere al protecţiei consumatorului, condiţiile contractelor de prestare de servicii de intermediere de asigurări şi/sau reasigurări şi alte documente prezentate de intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări care intenţionează să desfăşoare activităţi pe teritoriul României în baza dreptului de stabilire sau a libertăţii de a presta servicii, în scopul respectării dispoziţiilor legislaţiei naţionale;
20. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.4.
Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare
ART. 156
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare sunt:
1. participă la elaborarea strategiei A.S.F. în domeniul protecţiei clienţilor de produse de asigurare şi verifică implementarea acesteia, elaborează şi verifică aplicarea recomandărilor şi ghidurilor de conduită pentru intermediarii principali;
2. monitorizează piaţa produselor de asigurare comercializate, distribuite sau vândute în şi din România de către intermediarii principali;
3. efectuează procesul de monitorizare, supraveghere în ceea ce priveşte produsele de asigurare create de intermediarii principali, pe ciclul de viaţă al acestora;
4. colaborează cu Serviciul petiţii în vederea soluţionării cu celeritate de către acesta a petiţiilor care necesită suport de specialitate;
5. verifică respectarea de către intermediarii principali, în calitate de creatori şi distribuitori de produse de asigurare a cerinţelor legale privind procesul de supraveghere şi guvernanţă a produselor de asigurare;
6. analizează politicile de remunerare ale intermediarilor principali, din perspectiva compatibilităţii metodelor de remunerare şi de evaluare a performanţelor intermediarilor secundari cu care aceştia colaborează şi propriilor angajaţi, cu cele mai bune interese ale clienţilor de produse de asigurare, potrivit dispoziţiilor legale în vigoare;
7. analizează politicile intermediarilor principali în materie de conflicte de interese, din perspectiva identificării, prevenirii, controlului, informării şi respectării cerinţelor legale privind gestionarea conflictelor de interese;
8. verifică respectarea cerinţelor legale privind dezvoltarea şi pregătirea profesională continuă pentru intermediarii principali şi pentru intermediarii secundari cu care aceştia colaborează, inclusiv politicile şi procedurile privind competenţa profesională şi probitatea morală a acestora;
9. exercită activităţi de monitorizare şi supraveghere asupra entităţilor care organizează cursuri de pregătire profesională iniţială şi continuă pentru personalul propriu;
10. poate exercita atribuţiile de monitorizare şi supraveghere asupra intermediarilor secundari care acţionează sub răspunderea intermediarilor principali, în situaţia în care se constată că aceştia nu întreprind măsurile necesare şi suficiente prin care să se asigure că intermediarii secundari îşi desfăşoară activitatea în conformitate cu prevederile legale;
11. elaborează şi implementează în scopul supravegherii, controlului şi monitorizării un sistem de indicatori de conduită a intermediarilor principali de asigurări;
12. monitorizează posibilitatea apariţiei şi derulării de potenţiale practici incorecte sau frauduloase, potenţiale clauze contractuale care pot avea un caracter abuziv, furnizarea de informaţii neconforme sau incomplete, publicitate înşelătoare de către intermediarii principali;
13. realizează rapoarte şi analize interne specifice la nivelul sectorului asigurări-reasigurări privind intermediarii principali ce activează pe teritoriul României, prin raportare la cele mai bune practici, necesare îmbunătăţirii activităţii de autorizare, supraveghere şi control a intermediarilor de asigurări şi/sau reasigurări;
14. elaborează şi propune spre publicare analize şi informaţii relevante cu privire la piaţa serviciilor de intermediere de asigurări şi/sau la activitatea intermediarilor principali;
15. analizează, în colaborare cu alte direcţii de specialitate din cadrul A.S.F., procedurile şi alte documente emise de B.A.A.R., prevăzute de legislaţia în vigoare;
16. exercită atribuţii de supraveghere asupra modului în care B.A.A.R. şi F.G.A. îşi desfăşoară activitatea conform prevederilor legale şi propune Consiliului A.S.F. luarea măsurilor şi aplicarea sancţiunilor necesare, atunci când este cazul;
17. analizează propunerile B.A.A.R. privind nivelurile cotizaţiilor, contribuţiilor pentru fond şi ale taxei de administrare a bazei de date stabilite de către B.A.A.R. şi face propuneri Consiliului A.S.F. spre aprobare;
18. urmăreşte transmiterea de către B.A.A.R. a bugetului de venituri şi cheltuieli şi elaborează nota în vederea aprobării acestuia de către Consiliul A.S.F.;
19. monitorizează modul în care entităţile supravegheate se conformează recomandărilor şi remediază deficienţele care au determinat impunerea de măsuri şi sancţiuni, întocmeşte informări către vicepreşedintele sectorului asigurări-reasigurări/preşedintele A.S.F./Consiliul A.S.F. cu privire la acestea;
20. elaborează rapoarte şi analize interne specifice la nivelul sectorului asigurări-reasigurări privind activitatea de autorizare, supraveghere şi control a intermediarilor de asigurări şi/sau reasigurări pentru îmbunătăţirea şi eficientizarea activităţii acestora;
21. elaborează planul anual de supraveghere şi planul anual de control al intermediarilor principali de asigurări şi/sau reasigurări;
22. elaborează şi întocmeşte documentaţia necesară pentru declanşarea acţiunilor de control inopinat la intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări;
23. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
24. analizează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. raportul anual de activitate şi situaţiile financiare anuale ale F.G.A., conform prevederilor Legii nr. 213/2015 privind Fondul de garantare a asiguraţilor, cu modificările şi completările ulterioare;
25. elaborează şi adaptează în permanenţă regulamentele, procedurile, instrucţiunile şi manualele interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări cu responsabilităţi în autorizarea, supravegherea şi controlul intermediarilor principali de asigurări şi/sau reasigurări;
26. asigură suportul tehnic prin furnizarea de puncte de vedere specializate pentru toate structurile din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
27. întocmeşte rapoartele de supraveghere şi control semestriale ale sectorului privind intermediarii principali de asigurări şi/sau reasigurări, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
28. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.5.
Serviciul control intermediari
ART. 157
Atribuţiile specifice Serviciului control intermediari sunt:
1. realizează acţiunile de control inopinat şi periodic conform deciziilor preşedintelui A.S.F. sau planului anual de control aprobat de Consiliul A.S.F. la intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări, a entităţilor care organizează cursuri de pregătire profesională iniţială şi continuă, precum şi de perfecţionare profesională a distribuitorilor de asigurări şi reasigurări;
2. verifică, în cadrul controalelor, respectarea cerinţelor privind desfăşurarea activităţii, a cerinţelor organizatorice, de raportare a intermediarilor principali şi a intermediarilor secundari prevăzute de legislaţia în vigoare;
3. verifică, în cadrul controalelor, respectarea de către intermediarii principali a prevederilor legale privind înscrierea informaţiilor obligatorii în registrele menţinute de A.S.F.;
4. verifică, în cadrul controalelor, situaţia financiară a intermediarilor principali;
5. verifică, în cadrul controalelor, respectarea de către intermediarii principali a cerinţelor de informare şi consultanţă prevăzute de legislaţia în domeniul distribuţiei în asigurări, inclusiv a cerinţelor suplimentare privind produsele de investiţii bazate pe asigurări (PRIIPs);
6. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a politicilor de remunerare ale intermediarilor principali din perspectiva compatibilităţii metodelor de remunerare şi de evaluare a performanţelor intermediarilor secundari cu care aceştia colaborează şi propriilor angajaţi cu cele mai bune interese ale clienţilor de produse de asigurare, potrivit dispoziţiilor legale în vigoare;
7. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a politicilor în materie de conflicte de interese ale intermediarilor principali, din perspectiva identificării, prevenirii, controlului, informării şi respectării cerinţelor legale privind gestionarea conflictelor de interese;
8. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a cerinţelor legale privind dezvoltarea şi pregătirea profesională continuă pentru intermediarii principali şi/sau secundari cu care aceştia colaborează şi pentru personalul acestora, inclusiv a politicilor privind competenţa profesională şi probitatea morală a angajaţilor proprii şi a intermediarilor secundari;
9. primeşte şi analizează observaţiile la procesul-verbal de control, transmise de entitatea controlată, şi le integrează în materialul transmis spre analiză şi aprobare Consiliului A.S.F.;
10. elaborează şi prezintă spre analiză şi aprobare materialele cu privire la rezultatele acţiunilor de control efectuate la intermediarii de asigurări şi/sau reasigurări;
11. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
12. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de sector;
13. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor semestriale de supraveghere şi control;
14. identifică, în cadrul controalelor, riscurile operaţionale generate de utilizarea de către intermediarii principali a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
15. colaborează cu Serviciul petiţii în vederea soluţionării cu celeritate de către acesta a petiţiilor care necesită suport de specialitate;
16. contribuie şi transmite către Serviciul reglementare propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
17. contribuie şi transmite către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
18. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.6.
Serviciul petiţii
ART. 158
Atribuţiile specifice Serviciului petiţii sunt:
1. analizează, cercetează şi soluţionează petiţiile ce vizează activitatea entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, înaintate de Serviciul relaţii cu publicul, conform prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare;
2. elaborează răspunsuri argumentate, în conformitate cu prevederile cadrului legal/contractual aplicabil;
3. în procesul de analiză a petiţiilor solicită entităţilor informaţii privind modalitatea de soluţionare a aspectelor sesizate, temeiurile legale/contractuale avute în vedere, precum şi documentele justificative necesare soluţionării petiţiilor;
4. organizează întâlniri cu persoanele abilitate din cadrul entităţilor în vederea clarificării elementelor de divergenţă rezultate din analiza aspectelor sesizate în petiţii, în cazul în care se constată că soluţiile adoptate de entităţi sunt insuficient fundamentate sau nu respectă prevederile legale;
5. solicită, atunci când este necesar pentru soluţionarea unor petiţii, puncte de vedere, opinii şi informaţii structurilor organizatorice competente din cadrul A.S.F., cu precizarea termenelor rezonabile de răspuns;
6. transmite Serviciului relaţii cu publicul răspunsurile semnate în vederea expedierii acestora către petenţi;
7. identifică, prin soluţionarea petiţiilor, eventuale deficienţe în activitatea entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor şi, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor, formulează recomandări conducerii acestora;
8. efectuează, în cadrul activităţii de soluţionare a petiţiilor, procesul de supraveghere şi control asupra activităţii entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor în ceea ce priveşte gestionarea, instrumentarea şi lichidarea daunelor, precum şi soluţionarea petiţiilor primite, în conformitate cu legislaţia specifică;
9. în exercitarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, poate propune măsuri de remediere şi/sau sancţiuni în cazul în care constată încălcarea de către entităţile din domeniul asigurărilor-reasigurărilor a prevederilor legale aplicabile şi urmăreşte modul de ducere la îndeplinire a măsurilor stabilite de A.S.F.;
10. propune efectuarea de acţiuni de control inopinat structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări cu atribuţii de control;
11. elaborează statistici şi rapoarte privind petiţiile, cu evidenţierea aspectelor rezultate din analiza cantitativă şi calitativă a acestora şi reliefarea deficienţelor identificate în activitatea entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
12. gestionează şi monitorizează raportările transmise de entităţile din domeniul asigurărilor-reasigurărilor în temeiul reglementărilor A.S.F. privind procedura de soluţionare a petiţiilor;
13. efectuează procesul de supraveghere şi control asupra activităţii entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor pe baza raportărilor transmise de acestea în temeiul reglementărilor A.S.F. privind procedura de soluţionare a petiţiilor;
14. efectuează procesul de supraveghere şi control asupra entităţilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor cu privire la obligaţiile ce le revin potrivit reglementărilor A.S.F. privind procedura de soluţionare a petiţiilor;
15. transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control;
16. solicită instituţiilor şi autorităţilor competente informaţiile necesare soluţionării petiţiilor sau sesizează acestora aspectele care nu intră în sfera de competenţă a A.S.F.;
17. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucţiuni şi manuale interne de lucru specifice structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări cu responsabilităţi în autorizare, supraveghere şi control, către Serviciul analiză şi politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere conduită intermediari şi scheme de garantare;
18. contribuie şi transmite propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor către Serviciul reglementare;
19. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
CAP. VIII
Structuri organizatorice coordonate de vicepreşedintele sectorului sistemului de pensii private
SECŢIUNEA 1
Dispoziţii generale
ART. 159
Sectorul sistemului de pensii private desfăşoară activităţile de reglementare, autorizare, supraveghere şi control în domeniul specific de activitate, în vederea realizării scopului principal al existenţei acestuia, acela ca participanţii aflaţi la vârsta pensionării să beneficieze de o pensie suplimentară privată, menită să le asigure un standard de viaţă decent şi independenţă economică.
ART. 160
Obiectivele sectorului sistemului de pensii private sunt:
1. asigurarea unei funcţionări stabile, echilibrate şi eficiente a sistemului de pensii private din România;
2. dezvoltarea continuă a sistemului de pensii private, astfel încât acesta, prin investirea sumelor acumulate în fondurile de pensii private, să contribuie la stimularea creşterii economice în România;
3. protejarea intereselor participanţilor şi beneficiarilor sistemului de pensii private, informarea şi educarea acestora;
4. evaluarea şi stabilirea profilului de risc al entităţilor supravegheate şi a impactului unor încălcări grave ale regulilor de conduită şi/sau indicatorilor prudenţiali;
5. dezvoltarea metodologiilor privind activităţile de supraveghere şi control ale entităţilor din sistemul de pensii private cu luarea în considerare a profilului şi indicatorilor de risc;
6. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta sistemul de pensii private, ca urmare a apariţiei unor probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudenţiale şi prin intervenţia într-un stadiu incipient.
ART. 161
(1) Coordonarea activităţilor din sectorul sistemului de pensii private este realizată de un vicepreşedinte.
(2) Pentru îndeplinirea atribuţiilor sale, vicepreşedintelui i se poate delega competenţa de a emite decizii şi avize, precum şi alte acte individuale în ceea ce priveşte desfăşurarea activităţii sectorului sistemului de pensii private, potrivit prevederilor legale incidente.
(3) În situaţia în care vicepreşedintele se află în imposibilitate de exercitare a prerogativelor sale, acesta poate fi înlocuit de către un alt vicepreşedinte desemnat prin decizie de către preşedintele şi/sau prim-vicepreşedintele A.S.F.
ART. 162
Vicepreşedintele sectorului sistemului de pensii private are în subordinea sa directă următoarele structuri organizatorice:
1. Cabinetul vicepreşedintelui;
2. Direcţia generală.
SECŢIUNEA a 2-a
Cabinet vicepreşedinte
ART. 163
În îndeplinirea atribuţiilor sale, vicepreşedintele din sectorul sistemului de pensii private este sprijinit de un cabinet. Cabinetul vicepreşedintelui asigură buna funcţionare a activităţii vicepreşedintelui din sectorul sistemului de pensii private.
ART. 164
Atribuţiile specifice Cabinetului vicepreşedintelui din sectorul sistemului de pensii private sunt:
1. analizează şi formulează observaţii şi propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri, supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui;
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluţii cu privire la problematica, documentele şi materialele supuse dezbaterii şi aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreşedintelui sectorului sistemului de pensii private;
3. întocmeşte analize, situaţii, sinteze şi materiale suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către vicepreşedinte sectorului sistemului de pensii private;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării vicepreşedintelui sectorului sistemului de pensii private şi/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunzător şi formulează propuneri în vederea îmbunătăţirii cadrului de reglementare;
5. transmite, spre informare şi/sau executare, dispoziţiile şi deciziile vicepreşedintelui, precum şi celelalte hotărâri ale conducerii/Consiliului A.S.F. şi urmăreşte modul în care sunt duse la îndeplinire;
6. planifică, organizează şi monitorizează fluxul informaţiilor şi al documentelor primite şi/sau transmise de vicepreşedintele sectorului sistemului de pensii private;
7. organizează şi gestionează agenda de întâlniri a vicepreşedintelui sectorului sistemului de pensii private, cu consultarea acestuia;
8. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
ART. 165
Relaţiile funcţionale ale Cabinetului vicepreşedintelui sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului sistemului de pensii private;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
SECŢIUNEA a 3-a
Direcţia generală
SUBSECŢIUNEA 3.1.
Dispoziţii generale
ART. 166
Direcţia generală asigură realizarea următoarelor activităţi:
1. reglementare a entităţilor din cadrul sistemului de pensii private şi a activităţii acestora;
2. autorizare, avizare şi evidenţă a entităţilor din cadrul sistemului de pensii private;
3. reglementare/autorizare a activităţii Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private potrivit prevederilor legale;
4. supraveghere şi control atât al entităţilor din cadrul sistemului de pensii private, cât şi asupra activităţii Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private, potrivit legii, în vederea prevenirii şi/sau sancţionării, după caz, a eventualelor abateri comise în legătură cu activităţile specifice desfăşurate de acestea în domeniul pensiilor private.
ART. 167
Relaţiile funcţionale ale Direcţiei generale sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedintele sectorului sistemului de pensii private;
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine şi de coordonare a activităţii directorilor;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.
ART. 168
(1) Direcţia generală are în subordine următoarele servicii:
1. Serviciul reglementare;
2. Serviciul autorizare, avizare şi actuariat;
3. Serviciul supraveghere şi analiză piaţă;
4. Serviciul control pensii private.
(2) Serviciile prevăzute la alin. (1) pct. 1 şi 2 sunt coordonate de un director, iar serviciile prevăzute la alin. (1) pct. 3 şi 4 sunt coordonate de un alt director.
ART. 169
(1) Direcţia generală este coordonată de către un director general. Directorul general asigură conducerea Direcţiei generale şi răspunde de buna funcţionare a acesteia în îndeplinirea atribuţiilor ce îi revin. Directorul general coordonează activitatea directorilor din subordinea sa.
(2) Relaţiile funcţionale ale directorilor care coordonează serviciile prevăzute la art. 168 alin. (1) sunt:
1. de subordonare faţă de vicepreşedinte şi faţă de directorul general;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.;
3. de coordonare a serviciilor din subordine.
(3) Directorul care coordonează serviciile prevăzute la art. 168 alin. (1) pct. 1 şi 2 asigură desfăşurarea activităţii de reglementare şi autorizare, iar directorul care coordonează serviciile prevăzute la art. 168 alin. (1) pct. 3 şi 4 asigură desfăşurarea activităţii de supraveghere şi control.
ART. 170
Obiectivele Direcţiei generale sunt:
1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil şi coerent în domeniul pensiilor private prin actualizarea şi consolidarea legislaţiei secundare, ca urmare a experienţei dobândite, în funcţie de contextul intern şi internaţional al mediului economic şi financiar;
2. creşterea calităţii procesului legislativ în vederea îmbunătăţirii capacităţii entităţilor din sistemul pensiilor private de a aplica eficient cadrul normativ;
3. susţinerea dezvoltării sistemului de pensii private prin dezvoltarea cadrului de reglementare privind mecanismele de supraveghere şi control;
4. orientarea cadrului de reglementare în direcţia dezvoltării unei supravegheri bazate atât pe conformitate, cât şi pe riscuri, conform practicilor europene;
5. verificarea, cu maximă operativitate şi acurateţe, a îndeplinirii condiţiilor legale legate de autorizarea, avizarea sau retragerea autorizaţiilor sau avizelor pentru entităţile ce activează în sistemul de pensii private:
a) fondurile de pensii private;
b) administratorii fondurilor de pensii private, precum şi persoanele autorizate/avizate conform prevederilor legale;
c) depozitarii activelor fondurilor de pensii private;
d) auditorii din domeniul pensiilor private;
e) agenţii de marketing, persoane juridice şi fizice;
6. menţinerea în permanenţă a unui risc scăzut în sectorul pensiilor private, prin eficientizarea continuă a procesului de supraveghere;
7. asigurarea supravegherii prudenţiale şi a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea şi administrarea riscurilor;
8. completarea graduală a supravegherii de tip „conformitate“, practicată în prezent, cu supravegherea bazată pe evaluarea riscurilor, prin implementarea principiilor-cheie de evaluare a riscurilor şi a utilizării abordării practice a acestora.
SUBSECŢIUNEA 3.2.
Serviciul reglementare
ART. 171
Atribuţiile specifice Serviciului reglementare sunt:
1. elaborează proiectele de reglementări ale A.S.F. în domeniul pensiilor private şi întocmeşte evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;
2. face propuneri în vederea elaborării şi/sau participă la elaborarea proiectelor de acte normative care privesc supravegherea pensiilor private ori care au implicaţii asupra acestor domenii;
3. elaborează propuneri vizând avize/puncte de vedere/poziţiile A.S.F. asupra proiectelor legislative referitoare la pensiile private, supuse dezbaterii de către Guvern sau Parlament, precum şi asupra proiectelor de reglementări, ghiduri, standarde, recomandări, metodologii, bune practici europene etc. din domeniul său de activitate;
4. propune strategii de dezvoltare pe termen mediu şi lung şi soluţii de reformă în domeniul reglementării pensiilor private;
5. analizează evoluţia legislaţiei la nivel european şi internaţional în domeniul de reglementare al pensiilor private;
6. asigură o relaţie permanentă cu entităţile din sistemul de pensii private şi cu Asociaţia pentru Pensiile Administrate Privat din România şi colaborează cu instituţii şi autorităţi din ţară şi din străinătate, în baza mandatului aprobat de conducerea A.S.F., în probleme din domeniul pensiilor private;
7. elaborează analize, prezentări şi rapoarte de activitate, anuale şi periodice, în domeniul pensiilor private;
8. participă la acţiuni de acordare de asistenţă tehnică, schimburi de experienţă, conferinţe şi seminare ce abordează problematici din domeniul pensiilor private;
9. participă în cadrul grupurilor de lucru interne şi internaţionale în care se analizează modul de transpunere a legislaţiei comunitare pe domeniile specifice competenţelor serviciului;
10. propune Consiliului A.S.F. aprobarea normelor şi instrucţiunilor/procedurilor emise de Fondul de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private;
11. elaborează şi propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări şi proceduri privind organizarea şi funcţionarea Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private, conform prevederilor legale;
12. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.3.
Serviciul autorizare, avizare şi actuariat
ART. 172
Atribuţiile specifice Serviciului autorizare, avizare şi actuariat sunt:
1. analizează cererile şi evaluează documentaţiile privind autorizarea/avizarea entităţilor/persoanelor fizice care îşi desfăşoară activitatea în domeniul pensiilor private, precum şi modificările documentelor şi condiţiile care au stat la baza autorizării/avizării şi formulează propuneri în vederea soluţionării cererilor;
2. analizează cererile şi evaluează documentaţiile privind autorizarea/avizarea agenţilor de marketing din sistemul de pensii private, precum şi a tematicii cursului pentru agenţii persoane fizice şi formulează propuneri în vederea soluţionării cererilor;
3. analizează cererile şi evaluează documentaţiile privind întreruperea temporară, reluarea activităţii sau retragerea autorizaţiei/avizului agenţilor de marketing din sistemul de pensii private şi formulează propuneri în vederea soluţionării cererilor;
4. propune, în vederea soluţionării cererilor de autorizare individuală, constituirea comisiilor de evaluare a pregătirii şi experienţei profesionale a persoanelor din cadrul societăţilor de administrare a fondurilor de pensii private care au obligaţia obţinerii autorizării;
5. verifică, analizează şi evaluează notificările transmise de către entităţile din sistemul pensiilor private, conform reglementărilor legale în vigoare, inclusiv notificările transmise de entităţile din sistemul de pensii private cu privire la modificarea datelor de identificare a agenţilor de marketing persoane fizice, şi actualizează aceste date;
6. verifică pentru conformitate documentele privind entităţile autorizate/avizate în sistemul pensiilor private şi cele privind agenţii de marketing din sistemul de pensii private şi informează conducerea ierarhică, atunci când din datele obţinute rezultă suspiciuni de încălcare a prevederilor legale aplicabile;
7. constată, în timpul exercitării atribuţiilor de autorizare, avizare, evidenţă şi monitorizare a entităţilor/persoanelor fizice care îşi desfăşoară activitatea în sistemul pensiilor private şi a agenţilor de marketing din sistemul de pensii private, faptele de natură contravenţională săvârşite de către aceste entităţi şi de agenţii de marketing şi formulează propuneri privind sancţionarea acestora sau privind dispunerea de măsuri;
8. propune elaborarea unor proiecte de modificare a legislaţiei în vigoare, cu impact asupra activităţii de autorizare şi asupra activităţii de marketing din sistemul de pensii private;
9. asigură relaţia permanentă cu entităţile din sistemul de pensii private, inclusiv prin participarea la întâlniri tematice cu acestea, în domeniile specifice atribuţiilor serviciului, şi colaborează cu autorităţile similare din statele membre UE, SEE sau state terţe, în scopul schimbului reciproc de informaţii referitoare la entităţile aflate în procesul de autorizare;
10. actualizează Registrul entităţilor autorizate, avizate sau radiate din domeniul pensiilor private, inclusiv al agenţilor de marketing din sistemul de pensii private;
11. verifică îndeplinirea condiţiilor prevăzute de lege pentru membrii Consiliului de administraţie al Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private conform prevederilor legale;
12. analizează cererile şi documentele necesare în vederea aprobării actelor/documentelor referitoare la statutul, organizarea şi funcţionarea Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private, conform prevederilor legale;
13. analizează raportul Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private privind contribuţia anuală a administratorilor fondurilor de pensii private şi formulează opinia de specialitate asupra valorii minime a necesarului Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private şi a contribuţiilor anuale minime ale administratorilor fondurilor de pensii private;
14. întocmeşte raportul actuarial anual în domeniul pensiilor private în baza valorii necesare a provizioanelor tehnice pentru administratorii de pensii administrate privat şi îl prezintă Consiliului A.S.F. la termenul stabilit de conducerea ierarhică;
15. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate prevăzute de actele normative în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.4.
Serviciul supraveghere şi analiză piaţă
ART. 173
Atribuţiile specifice Serviciului supraveghere şi analiză piaţă sunt:
1. asigură prelucrarea datelor rezultate din validarea automată a raportărilor primite de la entităţile supravegheate şi pregăteşte aceste date pentru celelalte servicii de specialitate din cadrul direcţiei;
2. elaborează, gestionează şi actualizează date privind rapoartele periodice către Consiliul A.S.F., Parlament, Banca Naţională a României, diverse organizaţii interne şi internaţionale la care A.S.F. este membru;
3. urmăreşte respectarea reglementărilor legale, inclusiv a celor privind interdicţiile aplicabile entităţilor din cadrul sectorului pensii private şi a celor privind conflictul de interese;
4. analizează periodic calitatea portofoliilor fondurilor de pensii;
5. verifică valoarea activului net al fondurilor de pensii;
6. elaborează, împreună cu celelalte servicii de specialitate din cadrul direcţiei, metodologia de supraveghere şi evaluare a activităţii administratorilor fondurilor de pensii care să permită completarea treptată a supravegherii de tip „conformitate“ cu cea de tip „evaluare a riscurilor“;
7. primeşte, analizează şi integrează toate datele şi analizele primite de la celelalte servicii de specialitate din cadrul direcţiei;
8. analizează şi evaluează informările/rapoartele referitoare la activităţile de control intern, audit intern şi alte tipuri de rapoarte, primite de la entităţile din sistemul de pensii private, inclusiv scrisorile către conducere ale auditorilor externi;
9. exercită atribuţii de supraveghere asupra modului în care Fondul de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private îşi desfăşoară activitatea şi propune luarea măsurilor şi aplicarea sancţiunilor necesare, în conformitate cu prevederile legale;
10. monitorizează, respectiv primeşte, centralizează şi verifică toate raportările Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, conform legislaţiei în vigoare;
11. detectează şi identifică încălcările limitelor de investire sau de orice altă natură, stabilite de lege, normele A.S.F. sau prospectele proprii, pentru toate entităţile;
12. detectează şi identifică cauzele pentru toate deviaţiile şi abaterile de la o evoluţie normală a indicatorilor calculaţi de celelalte servicii;
13. solicită entităţilor supravegheate, atunci când consideră necesar, date şi informaţii suplimentare şi/sau explicaţii detaliate în legătură cu operaţiunile considerate suspecte, precum şi luarea de măsuri suplimentare de protecţie a participanţilor, în funcţie de situaţia concretă din piaţă, inclusiv pentru informarea acestora;
14. sesizează de îndată conducerea ierarhică şi propune adoptarea unor măsuri în toate situaţiile detectate care excedă posibilităţii de intervenţie a serviciului, conform atribuţiilor sale, precum şi alte organe şi instituţii ale statului, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
15. propune conducerii ierarhice declanşarea acţiunilor de control, altele decât cele cuprinse în planul anual de control, atunci când le consideră necesare;
16. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcţie;
17. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere şi control semestriale ale direcţiei, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
18. urmăreşte măsurile dispuse prin deciziile şi actele adoptate de Consiliul A.S.F., ca urmare a controalelor efectuate asupra entităţilor autorizate/avizate din sistemul de pensii private;
19. propune structurilor organizatorice de specialitate elaborarea unor proiecte de modificare a legislaţiei din sistemul de pensii private, în funcţie de situaţiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
20. propune sancţionarea entităţilor autorizate/avizate din sistemul de pensii private, în situaţia constatării nerespectării de către acestea a prevederilor legale, potrivit competenţelor;
21. analizează modul de identificare, evaluare şi cuantificare de către administratori a riscurilor la care sunt expuse fondurile administrate, precum şi concordanţa profilului de risc cu strategia asumată;
22. evaluează impactul asupra sistemului de pensii private în situaţia apariţiei unor evenimente majore care pot afecta sustenabilitatea acestuia şi stabileşte criteriile valorice pentru determinarea impactului din perspectiva protecţiei participanţilor;
23. stabileşte şi calculează indicatorii de avertizare timpurie şi întocmeşte note de analiză periodice privind evoluţia alertelor/ratingurilor acestora;
24. stabileşte modalitatea de revizuire a principiilor, a indicatorilor şi a parametrilor de avertizare timpurie, în situaţii excepţionale sau la perioade regulate;
25. elaborează matricea riscurilor fondurilor de pensii cu luarea în considerare a mecanismelor de evaluare a riscurilor;
26. elaborează matricea riscurilor aferente entităţilor autorizate şi supravegheate în vederea consolidării acesteia la nivelul A.S.F.;
27. îndeplineşte atribuţii specifice privind identificarea, prevenirea şi reducerea impactului potenţial negativ al riscurilor operaţionale generate de utilizarea de către entităţile supravegheate a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente, contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere şi control semestriale ale direcţiei, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
28. evaluează şi analizează evoluţia riscului valutar, riscului de lichiditate, riscului de rată a dobânzii, riscului de concentrare pe instrumente financiare, pe sectoare economice, pe pieţe, pe administratori, depozitari, custozi etc., precum şi evoluţia riscurilor aferente evaluării instrumentelor financiare şi deviaţiile Standard ale portofoliului de investiţii;
29. calculează lunar rata de rentabilitate a fiecărui fond de pensii, rata medie ponderată de rentabilitate a tuturor fondurilor de pensii, diferenţiată pe categorii de risc, rata de rentabilitate minimă a fondurilor, diferenţiată pe categorii de risc;
30. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECŢIUNEA 3.5.
Serviciul control pensii private
ART. 174
Atribuţiile specifice Serviciului control pensii private sunt:
1. organizează desfăşurarea acţiunilor de control periodic şi inopinat la entităţile care fac obiectul serviciului şi duce la îndeplinire sarcinile primite pe linie ierarhică, în scopul realizării planului anual de control;
2. efectuează controale la entităţile reglementate din sectorul sistemului de pensii private şi audiază persoanele implicate în cazurile de încălcare a legislaţiei;
3. exercită atribuţii de control asupra modului în care Fondul de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private îşi desfăşoară activitatea, inclusiv audierea persoanelor, şi propune luarea măsurilor şi aplicarea sancţiunilor necesare, în conformitate cu prevederile legale;
4. propune derularea de controale pentru situaţiile de încălcare a prevederilor legislaţiei şi a normelor în vigoare în urma instrumentării cazurilor care au făcut obiectul controlului;
5. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preşedintelui A.S.F., alte organe şi instituţii ale statului, în cazul în care apreciază incidenţa competenţei acestora;
6. efectuează anchete şi verificări la entităţile din sectorul pensii private şi/sau audiază persoanele implicate în cazurile de încălcare a legislaţiei din sectorul sistemului pensii private;
7. întocmeşte note şi procese-verbale, în baza documentelor justificative, ce cuprind concluziile şi măsurile care se impun a fi luate în scopul înlăturării abaterilor şi tragerii la răspundere a persoanelor care au săvârşit nereguli;
8. întocmeşte propuneri pentru elaborarea, modificarea şi completarea cadrului de reglementare în sectorul sistemului de pensii private, în funcţie de situaţiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;
9. înregistrează şi ţine evidenţa măsurilor dispuse în urma activităţii de control şi monitorizează aplicarea acestora;
10. colaborează cu instituţii din ţară şi din străinătate, prin personalul desemnat, în baza mandatului aprobat, în probleme ce formează obiectul de activitate al serviciului;
11. contribuie şi transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control şi planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcţie;
12. transmite informaţii şi contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere şi control semestriale ale direcţiei, pe grupe de entităţi supravegheate, cu identificarea profilelor de risc şi a potenţialelor vulnerabilităţi;
13. îndeplineşte atribuţii specifice privind identificarea, prevenirea şi reducerea impactului potenţial negativ al riscurilor operaţionale generate de utilizarea de către entităţile controlate a tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, potrivit prevederilor legale incidente;
14. analizează petiţiile primite cu privire la activitatea entităţilor din sistemul de pensii private, în vederea soluţionării aspectelor sesizate de petenţi;
15. asigură, conform prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, soluţionarea petiţiilor ce vizează activitatea entităţilor din sistemul de pensii private;
16. cercetează şi analizează în detaliu aspectele sesizate în petiţiile înaintate de Serviciul relaţii cu publicul, elaborează răspunsuri argumentate, în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil;
17. în procesul de analiză a aspectelor sesizate în petiţii, solicită entităţilor informaţii privind motivele care au stat la baza refuzului de soluţionare a aspectelor sesizate de petenţi, precum şi orice alte documente justificative necesare soluţionării petiţiilor;
18. solicită, atunci când este necesar pentru soluţionarea unor petiţii, puncte de vedere, opinii şi informaţii structurilor organizatorice competente din cadrul A.S.F., cu precizarea termenelor rezonabile de răspuns;
19. transmite Serviciului relaţii cu publicul răspunsurile către petenţi în vederea expedierii acestora;
20. întocmeşte adrese către instituţiile şi autorităţile competente prin care solicită informaţii necesare soluţionării petiţiilor;
21. identifică, prin soluţionarea petiţiilor, deficienţele existente în activitatea entităţilor din sistemul pensiilor private;
22. îndeplineşte orice alte atribuţii cu caracter specific domeniului de activitate prevăzute de actele normative în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
CAP. IX
Dispoziţii finale
ART. 175
(1) Prevederile prezentului regulament se completează cu dispoziţiile legale incidente care privesc organizarea, funcţionarea şi atribuţiile A.S.F., precum şi cu cele privind delegarea de competenţă.
(2) Ori de câte ori se face trimitere la prevederile Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 10/2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, trimiterea se consideră a fi făcută la prezentul regulament.
ART. 176
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare de la 1 iulie 2024.
ART. 177
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 10/2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1006 din 15 decembrie 2016, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Alexandru Petrescu
Bucureşti, 21 iunie 2024.
Nr. 8.
ANEXA 1
*) Anexa este reprodusă în facsimil.
ORGANIGRAMA
Autorităţii de Supraveghere Financiară
(a se vedea imaginea asociată)
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
