Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 3 din 3 aprilie 2023 privind transmiterea informaţiilor în Platforma Portal Autorizare de către societăţile de administrare a investiţiilor şi administratorii de fonduri de investiţii alternative şi pentru modificarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, precum şi pentru abrogarea unui act normativ
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 327 din 19 aprilie 2023
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b) şi ale art. 6 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în aplicarea prevederilor art. 9 alin. (7) şi ale art. 12 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 29.03.2023,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
ART. I
Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 436 şi 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 32, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(5) Data de la care noii membri ai consiliului de administraţie/supraveghere şi directorii/membrii directoratului S.A.I. îşi exercită atribuţiile în legătură cu activitatea specifică S.A.I. este data autorizării acestora de către A.S.F."
2. La articolul 53 alineatul (3), litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"b) numele directorilor/membrilor directoratului şi al persoanelor care îi înlocuiesc pe aceştia şi menţionarea valabilităţii mandatului acestora;"
ART. II
Societăţile de administrare a investiţiilor reglementate de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, şi de Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, cu modificările şi completările ulterioare, au obligaţia ca, până la data de 30 iunie 2023, să încarce în Platforma Portal Autorizare de pe site-ul Autorităţii de Supraveghere Financiară (A.S.F.) informaţiile actualizate pentru următoarele categorii de persoane pentru care valabilitatea aprobării Autorităţii de Supraveghere Financiară nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcţiei respective:
a) membri ai structurii de conducere;
b) ofiţeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcţia de conformitate;
c) persoane care îndeplinesc funcţia de administrare a riscului.
ART. III
Administratorii de fonduri de investiţii alternative reglementaţi de Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, şi de Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, au obligaţia ca, până la data de 30 iunie 2023, să încarce în Platforma Portal Autorizare de pe site-ul Autorităţii de Supraveghere Financiară informaţiile actualizate pentru următoarele categorii de persoane pentru care valabilitatea aprobării Autorităţii de Supraveghere Financiară nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcţiei respective:
a) membri ai structurii de conducere;
b) ofiţeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcţia de conformitate;
c) persoane care îndeplinesc funcţia de administrare a riscului.
ART. IV
Nerespectarea dispoziţiilor art. II se sancţionează potrivit prevederilor cap. VII al titlului I din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, iar nerespectarea dispoziţiilor art. III se sancţionează potrivit prevederilor cap. IX din Legea nr. 74/2015, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. V
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 18/2021 cu privire la procedura de retragere a notificării efectuate de organismele de plasament colectiv în valori mobiliare sau administratorii de fonduri de investiţii alternative din România sau din alte state membre cu privire la distribuţia titlurilor de participare, precum şi cu privire la procedura de notificare de către administratorii de fonduri de investiţii alternative din România sau din alte state membre a activităţii de premarketing, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1150 din 3 decembrie 2021.
ART. VI
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 3 aprilie 2023.
Nr. 3.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
