┌────────┬───────────────────────────────────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────┐
│ Nr. │ Categoria de venituri, conform │ Precizãri (operaţiunea, │ Nivelul tarifului (lei)/ │
│ crt. │ art. 13 din Statutul C.N.V.M. │ baza de calcul cãreia │ cotei (%) │
│ │ │ i se aplicã cota etc.) │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 1.│Cotã de cel mult 0,08% din valoarea│a) Cotã din valoarea tranzac-│ a) 0,08%*)│
│ │tranzacţiilor cu instrumente │ţiilor cu instrumente │ │
│ │financiare care fac obiectul │financiare, cu excepţia celor│ │
│ │reglementãrii şi/sau supravegherii │prevãzute la lit. b) şi c) │ │
│ │Comisiei Naţionale a Valorilor │ │*) │
│ │Mobiliare (C.N.V.M.), derulate pe │ │1. Pentru exerciţiul finan- │
│ │pieţe reglementate sau în cadrul │ │ciar 2012, cota din valoarea│
│ │sistemelor alternative de tranzac- │ │tranzacţiilor derulate pe │
│ │ţionare (SAT), suportatã de cãtre │ │pieţele reglementate şi/sau │
│ │cumpãrãtor, cu excepţia tranzac- │ │în cadrul sistemelor alter- │
│ │ţiilor cu instrumente financiare │ │native de tranzacţionare de │
│ │derivate │ │cãtre intermediarii care au │
│ │ │ │calitate de Market Maker în │
│ │ │ │raport cu un instrument │
│ │ │ │financiar este 0,04%. │
│ │ │ │2. Pentru exerciţiul finan- │
│ │ │ │ciar 2012, cota din valoarea│
│ │ │ │tranzacţiilor derulate cu │
│ │ │ │instrumente financiare de │
│ │ │ │tip ETF (Exchange Traded │
│ │ │ │Fund) pe pieţele reglemen- │
│ │ │ │tate şi/sau în cadrul │
│ │ │ │sistemelor alternative de │
│ │ │ │tranzacţionare este zero │
│ │ │ │(0%). │
│ │ │b) Cotã din valoarea │ │
│ │ │tranzacţiilor: │ │
│ │ │b1) cu obligaţiuni, inclusiv │ b1) 0,04%│
│ │ │cele convertibile în acţiuni │ │
│ │ │b2) cu drepturi de preferinţã│ b2) 0,04%│
│ │ │b3) cu drepturi de alocare │ b3) 0,04%│
│ │ │c) Cotã din valoarea tranzac-│ c) 0,0004%│
│ │ │ţiilor cu titluri de stat │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 2.│Cotã lunarã de cel mult 0,1% din │ │ 0,1%│
│ │valoarea activului net al organis- │ │ │
│ │melor de plasament colectiv │ │ │
│ │(O.P.C.) │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 3.│Cotã de cel mult 0,5% din valoarea │a) Cotã din valoarea ofertei │ a) Nivel minim*) 0,3%│
│ │ofertelor publice de vânzare │publice de vânzare*) │Nivel de regularizare**)0,5%│
│ │NOTĂ: │ │*) Nu se aplicã în cazul: │
│ │Nu se aplicã pentru cazurile │ │1. ofertelor publice de │
│ │prevãzute la art. 15 alin. (1) │ │vânzare a unor acţiuni │
│ │lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din │ │deţinute, în numele statului│
│ │Regulamentul Comisiei Naţionale │ │român, de cãtre o instituţie│
│ │a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006, │ │publicã; │
│ │aprobat prin Ordinul Comisiei │ │2. ofertelor publice de │
│ │Naţionale a Valorilor Mobiliare │ │vânzare de obligaţiuni │
│ │nr. 23/2006, cu modificãrile şi │ │emise de autoritãţi ale │
│ │completãrile ulterioare, denumit │ │administraţiei publice │
│ │în continuare Regulamentul │ │centrale şi locale. │
│ │C.N.V.M. nr. 1/2006. │ │**) Pentru exerciţiul │
│ │ │ │financiar 2012, nivelul de │
│ │ │ │regularizare prevãzut la │
│ │ │ │pct. 3 lit. a) este de │
│ │ │ │0,35%, în cazul unei oferte │
│ │ │ │publice de vânzare a unor │
│ │ │ │acţiuni deţinute, în numele │
│ │ │ │statului român, de cãtre │
│ │ │ │o instituţie publicã. │
│ │ │b) Cotã din valoarea ofertei │ b) Nivel minim 0%│
│ │ │publice de vânzare în vederea│ Nivel de regularizare 0,1%│
│ │ │admiterii la tranzacţionare │ │
│ │ │pe pieţe reglementate şi │ │
│ │ │sisteme alternative de │ │
│ │ │tranzacţionare*) │ │
│ │ │ │ │
│ │ │*) Se aplicã şi în cazul │ │
│ │ │ofertelor publice transfron- │ │
│ │ │taliere efectuate de un │ │
│ │ │emitent pentru care România │ │
│ │ │este stat membru de origine │ │
│ │ │şi care intenţioneazã sã │ │
│ │ │deruleze o ofertã publicã │ │
│ │ │de vânzare/admitere la │ │
│ │ │tranzacţionare pe o piaţã │ │
│ │ │dintr-un stat membru, altul │ │
│ │ │decât România. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 4.│Cotã de cel mult 2% din valoarea │a) Cotã din valoarea ofertei │ a) Nivel minim 0,8%│
│ │ofertelor publice de cumpãrare/ │publice de cumpãrare │ Nivel de regularizare 1,5%│
│ │preluare │b) Cotã din valoarea ofertei │ b) Nivel minim 1%│
│ │ │publice de preluare │ Nivel de regularizare 1,8%│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 4^1.│Tarife şi cote pentru tranzacţiile │a) Tarif pentru tranzacţiile │a) 0,08 lei/contract, │
│ │cu instrumente financiare derivate │cu instrumente financiare │perceput de la fiecare parte│
│ │ │derivate derulate pe pieţele │contractantã*) │
│ │ │reglementate sau în cadrul │ │
│ │ │sistemelor alternative de │*) Pentru exerciţiul finan- │
│ │ │tranzacţionare, cu excepţia │ciar 2012, tariful pentru │
│ │ │instrumentelor financiare │tranzacţiile cu instrumente │
│ │ │derivate având ca suport │financiare derivate derulate│
│ │ │certificatele de emisii de │pe pieţele reglementate sau │
│ │ │gaze cu efect de serã │în cadrul sistemelor │
│ │ │ │alternative de tranzacţio- │
│ │ │ │nare de cãtre intermediarii │
│ │ │ │care au calitate de Market │
│ │ │ │Maker în raport cu un │
│ │ │ │instrument financiar derivat│
│ │ │ │este 0,04 lei/contract. │
│ │ │b) Tarif pentru tranzacţiile │b) 2,00 lei/contract, │
│ │ │derulate pe pieţele reglemen-│perceput de la fiecare parte│
│ │ │tate cu instrumente finan- │contractantã │
│ │ │ciare derivate având ca │ │
│ │ │suport certificatele de │ │
│ │ │emisii de gaze cu efect de │ │
│ │ │serã │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.│Tarife şi cote percepute la activi-│ │ │
│ │tãţile pentru care se emite de │ │ │
│ │cãtre C.N.V.M. un act individual │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ │
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de autorizare │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.1.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a societãţilor de │ │
│ │ │servicii de investiţii │ │
│ │ │financiare/sucursalelor │ │
│ │ │intermediarilor │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.2.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a: │ │
│ │ │a) consultanţilor de │ │
│ │ │investiţii: │ │
│ │ │a1) persoane fizice │ a1) 2.000 lei│
│ │ │a2) persoane juridice │ a2) 7.500 lei│
│ │ │b) traderilor │ b) 7.500 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.3.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare/validare a: │ │
│ │ │a) conducãtorilor, operato- │ a) 5.000 lei│
│ │ │rului de piaţã, depozitarului│ │
│ │ │central, casei de compensare,│ │
│ │ │contrapãrţii centrale; │ │
│ │ │b) membrilor consiliului de │ b) 5.000 lei│
│ │ │administraţie al operatorului│ │
│ │ │de piaţã, depozitarului │ │
│ │ │central, casei de compen- │ │
│ │ │sare/contrapãrţii centrale; │ │
│ │ │c) reprezentantului compar- │ c) 1.000 lei│
│ │ │timentului de control intern;│ │
│ │ │d) agentului pentru servicii │ d) 1.000 lei│
│ │ │de investiţii financiare. │ │
│ │ │ │ │
│ │ │NOTĂ: │ │
│ │ │Tariful se percepe pentru │ │
│ │ │fiecare persoanã fizicã │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.4.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a societãţii de │ │
│ │ │administrare a investiţiilor/│ │
│ │ │a unei sucursale a societãţii│ │
│ │ │de administrare a │ │
│ │ │investiţiilor │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.5.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a unui fond │ │
│ │ │deschis de investiţii │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.6.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a societãţii de │ │
│ │ │investiţii care: │ │
│ │ │a) este administratã de │ a) 20.000 lei│
│ │ │o societate de administrare │ │
│ │ │a investiţiilor (S.A.I.); │ │
│ │ │b) se autoadministreazã │ b) 30.000 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.7.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a operatorilor de:│ │
│ │ │a) piaţã │ a) 150.000 lei│
│ │ │b) sistem │ b) 50.000 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.8.│ │Emiterea unui act individual │ 25.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare/aprobare a autori-│ │
│ │ │zãrii pieţelor reglementate, │ │
│ │ │de constituire şi │ │
│ │ │administrare a unui sistem │ │
│ │ │alternativ de tranzacţionare │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.9.│ │Emiterea unui act individual │ 200.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a depozitarilor │ │
│ │ │centrali, caselor de │ │
│ │ │compensare şi contrapãrţilor │ │
│ │ │centrale │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.10.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a vehiculelor │ │
│ │ │investiţionale: │ │
│ │ │a) societãţi de securitizare:│ │
│ │ │a1) pentru constituire │ a1) 20.000 lei│
│ │ │a2) pentru funcţionare │ a2) 10.000 lei│
│ │ │b) constituirea şi funcţio- │ b) 20.000 lei│
│ │ │narea unui fond de │ │
│ │ │securitizare │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.11.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a societãţilor de │ │
│ │ │administrare a vehiculelor │ │
│ │ │investiţionale: │ │
│ │ │a) de constituire │ a) 10.000 lei│
│ │ │b) de funcţionare │ b) 5.000 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.12.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a societãţilor de │ │
│ │ │management de portofoliu al │ │
│ │ │unor vehicule investiţionale │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.13.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a modificãrii în │ │
│ │ │modul de organizare şi │ │
│ │ │funcţionare/a condiţiilor │ │
│ │ │avute în vedere la data │ │
│ │ │autorizãrii entitãţilor │ │
│ │ │autorizate, reglementate şi │ │
│ │ │supravegheate │ │
│ │ │ │ │
│ │ │NOTĂ: │ │
│ │ │Tariful se percepe şi pentru │ │
│ │ │autorizarea înfiinţãrii/ │ │
│ │ │desfiinţãrii unui sediu │ │
│ │ │secundar. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.14.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a modificãrilor │ │
│ │ │intervenite în conţinutul │ │
│ │ │minim al reglementãrilor │ │
│ │ │interne ale societãţilor de │ │
│ │ │administrare a investiţiilor │ │
│ │ │şi ale O.P.C. autoadminis- │ │
│ │ │trate │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.15.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a: │ │
│ │ │a) dobândirii unei partici- │ a) 5.000 lei│
│ │ │paţii calificate în cadrul │ │
│ │ │entitãţilor autorizate, │ │
│ │ │altele decât operatorii de │ │
│ │ │piaţã şi depozitarii │ │
│ │ │centrali; │ │
│ │ │b) intenţiei de achiziţie a │ b) 50.000 lei│
│ │ │5% din drepturile de vot la │ │
│ │ │un operator de piaţã sau la │ │
│ │ │un depozitar central │ │
│ │ │ │ │
│ │ │NOTĂ: │ │
│ │ │Obligaţia de platã a acestui │ │
│ │ │tarif revine persoanei care │ │
│ │ │solicitã C.N.V.M. aprobarea │ │
│ │ │dobândirii/majorãrii │ │
│ │ │participaţiei calificate. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.16.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare ca investitor │ │
│ │ │calificat: │ │
│ │ │a) persoanã fizicã │ a) 5.000 lei│
│ │ │b) persoanã juridicã │ b) 10.000 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.17.│ │Emiterea unui act individual │ 5.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a reglementãrilor │ │
│ │ │emise de operatorii de piaţã,│ │
│ │ │operatorii de sistem, │ │
│ │ │depozitarii centrali, │ │
│ │ │casele de compensare, │ │
│ │ │contrapãrţile centrale │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.18.│ │Aprobarea anunţului preli- │ 1.000 lei│
│ │ │minar pentru o ofertã publicã│ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.19.│ │Aprobarea anunţului întocmit │ │
│ │ │în vederea exercitãrii │ │
│ │ │dreptului prevãzut la: │ │
│ │ │a) art. 206 din Legea nr. │ a) 20.000 lei│
│ │ │297/2004 │ │
│ │ │b) art. 207 din Legea nr. │ b) 0 lei│
│ │ │297/2004 │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.20.│ │Aprobarea prospectului │ 5.000 lei│
│ │ │întocmit în vederea admiterii│ │
│ │ │la tranzacţionare pe o piaţã │ │
│ │ │reglementatã, în condiţiile │ │
│ │ │în care admiterea nu este │ │
│ │ │precedatã de o ofertã publicã│ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.21.│ │Aprobarea prospectului │ 3.000 lei│
│ │ │simplificat întocmit pentru │ │
│ │ │cazurile prevãzute la art. 15│ │
│ │ │alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 │ │
│ │ │şi 3 din Regulamentul C.N.V.M│ │
│ │ │nr. 1/2006 │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.22.│ │Aprobarea prospectului │ │
│ │ │simplificat întocmit pentru │ │
│ │ │cazul prevãzut la art. 15 │ │
│ │ │alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │
│ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/ │ │
│ │ │2006, pentru valorile mobili-│ │
│ │ │are oferite, alocate sau care│ │
│ │ │urmeazã sã fie alocate: │ │
│ │ │a) cu titlu gratuit │a) 3.000 lei │
│ │ │b) cu titlu oneros │b) 0,5% din valoarea │
│ │ │ │acestora, dar nu mai puţin │
│ │ │ │de 3.000 lei │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.23.│ │Aprobarea prospectului preli-│ 2.500 lei│
│ │ │minar în vederea evaluãrii │ │
│ │ │succesului unei viitoare │ │
│ │ │oferte │ │
│ │ │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.1.24.│ │Emiterea unui act individual │ 7.500 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │autorizare a agenţilor care │ │
│ │ │reprezintã interesele deţinã-│ │
│ │ │torilor de obligaţiuni │ │
│ │ │ipotecare/instrumente │ │
│ │ │financiare securitizate │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ │
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de avizare/înregistrare │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.1.│ │Emiterea unui act individual │ 20.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │înregistrare ca depozitar al │ │
│ │ │activelor O.P.C. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.2.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │avizare/înregistrare a: │ │
│ │ │- altor organisme de │ │
│ │ │plasament colectiv (A.O.P.C.)│ │
│ │ │- O.P.C. V.M. din state │ │
│ │ │membre/O.P.C. din alte state │ │
│ │ │membre/O.P.C. din state │ │
│ │ │nemembre │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.3.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │avizare a modificãrilor aduse│ │
│ │ │documentelor depuse în │ │
│ │ │vederea înregistrãrii la │ │
│ │ │C.N.V.M. a entitãţilor │ │
│ │ │prevãzute la pct. 5.2.1 şi │ │
│ │ │5.2.2 │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.4.│ │Emiterea unui act individual │ 500 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │avizare a agenţilor de │ │
│ │ │distribuţie ai S.A.I. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.2.5.│ │Emiterea unui act individual │0,15% din valoarea │
│ │ │de soluţionare a cererii de │transferurilor, dar nu mai │
│ │ │avizare a transferurilor │puţin de 5.000 lei │
│ │ │directe prevãzute la art. 81 │ │
│ │ │alin. (1) lit. g4) din │ │
│ │ │Regulamentul Comisiei │ │
│ │ │Naţionale a Valorilor │ │
│ │ │Mobiliare nr. 13/2005 privind│ │
│ │ │autorizarea şi funcţionarea │ │
│ │ │depozitarului central,caselor│ │
│ │ │de compensare şi contrapãrţi-│ │
│ │ │lor centrale, aprobat prin │ │
│ │ │Ordinul Comisiei Naţionale a │ │
│ │ │Valorilor Mobiliare nr. 60/ │ │
│ │ │2005, cu modificãrile şi │ │
│ │ │completãrile ulterioare │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.3.│Tarif perceput pentru emiterea unui│a) înregistrarea grupurilor │ a)10.000 lei│
│ │act individual privind: │la C.N.V.M. │ │
│ │ │b) radierea grupurilor din │ b) 1.000 lei│
│ │ │evidenţele C.N.V.M. │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.4.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 2.500 lei│
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de validare a agentului │ │ │
│ │care reprezintã interesele deţinã- │ │ │
│ │torilor de obligaţiuni/instrumente │ │ │
│ │financiare securitizate │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.5.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 5.000 lei│
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de confirmare a calitãţii │ │ │
│ │de operator independent │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.6.│Tarif perceput pentru emiterea unui│a) pentru activitatea │ a)10.000 lei│
│ │act individual de soluţionare a │prevãzutã la art. 55 alin. │ │
│ │cererii de avizare a delegãrii de │(1) lit. a) din Legea │ │
│ │cãtre S.A.I./O.P.C. autoadminis- │nr. 297/2004 │ │
│ │trate a activitãţilor prevãzute la │b) pentru activitatea │ b) 1.000 lei│
│ │art. 55 alin. (1) din Legea │prevãzutã la art. 55 alin. │ │
│ │nr. 297/2004 │(1) lit. b) şi c) din Legea │ │
│ │ │ nr. 297/2004 │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ │
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │
│ │C.N.V.M. │ │ │
│ │ │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.1.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │înscriere în Registrul │ │
│ │ │C.N.V.M. a entitãţilor ce se │ │
│ │ │autorizeazã/avizeazã de │ │
│ │ │C.N.V.M.: │ │
│ │ │a) persoanã juridicã │ a) 1.000 lei│
│ │ │b) persoanã fizicã │ b) 100 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ │
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │
│ │C.N.V.M. a entitãţilor care nu sunt│ │ │
│ │subiect al autorizãrii/avizãrii │ │ │
│ │C.N.V.M. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual │ 20.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │înscriere în Registrul │ │
│ │ │C.N.V.M. a instituţiilor de │ │
│ │ │credit din România ca │ │
│ │ │intermediar │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual │ │
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │înscriere a administratorului│ │
│ │ │special/lichidatorului/ │ │
│ │ │evaluatorului/expertului │ │
│ │ │independent/auditorului IT: │ │
│ │ │a) persoanã fizicã │ a) 1.000 lei│
│ │ │b) persoanã juridicã │ b) 5.000 lei│
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M│ 1.000 lei│
│ │ │a modificãrilor în modul de │ │
│ │ │organizare şi funcţionare a │ │
│ │ │entitãţilor prevãzute la │ │
│ │ │pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual │ 3.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │înscriere în Registrul │ │
│ │ │C.N.V.M. a instituţiilor de │ │
│ │ │credit, brokerilor de pensii │ │
│ │ │private care distribuie │ │
│ │ │titluri de participare pe │ │
│ │ │teritoriul României │ │
│ │ │ │ │
│ │ │NOTĂ: │ │
│ │ │Tariful nu se aplicã institu-│ │
│ │ │ţiilor de credit înscrise în │ │
│ │ │Registrul public al C.N.V.M. │ │
│ │ │ca intermediari │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.3.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ │
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii legate de formarea │ │ │
│ │profesionalã │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei│
│ │ │care atestã calitatea de │ │
│ │ │organism de formare │ │
│ │ │profesionalã │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei│
│ │ │de soluţionare a cererii de │ │
│ │ │aprobare a modificãrilor │ │
│ │ │aduse unora dintre elementele│ │
│ │ │cuprinse în documentele │ │
│ │ │depuse la C.N.V.M. pentru │ │
│ │ │atestarea organismelor de │ │
│ │ │formare profesionalã │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual │ 100 lei│
│ │ │care atestã formarea profe- │ │
│ │ │sionalã a persoanei fizice │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de │ 200 lei│
│ │ │autorizare a unui curs │ │
│ │ │organizat de un organism de │ │
│ │ │formare profesionalã │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.4.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Pentru: │ │
│ │act individual de soluţionare a │a) persoanã fizicã │ a) 200 lei│
│ │cererii de retragere a autoriza- │b) persoanã juridicã │ b) 1.000 lei│
│ │ţiei/avizului/atestatului la │ │ │
│ │cererea entitãţii │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.5.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 500 lei│
│ │act individual de soluţionare a │ │ │
│ │cererii de radiere, la cerere, a │ │ │
│ │unui instrument financiar │ │ │
│ │înregistrat la C.N.V.M. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.6.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 1.500 lei│
│ │act individual de radiere din │ │ │
│ │Registrul public al C.N.V.M., la │ │ │
│ │cerere, a instituţiei de credit din│ │ │
│ │România înscrise ca intermediar │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.6.1.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 1.000 lei│
│ │act individual de radiere din │ │ │
│ │Registrul C.N.V.M., la cerere, a │ │ │
│ │instituţiei de credit şi a │ │ │
│ │brokerului de pensii private care │ │ │
│ │distribuie titluri de participare │ │ │
│ │pe teritoriul României │ │ │
│ │ │ │ │
│ │NOTĂ: │ │ │
│ │Tariful nu se aplicã instituţiilor │ │ │
│ │de credit înscrise în Registrul │ │ │
│ │public al C.N.V.M. ca intermediari │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│5.7.6.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Pentru: │ │
│ │act individual de radiere din │a) persoanã fizicã │ a) 500 lei│
│ │Registrul C.N.V.M., la cerere, a │b) persoanã juridicã │ b) 1.500 lei│
│ │administratorului special/ │ │ │
│ │lichidatorului/evaluatorului/ │ │ │
│ │expertului independent/auditorului │ │ │
│ │IT │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.7.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Emiterea unui aviz │ 10.000 lei│
│ │act individual de soluţionare a │constituind rãspuns oficial │ │
│ │cererii de interpretare oficialã a │la chestiuni privind │ │
│ │reglementãrilor │aplicarea legii şi a normelor│ │
│ │ │reglementare │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 5.7.8.│Tarif perceput pentru emiterea, la │ │ 1.000 lei│
│ │cerere, a unui act individual care │ │ │
│ │nu se încadreazã în categoriile │ │ │
│ │prevãzute expres la pct. 5 │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.│Tarife şi cote percepute pentru │ │ │
│ │prestarea de servicii cãtre │ │ │
│ │entitãţi supravegheate sau terţe │ │ │
│ │persoane │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.1.│Cotã aplicatã la veniturile din │Aplicabil pentru: Societãţi │1% din veniturile din │
│ │exploatare perceputã pentru │de servicii de investiţii │exploatare obţinute din │
│ │monitorizarea entitãţilor │financiare cu activitãţile │activitãţi monitorizate de │
│ │supravegheate de C.N.V.M. cu │lor/S.A.I./societãţi de │C.N.V.M., dar nu mai puţin │
│ │excepţia societãţilor de investiţii│administrare a vehiculelor │de 500 lei/trimestru │
│ │ │investiţionale/traderi/ │ │
│ │ │operatori de piaţã/operatori │ │
│ │ │de sistem/depozitari centrali│ │
│ │ │cu activitãţile lor/casa de │ │
│ │ │compensare/contraparte │ │
│ │ │centralã/instituţii de │ │
│ │ │credit/intermediari şi │ │
│ │ │societãţi de administrare a │ │
│ │ │investiţiilor din statele │ │
│ │ │membre sau nemembre │ │
│ │ │înregistrate în Registrul │ │
│ │ │C.N.V.M. pentru activitãţile │ │
│ │ │desfãşurate în România/ │ │
│ │ │consultanţi de investiţii/ │ │
│ │ │depozitari │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.1^1.│Cotã perceputã pentru monitorizarea│ │1% din veniturile obţinute │
│ │activitãţii de distribuţie de │ │din prestarea activitãţii de│
│ │titluri de participare, desfãşuratã│ │distribuţie de titluri de │
│ │de instituţiile de credit şi de │ │participare │
│ │brokerii de pensii private │ │ │
│ │NOTĂ: │ │ │
│ │Cota nu se aplicã instituţiilor de │ │ │
│ │credit înscrise în Registrul public│ │ │
│ │al C.N.V.M. ca intermediari │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.1.1.│Tarif perceput organismelor de │ │100 lei/cursant/curs urmat │
│ │formare profesionalã atestate de │ │ │
│ │C.N.V.M care organizeazã cursuri de│ │ │
│ │formare profesionalã │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.1.2.│Tarif perceput organismelor de │ │50 lei/cursant/curs formare │
│ │formare profesionalã atestate de │ │profesionalã continuã urmat │
│ │C.N.V.M care organizeazã cursuri de│ │ │
│ │formare profesionalã continuã │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.1.3.│Tarif perceput pentru menţinerea │ │ 5.000 lei│
│ │atestatului C.N.V.M. organismului │ │ │
│ │de formare profesionalã pe o │ │ │
│ │perioadã de maximum 12 luni │ │ │
│ │consecutive sau multiplu de 12 luni│ │ │
│ │NOTĂ: │ │ │
│ │Tariful este aplicat unui organism │ │ │
│ │de formare profesionalã atestat de │ │ │
│ │C.N.V.M. care doreşte sã îşi │ │ │
│ │menţinã atestatul eliberat de │ │ │
│ │C.N.V.M., dar nu a organizat cel │ │ │
│ │puţin un curs într-o perioadã de │ │ │
│ │18 luni consecutive │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.2.│Tarif pentru eliberarea de │ │ 5 lei/paginã│
│ │duplicate ale actelor individuale │ │ │
│ │emise de C.N.V.M. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.3.│Tarif pentru eliberarea de copii │a) pe suport hârtie │a) 0,5 lei/paginã │
│ │ale documentelor cu caracter public│b) pe suport magnetic │b) 0,5 lei/pagina fiecãrui │
│ │referitoare la emitenţii de valori │ │fişier conţinut, plus costul│
│ │mobiliare şi la instrumentele │ │suportului │
│ │financiare, aflate în pãstrarea şi │ │ │
│ │administrarea C.N.V.M. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.4.│Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│
│ │C.N.V.M. a unuia dintre │ │NOTĂ: │
│ │instrumentele financiare prevãzute │ │Pentru exerciţiul financiar │
│ │la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a)│ │2012, nivelul tarifului │
│ │şi pct. 12 din Legea nr. 297/2004 │ │pentru înregistrarea la │
│ │ │ │C.N.V.M. a titlurilor de │
│ │ │ │stat este 0. │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.5.│Tarif de menţinere a valorilor │a) societãţi cu capital │ a) 350 lei/an│
│ │mobiliare la C.N.V.M. pentru: │social/valoare emisiune de │ │
│ │ │pânã la 200.000 lei inclusiv │ │
│ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │b) societãţi cu capital │ b) 500 lei/an│
│ │ │social/valoare emisiune peste│ │
│ │ │200.000 lei, pânã la │ │
│ │ │300.000 lei inclusiv │ │
│ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │c) societãţi cu capital │ c) 1.000 lei/an│
│ │ │social/valoare emisiune peste│ │
│ │ │300.000 lei, pânã la un │ │
│ │ │milion lei inclusiv │ │
│ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │d) societãţi cu capital │ d) 2.000 lei/an│
│ │ │social/valoare emisiune peste│ │
│ │ │un milion lei, pânã la │ │
│ │ │5 milioane lei inclusiv │ │
│ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │e) societãţi cu capital │ e) 3.000 lei/an│
│ │ │social/valoare emisiune peste│ │
│ │ │5 milioane lei, pânã la │ │
│ │ │10 milioane lei inclusiv │ │
│ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │f) societãţi cu capital │ f) 4.000 lei/an│
│ │ │social/valoare emisiune peste│ │
│ │ │10 milioane lei │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.6.│Tarif perceput pentru activitãţile │ │ 5.000 lei/an│
│ │de distribuire pe teritoriul │ │NOTĂ: │
│ │României a titlurilor de │ │Pentru O.P.C.V.M. │
│ │participare emise de O.P.C.V.M. din│ │compartimentate (umbrella │
│ │alte state membre │ │fund), tariful este │
│ │NOTĂ: │ │aplicabil fiecãrui subfond, │
│ │Tariful nu se aplicã entitãţilor │ │dupã cum urmeazã: │
│ │prevãzute la pct. 6.1^1 │ │a) 4.000 lei/an - pentru 2- │
│ │ │ │10 subfonduri ale aceluiaşi │
│ │ │ │O.P.C.V.M. │
│ │ │ │b) 3.000 lei/an - pentru 11-│
│ │ │ │20 de subfonduri ale │
│ │ │ │aceluiaşi O.P.C.V.M. │
│ │ │ │c) 2.000 lei/an - mai mult │
│ │ │ │de 20 de subfonduri ale │
│ │ │ │aceluiaşi O.P.C.V.M. │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.7.│Tarif perceput pentru activitatea │ │ 10.000 lei/an│
│ │de distribuire pe teritoriul │ │NOTĂ: │
│ │României a titlurilor de │ │Pentru O.P.C. nearmonizate │
│ │participare emise de O.P.C. │ │din state membre/O.P.C. din │
│ │nearmonizate din state │ │state nemembre │
│ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │compartimentate (umbrella │
│ │ │ │fund), tariful este │
│ │ │ │aplicabil fiecãrui │
│ │ │ │subfond, dupã cum urmeazã: │
│ │ │ │a) 8.000 lei/an - pentru 2- │
│ │ │ │10 subfonduri ale aceluiaşi │
│ │ │ │O.P.C. │
│ │ │ │b) 6.000 lei/an - pentru 11-│
│ │ │ │20 de subfonduri ale │
│ │ │ │aceluiaşi O.P.C. │
│ │ │ │c) 4.000 lei/an - mai mult │
│ │ │ │de 20 de subfonduri ale │
│ │ │ │aceluiaşi O.P.C. │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.8.│Tarif pentru publicarea unor │Se aplicã persoanelor fizice │60 lei/paginã, dar nu mai │
│ │documente pe website-ul C.N.V.M. │şi juridice prevãzute în │puţin de 150 lei │
│ │NOTĂ: │reglementãrile C.N.V.M. │ │
│ │Tariful nu se aplicã rapoartelor │ │ │
│ │transmise, în conformitate cu │ │ │
│ │prevederile art. 112 din │ │ │
│ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, │ │ │
│ │de entitãţile ale cãror valori │ │ │
│ │mobiliare sunt admise la │ │ │
│ │tranzacţionare pe o piaţã │ │ │
│ │reglementatã. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.9.│Tarif pentru accesarea anumitor │ │ 35 lei/lunã│
│ │secţiuni ale website-ului C.N.V.M. │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.10.│Tarif perceput pentru monitorizarea│ │ 0,25 lei/contract│
│ │tranzacţiilor derulate cu │ │ │
│ │instrumente financiare derivate în │ │ │
│ │afara unei pieţe reglementate sau a│ │ │
│ │unui sistem alternativ de │ │ │
│ │tranzacţionare │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.11.│Tarif perceput pentru organizarea │ │Tariful/participant se │
│ │de cursuri şi seminare realizate de│ │stabileşte prin decizie a │
│ │Centrul de Cercetare şi Formare │ │C.N.V.M., pentru fiecare │
│ │Profesionalã din cadrul C.N.V.M. │ │curs/seminar sau categorie │
│ │ │ │de curs/seminar │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 6.12.│Cotã perceputã pentru monitorizarea│ │0,15% din valoarea │
│ │tranzacţiilor efectuate în afara │ │tranzacţiilor raportate │
│ │pieţelor reglementate/sistemelor │ │ │
│ │alternative de tranzacţionare │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 7.│Penalitãţi stabilite prin │Se aplicã entitãţilor supuse │0,15% pentru fiecare zi de │
│ │reglementãri proprii ca sancţiuni │supravegherii C.N.V.M. în │întârziere │
│ │patrimoniale │situaţia depãşirii termenului│ │
│ │ │de platã stabilit prin │ │
│ │ │regulament │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 8.│Activitãţi de editurã, publicitate,│ │ │
│ │multiplicare │ │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 8.1.│Tarif perceput pentru publicarea în│a) acte individuale privind │a) 50 lei/paginã │
│ │Buletinul C.N.V.M. (forma tipãritã │entitãţile autorizate de │ │
│ │şi forma electronicã) │C.N.V.M. │ │
│ │ │b) declararea furtului de │b) 25 lei/paginã │
│ │ │valori mobiliare sau alte │ │
│ │ │instrumente financiare │ │
│ │ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M│c) 150 lei │
│ │ │privind operaţiuni reclamate │ │
│ │ │şi rapoarte curente ale │ │
│ │ │societãţilor admise la │ │
│ │ │tranzacţionare care conţin │ │
│ │ │pânã la douã pagini │ │
│ │ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M│d) 60 lei/paginã │
│ │ │privind operaţiuni reclamate │ │
│ │ │şi rapoarte curente ale │ │
│ │ │societãţilor admise la │ │
│ │ │tranzacţionare care conţin │ │
│ │ │peste douã pagini │ │
├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 8.2.│Tarif perceput pentru vânzarea de │Tariful se stabileşte prin │ │
│ │ghiduri, broşuri şi alte materiale │decizie a C.N.V.M. pentru │ │
│ │de specialitate │fiecare material │ │
└────────┴───────────────────────────────────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────┘