Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 15 din 15 decembrie 2023 privind autorizarea entităţilor prevăzute la art. 163^2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 1179 din 27 decembrie 2023
În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
având în vedere prevederile art. 4^1 alin. (1) şi ale art. 163^2 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 28.11.2023,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
ART. 1
Prezentul regulament stabileşte cerinţele privind autorizarea în calitate de instituţii de credit a societăţilor de servicii de investiţii financiare, denumite în continuare S.S.I.F., care îndeplinesc condiţiile prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările ulterioare.
ART. 2
În vederea obţinerii autorizaţiei în calitate de instituţie de credit, potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, S.S.I.F. prevăzute la art. 1 înaintează Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., cererea şi informaţiile prevăzute la art. 1 din Regulamentul delegat (UE) 2022/2.579 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează informaţiile ce trebuie furnizate de o întreprindere în cererea de autorizare în conformitate cu articolul 8a din directiva respectivă.
ART. 3
(1) În vederea obţinerii autorizaţiei potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, S.S.I.F. dispune de un capital iniţial cel puţin egal cu echivalentul în lei al sumei de 5 milioane de euro, calculat la cursul de schimb stabilit şi comunicat de Banca Naţională a României la data depunerii cererii de autorizare.
(2) Capitalul iniţial al unei S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) este constituit din unul sau mai multe dintre elementele prevăzute la art. 26 alin. (1) lit. a)-e) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare.
(3) Instituţia de credit prevăzută la alin. (1) îndeplineşte pe tot parcursul activităţii cerinţele de fonduri proprii prevăzute la art. 92 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, precum şi cerinţele de autorizare.
ART. 4
În procesul de autorizare al unei S.S.I.F. prevăzute la art. 1 ca instituţie de credit sunt aplicabile în mod corespunzător, atât pentru A.S.F., cât şi pentru S.S.I.F., termenele prevăzute la art. 33 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 5
A.S.F. respinge o cerere de autorizare înaintată conform art. 2 în condiţiile prevăzute la art. 38 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 6
(1) La determinarea unei participaţii calificate a unui acţionar sau asociat, direct sau indirect, persoană fizică sau juridică, pentru calculul drepturilor de vot se aplică în mod corespunzător prevederile art. 71-78 din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) La determinarea unei participaţii calificate nu se ţine seama de drepturile de vot sau de acţiunile pe care instituţiile de credit le pot deţine ca urmare a subscrierii de instrumente financiare şi/sau a plasării instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm în desfăşurarea activităţii prevăzute la pct. 6 din secţiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, cu condiţia ca, pe de o parte, drepturile de vot sau acţiunile respective să nu fie exercitate ori utilizate pentru a interveni în administrarea activităţii emitentului şi, pe de altă parte, drepturile de vot sau acţiunile respective să fie cedate în termen de un an de la data achiziţionării participaţiei.
ART. 7
A.S.F. notifică Autorităţii Bancare Europene orice autorizaţie acordată potrivit art. 163^2 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi prezentului regulament pentru ca denumirea instituţiei de credit să fie inclusă în lista instituţiilor de credit întocmită şi actualizată de Autoritatea Bancară Europeană, care se publică pe website-ul acesteia.
ART. 8
În procesul de autorizare a unei instituţii de credit prevăzute la art. 1, A.S.F. şi entitatea solicitantă respectă prevederile Ghidului privind o metodologie comună de evaluare pentru acordarea autorizaţiei ca instituţie de credit în temeiul art. 8 alin. (5) din Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/12), prevăzut în anexa nr. 1*) care face parte integrantă din prezentul regulament.
*) Anexele nr. 1-3 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1179 bis, care se poate achiziţiona de la Centrul pentru relaţii cu publicul din şos. Panduri nr. 1, bloc P33, parter, sectorul 5, Bucureşti.
ART. 9
Instituţiile de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, respectă prevederile Ghidului privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică (EBA/GL/2020/14) şi ale Ghidului de modificare a Ghidului EBA/GL/2020/14 privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică (EBA/GL/2022/12), prevăzute în anexele nr. 2 şi 3*) care fac parte integrantă din prezentul regulament, în situaţia în care entităţile respective se încadrează în criteriile prevăzute la secţiunea 2 pct. 6 din Ghidul privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică (EBA/GL/2020/14).
ART. 10
Încălcarea prevederilor prezentului regulament se sancţionează potrivit dispoziţiilor art. 163^10 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007.
ART. 11
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la 10 zile de la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 15 decembrie 2023.
Nr. 15.
ANEXA 1
ANEXE
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
