Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 15 din 12 octombrie 2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale şi aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 1057 din 4 noiembrie 2021
În conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) şi art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 177 alin. (5) din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare,
în urma deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 6.10.2021,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
CAP. I
Dispoziţii generale
ART. 1
Prezentul regulament stabileşte reguli privind utilizarea de către depozitarul central şi participanţii la sistemul administrat de către acesta a sistemului de conturi globale şi a mecanismului fără prevalidarea instrumentelor financiare.
ART. 2
Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, şi în reglementările emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în aplicarea acesteia.
ART. 3
(1) Utilizarea de către participanţii la sistemul administrat de către depozitarul central a sistemului de conturi globale şi a mecanismului fără prevalidarea instrumentelor financiare pentru tranzacţionarea şi evidenţierea deţinerilor de instrumente financiare în sistemul depozitarului central se realizează cu îndeplinirea în mod cumulativ a următoarelor condiţii:
a) niciun transfer de proprietate între conturile globale, între contul propriu şi conturile globale, între conturile globale şi conturile individuale sau între subconturile clienţilor din cadrul unui cont global, evidenţiate în sistemul propriu de back office al participantului, nu poate avea loc în lipsa unei tranzacţii, cu excepţia:
(i) operaţiunilor de împrumut de instrumente financiare;
(ii) operaţiunilor de constituire a garanţiilor financiare cu transfer de proprietate formate din instrumente financiare;
(iii) următoarelor operaţiuni, în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar investitor:
1. succesiuni şi ieşiri din indiviziune;
2. fuziuni, divizări sau lichidări;
3. punere în executare a unei hotărâri judecătoreşti definitive;
4. actele cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv şi/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiţia ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii şi autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiţii:
4.1. niciuna dintre părţile implicate într-o tranzacţie de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacţii, nu devine acţionar semnificativ;
4.2. volumul cumulat al acestor tranzacţii să nu depăşească, într-o perioadă de 12 luni, 1% din numărul total al valorilor mobiliare de acelaşi tip şi de aceeaşi clasă, puse în circulaţie de emitentul respectiv;
4.3. actul încheiat între părţile menţionate să fie autentificat;
5. operaţiunile de luare în proprietate a instrumentelor financiare relevante conform Regulamentului A.S.F. nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea şi executarea garanţiilor reale;
b) este interzisă încheierea de către S.S.I.F. şi instituţiile de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii cu instrumentele financiare, altele decât cele menţionate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu excepţia formatorilor de piaţă, a tranzacţiilor de vânzare în lipsă pe conturile globale, fără îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 12 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă şi anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 236/2012, respectiv a condiţiilor prevăzute în standardele tehnice emise în aplicarea acestuia;
c) participanţii la sistemul depozitarului central sunt responsabili în ceea ce priveşte monitorizarea permanentă, din punctul de vedere al respectării prevederilor legale incidente, a operaţiunilor efectuate în cadrul conturilor globale, în numele clienţilor, şi înregistrate în sistemele proprii de back office ale participanţilor;
d) participanţii la sistemul depozitarului central, precum şi orice altă entitate din lanţ în cazul existenţei unui lanţ de custodie, respectiv participanţii la depozitarul central sau alţi participanţi indirecţi sunt responsabili pentru debitarea/ creditarea în evidenţele proprii a conturilor de instrumente financiare şi/sau de numerar ale clienţilor, corespunzător evenimentelor corporative în legătură cu instrumentele financiare evidenţiate în aceste conturi şi corespunzător instrucţiunilor primite de la clienţi, dacă este cazul.
(2) Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (iii) vor fi operate de către participantul la sistemul depozitarului central în termen de 3 zile de la formularea cererii şi prezentarea în original a documentaţiei care stă la baza efectuării transferului şi care dovedeşte încadrarea în situaţiile menţionate.
(3) Participantul la sistemul depozitarului central este răspunzător pentru transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare şi are următoarele obligaţii:
a) de a păstra copii ale documentaţiei care stă la baza efectuării transferului de proprietate, purtând menţiunea „conform cu originalul“ a persoanei din cadrul S.S.I.F./instituţiei de credit care preia cererea de transfer şi căreia i s-a prezentat documentaţia în original;
b) de a raporta la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter interpretabil, precum şi contestaţiile pe care le primeşte cu privire la transferurile deja efectuate;
c) de a transmite A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la solicitarea A.S.F., dacă prin respectiva solicitare nu se prevăd alt termen, informaţii şi documente cu privire la transferurile efectuate.
ART. 4
(1) Operaţiunile de luare de împrumut de instrumente financiare se pot realiza exclusiv pentru următoarele scopuri:
a) în vederea efectuării de tranzacţii de vânzare în lipsă, inclusiv în cazul în care instrumentele financiare sunt împrumutate iniţial de S.S.I.F. pentru a fi date cu împrumut ulterior clienţilor proprii sau clienţilor altei S.S.I.F. în vederea efectuării de tranzacţii de vânzare în lipsă;
b) în vederea efectuării de operaţiuni în contul de marjă;
c) în vederea finalizării decontării tranzacţiilor, în situaţia în care participantul care prestează servicii de custodie nu transmite depozitarului central ordinul de transfer corespunzător instrucţiunii aferente decontării unei tranzacţii de alocare;
d) în vederea finalizării decontării tranzacţiilor, în situaţia în care, la data decontării, se constată faptul că instrumentele financiare nu sunt disponibile la decontare;
e) în contextul activităţilor de formator de piaţă;
f) în vederea efectuării operaţiunilor de decontare a instrumentelor financiare derivate care implică livrare fizică;
g) în contextul exercitării rolului de participant autorizat de către un organism de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) tranzacţionabil sau al administrării unui O.P.C.V.M. tranzacţionabil;
h) în orice altă situaţie, în vederea finalizării decontării, caz în care depozitarul central va notifica de îndată A.S.F. şi va aplica sancţiunile corespunzătoare, în conformitate cu reglementările proprii.
(2) Se interzice luarea cu împrumut de instrumente financiare prin care se urmăreşte exclusiv obţinerea de dividende sau exercitarea dreptului de vot în cadrul adunărilor generale ale acţionarilor.
(3) Răspunderea cu privire la respectarea scopului pentru care este realizat împrumutul de instrumente financiare aparţine participanţilor implicaţi.
CAP. II
Condiţii tehnice şi operaţionale
ART. 5
Pentru utilizarea sistemului de conturi globale pus la dispoziţie de către depozitarul central, participantul la sistemul depozitarului central poate să deschidă în sistemul acestuia un cont propriu şi cel puţin un cont global în numele clienţilor săi.
ART. 6
(1) La utilizarea sistemului de conturi globale, participanţii la sistemul depozitarului central au obligaţia de a utiliza în sistemele de back office o aplicaţie software care să evidenţieze zilnic în subconturile clienţilor atât identitatea fiecărui client, cât şi deţinerile acestuia, cu înregistrarea expresă a sarcinilor existente asupra instrumentelor financiare.
(2) Sistemele de back office ale participanţilor trebuie să aibă capacitatea de a arhiva istoricul tuturor tranzacţiilor cu instrumente financiare şi al operaţiunilor aferente acestora.
(3) Este interzisă utilizarea sistemului de conturi globale de către participanţii care nu se încadrează în prevederile prezentului articol.
ART. 7
(1) Depozitarul central trebuie să stabilească prin reglementările proprii cel puţin următoarele:
a) modalitatea de reconciliere zilnică prin raportări electronice;
b) formatul fişierelor, respectiv reconcilierea trebuie să se producă între sistemele de back office ale participanţilor şi sistemul depozitarului central, într-un interval orar bine stabilit, anterior închiderii zilei de decontare;
c) modalităţile de semnalare şi/sau corectare a erorilor.
(2) În vederea asigurării unei evidenţe unitare, participanţii la sistemul depozitarului central au obligaţia să facă reconcilierea zilnică şi să semnaleze depozitarului central, anterior închiderii zilei de decontare, dacă sunt sau nu neconcordanţe între informaţiile înregistrate în sistemul depozitarului central şi cele înregistrate în sistemele de back office.
CAP. III
Dispoziţii finale
ART. 8
Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţionează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 126/2018.
ART. 9
(1) În vederea utilizării sistemului de conturi globale, reglementările proprii ale depozitarului central trebuie să conţină prevederi exprese care să respecte cerinţele prevăzute la cap. II.
(2) Menţinerea, în sistemele administrate de către depozitarul central, a participanţilor care utilizează conturile globale este condiţionată de respectarea de către participanţi a obligaţiilor prevăzute la cap. II, iar nerespectarea acestor obligaţii conduce la aplicarea măsurilor corespunzătoare de către depozitarul central.
ART. 10
(1) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 5/2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu şi fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operaţiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanţiilor asociate acestora şi a tranzacţiilor de vânzare în lipsă, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 169 din 16 martie 2010, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) Ori de câte ori prin legi şi prin alte acte normative se face trimitere la Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 5/2010, trimiterea se consideră a fi făcută la prezentul regulament.
ART. 11
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare în termen de 9 luni de la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 12 octombrie 2021.
Nr. 15.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
