Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: REGULAMENT nr. 11 din 25 septembrie 2024 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, precum şi pentru modificarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 15/2023 privind autorizarea entităţilor prevăzute la art. 163^2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

REGULAMENT nr. 11 din 25 septembrie 2024 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, precum şi pentru modificarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 15/2023 privind autorizarea entităţilor prevăzute la art. 163^2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului

EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară
PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 1004 din 8 octombrie 2024

Comenteaza legea

    În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d) şi alin. (5), art. 6 alin. (2) şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
    având în vedere prevederile art. 4^1, ale art. 163^2 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,
    potrivit deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din 4.09.2024,
    Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
    ART. I
    Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 170 din 10 martie 2014, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
    1. La articolul 45, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "(3) S.S.I.F. trebuie să dispună de politici şi planuri adecvate de intervenţie şi de continuitate a activităţii, inclusiv de politici şi planuri de continuitate a activităţii în domeniul tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor (TIC) şi de planuri de răspuns şi de recuperare în domeniul TIC pentru tehnologia pe care o utilizează pentru comunicarea informaţiilor. Planurile trebuie să fie elaborate, gestionate şi testate în conformitate cu art. 11 din Regulamentul (UE) 2022/2.554 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind rezilienţa operaţională digitală a sectorului financiar şi de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 şi (UE) 2016/1.011, pentru a permite S.S.I.F. continuarea funcţionării în caz de întrerupere gravă a activităţii şi limitarea pierderilor suportate ca urmare a unei astfel de întreruperi."

    2. La articolul 51^1, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins:
    "(8^1) S.S.I.F. îndeplineşte cerinţa de fonduri proprii suplimentare impusă de A.S.F. în temeiul art. 226 alin. (3) lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, pentru abordarea riscului asociat folosirii excesive a efectului de levier cu fonduri proprii de nivel 1."

    3. La articolul 51^1 alineatul (9), partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "(9) S.S.I.F. îndeplineşte cerinţa de fonduri proprii suplimentare impusă de A.S.F. în temeiul art. 226 alin. (3) lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, pentru abordarea altor riscuri decât riscul asociat folosirii excesive a efectului de levier cu fonduri proprii care îndeplinesc următoarele condiţii:"

    4. La articolul 51^1, alineatul (10) se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "(10) Prin excepţie de la prevederile alin. (8^1) şi (9), A.S.F. poate solicita S.S.I.F. să îşi îndeplinească cerinţa de fonduri proprii suplimentare cu un procent mai ridicat de fonduri proprii de nivel 1 sau de fonduri proprii de nivel 1 de bază, atunci când apreciază a fi necesar şi având în vedere circumstanţele specifice ale S.S.I.F."

    ART. II
    Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 15/2023 privind autorizarea entităţilor prevăzute la art. 163^2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1179 şi 1179 bis din 27 decembrie 2023, se modifică după cum urmează:
    1. Articolul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "ART. 9
    Instituţiile de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, respectă prevederile Ghidului privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică (EBA/GL/2020/14) şi ale Ghidului EBA/GL/2023/10 de modificare a Ghidului EBA/GL/2020/14 privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică, prevăzute în anexele nr. 2 şi 3*) care fac parte integrantă din prezentul regulament, în situaţia în care entităţile respective se încadrează în criteriile prevăzute la secţiunea 2 pct. 6 din Ghidul privind detalierea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică (EBA/GL/2020/14)."

    2. Anexa nr. 3 se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "    ANEXA 3

    GHID
    de modificare a Ghidului EBA/GL/2020/14 privind detalierea şi
    publicarea indicatorilor de importanţă sistemică
    (EBA/GL/2023/10) 1. Obligaţii de conformare şi de raportare
    Statutul ghidului
    1. Prezentul document conţine ghidul emis în temeiul art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010*1). În conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010, autorităţile competente şi instituţiile financiare trebuie să depună toate eforturile necesare pentru a respecta ghidul.
    *1) Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).
    2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate de supraveghere în cadrul Sistemului european de supraveghere financiară sau privind modul în care trebuie aplicat dreptul Uniunii într-un anumit domeniu. Autorităţile competente cărora li se aplică ghidul, astfel cum sunt definite la art. 4 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010, trebuie să se conformeze prin integrarea acestuia în practicile lor, după caz (de exemplu, prin modificarea cadrului legislativ sau a procedurilor lor de supraveghere), inclusiv în cazurile în care ghidul se adresează în principal instituţiilor.
    Cerinţe de raportare
    3. În conformitate cu art. 6 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autorităţile competente trebuie să notifice ABE dacă se conformează sau intenţionează să se conformeze prezentului ghid sau, în caz contrar, să prezinte motivele neconformării, până la 20.05.2024. În lipsa unei notificări până la acest termen, ABE va considera că autorităţile competente nu s-au conformat. Notificările se trimit prin intermediul formularului disponibil pe site-ul ABE, cu menţiunea «EBA/GL/2023/10». Notificările trebuie transmise de persoane care au competenţa necesară de a raporta conformitatea, în numele autorităţilor competente din care fac parte. Orice schimbare cu privire la situaţia conformării trebuie adusă, de asemenea, la cunoştinţa ABE.
    4. Notificările vor fi publicate pe site-ul ABE, în conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010.
    2. Destinatari
    5. Ghidul se adresează autorităţilor competente definite la art. 4 alin. (2) pct. (i) din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010 şi instituţiilor financiare cărora li se aplică Ghidul EBA/GL/2020/14. Autorităţile desemnate menţionate la art. 131 alin. (1) din Directiva 2013/36/UE, altele decât autorităţile competente, sunt încurajate să aplice prezentul ghid. Atât autorităţile competente, cât şi cele desemnate sunt denumite în prezentul ghid „autorităţi relevante“.
    3. Punerea în aplicare
    Data aplicării
    6. Prezentul ghid se aplică de la 20.05.2024.
    Abrogare
    Ghidul de modificare din 29 septembrie 2022 (EBA/GL/2022/12) de modificare a Ghidului privind specificarea şi publicarea indicatorilor de importanţă sistemică se abrogă şi se înlocuieşte cu prezentul ghid.
    4. Ghidul modificat
    7. EBA/GL/2020/14 se modifică după cum urmează:
    a) Punctul 9 se înlocuieşte cu următorul text:
    "9. Autorităţile relevante şi entităţile relevante trebuie să urmeze instrucţiunile şi specificaţiile pentru datele enumerate în anexă, astfel cum se prevede la linkul denumit „Instrucţiuni de raportare“ de pe site-ul ABE din secţiunea G-SII*2).
    *2) https://www.eba.europa.eu/risk-analysis-and-data/global-systemically-important-institutions"

    b) Punctul 10 se înlocuieşte cu următorul text:
    "10. Autorităţile relevante trebuie să aplice datele auxiliare (secţiunile 15 şi 16 din anexa la prezentul ghid) pentru a-şi susţine procesul de evaluare în vederea supravegherii, în conformitate cu articolul 131 alineatul (10) din Directiva 2013/36/UE, şi elementele memorandum (secţiunile 17-22 din anexă) pentru a îmbunătăţi calitatea datelor şi a contribui la realizarea de îmbunătăţiri viitoare ale metodologiei de identificare. Elementele memorandum trebuie să fie completate cu observaţii detaliate din partea entităţilor relevante cu privire la calitatea şi disponibilitatea datelor, dacă este cazul."

    c) Punctul 10a se înlocuieşte cu următorul text:
    10a. «În temeiul articolului 131 alineatul (2a) din Directiva 2013/36/UE, care impune o metodologie suplimentară de identificare care exclude activităţile transfrontaliere în cadrul mecanismului unic de rezoluţie (MUR), şi în conformitate cu acordul internaţional al Comitetului de la Basel din 31 mai 2022 de recunoaştere a progreselor înregistrate în dezvoltarea uniunii bancare europene, datele relevante pentru calcularea indicatorilor MUR interjurisdicţionali ajustaţi privind instituţiile cu sediul în statele membre participante la MUR trebuie considerate ca făcând parte din indicatorii activităţii interjurisdicţionale şi, ca atare, trebuie publicate în conformitate cu punctul 12, şi nu ca fiind elemente auxiliare sau elemente memorandum pentru metodologia de identificare a G-SII şi de alocare a subcategoriilor.»
    d) Punctul 11 se înlocuieşte cu următorul text:
    "11. Autorităţile relevante trebuie să se asigure că toate elementele de date specificate în anexa la prezentul ghid sunt colectate de la entităţile relevante care îndeplinesc criteriile specificate la punctul 6 din prezentul ghid, la data de 31 decembrie a fiecărui an."

    e) Punctul 12 se înlocuieşte cu următorul text:
    "12. Autorităţile relevante trebuie să se asigure că entităţile relevante publică anual pe site-urile lor valorile indicatorilor aşa cum se specifică în secţiunile 1-14 din anexa la prezentul ghid şi, în cazul în care este necesară metodologia suplimentară de identificare a MUR, elementele e), f) şi g) din secţiunea 21, precum şi orice alte elemente din secţiunea 21 care se referă la activitatea interjurisdicţională a MUR, care ar putea fi considerate relevante pentru calcularea unei astfel de metodologii de către autoritatea competentă relevantă."

    f) Punctul 14 se înlocuieşte cu următorul text:
    "14. Entităţile relevante trebuie să transmită anual informaţiile menţionate la punctul 11 autorităţilor relevante şi să publice anual informaţiile menţionate la punctul 12 în termen de cel mult patru luni de la data încheierii fiecărui exerciţiu financiar, începând cu a doua dată consecutivă de încheiere a exerciţiului financiar la care a fost depăşit pragul specificat la punctul 6 din prezentul ghid. În acest sens, entităţile relevante trebuie să se identifice folosind identificatorii entităţilor juridice (LEI)."

    g) Anexa se înlocuieşte cu anexa de mai jos.     ANEXA 1

    DATE BANCARE GENERALE


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 1 - Informaţii      │Răspuns│
│generale                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Informaţii generale        │       │
│furnizate de autoritatea de   │       │
│supraveghere relevantă:       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Codul de ţară             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Denumirea băncii          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Data raportării           │       │
│(aaaa-ll-zz)                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Moneda de raportare       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(5) Cursul de schimb al euro  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(6) Data transmiterii         │       │
│(aaaa-ll-zz)                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Informaţii generale        │       │
│furnizate de instituţia       │       │
│raportoare:                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Unitatea de raportare     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Standardul de             │       │
│contabilitate                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Data publicării           │       │
│(aaaa-ll-zz)                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Limba publicării          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(5) Adresa web de publicare   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(6) Codul LEI                 │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

INDICATORI DE DIMENSIUNE


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 2 - Expuneri totale │Valoare│
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Instrumente financiare     │       │
│derivate                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Expunerea faţă de         │       │
│contraparte a contractelor    │       │
│privind instrumentele         │       │
│financiare derivate           │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Valoarea noţională        │       │
│plafonată a instrumentelor    │       │
│derivate pe riscul de credit  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Expunerea viitoare        │       │
│potenţială a contractelor     │       │
│privind instrumentele         │       │
│financiare derivate           │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Operaţiuni de finanţare    │       │
│prin titluri de valoare (SFT) │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Valoarea ajustată brută a │       │
│operaţiunilor de finanţare    │       │
│prin titluri de valoare       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Expunerea faţă de         │       │
│contraparte a operaţiunilor de│       │
│finanţare prin titluri de     │       │
│valoare                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Alte active                │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Valoarea noţională brută a │       │
│elementelor extrabilanţiere   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Elemente supuse unui      │       │
│factor de conversie a         │       │
│creditului (CCF) de 0%        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Elemente supuse unui CCF  │       │
│de 20%                        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Elemente supuse unui CCF  │       │
│de 50%                        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Elemente supuse unui CCF  │       │
│de 100%                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Ajustări de reglementare   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Expuneri totale înainte de │       │
│ajustările de reglementare    │       │
│[suma rubricilor 2.a.(1)-2.c, │       │
│0,1 înmulţit cu 2.d.(1), 0,2  │       │
│înmulţit cu 2.d.(2), 0,5      │       │
│înmulţit cu 2.d.(3) şi 2.d.   │       │
│(4)]                          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Expuneri ale filialelor din│       │
│asigurări care nu sunt incluse│       │
│la 2.f după deducerea         │       │
│intragrup:                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Activele bilanţiere şi    │       │
│extrabilanţiere ale filialelor│       │
│din asigurări                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Expunerea viitoare        │       │
│potenţială a contractelor     │       │
│privind instrumentele         │       │
│financiare derivate pentru    │       │
│filialele din asigurări       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Valoarea investiţiilor în │       │
│entităţile consolidate        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Expunerile intragrup       │       │
│incluse la 2.f faţă de        │       │
│filialele din asigurări       │       │
│raportate la 2.g              │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│i. Indicatorul expunerilor    │       │
│totale, inclusiv filialele din│       │
│asigurări [suma rubricilor    │       │
│2.f, 2.g.(1)-2.g.(2) minus    │       │
│2.g.(3)-2.h]                  │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

INDICATORI DE INTERCONECTIVITATE


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 3 - Active din      │Valoare│
│cadrul sistemului financiar   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Fonduri depozitate la alte │       │
│instituţii financiare sau     │       │
│împrumutate acestora          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Certificate de depozit    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Parte neutilizată din      │       │
│liniile de credit angajate    │       │
│acordate altor instituţii     │       │
│financiare                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Deţineri de titluri de     │       │
│valoare emise de alte         │       │
│instituţii financiare:        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Titluri de datorie        │       │
│garantate                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Titluri de datorie cu rang│       │
│prioritar negarantate         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Titluri de datorie        │       │
│subordonate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Titluri pe termen scurt   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(5) Titluri de valoare de tip │       │
│participaţie                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(6) Poziţii scurte            │       │
│compensatorii legate de       │       │
│deţinerile de titluri de      │       │
│valoare de tip participaţie   │       │
│specifice incluse la rubrica  │       │
│3.c.(5)                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Expunere curentă pozitivă  │       │
│netă a operaţiunilor de       │       │
│finanţare prin titluri de     │       │
│valoare cu alte instituţii    │       │
│financiare                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Instrumente financiare     │       │
│derivate extrabursiere cu alte│       │
│instituţii financiare cu o    │       │
│valoare justă pozitivă netă   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Valoarea justă pozitivă   │       │
│netă                          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Expunerea potenţială      │       │
│viitoare                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Indicatorul activelor din  │       │
│cadrul sistemului financiar   │       │
│[suma rubricilor 3.a, 3.b-3.c.│       │
│(5), 3.d, 3.e.(1) şi 3.e.(2)  │       │
│minus 3.c.(6)]                │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 4 - Datorii din     │Valoare│
│cadrul sistemului financiar   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Fonduri depozitate de către│       │
│alte instituţii financiare sau│       │
│împrumutate de la acestea     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Depozite datorate unor    │       │
│instituţii depozitare         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Depozite datorate unor    │       │
│instituţii financiare         │       │
│nedepozitare                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Împrumuturi obţinute de la│       │
│alte instituţii financiare    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Parte neutilizată din      │       │
│liniile de credit angajate    │       │
│obţinute de la alte instituţii│       │
│financiare                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Expunere curentă negativă  │       │
│netă a operaţiunilor de       │       │
│finanţare prin titluri de     │       │
│valoare cu alte instituţii    │       │
│financiare                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Instrumente financiare     │       │
│derivate extrabursiere cu alte│       │
│instituţii financiare cu o    │       │
│valoare justă negativă netă   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Valoarea justă negativă   │       │
│netă                          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Expunerea potenţială      │       │
│viitoare                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Indicatorul datoriilor din │       │
│cadrul sistemului financiar,  │       │
│inclusiv filiale din asigurări│       │
│[suma rubricilor 4.a.(1)-4.d. │       │
│(2)]                          │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 5 - Titluri de      │Valoare│
│valoare în circulaţie         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Titluri de datorie         │       │
│garantate                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Titluri de datorie cu rang │       │
│prioritar negarantate         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Titluri de datorie         │       │
│subordonate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Titluri pe termen scurt    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Certificate de depozit     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Acţiuni ordinare           │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Acţiuni preferenţiale şi   │       │
│orice alte forme de finanţare │       │
│subordonată care nu sunt      │       │
│incluse la rubrica 5.c        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Indicatorul titlurilor de  │       │
│valoare în circulaţie,        │       │
│inclusiv titlurile de valoare │       │
│emise de filialele din        │       │
│asigurări (suma rubricilor    │       │
│5.a-5.g)                      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

INDICATORI PRIVIND POSIBILITATEA DE SUBSTITUIRE/INFRASTRUCTURA INSTITUŢIEI FINANCIARE


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 6 - Plăţi efectuate │       │
│în anul de raportare (cu      │Valoare│
│excepţia plăţilor din cadrul  │       │
│grupului)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Dolari australieni (AUD)   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Dolari canadieni (CAD)     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Franci elveţieni (CHF)     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Yuani renminbi (CNY)       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Euro (EUR)                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Lire sterline (GBP)        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Dolari din Hong Kong (HKD) │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Rupii indiene (INR)        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│i. Yeni japonezi (JPY)        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│j. Dolari neozeelandezi (NZD) │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│k. Coroane suedeze (SEK)      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│l. Dolari americani (USD)     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│m. Indicatorul activităţii de │       │
│plăţi (suma rubricilor        │       │
│6.a-6.I)                      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 7 - Active în       │Valoare│
│custodie                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Indicatorul activelor în   │       │
│custodie                      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 8 - Tranzacţii      │       │
│subscrise pe pieţele          │Valoare│
│titlurilor de datorie şi de   │       │
│capital                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Activitate de subscriere a │       │
│titlurilor de capital         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Activitatea de subscriere a│       │
│titlurilor de datorie         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Indicatorul activităţii de │       │
│subscriere (suma rubricilor   │       │
│8.a şi 8.b)                   │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 9 - Volumul de      │Valoare│
│tranzacţionare                │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Volumul de tranzacţionare a│       │
│titlurilor de valoare emise de│       │
│alte entităţi din sectorul    │       │
│public, cu excepţia           │       │
│tranzacţiilor intragrup       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Volumul de tranzacţionare a│       │
│altor titluri de valoare cu   │       │
│venit fix, cu excepţia        │       │
│tranzacţiilor intragrup       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Subindicatorul volumului de│       │
│tranzacţionare cu venit fix   │       │
│(suma rubricilor 9.a şi 9.b)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Volumul de tranzacţionare a│       │
│titlurilor de capital cotate, │       │
│cu excepţia tranzacţiilor     │       │
│intragrup                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Volumul de tranzacţionare a│       │
│tuturor celorlalte titluri de │       │
│valoare, cu excepţia          │       │
│tranzacţiilor intragrup       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Subindicatorul volumului de│       │
│tranzacţionare a titlurilor de│       │
│capital şi a altor titluri de │       │
│valoare (suma rubricilor 9.d  │       │
│şi 9.e)                       │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

INDICATORI DE COMPLEXITATE


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 10 - Valoarea       │       │
│noţională a instrumentelor    │Valoare│
│financiare derivate           │       │
│extrabursiere                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Instrumente financiare     │       │
│derivate extrabursiere        │       │
│compensate printr-o           │       │
│contraparte centrală          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Instrumente financiare     │       │
│derivate extrabursiere        │       │
│decontate prin acorduri       │       │
│bilaterale                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Valoarea noţională a       │       │
│indicatorului instrumentelor  │       │
│financiare derivate           │       │
│extrabursiere (OTC), inclusiv │       │
│filiale din asigurări (suma   │       │
│rubricilor 10.a şi 10.b)      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 11 - Titluri de     │       │
│valoare deţinute în vederea   │Valoare│
│tranzacţionării şi disponibile│       │
│pentru vânzare                │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Titluri de valoare deţinute│       │
│pentru tranzacţionare         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Titluri de valoare         │       │
│disponibile pentru vânzare    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Titluri de valoare deţinute│       │
│în vederea tranzacţionării şi │       │
│disponibile pentru vânzare    │       │
│care respectă definiţia       │       │
│activelor de nivel 1          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Titluri de valoare deţinute│       │
│în vederea tranzacţionării şi │       │
│disponibile pentru vânzare    │       │
│care respectă definiţia       │       │
│activelor de nivel 2, cu      │       │
│ajustări                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Indicatorul de titluri de  │       │
│valoare deţinute în vederea   │       │
│tranzacţionării şi disponibile│       │
│pentru vânzare (suma          │       │
│rubricilor 11.a şi 11.b minus │       │
│suma rubricilor 11.c şi 11.d) │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 12 - Active de nivel│Valoare│
│3                             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Indicatorul activelor de   │       │
│nivel 3, inclusiv filiale din │       │
│asigurări                     │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

INDICATORI PRIVIND ACTIVITATEA INTERJURISDICŢIONALĂ


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 13 - Creanţe        │Valoare│
│interjurisdicţionale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Totalul creanţelor externe │       │
│evaluate pe baza riscului     │       │
│final                         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Creanţele externe din      │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate evaluate pe baza     │       │
│riscului final                │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Indicatorul creanţelor     │       │
│interjurisdicţionale (suma    │       │
│rubricilor 13.a şi 13.b)      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 14 - Datorii        │Valoare│
│interjurisdicţionale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Datorii externe evaluate pe│       │
│baza riscului iminent, cu     │       │
│excepţia instrumentelor       │       │
│financiare derivate şi        │       │
│incluzând datoriile locale în │       │
│moneda locală                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Datorii externe din        │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate evaluate pe baza     │       │
│riscului iminent              │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Indicatorul datoriilor     │       │
│interjurisdicţionale (suma    │       │
│rubricilor 14.a şi 14.b)      │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

DATE AUXILIARE


┌──────────────────────────┬───────────┐
│Secţiunea 15 - Indicatori │Valoare    │
│auxiliari                 │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a. Total datorii          │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b. Finanţare de tip retail│           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│c. Rata de dependenţă de  │           │
│finanţarea wholesale      │           │
│(diferenţa dintre         │           │
│rubricile 15.a şi 15.b,   │           │
│împărţită la 15.a)        │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│d. Total venituri brute   │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│e. Total venituri nete    │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│f. Venituri nete externe  │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│g. Valoarea brută a       │           │
│numerarului dat cu        │           │
│împrumut şi valoarea justă│           │
│brută a titlurilor de     │           │
│valoare plasate în cadrul │           │
│operaţiunilor de finanţare│           │
│prin titluri de valoare   │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│h. Valoarea brută a       │           │
│numerarului primit cu     │           │
│împrumut şi valoarea justă│           │
│brută a titlurilor de     │           │
│valoare împrumutate în    │           │
│cadrul operaţiunilor de   │           │
│finanţare prin titluri de │           │
│valoare                   │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│i. Valoarea justă pozitivă│           │
│brută a operaţiunilor cu  │           │
│instrumente financiare    │           │
│derivate extrabursiere    │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│j. Valoarea justă negativă│           │
│brută a operaţiunilor cu  │           │
│instrumente financiare    │           │
│derivate (OTC)            │           │
├──────────────────────────┼───────────┤
│                          │Valoare în │
│                          │unităţi    │
│                          │individuale│
├──────────────────────────┼───────────┤
│k. Număr de jurisdicţii   │           │
└──────────────────────────┴───────────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 16 - Elemente       │Valoare│
│auxiliare                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Titluri de valoare deţinute│       │
│până la scadenţă              │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Plăţi efectuate în anul de │       │
│raportare                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Reali brazilieni (BRL)    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Pesos mexicani (MXN)      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Coroană norvegiană (NOK)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Ruble ruseşti (RUB)       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(5) Dolarul singaporez (SGD)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(6) Wonul sud-coreean (KRW)   │       │
└──────────────────────────────┴───────┘

ELEMENTE MEMORANDUM


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 17 - Elemente de    │Valoare│
│dimensiune                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Expunerea filialelor din   │       │
│asigurări deja incluse în     │       │
│perimetrul de consolidare     │       │
│reglementat prudenţial        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Valoarea medie trimestrială│       │
│a expunerilor totale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Valoarea medie lunară a    │       │
│expunerilor totale            │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 18 - Elemente de    │Valoare│
│interconectivitate            │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Indicatorul activelor din  │       │
│cadrul sistemului financiar   │       │
│(indicator vechi)             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Valoarea medie trimestrială│       │
│a activelor din cadrul        │       │
│sistemului financiar          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Valoarea medie lunară a    │       │
│activelor din cadrul          │       │
│sistemului financiar          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Indicatorul datoriilor din │       │
│cadrul sistemului financiar   │       │
│(indicator vechi)             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Valoarea medie trimestrială│       │
│a datoriilor din cadrul       │       │
│sistemului financiar          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Valoarea medie lunară a    │       │
│datoriilor din cadrul         │       │
│sistemului financiar          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Indicatorul titlurilor de  │       │
│valoare în circulaţie         │       │
│(indicator vechi)             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Valoarea medie trimestrială│       │
│a titlurilor de valoare în    │       │
│circulaţie                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│i. Valoarea medie lunară a    │       │
│titlurilor de valoare în      │       │
│circulaţie                    │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 19 - Elemente       │       │
│privind posibilitatea de      │Valoare│
│substituire/infrastructura    │       │
│instituţiei financiare        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Volumul de tranzacţionare a│       │
│titlurilor de valoare emise de│       │
│entităţi suverane, cu excepţia│       │
│tranzacţiilor intragrup       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Marja iniţială depusă la   │       │
│contrapărţile centrale în     │       │
│numele clienţilor             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Marja iniţială depusă la   │       │
│contrapărţile centrale în     │       │
│contul propriu al grupului    │       │
│raportor                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Contribuţiile la fondul de │       │
│garantare al contrapărţilor   │       │
│centrale                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Alte facilităţi la         │       │
│contrapărţile centrale        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Furnizarea de servicii de  │       │
│decontare în legătură cu      │       │
│tranzacţii compensate la nivel│       │
│central                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Valoarea medie trimestrială│       │
│a activelor în custodie       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Valoarea medie lunară a    │       │
│activelor în custodie         │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 20 - Elemente de    │Valoare│
│complexitate                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Indicatorul instrumentelor │       │
│financiare derivate           │       │
│extrabursiere (indicator      │       │
│vechi)                        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Valoarea noţională a       │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate extrabursiere (OTC), │       │
│inclusiv filiale din          │       │
│asigurări:                    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Compensate printr-o       │       │
│contraparte centrală în cadrul│       │
│căreia grupul (inclusiv       │       │
│filialele din asigurări)      │       │
│acţionează ca intermediar     │       │
│financiar (segment contraparte│       │
│centrală)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Compensate printr-o       │       │
│contraparte centrală în cadrul│       │
│căreia grupul (inclusiv       │       │
│filialele din asigurări)      │       │
│acţionează ca intermediar     │       │
│financiar (segment client)    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Compensate printr-o       │       │
│contraparte centrală în cadrul│       │
│căreia grupul, inclusiv       │       │
│filialele din asigurări,      │       │
│acţionează ca agent           │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(4) Compensate printr-o       │       │
│contraparte centrală în cadrul│       │
│căreia grupul, inclusiv       │       │
│filialele din asigurări,      │       │
│tranzacţionează pe cont       │       │
│propriu                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Instrumente financiare     │       │
│derivate extrabursiere        │       │
│compensate printr-o           │       │
│contraparte centrală          │       │
│(excluderea tranziţiei LIBOR) │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Valoarea medie trimestrială│       │
│a valorii noţionale a         │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate extrabursiere        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Valoarea medie lunară a    │       │
│valorii noţionale a           │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate extrabursiere        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Valoarea medie trimestrială│       │
│a titlurilor de valoare       │       │
│deţinute în vederea           │       │
│tranzacţionării şi disponibile│       │
│pentru vânzare                │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Valoarea medie lunară a    │       │
│titlurilor de valoare deţinute│       │
│în vederea tranzacţionării şi │       │
│disponibile pentru vânzare    │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Indicatorul activelor de   │       │
│nivel 3 (indicator vechi)     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│i. Valoarea medie trimestrială│       │
│a activelor de nivel 3        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│j. Valoarea medie lunară a    │       │
│activelor de nivel 3          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│k. Active de nivel 2, inclusiv│       │
│filiale din asigurări         │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Active de nivel 2,        │       │
│inclusiv filiale din          │       │
│asigurări, compensate printr-o│       │
│contraparte centrală          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Active de nivel 2,        │       │
│inclusiv filiale din          │       │
│asigurări, decontate prin     │       │
│acorduri bilaterale           │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Alte active de nivel 2,   │       │
│inclusiv filiale din asigurări│       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│l. Valoarea medie a activelor │       │
│de nivel 2, inclusiv filiale  │       │
│din asigurări                 │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────┬───────┐
│Secţiunea 21 - Elemente de    │       │
│activitate                    │Valoare│
│interjurisdicţională          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│a. Indicatorul datoriilor     │       │
│interjurisdicţionale          │       │
│(indicator vechi)             │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Datorii externe (cu       │       │
│excepţia instrumentelor       │       │
│financiare derivate şi a      │       │
│datoriilor locale în monedă   │       │
│locală)                       │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(2) Orice datorii externe     │       │
│referitoare la birourile      │       │
│aferente incluse la rubrica   │       │
│21.a.(1)                      │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(3) Datorii locale în monedă  │       │
│locală (fără activitatea      │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│b. Datorii locale în monedă   │       │
│locală (cu activitatea        │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│c. Creanţe locale             │       │
│interjurisdicţionale în monedă│       │
│locală (fără activitatea      │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│d. Creanţe locale             │       │
│interjurisdicţionale în monedă│       │
│locală (cu activitatea        │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate)                     │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│e. Total creanţe externe      │       │
│evaluate pe baza riscului     │       │
│final (considerând MUR drept o│       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│f. Creanţe externe din        │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate evaluate pe baza     │       │
│riscului final (considerând   │       │
│MUR drept o singură           │       │
│jurisdicţie)                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│g. Datorii externe evaluate pe│       │
│baza riscului iminent,        │       │
│inclusiv instrumente          │       │
│financiare derivate           │       │
│(considerând MUR drept o      │       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Datorii externe din       │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate evaluate pe baza     │       │
│riscului iminent (considerând │       │
│MUR drept o singură           │       │
│jurisdicţie)                  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│h. Creanţe locale             │       │
│interjurisdicţionale în monedă│       │
│locală, fără activitatea      │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate (considerând MUR     │       │
│drept o singură jurisdicţie)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│i. Creanţe locale             │       │
│interjurisdicţionale în monedă│       │
│locală, cu activitatea        │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate (considerând MUR     │       │
│drept o singură jurisdicţie)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│j. Datorii externe, cu        │       │
│excepţia instrumentelor       │       │
│financiare derivate şi a      │       │
│datoriilor locale în monedă   │       │
│locală (considerând MUR drept │       │
│o singură jurisdicţie)        │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│(1) Orice datorii externe     │       │
│referitoare la birourile      │       │
│aferente incluse la rubrica   │       │
│20.j (considerând MUR drept o │       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│k. Datorii locale în monedă   │       │
│locală, cu excepţia           │       │
│instrumentelor financiare     │       │
│derivate (considerând MUR     │       │
│drept o singură jurisdicţie)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│l. Datorii locale în monedă   │       │
│locală, inclusiv instrumente  │       │
│financiare derivate           │       │
│(considerând MUR drept o      │       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│m. Total poziţii locale nete  │       │
│în monedă locală, inclusiv    │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate, dacă valoarea netă  │       │
│este pozitivă                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│n. Total poziţii locale nete  │       │
│în monedă locală, inclusiv    │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate, dacă valoarea netă  │       │
│este negativă                 │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│o. Total poziţii locale nete  │       │
│în monedă locală în ţările    │       │
│neparticipante la MUR,        │       │
│inclusiv instrumente          │       │
│financiare derivate, dacă     │       │
│valoarea netă este pozitivă   │       │
│(considerând MUR drept o      │       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│p. Total poziţii locale nete  │       │
│în monedă locală în ţările    │       │
│neparticipante la MUR,        │       │
│inclusiv instrumente          │       │
│financiare derivate, dacă     │       │
│valoarea netă este negativă   │       │
│(considerând MUR drept o      │       │
│singură jurisdicţie)          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│q. Total poziţii locale nete  │       │
│în monedă locală în ţările    │       │
│participante la MUR, inclusiv │       │
│instrumente financiare        │       │
│derivate (considerând MUR     │       │
│drept o singură jurisdicţie)  │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│r. Creanţe intraorganizaţie,  │       │
│înregistrate de filiale din   │       │
│străinătate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│s. Creanţe intraorganizaţie,  │       │
│înregistrate de sucursale din │       │
│străinătate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│t. Datorii intraorganizaţie,  │       │
│înregistrate de filiale din   │       │
│străinătate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│u. Datorii intraorganizaţie,  │       │
│înregistrate de sucursale din │       │
│străinătate                   │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│v. Valoarea medie trimestrială│       │
│a creanţelor                  │       │
│interjurisdicţionale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│w. Valoarea medie lunară a    │       │
│creanţelor                    │       │
│interjurisdicţionale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│x. Valoarea medie trimestrială│       │
│a datoriilor                  │       │
│interjurisdicţionale          │       │
├──────────────────────────────┼───────┤
│y. Valoarea medie lunară a    │       │
│datoriilor                    │       │
│interjurisdicţionale          │       │
└──────────────────────────────┴───────┘


┌──────────────────────────────────────┐
│Secţiunea 22 - Indicatori auxiliari   │
├──────────────────────────────────────┤
│a. Venituri nete externe (considerând │
│MUR drept singură jurisdicţie)        │
├──────────────────────────────────────┤
│b. Numărul jurisdicţiilor (considerând│
│MUR drept singură jurisdicţie)        │
└──────────────────────────────────────┘

REZUMATUL VERIFICĂRILOR


┌────────────────────────┬─────────────┐
│Secţiunea 23 - Valorile │Valoarea     │
│indicatorilor           │indicatorului│
│(metodologie revizuită) │în moneda de │
│                        │raportare    │
├────────────────────────┼─────────────┤
│a. Secţiunea 2 -        │             │
│Indicatorul expunerilor │             │
│totale, inclusiv filiale│             │
│din asigurări           │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│b. Secţiunea 3 -        │             │
│Indicatorul activelor   │             │
│din cadrul sistemului   │             │
│financiar, inclusiv     │             │
│filiale din asigurări   │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│c. Secţiunea 4 -        │             │
│Indicatorul datoriilor  │             │
│din cadrul sistemului   │             │
│financiar, inclusiv     │             │
│filiale din asigurări   │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│d. Secţiunea 5 -        │             │
│Indicatorul titlurilor  │             │
│de valoare în           │             │
│circulaţie, inclusiv    │             │
│filiale din asigurări   │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│e. Secţiunea 6 -        │             │
│Indicatorul activităţii │             │
│de plăţi                │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│f. Secţiunea 7 -        │             │
│Indicatorul activelor în│             │
│custodie                │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│g. Secţiunea 8 -        │             │
│Indicatorul activităţii │             │
│de subscriere           │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│h. Secţiunea 9.c -      │             │
│Subindicatorul volumului│             │
│de tranzacţionare cu    │             │
│venit fix               │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│i. Secţiunea 9.f -      │             │
│Subindicatorul volumului│             │
│de tranzacţionare a     │             │
│titlurilor de capital şi│             │
│a altor titluri de      │             │
│valoare                 │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│j. Secţiunea 10 -       │             │
│Indicatorul             │             │
│instrumentelor          │             │
│financiare derivate     │             │
│extrabursiere (OTC),    │             │
│inclusiv filiale din    │             │
│asigurări               │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│k. Secţiunea 11 -       │             │
│Indicatorul titlurilor  │             │
│de valoare deţinute în  │             │
│vederea tranzacţionării │             │
│şi disponibile pentru   │             │
│vânzare (AFS)           │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│l. Secţiunea 12 -       │             │
│Indicatorul activelor de│             │
│nivel 3, inclusiv       │             │
│filiale din asigurări   │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│m. Secţiunea 13 -       │             │
│Indicatorul creanţelor  │             │
│interjurisdicţionale    │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│n. Secţiunea 14 -       │             │
│Indicatorul datoriilor  │             │
│interjurisdicţionale    │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│o. Alte secţiuni        │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(1) Elementul 1.a -     │             │
│Informaţii generale     │             │
│furnizate de autoritatea│             │
│de supraveghere         │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(2) Elementul 1.b -     │             │
│Informaţii generale     │             │
│furnizate de instituţia │             │
│de raportare            │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(3) Secţiunea 15 -      │             │
│Indicatori auxiliari    │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(4) Secţiunea 16 -      │             │
│Elemente auxiliare      │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(5) Secţiunea 17 -      │             │
│Elemente de dimensiune  │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(6) Secţiunea 18 -      │             │
│Elemente de             │             │
│interconectivitate      │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(7) Secţiunea 19 -      │             │
│Elemente privind        │             │
│posibilitatea de        │             │
│substituire/            │             │
│infrastructura          │             │
│instituţiei financiare  │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(8) Secţiunea 20 -      │             │
│Elemente de complexitate│             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(9) Secţiunea 21 -      │             │
│Elemente de activitate  │             │
│interjurisdicţională    │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│(10) Secţiunea 22 -     │             │
│Indicatori auxiliari    │             │
└────────────────────────┴─────────────┘


┌────────────────────────┬─────────────┐
│Secţiunea 24 - Valorile │Valoarea     │
│indicatorilor           │indicatorului│
│(metodologie veche)     │în moneda de │
│                        │raportare    │
├────────────────────────┼─────────────┤
│a. Secţiunea 2 -        │             │
│Indicatorul expunerilor │             │
│totale                  │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│b. Secţiunea 18 -       │             │
│Indicatorul activelor   │             │
│din cadrul sistemului   │             │
│financiar               │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│c. Secţiunea 18 -       │             │
│Indicatorul datoriilor  │             │
│din cadrul sistemului   │             │
│financiar               │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│d. Secţiunea 18 -       │             │
│Indicatorul titlurilor  │             │
│de valoare în circulaţie│             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│e. Secţiunea 6 -        │             │
│Indicatorul activităţii │             │
│de plăţi                │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│f. Secţiunea 7 -        │             │
│Indicatorul activelor în│             │
│custodie                │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│g. Secţiunea 8 -        │             │
│Indicatorul activităţii │             │
│de subscriere           │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│h. Secţiunea 20 -       │             │
│Indicatorul             │             │
│instrumentelor          │             │
│financiare derivate     │             │
│extrabursiere (OTC)     │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│i. Secţiunea 11 -       │             │
│Indicatorul titlurilor  │             │
│de valoare deţinute în  │             │
│vederea tranzacţionării │             │
│şi disponibile pentru   │             │
│vânzare (AFS)           │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│j. Secţiunea 20 -       │             │
│Indicatorul activelor de│             │
│nivel 3                 │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│k. Secţiunea 13 -       │             │
│Indicatorul creanţelor  │             │
│interjurisdicţionale    │             │
├────────────────────────┼─────────────┤
│l. Secţiunea 21 -       │             │
│Indicatorul datoriilor  │             │
│interjurisdicţionale    │             │
└────────────────────────┴─────────────┘

"

    ART. III
    Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării, cu excepţia art. I pct. 1, care intră în vigoare la data de 17 ianuarie 2025.

    *
    Prezentul regulament transpune art. 4 pct. 3 din Directiva (UE) 2022/2.556 a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 decembrie 2022 de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE, 2014/65/UE, (UE) 2015/2.366 şi (UE) 2016/2.341 privind rezilienţa operaţională digitală pentru sectorul financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 333 din 27 decembrie 2022, şi art. 1 pct. 33 din Directiva (UE) 2019/878 a Parlamentului European şi a Consiliului din 20 mai 2019 de modificare a Directivei 2013/36/UE în ceea ce priveşte entităţile exceptate, societăţile financiare holding, societăţile financiare holding mixte, remunerarea, măsurile şi competenţele de supraveghere şi măsurile de conservare a capitalului, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 150 din 7 iunie 2019, referitor la introducerea art. 104a alin. (4) paragrafele 1-3.

                    Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
                    Alexandru Petrescu

    Bucureşti, 25 septembrie 2024.
    Nr. 11.

    -----

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Regulament, Alte Institutii, REGULAMENT nr. 11 din 25 septembrie 2024

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"