Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 1 din 10 ianuarie 2022 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 15/2018 privind Registrul public al Autorităţii de Supraveghere Financiară
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 64 din 20 ianuarie 2022
În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d),art. 6 alin. (2) şi ale art. 7 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată, Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiţii alternative şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a Legii nr. 158/2020 pentru modificarea, completarea şi abrogarea unor acte normative, precum şi pentru stabilirea unor măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2017/2.402 al Parlamentului European şi al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 şi (UE) nr. 648/2012,
potrivit deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din data de 5.01.2022,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următorul regulament:
ART. I
Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 15/2018 privind Registrul public al Autorităţii de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.082 din 20 decembrie 2018, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 1, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 1
(1) Prezentul regulament stabileşte modul de constituire şi funcţionare a Registrului public al Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Registrul A.S.F., potrivit prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată, Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiţii alternative şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi ale Legii nr. 158/2020 pentru modificarea, completarea şi abrogarea unor acte normative, precum şi pentru stabilirea unor măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2017/2.402 al Parlamentului European şi al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 şi (UE) nr. 648/2012."
2. La articolul 5 punctul 1, litera h) se abrogă.
3. La articolul 5 punctul 6, litera c) se abrogă.
4. La articolul 5 punctul 7, litera c) se abrogă.
5. La articolul 5, punctul 11 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"11. Secţiunea 11 - Depozitari:
a) Subsecţiunea 1 - Depozitari avizaţi din România (DEPR);
b) Subsecţiunea 2 - Sucursale în România ale instituţiilor de credit din alte state membre avizate de A.S.F. ca depozitari (SICD);
c) Subsecţiunea 3 - Depozitari autorizaţi din România (DEFR);
d) Subsecţiunea 4 - Sucursale în România ale firmelor de investiţii autorizate într-un alt stat membru care respectă condiţiile prevăzute la art. 20 alin. (3) lit. a) pct. (ii) din Legea nr. 74/2015 privind administrarea fondurilor de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare (SFIR)."
6. La articolul 5 punctul 13, după litera c) se introduce o nouă literă, litera d), cu următorul cuprins:
"d) Subsecţiunea 4 - Sisteme multilaterale de tranzacţionare (SMT) înregistrate ca pieţe de creştere pentru IMM-uri (SMTPC)."
7. La articolul 5, punctul 18 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"18. Secţiunea 18 - Operatori independenţi din România (OINR)"
8. La articolul 5, punctele 19-21 se abrogă.
9. La articolul 5, după punctul 23 se introducpatru noi puncte, punctele 24-27, cu următorul cuprins:
"24. Secţiunea 24 - Administratori care deţin controlul asupra furnizării unui indice de referinţă:
a) Subsecţiunea 1 - Administratori care deţin controlul asupra furnizării unui indice de referinţă în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) 2016/1.011 al Parlamentului European şi al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2016/1.011 (ADCI);
b) Subsecţiunea 2 - Administratori care deţin controlul asupra furnizării unui indice de referinţă în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. c) din Regulamentul (UE) 2016/1.011 (ADCF);
25. Secţiunea 25 - Auditori financiari avizaţi de A.S.F. (AFAV);
26. Secţiunea 26 - Administratori speciali:
a) Subsecţiunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) Subsecţiunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ);
27. Secţiunea 27 - Partea terţă care evaluează respectarea criteriilor STS în securitizare (PTES)."
10. La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 6
(1) În cazul radierii uneia dintre entităţile înscrise în Registrul A.S.F., numărul de înscriere al acesteia nu va mai fi atribuit altei entităţi."
11. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera i) se introduce o nouă literă, litera j), cu următorul cuprins:
"j) serviciile sau activităţile pentru care S.S.I.F. şi instituţiile de credit sunt autorizate."
12. La articolul 7 alineatul (1) punctul 2, după litera g) se introduce o nouă literă, litera h), cu următorul cuprins:
"h) serviciile sau activităţile de investiţii prestate."
ART. II
Actele individuale emise anterior de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare/Autoritatea de Supraveghere Financiară cu privire la înscrierea în Registrul public al Autorităţii de Supraveghere Financiară a entităţilor din alte state membre îşi păstrează valabilitatea până la data la care Autoritatea de Supraveghere Financiară va fi notificată de către autoritatea competentă din statul membru de origine al acestor entităţi cu privire la încetarea activităţii prestate de acestea la distanţă pe teritoriul României, în conformitate cu prevederile aplicabile în vigoare.
ART. III
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 10 ianuarie 2022.
Nr. 1.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
