Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: REGULAMENT din 8 septembrie 2021 privind stabilirea programului de conformitate şi desemnarea agentului de conformitate de către operatorii de distribuţie de energie electrică/gaze naturale şi de către operatorii de înmagazinare a gazelor naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

REGULAMENT din 8 septembrie 2021 privind stabilirea programului de conformitate şi desemnarea agentului de conformitate de către operatorii de distribuţie de energie electrică/gaze naturale şi de către operatorii de înmagazinare a gazelor naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală

EMITENT: Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei
PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 874 din 13 septembrie 2021

Comenteaza legea

──────────
    Aprobat prin ORDINUL nr. 97 din 8 septembrie 2021, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 874 din 13 septembrie 2021.
──────────
    CAP. I
    Dispoziţii generale
    ART. 1
    (1) Regulamentul privind stabilirea programului de conformitate şi desemnarea agentului de conformitate de către operatorii de distribuţie de energie electrică/gaze naturale şi de către operatorii de înmagazinare a gazelor naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală, denumit în continuare regulament, are ca scop stabilirea unor reguli privind:
    a) modalitatea de întocmire de către operatorii de distribuţie de energie electrică/gaze naturale, respectiv de înmagazinare a gazelor naturale, care fac parte din categoria operatorilor economici integraţi pe verticală, în conformitate cu prevederile Legii energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare, a programelor de conformitate şi conţinutul acestora;
    b) implementarea măsurilor prevăzute în programul de conformitate;
    c) monitorizarea aplicării programelor de conformitate de către agentul de conformitate şi a măsurilor prevăzute în acestea;
    d) nominalizarea, avizarea, desemnarea şi activitatea agenţilor de conformitate;
    e) modalitatea de întocmire de către agentul de conformitate a rapoartelor şi conţinutul acestora.

    (2) Pe baza regulilor prevăzute la alin. (1), ANRE monitorizează activitatea operatorilor de distribuţie de energie electrică/gaze naturale, respectiv de înmagazinare a gazelor naturale, care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală, şi ia măsuri pentru a se garanta excluderea practicilor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă al acestora.

    ART. 2
    (1) Prezentul regulament se aplică de către:
    a) operatorii de distribuţie a energiei electrice/gazelor naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală;
    b) operatorul de înmagazinare a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală;
    c) agentul de conformitate care asigură monitorizarea respectării programului de conformitate, desemnat în conformitate cu prevederile prezentului regulament.

    (2) Prezentul regulament nu se aplică de către operatorii de distribuţie de energie electrică/gaze naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală şi care deservesc un număr de cel mult 100.000 de clienţi finali sau care deservesc sisteme mici, izolate, după caz.

    ART. 3
    Abrevierile utilizate în cadrul prezentului regulament au următoarele semnificaţii:
    a) ANRE - Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei;
    b) Lege - Legea energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare;
    c) OD - operatorul de distribuţie a energiei electrice/gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală şi care deserveşte un număr mai mare de 100.000 de clienţi finali;
    d) OÎ - operatorul de înmagazinare a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală.

    ART. 4
    (1) În înţelesul prezentului regulament, următorii termeni se definesc după cum urmează:
    a) program de conformitate - document elaborat de către OD/OÎ, care conţine un set de măsuri specifice (practici, proceduri/procese, politici, acte interne, sisteme, reguli de conduită), menit să garanteze excluderea unui comportament şi/sau a unor practici discriminatorii în relaţiile cu utilizatorii de reţea/sistem în ansamblu, precum şi individual, la nivelul angajaţilor şi al conducerii OD/OÎ;
    b) agent de conformitate - persoană fizică sau juridică desemnată în condiţiile prezentului regulament, care exercită funcţiile de monitorizare a programului de conformitate, fiind independentă în toate acţiunile sale în raport cu OD/OÎ.

    (2) Termenii utilizaţi în prezentul regulament se completează cu cei definiţi în Lege.

    CAP. II
    Programul de conformitate
    ART. 5
    OD/OÎ stabileşte programul de conformitate în scopul garantării excluderii comportamentului şi practicilor discriminatorii, inclusiv obligaţiile specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă, la nivel individual şi al conducerii OD/OÎ.

    ART. 6
    La elaborarea programului de conformitate, OD/OÎ are în vedere următoarele principii nediscriminatorii, în raport cu operatorul economic integrat pe verticală:
    a) separarea în ceea ce priveşte organizarea sa şi procesul decizional, în raport cu celelalte activităţi care nu au legătură cu distribuţia/înmagazinarea;
    b) independenţa şi dreptul de decizie, conform prevederilor art. 48 alin. (1) şi (2), art. 136 alin. (1) şi (2) şi art. 141 din Lege, după caz;
    c) construirea şi comunicarea unei mărci (branding) distincte;
    d) asigurarea confidenţialităţii informaţiilor sensibile din punct de vedere comercial.

    ART. 7
    Pe baza principiilor prevăzute la art. 6, programul de conformitate va cuprinde, fără a se limita la acestea:
    a) măsuri privind separarea conducerii operatorului economic integrat pe verticală;
    b) măsuri privind funcţionarea independentă şi dreptul de decizie a OD/OÎ;
    c) măsuri privind identitatea distinctă în materie de comunicare şi construire a mărcii (branding);
    d) măsuri privind păstrarea confidenţialităţii informaţiilor sensibile din punct de vedere comercial;
    e) măsuri privind asigurarea punerii în aplicare a programului de conformitate într-o manieră corectă şi monitorizarea adecvată a acestuia.

    ART. 8
    (1) La stabilirea fiecărei măsuri din cadrul programului de conformitate, OD/OÎ are în vedere următoarele linii directoare:
    a) identificarea în mod clar a acelor situaţii care pot crea riscuri privind conformitatea OD/OÎ cu principiul nediscriminării, având în vedere politica administrativă a OD/OÎ şi relaţia cu întreprinderea integrată pe verticală şi cu entităţile afiliate;
    b) identificarea şi descrierea clară a tuturor acţiunilor care pot atenua riscurile de mai sus, cu indicarea obiectivelor, a rezultatelor, a sistemelor care trebuie utilizate şi a calendarului de implementare;
    c) desemnarea angajatului/compartimentului din cadrul OD/OÎ responsabil pentru implementarea măsurii şi termenullimită pentru implementarea măsurii;
    d) desemnarea angajatului/compartimentului din cadrul OD/OÎ responsabil cu verificarea respectării măsurii;
    e) descrierea metodei prin care se verifică respectarea măsurii, inclusiv identificarea datelor care urmează să fie examinate, frecvenţa verificărilor de conformitate etc.

    (2) Informaţiile aferente fiecărei linii directoare prevăzute la alin. (1) vor fi incluse în programul de conformitate.

    ART. 9
    Pentru implementarea măsurilor stabilite în programul de conformitate, OD/OÎ are în vedere următoarele acţiuni/obiective, fără a se limita la acestea:
    a) instituirea regulilor de conduită ce trebuie respectate de angajaţi cu privire la garantarea practicilor nediscriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă;
    b) întocmirea listelor cu detalierea tipurilor de informaţii considerate confidenţiale şi/sau sensibile comercial;
    c) modalităţile de gestionare a informaţiilor prevăzute la lit. b), respectiv cum trebuie tratate/gestionate în cadrul entităţilor din OD/OÎ;
    d) regulile impuse angajaţilor în relaţia cu utilizatorii şi potenţialii utilizatori ai sistemelor/reţelei, în ceea ce priveşte excluderea oricăror referiri la activitatea de producţie, transport şi furnizare a gazelor naturale, respectiv la activitatea de producere, transport sau furnizare a energiei electrice pentru OD şi la activitatea de producţie şi furnizare a gazelor naturale pentru OÎ, a operatorului economic integrat pe verticală;
    e) aplicarea măsurilor stabilite în cadrul programului de conformitate prin politica şi strategia firmei, precum şi în cuprinsul procedurilor interne ale societăţii;
    f) instruirea periodică a angajaţilor cu privire la măsurile impuse prin programul de conformitate şi la îndeplinirea acestora;
    g) instituirea de obligaţii privind furnizarea de date, documente, informaţii etc., necesare agentului de conformitate în activitatea de monitorizare a programului de conformitate.

    ART. 10
    Suplimentar acţiunilor/obiectivelor prevăzute la art. 9, OD/OÎ trebuie să descrie generic în programul de conformitate următoarele:
    a) relaţiile organizaţionale/juridice şi financiare cu operatorul economic integrat pe verticală şi cu entităţile afiliate, cum ar fi: tipul de control financiar exercitat de operatorul economic integrat pe verticală asupra OD/OÎ: licenţe, contract de concesiune;
    b) informaţii despre proprietatea activelor, care indică, de asemenea, structura OD/OÎ;
    c) serviciile folosite în comun de către OD şi activităţile de producţie/transport/furnizare care sunt sub conducerea operatorului economic integrat pe verticală, respectiv de către OÎ şi activităţile de producţie/furnizare care sunt sub conducerea operatorului economic integrat pe verticală şi modul în care sunt furnizate aceste servicii partajate. OD/OÎ evaluează ce servicii sunt esenţiale pentru companie şi ce servicii vor fi furnizate în cele din urmă de operatorul economic integrat pe verticală.

    ART. 11
    Programul de conformitate se publică de către OD/OÎ pe pagina proprie de internet şi se actualizează ori de câte ori intervin modificări.

    ART. 12
    (1) Pentru măsurile cuprinse în programul de conformitate OD/OÎ stabileşte un calendar de implementare, conform modelului prevăzut în anexa nr. 1.
    (2) Calendarul de implementare prevăzut la alin. (1) se stabileşte anual şi se publică pe pagina proprie de internet, până la sfârşitul lunii ianuarie pentru anul în curs, acesta actualizânduse odată cu programul de conformitate.

    ART. 13
    Toate versiunile programului de conformitate şi calendarele de implementare se arhivează şi se păstrează în arhivă de către OD/OÎ pe o perioadă de 10 ani.

    CAP. III
    Agentul de conformitate
    ART. 14
    (1) Fiecare OD/OÎ propune ANRE spre avizare nominalizarea agentului de conformitate.
    (2) În vederea îndeplinirii atribuţiilor sale, agentul de conformitate al OD/OÎ este complet independent şi are acces la toate informaţiile operatorului integrat pe verticală sau ale oricărei entităţi afiliate, care sunt necesare în acest scop.
    (3) În îndeplinirea atribuţiilor sale, agentul de conformitate trebuie să aibă asigurat şi garantat, prin regulile şi procedurile interne ale OD/OÎ, dreptul de a solicita şi de a obţine de la oricare angajat al OD/OÎ informaţii despre activitatea angajatului.
    (4) În îndeplinirea atribuţiilor sale, agentul de conformitate acţionează independent de orice interes în legătură cu OD/OÎ care l-a desemnat, după caz, precum şi de principalii beneficiari ai serviciilor prestate de acest operator.
    (5) Pe perioada exercitării atribuţiilor sale, agentul de conformitate nu poate deţine o altă funcţie, nu poate avea o altă responsabilitate profesională sau un interes, direct sau indirect, legat de vreo parte a întreprinderii integrate pe verticală.
    (6) Agentului de conformitate îi sunt asigurate de către OD/OÎ resursele financiare, tehnice, fizice şi umane necesare pentru îndeplinirea atribuţiilor şi competenţelor sale, iar remuneraţia acestuia nu depinde de activităţile sau de rezultatele întreprinderii integrate pe verticală, cu excepţia celor ale OD/OÎ.

    ART. 15
    Agentul de conformitate trebuie să îndeplinească următoarele criterii de independenţă şi de capacitate profesională:
    a) cu cel puţin 3 ani înainte de data desemnării în calitate de agent de conformitate şi pe toată perioada în care este desemnat agent de conformitate, să nu fi deţinut/să nu deţină nicio poziţie sau responsabilitate profesională, interes sau relaţie de afaceri, de ordin direct sau indirect, cu operatorul economic integrat pe verticală sau cu vreo parte a acestuia, cu excepţia operatorului la care urmează să exercite funcţiile agentului de conformitate;
    b) să aibă minimum 5 ani experienţă în domeniul energiei electrice/gazelor naturale, prin raportare la activitatea acestuia, sau contracte executate de persoana juridică în domeniul energiei electrice/gazelor naturale în ultimii 5 ani;
    c) să cunoască atribuţiile şi obligaţiile OD/OÎ conform Legii şi reglementărilor în vigoare, astfel încât să asigure excluderea practicilor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă al acestora.

    ART. 16
    (1) OD/OÎ nominalizează un agent de conformitate şi transmite această nominalizare către ANRE, spre avizare, împreună cu documentele care atestă respectarea criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15, cum ar fi: declaraţie pe propria răspundere, curriculum vitae etc., dar fără a se limita la acestea.
    (2) ANRE, prin compartimentul de specialitate, analizează şi verifică documentele transmise de OD/OÎ şi evaluează îndeplinirea criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15.
    (3) În situaţia în care se consideră necesar, compartimentul de specialitate din cadrul ANRE poate solicita documente/ informaţii suplimentare pentru verificarea criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională. OD/OÎ are obligaţia să transmită documentele/informaţiile suplimentare în maximum 5 zile lucrătoare de la data solicitării, cu excepţia situaţiei în care prin solicitare este menţionat un alt termen de transmitere.
    (4) După finalizarea verificării prevăzute la alin. (2), compartimentul de specialitate din cadrul ANRE întocmeşte referatul de avizare şi proiectul de aviz prin care propune avizarea favorabilă/nefavorabilă, după caz, a agentului de conformitate nominalizat de OD/OÎ.
    (5) Referatul de avizare şi proiectul de aviz prevăzute la alin. (4) se prezintă spre dezbatere Comitetului de reglementare al ANRE, în termen de maximum 30 de zile de la data transmiterii nominalizării agentului de conformitate.
    (6) Avizul favorabil/nefavorabil acordat agentului de conformitate nominalizat de OD/OÎ, emis de către preşedintele ANRE, se comunică OD/OÎ în termen de maximum două zile lucrătoare de la data emiterii, care la rândul său îl comunică agentului de conformitate nominalizat în termen de maximum două zile lucrătoare de la data comunicării acestuia.
    (7) În baza avizului favorabil emis de către preşedintele ANRE, OD/OÎ desemnează agentul de conformitate şi publică pe pagina proprie de internet, în termen de maximum două zile lucrătoare, următoarele informaţii: numele, prenumele şi datele de contact ale agentului de conformitate, precum şi numărul avizului emis de preşedintele ANRE.

    ART. 17
    (1) ANRE poate refuza nominalizarea agentului de conformitate desemnat de OD/OÎ pe motiv de neîndeplinire a criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15.
    (2) În termen de 10 zile de la data comunicării avizului nefavorabil, OD/OÎ transmite ANRE spre aprobare o nouă nominalizare de agent de conformitate. Procesul se reia până la îndeplinirea criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15.

    ART. 18
    (1) Revocarea desemnării agentului de conformitate se realizează de către OD/OÎ, în următoarele cazuri:
    a) la iniţiativa ANRE, când se constată că nu mai sunt îndeplinite criteriile de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15 sau dacă se constată neîndeplinirea atribuţiilor prevăzute la art. 20. În această situaţie, ANRE informează OD/OÎ şi îi solicită acestuia propunerea de revocare a agentului de conformitate. În urma primirii solicitării OD/OÎ, compartimentul de specialitate întocmeşte referatul de avizare şi proiectul de aviz de revocare a agentului de conformitate, pe care le prezintă spre dezbatere Comitetului de reglementare al ANRE;
    b) la iniţiativa OD/OÎ, cu avizul ANRE, prin transmiterea către ANRE a unei solicitări de revocare justificate, atunci când se constată că nu mai sunt îndeplinite criteriile de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15 sau dacă se constată neîndeplinirea atribuţiilor prevăzute la art. 20;
    c) la iniţiativa agentului de conformitate, prin transmiterea către ANRE şi spre ştiinţă OD/OÎ a unei solicitări de revocare, cu condiţia ca până la desemnarea noului agent de conformitate să continue să asigure exercitarea atribuţiilor;
    d) în cazul imposibilităţii definitive de exercitare a atribuţiilor de către agentul de conformitate. Se consideră imposibilitate definitivă de exercitare a atribuţiilor orice împrejurare care creează o indisponibilitate a agentului de conformitate cu o durată mai mare de 90 de zile consecutiv.

    (2) În situaţiile prevăzute la alin. (1) lit. b), c) şi d), compartimentul de specialitate din cadrul ANRE întocmeşte referatul de avizare şi proiectul de aviz de revocare a agentului de conformitate, pe care le prezintă spre dezbatere Comitetului de reglementare al ANRE.
    (3) Avizul favorabil/nefavorabil privind revocarea agentului de conformitate desemnat se comunică OD/OÎ în termen de maximum două zile lucrătoare de la data emiterii, care la rândul său îl comunică agentului de conformitate nominalizat în termen de maximum două zile lucrătoare de la data comunicării acestuia.
    (4) În baza avizului favorabil de revocare, emis de către preşedintele ANRE, OD/OÎ revocă desemnarea agentului de conformitate.

    ART. 19
    În oricare dintre situaţiile prevăzute la art. 18, pentru desemnarea unui nou agent de conformitate, în termen de 10 zile de la revocarea actualului agent de conformitate, OD/OÎ comunică ANRE, spre avizare, noua nominalizare de agent de conformitate, împreună cu documentele care fac dovada îndeplinirii criteriilor de independenţă şi de capacitate profesională prevăzute la art. 15.

    ART. 20
    Agentul de conformitate are următoarele atribuţii/obligaţii:
    a) să monitorizeze în mod constant, pe toată durata anului, îndeplinirea/respectarea de către OD/OÎ şi de către angajaţii acestora a măsurilor dispuse şi a obligaţiilor prevăzute în programul de conformitate, regulamentele şi procedurile interne ale OD/OÎ, cu privire la excluderea comportamentelor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă;
    b) să determine/să identifice riscurile din activitatea OD/OÎ care pot conduce la nerespectarea programului de conformitate;
    c) să informeze în mod operativ OD/OÎ cu privire la activitatea angajaţilor, a entităţilor din cadrul OD/OÎ sau a entităţilor afiliate acestuia, despre care are cel puţin indicii că acţionează împotriva prevederilor din programul de conformitate;
    d) să raporteze către OD/OÎ şi să emită recomandări cu privire la respectarea programului de conformitate şi la punerea în aplicare a acestuia;
    e) să notifice ANRE cu privire la orice încălcare a punerii în aplicare a programului de conformitate;
    f) să raporteze către ANRE cu privire la relaţiile comerciale ale OD/OÎ derulate cu întreprinderea integrată pe verticală şi entităţile afiliate acesteia, despre care are cel puţin indicii că acţionează împotriva prevederilor din programul de conformitate;
    g) să transmită anual la ANRE un raport referitor la măsurile luate şi concluziile sale cu privire la îndeplinirea/respectarea de OD/OÎ a programului de conformitate şi asigurarea resurselor necesare desfăşurării activităţii de către OD/OÎ;
    h) să răspundă la orice solicitare scrisă primită din partea ANRE legată de obiectul său de activitate.

    CAP. IV
    Îndeplinirea atribuţiilor de către agentul de conformitate
    ART. 21
    (1) Agentul de conformitate îşi desfăşoară activitatea conform atribuţiilor stabilite de Lege şi de prezentul regulament.
    (2) Activitatea de evaluare şi monitorizare desfăşurată de agentul de conformitate este obiectivă, transparentă şi interactivă cu OD/OÎ şi are ca scop verificarea acţiunilor întreprinse de persoanele responsabile ale OD/OÎ în vederea îndeplinirii măsurilor în termenele asumate.
    (3) În urma desfăşurării activităţii de evaluare şi monitorizare, agentul de conformitate elaborează, în luna decembrie a fiecărui an, raportul prevăzut la art. 20 lit. g), întocmit conform modelului din anexa nr. 2.
    (4) Agentul de conformitate transmite OD/OÎ raportul prevăzut la art. 20 lit. g), pentru luare la cunoştinţă. În cazul în care OD/OÎ are observaţii asupra raportului, le formulează în scris şi le transmite agentului de conformitate, în vederea analizării acestora.
    (5) Agentul de conformitate transmite la ANRE, până la sfârşitul lunii decembrie a fiecărui an, raportul prevăzut la art. 20 lit. g), însoţit de documentul care dovedeşte comunicarea acestuia către OD/OÎ şi de opiniile divergente nerezolvate dintre OD/OÎ şi agentul de conformitate, după caz. În situaţia în care în luna decembrie este desemnat un nou agent de conformitate, iar agentul revocat nu a transmis raportul până la data revocării, raportul se transmite la ANRE în termen de 30 de zile de la data desemnării.
    (6) Raportul prevăzut la alin. (5) se publică pe pagina de internet a OD/OÎ, se arhivează şi se păstrează de către acesta în arhivă pe o perioadă de 10 ani.

    CAP. V
    Autoritatea competentă
    ART. 22
    (1) ANRE monitorizează activităţile OD/OÎ cu privire la aplicarea măsurilor întreprinse în scopul garantării excluderii practicilor discriminatorii şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă.
    (2) Pentru îndeplinirea prevederilor alin. (1), ANRE analizează rapoartele întocmite de agenţii de conformitate ai OD/OÎ.

    ART. 23
    Ca urmare a analizelor efectuate conform art. 22, ANRE poate solicita agentului de conformitate informaţii şi documente suplimentare, agentul de conformitate având obligaţia de a transmite informaţiile solicitate în termenul prevăzut de ANRE.

    CAP. VI
    Dispoziţii finale
    ART. 24
    (1) În termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, OD/OÎ existenţi stabilesc programul de conformitate şi calendarul de implementare şi le publică pe pagina proprie de internet.
    (2) OD/OÎ noi au obligaţia să stabilească un program de conformitate şi un calendar de implementare şi să le publice pe pagina proprie de internet în termen de 30 de zile de la data separării activităţilor de distribuţie/înmagazinare.

    ART. 25
    (1) În vederea avizării iniţiale de către ANRE a agenţilor de conformitate care îşi vor desfăşura activitatea în baza prezentului regulament, OD/OÎ existenţi transmit nominalizările şi documentele prevăzute la art. 16 alin. (1) până la data de 1 noiembrie 2021.
    (2) În baza avizului favorabil emis de către preşedintele ANRE, pentru situaţia prevăzută la alin. (1), OD/OÎ desemnează agentul de conformitate începând cu data de 1 ianuarie 2022.
    (3) OD/OÎ noi au obligaţia să transmită nominalizarea şi documentele prevăzute la art. 16 alin. (1) în termen de 30 de zile de la data separării activităţilor de distribuţie/înmagazinare.

    ART. 26
    Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezentul regulament.

    ANEXA 1

    la regulament

Calendarul de implementare a programului de conformitate stabilit de OD/OÎ, pentru anul ….................


┌────┬───────┬───────────────┬─────────────┬────────────────────┬───────────────┬──────────────────────────────────────┬─────────┐
│    │       │Riscul         │Acţiuni      │Decizia managerială │Termenul-limită│                                      │         │
│    │       │identificat în │propuse      │privind             │pentru         │                                      │         │
│    │Măsura │cazul          │pentru       │implementarea       │implementarea  │Responsabilităţi                      │         │
│    │       │neimplementării│implementarea│măsurii             │măsurii        │                                      │         │
│Nr. │       │măsurii        │măsurii      │                    │               │                                      │         │
│crt.├───────┼───────────────┼─────────────┼────────────┬───────┼───────────────┼───────────┬───────────┬──────────────┤Semnătura│
│    │       │               │             │            │       │               │           │           │Compartimentul│         │
│    │Enunţul│Descrierea     │Descrierea   │Nr. /data   │       │Data           │Numele şi  │Funcţia    │din cadrul    │         │
│    │măsurii│riscului       │acţiunii     │(zz.ll.aaaa)│Emitent│(zz.ll.aaaa)   │prenumele  │angajatului│căruia face   │         │
│    │       │identificat    │propuse      │            │       │               │angajatului│           │parte         │         │
│    │       │               │             │            │       │               │           │           │angajatul     │         │
├────┼───────┼───────────────┼─────────────┼────────────┼───────┼───────────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┤
│1   │       │               │             │            │       │               │           │           │              │         │
├────┼───────┼───────────────┼─────────────┼────────────┼───────┼───────────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┤
│... │       │               │             │            │       │               │           │           │              │         │
└────┴───────┴───────────────┴─────────────┴────────────┴───────┴───────────────┴───────────┴───────────┴──────────────┴─────────┘

ANEXA 2

la regulament

    Raportul agentului de conformitate .................................................. (nume şi prenume)
    privind monitorizarea programului de conformitate stabilit de OD/OÎ, după caz, ................................,
    (denumirea operatorului economic) pentru anul .............


┌────┬──────┬────────────┬─────────────┬─────────┐
│    │      │Acţiuni     │Stadiul      │         │
│Nr. │Măsura│întreprinse/│implementării│Documente│
│crt.│      │Mod de      │(I/PI/NI)*   │probante │
│    │      │implementare│             │         │
├────┼──────┼────────────┼─────────────┼─────────┤
│1   │      │            │             │         │
├────┼──────┼────────────┼─────────────┼─────────┤
│…   │      │            │             │         │
└────┴──────┴────────────┴─────────────┴─────────┘

    * I - implementat;
    PI - parţial implementat;
    NI - neimplementat.
    Agentul de conformitate:
    Numele şi prenumele ..........................
    Semnătura: ....................................

    -----

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Regulament, Alte Institutii, REGULAMENT din 8 septembrie 2021

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"