Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
────────── Aprobat prin Ordinul 63 din 29 martie 2018, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 335 din 17 aprilie 2018.────────── CAP. I Dispoziţii generale SECŢIUNEA 1 Scop şi domeniu de aplicare ART. 1 (1) Regulamentul privind monitorizarea de către Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei a programelor de conformitate stabilite de operatorii de distribuţie sau de operatorii de înmagazinare a gazelor naturale, denumit în continuare regulament, are ca scop stabilirea unor reguli minime privind: a) întocmirea programelor de conformitate de către operatorii de distribuţie, respectiv de înmagazinare a gazelor naturale, care fac parte din operatori economici integraţi pe verticală, în acord cu prevederile Legii energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare; b) desemnarea şi activitatea agenţilor de conformitate, care monitorizează aplicarea programelor de conformitate, întocmesc, publică şi transmit la ANRE rapoarte anuale cu privire la măsurile luate. (2) Regulile prevăzute la alin. (1) sunt destinate monitorizării de către ANRE a măsurilor luate de operatorul de distribuţie, respectiv de înmagazinare a gazelor naturale pentru a se garanta excluderea practicilor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă al acestora. ART. 2 (1) Prezentul regulament se aplică de: a) operatorul de distribuţie a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală; b) operatorul de înmagazinare a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală; c) agentul de conformitate care asigură monitorizarea respectării programului de conformitate, desemnat de operatorul de distribuţie a gazelor naturale sau de operatorul de înmagazinare a gazelor naturale, după caz. (2) Prezentul regulament nu se aplică de operatorii de distribuţie a gazelor naturale care fac parte dintr-un operator economic integrat pe verticală şi care deservesc un număr de cel mult 100.000 de clienţi finali. SECŢIUNEA a 2-a Definiţii şi abrevieri ART. 3 Termenii utilizaţi în prezentul regulament sunt definiţi în Legea energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare. ART. 4 Abrevierile utilizate în cadrul prezentului regulament au următoarele semnificaţii: a) ANRE - Autoritatea Naţională de Reglementare în Domeniul Energiei; b) OÎ - operatorul de înmagazinare a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală; c) OD - operatorul de distribuţie a gazelor naturale care face parte dintr-un operator economic integrat pe verticală şi care deserveşte un număr mai mare de 100.000 de clienţi finali; d) Lege - Legea energiei electrice şi a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare. CAP. II Programul de conformitate SECŢIUNEA 1 Obiective ART. 5 (1) OD trebuie să fie independent cel puţin în ceea ce priveşte forma sa juridică, organizarea şi procesul decizional, în raport cu celelalte activităţi care nu au legătură cu distribuţia, conform prevederilor art. 136 alin. (1) din Lege. (2) OÎ trebuie să fie independent cel puţin în ceea ce priveşte forma sa juridică, organizarea şi procesul de luare a deciziilor faţă de alte activităţi care nu au legătură cu transportul, distribuţia sau înmagazinarea, conform prevederilor art. 141 alin. (1) din Lege. (3) Prevederile alin. (2) se aplică numai cu privire la instalaţiile de înmagazinare care sunt necesare din punct de vedere tehnic şi/sau economic pentru asigurarea unui acces eficient la sistem în scopul alimentării clienţilor, conform prevederilor art. 141 alin. (2) din Lege. (4) OD stabileşte un program de conformitate. (5) OÎ stabileşte un program de conformitate. ART. 6 Programele prevăzute la art. 5 alin. (4) şi (5) conţin măsurile asumate pentru garantarea excluderii practicilor discriminatorii, inclusiv obligaţiile specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă. ART. 7 Măsurile prevăzute la art. 6 vizează obiectivul de independenţă al OD sau OÎ, prevăzut la art. 136 sau la art. 141 din Lege, după caz. ART. 8 (1) Garantarea de către OD a excluderii oricărui comportament discriminatoriu şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă se realizează prin: a) asigurarea conducerii OD prin persoane care nu fac parte din structurile operatorului integrat pe verticală, care răspund, direct sau indirect, de gestionarea activităţilor de producţie, transport şi furnizare a gazelor naturale; b) luarea măsurilor corespunzătoare pentru a se asigura că interesele profesionale ale persoanelor responsabile pentru managementul OD sunt luate în considerare, într-o manieră de natură să asigure independenţa de acţiune a acestora; c) asigurarea păstrării confidenţialităţii asupra informaţiilor sensibile comercial obţinute de OD în cursul desfăşurării activităţii sale şi luarea tuturor măsurilor pentru împiedicarea divulgării discriminatorii a informaţiilor privind propria activitate care ar putea induce avantaje economice; d) îndeplinirea de către OD a obligaţiei de a nu crea confuzii, în desfăşurarea activităţii sale de comunicare şi publicitate, cu privire la identitatea separată a filialei de furnizare din cadrul operatorului economic integrat pe verticală, confuzii ce ar putea rezulta, de exemplu, din utilizarea următoarelor elemente de identificare: denumire, siglă/logo identice, emblemă firmă, sediu, pagină de internet etc.; e) asigurarea că OD nu abuzează de informaţiile considerate sensibile din punct de vedere comercial, obţinute de la terţi în contextul asigurării sau negocierii accesului la sistem, inclusiv în contextul vânzării sau al cumpărării gazelor naturale prin întreprinderi conexe; f) furnizarea informaţiilor necesare pentru accesul terţilor la sistem într-o manieră clară, transparentă, uşor accesibilă şi la intervale adecvate; g) asigurarea dreptului OD de a lua decizii, în mod efectiv, independent de operatorul economic integrat pe verticală, cu privire la activele necesare pentru exploatarea, întreţinerea sau dezvoltarea sistemului de distribuţie; pentru a îndeplini aceste atribuţii, OD are la dispoziţie resursele necesare, inclusiv resursele umane, tehnice, financiare şi fizice. (2) Prevederile alin. (1) lit. g) nu trebuie să afecteze existenţa unor mecanisme de coordonare corespunzătoare care trebuie să asigure protejarea drepturilor de supraveghere economică şi managerială ale societăţii-mamă cu privire la rentabilitatea activelor de către filială. (3) Mecanismele prevăzute la alin. (2) permit în mod special societăţii-mamă să aprobe planul financiar anual sau orice instrument echivalent al OD şi să stabilească limitele globale de îndatorare ale filialei; societatea-mamă nu dă instrucţiuni privind operaţiunile curente şi nici privind decizii individuale ce au în vedere construirea sau modernizarea obiectivelor aparţinând sistemelor de distribuţie care nu depăşesc termenii stabiliţi în planul financiar aprobat sau în oricare alt instrument echivalent. ART. 9 (1) Garantarea de către OÎ a excluderii practicilor discriminatorii şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor pentru realizarea obiectivului de independenţă se realizează prin: a) asigurarea conducerii OÎ prin persoane care nu fac parte din structurile operatorului economic integrat pe verticală, care răspund, direct sau indirect, de coordonarea activităţii de producţie şi furnizare a gazelor naturale; b) asigurarea unor măsuri adecvate pentru a garanta că interesele profesionale ale persoanelor cu funcţii de conducere din cadrul OÎ sunt luate în considerare, astfel încât să se asigure faptul că acestea au posibilitatea de a acţiona independent; c) asigurarea păstrării confidenţialităţii informaţiilor sensibile din punct de vedere comercial obţinute de OÎ în cursul desfăşurării activităţii sale şi luarea tuturor măsurilor pentru împiedicarea divulgării discriminatorii a informaţiilor privind propria activitate care ar putea induce avantaje economice, conform prevederilor art. 142 alin. (3) din Lege; d) prevenirea oricăror abuzuri privind utilizarea informaţiilor sensibile din punct de vedere comercial, obţinute de la terţi în procesul de asigurare a accesului la sistem; e) furnizarea informaţiilor necesare pentru accesul terţilor la sistem într-o manieră clară, transparentă, uşor accesibilă şi la intervale adecvate; f) dispunerea de suficiente competenţe de luare a deciziilor, independent de societatea-mamă, cu privire la elementele de active necesare pentru exploatarea, întreţinerea sau dezvoltarea instalaţiilor de înmagazinare; societatea-mamă nu are dreptul să dea instrucţiuni privind gestionarea curentă, nici cu privire la deciziile individuale referitoare la construirea sau modernizarea instalaţiilor de înmagazinare, care nu depăşesc limitele din planul financiar aprobat sau orice document echivalent. (2) Prevederile alin. (1) lit. f) nu împiedică existenţa unor mecanisme de coordonare adecvate care să garanteze protejarea drepturilor de supraveghere economică şi a celor de supraveghere a gestiunii ale societăţii-mamă asupra randamentului activelor unei filiale. (3) Mecanismele prevăzute la alin. (2) permit societăţii-mamă să aprobe planul financiar anual al OÎ sau orice document echivalent şi să stabilească limitele globale ale nivelului de îndatorare a filialei sale. ART. 10 Pentru îndeplinirea prevederilor art. 8 şi 9, OD sau OÎ, după caz, stabileşte prin programul de conformitate, fără a se limita la acestea, măsuri privind: a) instituirea regulilor de conduită ce trebuie respectate de angajaţi cu privire la garantarea practicilor nediscriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă; b) întocmirea listelor cu detalierea tipurilor de informaţii considerate confidenţiale şi/sau sensibile comercial; c) modalităţile de gestionare a informaţiilor prevăzute la lit. b), respectiv cum trebuie tratate/gestionate în cadrul entităţilor din OD sau OÎ, după caz; d) sancţiunile care se impun angajaţilor pentru nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la lit. a); e) regulile impuse angajaţilor în relaţia cu utilizatorii şi potenţialii utilizatori ai sistemelor, în ceea ce priveşte excluderea oricăror referiri la activitatea de producţie, înmagazinare, transport sau furnizare a gazelor naturale pentru OD, respectiv la activitatea de producţie sau furnizare a gazelor naturale pentru OÎ, a operatorului economic integrat pe verticală; f) aplicarea măsurilor stabilite în cadrul programului de conformitate prin politica şi strategia firmei, precum şi în cuprinsul procedurilor interne ale societăţii; g) instruirea noilor angajaţi cu privire la regulile de conduită şi informarea periodică a tuturor angajaţilor cu privire la măsurile impuse prin programul de conformitate şi la îndeplinirea acestora; h) instituirea de obligaţii privind furnizarea de date, documente, informaţii etc. necesare agentului de conformitate în activitatea de monitorizare a programului de conformitate. SECŢIUNEA a 2-a Programul de conformitate ART. 11 (1) Pentru fiecare măsură cuprinsă în programul de conformitate se stabilesc responsabilităţile pentru ducerea la îndeplinire, precum şi calendarul de implementare. (2) Calendarul de implementare prevăzut la alin. (1) se întocmeşte conform modelului din anexa nr. 1. ART. 12 (1) OD şi OÎ actualizează anual, până la finalul primului trimestru, şi ori de câte ori este necesar programul de conformitate şi îl publică pe pagina proprie de internet. (2) Programul de conformitate prevăzut la alin. (1) se menţine în arhivă pe toată durata de valabilitate a licenţei de operare a sistemelor de distribuţie sau a sistemelor de înmagazinare a gazelor naturale. CAP. III Agentul de conformitate SECŢIUNEA 1 Desemnarea agentului de conformitate ART. 13 OD sau OÎ, după caz, desemnează un agent de conformitate, persoană sau organism, care asigură monitorizarea adecvată a respectării programului de conformitate. ART. 14 Agentul de conformitate are următoarele atribuţii: a) monitorizarea în mod constant, pe toată durata anului, a îndeplinirii/respectării de OD sau OÎ, după caz, şi de angajaţii acestora a măsurilor dispuse şi a obligaţiilor din programul de conformitate, regulamentele şi procedurile interne ale OD sau OÎ, după caz, cu privire la excluderea comportamentelor discriminatorii şi realizarea obiectivului de independenţă; b) determinarea/identificarea riscurilor din activitatea OD sau OÎ, după caz, care pot conduce la nerespectarea programului de conformitate; c) aducerea la cunoştinţă OD sau OÎ, după caz, a informaţiilor cu privire la angajaţii sau la entităţile din cadrul OD sau OÎ sau operatorilor economici afiliaţi acestuia, despre care are indicii sau dovezi că acţionează împotriva prevederilor din programul de conformitate; d) transmiterea anuală la ANRE a raportului cu privire la măsurile luate şi concluziile agentului de conformitate cu privire la îndeplinirea/respectarea de OD sau OÎ, după caz, a programului de conformitate şi asigurarea de către OD sau OÎ, după caz, a resurselor necesare activităţii sale. ART. 15 (1) Agentul de conformitate al OD sau OÎ, după caz, trebuie să fie complet independent. (2) Agentul de conformitate trebuie să aibă asigurat şi garantat, prin regulile şi procedurile interne ale OD sau OÎ, după caz: a) accesul la toate informaţiile, documentele, resursele tehnice, materiale şi sediile/punctele de lucru ale OD sau OÎ, după caz, sau ale operatorului economic afiliat, care sunt necesare în vederea îndeplinirii atribuţiilor sale; b) dreptul de a solicita şi de a obţine de la oricare angajat al OD sau OÎ, după caz, informaţii despre activitatea acestuia. (3) Pentru a asigura independenţa agentului de conformitate în condiţiile alin. (1) se aplică următoarele criterii minime: a) persoana desemnată sau persoanele cu funcţie de conducere din cadrul organismului desemnate ca agent de conformitate nu pot face parte din structurile operatorului economic integrat pe verticală din domeniul gazelor naturale care răspunde, direct sau indirect, de gestionarea zilnică a activităţilor de producţie, transport, distribuţie, înmagazinare şi furnizare de gaze naturale; b) în îndeplinirea atribuţiilor sale, agentul de conformitate acţionează independent de orice interes în legătură cu OD sau OÎ, după caz, care l-a desemnat, precum şi cu principalii beneficiari ai serviciilor prestate de acest operator; c) agentul de conformitate trebuie să cunoască atribuţiile şi obligaţiile OD conform legii şi reglementărilor în materie, astfel încât să identifice, împreună cu operatorul, măsurile necesare pentru excluderea practicilor discriminatorii şi să evalueze implementarea acestora. SECŢIUNEA a 2-a Îndeplinirea atribuţiilor de către agentul de conformitate ART. 16 (1) Agentul de conformitate îşi desfăşoară activitatea conform atribuţiilor stabilite de Lege şi de prezentul regulament. (2) Activitatea de evaluare şi monitorizare desfăşurată de agentul de conformitate este obiectivă, transparentă şi interactivă cu OD sau OÎ, după caz, în scopul de a se revizui, în timp real, acţiunile întreprinse de persoanele responsabile ale OD sau OÎ, după caz, în vederea îndeplinirii măsurilor. ART. 17 (1) Agentul de conformitate depune la ANRE, în luna decembrie a fiecărui an, raportul prevăzut la art. 14 lit. d). (2) Raportul prevăzut la alin. (1) va fi întocmit conform modelului din anexa nr. 2. (3) Raportul prevăzut la alin. (1) este însoţit de documentul care dovedeşte comunicarea raportului către OD sau OÎ, după caz, precum şi de documentul prin care OD sau OÎ, după caz, declară că şi-a însuşit raportul respectiv, semnat de reprezentantul legal al OD sau OÎ, după caz. (4) Raportul prevăzut la alin. (1) se publică pe pagina de internet a OD sau OÎ, după caz, şi este menţinut în arhivă pe toată durata de valabilitate a licenţei de operare a sistemelor de distribuţie sau a sistemelor de înmagazinare a gazelor naturale, după caz. CAP. IV Autoritatea competentă ART. 18 (1) ANRE monitorizează activitatea OD sau OÎ, după caz, cu privire la aplicarea de măsuri pentru a se garanta excluderea practicilor discriminatorii şi stabilirea obligaţiilor specifice impuse angajaţilor acestor operatori economici pentru realizarea obiectivului de independenţă. (2) Pentru îndeplinirea prevederilor alin. (1), ANRE analizează rapoartele întocmite de agenţii de conformitate ai acestora. ART. 19 Ca urmare a analizelor efectuate, ANRE poate dispune, după caz, modificarea programului de conformitate, suplimentarea atribuţiilor agentului de conformitate sau aplicarea de sancţiuni în condiţiile Legii. CAP. V Dispoziţii finale ART. 20 (1) În termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, OD şi OÎ comunică ANRE agenţii de conformitate desemnaţi şi transmit documentele care fac dovada îndeplinirii criteriilor de independenţă conform prezentului regulament. (2) ANRE are dreptul să solicite OD sau OÎ, după caz, motivat, înlocuirea agentului de conformitate care nu îndeplineşte criteriul de independenţă sau care nu îşi îndeplineşte atribuţiile, conform prevederilor prezentului regulament. (3) În situaţia prevăzută la alin. (2) sau în cazul desemnării unui nou agent de conformitate, OD sau OÎ, după caz, este obligat să comunice ANRE noul agent de conformitate desemnat, în termen de 30 de zile de la primirea solicitării/desemnării noului agent de conformitate, împreună cu documentele care fac dovada îndeplinirii criteriului de independenţă. (4) Înlocuirea agentului de conformitate din iniţiativa OD sau OÎ se face numai după informarea prealabilă a ANRE, cu 30 de zile înainte ca aceasta să se producă. (5) Informarea prevăzută la alin. (4) conţine motivele înlocuirii agentului de conformitate. ART. 21 Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezentul regulament. ANEXA 1 la regulament Calendarul de implementare a programului de conformitate stabilit de OD sau OÎ, după caz
┌────┬───────┬────────────────────┬───────────────┬──────────────────────────────────────┬─────────┐
│ │ │Decizia managerială │Termenul-limită│ │ │
│ │Măsura │privind │pentru │Responsabilităţi │ │
│ │ │implementarea │implementarea │ │ │
│ │ │măsurii │măsurii │ │ │
│Nr. ├───────┼────────────┬───────┼───────────────┼───────────┬───────────┬──────────────┤Semnătura│
│crt.│ │ │ │ │ │ │Compartimentul│ │
│ │Enunţul│Nr./data │ │Data │Numele şi │Funcţia │din cadrul │ │
│ │măsurii│(zz.ll.aaaa)│Emitent│(zz.ll.aaaa) │prenumele │angajatului│căruia face │ │
│ │ │ │ │ │angajatului│ │parte │ │
│ │ │ │ │ │ │ │angajatul │ │
├────┼───────┼────────────┼───────┼───────────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┤
│1 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────┼────────────┼───────┼───────────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴───────┴────────────┴───────┴───────────────┴───────────┴───────────┴──────────────┴─────────┘
ANEXA 2 la regulament Raportul agentului de conformitate ………..(nume şi prenume)....... privind monitorizarea programului de conformitate stabilit de OD sau OÎ, după caz, …………(denumirea operatorului economic).........., pentru anul ......
┌────┬──────┬────────────┬─────────────┬─────────┐
│ │ │Acţiuni │Stadiul │ │
│Nr. │Măsura│întreprinse/│implementării│Documente│
│crt.│ │Mod de │(I/PI/NI)* │probante │
│ │ │implementare│ │ │
├────┼──────┼────────────┼─────────────┼─────────┤
│1 │ │ │ │ │
├────┼──────┼────────────┼─────────────┼─────────┤
│… │ │ │ │ │
└────┴──────┴────────────┴─────────────┴─────────┘
Agentul de conformitate: Nume şi prenume .......................... Semnătura: .................................... * I - implementat; PI - parţial implementat; NI - neimplementat. ----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
