Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
CAP. 1 Autorizarea ca intermediar al pieţei titlurilor de stat ART. 1 În vederea autorizãrii ca intermediar al pieţei titlurilor de stat în conformitate cu prevederile art. 2 pct. 3 lit. a) şi ale art. 6 şi, respectiv, ale art. 45 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializatã, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Bãncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, solicitantii trebuie sa prezinte Bãncii Naţionale a României - Diectia reglementare şi autorizare urmãtoarea documentaţie: 1. Pentru autorizarea ca intermediar al pieţei primare a titlurilor de stat 1.1. Bãnci persoane juridice romane/sucursalele bãncilor strãine autorizate sa funcţioneze în România, denumite în continuare bãnci: a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscalã/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) copie de pe certificatul de înscriere de menţiuni, emis de oficiul registrului comerţului, din care sa rezulte nivelul capitalului social subscris şi vãrsat; d) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisã de Banca Nationala a României, din care sa rezulte ca în obiectul de activitate al bãncii sunt incluse operaţiunile: (i) tranzacţii în cont propriu şi/sau în contul clienţilor cu titluri de stat; (ii) custodie; e) prezentarea organigramei bãncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; f) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulãrii operaţiunilor cu titluri de stat; g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intermediari ai pieţei, limite de competenta, precum şi formularistica folositã; h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotãrilor tehnice specifice activitãţilor de tranzactionare şi custodie: (i) echipamente informatice; (ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; i) lista cu specimene de semnãturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei primare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzãtor a persoanelor respective în scopul efectuãrii operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice pana la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite sa depunã/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifica şi documentul cu care se legitimeazã; k) pentru bãncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieţei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisã de Banca Nationala a României; l) orice alte documente pe care Banca Nationala a României le considera necesar sa fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat. Documentele prevãzute la pct. 1.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bãnci numai la cererea expresã a Bãncii Naţionale a României. 1.2. Societãţi de valori mobiliare: a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscalã/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerţului, din care sa rezulte cel puţin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris şi vãrsat, actionarii, reprezentaţii legali; d) autorizaţia eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare în scopul desfãşurãrii activitãţii de intermediere de valori mobiliare; e) autorizaţia eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare în scopul desfãşurãrii activitãţii de custodie; f) avizul pentru efectuarea operaţiunilor de intermediere pe piata titlurilor de stat, eliberat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare; g) documente care sa ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piata primara a titlurilor de stat; h) prezentarea organigramei societãţii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; i) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulãrii operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intermediari ai pieţei, limite de competenta, precum şi formularistica folositã; k) copie de pe documentele ce atesta existenta dotãrilor tehnice specifice activitãţilor de tranzactionare şi custodie: (i) echipamente informatice; (ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; l) lista cu specimene de semnãturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei primare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzãtor a persoanelor respective în scopul efectuãrii operaţiunilor cu titluri de stat. m) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice pana la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite sa depunã/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat; n) orice alte documente pe care Banca Nationala a României le considera necesar sa fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat. 2. Pentru autorizarea ca intermediar al pieţei secundare a titlurilor de stat 2.1. Bãnci: a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscalã/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) copie de pe certificatul de înscriere de menţiuni, emis de oficiul registrului comerţului, din care sa rezulte nivelul capitalului social subscris şi vãrsat; d) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisã de Banca Nationala a României, din care sa rezulte ca în obiectul de activitate al bãncii sunt incluse operaţiunile: (i) tranzacţii în cont propriu şi/sau în contul clienţilor cu titluri de stat; (ii) custodie; e) prezentarea organigramei bãncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; f) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulãrii operaţiunilor cu titluri de stat; g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intemediari ai pieţei, limite de competenta, precum şi formularistica folositã; h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotãrilor tehnice specifice activitãţilor de tranzactionare: (i) echipamente informatice; (ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; i) lista cu specimene de semnãturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei secundare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzãtor a persoanelor respective în scopul efectuãrii operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice pana la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite sa depunã/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifica şi documentul cu care se legitimeazã; k) pentru bãncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieţei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisã de Banca Nationala a României; l) orice alte documente pe care Banca Nationala a României le considera necesar sa fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat. Documentele prevãzute la pct. 2.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bãnci numai la cererea expresã a Bãncii Naţionale a României. 2.2. Societãţi de valori mobiliare: a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscalã/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerţului, din care sa rezulte cel puţin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris şi vãrsat, actionarii, reprezentanţii legali; d) autorizaţie eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare în scopul desfãşurãrii activitãţii de intermediere de valori mobiliare; e) autorizaţie eliberata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare în scopul desfãşurãrii activitãţii de custodie; f) aviz pentru efectuarea operaţiunilor de intermediere pe piata titlurilor de stat, eliberat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare; g) documente care sa ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piata primara a titlurilor de stat; h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotãrilor tehnice specifice activitãţilor de tranzactionare: (i) echipamente informatice; (ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; i) lista cu specimene de semnãturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei secundare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzãtor a persoanelor respective în scopul efectuãrii operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice pana la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite sa depunã/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifica şi documentul cu care se legitimeazã; k) orice alte documente pe care Banca Nationala a României le considera necesar sa fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piata titlurilor de stat. ART. 2 Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare, dupã analizarea documentaţiei prezentate de solicitanti, va comunica Ministerului Finanţelor Publice propunerea sa de autorizare a intermediarilor pe piata titlurilor de stat spre avizare. Ministerul Finanţelor Publice va comunica Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare decizia sa legatã de avizul solicitat, în termen de 3 zile calendaristice de la primirea solicitãrii de avizare. În termen de cel mult 30 de zile lucrãtoare de la data depunerii documentaţiei complete Banca Nationala a României va decide asupra cererii de autorizare şi va comunica în scris solicitantului hotãrârea luatã, respectiv autorizarea pe perioada nedeterminatã sau respingerea cererii de autorizare (cu menţionarea motivelor de respingere). În termen de 15 zile de la comunicare solicitantul poate contesta decizia de respingere a cererii de autorizare la Consiliul de administraţie al Bãncii Naţionale a României, care se pronunţa prin hotãrâre în termen de 30 de zile de la data sesizãrii. Hotãrârea Consiliului de administraţie al Bãncii Naţionale a României poate fi atacatã la Curtea Suprema de Justiţie în termen de 15 zile de la comunicare. O noua cerere de autorizare poate fi adresatã Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare numai dupã trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii de autorizare şi numai dacã au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitãrii anterioare. ART. 3 Persoanele juridice autorizate vor putea sa desfãşoare activitãţile ce decurg din calitatea de intermediar pe piata titlurilor de stat - piata primara şi piata secundarã - începând de la data eliberãrii autorizaţiei de cãtre Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare. ART. 4 Intermediarii autorizaţi vor notifica în cel mai scurt timp Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare asupra oricãror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la emiterea autorizaţiei, solicitând actualizarea autorizaţiei. Notificãrile vor fi însoţite de documente justificative corespunzãtoare modificãrilor intervenite. ART. 5 Documentele aferente solicitãrilor de autorizare, autorizãrii şi modificãrii condiţiilor avute în vedere la emiterea autorizaţiilor vor fi pãstrate şi arhivate la Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare potrivit reglementãrilor în materie. ART. 6 Declaraţiile false sau omisiuni ale faptelor fãcute intentionat se sancţioneazã conform legii. ART. 7 Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare va comunica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice orice nou intermediar al pieţei titlurilor de stat care a fost autorizat. ART. 8 Listele cu specimenele de semnãturi vor fi pãstrate şi arhivate la Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare cu termen permanent, iar o copie de pe aceasta lista va fi transmisã agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, în cel mai scurt timp de la autorizare. Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnãturi, depusa la Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare, intermediarul pieţei primare/secundare a titlurilor de stat are obligaţia ca, în cel mai scurt timp, sa depunã un nou formular cuprinzând specimenele de semnãturi actualizate. În caz contrar orice operaţiune cu titluri de stat angajata de persoane neautorizate în mod legal va fi consideratã nulã. Banca Nationala a României - Direcţia reglementare şi autorizare va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice o copie de pe noul formular cu specimenele de semnãturi actualizate. ART. 9 La data obţinerii autorizaţiei intermediarul pieţei primare a titlurilor de stat va semna un angajament (anexa nr. 3 la prezentele proceduri de lucru). Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va transmite intermediarilor pieţei titlurilor de stat lista codurilor alocate bãncilor, precum şi societãţilor de valori mobiliare, intermediari, în vederea deschiderii conturilor de titluri de stat conform cap. IV. ART. 10 Banca Nationala a României poate retrage autorizaţia unui intermediar pe piata titlurilor de stat: a) la cererea intermediarului; b) ca sancţiune, potrivit art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializatã, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Bãncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001; c) ca urmare a analizei activitãţii intermediarilor pe piata titlurilor de stat, dacã nu sunt îndeplinite criteriile de performanta, potrivit art. 10 coroborat cu art. 46 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializatã, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Bãncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001; d) dacã impotriva solicitantului a fost initiata procedura legalã de reorganizare şi lichidare judiciarã sau banca se afla în stare de insolvabilitate, fiind în situaţia de a i se aplica procedura falimentului instituitã prin <>Legea nr. 83/1998 privind procedura falimentului instituţiilor de credit; e) dacã a avut loc o fuziune sau o divizare; f) dacã autorizaţia a fost obţinutã pe baza unor declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilegal; g) în cazul bãncilor ale cãror autorizaţii de funcţionare au fost retrase de Banca Nationala a României; h) în cazul societãţilor de valori mobiliare ale cãror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare. Retragerea autorizaţiei de intermediar pe piata titlurilor de stat va fi comunicatã în scris instituţiei implicate, agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice şi autoritãţii de supraveghere şi va fi publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I. În termen de 15 zile de la publicare intermediarul poate contesta decizia de retragere a autorizaţiei la Consiliul de administraţie al Bãncii Naţionale a României, care se pronunţa prin hotãrâre în termen de 30 de zile de la data sesizãrii. Hotãrârea Consiliului de administraţie al Bãncii Naţionale a României poate fi atacatã la Curtea Suprema de Justiţie în termen de 15 zile de la comunicare. ART. 11 Documentaţia va fi prezentatã Bãncii Naţionale a României în limba romana. Pentru documentele redactate într-o limba strãinã se va prezenta şi traducerea autorizata a acestora. CAP. 2 Piata primara a titlurilor de stat ART. 12 Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat pot prezenta oferte de cumpãrare atât în nume şi cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Clienţii intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat pot fi intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat (alţii decât intermediarii pieţei primare), precum şi oricare alţi deţinãtori înregistraţi, persoane juridice şi fizice. ART. 13 În vederea derulãrii operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat trebuie sa deschidã conturi de titluri de stat în registrul propriu pentru fiecare client în contul cãruia acţioneazã (a se vedea şi cap. IV). Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat au obligaţia de a comunica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienţii lor bãnci, precum şi pentru clienţii lor nebancari, în contul cãrora depun oferte de cumpãrare pe piata primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrãtoare anterior prezentãrii de oferte de cumpãrare în contul acestor clienţi. La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere urmãtoarele elemente, a cãror enumerare nu este limitativa: a) Pentru clienţi persoane juridice: (i) denumirea completa şi abrevierea oficialã (dacã exista); (ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident; (iii) adresa completa a sediului central; (iv) numãrul de telefon şi de fax; (v) numãrul de înregistrare/numãrul de ordine la registrul comerţului (pentru rezidenţi); (vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenţi); (vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenţi); (viii) numãrul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat. b) Pentru clienţi persoane fizice: (i) numele, prenumele şi iniţialã tatãlui; (ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident; (iii) domiciliul; (iv) numãrul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu; (v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum şi numãrul şi seria acestuia; (vi) codul numeric personal (pentru rezidenţi); (vii) numãrul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat. Intermediarul pieţei primare a titlurilor de stat are obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrãtoare anterior implicarii clientului respectiv în operaţiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului. ART. 14 În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpãrare prezentate în anexele la prezentele proceduri de lucru: a) oferta de cumpãrare pentru titluri de stat purtãtoare de dobanda, plasate prin subscripţie publica (anexa nr. 4); b) oferta de cumpãrare pentru titluri de stat cu discont, plasate prin subscripţie publica (anexa nr. 5); c) oferta de cumpãrare necompetitiva pentru titluri de stat plasate prin licitaţie (anexa nr. 6); d) oferta de cumpãrare competitivã pentru titluri de stat cu dobanda, plasate prin licitaţie (anexa nr. 7); e) oferta de cumpãrare competitivã pentru titluri de stat cu discont, plasate prin licitaţie (anexa nr. 8). ART. 15 Toate ofertele depuse la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice se întocmesc în baza optiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumpãrare ale clienţilor. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat au obligaţia de a pãstra toate ofertele sau ordinele de cumpãrare ale clienţilor, menţionate anterior. Dacã solicitarea de cumpãrare a clienţilor a fost facuta telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasarii), aceştia trebuie sa transmitã intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat o confirmare scrisã. Fiecare oferta depusa la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice trebuie sa fie însoţitã de copii de pe ofertele/ordinele de cumpãrare ale clienţilor respectivi. În cazul plasarii emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu câte o oferta competitivã defalcata într-un numãr de transe cu niveluri diferite ale ratei dobânzii/discontului, ce va fi stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat cumuleazã aceste oferte (pe niveluri ale ratei dobânzii/discontului) şi depun la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice un singur formular de oferta în structura prezentatã în anexele la prezentele proceduri de lucru. În cazul acceptãrii ofertelor necompetitive de cãtre Ministerul Finanţelor Publice, prin prospectul de emisiune, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat pot participa cu câte o oferta necompetitiva în nume propriu şi în contul clienţilor. ART. 16 În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piata primara agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice notifica intermediarii pieţei primare, care au prezentat oferte de cumpãrare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operaţiunii de plasare, astfel: 1. participanţilor la emisiune cãrora li s-au alocat titluri de stat li se notifica sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu şi în nume propriu şi în contul clienţilor; 2. participanţilor la emisiune cãrora nu li s-au alocat titluri de stat li se notifica motivele nealocarii de titluri de stat. ART. 17 Notificãrile de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpãrare se vor completa de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat vor avea obligaţia sa ridice de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, prin persoanele special delegate în acest sens, notificãrile şi extrasele de cont şi totodatã sa transmitã clienţilor lor rezultatele plasarii emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul ca nu cunoaşte rezultatul adjudecãrii. ART. 18 Pentru titlurile de stat ce vor fi tranzacţionate conform prospectului de emisiune la Bursa de Valori Bucureşti, agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va transmite Bursei de Valori Bucureşti Situaţia privind deţinãtorii înregistraţi la data emisiunii (anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru). Totodatã, la datele prevãzute în prospectul de emisiune pentru plata cuponului/rãscumpãrãrii, Bursa de Valori Bucureşti va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind deţinãtorii înregistraţi la data înregistrãrii curente în vederea plãţii cuponului/rãscumpãrãrii (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru). Pe baza acestei situaţii agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va calcula şi va inainta spre decontare sumele aferente operaţiunilor respective. CAP. 3 Piata secundarã a titlurilor de stat ART. 19 În vederea derulãrii operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã intermediarii acestei pieţe (primari şi secundari) trebuie sa deschidã conturi de titluri de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul cãruia acţioneazã (a se vedea şi cap. IV). Intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat au obligaţia de a comunica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienţii lor bãnci, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrãtoare anterior efectuãrii de operaţiuni în contul acestor clienţi. La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere urmãtoarele elemente, a cãror enumerare nu este limitativa: a) Pentru clienţi persoane juridice: (i) denumirea completa şi abrevierea oficialã (dacã exista); (ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident; (iii) adresa completa a sediului central; (iv) numãrul de telefon şi de fax; (v) numãrul de înregistrare/numãrul de ordine la registrul comerţului (pentru rezidenţi); (vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenţi); (vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenţi); (viii) numãrul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat. b) Pentru clienţi persoane fizice: (i) numele, prenumele şi iniţialã tatãlui; (ii) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident; (iii) domiciliul; (iv) numãrul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu; (v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum şi numãrul şi seria acestuia; (vi) codul numeric personal (pentru rezidenţi); (vii) numãrul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat. Intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat au obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrãtoare anterior implicarii clientului respectiv în operaţiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului. ART. 20 Operaţiunile desfãşurate pe piata secundarã a titlurilor de stat sunt: 1. Operaţiuni de vânzare-cumpãrare de titluri de stat Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operaţiunile de vânzare-cumpãrare de titluri de stat pe piata secundarã este prezentat în anexa nr. 9 la prezentele proceduri de lucru. Menţionãm ca numãrul de referinta alocat fiecãrei notificãri de tranzactionare trebuie: (i) sa fie unic pentru ziua decontãrii tranzacţiei; (ii) sa aibã completate toate campurile existente; (iii) sa nu conţinã litere în formarea sa. 2. Acorduri Repo/Reverse Repo Formularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operaţiunile Repo/Reverse Repo cu titluri de stat pe piata secundarã este prezentat în anexa nr. 10 la prezentele proceduri de lucru. 3. Operaţiuni de transfer fãrã plata În cazul în care un participant pe piata titlurilor de stat doreşte sa îşi transfere titlurile de stat deţinute, de la un intermediar la un alt intermediar, trebuie sa întocmeascã o notificare de tranzactionare, conform modelului anterior prezentat, fãrã valoare de decontare şi randament. Intermediarii pieţei titlurilor de stat implicaţi în efectuarea transferului sunt obligaţi sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice cu privire la efectuarea transferului, pana cel mai târziu la ora 15,00 a zilei în care se efectueazã transferul. Notificãrile de tranzactionare (aferente operaţiunilor descrise la pct. 1, 2 şi 3) sunt transmise agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, letric (obligatoriu completate în forma dactilografiata) sau telex, codificate corespunzãtor (letric - semnãturi autorizate, telex - chei telegrafice) sau mesaj telex testat, zilnic, pana cel mai târziu la ora 15,00, pe baza unui borderou (anexa nr. 11 la prezentele proceduri de lucru). 4. Operaţiuni de constituire a gajului Gajarea titlurilor de stat se poate face: 4.1. În favoarea unui terţ Participantul pe piata titlurilor de stat completeazã o notificare de constituire a gajului pe care o transmite registrului unde are deschis contul de evidenta a titlurilor de stat. Acest document cuprinde cel puţin elementele incluse în formularul prezentat în anexa nr. 12 la prezentele proceduri de lucru. Constituirea gajului se efectueazã fãrã deposedare; titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deţinãtorului înregistrat, conform prevederilor contractului încheiat între pãrţi. Menţionãm ca data încheierii gajului nu poate fi ulterioara datei înregistrãrii curente, aferentã scadentei emisiunii respective. La finele perioadei de gajare, astfel cum este prevãzutã în contract, titlurile de stat vor fi deblocate automat. Când pãrţile convin încetarea gajului înainte de termenul final înscris în contract, acestea notifica noul termen registrului unde sunt înregistrate titlurile respective, în vederea deblocarii acestora. În cazurile prevãzute în documentul care a stat la baza efectuãrii gajului, dacã legea nu prevede altfel, se trece la executarea titlurilor în cauza, cu notificarea pãrţilor. 4.2. Constituirea gajului de cãtre bãnci (intermediari ai pieţei primare, intermediari ai pieţei secundare a titlurilor de stat şi/sau clienţi ai acestora, bãnci) pentru garantarea operaţiunilor de plati compensate multilateral şi bilateral. Gajarile efectuate de bãnci pentru garantarea operaţiunilor de plati compensate multilateral şi bilateral se supun reglementãrilor în vigoare referitoare la sistemul naţional de plati. Constituirea gajului se efectueazã fãrã deposedare, titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deţinãtorului înregistrat, conform reglementãrilor în vigoare referitoare la sistemul naţional de plati. Menţionãm ca perioada maximala pentru acceptarea unui gaj trebuie sa înceapã în ziua lucrãtoare imediat urmãtoare decontãrii emisiunii/tranzacţiei şi sa se încheie în ziua înregistrãrii curente, aferentã scadentei emisiunii respective. ART. 21 Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarul pieţei titlurilor de stat anuleazã documentele primite care nu îndeplinesc condiţiile de forma şi de fond stabilite prin reglementãrile în vigoare, cu notificarea pãrţilor implicate, specificand motivele anulãrii. ART. 22 Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarii pieţei titlurilor de stat pot efectua corectii în înregistrãrile din conturile de evidenta a titlurilor de stat deschise în Registrul primar/secundar, pe baza notificãrilor primite de la pãrţile implicate, dar nu mai târziu de data decontãrii operaţiunii respective. Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarii pieţei titlurilor de stat notifica pãrţilor implicate corectiile efectuate. ART. 23 Operaţiunile cu titluri de stat pe piata secundarã nu sunt permise ulterior datei înregistrãrii curente, astfel cum este definitã aceasta la art. 1 lit. i) din Convenţia nr. 16.813/19/1998, încheiatã între Ministerul Finanţelor şi Banca Nationala a României, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 153 din 16 aprilie 1998. CAP. 4 Înregistrarea, transferul şi decontarea operaţiunilor cu titluri de stat ART. 24 Activitatea de înregistrare şi transfer reprezintã totalitatea operaţiunilor privind evidenta dreptului de proprietate asupra titlurilor de stat. ART. 25 Evidenta proprietãţii asupra titlurilor de stat este organizatã pe doua niveluri, astfel: 1. Registrul primar Registrul primar este organizat la nivelul agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, structurat pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde: a) elementele de identificare a respectivei emisiuni. La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul primar, înscriindu-se termenii şi condiţiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii şi condiţiile emisiunii se referã la: (i) seria emisiunii; (ii) tipul titlului de stat; (iii) data emisiunii; (iv) data scadentei; (v) data vânzãrii; (vi) valoarea nominalã individualã; (vii) numãrul titlurilor de stat; (viii) valoarea nominalã totalã sau suma totalã a investiţiei de baza; (ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacã exista); (x) modalitatea de plasare; (xi) modalitatea şi datele de plata a dobânzii; (xii) alţi termeni şi condiţii specificate în documentul de lansare a emisiunii. Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informaţiile rezultate în urma vânzãrii titlurilor de stat; b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieţei titlurilor de stat, ale clienţilor bancari ai acestora, precum şi conturile cumulate ale clienţilor nebancari, pe categorii. În vederea înregistrãrii operaţiunilor privind emisiunea şi rãscumpãrarea titlurilor de stat, precum şi a tranzacţiilor Bãncii Naţionale a României pe piata secundarã, în Registrul primar se deschid conturi de titluri de stat pe numele Ministerului Finanţelor Publice şi pe numele Bãncii Naţionale a României. 2. Registrele secundare Registrele secundare sunt organizate la nivelul fiecãrui intermediar al pieţei titlurilor de stat, pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde: a) elementele de identificare a respectivei emisiuni. La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul secundar al fiecãrui intermediar, înscriindu-se termenii şi condiţiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii şi condiţiile emisiunii se referã la: (i) seria emisiunii; (ii) tipul titlului de stat; (iii) data emisiunii; (iv) data scadentei; (v) data vânzãrii; (vi) valoarea nominalã individualã; (vii) numãrul titlurilor de stat; (viii) valoarea nominalã totalã sau suma totalã a investiţiei de baza; (ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacã exista); (x) modalitatea de plasare; (xi) modalitatea şi datele de plata a dobânzii; (xii) alţi termeni şi condiţii specificate în documentul de lansare a emisiunii. Copii de pe documentul de lansare a emisiunii de titluri de stat, precum şi orice alte prevederi privind termenii şi condiţiile emisiunii respective sunt transmise de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice tuturor intermediarilor pieţei primare şi secundare a titlurilor de stat. Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informaţiile rezultate în urma vânzãrii titlurilor de stat, comunicate de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice; b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieţei primare/secundare, precum şi cele ale tuturor clienţilor acestora. Registrele secundare trebuie sa furnizeze informaţii de identificare a emisiunii, identice cu cele înscrise în Registrul primar de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice. În cazul unor neconcordante cu privire la elementele de identificare a emisiunii, apãrute între înregistrãrile din Registrul primar şi registrele secundare, vor fi considerate corecte elementele din Registrul primar. ART. 26 Înregistrarea operaţiunilor cu titluri de stat derulate pe piata secundarã: 1. În funcţie de cerinţele impuse de înregistrãrile efectuate în registre tranzacţiile desfãşurate pe piata secundarã a titlurilor de stat se pot clasifica dupã cum urmeazã: 1.1. Tranzacţii notificate Registrului primar de ambele pãrţi: a) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alt intermediar al pieţei primare, alt intermediar al pieţei secundare, bancar şi nebancar, clienţii sãi bancari, alte bãnci clienţi ai altor intermediari ai pieţei primare sau secundare; b) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alţi intermediari ai pieţei secundare, bancari şi nebancari, clienţii lor bancari; c) tranzacţii derulate între bãnci clienţi a 2 intermediari ai pieţei primare sau secundare diferiţi; d) tranzacţii între un intermediar bancar (sau un participant bancar) şi Banca Nationala a României. 1.2. Tranzacţii notificate doar de una dintre pãrţi (partea cãreia i se menţine registrul la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice): a) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei primare în contrapartida cu: clienţii lor nebancari, clienţii nebancari ai unui alt intermediar al pieţei primare sau secundare; b) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei secundare, bancari şi nebancari, în contrapartida cu: clienţii lor nebancari, clienţii nebancari ai altor intermediari ai pieţei primare sau secundare; c) tranzacţii derulate între un client bancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare şi clienţi nebancari ai aceluiaşi ori ai altui intermediar al pieţei primare sau secundare. 1.3. Tranzacţii notificate registrelor secundare: Toate tranzacţiile derulate pe piata secundarã a titlurilor de stat sunt notificate de pãrţi registrelor secundare la nivelul cãrora se evidenţiazã conturile de titluri de stat implicate în tranzacţie, în vederea efectuãrii înregistrãrilor respective. 2. În cazul constituirii gajului distingem urmãtoarele situaţii: a) un client nebancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare sau secundare înregistreazã aceasta operaţiune în Registrul secundar; b) un client bancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare sau secundare înregistreazã aceasta operaţiune în Registrul secundar şi totodatã o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; c) un intermediar al pieţei secundare, client al unui intermediar al pieţei primare, doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare înregistreazã aceasta operaţiune în Registrul secundar şi totodatã o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; d) un intermediar al pieţei primare doreşte gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare notifica aceasta operaţiune agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; e) un intermediar al pieţei secundare doreşte gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei secundare notifica aceasta operaţiune agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar. ART. 27 Structura şi codificarea conturilor de titluri de stat. 1. Pentru intermediarii pieţei titlurilor de stat: a) Cont general - se înregistreazã numãrul total al titlurilor de stat deţinute atât în nume şi cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Codificare cont general: (i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru bãnci şi un alt simbol atribuit şi comunicat de Banca Nationala a României pentru societãţile de valori mobiliare); (ii) cod de identificare intermediar: - P pentru intermediarul pieţei primare; - S pentru intermediarul pieţei secundare; (iii) cod identificare categorie cont - 0 pentru contul general. Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 0 │ P │ 0 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
b) Cont detineri proprii - se înregistreazã numãrul total de titluri de stat deţinute în nume şi cont propriu.
Codificare cont detineri proprii:
(i) cod titular de cont - 3 caractere (simbolul CTC pentru bãnci şi un alt simbol atribuit şi comunicat de Banca Nationala a României pentru societãţile de valori mobiliare);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieţei primare;
- S pentru intermediarul pieţei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont - 1 pentru contul detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 0 │ P │ 1 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
2. Pentru clienţii nebancari ai intermediarilor pieţei titlurilor de stat:
a) Cont cumulat clienţi nebancari - se înregistreazã numãrul de titluri de stat deţinute în nume propriu şi în contul clienţilor. Pentru clienţii nebancari acest cont este structurat pe categorii de clienţi, astfel:
- persoane juridice rezidente;
- persoane juridice nerezidente;
- persoane fizice rezidente;
- persoane fizice nerezidente.
Codificare cont cumulat clienţi nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Nationala a României);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieţei primare;
- S pentru intermediarul pieţei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice rezidente;
- 3 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice nerezidente;
- 4 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice rezidente;
- 5 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice nerezidente.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 0 │ P │ 5 │
└───┴─────┴────┴────┴────┘
b) Pentru conturile cumulate de clienţi nebancari intermediarii pieţei titlurilor de stat deschid analitice pentru fiecare client, astfel:
Codificare cont clienţi nebancari:
(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Nationala a României);
(ii) cod de identificare intermediar:
- P pentru intermediarul pieţei primare;
- S pentru intermediarul pieţei secundare;
(iii) cod identificare categorie cont:
- 2 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice rezidente;
- 3 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice nerezidente;
- 4 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice rezidente;
- 5 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice nerezidente.
(iv) cod client: 5 caractere - alocat cronologic de intermediar.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 0 │ P │ 4 │ 0 │ 0 │ 0 │ 0 │ 1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘
3. Pentru clienţii bãnci şi societãţi de valori mobiliare, intermediari secundari ai intermediarului pieţei primare a titlurilor de stat:
Codificare cont clienţi bãnci şi societãţi de valori mobiliare, intermediari ai pieţei secundare:
(i) cod intermediar primar (simbolul comunicat de Banca Nationala a României);
(ii) cod de identificare intermediar primar (P);
(iii) cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
(iv) cod client - 3 caractere (codul din lista transmisã de Banca Nationala a României);
(v) cod de identificare a categoriei clientului (S pentru clienţi bãnci şi societãţi de valori mobiliare, intermediari ai pieţei secundare);
(vi) cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 0 │ P │ 0 │ 3 │ 1 │ 5 │ S │ 1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘
4. Pentru clienţii bãnci ai intermediarului pieţei secundare a titlurilor de stat:
Codificare cont clienţi bãnci:
- cod intermediar secundar (simbolul comunicat de Banca Nationala a României);
- cod de identificare intermediar secundar (S);
- cod identificare categorie cont - 0 - cont general;
- cod client - 3 caractere (codul din lista transmisã de Banca Nationala a României);
- cod de identificare a categoriei clientului - B pentru clienţi bãnci;
- cod identificare categorie cont - 1 pentru detineri proprii.
Exemplu:
┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐
│3 │ 0 │ 1 │ S │ 0 │ 3 │ 1 │ 5 │ B │ 1 │
└───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘
ART. 28
Modalitatea de decontare a operaţiunilor cu titluri de stat
1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata primara
1.1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata primara - în moneda nationala
Se efectueazã, în conformitate cu reglementãrile în domeniu, la data emisiunii/data scadentei titlurilor de stat, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Bãncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a României, pe numele:
a) Ministerului Finanţelor Publice;
b) intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat - bãnci (în nume propriu sau al clienţilor lor);
c) intermediarilor pieţei secundare a titlurilor de stat - bãnci (în nume propriu);
d) bãncilor - clienţi ai intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat.
Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei primare a titlurilor de stat, sunt:
● intermediarii pieţei primare/secundare - societãţi de valori mobiliare;
● alte persoane fizice şi juridice.
Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata primara se efectueazã de cãtre intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci, în limita unor plafoane de decontare stabilite anterior datei emisiunii.
Cu data extrasului de cont emis de Banca Nationala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a României, intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci au obligaţia sa înregistreze în evidentele proprii şi sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontãrii operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata primara.
1.2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata primara - în moneda strãinã
Se efectueazã, în conformitate cu reglementãrile în domeniu, la data emisiunii/data scadentei, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.
Cu data extrasului de cont intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor (intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - societãţi de valori mobiliare, alte persoane fizice şi juridice) extrase de cont curent aferente decontãrii operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata primara.
2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã
2.1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã, care presupun transferuri de fonduri interbancare - în moneda nationala
Se efectueazã, în conformitate cu reglementãrile în domeniu, la data specificatã în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Bãncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a României, pe numele:
a) Bãncii Naţionale a României şi/sau;
b) intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci (în nume propriu sau al clienţilor lor);
c) bãncilor - clienţi ai intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat.
Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei secundare a titlurilor de stat, sunt:
● intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - societãţi de valori mobiliare;
● alte persoane fizice şi juridice.
Cu data extrasului de cont emis de Banca Nationala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Nationala a României, intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci au obligaţia sa înregistreze în evidentele proprii şi sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontãrii operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã.
2.2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã care presupun transferuri de fonduri interbancare - în moneda strãinã
Se efectueazã, în conformitate cu reglementãrile în domeniu, la data specificatã în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.
Cu data extrasului de cont intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor (intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - societãţi de valori mobiliare, alte persoane fizice şi juridice) extrase de cont curent aferente decontãrii operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata secundarã.
2.3. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piata secundarã, care presupun transferuri de fonduri intrabancare - în moneda nationala şi strãinã
Se efectueazã, în conformitate cu reglementãrile în domeniu, la data specificatã în Notificarea de tranzactionare, în evidentele proprii ale intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci.
Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei secundare a titlurilor de stat, sunt:
● intermediarii pieţei primare/secundare - societãţi de valori mobiliare;
● alte persoane fizice şi juridice.
Cu aceeaşi data intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat - bãnci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontãrii operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piata secundarã.
CAP. 5
Raportari
ART. 29
În vederea înregistrãrii operaţiunilor cu titluri de stat derulate de clienţii intermediarilor pieţei primare şi secundare, intermediarii transmit agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, zilnic sau ori de câte ori este cazul, urmãtoarele raportari:
1. Situaţia privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat (anexa nr. 13 la prezentele proceduri de lucru).
Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat înscriu în raportul menţionat mai sus informaţii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienţilor bancari (indiferent de calitatea acestora), clienţilor societãţilor de valori mobiliare autorizate ca intermediari ai pieţei secundare şi clienţilor nebancari în numele cãrora depun oferte pe piata primara.
Intermediarii pieţei secundare înscriu în raportul menţionat mai sus informaţii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienţilor bancari;
2. Situaţia privind soldurile conturilor cumulate ale clienţilor nebancari (anexa nr. 14 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi transmis pana cel târziu la ora 16,00;
3. Situaţia privind tranzacţiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienţi (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar şi va fi transmis în prima zi lucrãtoare a lunii urmãtoare celei la care se referã raportul, pana cel târziu la ora 12,00.
ART. 30
Pentru titlurile de stat tranzacţionate la Bursa de Valori Bucureşti:
1. agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice transmite Bursei de Valori Bucureşti Situaţia privind deţinãtori înregistraţi la data emisiunii anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru);
2. Bursa de Valori Bucureşti transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind deţinãtorii înregistraţi la data înregistrãrii curente în vederea plãţii cuponului/rãscumpãrãrii (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru);
3. Bursa de Valori Bucureşti transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind tranzacţiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienţi (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar şi va fi transmis în prima zi lucrãtoare a lunii urmãtoare celei la care se referã raportul, pana cel târziu la ora 12,00.
ART. 31
Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice poate solicita, dacã considera necesar, orice alte rapoarte privind activitatea cu titluri de stat în forma dematerializatã.
CAP. 6
Dispoziţii tranzitorii şi finale
ART. 32
Conturile de titluri de stat deschise în Registrul primar şi în registrele secundare reprezintã o evidenta extracontabila a operaţiunilor cu titluri de stat desfãşurate pe piata primara şi pe piata secundarã a titlurilor de stat.
ART. 33
La sfârşitul fiecãrei zile se întocmesc extrase de cont pentru toate conturile de titluri de stat implicate în operaţiuni cu titluri de stat în cursul zilei. Fiecare extras al unui cont conţine toate operaţiunile efectuate de deţinãtorul contului respectiv.
Dreptul de proprietate raportat în acest document nu este transferabil decât prin vânzare sau transfer autorizat în conformitate cu reglementãrile în vigoare.
Intermediarul pieţei primare sau secundare a titlurilor de stat, precum şi clienţii lui bancari au obligaţia sa ridice de la sediul agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice extrasele de cont care le aparţin.
ART. 34
Pentru titlurile de stat aflate în circulaţie la data intrãrii în vigoare a noului sistem de înregistrare se procedeazã astfel:
În termen de 5 zile lucrãtoare de la data încheierii perioadei de autorizare bãncile care nu au fost autorizate ca intermediar al pieţei primare sau secundare, precum şi deţinãtorii înregistraţi clienţi ai acestora sunt obligaţi sa îşi transfere titlurile de stat din portofoliu în conturi de evidenta a titlurilor de stat deschise la un intermediar al pieţei primare/secundare autorizat. Începând cu data limita de efectuare a transferului operaţiunile cu titluri de stat nu mai pot fi efectuate decât prin noile conturi de evidenta deschise. În caz contrar operaţiunile cu titluri de stat ce fac obiectul prezentului articol vor fi anulate.
ART. 35
În cazul retragerii autorizaţiei acordate intermediarului pieţei titlurilor de stat ca urmare a initierii procedurii de reorganizare şi lichidare judiciarã sau în cazul bãncilor intermediari ai pieţei titlurilor de stat aflate în stare de insolvabilitate, cãrora li se aplica procedura falimentului instituitã prin <>Legea nr. 83/1998 , sau din oricare alt motiv, intermediarul respectiv este obligat:
(i) sa îi predea agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Registrul secundar în care sa se reflecte toate înregistrãrile aferente operaţiunilor efectuate pana la data retragerii autorizaţiei;
(ii) sa asigure, în termen de maximum 5 zile lucrãtoare, transferarea titlurilor de stat deţinute de clienţii sãi în conturi de titluri de stat deschise de aceştia la alţi intermediari;
(iii) sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, toate transferurile efectuate.
Menţionãm ca dupã retragerea autorizaţiei singurele operaţiuni permise sunt cele aferente transferãrii titlurilor din conturile clienţilor sãi.
ART. 36
În momentul în care un deţinãtor înregistrat este declarat falimentar, titlurile de stat deţinute în nume propriu, care au scadenta sau plata de cupon ulterior datei de lichidare a acestuia, vor fi transferate într-un cont de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele societãţii lichidator. Sumele aferente acestor titluri vor fi virate în contul curent al societãţii lichidator.
ART. 37
Încãlcarea dispoziţiilor prezentelor proceduri de lucru conduce la aplicarea sancţiunilor prevãzute la art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializatã, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Bãncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001.
Sancţiunile aplicate potrivit art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializatã sunt comunicate de Banca Nationala a României instituţiei sancţionate, agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice şi Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi sunt publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.
ART. 38
Anexele nr. 1-17 fac parte integrantã din prezentele proceduri de lucru.
ART. 39
Banca Nationala a României îşi rezerva dreptul de a modifica forma şi structura rapoartelor cuprinse în anexe, urmând sa comunice tuturor celor implicaţi noile rapoarte.
ANEXA 1
┌────────────────────────────┬─────────────┐
│Instituţia │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Adresa │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Contul de titluri de stat │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Telefon │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Fax │ │
└────────────────────────────┴─────────────┘
Cãtre ................................. Data ..........
(denumirea agentului desemnat
de Ministerul Finanţelor Publice)
OFERTA DE CUMPĂRARE
prin subscripţie publica
A. Elementele emisiunii:
┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐
│Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ Data │
│ de stat │ │subscripţiei│emisiunii │ scadentei │dobânzii│
├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘
B. Elementele ofertei de cumpãrare:
┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐
│ │ Simbol al │ Numãr de │ Valoarea │Valoare │
│ │contului de │ titluri │ nominalã │nominalã│
│ │titluri de │ de stat │individualã│ totalã │
│ │ stat │(bucãţi) │ (moneda) │(moneda)│
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│TOTAL, din care: │ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│1. în cont propriu │ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│2. în contul clienţilor - TOTAL│ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│ din care: │ │ │ │ │
│ - nume client │ │ │ │ │
└───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘
┌────────────────────────────┬─────────────┐
│Instituţia │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Adresa │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Contul de titluri de stat │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Telefon │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Fax │ │
└────────────────────────────┴─────────────┘
Cãtre ............................... Data ...........
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finanţelor Publice)
OFERTA DE CUMPĂRARE
prin subscripţie publica
A. Elementele emisiunii:
┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐
│Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ Rata │
│ de stat │ │subscripţiei│emisiunii │ scadentei │discon- │
│ │ │ │ │ │ tului │
├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘
B. Elementele ofertei de cumpãrare:
┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐
│ │ Simbol al │ Numãr de │ Valoarea │ Costul │
│ │contului de │ titluri │ nominalã │ total │
│ DEFALCARE │titluri de │ de stat │individualã│(moneda)│
│ │ stat │(bucãţi) │ (moneda) │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│TOTAL, din care: │ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│1. în cont propriu │ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│2. în contul clienţilor - TOTAL│ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│ din care: │ │ │ │ │
│ - nume client │ │ │ │ │
└───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘
┌────────────────────────────┬─────────────┐
│Instituţia │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Adresa │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Contul de titluri de stat │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Telefon │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Fax │ │
└────────────────────────────┴─────────────┘
Cãtre ................................. Data ...........
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finanţelor Publice)
OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE
- oferta necompetitiva -
A. Elementele emisiunii:
┌───────────────┬───────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────┐
│Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │
│ de stat │ │ licitaţiei │ emisiunii │ scadentei │
├───────────────┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────┘
B. Elementele ofertei:
┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐
│ │ Simbol al │ Numãr de │ Valoarea │Valoare │
│ DEFALCARE │contului de │ titluri │ nominalã │nominalã│
│ │titluri de │ de stat │individualã│ totalã │
│ │ stat │(bucãţi) │ (moneda) │(moneda)│
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│1. în contul clienţilor - TOTAL│ │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤
│ din care: │ │ │ │ │
│ - nume client │ │ │ │ │
└───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘
┌────────────────────────────┬─────────────┐
│Instituţia │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Adresa │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Contul de titluri de stat │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Telefon │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Fax │ │
└────────────────────────────┴─────────────┘
Cãtre ................................. Data ..............
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finanţelor Publice)
OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE
- oferta competitivã -
A. Elementele emisiunii:
┌───────────────┬───────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────┐
│Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │
│ de stat │ │ licitaţiei │ emisiunii │ scadentei │
├───────────────┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────┘
B. Oferta de cumpãrare defalcata pe transe:
┌─────┬───────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┬─────┐
│Nr. │ │ Simbol al │ Numãr de │ Valoarea │Valoare │ Rata│
│tran-│ DEFALCARE │contului de │ titluri │ nominalã │nominalã│ do- │
│sei │ │titluri de │ de stat │individualã│ totalã │ ban-│
│ │ │ stat │(bucãţi) │ (moneda) │(moneda)│ zii │
│ │ │ │ │ │ │ (%) │
├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│ │- în contul │ │ │ │ │ │
│ │clienţilor - TOTAL │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│ │ din care: │ │ │ │ │ │
│ │- nume clienţi │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│ 2. │ │ │ │ │ │ │
├─────┴───────────────────┴────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤
│ TOTAL: │ ******* │ │ ****** │ │
└──────────────────────────────────────┴──────────┴───────────┴────────┴─────┘
┌────────────────────────────┬─────────────┐
│Instituţia │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Adresa │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Contul de titluri de stat │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Telefon │ │
├────────────────────────────┼─────────────┤
│Fax │ │
└────────────────────────────┴─────────────┘
Cãtre ................................. Data ..............
(denumirea agentului desemnat de
Ministerul Finanţelor Publice)
OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE
- oferta competitivã -
A. Elementele emisiunii:
┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬──────────┬─────────┐
│Tipul titlului │Seria emisiunii│ Valoarea │ Data │ Data │ Data │
│ de stat │ │ nominalã │licitaţiei│emisiunii │scadentei│
│ │ │individualã │ │ │ │
├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
B. Oferta de cumpãrare defalcata pe transe:
┌─────┬───────────────────┬───────────┬─────────┬───────┬──────┬──────┬───────┐
│Nr. │ │ Simbol al │ Numãr de│ Rata │Preţul│Randa-│ │
│tran-│ DEFALCARE │contului de│ titluri │discon-│ (%) │mentul│Costul │
│sei │ │titluri de │ de stat │tului │ │ (%) │(moneda│
│ │ │ stat │(bucãţi) │ (%) │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│ │- în contul │ │ │ │ │ │ │
│ │clienţilor - TOTAL │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│ │ din care: │ │ │ │ │ │ │
│ │- nume clienţi │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│ 2. │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤
│ │TOTAL: │ │ ******* │ │ │ │****** │
└─────┴───────────────────┴───────────┴─────────┴───────┴──────┴──────┴───────┘
[][][][][][][][][] ─────
(data) (ora)
NOTIFICARE DE TRANZACTIONARE
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
│ 1. VÂNZĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
│ │
│ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 3. Tipul tranzacţiei: Vânzare ┌────┐ Cumpãrare: ┌─────┐ Transfer: ┌────┐ │
│ └────┘ └─────┘ └────┘ │
│ │
│ Today ┌────┐ Tomorrow ┌─────┐ Sport ┌────┐ Forward ┌────┐ │
│ └────┘ └─────┘ └────┘ └────┘ │
│ 4. Numãr de referinta al tranzacţiei - - - - - - │
│ a b c d e f │
│ 5. Seria emisiunii ................................ │
│ ┌───────────────────────────────────────┐ │
│ 6. Numãr de titluri ......... buc. └───────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 7. Valoarea nominalã totalã ............. lei │
│ │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 8. Valoarea de decontare ................ lei │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ ┌─────────────────────────────────────┐ │
│ 9. Preţ ............ lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ │
│ 10. Randament ..........% │
│ │
│ 14. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire .......................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ │
│ 15. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire .......................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ ┌─────┐ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
[][][][][][][][][] ─────
(data) (ora)
NOTIFICARE REPO
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ VÂNZARE INIŢIALĂ │
│ │
│ 1. VÂNZĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
│ │
│ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
│ 3. Numãr de referinta al tranzacţiei - - - - - - │
│ a b c d e f │
│ 4. Seria emisiunii ................................ │
│ ┌───────────────────────────────────────┐ │
│ 5. Numãr de titluri ......... buc. └───────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 6. Valoarea nominalã totalã ............. lei/alta valuta │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 7. Valoarea de decontare ................ lei/alta valuta │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ ┌─────────────────────────────────────┐ │
│ 8. Preţ ............ lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ │
│ 9. Randament ..........% │
│ │
│ 13. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire ...................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ │
│ 14. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire ...................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ ┌─────┐ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Persoana autorizata Persoana autorizata
..................... .....................
S.S..L.S. S.S./L.S.
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ RECUMPARARE │
│ 1. VÂNZĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
│ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire .................................................. │
│ │
│ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ │
│ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │
│ 3. Numãr de referinta al tranzacţiei - - - - - - │
│ a b c d e f │
│ 4. Seria emisiunii ................................ │
│ ┌───────────────────────────────────────┐ │
│ 5. Numãr de titluri ......... buc. └───────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 6. Valoarea nominalã totalã ............. lei/alta valuta │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ 7. Valoarea de decontare ................ lei/alta valuta │
│ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ ┌─────────────────────────────────────┐ │
│ 8. Preţ ............ lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ │
│ (în litere) │
│ │
│ 9. Randament ..........% │
│ │
│ 13. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire ...................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ │
│ 14. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐│
│ Denumire ...................... Cont curent └──────────────────────────┘│
│ ┌─────┐ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────┬─────────────────────────┬───────────┬────────────────┬───────────────┐
│Nr. │ Contrapartida │ Seria │Numãrul titlului│Data decontãrii│
│crt.│ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤
└────┴─────────────────────────┴───────────┴────────────────┴───────────────┘
Predare Primire
Numele şi prenumele ....... Numele şi prenumele .......
Semnatura .................. Semnatura .................
Ora .....
┌─────┬────────────────────────────┬───────────────────────┬──────────────────┐
│ Nr. │ Denumirea clientului │Categoria clientului*) │Simbolul contului │
│crt. │ │ │ │
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤
└─────┴────────────────────────────┴───────────────────────┴──────────────────┘
Semnãturi autorizate şi ştampila oficialã
Numele şi prenumele ........... Numele şi prenumele .........
(LS) (LS)
Funcţia ........... Funcţia ...............
┌─────────────┬────────────┬────────────────────┬────────┬──────────┬────────┐
│ Simbol al │ Denumirea │ Simbol al contului │ Rulaj │ Rulaj │ Sold │
│ contului │ contului │ de contrapartida │ debitor│ creditor │ final │
│ cumulat │ cumulat │ cumulat │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ ****** │********* │ ****** │
└─────────────┴────────────┴────────────────────┴────────┴──────────┴────────┘
┌─────────────┬────────────┬────────────────────┬────────┬──────────┬────────┐
│ Simbol al │ Denumirea │ Simbol al contului │ Rulaj │ Rulaj │ Sold │
│ contului │ contului │ de contrapartida │ debitor│ creditor │ final │
│ cumulat │ cumulat │ cumulat │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤
│ │ │ │ ****** │********* │ ****** │
└─────────────┴────────────┴────────────────────┴────────┴──────────┴────────┘
┌────┬────────────────────┬─────────────────┬────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │ │ Denumirea │Numãr de titluri│Valoarea nominalã│
│crt.│Denumirea clientului│intermediarului │ de stat │ totalã │
│ │ │pieţei primare**)│ adjudecate │ │
├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ ************* │ ************** │
└────┴────────────────────┴─────────────────┴────────────────┴─────────────────┘
┌────┬───────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────┐
│Nr. │ Denumirea bãncii │ Numãrul de titluri de stat │ Valoarea nominalã │
│crt.│ decontatoare**) │ deţinute │ totalã │
├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤
│ │ │ ***************** │ *************** │
└────┴───────────────────┴──────────────────────────────┴────────────────────┘
Semnãturi autorizate şi ştampila oficialã
Numele şi prenumele ........... Numele şi prenumele .........
(LS) (LS)
Funcţia ........... Funcţia ...............
┌──────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────┐
│ │ Vânzare │ Cumpãrare │
│ ├──────┬───────┬──────┬───┼──────┬───────┬──────┬───┤
│ │Numãr │Valoa- │Valoa-│ │Numãr │Valoa- │Valoa-│ │
│Categoria clientului │ de │ rea │ rea │ │ de │ rea │ rea │ │
│ │bucãţi│tran- │nomi- │ % │bucãţi│tran- │nomi- │ % │
│ │ │zactiei│nala │ │ │zactiei│nala │ │
│ │ │ │totalã│ │ │ │totalã│ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Bãnci*) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Societãţi de asigurare │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Fonduri mutuale │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Societãţi de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │
│mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Agenţia Nationala pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │
│Locuinţe │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Fond de garantare │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Companii nefinanciare │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Camere de comerţ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Cooperative de credit │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Burse de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Alte persoane juridice │ │ │ │ │ │ │ │ │
│rezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Persoane juridice │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ nerezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Persoane fizice rezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│Persoane fizice │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ nerezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤
│TOTAL: │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────────────────────┴──────┴───────┴──────┴───┴──────┴───────┴──────┴───┘
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
