Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 8 din 3 martie 2010 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2010 privind inregistrarea la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si functionarea Societatii Comerciale

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ORDIN nr. 8 din 3 martie 2010 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2010 privind inregistrarea la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si functionarea Societatii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum si tranzactionarea actiunilor emise de aceasta

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 12 martie 2010

Comenteaza legea

ORDIN nr. 8 din 3 martie 2010
pentru aprobarea <>Regulamentului nr. 4/2010 privind înregistrarea la Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta
EMITENT: COMISIA NAŢIONALÃ A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 12 martie 2010

În conformitate cu prevederile <>art. 1 , <>2 şi ale <>art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 25/2002 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 514/2002 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare,

Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare a hotãrât, în şedinţa din 25 februarie 2010, emiterea urmãtorului ordin:

ART. 1
Se aprobã <>Regulamentul nr. 4/2010 privind înregistrarea la Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta, prevãzut în anexa care face parte integrantã din prezentul ordin.
ART. 2
Regulamentul menţionat la art. 1 intrã în vigoare la data publicãrii acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache

Bucureşti, 3 martie 2010.
Nr. 8.

ANEXÃ

<>REGULAMENTUL Nr. 4/2010
privind înregistrarea la Comisia Naţionalã a
Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societãţii Comerciale
"Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi
tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta

CAP. I
Dispoziţii generale

ART. 1
Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la înregistrarea la Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) şi funcţionarea Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi la tranzacţionarea acţiunilor emise de cãtre aceasta, în conformitate cu prevederile <>art. 12 alin. (9) din cap. II al titlului VII din Legea nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietãţii şi justiţiei, precum şi unele mãsuri adiacente, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, denumitã în continuare <>Legea nr. 247/2005 .
ART. 2
În sensul prezentului regulament, termenii şi expresiile utilizate în cuprinsul acestuia au semnificaţiile prevãzute în <>Legea nr. 247/2005 , în <>Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, denumitã în continuare <>Legea nr. 297/2004 , în Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004 , cu modificãrile ulterioare, denumit în continuare Regulamentul nr. 15/2004 , şi în <>Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin <>Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, denumit în continuare <>Regulamentul nr. 1/2006 .

CAP. II
Înregistrarea la C.N.V.M. a Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A.

ART. 3
Societatea Comercialã "Fondul Proprietatea" - S.A., denumitã în continuare Fondul Proprietatea, se înregistreazã, funcţioneazã şi îşi înceteazã activitatea conform dispoziţiilor <>Legii nr. 247/2005 , ale <>Legii nr. 297/2004 , ale <>Legii nr. 31/1990 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, denumitã în continuare <>Legea nr. 31/1990 , precum şi ale reglementãrilor C.N.V.M. emise în aplicarea acestora.
ART. 4
Fondul Proprietatea se înregistreazã la C.N.V.M. ca alt organism de plasament colectiv (A.O.P.C.) de tip special, sub forma unei societãţi de investiţii de tip închis, prevãzutã la <>art. 114 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 297/2004 , constituitã în scopul acordãrii despãgubirilor aferente imobilelor care nu pot fi restituite în naturã, distinct de alte categorii de A.O.P.C. menţionate în reglementãrile C.N.V.M.
ART. 5
(1) În vederea înregistrãrii, Fondul Proprietatea va transmite la C.N.V.M. documentele prevãzute la art. 7 alin. (2) lit. a)-f) şi j) din <>cap. II al titlului VII din Legea nr. 247/2005 , precum şi urmãtoarele documente:
a) contractul de administrare, în original sau în copie în formã legalizatã, încheiat de cãtre Fondul Proprietatea cu societatea de administrare a investiţiilor, denumitã în continuare S.A.I., desemnatã potrivit prevederilor <>art. 12 alin. (2) din cap. II al titlului VII din Legea nr. 247/2005 ;
b) copie legalizatã a actului care atestã deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social al Fondului Proprietatea, care trebuie sã se afle în folosinţa exclusivã a Fondului Proprietatea şi care va îndeplini condiţiile prevãzute la <>art. 18 alin. (1) lit. h) pct. 2-5 din Regulamentul nr. 15/2004 . În cazul existenţei unui contract de închiriere/subînchiriere, acesta trebuie sã fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de înregistrare la C.N.V.M. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirãrii. Nu se acceptã contracte de asociere în participaţie ca dovadã a deţinerii spaţiului destinat sediului social. Documentele trebuie însoţite de o declaraţie pe propria rãspundere a reprezentanţilor legali ai S.A.I, sub semnãturã olografã, cu privire la existenţa dotãrii tehnice necesare desfãşurãrii activitãţii societãţii;
c) contractul încheiat cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, denumitã în continuare C.A.F.R., şi care îndeplineşte criteriile comune stabilite de C.N.V.M. şi C.A.F.R.;
d) precizarea auditorilor interni ai Fondului Proprietatea;
e) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifelor stabilite conform reglementãrilor în vigoare.
(2) C.N.V.M. hotãrãşte cu privire la eliberarea avizului de înregistrare a Fondului Proprietatea la C.N.V.M, în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.
(3) C.N.V.M poate solicita în scris, pe parcursul termenului prevãzut la alin. (2), orice informaţii sau documente suplimentare, dacã cele prezentate nu sunt suficiente ori relevante pentru realizarea evaluãrii sau dacã documentaţia prezintã alte deficienţe.
(4) Orice solicitare motivatã a C.N.V.M. de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevãzut la alin. (2), care reîncepe sã curgã de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificãri, depunere care nu poate fi fãcutã mai târziu de 60 de zile de la data solicitãrii C.N.V.M., sub sancţiunea respingerii cererii.
ART. 6
În situaţia în care, la data depunerii solicitãrii de înregistrare la C.N.V.M., Fondul Proprietatea a încheiat un contract de administrare cu o S.A.I. dintr-un stat membru, S.A.I. din statul membru are obligaţia solicitãrii autorizãrii de cãtre C.N.V.M. a unei sucursale pe teritoriul României pentru desfãşurarea activitãţii de administrare a portofoliului Fondului Proprietatea.
ART. 7
(1) Sucursala S.A.I. din statul membru înfiinţatã pe teritoriul României trebuie sã aibã o structurã organizatoricã care sã permitã prestarea activitãţii de administrare a Fondului Proprietatea, dupã cum urmeazã:
a) sã dispunã de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care sã asigure buna desfãşurare a activitãţii;
b) sã asigure o dotare tehnicã adecvatã desfãşurãrii activitãţii în cadrul sucursalei;
c) sã aibã 2 conducãtori care sã angajeze legal în România S.A.I., persoanã juridicã strãinã, şi cel puţin un reprezentant al compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 8 şi 11;
d) conducãtorii sã nu fie membri ai consiliului de administraţie, conducãtori ai unei S.A.I. din România sau ai unei instituţii de credit care îndeplineşte funcţia de depozitar pentru Fondul Proprietatea ori ai unui intermediar cu care Fondul Proprietatea are încheiat contract de intermediere şi nu trebuie sã fie angajaţi sau sã aibã orice fel de relaţie contractualã, directã ori indirectã, cu o S.A.I. din România;
e) sã aibã reglementãri interne care sã cuprindã cel puţin elementele menţionate la art. 10.
(2) În vederea autorizãrii sucursalei S.A.I., reprezentanţii legali ai S.A.I. menţionate la alin. (1) transmit C.N.V.M. urmãtoarele documente:
a) cererea de autorizare, cu precizarea expresã a scopului pentru care se solicitã autorizarea;
b) hotãrârea organului statutar competent al S.A.I. privind înfiinţarea sucursalei pe teritoriul României în vederea administrãrii Fondului Proprietatea, desemnarea conducãtorilor împuterniciţi sã reprezinte sucursala, precum şi existenţa dotãrilor sucursalei în vederea desfãşurãrii activitãţii;
c) traducerea legalizatã a actului constitutiv actualizat;
d) documentul eliberat de autoritatea competentã din statul membru de origine din care rezultã cã S.A.I. este autorizatã sã desfãşoare activitatea de administrare a organismelor de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare O.P.C.V.M.;
e) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului destinat sediului sucursalei;
f) documentele prevãzute la art. 8 şi 11 pentru autorizarea reprezentantului compartimentului de control intern şi a conducãtorilor;
g) reglementãrile interne ale sucursalei din România a S.A.I.;
h) ultima situaţie financiarã auditatã a S.A.I.;
i) dovada vãrsãrii resurselor financiare necesare funcţionãrii sucursalei într-un cont deschis în acest scop la o instituţie de credit autorizatã în România;
j) copie legalizatã a certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerţului privind sucursala din România a S.A.I. din statul membru;
k) tariful de autorizare şi înscriere în Registrul C.N.V.M., prevãzut în reglementãrile C.N.V.M. pentru autorizarea unei S.A.I.
(3) C.N.V.M poate solicita în scris orice informaţii sau documente suplimentare, dacã cele prezentate nu sunt suficiente ori relevante pentru realizarea evaluãrii sau dacã documentaţia prezintã alte deficienţe.
ART. 8
În vederea autorizãrii reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern, S.A.I depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare însoţitã de urmãtoarele documente:
a) curriculum vitae, cu specificarea pregãtirii şi experienţei profesionale, actualizat, datat şi semnat;
b) copia actului de identitate;
c) copia legalizatã a actelor de studii;
d) certificat de cazier judiciar şi certificat de cazier fiscal depuse în termenul de valabilitate a acestora, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original;
e) declaraţia pe propria rãspundere, în original, referitoare la îndeplinirea condiţiilor prevãzute la <>art. 9, la respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 , ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale pieţelor reglementate, întocmitã conform anexei nr. 1;
f) copia atestatului de absolvire a cursului pentru reprezentantul/reprezentanţii compartimentului de control intern, eliberat de C.N.V.M., dacã este cazul;
g) contractul de confidenţialitate încheiat de cãtre reprezentantul/reprezentanţii compartimentului de control intern cu S.A.I.;
h) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifelor stabilite conform reglementãrilor în vigoare.
ART. 9
(1) Pentru a fi autorizatã de cãtre C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern al sucursalei din România a S.A.I, persoana fizicã trebuie sã îndeplineascã urmãtoarele condiţii:
a) sã fie angajatã cu contract de muncã la sucursala din România a S.A.I şi sã desfãşoare activitãţi de control intern numai în cadrul acesteia;
b) sã aibã studii superioare de lungã duratã economice sau juridice, absolvite cu examen de licenţã sau de diplomã, dupã caz, şi experienţã de minimum 2 ani în piaţa de capital. În cazul în care experienţa în piaţa de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decât economic sau juridic;
c) sã fi participat la stagiile de pregãtire şi sã fi promovat/sã promoveze în termen de maximum 6 luni de la data autorizãrii testul privind cunoaşterea legislaţiei în vigoare organizat de cãtre organismele de formare profesionalã atestate de C.N.V.M., în conformitate cu prevederile <>Regulamentului nr. 1/2003 privind atestarea profesionalã a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare;
d) sã nu fie acţionar semnificativ, sã nu fie membru al consiliului de administraţie, conducãtor, auditor intern sau auditor financiar al S.A.I şi sã nu exercite nicio atribuţie de natura celor pe care trebuie sã le controleze;
e) sã nu fi fost condamnatã pentru gestiune frauduloasã, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelãciune, delapidare, mãrturie mincinoasã, dare sau luare de mitã, precum şi alte infracţiuni de naturã economicã;
f) sã nu fi fost sancţionatã de C.N.V.M., Banca Naţionalã a României (B.N.R.), Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (C.S.S.P.P.) cu interzicerea desfãşurãrii de activitãţi pe pieţele supravegheate de acestea.
(2) Pânã la promovarea testului menţionat la alin. (1) lit. c), conducãtorii sucursalei din România a S.A.I. rãspund solidar cu reprezentantul/reprezentanţii compartimentului de control intern cu privire la activitatea de control intern din cadrul acesteia.
ART. 10
(1) Reglementãrile interne ale sucursalei S.A.I. trebuie sã prevadã cel puţin urmãtoarele elemente:
a) structura organizatoricã a sucursalei S.A.I;
b) atribuţiile şi responsabilitatea fiecãrui compartiment al structurii organizatorice;
c) reguli şi proceduri pentru desfãşurarea activitãţii fiecãrui compartiment al structurii organizatorice;
d) reguli de eticã a angajaţilor sucursalei S.A.I şi modalitatea în care se va acţiona pentru a preveni încãlcarea de cãtre aceştia a prevederilor legale incidente, inclusiv cele ale Regulamentului nr. 15/2004 ;
e) proceduri administrative şi contabile corespunzãtoare;
f) asigurarea confidenţialitãţii datelor şi informaţiilor referitoare la Fondul Proprietatea;
g) reguli şi proceduri adecvate privind controlul intern;
h) reguli referitoare la tranzacţiile personale ale salariaţilor şi ale sucursalei din România a S.A.I.
(2) Regulile referitoare la tranzacţiile salariaţilor şi ale sucursalei din România a S.A.I. trebuie sã cuprindã cel puţin urmãtoarele interdicţii:
a) este interzisã folosirea de informaţii privilegiate legate de politica de investiţii a Fondului Proprietatea de cãtre conducãtorii sucursalei S.A.I, precum şi de cãtre orice persoane cu care sucursala S.A.I. are încheiat un contract de muncã, atunci când aceştia realizeazã tranzacţii cu instrumente financiare aflate în portofoliul Fondului Proprietatea;
b) conducãtorilor sucursalei S.A.I., precum şi oricãror persoane cu care sucursala S.A.I. are încheiat un contract de muncã le este interzis sã disemineze informaţii cu privire la tranzacţiile pe care sucursala S.A.I. intenţioneazã sã le efectueze cu instrumentele financiare aflate în portofoliul Fondului Proprietatea.
ART. 11
Pentru fiecare dintre conducãtorii sucursalei S.A.I. se vor depune la C.N.V.M urmãtoarele documente:
a) curriculum vitae, datat şi semnat, cu prezentarea detaliatã a experienţei profesionale, astfel încât sã reiasã îndeplinirea condiţiilor prevãzute la <>art. 18 alin. (1) lit. e) din Regulamentul nr. 15/2004 ;
b) copia actului de identitate;
c) copia legalizatã a actului de studii;
d) certificat de cazier judiciar, depus în termenul de valabilitate a acestuia, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original;
e) certificat de cazier fiscal, depus în termenul de valabilitate a acestuia, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original;
f) declaraţie pe propria rãspundere, sub semnãturã olografã, întocmitã conform anexei nr. 2, din care sã reiasã cã nu încalcã prevederile <>Legii nr. 31/1990 , ale <>Legii nr. 297/2004 şi ale reglementãrilor în vigoare în legãturã cu activitatea de administrare a investiţiilor, precum şi cu privire la respectarea cerinţelor menţionate la <>art. 18 alin. (1) lit. c) şi e) din Regulamentul nr. 15/2004 ;
g) declaraţie pe propria rãspundere, sub semnãturã olografã, care trebuie sã cuprindã toate deţinerile individuale şi deţinerile în legãturã cu alte persoane implicate şi aflate în legãturi strânse, în orice societate comercialã şi care reprezintã cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot, întocmitã conform anexei nr. 3.
ART. 12
Prospectul de emisiune are conţinutul prevãzut în anexele nr. 3 şi 15 la Regulamentul (CE) nr. 809/2004 al Comisiei din 29 aprilie 2004 de punere în aplicare a Directivei 2003/71/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte informaţiile conţinute în prospectele, structura prospectelor, includerea de informaţii prin trimiteri, publicarea prospectelor şi difuzarea comunicatelor cu caracter publicitar şi va include şi un rezumat al informaţiilor prevãzute în cadrul acestuia, în conformitate cu prevederile <>art. 184 alin. (3) şi (4) din Legea nr. 297/2004 .
ART. 13
Declaraţiile pe propria rãspundere menţionate la art. 5 alin. (1) lit. b), art. 8 lit. e), art. 11 lit. f) şi g) şi la art. 28 alin. (1) lit. i) pct. 1 şi lit. j) pct. 1 vor fi datate cu cel mult 5 zile lucrãtoare anterior datei de înregistrare la C.N.V.M.

CAP. III
Funcţionarea Fondului Proprietatea

SECŢIUNEA 1
Avizarea modificãrilor documentelor Fondului Proprietatea

ART. 14
(1) Urmãtoarele modificãri intervenite în documentele avute în vedere la momentul înregistrãrii Fondului Proprietatea sunt supuse avizãrii C.N.V.M. înainte de intrarea în vigoare a acestora:
a) modificarea contractului de administrare încheiat de cãtre Fondul Proprietatea cu S.A.I. desemnatã potrivit prevederilor <>art. 12 alin. (2) din Legea nr. 247/2005 ;
b) modificarea actului constitutiv,
c) majorarea/reducerea capitalului social;
d) schimbarea sediului social;
e) înfiinţarea/desfiinţarea de sedii secundare;
f) modificarea contractului de depozitare;
g) modificarea prospectului de emisiune.
(2) Înregistrarea modificãrilor prevãzute la alin. (1) la oficiul registrului comerţului se face dupã avizarea acestora de cãtre C.N.V.M.
(3) În vederea avizãrii de cãtre C.N.V.M. a modificãrilor prevãzute la alin. (1), S.A.I. va depune la C.N.V.M. urmãtoarele documente:
a) hotãrârea organului statutar al Fondului Proprietatea;
b) actul adiţional la actul constitutiv sau actul constitutiv rescris al Fondului Proprietatea;
c) dovada vãrsãrii capitalului într-un cont deschis în acest scop la o bancã, în cazul modificãrii prevãzute la alin. (1) lit. c);
d) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionãrii, în copie legalizatã, pentru modificãrile prevãzute la alin. (1) lit. d) şi e);
e) reglementãrile interne care vor cuprinde organigrama sediului secundar, precum şi proceduri speciale privind evidenţa şi controlul activitãţii desfãşurate la sediile secundare în legãturã cu atribuţiile şi rãspunderea personalului care îşi desfãşoarã activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau a documentelor la sediul social, pentru modificãrile prevãzute la alin. (1) lit. e);
f) documentele prevãzute la art. 11, pentru directorul unui sediu secundar;
g) notã explicativã privind situaţia arhivei, în cazul solicitãrii retragerii autorizaţiei unor sedii secundare;
h) actul adiţional la contractul de depozitare, pentru modificarea prevãzutã la alin. (1) lit. f);
i) actul adiţional la prospectul de emisiune sau prospectul de emisiune rescris, pentru modificarea prevãzutã la alin. (1) lit. g);
j) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifelor stabilite conform reglementãrilor în vigoare.
ART. 15
(1) Dupã obţinerea avizului prevãzut la art. 14 alin. (1), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrãrii la oficiul registrului comerţului a modificãrilor în modul de organizare şi funcţionare a Fondului Proprietatea menţionate la art. 14 alin. (1), dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizaţiei emise de cãtre C.N.V.M., Fondul Proprietatea are obligaţia de a transmite la C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea propusã impune eliberarea unui nou certificat.
(2) În cazul modificãrii documentelor ce au stat la baza avizãrii, altele decât cele prevãzute la art. 14, Fondul Proprietatea are obligaţia de a notifica C.N.V.M., în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative.
(3) C.N.V.M. este în drept sã solicite adoptarea de modificãri ale documentelor, dacã acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau ale dispoziţiilor legale în vigoare, sau poate refuza autorizarea modificãrilor prevãzute la art. 14, în cazul în care nu sunt respectate cerinţele prevãzute în prezentul regulament.
ART. 16
Prevederile titlului III din Regulamentul nr. 15/2004 se aplicã în mod corespunzãtor depozitarului Fondului Proprietatea.

SECŢIUNEA a 2-a
Modalitatea de calcul al activului net pentru Fondul Proprietatea

ART. 17
Valoarea activului net al Fondului Proprietatea se determinã ca diferenţã între valoarea totalã a activelor şi valoarea însumatã a datoriilor societãţii şi a veniturilor înregistrate în avans.
ART. 18
(1) Valoarea totalã a activelor Fondului Proprietatea se calculeazã lunar, precum şi la orice alte termene impuse prin reglementãrile pieţei pe care sunt tranzacţionate acţiunile societãţii, conform reglementãrilor legale în vigoare, prin cumularea:
a) activelor imobilizate compuse din:
1. imobilizãri necorporale;
2. imobilizãri corporale;
3. imobilizãri financiare;
b) activelor circulante;
c) instrumentelor financiare derivate;
d) cheltuielilor înregistrate în avans.
(2) Valoarea totalã a datoriilor Fondului Proprietatea se determinã pe baza informaţiilor furnizate de contabilitatea proprie, organizatã şi condusã în conformitate cu prevederile legale în vigoare.
(3) Valoarea unitarã a activului net se calculeazã conform urmãtoarei relaţii:


 
 Valoarea unitarã        valoarea netã a activului la acea datã

la acea datã numãrul de acţiuni emise şi aflate în circulaţie
la acea datã, inclusiv acţiunile de trezorerie

SECŢIUNEA a 3-a
Reguli de evaluare a activelor Fondului Proprietatea

ART. 19
(1) Elementele menţionate la art. 18 care se iau în calcul la determinarea valorii activului net sunt evaluate şi reflectate în activul net al Fondului Proprietatea, respectiv la valori stabilite în conformitate cu reglementãrile contabile în vigoare, cu excepţiile menţionate la alin. (2)-(9).
(2) Evaluarea valorilor mobiliare şi a instrumentelor pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã din România, dintr-un stat membru sau nemembru, şi evidenţiate în contabilitatea Fondului Proprietatea ca imobilizãri financiare sau active circulante se efectueazã aplicându-se:
a) metoda preţului mediu ponderat calculat pentru ultimele 90 de zile, în cazul valorilor mobiliare şi instrumentelor pieţei monetare tranzacţionate în respectivul interval de timp;
b) metoda preţului mediu ponderat calculat de la data apariţiei unui eveniment constând în modificarea valorii nominale a acţiunii, distribuirea de acţiuni gratuite sau în alte situaţii de acest gen care influenţeazã valoarea de piaţã a valorilor mobiliare ori instrumentelor pieţei monetare prevãzute la lit. a), dacã evenimentul a apãrut în intervalul menţionat la lit. a);
c) metodologia stabilitã la alin. (3), pentru valorile mobiliare netranzacţionate în intervalul de timp menţionat la lit. a);
d) metodologia stabilitã la alin. (8), pentru instrumentele pieţei monetare netranzacţionate în intervalul de timp menţionat la lit. a).
(3) Evaluarea acţiunilor neadmise la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã din România, deţinute de Fondul Proprietatea la un emitent, are ca bazã de calcul valoarea capitalului propriu al emitentului extras din ultima situaţie financiarã a acestuia, transmisã la oficiul registrului comerţului.
În cazul instituţiilor de credit, baza de calcul este valoarea capitalului propriu cuprinsã în raportãrile transmise la B.N.R.
(4) Acţiunile societãţilor comerciale aflate în procedurã de insolvenţã/reorganizare sau lichidare judiciarã ori alte forme de reorganizare şi lichidare şi a celor aflate în încetare temporarã sau definitivã de activitate sunt incluse în activul net al Fondului Proprietatea la valoarea zero, pânã la momentul finalizãrii procedurii respective.
(5) Acţiunile societãţilor comerciale din portofoliul Fondului Proprietatea cu valori negative ale capitalului propriu sunt incluse în calculul activului net la valoarea zero.
(6) În cazul deţinerilor de acţiuni ale Fondului Proprietatea la instituţii de credit sau societãţi de asigurare, asigurare-reasigurare, reasigurare, valoarea înscrisã în activul societãţii este valoarea calculatã prin aplicarea ponderii deţinute de Fondul Proprietatea în capitalul social al emitentului la capitalul propriu al emitentului, indiferent de mãrimea ponderii deţinerii respective.
(7) Evaluarea instrumentelor financiare cu venit fix admise la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã se efectueazã prin una dintre urmãtoarele metode, metoda aleasã fiind menţinutã cel puţin un an:
a) metoda evaluãrii la preţul de închidere al secţiunii de piaţã consideratã piaţã principalã a pieţei respective din ziua pentru care se efectueazã calculul;
b) metoda bazatã pe recunoaşterea zilnicã a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuãrii plasamentului.
(8) Evaluarea instrumentelor financiare cu venit fix neadmise la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã din România, dintr-un stat membru sau nemembru, se efectueazã prin metoda bazatã pe recunoaşterea zilnicã a dobânzii aferente perioadei scurse de la data achiziţiei.
(9) Depozitele bancare şi certificatele de depozit se evalueazã prin adãugarea dobânzii aferente practicate de banca respectivã, cuvenitã pânã la data pentru care se efectueazã calculul la valoarea nominalã a acestora, iar disponibilul în cont curent se evalueazã pe baza soldului disponibil la data de calcul al activului net.
(10) Titlurile de participare ale unui A.O.P.C. şi/sau O.P.C.V.M. netranzacţionate pe o piaţã reglementatã, aflate în portofoliul Fondului Proprietatea, sunt evaluate la ultima valoare unitarã a activului net calculatã pentru acestea şi publicatã. Titlurile de participare ale O.P.C.V.M./A.O.P.C. tranzacţionate pe o piaţã reglementatã se evalueazã conform prevederilor alin. (2) lit. a).
(11) Pentru raportarea întocmitã conform anexei nr. 5, valorile mobiliare tranzacţionate în ultimele 90 de zile, titlurile de participare ale O.P.C.V.M., precum şi instrumentele pieţei monetare sunt considerate active circulante.
(12) Pentru raportarea întocmitã conform anexei nr. 5, valorile mobiliare care nu au fost tranzacţionate niciodatã sau care nu au fost tranzacţionate în ultimele 90 de zile, valorile mobiliare nou-emise, precum şi alte valori mobiliare decât cele menţionate anterior sunt considerate imobilizãri financiare.
(13) Titlurile de participare ale A.O.P.C. sunt încadrate în categoria "active circulante" sau "imobilizãri financiare".
(14) Efectele de comerţ sunt evaluate similar cu modul de calcul al instrumentelor cu venit fix, menţionat în prezentul regulament.
(15) În cazul evaluãrii instrumentelor financiare derivate aflate în portofoliul Fondului Proprietatea se aplicã urmãtoarele prevederi:
a) în cazul instrumentelor financiare derivate tranzacţionate, evaluarea se face pe baza preţului de închidere al pieţei pe care sunt tranzacţionate acestea;
b) în cazul instrumentelor financiare derivate tranzacţionate în afara pieţelor reglementate, evaluarea are la bazã tehnici consacrate pe pieţele financiare (raportarea la valoarea curentã a unui alt instrument financiar similar, modele de analizã a fluxului de numerar şi de evaluare a opţiunilor etc.), astfel încât sã fie respectat principiul valorii reale.
(16) Sumele existente în conturile curente ale Fondului Proprietatea la instituţiile de credit care se aflã în procedura de faliment vor fi incluse în activul net la valoarea zero.
(17) În situaţia evaluãrii valorilor mobiliare admise la tranzacţionare pe mai multe pieţe reglementate din portofoliul Fondului Proprietatea, valoarea la care se iau în calcul valorile mobiliare trebuie sã fie reprezentatã de preţul pieţei cu cel mai mare grad de lichiditate şi frecvenţã a tranzacţionãrii acelei valori mobiliare, calculat conform prevederilor alin. (2).
ART. 20
(1) S.A.I. întocmeşte, transmite la C.N.V.M., publicã într-un cotidian de circulaţie naţionalã şi pune la dispoziţia investitorilor, prin publicare pe site-ul propriu şi pe site-ul Fondului Proprietatea, rapoarte semestriale şi anuale privind situaţia activelor şi obligaţiilor Fondului Proprietatea, în forma prezentatã în anexa nr. 4.
(2) Raportul anual este însoţit de situaţia financiarã anualã, întocmitã în conformitate cu Reglementãrile contabile conforme cu Directiva a IV-a a Comunitãţilor Economice Europene aplicabile entitãţilor autorizate, reglementate şi supravegheate de Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare, şi este auditat de auditori financiari, membri ai C.A.F.R.
(3) S.A.I. întocmeşte, transmite la C.N.V.M. şi publicã rapoarte cu privire la valoarea activului net al Fondului Proprietatea calculatã lunar, pentru ultima zi lucrãtoare a lunii, certificatã de depozitar, în forma prezentatã în anexa nr. 5, în maximum 15 zile de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea.
(4) Raportul semestrial şi raportul anual menţionate la alin. (1) sunt însoţite de situaţia detaliatã a investiţiilor pe perioada de raportare, în forma prezentatã în anexa nr. 4.
(5) Rapoartele menţionate la alin. (1) sunt transmise la C.N.V.M. şi publicate dupã cum urmeazã:
a) raportul pentru primul semestru, în termen de douã luni de la încheierea semestrului respectiv;
b) raportul anual, în termen de 4 luni de la sfârşitul anului pentru care se face raportarea.
(6) Ulterior admiterii la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã/sistem alternativ de tranzacţionare, Fondul Proprietatea va respecta cerinţele de raportare stabilite în conformitate cu prevederile legale aplicabile.

SECŢIUNEA a 4-a
Adunarea generalã a acţionarilor

ART. 21
Adunarea generalã a acţionarilor Fondului Proprietatea se desfãşoarã, dupã caz, în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 247/2005 , ale <>Legii nr. 297/2004 , ale <>Legii nr. 31/1990 , ale Regulamentului nr. 15/2004 , ale <>Regulamentului nr. 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale acţionarilor în cadrul adunãrilor generale ale societãţilor comerciale, aprobat prin <>Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 44/2009 , şi ale actului constitutiv al societãţii.

CAP. IV
Funcţionarea sucursalei S.A.I.

SECŢIUNEA 1
Autorizarea modificãrilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a sucursalei S.A.I.

ART. 22
(1) Urmãtoarele modificãri intervenite în modul de organizare şi funcţionare a sucursalei din România a S.A.I. dintr-un stat membru sunt supuse autorizãrii C.N.V.M. înainte de intrarea în vigoare a acestora:
a) modificarea componenţei conducerii sucursalei;
b) înlocuirea reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern;
c) schimbarea sediului sucursalei;
d) modificarea conţinutului minim al reglementãrilor interne ale sucursalei, menţionat la art. 10.
(2) În cazul autorizãrii modificãrilor prevãzute la alin. (1), C.N.V.M. elibereazã o decizie de completare şi/sau de modificare a deciziei de autorizare a sucursalei S.A.I.
ART. 23
(1) Dupã obţinerea autorizaţiei prevãzute la art. 22 alin. (2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrãrii la oficiul registrului comerţului a modificãrilor în modul de organizare şi funcţionare a sucursalei S.A.I., menţionate la art. 22 alin. (1) lit. a) şi c), dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizaţiei emise de cãtre C.N.V.M., sucursala S.A.I. are obligaţia de a transmite la C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsã impune eliberarea unui nou certificat.
(2) În cazul modificãrii documentelor ce au stat la baza autorizãrii, altele decât cele prevãzute la art. 22, S.A.I. are obligaţia de a notifica C.N.V.M., în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative.
(3) C.N.V.M. este în drept sã solicite adoptarea de modificãri ale documentelor, dacã acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau ale dispoziţiilor legale în vigoare, sau poate refuza autorizarea modificãrilor prevãzute la art. 22, în cazul în care nu sunt respectate cerinţele prevãzute în prezentul regulament.
ART. 24
Decizia prevãzutã la art. 22 alin. (2) poate fi eliberatã de C.N.V.M. în baza unei cereri, însoţitã, dupã caz, de urmãtoarele documente:
a) hotãrârea organului statutar al S.A.I., dupã caz;
b) documentele prevãzute la art. 8 şi 11, în cazul modificãrilor prevãzute la art. 22 alin. (1) lit. a) şi b);
c) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionãrii, în copie legalizatã, în cazul modificãrii prevãzute la art. 22 alin. (1) lit. c);
d) reglementãrile interne ale sucursalei S.A.I., în cazul modificãrii prevãzute la art. 22 alin. (1) lit. d);
e) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifelor stabilite conform reglementãrilor în vigoare.

SECŢIUNEA a 2-a
Supravegherea şi cerinţe de raportare ale sucursalei S.A.I.

ART. 25
(1) C.N.V.M. este autoritatea competentã responsabilã cu supravegherea sucursalei din România a S.A.I. din alt stat membru, în ceea ce priveşte activitatea de administrare a portofoliului Fondului Proprietatea.
(2) Sucursala S.A.I. are obligaţia respectãrii prevederilor legislaţiei din România incidente pieţei de capital.
ART. 26
(1) Sucursala S.A.I. întocmeşte şi transmite la C.N.V.M. un raport semestrial şi un raport anual privind propria activitate, raportul anual fiind certificat de auditorul financiar, membru al C.A.F.R., în termenul de raportare prevãzut în reglementãrile C.N.V.M. şi în forma prevãzutã în anexa nr. 6.
(2) Sucursala S.A.I. întocmeşte situaţiile financiare anuale în conformitate cu Reglementãrile contabile conforme cu Directiva a IV-a a Comunitãţilor Economice Europene aplicabile entitãţilor autorizate, reglementate şi supravegheate de Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare, acestea fiind auditate de auditori financiari, membri ai C.A.F.R.

CAP. V
Tranzacţionarea acţiunilor Fondului Proprietatea

ART. 27
(1) Admiterea la tranzacţionare pe piaţa reglementatã a acţiunilor Fondului Proprietatea se realizeazã în baza unei cereri adresate operatorului pieţei reglementate, în baza prospectului de emisiune menţionat la art. 12, actualizat, dacã este cazul.
(2) Demersurile în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã se realizeazã printr-un intermediar.
ART. 28
(1) În vederea admiterii la tranzacţionare a acţiunilor Fondului Proprietatea, S.A.I. înainteazã la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente:
a) prospectul de ofertã (3 exemplare originale);
b) documentele prin care a fost aprobatã admiterea la tranzacţionare a acţiunilor emise de Fondul Proprietatea, respectiv:
1. hotãrârea organului statutar;
2. procesul-verbal al hotãrârii menţionate la pct. 1;
3. convocatorul adunãrii generale extraordinare a acţionarilor/organului statutar (dacã este cazul, copie din ziar şi Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a);
4. dovada publicãrii hotãrârii aferente respectivei emisiuni în Monitorul Oficial al României (copie din Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a);
5. declaraţia reprezentanţilor legali ai S.A.I. din care sã reiasã dacã au fost formulate opoziţii sau dacã hotãrârea privind respectiva admitere la tranzacţionare a fost atacatã în justiţie, cu respectarea prevederilor legale în vigoare;
c) situaţiile financiar-contabile pentru ultimele 3 exerciţii financiare încheiate;
d) rapoartele auditorului financiar aferente situaţiilor financiare prevãzute la lit. c);
e) ultimul raport trimestrial (în cadrul prospectului se va specifica expres dacã informaţiile financiare cuprinse în raportul trimestrial sunt auditate);
f) modelul formularului de subscriere;
g) modelul formularului de revocare a subscrierii valorilor mobiliare oferite;
h) copia contractului de intermediere, de distribuire sau contractul privind activitãţile de stabilizare a preţului, dupã caz;
i) declaraţia pe rãspunderea reprezentanţilor legali ai S.A.I., din care sã reiasã dacã au fost înregistrate modificãri semnificative ale situaţiei economico-financiare a emitentului faţã de datele prezentate în prospect, în una dintre urmãtoarele variante:
1. declaraţie autentificatã;
2. declaraţia datã în faţa angajatului C.N.V.M. responsabil cu analizarea cererii formulate de ofertant;
j) declaraţia pe rãspunderea reprezentantului legal al intermediarului cã nu existã conflict de interese prin intermedierea acestei oferte publice, în una dintre urmãtoarele variante:
1. declaraţie autentificatã;
2. declaraţia datã în faţa angajatului C.N.V.M. responsabil cu analizarea cererii formulate de ofertant;
k) structura sinteticã actualã a acţionariatului Fondului Proprietatea eliberatã de entitatea care ţine evidenţa acţionarilor societãţii, pentru o datã anterioarã datei de depunere a cererii, cu cel mult 3 zile lucrãtoare.
(2) C.N.V.M poate solicita în scris orice informaţii sau documente suplimentare, dacã cele prezentate nu sunt suficiente ori relevante pentru realizarea evaluãrii sau dacã documentaţia prezintã alte deficienţe.
ART. 29
Admiterea la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã se realizeazã de cãtre operatorul respectivei pieţe ulterior aprobãrii de cãtre C.N.V.M. a prospectului de emisiune prevãzut la <>art. 12 şi cu respectarea dispoziţiilor Legii nr. 297/2004 şi ale reglementãrilor pieţei respective.
ART. 30
(1) S.A.I. publicã într-un cotidian de circulaţie naţionalã un anunţ cu privire la aprobarea/respingerea cererii de admitere, în termen de maximum 7 zile de la data aprobãrii/respingerii.
(2) În cazul unei cereri de admitere pe o piaţã reglementatã din România, S.A.I. are obligaţia sã precizeze dacã depune sau a depus o cerere similarã şi într-un stat membru ori dacã urmeazã sã depunã o astfel de cerere în viitorul apropiat.
ART. 31
Ulterior admiterii acţiunilor emise de Fondul Proprietatea la tranzacţionare pe piaţa reglementatã, acestea pot fi rãscumpãrate cu respectarea dispoziţiilor legale aplicabile în cazul rãscumpãrãrii de acţiuni de cãtre o societate admisã la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã.
ART. 32
Tranzacţionarea pe piaţa reglementatã a acţiunilor emise de Fondul Proprietatea se realizeazã cu respectarea regulilor operatorului care administreazã piaţa.

CAP. VI
Sancţiuni

ART. 33
Încãlcarea prevederilor prezentului regulament se sancţioneazã în conformitate cu titlul X "Rãspunderi şi sancţiuni" din <>Legea nr. 297/2004 .

CAP. VII
Dispoziţii tranzitorii şi finale

ART. 34
(1) În situaţia în care contractul de administrare încheiat de cãtre Fondul Proprietatea cu S.A.I. înceteazã, organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide cu privire la reluarea procedurii de selecţie a unui nou administrator sau la transformarea societãţii în societate de investiţii de tip închis autoadministratã.
(2) În cazul în care organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide înlocuirea S.A.I., ca urmare a situaţiei prevãzute la alin. (1), se va aplica în mod corespunzãtor procedura prevãzutã în <>Instrucţiunea C.N.V.M. nr. 4/2006 privind procedura prin care o societate de administrare a investiţiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de plasament colectiv - poate fi înlocuitã cu o altã S.A.I., aprobatã prin <>Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 51/2006 .
(3) În cazul în care organele statutare ale Fondului Proprietatea vor decide transformarea societãţii în societate de investiţii de tip închis autoadministratã, societatea are obligaţia solicitãrii avizului C.N.V.M. privind modificarea documentelor avute în vedere la momentul înregistrãrii Fondului Proprietatea.
ART. 35
Prevederile prezentului regulament se completeazã de drept cu celelalte prevederi legale incidente.
ART. 36
Prezentul regulament intrã în vigoare la data publicãrii sale şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I.

ANEXA 1
la regulament

DECLARAŢIE

Subsemnatul, .............................., cu domiciliul în ........................, posesor al actului de identitate tip .... *1), seria ..... nr. .............., eliberat de .......................... la data de ....................., valabil pânã la data de..................., CNP.............................., în calitate de angajat cu contract individual de muncã al S.A.I. .........................., declar prin prezenta cã îndeplinesc condiţiile prevãzute la <>art. 9 din Regulamentul nr. 4/2010 privind înregistrarea la Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare şi funcţionarea Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum şi tranzacţionarea acţiunilor emise de aceasta, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 8/2010, pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern şi mã angajez sã respect prevederile <>Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, precum şi ale pieţelor reglementate.
Datã şi semnatã astãzi, pe propria rãspundere, cunoscând cã falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data......................
Semnãtura.................

--------
*1) Se completeazã BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate ori PAS pentru paşaport, în cazul persoanelor fizice strãine.

ANEXA 2
la regulament

DECLARAŢIE

Subsemnatul, ..........................., cu domiciliul în ........................., posesor al actului de identitate tip .... *1), seria ..... nr. .............., eliberat de .......................... la data de....................., valabil pânã la data de ..................., CNP ........................, în calitate de conducãtor al Societãţii de Administrare a Investiţiilor ..................., declar prin prezenta cã nu încalc prevederile <>Legii nr. 31/1990 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale <>Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legãturã cu activitatea de administrare a investiţiilor, precum şi cã respect cerinţele menţionate la <>art. 18 alin. (1) lit. c) şi e) din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004 .
Datã şi semnatã astãzi, pe propria rãspundere, cunoscând cã falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data ..................
Semnãtura ....................

---------
*1) Se completeazã BI pentru buletin de identitate ori CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paşaport, în cazul persoanelor fizice strãine.

ANEXA 3
la regulament

DECLARAŢIE

a) Deţineri individuale


 ┌────┬──────────────────────┬───────────────────────┬──────────────────────────┐
 │Nr. │ Denumirea societãţii │ Statul rezident al    │Participarea la capitalul │
 │crt.│    în care sunt      │ societãţii în care    │  social al societãţii/   │
 │    │  deţinute acţiuni    │ sunt deţinute acţiuni │   drepturile de vot      │
 │    │                      │                       │         (%)              │
 ├────┼──────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────────────┤
 ├────┼──────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────────────┤
 ├────┼──────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────────────┤
 └────┴──────────────────────┴───────────────────────┴──────────────────────────┘

b) Deţineri în legãturã cu alte persoane implicate


 ┌────┬──────────┬────────────────────┬─────────────────────┬───────────────────┐
 │Nr. │Persoana  │Denumirea societãţii│ Statul rezident al  │   Participarea    │
 │crt.│implicatã │   în care sunt     │ societãţii în care  │persoanei implicate│
 │    │          │  deţinute acţiuni  │sunt deţinute acţiuni│la capitalul social│
 │    │          │                    │                     │  al societãţii/   │
 │    │          │                    │                     │ drepturile de vot │
 │    │          │                    │                     │       (%)         │
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 └────┴──────────┴────────────────────┴─────────────────────┴───────────────────┘

c) Deţineri în legãturã cu alte persoane cu care se aflã în legãturi strânse


 ┌────┬──────────┬────────────────────┬─────────────────────┬───────────────────┐
 │Nr. │Persoana  │Denumirea societãţii│ Statul rezident al  │   Participarea    │
 │crt.│cu care se│   în care sunt     │ societãţii în care  │persoanei cu care  │
 │    │aflã în   │  deţinute acţiuni  │sunt deţinute acţiuni│se aflã în legãturi│
 │    │legãturi  │                    │                     │strânse la capitalul
 │    │strânse   │                    │                     │social al societãţii
 │    │          │                    │                     │/drepturile de vot │
 │    │          │                    │                     │       (%)         │
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 ├────┼──────────┼────────────────────┼─────────────────────┼───────────────────┤
 └────┴──────────┴────────────────────┴─────────────────────┴───────────────────┘

Datã şi semnatã astãzi, pe propria rãspundere, cunoscând cã falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data ....................
Semnãtura ...............

ANEXA 4
la regulament

Rapoartele Societãţii Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A.

Situaţia activelor


 

 ┌─────────────────────────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────┬─────────┐
 │        Denumirea elementului            │   Începutul perioadei  │  Sfârşitul perioadei   │         │
 │                                         │       de raportare     │     de raportare       │Diferenţe│
 │                                         ├─────┬─────┬──────┬─────┼─────┬─────┬──────┬─────┤  (lei)  │
 │                                         │  %  │  %  │      │     │  %  │  %  │      │     │         │
 │                                         │ din │ din │      │     │ din │ din │      │     │         │
 │                                         │acti-│acti-│Valutã│ Lei │acti-│acti-│Valutã│ Lei │         │
 │                                         │ vul │ vul │      │     │ vul │ vul │      │     │         │
 │                                         │ net │total│      │     │ net │total│      │     │         │
 ├─────────────────────────────────────────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────────┤
 │I. Total active                          │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 ├─────────────────────────────────────────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────────┤
 𗈕. Valori mobiliare şi instrumente       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │ale pieţei monetare, din care:           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈕.1. valori mobiliare şi instrumente     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │ale pieţei monetare admise sau           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piaţã reglementatã   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │din România, din care: acţiuni, alte     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │valori mobiliare asimilate acestora (cu  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │menţionarea fiecãrei categorii),         │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │obligaţiuni (pe categorii de emitent),   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │alte titluri de creanţã (cu menţionarea  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pe tipuri şi pe categorii de emitent),   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │alte valori mobiliare, instrumente ale   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pieţei monetare (pe categorii)           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈕.2. valori mobiliare şi instrumente ale │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pieţei monetare admise sau tranzacţionate│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pe o piaţã reglementatã dintr-un stat    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │membru, din care: acţiuni, alte valori   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │mobiliare asimilate acestora (cu menţi-  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │onarea fiecãrei categorii), obligaţiuni  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │(pe categorii de emitent), alte titluri  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │de creanţã (cu menţionarea pe tipuri şi  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pe categorii de emitent), alte valori    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │mobiliare, instrumente ale pieţei        │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │monetare (pe categorii)                  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈕.3. valori mobiliare şi instrumente ale │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pieţei monetare admise la cota oficialã a│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │unei burse dintr-un stat nemembru sau    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │negociate pe o altã piaţã reglementatã   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │dintr-un stat nemembru, care opereazã în │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │mod regulat şi este recunoscutã şi       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │deschisã publicului, aprobatã de Comisia │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │Naţionalã a Valorilor Mobiliare          │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │(C.N.V.M.), din care: acţiuni, alte      │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │valori mobiliare asimilate acestora (cu  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │menţionarea fiecãrei categorii),         │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │obligaţiuni (pe categorii de emitent),   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │alte titluri de creanţã (cu menţionarea  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pe tipuri şi pe categorii de emitent),   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │alte valori mobiliare, instrumente ale   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pieţei monetare (pe categorii)           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈖. Valori mobiliare nou-emise.           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈗. Alte valori mobiliare şi instrumente  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │ale pieţei monetare menţionate la art.   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 � lit. a) din Regulamentul nr. 15/2004 :│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │valori mobiliare (pe categorii şi pe     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tipuri de emitent) şi instrumente ale    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pieţei monetare (pe categorii)           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈘. Depozite bancare, din care:           │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈘.1. depozite bancare constituite la     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │instituţii de credit din România         │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈘.2. depozite bancare constituite la     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │instituţii de credit dintr-un stat membru│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈘.3. depozite bancare constituite la in- │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │stituţii de credit dintr-un stat nemembru│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙. Instrumente financiare derivate       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piaţã reglementatã:  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙.1. instrumente financiare derivate     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piaţã reglementatã   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │din România, pe categorii;               │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙.2. instrumente financiare derivate     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piaţã reglementatã   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │dintr-un stat membru, pe categorii       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙.3. instrumente financiare derivate     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piaţã reglementatã   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │dintr-un stat nemembru, pe categorii     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙.4. Instrumente financiare derivate     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │negociate în afara pieţelor reglementate,│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │pe categorii de instrumente              │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈚. Conturi curente şi numerar            │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈛. Instrumente ale pieţei monetare,      │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │altele decât cele tranzacţionate pe o    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │piaţã reglementatã, conform art. 101     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │alin. (1) lit. g) din <>Legea nr. 297/2004  │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │privind piaţa de capital, cu modificãrile│     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │şi completãrile ulterioare               │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈜. Titluri de participare ale altor      │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │organisme de plasament colectiv/organis- │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │melor de plasament colectiv în valori    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │mobiliare (A.O.P.C./O.P.C.V.M.)          │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈝. Alte active [sume în tranzit, sume la │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │distribuitori, sume la societãţile de    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │servicii şi instituţii financiare        │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │(S.S.I.F.) . etc.]                       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 ├─────────────────────────────────────────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────────┤
 │II. Total obligaţii                      │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 ├─────────────────────────────────────────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────────┤
 𗈕. Cheltuieli pentru plata comisioanelor │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │datorate societãţii de administrare a    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │investiţiilor (S.A.I.)                   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈖. Cheltuieli pentru plata comisioanelor │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │datorate depozitarului                   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈗. Cheltuieli cu comisioanele datorate   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │intermediarilor                          │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈘. Cheltuieli cu comisioanele de rulaj   │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │şi alte servicii bancare                 │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈙. Cheltuieli cu dobânzile               │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈚. Cheltuieli de emisiune                │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈛. Cheltuieli cu plata comisioanelor/    │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 │tarifelor datorate C.N.V.M.              │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈜. Cheltuielile cu auditul financiar     │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 𗈝. Alte cheltuieli aprobate              │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 ├─────────────────────────────────────────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────────┤
 │III. Valoarea activului net (I-II)       │     │     │      │     │     │     │      │     │         │
 └─────────────────────────────────────────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────────┘

Situaţia valorii unitare a activului net


 ┌──────────────────────────────────┬──────────┬────────────────────┬───────────┐
 │      Denumirea elementului       │ Perioada │      Perioada      │           │
 │                                  │ curentã  │  corespunzãtoare   │ Diferenţe │
 │                                  │          │ a anului precedent │           │
 ├──────────────────────────────────┼──────────┼────────────────────┼───────────┤
 │Valoarea activului net            │          │                    │           │
 ├──────────────────────────────────┼──────────┼────────────────────┼───────────┤
 │Numãrul acţiunilor în circulaţie  │          │                    │           │
 ├──────────────────────────────────┼──────────┼────────────────────┼───────────┤
 │Valoarea unitarã a activului net  │          │                    │           │
 └──────────────────────────────────┴──────────┴────────────────────┴───────────┘

Situaţia detaliatã a investiţiilor
Valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã din România


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │         │ Pondere în │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol │  şedinţe în  │   Nr.    │ Valoare │ Valoare │ Valoare │ capitalul  │  activul   │ activul net│
 │         │        │   care s-a   │ acţiuni  │nominalã │ acţiune │ totalã  │ social al  │  total al  │al Fondului │
 │         │        │tranzacţionat │ deţinute │         │         │         │emitentului │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │        │              │          │         │         │         │            │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │         │            │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘

Valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã dintr-un stat membru


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │         │ Pondere în │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol │  şedinţe în  │   Nr.    │ Valoare │ Valoare │ Valoare │ capitalul  │  activul   │ activul net│
 │         │        │   care s-a   │ acţiuni  │nominalã │ acţiune │ totalã  │ social al  │  total al  │al Fondului │
 │         │        │tranzacţionat │ deţinute │         │         │         │emitentului │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │        │              │          │         │         │         │            │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │         │            │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘

Valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã dintr-un stat nemembru


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │         │ Pondere în │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol │  şedinţe în  │   Nr.    │ Valoare │ Valoare │ Valoare │ capitalul  │  activul   │ activul net│
 │         │        │   care s-a   │ acţiuni  │nominalã │ acţiune │ totalã  │ social al  │  total al  │al Fondului │
 │         │        │tranzacţionat │ deţinute │         │         │         │emitentului │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │        │              │          │         │         │         │            │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │         │            │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘

Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã din România


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol/│  şedinţe în  │   Numãr  │ Valoare │ Valoare │  activul   │ activul net│
 │         │ Serie  │   care s-a   │          │ instru- │ totalã  │  total al  │al Fondului │
 │         │ instru-│tranzacţionat │          │  ment   │         │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │  ment  │              │          │         │         │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┘

Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã dintr-un stat membru


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol/│  şedinţe în  │   Numãr  │ Valoare │ Valoare │  activul   │ activul net│
 │         │ Serie  │   care s-a   │          │ instru- │ totalã  │  total al  │al Fondului │
 │         │ instru-│tranzacţionat │          │  ment   │         │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │  ment  │              │          │         │         │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┘

Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţã reglementatã dintr-un stat nemembru


 

 ┌─────────┬────────┬──────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │ Data ultimei │          │         │         │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │ Simbol/│  şedinţe în  │   Numãr  │ Valoare │ Valoare │  activul   │ activul net│
 │         │ Serie  │   care s-a   │          │ instru- │ totalã  │  total al  │al Fondului │
 │         │ instru-│tranzacţionat │          │  ment   │         │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │  ment  │              │          │         │         │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │              │          │         │         │            │            │
 └─────────┴────────┴──────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┘

Instrumentele menţionate la <>art. 187 lit. a) din Regulamentul nr. 15/2004


 

 ┌─────────┬────────┬────────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐
 │         │  Nr.   │   Data     │ Preţ de  │         │         │ Pondere în │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │acţiuni │ achiziţiei │achiziţie │ Valoare │ Valoare │ capitalul  │  activul   │ activul net│
 │         │deţinute│            │          │ acţiune │ totalã  │ social al  │  total al  │al Fondului │
 │         │        │            │          │         │         │emitentului │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │        │            │          │         │         │            │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼────────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │            │          │         │         │            │            │            │
 └─────────┴────────┴────────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘

Obligaţiuni sau alte titluri de creanţã tranzacţionabile emise sau garantate de cãtre stat ori de autoritãţi ale administraţiei publice centrale


 

 ┌─────────┬────────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────┐
 │         │        │          │          │         │         │        │         │ Pondere în │ Pondere în │ Banca  │
 │ Seria   │  Nr.   │   Data   │  Data    │ Valoare │Creştere │Dobânda │ Valoare │  activul   │ activul net│interme-│
 │ şi nr.  │titluri │achiziţiei│scadenţei │iniţialã │zilnicã  │cumulatã│ actuali-│  total al  │al Fondului │ diarã  │
 │emisiunii│        │          │          │         │         │        │  zatã   │  Fondului  │Proprietatea│        │
 │         │        │          │          │         │         │        │         │Proprietatea│            │        │
 ├─────────┼────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────┤
 │         │        │          │          │         │         │        │         │            │            │        │
 ├─────────┴────────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────┤
 │TOTAL:                                                               │         │            │            │        │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────┘

Obligaţiuni sau alte titluri de creanţã tranzacţionabile emise sau garantate de autoritãţi ale administraţiei publice locale


 

 ┌─────────┬────────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
 │         │        │          │          │         │         │        │         │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Emitent │  Nr.   │   Data   │  Data    │ Valoare │Creştere │Dobânda │ Valoare │  activul   │ activul net│
 │         │titluri │achiziţiei│scadenţei │iniţialã │zilnicã  │cumulatã│ actuali-│  total al  │al Fondului │
 │         │        │          │          │         │         │        │  zatã   │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │        │          │          │         │         │        │         │Proprietatea│            │
 ├─────────┼────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │         │        │          │          │         │         │        │         │            │            │
 ├─────────┴────────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │TOTAL:                                                               │         │            │            │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┴────────────┘

Depozite bancare


 

 ┌─────────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
 │         │          │          │         │         │        │         │ Pondere în │ Pondere în │
 │ Denumire│   Data   │          │ Valoare │Dobânda  │Dobânda │ Valoare │  activul   │ activul net│
 │  bancã  │constitu- │Scadenţei │iniţialã │zilnicã  │cumulatã│ actuali-│  total al  │al Fondului │
 │         │  irii    │          │         │         │        │  zatã   │  Fondului  │Proprietatea│
 │         │          │          │         │         │        │         │Proprietatea│            │
 ├─────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │         │          │          │         │         │        │         │            │            │
 ├─────────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
 │TOTAL:                                                      │         │            │            │
 └────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┴────────────┘

Instrumente ale pieţei monetare menţionate la <>art. 187 lit. a) din Regulamentul nr. 15/2004


 

 ┌────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┬───────────┬─────────────┬─────────────┐
 │        │   Data   │         │Valoare  │Creştere │  Valoare  │ Pondere în  │ Pondere în  │
 │Emitent │achiziţiei│Scadenţa │iniţialã │zilnicã  │actualizatã│activul total│ activul net │
 │        │          │         │         │         │           │ al Fondului │ al Fondului │
 │        │          │         │         │         │           │Proprietatea │Proprietatea │
 ├────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────────┼─────────────┼─────────────┤
 │        │          │         │         │         │           │             │             │
 ├────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┼───────────┼─────────────┼─────────────┤
 │TOTAL:                                           │           │             │             │
 └─────────────────────────────────────────────────┴───────────┴─────────────┴─────────────┘

Evoluţia activului net şi a valorii unitare a activului net în ultimii 3 ani


 ┌──────────────────────────────────┬──────────┬───────────┬──────────┐
 │                                  │  An T-2  │  An T-1   │   An T   │
 ├──────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
 │Activul net                       │          │           │          │
 ├──────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
 │Valoarea unitarã a activului net  │          │           │          │
 └──────────────────────────────────┴──────────┴───────────┴──────────┘

ANEXA 5
la regulament

SITUAŢIA
activelor şi datoriilor Societãţii Comerciale
"Fondul Proprietatea" - S.A.

1. Active imobilizate
1.1. Imobilizãri necorporale
1.2. Imobilizãri corporale
1.3. Imobilizãri financiare
1.3.1. Acţiuni cotate
1.3.2. Acţiuni necotate
1.3.3. Titluri de stat
1.3.4. Certificate de depozit
1.3.5. Depozite bancare
1.3.6. Obligaţiuni municipale
1.3.7. Obligaţiuni corporative
1.3.8. Valori mobiliare nou-emise
1.3.9. Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi/sau ale altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.)
1.3.10. Alte imobilizãri financiare
2. Active circulante
2.1. Stocuri
2.2. Creanţe, din care efecte de comerţ
2.3. Disponibilitãţi
2.4. Investiţii financiare pe termen scurt
2.4.1. Acţiuni cotate
2.4.2. Acţiuni necotate
2.4.3. Obligaţiuni municipale
2.4.4. Obligaţiuni corporative
2.4.5. Titluri de participare ale O.P.C.V.M. şi/sau ale A.O.P.C.
2.5. Valori mobiliare nou-emise
2.6. Titluri de stat
2.7. Depozite bancare
2.8. Certificate de depozit
2.9. Alte active circulante
3. Instrumente financiare derivate
4. Cheltuieli înregistrate în avans
5. Total activ
6. Total datorii
6.1. Împrumuturi din emisiunea de obligaţiuni
6.2. Sume datorate instituţiilor de credit
6.3. Avansuri încasate în contul clienţilor
6.4. Datorii comerciale
6.5. Efecte de comerţ de plãtit
6.6. Sume datorate societãţilor din cadrul grupului
6.7. Sume datorate privind interesele de participare
6.8. Alte datorii
7. Provizioane pentru riscuri de cheltuieli
8. Venituri înregistrate în avans, din care:
8.1. Subvenţii pentru investiţii
8.2. Venituri înregistrate în avans
9. Capital propriu, din care:
9.1. Capital social
9.2. Prime legate de capital
9.3. Diferenţe din reevaluare
9.4. Rezerve
9.5. Rezultatul reportat
9.6. Rezultatul exerciţiului
9.7. Repartizarea profitului
10. Total pasiv
11. Activul net
12. Numãr de acţiuni emise
13. Valoarea unitarã a activului net
14. Numãr de societãţi comerciale din portofoliu, din care:
14.1. Societãţi admise la tranzacţionare pe o piaţã reglementatã
14.2. Societãţi admise la tranzacţionare pe un sistem alternativ de tranzacţionare
14.3. Societãţi neadmise la tranzacţionare

ANEXA 6
la regulament

RAPORTUL ANUAL
al sucursalei societãţii de administrare
a investiţiilor privind propria activitate

1. Bilanţul, contul de profit şi pierdere, situaţia fluxurilor de trezorerie, note explicative
2. Raportul controlului intern
3. Structura organizatoricã
4. Modificãri ale conducãtorilor, auditorilor, reprezentanţilor compartimentului de control intern

------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, ORDIN nr. 8 din 3 martie 2010

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"