ORDIN nr. 7 din 10 martie 2003 pentru aprobarea Instructiunilor nr. 1/2003 privind autorizarea societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare

──────────────
    *) <>Regulamentul nr. 3/2002  a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

     ART. 2
    (1) În vederea autorizãrii societãţilor de valori mobiliare ca societãţi de servicii de investiţii financiare, acestea au obligaţia ca pana la data de 9 aprilie 2003 sa solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare urmãtoarele:
    a) modificarea obiectului de activitate, în sensul autorizãrii activitãţilor ce pot fi desfãşurate corespunzãtor nivelului de capital social autorizat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, cu respectarea dispoziţiilor <>art. 149 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002  privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , ale <>art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002 , precum şi ale <>art. 22 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002  privind pieţele reglementate de mãrfuri şi instrumente financiare derivate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 512/2002 , dupã caz;
    b) modificarea denumirii, în cazul în care sintagma societate de valori mobiliare este inclusã în denumirea societãţii.
    (2) Cererea de autorizare a modificãrilor prevãzute la alin. (1) va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
    a) hotãrârea organului statutar;
    b) actul adiţional la actul constitutiv sau actul constitutiv al societãţii de valori mobiliare, actualizat cu toate modificãrile la zi, în original ori în copie legalizatã.
    (3) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la autorizarea modificãrilor prevãzute la alin. (1) în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor prevãzute la alin. (2).
     ART. 3
    (1) Societãţile de valori mobiliare au obligaţia ca, în termen de maximum 60 de zile de la data eliberãrii deciziei prevãzute la art. 2 alin. (3), sa solicite autorizaţia de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare, depunând în acest sens o cerere însoţitã de certificatul de înregistrare de menţiuni şi certificatul de înregistrare, dupã caz, eliberate de Oficiul registrului comerţului, precum şi de dovada achitãrii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevãzut la pct. 5.2 din anexa la <>Regulamentul nr. 5/2002 *) privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţeazã Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
    (2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la emiterea autorizaţiei de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare, în termen de maximum 20 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor prevãzute la alin. (1).
────────────
    *) <>Regulamentul nr. 5/2002  a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

     ART. 4
    (1) Societãţile de servicii de investiţii financiare vor depune la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, pana cel târziu la data de 9 septembrie 2003, în vederea încadrãrii în prevederile <>Regulamentului nr. 3/2002 , urmãtoarele documente:
    a) actul constitutiv al societãţii de servicii de investiţii financiare, în original sau în copie legalizatã, actualizat cu toate modificãrile la zi, în cazul în care acesta nu a fost depus, conform prevederilor art. 2 alin. (2) lit. b);
    b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive:
    1. curriculum vitae;
    2. copie legalizatã a actului de identitate;
    3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizatã;
    4. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, din care sa reiasã ca nu incalca prevederile <>Legii nr. 31/1990  privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu activitãţile de servicii de investiţii financiare;
    5. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, care trebuie sa cuprindã toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legatura cu alte persoane implicate, în orice societate comercialã detinuta public sau închisã;
    c) pentru actionarii persoane juridice care deţin un procent de cel puţin 5% din capitalul social al societãţii de servicii de investiţii financiare:
    1. certificat care sa ateste data înmatriculãrii, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice romane, sau de autoritatea similarã din ţara în care este înregistratã şi funcţioneazã persoana juridicã strãinã;
    2. structura actionariatului sau a asociaţilor pana la nivelul persoanelor fizice;
    3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiarã, pentru persoanele juridice romane, sau la autoritatea fiscalã nationala din ţara de origine, pentru persoanele juridice strãine, certificat de auditori financiari;
    d) pentru actionarii persoane fizice care deţin un procent de cel puţin 5% din capitalul social al societãţii de servicii de investiţii financiare:
    1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã;
    2. copie legalizatã a actului de identitate;
    e) declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al societãţii de servicii de investiţii financiare, care sa cuprindã toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreunã cu persoane cu care acţioneazã în mod concertat, în orice societate comercialã detinuta public sau închisã;
    f) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioarã şi procedurile de lucru în cadrul societãţii de servicii de investiţii financiare, astfel încât acestea sa asigure:
    1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii societãţii de servicii de investiţii financiare;
    2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;
    3. desfãşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activitãţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între societatea de servicii de investiţii financiare şi clienţii sãi sau între clienţii acesteia;
    g) lista cuprinzând specimenele de semnãturi pentru reprezentanţii societãţii de servicii de investiţii financiare în relaţia cu Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
    h) copie legalizatã a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar functionarii societãţii de servicii de investiţii financiare. În termen de 15 zile de la data expirãrii actului de spaţiu societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia sa transmitã Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare actul reînnoit care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social sau o notificare din care sa reiasã valabilitatea actului iniţial. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisã a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţitã de copia legalizatã a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscalã;
    i) pentru sediile secundare ale societãţii (agenţii sau sucursale) - documentele prevãzute la <>art. 43 lit. c), d) şi e) din Regulamentul nr. 3/2002 ;
    j) orice alte documente pe care Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare le poate solicita.
    (2) În situaţia în care acţionarul persoana juridicã este o societate comercialã detinuta public şi este cotata pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, pentru îndeplinirea cerintei prevãzute la alin. (1) lit. c) pct. 2 se va prezenta numai lista actionarilor care au detineri de cel puţin 10% la data depunerii cererii.
    (3) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (1) atrage retragerea autorizaţiei de funcţionare a societãţii de servicii de investiţii financiare şi/sau a sediilor secundare ale acesteia.
     ART. 5
    (1) Societãţile de servicii de investiţii financiare care au incluse în obiectul de activitate servicii de brokeraj pe pieţele reglementate de mãrfuri vor putea presta aceste servicii numai dupã îndeplinirea condiţiilor prevãzute de <>Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002  privind pieţele reglementate de mãrfuri şi instrumente financiare derivate şi depunerea la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a urmãtoarelor documente:
    a) dovada deţinerii cu titlu legal de software de tranzactionare la bursele de mãrfuri, de software de back office şi de compensare;
    b) acordul societãţii de bursa privind operarea pe pieţele reglementate administrate de cãtre aceasta, din care sa rezulte ca societatea de servicii de investiţii financiare deţine dreptul de tranzactionare la bursa de mãrfuri respectiva şi îndeplineşte condiţiile de operare la aceasta;
    c) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensaţie autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie;
    d) dovada constituirii fondului individual şi a fondului comun de garantare;
    e) dovada absolvirii unui curs de pregãtire profesionalã organizat de bursele de mãrfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfasurata de societatea de servicii de investiţii financiare;
    f) procedurile de lucru şi de supraveghere interna a activitãţii de servicii de brokeraj;
    g) declaraţie pe propria rãspundere, în original, a reprezentantului legal al societãţii de servicii de investiţii financiare, din care sa rezulte ca aceasta respecta prevederile legale în vigoare aplicabile pieţelor reglementate de mãrfuri şi instrumente financiare derivate;
    h) documentaţia necesarã, conform art. 46, 47, 84 şi 85 din <>Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002 , pentru autorizarea a cel puţin 2 brokeri şi, respectiv, a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectãrii de cãtre societate şi de personalul acesteia a operaţiunilor corespunzãtoare serviciilor de brokeraj.
    (2) Documentele prevãzute la alin. (1) vor fi depuse la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare pana cel târziu la data de 24 decembrie 2003.
    (3) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (2) atrage retragerea autorizaţiei de a presta servicii de brokeraj de cãtre societatea de servicii de investiţii financiare.
     ART. 6
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate refuza emiterea autorizaţiei de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare a unei societãţi de valori mobiliare, dacã, luând în considerare necesitatea asigurãrii unui management sigur şi prudent al acesteia, constata ca reputaţia, pregãtirea şi experienta profesionalã a conducãtorilor societãţii de servicii de investiţii financiare şi/sau a actionarilor acesteia nu corespund cerinţelor asigurãrii unei gestiuni sanatoase şi prudente a societãţii de servicii de investiţii financiare şi realizãrii unei supravegheri eficiente potrivit legislaţiei pieţei de capital.
     ART. 7
    (1) Pana la data autorizãrii societãţilor de valori mobiliare ca societãţi de servicii de investiţii financiare, modificãrile în modul de organizare şi funcţionare a societãţilor de valori mobiliare se vor autoriza în conformitate cu prevederile titlului III din <>Regulamentul nr. 3/2002 .
    (2) Persoanele care au deţinut autorizaţie de agent de valori mobiliare în conformitate cu prevederile <>Regulamentului nr. 3/1998  privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare vor putea fi autorizate ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare în conformitate cu prevederile <>Regulamentului nr. 3/2002 , urmând ca pana la data prevãzutã la alin. (1) sa desfãşoare numai activitãţile pentru care societatea de valori mobiliare în numele şi pe contul cãreia vor fi autorizaţi deţine autorizaţie.
     ART. 8
    (1) Pana la data atestarii de cãtre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a entitatilor care vor desfasura cursuri de pregãtire profesionalã pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, agenţii de valori mobiliare sunt asimilaţi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, iar Oficiul pentru încadrarea în prevederile legale este asimilat compartimentului de control intern.
    (2) Societãţile de servicii de investiţii financiare au obligaţia sa solicite, în maximum 60 de zile de la data atestarii entitatilor care vor desfasura cursuri de pregãtire profesionalã pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, reautorizarea agenţilor de valori mobiliare ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv <>cap. V din Regulamentul nr. 3/2002 .
    (3) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (2) atrage suspendarea autorizaţiei de funcţionare a societãţii de servicii de investiţii financiare.
     ART. 9
    (1) Directorii executivi, agenţii de servicii de investiţii financiare autorizaţi în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) şi cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie au obligaţia ca, în maximum 60 de zile de la data atestarii entitatilor care vor desfasura cursuri de pregãtire profesionalã pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, sa urmeze cursul de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, şi sa solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional.
    (2) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (1) atrage retragerea autorizaţiei emise pe numele respectivei persoane.
     ART. 10
    În cazul în care documentaţia este incompleta, termenul de soluţionare a cererilor de autorizare se suspenda, acesta începând sa curgã de la data transmiterii documentaţiei complete solicitate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
     ART. 11
    Prezentele instrucţiuni intra în vigoare la data publicãrii în Monitorul Oficial al României, Partea I.


                   ──────────────────