ORDIN nr. 405 din 20 martie 2025 pentru aprobarea Procedurii privind modalitatea de ducere la îndeplinire a atribuţiilor Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală în domeniul sancţiunilor internaţionale

┌──────────────────────────────────────┐
│CERERE DE DEROGARE                    │
│de la aplicarea sancţiunilor          │
│internaţionale şi/sau a autorizării   │
│operaţiunilor financiare              │
├──────────────────────────────────────┤
│Secţiunea 1 - Informaţii generale şi  │
│detalii privind solicitantul          │
├─────┬────────────────────────────────┤
│1.1  │Data cererii                    │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Denumirea/Numele şi prenumele   │
│     │solicitantului (entitate privată│
│1.2  │/instituţie financiară sau terţ │
│     │împuternicit)                   │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Datele de identificare ale      │
│1.2.1│solicitantului (CNP/CUI/NIF/    │
│     │TIN):                           │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│1.2.2│Adresa sediului/domiciliului    │
│     │solicitantului                  │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│1.2.3│Numărul de telefon              │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│1.2.4│Adresa de e-mail                │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Descrieţi natura activităţii    │
│1.2.5│desfăşurate de solicitant       │
│     │(persoană desemnată/instituţie  │
│     │financiară/terţ împuternicit).  │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│Secţiunea 2 - Măsura restrictivă      │
│aplicabilă şi temeiul legal pentru    │
│derogare/autorizare                   │
├─────┬────────────────────────────────┤
│     │Actul normativ în temeiul căruia│
│     │s-a dispus măsura restrictivă   │
│2.1  │(Trebuie furnizat titlul juridic│
│     │complet - număr/dată/emitent.)  │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Articolul/Articolele specific/  │
│     │specifice din actul normativ în │
│2.1.1│temeiul căruia/cărora s-a dispus│
│     │măsura restrictivă              │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Actul normativ în temeiul căruia│
│     │se solicită derogarea/          │
│2.2  │autorizarea (Trebuie furnizat   │
│     │titlul juridic complet.)        │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Articolul/Articolele specific/  │
│     │specifice din actul normativ în │
│2.2.1│temeiul căruia/cărora se        │
│     │solicită derogarea/autorizarea  │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Datele de identificare ale      │
│     │persoanei/entităţii desemnate   │
│     │(dacă solicitarea se referă la o│
│     │măsură restrictivă aplicată în  │
│2.3  │relaţie cu o persoană sau       │
│     │entitate prevăzută în actele    │
│     │normative privind sancţiuni     │
│     │internaţionale)                 │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Numele şi prenumele/Denumirea   │
│2.3.1│persoanei/entităţii prevăzute în│
│     │actele normative privind        │
│     │sancţiuni internaţionale        │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │CNP/CUI/NIF/TIN (ale persoanei/ │
│2.3.2│entităţii prevăzute în actele   │
│     │normative privind sancţiuni     │
│     │internaţionale)                 │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Adresa domiciliului/sediului    │
│     │social (al persoanei/entităţii  │
│2.3.3│prevăzute în actele normative   │
│     │privind sancţiuni               │
│     │internaţionale)                 │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Furnizaţi motivul/motivele      │
│     │cererii de derogare/autorizare, │
│     │raportat la conformitatea cu    │
│2.4  │dispoziţiile legale de derogare │
│     │aplicabile situaţiei, prevăzute │
│     │în Regulamentul Consiliului     │
│     │Uniunii Europene.               │
│     ├────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Dacă există o relaţie între     │
│     │solicitant şi persoana/         │
│2.4.1│persoanele/entitatea/entităţile │
│     │vizate de sancţiuni             │
│     │internaţionale, descrieţi natura│
│     │acesteia.                       │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│Secţiunea 3 - Detalii privind         │
│operaţiunea financiară care necesită  │
│derogare/autorizare                   │
├──────────────────────────────────────┤
│3.1. Detalii privind contractul,      │
│inclusiv actele adiţionale/factura şi/│
│sau operaţiunea economică supusă      │
│derogării/autorizării                 │
├─────┬────────────────────────────────┤
│     │Data contractului, inclusiv a   │
│3.1.1│actelor adiţionale/facturii/    │
│     │operaţiunii economice           │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Părţile contractului, inclusiv  │
│3.1.2│ale actelor adiţionale/facturii/│
│     │operaţiunii economice           │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Detalii privind obiectul        │
│     │contractului, inclusiv al       │
│3.1.3│actelor adiţionale/facturii/    │
│     │operaţiunii economice şi        │
│     │informaţii privind plata        │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Valoarea totală a contractului, │
│3.1.4│inclusiv a actelor adiţionale/  │
│     │facturii/operaţiunii economice  │
│     │(în cifre şi litere)            │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Perioada de valabilitate a      │
│3.1.5│contractului, inclusiv a actelor│
│     │adiţionale                      │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Unele dintre părţile la         │
│     │contract, inclusiv la actele    │
│     │adiţionale/factură/operaţiunea  │
│     │economică, sunt deţinute şi/sau │
│3.1.6│controlate de o persoană        │
│     │desemnată? Dacă da, furnizaţi   │
│     │detalii, inclusiv regulamentul/ │
│     │regulamentele UE relevant/      │
│     │relevante.                      │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│3.2. Detalii privind operaţiunea      │
│financiară                            │
├─────┬────────────────────────────────┤
│3.2.1│Data operaţiunii financiare     │
│     │vizate                          │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Specificaţi valoarea totală a   │
│3.2.2│fondurilor îngheţate care       │
│     │solicitaţi să fie dezgheţate în │
│     │baza prezentei cereri.          │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Detaliaţi provenienţa/sursa (din│
│3.2.3│punct de vedere contractual şi  │
│     │tranzacţional) fondurilor care  │
│     │au făcut obiectul îngheţării.   │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Precizaţi destinaţia şi natura  │
│     │tranzacţiei/tranzacţiilor       │
│     │preconizate a se realiza cu     │
│     │fondurile, ulterior dezgheţării │
│     │acestora, şi prezentaţi         │
│     │informaţiile colectate în cadrul│
│3.2.4│procedurilor interne de         │
│     │conformitate privind cunoaşterea│
│     │partenerilor comerciali         │
│     │(contracte, contacte, conturi   │
│     │bancare etc.), referitor la     │
│     │entitatea cu care se realizează │
│     │tranzacţia.                     │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Prezentaţi concret tranzacţiile │
│     │care se vor realiza ulterior cu │
│     │fondurile supuse autorizării.   │
│3.2.5│(Specificaţi fiecare tranzacţie │
│     │din fluxul financiar pentru     │
│     │destinaţia prevăzută, până când │
│     │fondurile ajung la destinatarul │
│     │prevăzut.)                      │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│3.3. Alte informaţii                  │
├─────┬────────────────────────────────┤
│     │Destinatarul final tranzacţional│
│     │al fondurilor care fac obiectul │
│3.3.1│prezentei cereri este deţinut şi│
│     │/sau controlat de o persoană    │
│     │desemnată? Dacă da, furnizaţi   │
│     │detalii.                        │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Furnizaţi detalii, însoţite de  │
│     │documente justificative         │
│     │adecvate, cu privire la         │
│3.3.2│beneficiarul real al fondurilor │
│     │şi menţionaţi dacă acesta este  │
│     │supus sancţiunilor              │
│     │internaţionale.                 │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┼────────────────────────────────┤
│     │Aveţi informaţii sau aveţi o    │
│     │suspiciune rezonabilă că        │
│     │fondurile care fac obiectul     │
│     │prezentei cereri pot fi         │
│3.3.3│utilizate de o persoană         │
│     │desemnată sau de o persoană care│
│     │acţionează în numele sau la     │
│     │comanda acesteia sau de entităţi│
│     │deţinute sau controlate de      │
│     │aceasta?                        │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│Secţiunea 4 - Informaţii suplimentare │
├─────┬────────────────────────────────┤
│     │Furnizaţi orice informaţii      │
│4.1  │suplimentare considerate        │
│     │relevante pentru evaluarea      │
│     │prezentei cereri.               │
├─────┼────────────────────────────────┤
├─────┴────────────────────────────────┤
│Secţiunea 5 - Documente justificative │
│(inclusiv contracte, facturi, comenzi,│
│documente de transport, documente     │
│contabile, vamale etc.)               │
├─────┬───────────────┬────────────────┤
│     │Denumirea      │Explicaţia      │
│     │documentului   │documentului    │
├─────┼───────────────┼────────────────┤
│1    │               │                │
├─────┼───────────────┼────────────────┤
│2    │               │                │
├─────┼───────────────┼────────────────┤
│3    │               │                │
├─────┼───────────────┼────────────────┤
│4    │               │                │
├─────┼───────────────┼────────────────┤
│…    │               │                │
└─────┴───────────────┴────────────────┘