Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 23 din 20 mai 2003 pentru aprobarea Regulamentului nr. 3/2003 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii, a societatilor de investitii si a depozitarilor

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ORDIN nr. 23 din 20 mai 2003 pentru aprobarea Regulamentului nr. 3/2003 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii, a societatilor de investitii si a depozitarilor

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 437 din 19 iunie 2003

Comenteaza legea


 ───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
              (denumirea societãţii de administrare a investiţiilor)
 
 certifica prin prezenta ca informaţiile furnizate de cãtre societate cu ocazia
 autorizãrii sau în cursul desfãşurãrii activitãţii sunt reale, corecte şi
 complete şi se obliga sa comunice în scris Comisiei Naţionale a Valorilor
 Mobiliare orice modificãri intervenite în informaţiile furnizate, la termenele
 prevãzute în Regulamentul C.N.V.M. nr. ...............
 
 se angajeazã sa cunoascã şi sa respecte <>Legea nr. 31/1990 , <>Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 
 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aprobatã şi
 modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 , Regulamentul C.N.V.M. nr. ............. şi
 legislaţia privind pieţele reglementate.
 Nerespectarea obligaţiilor menţionate mai sus atrage rãspunderea societãţii
 conform <>Ordonanţei de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 , modificatã şi aprobatã prin <>Legea nr. 513/2002  şi
 reglementãrilor CNVM.
 
 
    Data:
 
 Numele şi prenumele                                  Numele şi prenumele
 Preşedintelui consiliului de administraţie
 al societãţii de administrare a investiţiilor        Directorului General
 
    (semnatura)                                            (semnatura)
 
  Ştampila societãţii
 ┌───────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
 │      DATE DE      │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________(*1)      │
 │   IDENTIFICARE    │                                                          │
 │        ALE        │ _______________________________________________          │
 │  SOLICITANTULUI   │                                                          │
 ├───────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────┤
 │          FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE           │
 │                   POT CONSTITUI ÎNCÃLCÃRI ALE LEGII PENALE                   │
 ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 𗈕. Denumirea solicitantului, forma juridicã:                                  │
 │   __________________________________________________                         │
 │                                                                              │
 𗈖. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului:            │
 │   ___________________________________                                        │
 │                                             (seria, numãrul şi data emiterii)│
 𗈗. Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului                          │
 │   Comerţului: ___________________________________                            │
 │                                                                              │
 𗈘. Sediul social:                                                             │
 │   ________________________________________       _________________________   │
 │             (strada şi numãrul)                        (localitatea)         │
 │   ___________________________                    _________________________   │
 │            (judeţul)                                  (codul poştal)         │
 │                                                                              │
 𗈙. Adresa poştalã, dacã este diferita:                                        │
 │                                                                              │
 𗈚. Numãrul de telefon: ________________     Numãrul de fax: _______________   │
 │                                                                              │
 𗈛. Adresa de posta electronica:                                               │
 │   ________________________________________                                   │
 │                                                                              │
 𗈜. Persoana de contact: ______________________________    ____________________│
 │                                                                              │
 │                        (numele, prenumele şi funcţia)    (numãrul de telefon)│
 │                                                                              │
 𗈝. Reprezentantul legal: _____________________________    ____________________│
 │                                                                              │
 │                         (numele, prenumele şi funcţia)   (numãrul de telefon)│
 │                                                                              │
 │Semnatura reprezentantului legal:             Semnatura persoanei de contact: │
 │_________________________________             _______________________________ │
 │                                                                              │
 │Data: __________                                  Ştampila societãţii:        │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
     Semnatura reprezentantului legal: _______________________
 
      Data: __________                                 Ştampila societãţii

Nota: (*1) Se va completa, dupã caz: autorizarea infiintarii sau functionarii societãţii de administrare a investiţiilor

Dacã spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completãrile se vor face pe o pagina separatã, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societãţii.


 ┌────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐
 │     ACTIVITÃŢI CE      │   CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________   │
 │           SE           │   _______________________________________________   │
 │      AUTORIZEAZA       │                                                     │
 ├────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┬───────────┤
 𗈕) Activitatea de administrare a investiţiilor consta în principal│    []     │
 │   în activitãţi prin care:                                       │           │
 │a) se analizeazã, valorile mobiliare şi pieţele financiare şi se  │           │
 │   selectioneaza portofolii de investiţii pentru organismele de   │           │
 │   plasament colectiv în valori mobiliare administrate;           │           │
 │b) se achiziţioneazã valori mobiliare pe contul organismului de   │           │
 │   plasament colectiv în valori mobiliare administrat folosind    │           │
 │   resursele financiare atrase de la deţinãtorii de titluri de    │           │
 │   participare;                                                   │           │
 │c) se exercita drepturile ce decurg din deţinerea de valori       │           │
 │   mobiliare în contul organismului de plasament colectiv în      │           │
 │   valori mobiliare administrat;                                  │           │
 │d) se distribuie titluri de participare ale organismelor de       │           │
 │   plasament colectiv în valori mobiliare administrate.           │           │
 │e) se publica valoarea activului net, valoarea unitarã a activului│           │
 │   net şi numãrul de investitori calculate de depozitar, în       │           │
 │   conformitate cu art. 21 alin. (1) lit. (f) şi art. 21 alin.    │           │
 │   (2) din <>Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 ,         │           │
 │   aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002                  │           │
 𗈖) Activitatea adiacenta activitãţii de administrare a            │    []     │
 │   investiţiilor: administrarea conturilor individuale de         │           │
 │   investiţii                                                     │           │
 𗈗) Activitate auxiliara activitãţii de administrare a             │    []     │
 │   investiţiilor: activitatea de consultanţa cu privire la        │           │
 │   instrumente financiare*1)                                      │           │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
     Semnatura reprezentantului legal: ____________________
 
       Data: _____________                             Ştampila societãţii

Nota: *1) Se va bifa numai dacã a fost bifat şi punctul privind activitãţile adiacente


 ┌───────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────┐
 │    ACŢIONARI, MEMBRII     │                                                  │
 │      CONSILIULUI DE       │                                                  │
 │     ADMINISTRAŢIE, AI     │                                                  │
 │ COMITETULUI DE DIRECŢIE,  │  Denumirea solicitantului: _____________________ │
 │AI CONDUCERII EXECUTIVE ŞI │                                                  │
 │      PERSOANELE DIN       │  Data: _____________                             │
 │ COMPARTIMENTUL DE CONTROL │                                                  │
 │          INTERN           │                                                  │
 ├───────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────┤
 │● Mentionati mai jos:                                                         │
 │  => numele şi prenumele membrilor consiliului de administraţie, ai           │
 │     comitetului director şi ai conducerii executive;                         │
 │  => numele şi prenumele persoanei/persoanelor care fac parte din             │
 │     Compartimentul de control intern;                                        │
 │  => numele/denumirea fiecãrui acţionar persoana fizica sau juridicã          │
 ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │● Completati coloana "Funcţie sau Statut" prin menţionarea calitãţii de       │
 │  acţionar, membru în consiliul de administraţie, în comitetul de direcţie    │
 │  (funcţia), în conducerea executivã (funcţia) sau în Compartimentului de     │
 │  control intern.                                                             │
 ├────────────────────────────┬───────┬──────────────┬──────────────────────────┤
 │                            │Funcţie│ Procent din  │  Codul numeric personal  │
 │                            │  sau  │  capitalul   │ (pentru persoane fizice) │
 │ Numele/Denumirea completa  │Statut │social deţinut│Codul unic de înregistrare│
 │                            │       │ de acţionar  │(pentru persoane juridice)│
 │            (1)             │  (2)  │     (3)      │           (4)            │
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┴───────┴──────────────┴──────────────────────────┤
 ├────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┤
 │ RUDE ŞI AFINI AI MEMBRILOR │                                                 │
 │       CONSILIULUI DE       │ Denumirea solicitantului: _____________________ │
 │      ADMINISTRAŢIE, AI     │                                                 │
 │ COMITETULUI DE DIRECŢIE ŞI │ Data: ______________                            │
 │   AI CONDUCERII EXECUTIVE  │                                                 │
 ├────────────────────────────┴───┬─────────────────────────────────────────────┤
 │     PERSOANELE MENŢIONATE      │ RUDE ŞI AFINI ALE PERSOANELOR DIN COL. (1)  │
 │          ÎN PAGINA 77          │                                             │
 ├─────────────────────┬──────────┼───────────────────────┬─────────────────────┤
 │ Numele şi prenumele │Funcţia*1)│  Numele şi prenumele  │Statut*2)│Cod numeric│
 │                     │          │  rudei sau afinului   │         │ personal  │
 │       (1)           │   (2)    │          (3)          │   (4)   │    (5)    │
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤
 └─────────────────────┴──────────┴───────────────────────┴─────────┴───────────┘
     Semnatura reprezentantului legal: ______________________
 
     Data: __________                                   Ştampila societãţii

Nota:
*1) Coloana "Funcţie" se va completa cu: A - acţionar, CA - membru în consiliu de administraţie, CE - membru în Conducerea executivã, CD - membru în comitetul de direcţie.
*2) Coloana "Statut" se va completa cu ruda sau afin şi gradul de rudenie sau de afinitate, dupã caz.

Dacã spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completãrile se vor face pe o pagina separatã, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societãţii.


 ┌─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────┐
 │ ACŢIONARI PERSOANE JURIDICE │ Denumirea solicitantului: __________________   │
 │                             │ Data: ______________                           │
 │                             │                                                │
 ├─────────────┬───────────────┴────────────┬───────────┬───────────────────────┤
 │ Persoanele  │ Numele/Denumirea completa  │Procent din│     Codul numeric     │
 │menţionate în│ a acţionarului/asociatului │ capitalul │  personal/Codul unic  │
 │  Pagina 77  │ persoanelor menţionate în  │  social   │  de înregistrare al   │
 │             │         Col. (1)*1)        │  deţinut  │ societãţii comerciale │
 │     (1)     │            (2)             │    (3)    │          (4)          │
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤
 └─────────────┴────────────────────────────┴───────────┴───────────────────────┘
     Semnatura reprezentantului legal: ______________________
 
     Data: ____________                         Ştampila societãţii

Nota: *1) Se vor anexa la prezenta, pentru persoanele juridice menţionate în Col. (2), structura actionariatului pana la nivel de persoana fizica

ANEXA 4

DECLARAŢIE

Subsemnatul _________, nãscut la data de ________, cu domiciliul în __________, posesor al B.I. (C.I.) seria ____ nr. ________________, eliberat de circa de poliţie ____________ la data de _________, CNP ___________, în calitate de membru al consiliului de administraţie/Comitetului de direcţie/conducerii executive a societãţii de administrare a investiţiilor (societãţii de investiţii) ____________________________, declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevãzute de art.29 şi art. 30 (art. 190, pentru societãţile de investiţii) din Regulamentul C.N.V.M. nr. _______________ privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societãţilor de investitiisi a depozitarilor şi ma angajez sa respect prevederile <>Ordonanţei de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, modificatã şi aprobatã prin <>Legea nr. 513/2002 , ale <>Legii nr. 31/1990 , ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M.
Data şi semnatã astãzi pe proprie rãspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data: __________________
Semnatura _________________

ANEXA 5

DECLARAŢIE

Subsemnatul ________, nãscut la data de_________, cu domiciliul în ___________, posesor al B.I.(C.I.) seria ____ nr. __________, eliberat de circa de poliţie _______ la data de _________, CNP ___________, în calitate de reprezentant al Compartimentului de Control Intern al societãţii de administrare a investiţiilor/societãţii de investiţii _____________, declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevãzute de art. 51 din Regulamentul C.N.V.M. nr. _______________ privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii, a societãţilor de investiţii şi a depozitarilor şi ma angajez sa respect prevederile <>Ordonanţei de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 , ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M.
Data şi semnatã astãzi pe proprie rãspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data: _______________
Semnatura _______________

ANEXA 6

Raportul anual al societãţii de administrare a investiţiilor privind propria activitate

- bilanţul contabil, contul de profit şi pierdere, situaţia fluxurilor de trezorerie, situaţia modificãrii capitalului propriu, note explicative
- raportul controlului intern
- raportul de audit
- lista actionarilor care deţin mai mult de 5% din capitalul social
- structura organizatoricã
- modificãri ale consiliului de administraţie
- înlocuiri ale directorilor, auditorilor, persoanelor din cadrul departamentului de control intern

ANEXA 7

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al contractului de societate civilã al fondului deschis de investiţii

Contractul de societate civilã va avea urmãtorul conţinut minim:
1. Denumirea fondului.
2. Fundamentarea legalã a constituirii fondului.
3. Durata fondului.
4. Obiectivele fondului.
5. Unitate de fond - definitia; descriere; valoarea iniţialã.
6. Societatea de administrare şi limita maxima a comisionului de administrare.
7. Societatea de depozitare şi limita maxima a comisionului de depozitare.
8. Forta majorã - definire.
9. Clauze de continuare a contractului cu moştenitori ai investitorilor.
10. Lichidarea şi fuziunea fondului - cauze; procedura; modalitãţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri.
11. Litigii; mod de soluţionare; competenta.
12. Clauza privind încetarea contractului în condiţiile prevãzute în codul civil roman.
13. Drepturile şi obligaţiile pãrţilor.
14. Un articol distinct care sa prevadã ca investitorii devin parte contractualã prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului de emisiune.

ANEXA 8

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii
1.1. Datele de identificare a societãţii de administrare a investiţiilor:
a) denumirea societãţii;
b) nr. şi data înmatriculãrii la Oficiul Registrului Comerţului;
c) sediul principal al societãţii;
d) sediile secundare ale societãţii;
e) codul fiscal;
f) durata (dacã este limitatã);
g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor, şi dacã aceasta desfãşoarã activitãţi de administrare a conturilor individuale de investiţii sau de plasament ale persoanelor fizice sau juridice;
h) numãrul şi data autorizaţiei de funcţionare de la C.N.V.M.
i) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
1.2. Capitalul social subscris şi vãrsat de cãtre societatea de administrare a investiţiilor.
1.3. Consiliul de administraţie al societãţii de administrare a investiţiilor şi experienta profesionalã a membrilor acestuia.

2. Informaţii despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale depozitarului:
a) denumirea societãţii;
b) sediul principal şi sediul filialei/sucursalei unde se desfãşoarã activitatea de depozitare, dacã este cazul;
c) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
2.2. Orice alta activitate în care depozitarul se angajeazã, pe lângã cea de depozitare.
2.3. Dacã exista subdepozitari cãrora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitãţile sale, prospectul va cuprinde urmãtoarele informaţii referitoare la aceştia:
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul principal şi sediul filialei/sucursalei unde se desfãşoarã activitatea de depozitare, dacã este cazul;
c) responsabilitãţile care au fost transferate.

3. Informaţii cu privire la fondul deschis de investiţii
3.1. Identitatea fondului:
a) denumirea;
b) data infiintarii;
c) durata de existenta;
d) numãrul şi data autorizaţiei de funcţionare de la C.N.V.M.
e) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
3.2. O descriere a obiectivelor fondului, inclusiv:
a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit, etc.;
b) politica de investiţii, dacã este specializatã în arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitãri ale acestei politici;
c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d) descrierea oricãror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare impotriva riscurilor (dacã astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.);
e) durata minima recomandatã a investiţiilor, bazatã pe natura fondului;
f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a fondului deschis de investiţii.
3.3. Persoanele responsabile cu analizarea oportunitatilor de investiţie, dacã sunt altele decât administratorii societãţii de administrare a investiţiilor.
3.4. O descriere a caracteristicilor unei unitãţi de fond într-un fond deschis de investiţii:
a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond;
b) mijloace de evidenta a unitãţii de fond - emise în cont sau materializate;
c) caracteristicile unitãţii de fond;
d) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5. Informaţii cu privire la emiterea şi rãscumpãrarea unitãţilor de fond într-un fond deschis de investiţii:
a) procedurile pentru subscrierea de unitãţi de fond;
b) procedurile pentru rãscumpãrarea unitãţilor de fond;
c) circumstanţele în care emisiunea şi rãscumpãrarea de unitãţi de fond pot fi suspendate de cãtre C.N.V.M.;
d) dacã fondul are o durata limitatã, data finala pentru achiziţionarea sau rãscumpãrarea de unitãţi de fond;
e) numele şi adresa distribuitorilor de unitãţi de fond, dacã este cazul;
3.6. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiţii:
a) regulile de evaluare a activelor;
b) metoda de calcul a valorii activului net;
c) frecventa calculãrii valorii activului net;
d) mijloacele, locurile şi frecventa publicãrii valorii activului net;
e) valoarea iniţialã a unei unitãţi de fond.
3.7. Comisioane şi alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de investitori - comisioane de cumpãrare (dacã este cazul);
b) comisioane de rãscumpãrare (dacã este cazul);
c) alte comisioane şi cheltuieli suportate de cãtre fond.
3.8. Fuziunea şi lichidarea unui fond deschis de investiţii: circumstanţele în care un fond deschis de investiţii poate fuziona cu alt fond sau poate fi lichidat.
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de investitor;
b) modalitatea de reţinere a impozitelor.
3.10. Auditorul fondului
3.11. Grupul financiar din care face parte societatea de administrare a investiţiilor (dacã este cazul), asa cum a fost definit acesta în <>art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 , şi care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
3.12. În cazul în care prospectele fondurilor autorizate vor fi completate cu date privind performanţele anterioare ale fondului, se va preciza ca performanţele anterioare ale fondului nu reprezintã o garanţie a realizarilor viitoare.

4. Prevederi diverse
Prospectul trebuie sa conţinã tipãrit într-un loc vizibil:
a) data întocmirii prospectului;
b) locul de unde se pot obţine informaţii relevante, cum ar fi: prospectul, rapoartele periodice.

ANEXA 9

Rapoartele fondurilor deschise de investiti

Bilanţul contabil şi Situaţia veniturilor şi cheltuielilor, întocmite în conformitate cu Reglementãrile contabile armonizate cu Directiva a IV-a a Comunitãţilor Economice Europene şi cu Standardele Internaţionale de Contabilitate aplicabile instituţiilor reglementate şi supravegheate de C.N.V.M.

Situaţia activelor şi obligaţiilor fondului


 ┌────────────────────────────────────┬───────────────┬───────────────┬─────────┐
 │                                    │   Începutul   │   Sfârşitul   │Diferenţe│
 │          Denumire element          │ perioadei de  │ perioadei de  │  (lei)  │
 │                                    │   raportare   │   raportare   │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┬──────┬─────┼──┬──────┬─────┼─────────┤
 │                                    │% │Valuta│ Lei │% │Valuta│ Lei │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤
 │I Total active                      │  │      │     │  │      │     │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤
 𗈕. Valori mobiliare, din care:      │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.1. valori mobiliare înscrise la   │  │      │     │  │      │     │         │
 │cota bursei de valori sau negociate │  │      │     │  │      │     │         │
 │pe o alta piata reglementatã        │  │      │     │  │      │     │         │
 │autorizata de C.N.V.M., din care:   │  │      │     │  │      │     │         │
 │acţiuni, obligaţiuni                │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.2. valori mobiliare înscrise la   │  │      │     │  │      │     │         │
 │cota unei burse strãine sau         │  │      │     │  │      │     │         │
 │tranzacţionate pe o piata           │  │      │     │  │      │     │         │
 │reglementatã strãinã, din care:     │  │      │     │  │      │     │         │
 │acţiuni, obligaţiuni                │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.3. valori mobiliare nou emise     │  │      │     │  │      │     │         │
 │neînscrise încã la cota unei pieţe  │  │      │     │  │      │     │         │
 │reglementate                        │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.4. obligaţiuni sau alte titluri   │  │      │     │  │      │     │         │
 │de credit tranzactionabile emise    │  │      │     │  │      │     │         │
 │sau garantate de cãtre stat ori de  │  │      │     │  │      │     │         │
 │autoritãţi ale administraţiei       │  │      │     │  │      │     │         │
 │publice centrale sau locale, din    │  │      │     │  │      │     │         │
 │care: cotate, necotate              │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.5. obligaţiuni sau alte titluri de│  │      │     │  │      │     │         │
 │credit tranzactionabile emise sau   │  │      │     │  │      │     │         │
 │garantate de un alt stat ori de o   │  │      │     │  │      │     │         │
 │instituţie financiarã internationala│  │      │     │  │      │     │         │
 𗈕.6. valori mobiliare neînscrise la │  │      │     │  │      │     │         │
 │cota unei pieţe reglementate, din   │  │      │     │  │      │     │         │
 │care: acţiuni, obligaţiuni          │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈖. Bilete la ordin/cambii emise de  │  │      │     │  │      │     │         │
 │   persoane juridice romane         │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈗. Disponibil în cont curent        │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈘. Depozite bancare                 │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈙. Certificate de depozit           │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈚. Instrumente financiare derivate  │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈛. Contracte de report având ca     │  │      │     │  │      │     │         │
 │   suport alte instrumente decât    │  │      │     │  │      │     │         │
 │   cele prevãzute la art. 66 alin.  │  │      │     │  │      │     │         │
 │   1 din Ordonanta de Urgenta a     │  │      │     │  │      │     │         │
 │   Guvernului nr. 26/2002,          │  │      │     │  │      │     │         │
 │   aprobatã şi modificatã prin      │  │      │     │  │      │     │         │
 │   <>Legea nr. 513/2002                │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈜. Numerar în casierie              │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈝. Alte active (sume în tranzit,    │  │      │     │  │      │     │         │
 │   sume la distribuitori, sume la   │  │      │     │  │      │     │         │
 │   SSIF etc.)                       │  │      │     │  │      │     │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤
 │II Total obligaţii                  │  │      │     │  │      │     │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤
 𗈕. Cheltuieli pentru plata          │  │      │     │  │      │     │         │
 │   comisioanelor datorate SÃI       │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈖. Cheltuieli pentru plata          │  │      │     │  │      │     │         │
 │   comisioanelor datorate           │  │      │     │  │      │     │         │
 │   depozitarului                    │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈗. Cheltuieli cu comisioanele       │  │      │     │  │      │     │         │
 │   datorate SSIF                    │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈘. Cheltuieli cu comisioanele de    │  │      │     │  │      │     │         │
 │   rulaj şi alte servicii bancare   │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈙. Cheltuieli cu dobânzile (art. 33 │  │      │     │  │      │     │         │
 │   din OUG nr. 26/2002 din Legea    │  │      │     │  │      │     │         │
 │   nr. 513/2002)                    │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈚. Cheltuieli de emisiune           │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈛. Cheltuieli cu plata              │  │      │     │  │      │     │         │
 │   comisioanelor/taxelor datorate   │  │      │     │  │      │     │         │
 │   C.N.V.M.                         │  │      │     │  │      │     │         │
 𗈜. Alte cheltuieli aprobate         │  │      │     │  │      │     │         │
 ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤
 │III Valoarea activului net (I-II)   │  │      │     │  │      │     │         │
 └────────────────────────────────────┴──┴──────┴─────┴──┴──────┴─────┴─────────┘
 
  Situaţia valorii unitare a activului net
 
 ┌────────────────────┬──────────────────┬──────────────────────────┬───────────┐
 │  Denumire element  │ Perioada curenta │ Perioada corespunzãtoare │ Diferenţe │
 │                    │                  │    a anului precedent    │           │
 ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤
 │Valoare activ net   │                  │                          │           │
 ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤
 │Numãr de unitãţi de │                  │                          │           │
 │fond în circulaţie  │                  │                          │           │
 ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤
 │Valoarea unitarã a  │                  │                          │           │
 │activului net       │                  │                          │           │
 └────────────────────┴──────────────────┴──────────────────────────┴───────────┘
 
  Situaţia detaliatã a investiţiilor
 
    Valori mobiliare cotate
 ┌────┬───────┬─────────────┬────────┬─────┬───────┬───────┬───────────┬────────┐
 │Emi-│       │Data ultimei │        │     │       │       │Pondere în │Pondere │
 │tent│Simbol │ şedinţe în  │  Nr.   │Val. │Valoare│Valoare│ capitalul │   în   │
 │    │acţiune│  care s-a   │acţiuni │nomi-│acţiune│totalã │ social al │activul │
 │    │       │tranzactionat│deţinute│nala │       │       │emitentului│total al│
 │    │       │             │        │     │       │       │           │fondului│
 ├────┼───────┼─────────────┼────────┼─────┼───────┼───────┼───────────┼────────┤
 │    │       │             │        │     │       │       │           │        │
 └────┴───────┴─────────────┴────────┴─────┴───────┴───────┴───────────┴────────┘
 
    Valori mobiliare necotate
 ┌─────────┬────────┬──────────┬─────────┬───────┬───────┬───────────┬──────────┐
 │         │  Nr.   │          │         │       │       │Pondere în │Pondere în│
 │ Emitent │acţiuni │   Data   │ Preţ de │Valoare│Valoare│ capitalul │ activul  │
 │         │deţinute│achiziţiei│achiziţie│acţiune│totalã │ social al │ total al │
 │         │        │          │         │       │       │emitentului│ fondului │
 ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼───────────┼──────────┤
 │         │        │          │         │       │       │           │          │
 ├─────────┴────────┴──────────┴─────────┴───────┼───────┼───────────┼──────────┤
 │                                         TOTAL │       │     -     │          │
 └───────────────────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘
 
     Obligaţiuni sau alte titluri de credit tranzactionabile emise sau garantate
     de cãtre stat ori de autoritãţi ale administraţiei publice centrale
 ┌─────────┬────┬────────┬────┬──────┬────────┬────────┬─────┬───────┬──────────┐
 │Seria şi │Nr. │        │Data│      │        │        │     │Pondere│          │
 │   nr.   │tit-│Data    │sca-│Val-  │Creştere│Dobanda │Val- │  în   │Banca     │
 │emisiunii│luri│achizi- │den-│initi-│zilnica │cumulatã│actu-│ total │intermedi-│
 │         │    │tiei    │tei │ala   │        │        │ali- │ activ │ara       │
 │         │    │        │    │      │        │        │zata │       │          │
 ├─────────┼────┼────────┼────┼──────┼────────┼────────┼─────┼───────┼──────────┤
 │         │    │        │    │      │        │        │     │       │          │
 ├─────────┴────┴────────┴────┴──────┴────────┴────────┼─────┼───────┼──────────┤
 │                                              TOTAL  │     │       │          │
 └─────────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────┴──────────┘
 
     Obligaţiuni sau alte titluri de credit tranzactionabile emise sau garantate
     de autoritãţi ale administraţiei publice locale
 ┌────┬────┬──────────┬─────────┬────────┬────────┬────────┬───────────┬────────┐
 │Emi-│Nr. │   Data   │  Data   │Valoare │Creştere│Dobanda │  Valoare  │Pondere │
 │tent│tit-│achiziţiei│scadentei│iniţialã│zilnica │cumulatã│actualizatã│în total│
 │    │luri│          │         │        │        │        │           │activ   │
 │    │    │          │         │        │        │        │           │        │
 │    │    │          │         │        │        │        │           │        │
 ├────┼────┼──────────┼─────────┼────────┼────────┼────────┼───────────┼────────┤
 │    │    │          │         │        │        │        │           │        │
 ├────┴────┴──────────┴─────────┴────────┴────────┴────────┴───────────┼────────┤
 │                                                           TOTAL     │        │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
 
    Depozite bancare
 ┌────────┬────────────┬────────┬────────┬───────┬────────┬───────────┬─────────┐
 │Denumire│   Data     │Scadenta│Valoare │Dobanda│Dobanda │  Valoare  │Pondere  │
 │ banca  │constituirii│        │iniţialã│zilnica│cumulatã│actualizatã│în total │
 │        │            │        │        │       │        │           │ activ   │
 ├────────┼────────────┼────────┼────────┼───────┼────────┼───────────┼─────────┤
 │        │            │        │        │       │        │           │         │
 ├────────┴────────────┴────────┴────────┴───────┴────────┼───────────┼─────────┤
 │                                                  TOTAL │           │         │
 └────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┴─────────┘
 
    Bilete la ordin/cambii
 ┌─────────┬────────────┬──────────┬──────────┬────────┬───────────┬────────────┐
 │ Emitent │    Data    │ Scadenta │ Valoare  │Creştere│  Valoare  │ Pondere în │
 │         │ achiziţiei │          │ iniţialã │zilnica │actualizatã│total activ │
 ├─────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────┤
 │         │            │          │          │        │           │            │
 ├─────────┴────────────┴──────────┴──────────┴────────┼───────────┼────────────┤
 │                                               TOTAL │           │            │
 └─────────────────────────────────────────────────────┴───────────┴────────────┘
 
    Situaţia sumelor împrumutate de fond
 ┌──────────┬──────────────┬──────┬──────────┬─────────┬──────────┬─────────────┐
 │  Banca   │    Scopul    │ Suma │ Scadenta │ Dobanda │ Dobanda  │   Valoare   │
 │          │ împrumutului │      │          │ zilnica │ cumulatã │ actualizatã │
 ├──────────┼──────────────┼──────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────────┤
 │          │              │      │          │         │          │             │
 └──────────┴──────────────┴──────┴──────────┴─────────┴──────────┴─────────────┘
 
    Situaţia deţinãtorilor a mai mult de 10% din unitãţile de fond aflate
    în circulaţie
 ┌──────────────────────────┬──────────────────────┬────────────────────────────┐
 │  Nume Prenume/Denumire   │       Procent        │Data apariţiei evenimentului│
 │          Sediu           │                      │                            │
 ├──────────────────────────┼──────────────────────┼────────────────────────────┤
 │                          │                      │                            │
 └──────────────────────────┴──────────────────────┴────────────────────────────┘
 
    Evoluţia activului net şi a VUAN în ultimii 3 ani
 ┌──────────────────┬───────────────────┬──────────────────┬────────────────────┐
 │                  │      An T-2       │      An T-1      │        An T        │
 ├──────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤
 │Activ net         │                   │                  │                    │
 ├──────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤
 │VUAN              │                   │                  │                    │
 └──────────────────┴───────────────────┴──────────────────┴────────────────────┘

ANEXA 10

NOTA INFORMATIVA

1. Banca corespondenta
Trebuie sa indice:
- competentele atribuite acesteia;
- modalitatea de realizare a transferului de sume legate de subscriere şi rãscumpãrare şi plata a dividendelor (în cazul societãţilor de investiţii) prin conturile deschise la banca corespondenta;
- fluxurile informative şi circuitul documentelor între societatea de administrare a investiţiilor, depozitar şi banca corespondenta;
- alte sarcini.

2. Distribuitori
Trebuie sa indice:
- competentele atribuite acestora;
- modul de operare al distribuitorilor, în principal în legatura cu operarea cererilor de subscriere şi rãscumpãrare;
- fluxurile informative şi circuitul documentelor între aceştia, societatea de administrare a investiţiilor şi banca corespondenta;
- alte sarcini.

3. Modalitatea de exercitare a drepturilor investitorilor/actionarilor rezidenţi în România şi scheme de compensare
Se vor indica mãsurile adoptate pentru garantarea exercitãrii drepturilor investitorilor/actionarilor rezidenţi în România, modalitatea şi frecventa publicãrii valorilor unitãţilor de fond/acţiunilor precum şi eventuala schema de compensare la care este parte societatea de administrare a investiţiilor care administreazã fondul deschis de investiţii/societatea de investiţii.

ANEXA 11

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al societãţii de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a societãţii de investiţii (dacã este cazul)
1.1. Datele de identificare a societãţii de administrare a investiţiilor:
a) denumirea societãţii;
b) nr. şi data înmatriculãrii la Oficiul Registrului Comerţului;
c) sediul principal al societãţii;
d) sediile secundare ale societãţii;
e) codul fiscal;
f) durata (dacã este limitatã);
g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor, şi dacã aceasta desfãşoarã activitãţi de administrare a conturilor individuale de investiţii sau de plasament ale persoanelor fizice sau juridice;

h) numãrul şi data autorizaţiei definitive de la C.N.V.M.;
i) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
1.2. Capitalul social subscris şi vãrsat de cãtre societatea de administrare a investiţiilor.
1.3. Consiliul de administraţie societãţii de administrare a investiţiilor şi experienta profesionalã a membrilor acestuia.

2. Informaţii despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale depozitarului:
a) denumirea societãţii;
b) sediul principal şi sediul filialei/sucursalei unde se desfãşoarã activitatea de depozitare, dacã este cazul;
c) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
2.2. Orice alta activitate în care depozitarul se angajeazã, pe lângã cea de depozitare.
2.3. Dacã exista subdepozitari cãrora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitãţile sale, prospectul va cuprinde urmãtoarele informaţii referitoare la aceştia:
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul principal şi sediul filialei/sucursalei unde se desfãşoarã activitatea de depozitare, dacã este cazul;
c) responsabilitãţile care au fost transferate.

3. Informaţii cu privire la societatea de investiţii
3.1. Identitatea societãţii de investiţii
a) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetãţenia membrilor fondatori persoane fizice; denumirea, sediul social, codul fiscal, numãr de înregistrare la Registrul Comerţului şi naţionalitatea membrilor fondatori persoane juridice;
b) forma, denumirea, sediul şi, dacã este cazul, emblema societãţii, precum şi sediile filialelor dacã acestea exista;
c) data infiintarii şi durata societãţii;
d) obiectul de activitate al societãţii;
e) capitalul social subscris şi vãrsat (dupã subscrierea iniţialã)
f) numãrul şi data autorizaţiei de funcţionare de la C.N.V.M.
g) numãrul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
3.2. Conducerea societãţii de investiţii:
a) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetãţenia administratorilor, garanţia pe care administratorii sunt obligaţi sa o depunã, puterile ce li se conferã şi dacã ei urmeazã sa le exercite împreunã sau separat; drepturile speciale de reprezentare şi de administrare acordate unora dintre ei; experienta profesionalã;
b) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetãţenia membrilor comitetului de direcţie şi ai conducerii executive, precum şi pentru responsabilii cu controlul intern al societãţii, (în cazul în care aceasta este autoadministrata); experienta profesionalã;
c) persoanele responsabile cu analizarea oportunitatilor de investiţie, dacã sunt altele decât administratorii societãţii de investiţii (în cazul în care aceasta este autoadministrata); experienta profesionalã;
d) clauze privind conducerea, administrarea, controlul şi funcţionarea societãţii.
3.3. O descriere a obiectivelor societãţii de investiţii, inclusiv:
a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit etc.;
b) politica de investiţii, dacã este specializatã în arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitãri ale acestei politici;
c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d) descriere a oricãror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare impotriva riscurilor (dacã astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.);
e) durata minima recomandatã a investiţiilor, bazatã pe natura societãţii de investiţii;
f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a societãţii de investiţii.
3.4. O descriere a caracteristicilor acţiunilor societãţii de investiţii:
a) natura drepturilor conferite de o acţiune;
b) caracteristicile acţiunilor;
c) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5. Informaţii cu privire la emiterea şi rãscumpãrarea acţiunilor unei societãţi de investiţii şi cotarea la bursa:
a) procedurile pentru subscrierea de acţiuni;
b) procedurile pentru rãscumpãrarea de acţiuni;
c) circumstanţele în care emisiunea şi rãscumpãrarea de acţiuni pot fi suspendate de cãtre C.N.V.M.;
d) dacã societatea de investiţii are o durata limitatã, data finala pentru achiziţionarea sau rãscumpãrarea de acţiuni;
e) piata reglementatã pe care se coteaza acţiunile.
3.6. Metode pentru determinarea valorii activului net al unei societãţi de investiţii:
a) metoda de calculare a valorii activului net;
b) frecventa calculãrii valorii activului net;
c) mijloacele, locurile şi frecventa publicãrii valorii activului net;
d) valoarea iniţialã a unei acţiuni.
3.7. Comisioane şi alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de acţionari - comisioane de cumpãrare (dacã este cazul); comisioane de rãscumpãrare (dacã este cazul);
b) cheltuielile societãţii de administrare a investiţiilor, unde este cazul, şi nivelul sau metoda de determinare a comisionului datorat acesteia pentru serviciile de administrare.
c) comisioane şi alte cheltuieli suportate de cãtre societatea de investiţii.
3.8. Divizarea, fuziunea, lichidarea unei societãţi de investiţii: circumstanţele în care o societate de investiţii poate fuziona cu o alta societate de investiţii, poate fi divizata sau lichidatã.
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de acţionar
b) modalitatea de reţinere a impozitelor
3.10. Auditorul societãţii de investiţii.
3.11. Grupul financiar din care face parte societatea de investiţii sau societatea de administrare a acesteia (dacã este cazul), asa cum a fost definit acesta în <>art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 26/2002 aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 , şi care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
3.12. În cazul în care prospectele societãţii de investiţii autorizate vor fi completate cu date privind performanţele anterioare ale societãţii de investiţii, se va preciza ca performanţele anterioare ale societãţii de investiţii nu reprezintã o garanţie a realizarilor viitoare.

4. Prevederi diverse
Prospectul trebuie sa conţinã tipãrit într-un loc vizibil:
4.1. Data întocmirii prospectului;
4.2. Locul de unde se pot obţine informaţii relevante, cum ar fi: prospectul, rapoartele periodice
4.3 Cotidianele naţionale în care se vor publica notificãrile referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum şi alte informaţii despre societatea de investiţii.
4.4 Adresa de web şi e-mail a societãţii de investiţii sau a societãţii de administrare a investiţiilor.


         RAPORTARE SAPTAMANALA A ACTIVELOR ŞI OBLIGAŢIILOR FONDULUI ....
                          ÎN PERIOADA ..............
                             ┌────────┬────────────────┬────────────────────────┐
                             │Ziua T-1│      Ziua T    │      Ziua T+1          │
 ┌────┬──────────────────────┼─┬──────┼───────┬─┬──────┼───────┬─┬──────┬───────┤
 │    │                      │S│Val.  │Pondere│S│Val.  │Pondere│S│Val.  │Pondere│
 │    │                      │u│reac- │val.   │u│actua-│val.   │u│actua-│val.   │
 │    │                      │m│tuali-│actua- │m│lizata│actua- │m│lizata│actua- │
 │    │                      │a│zata  │lizata │a│      │lizata │a│      │lizata │
 │    │                      │ │      │în     │ │      │       │ │      │  în   │
 │    │                      │p│      │total  │p│      │       │p│      │total  │
 │    │                      │l│      │activ  │l│      │       │l│      │activ  │
 │    │                      │a│      │       │a│      │       │a│      │       │
 │    │                      │s│      │       │s│      │       │s│      │       │
 │    │                      │a│      │       │a│      │       │a│      │       │
 │    │                      │t│      │       │t│      │       │t│      │       │
 │    │                      │a│      │       │a│      │       │a│      │       │
 │    │                      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 𗈕.  │Valori mobiliare,     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │din care:             │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.1.│valori mobiliare      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │înscrise la cota      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │bursei de valori sau  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │negociate pe o alta   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │piata reglementatã    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │autorizata de         │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │C.N.V.M., din care:   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - acţiuni           │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - obligaţiuni       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.2.│valori mobiliare      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │înscrise la cota unei │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │burse strãine sau     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │tranzacţionate pe o   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │piata reglementatã    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │strãinã, din care:    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - acţiuni           │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - obligaţiuni       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.3.│valori mobiliare nou  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │emise, neînscrise     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │încã la cota unei     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │pieţe reglementate    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.4.│obligaţiuni sau alte  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │titluri de credit     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │tranzactionabile emise│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │sau garantate de cãtre│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │stat ori de autoritãţi│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │ale administraţiei    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │publice centrale sau  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │locale, din care:     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - cotate            │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - necotate          │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.5.│obligaţiuni sau alte  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │titluri de credit     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │tranzactionabile emise│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │sau garantate de un   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │alt stat ori de o     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │instituţie financiarã │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │internationala        │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈕.6.│valori mobiliare      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │neînscrise la cota    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │unei pieţe            │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │reglementate, din     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │care:                 │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - acţiuni           │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │  - obligaţiuni       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈖.  │Bilete la ordin/cambii│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │emise de persoane     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │juridice romane       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈗.  │Disponibil în cont    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │curent                │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈘.  │Depozite bancare      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈙.  │Certificate de depozit│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈚.  │Instrumente financiare│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │derivate              │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈛.  │Contracte de report   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │având ca suport alte  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │instrumente decât cele│ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │prevãzute la art. 66  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │alin. 1 din Ordonanta │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │de Urgenta a Guvernu- │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │lui nr. 26/2002       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈜.  │Numerar în casierie   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 𗈝.  │Alte active (sume în  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │tranzit, sume la      │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │distribuitori, sume   │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │la SSIF etc.)         │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓒. │ACTIV TOTAL           │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓓. │Cheltuielile fondului │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓔. │ACTIV NET             │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓕. │Numãr unitãţi de fond │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │în circulaţie         │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓖. │Valoare unitarã a     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │activului net (VUAN)  │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤
 󧓗. │Numãr investitori,    │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │din care:             │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │persoane fizice       │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 │    │persoane juridice     │ │      │       │ │      │       │ │      │       │
 └────┴──────────────────────┴─┴──────┴───────┴─┴──────┴───────┴─┴──────┴───────┘
    Detaliere active lichide ....................... pondere în total activ
         -                             -
         -                             -
         -                             -
                                 ___
                                 \
    Lichiditate               =  /__ pondere active lichide în total activ


                                 ──────────────

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, ORDIN nr. 23 din 20 mai 2003

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"