În temeiul: - prevederilor art. 8 alin. (11) şi art. 40 alin. (2) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare; – prevederilor art. 5 alin. (2) şi art. 6 alin. (1) lit. w) din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 491/2021, cu modificările şi completările ulterioare, preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor emite prezentul ordin. ART. 1 (1) Începând cu data intrării în vigoare a prezentului ordin se aprobă: a) Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare, prevăzute în anexa nr. 1; b) Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare, prevăzute în anexa nr. 2; c) Forma şi conţinutul Raportului de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, pentru instituţiile de credit şi instituţiile financiare prevăzute în anexa nr. 3; d) Forma şi conţinutul Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro, prevăzute în anexa nr. 4; e) Metodologia de transmitere a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, prevăzută în anexa nr. 5. (2) Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezentul ordin. ART. 2 La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă Ordinul preşedintelui Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr. 14/2021 pentru aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 271 din 18 martie 2021, cu modificările ulterioare. ART. 3 Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare în 120 de zile de la data publicării. Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, Adrian Cucu Bucureşti, 28 iunie 2023. Nr. 191. ANEXA 1 FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare I. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii se aplică entităţilor raportoare bancare şi nonbancare prevăzute la art. 5 coroborat cu art. 6 alin. (1) lit. a) şi/sau lit. b) sau cu art. 6 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege). Raportul de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare (denumit în continuare RTS) este un fişier în format .pdf, care se generează în sistemul de raportare online (denumit în continuare sistem) pus la dispoziţia entităţilor raportoare de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (denumit în continuare ONPCSB). În cuprinsul raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare este asimilată termenului de „persoană juridică“ orice entitate cu organizare de sine stătătoare şi un patrimoniu propriu, afectat realizării unui anumit scop licit şi moral, în acord cu interesul general. II. Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare sunt prezentate în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a rubricilor respective. Rubricile din RTS se completează exclusiv în limba română. RAPORT DE TRANZACŢII SUSPECTE CAP. I Identificarea entităţii raportoare şi informaţii generale despre raport I.A. Identificarea entităţii raportoare
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este preluată│
│ │ │automat şi conţine │
│ │ │descrierea tipului de│
│ │ │entitate raportoare │
│ │ │corespunzătoare │
│1 │Tip: │categoriilor │
│ │ │menţionate la art. 5 │
│ │ │din lege, aşa cum a │
│ │ │fost completată la │
│ │ │înregistrarea în │
│ │ │sistem. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este preluată│
│ │ │automat şi conţine │
│ │ │denumirea completă a │
│ │ │persoanei juridice │
│2 │Denumire: │care transmite │
│ │ │raportul, aşa cum a │
│ │ │fost completată la │
│ │ │înregistrarea în │
│ │ │sistem. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează cu │
│ │ │denumirea sediului │
│ │ │secundar fizic sau │
│ │ │digital - sucursală, │
│ │ │agenţie, punct de │
│ │ │lucru, reprezentanţă │
│ │ │sau alte asemenea │
│ │ │unităţi fără │
│ │ │personalitate │
│ │ │juridică etc. - unde │
│ │ │s-a efectuat/se │
│ │ │intenţionează │
│ │ │efectuarea │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │raportate, în urma │
│ │ │selectării de către │
│ │ │entitatea raportoare │
│3 │Denumire: │a unei înregistrări │
│ │ │din propriul │
│ │ │nomenclator de sedii │
│ │ │secundare, încărcat │
│ │ │anterior în sistem. │
│ │ │În cazul în care │
│ │ │tranzacţia s-a │
│ │ │efectuat/se │
│ │ │intenţionează a fi │
│ │ │efectuată prin │
│ │ │intermediul unei │
│ │ │aplicaţii │
│ │ │informatice, rubrica │
│ │ │se completează cu │
│ │ │denumirea sediului │
│ │ │secundar fizic sau │
│ │ │digital la care a │
│ │ │fost deschis contul │
│ │ │clientului. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este preluată│
│ │ │automat şi conţine │
│ │ │denumirea judeţului │
│ │ │în care se află │
│ │ │sediul secundar, aşa │
│4 │Judeţ: │cum a fost completată│
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare în │
│ │ │propriul nomenclator │
│ │ │de sedii secundare, │
│ │ │încărcat anterior în │
│ │ │sistem. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este preluată│
│ │ │automat şi conţine │
│ │ │denumirea localităţii│
│ │ │în care se află │
│ │ │sediul secundar, aşa │
│5 │Localitate:│cum a fost completată│
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare în │
│ │ │propriul nomenclator │
│ │ │de sedii secundare, │
│ │ │încărcat anterior în │
│ │ │sistem. │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
Sediul secundar* unde s-a efectuat/se intenţionează efectuarea tranzacţiei raportate: * Dacă entitatea raportoare nu are sedii secundare, sistemul va prelua automat în rubricile din această secţiune date despre sediul social al acesteia. I.B. Informaţii generale despre raport:
┌────┬────────────┬────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează cu │
│ │ │numărul de │
│ │ │înregistrare al RTS │
│ │Număr de │la entitatea │
│6 │înregistrare│raportoare şi │
│ │la emitent: │conţine un număr │
│ │ │secvenţial, unic în │
│ │ │cadrul unui an │
│ │ │calendaristic pentru│
│ │ │fiecare entitate │
│ │ │raportoare. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat, │
│ │ │prin selectarea din │
│ │Dată │calendar a datei de │
│7 │înregistrare│înregistrare a RTS │
│ │la emitent: │la entitatea │
│ │ │raportoare (în │
│ │ │format ZZ/LL/AAAA, │
│ │ │respectiv ziua, luna│
│ │ │şi anul). │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │Număr de │cu un număr │
│8 │înregistrare│secvenţial generat │
│ │la ONPCSB: │de sistem, atribuit │
│ │ │după transmiterea │
│ │ │raportului. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │de sistem cu data │
│ │Dată şi oră │curentă, în formatul│
│9 │înregistrare│ZZ/LL/AAAA hh:mm, │
│ │la ONPCSB: │respectiv ziua, │
│ │ │luna, anul, ora şi │
│ │ │minutul, după │
│ │ │transmiterea │
│ │ │raportului. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │prin selectarea de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare dintr-o │
│ │ │listă predefinită a │
│ │ │uneia* sau a două** │
│ │ │dintre următoarele │
│ │ │opţiuni referitoare │
│ │ │la statusul RTS: │
│ │ │1) „iniţial“ - în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │clientul este │
│ │ │raportat pentru │
│ │ │prima oară; │
│ │ │2) „în continuarea │
│ │ │unui RTS transmis │
│ │ │anterior“ - în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │clientul a mai fost │
│ │ │raportat în calitate│
│ │ │de client într-un │
│ │ │RTS deja │
│ │ │transmis***; │
│10 │Status: │3) „aflat în │
│ │ │presupusă legătură │
│ │ │cu un RTS transmis │
│ │ │anterior“ - în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │persoanele din │
│ │ │raportul curent au │
│ │ │fost menţionate │
│ │ │într-un RTS deja │
│ │ │transmis***; │
│ │ │4) „rectificativ“ - │
│ │ │în situaţia în care │
│ │ │se fac modificări │
│ │ │sau corecţii asupra │
│ │ │unui RTS deja │
│ │ │transmis. │
│ │ │* Opţiunea 3) nu │
│ │ │poate fi selectată │
│ │ │de sine stătător. │
│ │ │** Combinaţiile │
│ │ │admisibile sunt 1) │
│ │ │şi 3), respectiv 2) │
│ │ │şi 3). │
│ │ │*** Într-o perioadă │
│ │ │de 1 an. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │în urma selectării │
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare dintr-o │
│ │ │listă interactivă a │
│ │ │RTS-urilor care au │
│ │ │fost avute în vedere│
│ │ │la alegerea opţiunii│
│ │ │2), 3) sau 4) din │
│ │ │rubrica anterioară. │
│ │ │Lista interactivă │
│ │ │conţine numărul şi │
│ │ │data înregistrării │
│ │ │la entitatea │
│ │ │raportoare a │
│ │Număr şi │RTS-urilor transmise│
│ │dată │anterior de către │
│11 │înregistrare│aceasta. │
│ │RTS de │În situaţia în care │
│ │referinţă: │mai multe RTS-uri au│
│ │ │statusul enunţat la │
│ │ │opţiunea 2) din │
│ │ │rubrica anterioară, │
│ │ │pentru fiecare │
│ │ │dintre acestea se va│
│ │ │alege drept │
│ │ │referinţă primul RTS│
│ │ │transmis (cel care │
│ │ │are data │
│ │ │înregistrării cea │
│ │ │mai veche). │
│ │ │Rubrica nu se │
│ │ │completează pentru │
│ │ │RTS-urile cu │
│ │ │statusul │
│ │ │corespunzător │
│ │ │opţiunii 1). │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │prin selectarea de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare dintr-un │
│ │ │set de valori │
│ │ │predefinit a │
│ │ │numărului │
│ │ │articolului din lege│
│ │ │în baza căruia a │
│ │ │fost întocmit │
│ │ │raportul, respectiv │
│ │ │art. 8 alin. (1), │
│ │ │art. 9 alin. (1) sau│
│ │ │art. 9 alin. (2), │
│ │ │art. 11 alin. (9) - │
│ │ │coroborate, după │
│ │ │caz, cu art. 6 alin.│
│ │ │(1) lit. a) şi/sau │
│ │ │cu art. 6 alin. (1) │
│ │ │lit. b) sau cu art. │
│ │ │6 alin. (3) - sau │
│ │ │art. 19 alin. (7^1).│
│ │ │La selectarea │
│ │ │valorii „art. 6 │
│ │ │alin. (1) lit. a)“, │
│ │ │entitatea raportoare│
│ │ │alege una dintre │
│ │ │următoarele (sau │
│ │ │ambele) valori: │
│ │ │1. „Bunurile provin │
│ │ │din săvârşirea de │
│ │ │infracţiuni“ │
│ │ │La alegerea acestei │
│ │ │opţiuni, rubrica se │
│ │ │completează prin │
│ │Temei legal │selectarea uneia sau│
│12 │de │mai multor valori │
│ │raportare: │dintr-o listă │
│ │ │predefinită │
│ │ │(nomenclator │
│ │ │infracţiuni), care │
│ │ │conţine categorii de│
│ │ │infracţiuni despre │
│ │ │care entitatea │
│ │ │raportoare cunoaşte,│
│ │ │suspectează sau are │
│ │ │motive rezonabile să│
│ │ │suspecteze că au │
│ │ │generat bunurile │
│ │ │care fac obiectul │
│ │ │tranzacţiei suspecte│
│ │ │raportate. În │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │infracţiunea în │
│ │ │legătură cu │
│ │ │tranzacţia raportată│
│ │ │nu se regăseşte în │
│ │ │listă, se selectează│
│ │ │valoarea „Altă │
│ │ │infracţiune“ şi │
│ │ │entitatea raportoare│
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis │
│ │ │descrierea │
│ │ │infracţiunii. În │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │entitatea raportoare│
│ │ │nu cunoaşte │
│ │ │infracţiunea, se │
│ │ │selectează valoarea │
│ │ │„Nu se cunoaşte“. │
│ │ │2. „Bunurile au │
│ │ │legătură cu │
│ │ │finanţarea │
│ │ │terorismului“. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de către│
│ │ │entitatea raportoare│
│ │ │doar în situaţia în │
│ │ │care în rubrica │
│ │ │anterioară a fost │
│ │Motiv │selectată valoarea │
│ │prevăzut la │„art. 9 alin. (1)“ │
│13 │art. 9 alin.│şi conţine motivul │
│ │(1) din │pentru care RTS nu a│
│ │lege: │fost transmis │
│ │ │înainte de │
│ │ │efectuarea oricărei │
│ │ │tranzacţii aferente │
│ │ │clientului care are │
│ │ │legătură cu │
│ │ │suspiciunea │
│ │ │raportată. │
└────┴────────────┴────────────────────┘
Completarea tuturor rubricilor din capitolul I este obligatorie, cu excepţiile prevăzute în context pentru rubricile „Motiv prevăzut la art. 9 alin. (1) din lege“ şi „Număr şi dată înregistrare RTS de referinţă“. CAP. II Date despre persoanele implicate În cuprinsul acestui capitol se completează datele de identificare şi alte date ale tuturor persoanelor implicate sau aflate în legătură cu acestea, în contextul tranzacţiilor suspecte. Fiecărei persoane i se atribuie unul sau mai multe roluri (calităţi) în raport cu tranzacţia suspectă (de exemplu, client, ordonator tranzacţie, beneficiar tranzacţie, plătitor, beneficiar al plăţii etc.) sau în relaţie cu clientul (de exemplu, beneficiar real, reprezentant legal, împuternicit etc.). Pentru fiecare RTS completarea datelor din acest capitol este obligatorie pentru un singur client (fie persoană juridică, fie persoană fizică) şi pentru cel puţin un ordonator tranzacţie/plătitor sau beneficiar tranzacţie/beneficiar al plăţii. În situaţia în care la rubrica „temei legal de raportare“ se selectează valoarea „art. 11 alin. (9)“, completarea datelor despre ordonator tranzacţie/plătitor sau beneficiar tranzacţie/beneficiar al plăţii este facultativă. Pentru clientul persoană juridică este obligatorie şi completarea datelor despre reprezentantul legal şi beneficiarul real. II.1. Date de identificare:
┌────┬──────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │în urma selectării│
│ │ │de către entitatea│
│ │ │raportoare │
│ │ │dintr-un set de │
│14 │Tip persoană: │valori predefinit │
│ │ │a uneia dintre │
│ │ │cele două opţiuni │
│ │ │admisibile, │
│ │ │respectiv │
│ │ │„Persoană fizică“ │
│ │ │sau „Persoană │
│ │ │juridică“. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │în urma selectării│
│ │ │de către entitatea│
│ │ │raportoare dintr-o│
│ │ │listă predefinită │
│ │ │(nomenclator │
│15 │Rol persoană: │roluri) a rolului │
│ │ │deţinut de │
│ │ │persoana │
│ │ │respectivă în │
│ │ │cadrul RTS-ului. │
│ │ │După caz, pentru │
│ │ │aceeaşi persoană │
│ │ │pot fi selectate │
│ │ │mai multe roluri. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │în urma selectării│
│ │ │de către entitatea│
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită.│
│ │ │Pentru persoane │
│ │ │fizice, lista │
│ │ │(nomenclator PEP) │
│ │ │conţine categoria │
│ │ │în care se │
│ │ │încadrează │
│ │ │persoana, │
│ │ │respectiv: │
│ │ │persoană expusă │
│ │ │public, membru al │
│ │ │familiei unei │
│ │ │persoane expuse │
│ │ │public sau │
│ │ │persoană cunoscută│
│ │ │ca asociat │
│ │ │apropiat al unei │
│ │ │persoane expuse │
│ │ │public. În │
│ │Persoană │situaţia în care │
│16 │expusă public/│persoana fizică nu│
│ │Domeniu de │se încadrează în │
│ │activitate: │niciuna dintre │
│ │ │categorii, din │
│ │ │lista predefinită │
│ │ │se selectează │
│ │ │valoarea „nu este │
│ │ │cazul“. │
│ │ │Pentru persoane │
│ │ │juridice, lista │
│ │ │(nomenclator │
│ │ │domeniu de │
│ │ │activitate) │
│ │ │conţine tipul de │
│ │ │activitate │
│ │ │desfăşurată de │
│ │ │persoana │
│ │ │respectivă. În │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │persoana juridică │
│ │ │nu se încadrează │
│ │ │în niciunul dintre│
│ │ │domeniile de │
│ │ │activitate, din │
│ │ │lista predefinită │
│ │ │se selectează │
│ │ │valoarea „alt │
│ │ │domeniu“. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare cu │
│ │ │numele persoanei │
│ │ │fizice, aşa cum │
│ │ │este înscris în │
│ │ │documentul de │
│ │ │identitate/alte │
│ │ │documente │
│ │ │disponibile │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare, │
│ │ │respectiv cu │
│ │ │denumirea completă│
│17 │Nume/Denumire:│a persoanei │
│ │ │juridice, aşa cum │
│ │ │este înscrisă în │
│ │ │actul constitutiv │
│ │ │actualizat/ │
│ │ │certificatul de │
│ │ │înmatriculare/alte│
│ │ │documente │
│ │ │disponibile │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare. │
│ │ │Denumirea nu este │
│ │ │urmată de │
│ │ │abrevieri care │
│ │ │indică forma │
│ │ │juridică de │
│ │ │organizare. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │(în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │forme juridice de │
│ │ │organizare) şi │
│ │Formă juridică│conţine abrevierea│
│18 │de organizare:│formei de │
│ │ │organizare a │
│ │ │persoanei │
│ │ │juridice, aşa cum │
│ │ │este înscrisă pe │
│ │ │actul constitutiv │
│ │ │actualizat/ │
│ │ │certificatul de │
│ │ │înmatriculare/alte│
│ │ │documente │
│ │ │disponibile │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare în │
│ │ │sistem cu │
│ │ │prenumele │
│19 │Prenume: │persoanei fizice, │
│ │ │aşa cum este │
│ │ │înscris în │
│ │ │documentul de │
│ │ │identitate/alte │
│ │ │documente │
│ │ │disponibile │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │(în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │ţări) şi conţine │
│ │ │numele ţării │
│ │ │corespunzătoare │
│ │ │cetăţeniei │
│ │ │persoanei fizice, │
│ │ │respectiv al ţării│
│ │ │unde a fost │
│20 │Cetăţenie/Ţară│înmatriculată/ │
│ │înmatriculare:│înregistrată │
│ │ │persoana juridică.│
│ │ │În situaţia în │
│ │ │care persoana are │
│ │ │dublă cetăţenie, │
│ │ │se bifează │
│ │ │prioritar │
│ │ │cetăţenia română, │
│ │ │iar datele privind│
│ │ │cea de-a doua │
│ │ │cetăţenie se │
│ │ │completează la │
│ │ │rubrica 58 │
│ │ │Descrierea │
│ │ │elementelor │
│ │ │considerate │
│ │ │suspecte. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │prin selectarea │
│ │ │din calendar a │
│ │ │datei naşterii │
│ │ │persoanei fizice, │
│ │ │în formatul ZZ/LL/│
│21 │Dată naştere: │AAAA, respectiv │
│ │ │ziua, luna şi │
│ │ │anul. Pentru │
│ │ │persoanele fizice │
│ │ │române care au cod│
│ │ │numeric personal │
│ │ │rubrica nu se │
│ │ │completează. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │(în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│22 │Loc naştere: │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │ţări) şi conţine │
│ │ │numele ţării │
│ │ │naşterii persoanei│
│ │ │fizice. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare cu │
│ │ │codul numeric │
│ │ │personal/codul │
│ │ │unic de │
│ │ │identificare al │
│ │ │persoanei fizice, │
│ │ │aşa cum este │
│ │ │înscris pe │
│ │ │documentul de │
│ │ │identitate, │
│ │Cod numeric │respectiv cu codul│
│ │personal/Cod │de identificare │
│ │unic de │fiscală al │
│23 │identificare/ │persoanei │
│ │Cod de │juridice, aşa cum │
│ │identificare │este înscris în │
│ │fiscală: │certificatul de │
│ │ │înregistrare │
│ │ │fiscală/ │
│ │ │certificatul de │
│ │ │înmatriculare/alte│
│ │ │documente │
│ │ │disponibile │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare. │
│ │ │Pentru persoanele │
│ │ │fizice străine │
│ │ │care nu au un cod │
│ │ │unic de │
│ │ │identificare, │
│ │ │rubrica nu se │
│ │ │completează. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat│
│ │ │(în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │Tip document │valori dintr-o │
│24 │de identitate:│listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │tipuri documente │
│ │ │de identitate) şi │
│ │ │conţine tipul │
│ │ │actului de │
│ │ │identitate al │
│ │ │persoanei fizice. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare cu │
│ │ │seria şi numărul │
│ │Serie şi număr│actului de │
│ │document │identitate al │
│ │identitate/ │persoanei fizice, │
│ │Număr │respectiv cu │
│25 │înregistrare/ │numărul de │
│ │înmatriculare │înregistrare al │
│ │în registrul │persoanei │
│ │specific │juridice, aşa cum │
│ │ │este înscris pe │
│ │ │certificatul de │
│ │ │înregistrare/ │
│ │ │înmatriculare emis│
│ │ │de către │
│ │ │autoritatea │
│ │ │abilitată. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Pentru persoane │
│ │ │fizice, rubrica │
│ │ │este completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │ocupaţii) şi │
│ │ │conţine informaţii│
│ │ │despre ocupaţia │
│ │ │respectivei │
│ │ │persoane. │
│ │ │Pentru persoane │
│ │ │juridice, rubrica │
│ │ │este completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită │
│ │ │- nomenclator │
│ │ │coduri CAEN) şi │
│ │Ocupaţie/Cod │conţine codul CAEN│
│26 │CAEN │al activităţii de │
│ │ │bază a clientului.│
│ │ │În situaţia în │
│ │ │care activitatea │
│ │ │respectivă nu se │
│ │ │regăseşte în CAEN │
│ │ │şi pentru persoana│
│ │ │juridică străină │
│ │ │se selectează din │
│ │ │lista predefinită │
│ │ │opţiunea „Altă │
│ │ │activitate“ şi se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare cu │
│ │ │informaţii despre │
│ │ │activitatea │
│ │ │principală a │
│ │ │persoanei │
│ │ │juridice, conform │
│ │ │actului │
│ │ │constitutiv │
│ │ │actualizat/ │
│ │ │certificatului de │
│ │ │înmatriculare/alte│
│ │ │documente │
│ │ │disponibile. │
└────┴──────────────┴──────────────────┘
II.2. Domiciliul sau reşedinţa/Sediul social:
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │(în urma selectării │
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o listă │
│27 │Ţară: │predefinită - │
│ │ │nomenclator ţări) şi │
│ │ │conţine numele ţării │
│ │ │în care se află │
│ │ │domiciliul persoanei │
│ │ │fizice/sediul social │
│ │ │al persoanei │
│ │ │juridice. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │(în urma selectării │
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o listă │
│ │ │predefinită - │
│ │ │nomenclator judeţe) │
│28 │Judeţ: │în cazul în care la │
│ │ │rubrica „Ţară“ a fost│
│ │ │selectată valoarea │
│ │ │„România“ şi conţine │
│ │ │denumirea judeţului │
│ │ │unde se află │
│ │ │domiciliul persoanei │
│ │ │fizice/sediul social │
│ │ │al persoanei │
│ │ │juridice. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │(în urma selectării │
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o listă │
│ │ │predefinită - │
│ │ │nomenclator │
│ │ │localităţi) în cazul │
│ │ │în care la rubrica │
│ │ │„Ţară“ a fost │
│ │ │selectată valoarea │
│ │ │„România“ şi conţine │
│ │ │denumirea oraşului │
│ │ │sau a localităţii în │
│ │ │care se află │
│ │ │domiciliul persoanei │
│29 │Localitate:│fizice/sediul social │
│ │ │al persoanei │
│ │ │juridice. │
│ │ │În cazul în care la │
│ │ │rubrica „Ţară“ a fost│
│ │ │selectată altă │
│ │ │valoare decât │
│ │ │„România“, rubrica │
│ │ │este completată │
│ │ │propriu zis de către │
│ │ │entitatea raportoare │
│ │ │în sistem cu │
│ │ │denumirea localităţii│
│ │ │în care se află │
│ │ │domiciliul persoanei │
│ │ │fizice/sediul social │
│ │ │al persoanei │
│ │ │juridice. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubricile se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de către │
│ │ │entitatea raportoare │
│ │ │cu denumirea străzii │
│30 │Stradă: │şi numărul │
│ │ │corespunzătoare │
│ │ │adresei poştale a │
│ │ │domiciliului │
│ │ │persoanei fizice/ │
│ │ │sediului social al │
│ │ │persoanei juridice. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│31 │Număr: │ │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
Completarea rubricilor din acest capitol este obligatorie, cu următoarele excepţii: - rubricile „Persoană expusă public“, „Prenume“, „Dată naştere“, „Loc naştere“ şi „Tip document de identitate“ nu se completează pentru persoane juridice; – rubrica „ Formă juridică de organizare“ nu se completează pentru persoane fizice; – rubricile „Ocupaţie/Cod CAEN“, „domeniu de activitate“ se completează doar în situaţia în care la rubrica „Rol persoană“ este selectată valoarea „client“; – rubrica „Judeţ“ nu se completează în situaţia în care la rubrica „Ţară“ este selectată altă valoare decât „România“ sau în situaţia în care domiciliul sau reşedinţa/sediul social se află în Bucureşti; – în cazul persoanelor fizice care au doar rol de „ordonator tranzacţie“/„plătitor“ sau „beneficiar tranzacţie“/„beneficiar al plăţii“ este obligatorie completarea rubricilor „Nume/Denumire“ şi „Prenume“, iar pentru persoanele juridice care au doar rol de „ordonator tranzacţie“ sau „beneficiar tranzacţie“ este obligatorie completarea rubricilor „Nume/Denumire“ şi „Formă juridică de organizare“; celelalte rubrici se completează în măsura în care informaţiile sunt disponibile entităţii raportoare. La acestea se adaugă excepţiile prevăzute în context pentru fiecare rubrică. CAP. III Informaţii despre conturile clientului aflate în legătură cu tranzacţia suspectă Pentru fiecare tip de cont este posibilă completarea în sistem a unuia sau mai multor conturi care au legătură cu tranzacţiile suspecte raportate.
┌────┬──────────┬──────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat (în│
│ │ │urma selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │valori dintr-o listă │
│ │ │predefinită - │
│32 │Tip cont: │nomenclator tipuri de │
│ │ │cont) şi conţine │
│ │ │descrierea tipului de │
│ │ │cont pe care îl deţine│
│ │ │clientul la entitatea │
│ │ │raportoare respectivă,│
│ │ │aflat în legătură cu │
│ │ │tranzacţia suspectă. │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica se completează│
│ │ │propriu-zis de către │
│ │ │entitatea raportoare │
│33 │IBAN: │cu codul IBAN al │
│ │ │contului de tipul │
│ │ │selectat la rubrica │
│ │ │anterioară. │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat (în│
│ │ │urma selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│34 │Valută: │valori dintr-o listă │
│ │ │predefinită - │
│ │ │nomenclator valute) şi│
│ │ │conţine codul de │
│ │ │identificare al │
│ │ │valutei contului. │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │Dată │prin selectarea din │
│35 │deschidere│calendar a datei de │
│ │cont: │deschidere a contului │
│ │ │(în format ZZ/LL/AAAA,│
│ │ │respectiv ziua, luna │
│ │ │şi anul). │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat, │
│ │ │pentru conturile │
│ │ │închise, prin │
│ │ │selectarea din │
│ │Dată │calendar a datei de │
│36 │închidere │închidere a contului │
│ │cont: │(în format ZZ/LL/AAAA,│
│ │ │respectiv ziua, luna │
│ │ │şi anul). Pentru │
│ │ │conturile deschise, │
│ │ │rubrica nu se │
│ │ │completează. │
├────┼──────────┼──────────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat (în│
│ │ │urma selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei │
│ │ │înregistrări din │
│ │Sediu │propriul nomenclator │
│ │secundar │de sedii secundare, │
│37 │deschidere│încărcat anterior în │
│ │cont: │sistem) şi conţine │
│ │ │denumirea sediului │
│ │ │secundar unde a avut │
│ │ │loc deschiderea │
│ │ │contului sau a celui │
│ │ │atribuit automat - │
│ │ │pentru contul deschis │
│ │ │online. │
└────┴──────────┴──────────────────────┘
Completarea rubricilor din acest capitol este obligatorie pentru entităţile bancare şi alte instituţii similare la care clientul are deschis cel puţin un cont. În situaţia în care entitatea bancară raportează o tranzacţie de remitere de bani, rubricile din acest capitol nu se completează. Completarea rubricilor este facultativă, în măsura în care informaţiile sunt disponibile, pentru alte entităţi raportoare decât entităţile bancare şi alte instituţii similare, precum şi în situaţia în care la rubrica „Temei legal de raportare“ a fost selectată valoarea „art. 11 alin (9)“. CAP. IV Detalii ale tranzacţiei suspecte Într-un RTS este obligatorie completarea datelor despre cel puţin o tranzacţie suspectă. În cadrul aceluiaşi RTS este posibilă raportarea mai multor tranzacţii efectuate de către clientul menţionat la cap. II. În acest caz, pentru fiecare tranzacţie se completează corespunzător datele din subcap. IV.1. IV.1. Descriere tranzacţie:
┌────┬───────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat de sistem│
│ │ │şi conţine │
│ │ │numărul de ordine│
│ │ │al tranzacţiei │
│ │ │raportate (de │
│38 │Nr. crt.: │exemplu, valoarea│
│ │ │„1“ pentru prima │
│ │ │tranzacţie │
│ │ │raportată, │
│ │ │valoarea „2“ │
│ │ │pentru a doua │
│ │ │tranzacţie │
│ │ │raportată │
│ │ │ş.a.m.d.). │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat cu una │
│ │ │dintre │
│ │ │următoarele │
│ │ │valori │
│ │ │convenţionale │
│ │ │admisibile: │
│ │ │1. „Efectuată“ - │
│ │ │pentru tranzacţia│
│ │ │efectuată │
│ │ │anterior │
│ │ │întocmirii RTS, │
│ │ │respectiv în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │la rubrica „Temei│
│ │ │legal de │
│ │ │raportare“ a fost│
│ │ │selectată una │
│ │ │dintre valorile │
│ │ │„art. 9 alin. (1)│
│ │ │“ sau „art. 9 │
│ │ │alin. (2)“; │
│ │ │2. „Neefectuată, │
│ │ │intenţie │
│ │ │materializată“ - │
│ │ │pentru tranzacţia│
│ │ │neefectuată la │
│ │ │momentul │
│ │ │întocmirii RTS şi│
│ │ │care nu se │
│ │ │efectuează până │
│ │ │la expirarea unui│
│39 │Stadiu: │termen de 24 de │
│ │ │ore de la │
│ │ │momentul │
│ │ │înregistrării la │
│ │ │ONPCSB, respectiv│
│ │ │în situaţia în │
│ │ │care la rubrica │
│ │ │„Temei legal de │
│ │ │raportare“ a fost│
│ │ │selectată │
│ │ │valoarea „art. 8 │
│ │ │alin. (1)“; │
│ │ │3. „Neefectuată, │
│ │ │intenţie │
│ │ │nematerializată“ │
│ │ │- pentru │
│ │ │tranzacţia │
│ │ │neefectuată la │
│ │ │momentul │
│ │ │întocmirii RTS │
│ │ │fie din motiv de │
│ │ │refuz de către │
│ │ │entitatea │
│ │ │raportoare, fie │
│ │ │intenţie │
│ │ │nematerializată a│
│ │ │clientului, │
│ │ │respectiv în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │la rubrica „Temei│
│ │ │legal de │
│ │ │raportare“ a fost│
│ │ │selectată │
│ │ │valoarea „art. 11│
│ │ │alin. (9)“. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare şi │
│ │ │conţine, pentru │
│ │Cod │tranzacţiile │
│40 │identificare: │efectuate, codul │
│ │ │unic de │
│ │ │identificare al │
│ │ │tranzacţiei, aşa │
│ │ │cum figurează în │
│ │ │evidenţele │
│ │ │entităţii │
│ │ │raportoare. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat prin │
│ │ │selectarea din │
│ │ │calendar a datei │
│ │ │în care s-a │
│ │ │efectuat/se │
│41 │Dată: │intenţionează │
│ │ │efectuarea │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │suspecte (în │
│ │ │format ZZ/LL/ │
│ │ │AAAA, respectiv │
│ │ │ziua, luna şi │
│ │ │anul). │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă interactivă│
│ │ │(care include │
│42 │IBAN client: │IBAN-urile │
│ │ │completate la │
│ │ │cap. III) şi │
│ │ │conţine IBAN-ul │
│ │ │contului │
│ │ │clientului prin │
│ │ │care s-a efectuat│
│ │ │/se intenţionează│
│ │ │efectuarea │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │suspecte. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │Suma │raportoare cu │
│43 │tranzacţionată:│suma care face │
│ │ │obiectul │
│ │ │tranzacţiei, │
│ │ │folosind virgula │
│ │ │ca separator de │
│ │ │zecimale. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│44 │Valută: │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită│
│ │ │- nomenclator │
│ │ │valute) şi │
│ │ │conţine codul de │
│ │ │identificare al │
│ │ │valutei aferente │
│ │ │tranzacţiei. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare şi │
│ │ │conţine │
│ │ │echivalentul în │
│ │ │euro al sumei │
│ │ │completate în │
│ │ │rubrica „Suma │
│ │ │tranzacţionată“, │
│ │ │obţinut folosind │
│ │ │cursul de │
│ │ │referinţă al │
│45 │Euro: │Băncii Naţionale │
│ │ │a României │
│ │ │valabil în ziua │
│ │ │tranzacţiei. Dacă│
│ │ │rezultatul │
│ │ │aplicării │
│ │ │cursului de │
│ │ │referinţă este un│
│ │ │număr zecimal, │
│ │ │acesta se │
│ │ │rotunjeşte la cel│
│ │ │mai apropiat │
│ │ │număr întreg - │
│ │ │prin lipsă sau, │
│ │ │după caz, prin │
│ │ │adaos. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat şi │
│ │ │conţine una │
│ │ │dintre cele două │
│ │ │valori │
│46 │Fel tranzacţie:│admisibile: │
│ │ │„Debit“ (plată - │
│ │ │din perspectiva │
│ │ │clientului) sau │
│ │ │„Credit“ │
│ │ │(încasare - din │
│ │ │perspectiva │
│ │ │clientului). │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│47 │Modalitate de │listă predefinită│
│ │plată: │- nomenclator │
│ │ │modalităţi de │
│ │ │plată) şi conţine│
│ │ │descrierea │
│ │ │modalităţii │
│ │ │(instrumentului) │
│ │ │de plată a sumei │
│ │ │tranzacţionate. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│48 │Natura │listă predefinită│
│ │tranzacţiei: │- nomenclator │
│ │ │natura │
│ │ │tranzacţiei) şi │
│ │ │conţine │
│ │ │descrierea │
│ │ │naturii │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │suspecte. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│49 │Obiectul │listă predefinită│
│ │tranzacţiei: │- nomenclator │
│ │ │obiectul │
│ │ │tranzacţiei) şi │
│ │ │conţine │
│ │ │descrierea │
│ │ │obiectului │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │suspecte. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│50 │Justificare │listă predefinită│
│ │tranzacţie: │- nomenclator │
│ │ │justificări │
│ │ │tranzacţie) şi │
│ │ │conţine │
│ │ │descrierea │
│ │ │justificării │
│ │ │tranzacţiei │
│ │ │suspecte. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă interactivă│
│ │ │care conţine │
│ │ │numele asociat cu│
│ │ │CNP/codul unic de│
│ │ │identificare sau │
│ │ │denumirea │
│ │ │asociată cu codul│
│51 │Ordonator/ │unic de │
│ │Beneficiar: │înregistrare ale │
│ │ │persoanelor │
│ │ │fizice, respectiv│
│ │ │juridice pentru │
│ │ │care la rubrica │
│ │ │„Rol persoană“ a │
│ │ │fost completată │
│ │ │valoarea │
│ │ │„ordonator │
│ │ │tranzacţie“/ │
│ │ │„plătitor“ sau │
│ │ │„beneficiar │
│ │ │tranzacţie“/ │
│ │ │„beneficiar al │
│ │ │plăţii“. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │ │către entitatea │
│52 │Cont ordonator/│raportoare cu │
│ │beneficiar: │numărul contului │
│ │ │ordonatorului/ │
│ │ │beneficiarului - │
│ │ │persoană fizică │
│ │ │sau juridică. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica se │
│ │ │completează │
│ │ │propriu-zis de │
│ │Bancă ordonator│către entitatea │
│53 │/ │raportoare cu │
│ │beneficiar: │denumirea băncii │
│ │ │ordonatorului/ │
│ │ │beneficiarului - │
│ │ │persoană fizică │
│ │ │sau juridică. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │Persoana care │valori dintr-o │
│54 │efectuează │listă interactivă│
│ │tranzacţia: │care conţine │
│ │ │numele asociat cu│
│ │ │CNP/codul unic de│
│ │ │identificare ale │
│ │ │persoanelor │
│ │ │fizice, │
│ │ │menţionate la │
│ │ │cap. II. │
├────┼───────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată │
│ │ │automat (în urma │
│ │ │selectării de │
│ │ │către entitatea │
│ │ │raportoare a unei│
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită│
│ │ │- nomenclator │
│ │Ţară de │ţări) şi conţine │
│55 │destinaţie/ │denumirea ţării │
│ │provenienţă: │de destinaţie sau│
│ │ │de provenienţă a │
│ │ │sumei care face │
│ │ │obiectul │
│ │ │tranzacţiei, în │
│ │ │funcţie de │
│ │ │valoarea │
│ │ │selectată în │
│ │ │rubrica „Fel │
│ │ │tranzacţie“. │
└────┴───────────────┴─────────────────┘
Completarea tuturor rubricilor de la acest capitol este obligatorie, cu următoarele excepţii: - pentru entităţile nonbancare completarea rubricilor „IBAN client“, „Cont ordonator/beneficiar“ şi „Bancă ordonator/beneficiar“ este facultativă; – în situaţia în care la rubrica „Modalitate de plată“ este selectată valoarea „card“, completarea rubricilor „Cont ordonator/beneficiar“ şi „Bancă ordonator/beneficiar“ este facultativă; – în situaţia în care la rubrica „Modalitate de plată“ este selectată valoarea „numerar“ rubricile „Cont ordonator/beneficiar“ şi „Bancă ordonator/beneficiar“ nu se completează; – în situaţia în care la rubrica „Ordonator/Beneficiar“ din lista interactivă este selectată o persoană care deţine doar rolul de „plătitor“ şi/sau „beneficiar al plăţii“, rubricile „IBAN client“, „Cont ordonator/beneficiar“ şi „Bancă ordonator/beneficiar“ nu se completează; – în situaţia în care la rubrica „Fel tranzacţie“ este selectată valoarea „credit“, rubrica „Persoana care efectuează tranzacţia“ nu se completează; – în situaţia în care la rubrica „Temei legal de raportare“ a fost selectată valoarea „art. 11 alin. (9)“, rubricile se completează în măsura în care informaţiile sunt disponibile entităţii raportoare. IV.2. Descriere operaţiune şi elemente suspecte:
┌────┬─────────────┬───────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Rubrica este │
│ │ │completată automat │
│ │ │(în urma selectării│
│ │ │de către entitatea │
│ │ │raportoare a uneia │
│ │ │sau mai multor │
│ │ │valori dintr-o │
│ │ │listă predefinită -│
│ │ │nomenclator │
│ │ │indicatori) şi │
│ │ │conţine denumirea │
│ │Indicatori de│indicatorilor de │
│ │risc asociaţi│risc asociaţi │
│ │tranzacţiei/ │tranzacţiilor │
│56 │tranzacţiilor│suspecte raportate.│
│ │suspecte │Se pot selecta unul│
│ │raportate: │sau mai mulţi │
│ │ │indicatori, │
│ │ │indiferent de │
│ │ │numărul │
│ │ │tranzacţiilor │
│ │ │suspecte raportate.│
│ │ │În cazul în care │
│ │ │tranzacţiilor │
│ │ │suspecte raportate │
│ │ │nu li se asociază │
│ │ │niciun risc din │
│ │ │listă, rubrica nu │
│ │ │se completează. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Rubrica conţine o │
│ │Descrierea │descriere detaliată│
│57 │operaţiunii: │a tranzacţiei/ │
│ │ │tranzacţiilor │
│ │ │suspecte raportate.│
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Rubrica conţine o │
│ │ │descriere detaliată│
│ │ │a motivelor de │
│ │ │suspiciune în ceea │
│ │ │ce priveşte │
│ │ │tranzacţia suspectă│
│ │ │(fapte şi │
│ │ │circumstanţe │
│ │ │specifice care │
│ │ │generează │
│ │ │suspiciuni de │
│ │ │spălare a banilor/ │
│ │ │finanţare a │
│ │ │terorismului/ │
│ │ │săvârşire a altor │
│ │ │infracţiuni │
│ │Descrierea │generatoare de │
│58 │elementelor │fonduri ilicite/ │
│ │considerate │existenţa de │
│ │suspecte: │fonduri cu origine │
│ │ │ilicită) şi orice │
│ │ │alte aspecte pe │
│ │ │care entitatea │
│ │ │raportoare le │
│ │ │apreciază ca fiind │
│ │ │relevante în raport│
│ │ │cu tranzacţiile │
│ │ │raportate. │
│ │ │În această rubrică │
│ │ │se motivează │
│ │ │selectarea opţiunii│
│ │ │„aflat în presupusă│
│ │ │legătură cu un RTS │
│ │ │transmis anterior“ │
│ │ │de la rubrica │
│ │ │„Status“. │
└────┴─────────────┴───────────────────┘
Completarea rubricilor din acest capitol este obligatorie, cu excepţia prevăzută în context pentru rubrica „Indicatori de risc asociaţi tranzacţiei/tranzacţiilor suspecte raportate“. CAP. V Documente anexate
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Conţinut │
│crt.│rubrică │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este generată│
│ │Denumire │automat de sistem şi │
│59 │document │conţine denumirea │
│ │anexat: │fiecărui document │
│ │ │ataşat RTS de către │
│ │ │entitatea raportoare.│
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Rubrica este generată│
│ │ │automat de sistem şi │
│ │ │conţine dimensiunea │
│60 │Dimensiune:│fiecărui document │
│ │ │anexat RTS de către │
│ │ │entitatea raportoare │
│ │ │(în Kb). │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
Fiecare RTS este însoţit de următoarele documente, în măsura în care acestea sunt disponibile entităţilor raportoare: 1. documente de identitate pentru toate persoanele fizice indicate la cap. II; 2. certificatul de înmatriculare pentru toate persoanele juridice indicate la cap. II; 3. fişa specimenelor de semnături autorizate; 4. declaraţie privind sursa fondurilor; 5. declaraţie privind beneficiarul real al clientului; 6. documente justificative ale tranzacţiei/tranzacţiilor raportate ca fiind suspectă/suspecte, cum ar fi contracte de cesiune, de împrumut, de consultanţă, borderouri achiziţie de la persoane fizice, facturi proforma etc. În plus faţă de cele menţionate, pentru entităţile bancare este obligatorie anexarea la RTS a rulajelor pe ultimele 12 luni ale conturilor care sunt în legătură cu tranzacţiile suspecte raportate, deschise de/în numele persoanelor menţionate în RTS la toate sediile secundare ale entităţii bancare raportoare. Rulajele conturilor se transmit exclusiv în format Excel, conform modelului următor: Fişier rulaje conturi în format Excel (model)
┌──────────┬────────┬───┬───────┬──────┬──────┬──────────┬──────┬─┬────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────────┬──────────┐
│ │Nume şi │CNP│ │ │ │ │ │D│ │Nume/ │Bancă │IBAN │Tip operaţiune│Detalii/ │
│Cod unic │prenume/│/ │Data │Bancă │IBAN │Data │Valuta│/│Suma│Denumire │ordonator/│ordonator/│[conform │explicaţii│
│tranzacţie│Denumire│CUI│naştere│client│client│tranzacţie│ │C│ │ordonator/│beneficiar│beneficiar│nomenclator*)]│operaţiuni│
│ │client │ │ │ │ │ │ │ │ │beneficiar│ │ │ │ │
├──────────┼────────┼───┼───────┼──────┼──────┼──────────┼──────┼─┼────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────────┼──────────┤
│1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9│10 │11 │12 │13 │14 │15 │
└──────────┴────────┴───┴───────┴──────┴──────┴──────────┴──────┴─┴────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────────┴──────────┘
Este obligatorie completarea tuturor câmpurilor din fişierul Excel, cu excepţia câmpurilor „Bancă ordonator/beneficiar“ şi „IBAN ordonator/beneficiar“ care nu se completează în cazul în care câmpul „Tip operaţiune“ este completat cu valoarea „Numerar“. *) Nomenclator tipuri de operaţiuni pentru rulajele de cont: * În cazul în care plătitorul sau beneficiarul plăţii persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al plătitorului, respectiv al beneficiarului plăţii conform art. 4 alin. (1) pct. c) din Regulamentul (UE) 2015/847.
┌───────────┬──────────────────────────┐
│ │depuneri sau retrageri în/│
│ │din contul clientului │
│Numerar │efectuate în numerar, │
│ │inclusiv operaţiunile │
│ │derulate prin intermediul │
│ │automatelor bancare │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │transferuri │
│ │transfrontaliere, precum │
│Transferuri│şi operaţiuni de plăţi şi │
│în valută │încasări efectuate pe │
│ │teritoriul României, în │
│ │valută │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │operaţiuni de transfer de │
│ │sume în/din conturi ale │
│Transferuri│clienţilor (rezidenţi şi │
│în lei │nerezidenţi), efectuate în│
│ │lei, în relaţie cu alte │
│ │conturi decât cele │
│ │personale │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │operaţiuni de transfer de │
│Transfer │sume numai între conturi │
│personal │ale clientului deschise în│
│ │cadrul aceleiaşi bănci │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │operaţiuni de constituire │
│Depozit │şi lichidare produse de │
│ │economisire fără │
│ │comisioane şi taxe bancare│
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │operaţiuni de acordare/ │
│Creditare │rambursare credite fără a │
│ │fi incluse comisioane şi │
│ │taxe bancare │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Schimburi │operaţiuni de schimb │
│valutare │valutar efectuate între │
│ │conturile clientului │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │operaţiuni efectuate prin │
│Card │intermediul contului de │
│ │card │
├───────────┼──────────────────────────┤
│ │alte operaţiuni care nu se│
│ │regăsesc în categoriile │
│Alte │anterioare, dar care nu │
│operaţiuni │includ taxe, comisioane, │
│ │speze, dobânzi percepute │
│ │de bancă pentru serviciile│
│ │prestate │
└───────────┴──────────────────────────┘
Pentru entităţile nonbancare, RTS va fi însoţit şi de următoarele documente: 1. documente referitoare la istoricul tranzacţiilor derulate de client în legătură cu tranzacţia/tranzacţiile suspectă/suspecte raportată/raportate; 2. documente referitoare la istoricul bunurilor care fac obiectul tranzacţiei/tranzacţiilor suspecte raportate; 3. orice alte documente pe care entitatea raportoare bancară sau nonbancară le consideră relevante în raport cu elementele specifice ale tranzacţiei/tranzacţiilor raportate. Pentru entităţile care derulează activităţi de remitere de bani, RTS va fi însoţit de un extras al istoricului tranzacţiilor derulate de client în legătură cu tranzacţia/tranzacţiile suspectă/suspecte raportată/raportate transmis exclusiv în format Excel, conform modelului următor:
┌──────────┬──────────┬──────┬────┬────────┬─────────┬────────┬────────────┬────────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────────┬──────────────┐
│ │ │ │ │Nume şi │ │ │ │Oraş/Ţara │Nume şi │ID │Adresă │Agentul │Oraş/Ţara │
│ID │Data │Valută│Sumă│prenume │ID │Adresă │Agentul │agentului │prenume │beneficiar│beneficiar│beneficiarului│agentului │
│tranzacţie│tranzacţie│ │ │plătitor│plătitor*│plătitor│plătitorului│plătitorului│beneficiar│plată* │plată │plăţii │beneficiarului│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │plată │ │ │ │plăţii │
├──────────┼──────────┼──────┼────┼────────┼─────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10 │11 │12 │13 │14 │
└──────────┴──────────┴──────┴────┴────────┴─────────┴────────┴────────────┴────────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────────┴──────────────┘
Nomenclatorul de sedii secundare este un fişier denumit cccccc.xlsx (unde cccccc reprezintă codul entităţii raportoare), creat şi gestionat de către fiecare entitate raportoare, şi are următoarea structură:
┌───────┬────────┬────────┬──────────┬───────────────┐
│Nr. │Denumire│Tip │Dimensiune│Observaţii/ │
│coloană│coloană │ │ │Restricţii │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │codul │
│ │ │ │ │sucursalei, │
│1 │cod_s │Numeric │6 │agenţiei, │
│ │ │ │ │punctului de │
│ │ │ │ │lucru etc. │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │denumirea │
│2 │den_s │Caracter│100 │sediului │
│ │ │ │ │secundar │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │tipul sediului │
│ │ │ │ │secundar, │
│ │ │ │ │valori │
│ │ │ │ │admisibile: „C“│
│ │ │ │ │- sediul │
│ │ │ │ │social, „S“ - │
│3 │tip_s │Caracter│1 │sucursală, „A“ │
│ │ │ │ │- agenţie, „P“ │
│ │ │ │ │- punct de │
│ │ │ │ │lucru, „R“ - │
│ │ │ │ │reprezentanţă, │
│ │ │ │ │„G“ - agent, │
│ │ │ │ │„T“ - partener │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │codul judeţului│
│ │ │ │ │unde este │
│ │ │ │ │situat sediul │
│4 │cod_j │Numeric │2 │secundar, │
│ │ │ │ │conform │
│ │ │ │ │nomenclatorului│
│ │ │ │ │Judete │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │codul │
│ │ │ │ │localităţii │
│ │ │ │ │unde este │
│5 │cod_l │Numeric │2 │situat sediul │
│ │ │ │ │secundar, │
│ │ │ │ │conform │
│ │ │ │ │nomenclatorului│
│ │ │ │ │Loca │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│6 │status │Caracter│1 │activ/inactiv │
└───────┴────────┴────────┴──────────┴───────────────┘
Acest nomenclator poate fi completat de către entitatea raportoare în interfaţa sistemului, sau poate fi obţinut din sistemul informatic al acesteia şi apoi încărcat în sistem. În cuprinsul acestui nomenclator, fiecare sediu secundar are asignat un cod unic, care se păstrează pe tot parcursul raportării către ONPCSB. Nomenclatorul de sedii secundare conţine valorile admisibile pentru completarea rubricilor 3, 4, 5 şi 38 din RTS. Pentru completarea unor rubrici din RTS, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare: a) Infracţiuni.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 12 din RTS; b) Roluri.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 15 din RTS; c) Pep.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 16 din RTS; d) Domeniu_de_activitate.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 16 din RTS; e) Forme_juridice_de_organizare.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 18 din RTS; f) Tari.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile 20, 22, 27, 55 din RTS; g) Tip_document_identitate.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 24 din RTS; h) Ocupaţii.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 26 din RTS; i) Coduri_Caen.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 26 din RTS; j) Judete.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 28 din RTS; k) Loca.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 29 din RTS; În acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localităţile din România, o singură dată. În cazul în care aceeaşi denumire corespunde în fapt mai multor localităţi, identificarea se face după codul judeţului completat în coloana de judeţ corespunzătoare. l) Tip_cont.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 32 din RTS; m) Valute.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile 34 şi 44 din RTS; n) Modalităţi_plată.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 47 din RTS; o) Natura_tranzacţie.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 48 din RTS; p) Obiect_tranzacţie.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 49 din RTS; q) Justificare_tranzacţie.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 50 din RTS; r) Indicatori.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica 56 din RTS. ANEXA 2 FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de tranzacţii cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare I. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii se aplică entităţilor raportoare prevăzute la art. 5 coroborat cu art. 7 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (lege). Raportul de tranzacţii cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele (denumit în continuare RTN) este un fişier în format structurat (.xlsx/.csv), denumit RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, unde: - RTN reprezintă identificatorul tipului de raport; – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an; – cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în portal. II. Forma raportului de tranzacţii cu numerar este ilustrată în tabelul următor:
┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬────────────────────────────┐
│Număr │Denumire │Tip │Dimensiune│Observaţii/Restricţii │
│coloană│coloană │ │ │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │setată în forma zz/ll/aaaa, │
│1 │data_rap │Dată │10 │unde zz = ziua, ll = luna, │
│ │ │ │ │aaaa = anul │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│2 │cod _ent │Numeric │6 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│3 │cod_suc │Numeric │6 │cod din nomenclatorul de │
│ │ │ │ │sedii secundare │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│4 │tip_c │Caracter│1 │valori admisibile „F“ sau │
│ │ │ │ │„J“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│5 │pep_c │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│6 │nume_c │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│7 │pren_c │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│8 │cet_c │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│9 │cod_c │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│10 │data_n_c │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│11 │act_id_c │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│12 │f_jur │Caracter│10 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Forme_juridice_de_organizare│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│13 │cod_Caen │Numeric │4 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Coduri_Caen │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│14 │tara_c │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│15 │judet_c │Numeric │2 │cod din nomenclatorul Judete│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│16 │loca_c │Numeric │6 │cod din nomenclatorul Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│17 │str_c │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│18 │nr_c │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│19 │pep_i │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│20 │nume_i │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│21 │pren_i │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│22 │cet_i │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│23 │cod_i │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│24 │data_n_i │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│25 │act_id_i │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│26 │tara_i │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│27 │judet_i │Numeric │2 │cod din nomenclatorul Judete│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│28 │loca_i │Numeric │6 │cod din nomenclatorul Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│29 │str_i │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│30 │nr_i │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│31 │cont_tit │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│32 │cod_tr │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│33 │cod_tr_leg│Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│34 │data_op │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│35 │fel_op │Caracter│1 │valori admisibile „D“ sau │
│ │ │ │ │„R“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│36 │scop_op │Caracter│6 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Tip_oper │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│37 │cod_valuta│Caracter│3 │cod din nomenclatorul Valute│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│38 │suma_op │Numeric │13 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│39 │euro │Numeric │13 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│40 │observatii│Caracter│200 │ │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴────────────────────────────┘
III. Conţinutul raportului de tranzacţii cu numerar RTN conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (1) din lege, tranzacţiile cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele. Toate tranzacţiile cu numerar din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTN. RTN conţine următoarele categorii de informaţii: - data raportării şi identificarea entităţii raportoare (coloanele 1-3); – date de identificare ale clientului entităţii raportoare (coloanele 4-18); – date de identificare ale persoanei care a efectuat propriu-zis operaţiunea raportată: împuternicit, delegat, reprezentant, mandatar al clientului (coloanele 19-30); – date despre tranzacţie (coloanele 31-40). Conţinutul RTN este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (pct. II): 1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTN, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an. 2. Coloana 2: „cod_ent“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial, alocat automat la înregistrarea în portal. 3. Coloana 3: „cod_suc“ conţine codul intern de identificare al sediului secundar al entităţii raportoare - sucursală, agenţie, punct de lucru, reprezentanţă sau alte asemenea unităţi fără personalitate juridică - prin care s-a derulat operaţiunea raportată. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare sediu secundar al său. Dacă entitatea raportoare nu are sedii secundare, această coloană conţine, în mod convenţional, valoarea 0 - corespunzătoare sediului social. 4. Coloana 4: „tip_c“ conţine tipul clientului entităţii raportoare şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice. 5. Coloana 5: „pep_c“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează clientul entităţii raportoare - persoană fizică, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 6. Coloana 6: „nume_c“ conţine numele clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. 7. Coloana 7: „pren_c“ conţine prenumele întreg al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează. 8. Coloana 8: „cet_c“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei clientului persoană fizică, respectiv codul ţării unde a fost înregistrat clientul persoană juridică. 9. Coloana 9: „cod_c“ conţine codul numeric personal, aşa cum este înscris în documentul de identitate - pentru clienţi persoane fizice, respectiv codul unic de înregistrare/codul de înregistrare fiscală, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare - pentru clienţi persoane juridice. În cazul în care clientul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, această coloană nu se completează. 10. Coloana 10: „data_n_c“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii clientului - persoană fizică străină, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate, respectiv data înregistrării/înmatriculării la autoritatea abilitată, aşa cum este înscrisă în documentul de înregistrare - în cazul clientului persoană juridică. În cazul în care clientul este persoană fizică română al cărei cod numeric personal este completat în coloana anterioară, această coloană nu se completează. În caz contrar, completarea acestei coloane este obligatorie. 11. Coloana 11: „act_id_c“ conţine seria şi numărul actului de identitate pentru client persoană fizică, respectiv numărul de înregistrare/înmatriculare la autoritatea abilitată pentru client persoană juridică. 12. Coloana 12: „f_jur“ conţine abrevierea formei de organizare a clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. În cazul în care clientul este persoană fizică, această coloană nu se completează. 13. Coloana 13: „cod_CAEN“ conţine codul CAEN al activităţii de bază a clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. În cazul în care clientul este persoană fizică, această coloană nu se completează. 14. Coloana 14: „tara_c“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a clientului - persoană fizică, respectiv al ţării unde se află sediul clientului - persoană juridică. 15. Coloana 15: „judet_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al judeţului unde se află sediul clientului - persoană juridică. 16. Coloana 16: „loca_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al localităţii unde se află sediul clientului - persoană juridică. 17. Coloana 17: „str_c“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv a străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. În cazul în care domiciliul/sediul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzător/corespunzătoare. 18. Coloana 18: „nr_c“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv numărul străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. 19. Coloana 19: „pep_i“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează persoana care efectuează tranzacţia, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 20. Coloana 20: „nume_i“ conţine numele persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 21. Coloana 21: „pren_i“ conţine prenumele întreg al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 22. Coloana 22: „cet_i“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei persoanei care efectuează tranzacţia. 23. Coloana 23: „cod_i“ conţine codul numeric personal al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia este străină şi nu are cod numeric personal, această coloană nu se completează. 24. Coloana 24: „data_n_i“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia este cetăţean român al cărei cod numeric personal este completat în coloana anterioară, această coloană nu se completează. În caz contrar, completarea acestei coloane este obligatorie. 25. Coloana 25: „act_id_i“ conţine seria şi numărul actului de identitate al persoanei care efectuează tranzacţia. 26. Coloana 26: „tara_i“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a persoanei care efectuează tranzacţia. 27. Coloana 27: „judeţ_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia. 28. Coloana 28: „loca_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia. 29. Coloana 29: „str_i“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzător/corespunzătoare. 30. Coloana 30: „nr_i“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia. 31. Coloana 31: „cont_tit“ conţine, în cazul în care operaţiunea raportată implică mişcări într-un cont deschis pe numele clientului, numărul/codul (IBAN) sau simbolul acestui cont. În cazul în care operaţiunea se desfăşoară în baza unei relaţii contractuale, în această coloană se completează numărul de înregistrare şi data contractului încheiat între entitatea raportoare şi clientul respectiv. În cazul în care entitatea raportoare autentifică un act prin care are loc operaţiunea raportată, în această coloană se completează numărul şi data cu care a fost autentificat actul respectiv. În cazul în care operaţiunea are loc prin casieria entităţii raportoare, în această coloană se completează simbolul contului contabil „Casa“. 32. Coloana 32: „cod_tr“ conţine codul intern de identificare al tranzacţiei la entitatea raportoare Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare tranzacţie. Dacă la nivelul entităţii raportoare nu există un cod unic de identificare al tranzacţiei, această coloană conţine un cod agregat, format din codul entităţii raportoare însoţit de un număr secvenţial (de la 1 la n) corespunzător fiecărei tranzacţii, separate prin caracterul „_“. 33. Coloana 33: „cod_tr_leg“ conţine, pentru operaţiunile care au o legătură între ele [în sensul prevăzut la art. 2 lit. w) din lege] codul intern de identificare al tranzacţiei cu care a fost stabilită o legătură a tranzacţiei curente. Pentru completarea acestei coloane se au în vedere următoarele aspecte: - în situaţia în care se identifică două sau mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, se consideră operaţiune de bază tranzacţia cea mai veche din punct de vedere cronologic, ţinând cont de data şi, după caz, de ora, minutul etc. efectuării tranzacţiei respective; – în mod convenţional, pentru tranzacţia de bază, în această coloană se preia din coloana 32 propriul cod intern de identificare; – pentru toate celelalte operaţiuni care au o legătură cu tranzacţia de bază, această coloană conţine codul intern de identificare al tranzacţiei de bază (valoarea coloanei 32 aferentă tranzacţiei de bază). 34. Coloana 34: „data_op“ conţine data la care a fost făcută operaţiunea, sub forma zi/lună/an. 35. Coloana 35: „fel_op“ conţine felul operaţiunii şi are 2 valori admisibile şi anume: „D“ - pentru depunere de numerar/încasare de la client sau „R“ - pentru retragere de numerar/plată către client. În mod convenţional, în cazul operaţiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar, cumpărarea efectuată de către client este asimilată cu operaţiunea de depunere (plată), respectiv vânzarea efectuată de către client este asimilată cu operaţiunea de retragere (încasare). 36. Coloana 36: „scop_op“ conţine codul de identificare al tipului de operaţiune raportată. 37. Coloana 37: „cod_valuta“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare operaţiunii raportate. 38. Coloana 38: „suma_op“ conţine suma corespunzătoare operaţiunii cu numerar, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 37. Dacă suma tranzacţionată este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. În cazul raportării operaţiunilor care au o legătură între ele, dacă suma tranzacţionată în una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1. 39. Coloana 39: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 38, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. În cazul raportării operaţiunilor care au o legătură între ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacţionate în una dintre operaţiuni este subunitar, acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1. 40. Coloana 40: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu tranzacţia raportată. În cazul în care clientul sau persoana care efectuează operaţiunea se încadrează în categoriile precizate în coloana 5 sau 19, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie. Pentru operaţiunile care au o legătură între ele, în această coloană se completează, în mod obligatoriu, elementele comune ale acestor operaţiuni. Completarea cu date a coloanelor 1-40 din RTN este obligatorie, cu următoarele excepţii: 1) În cazul în care clientul persoană fizică efectuează tranzacţia în nume propriu, coloanele 19-30 nu se completează. 2) În cazul în care clientul este persoană juridică sau este persoană fizică ce nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 5 nu se completează. 3) În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 19 nu se completează. 4) Coloanele 15, 16, 27 şi 28 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 26 corespunzătoare este alta decât 642 (România). 5) Coloanele 15 şi 27 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 26 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 16, respectiv 28 este 403 (Bucureşti). 6) La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context), în paragraful privind conţinutul RTN, pentru fiecare coloană. Pentru completarea RTN se au în vedere următoarele reguli: 1) Operaţiunile de schimb valutar sunt incluse în RTN o singură dată, astfel: a) în coloana 35 „fel_op“ se completează valoarea D; b) în coloana 37 „cod valuta“ se completează codul valutei sumei depuse de client în vederea efectuării schimbului; c) în coloana 38 „suma_op“ se completează suma de bani depusă de client în vederea efectuării schimbului; d) în coloana 39 „euro“ se completează echivalentul în euro, calculat la cursul Băncii Naţionale a României, al sumei de bani depuse de client în vederea efectuării schimbului; e) în coloana 40 „observatii“ se completează obligatoriu suma primită de client din schimbul valutar, urmată de codul valutei corespunzătoare; f) celelalte coloane se completează conform precizărilor din conţinutul RTN. 2) În cazul operaţiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar a unui bun deţinut în comun de mai multe persoane - locuinţe, terenuri etc., în fişier se completează, pentru fiecare persoană implicată în tranzacţie, coloanele 1-37 conform precizărilor din conţinutul RTN. Completarea celorlalte coloane se face după cum urmează: a) în coloana 38 „suma_op“ se completează, pentru fiecare persoană, suma totală aferentă tranzacţiei; b) în coloana 39 „euro“ se completează, în mod convenţional, valoarea obţinută prin împărţirea echivalentului în euro, calculat la cursul Băncii Naţionale a României, al sumei tranzacţionate - coloana 38 - la numărul de persoane implicate de fiecare parte a tranzacţiei. Dacă rezultatul împărţirii este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg; c) în coloana 40 „observatii“ se completează obligatoriu sintagma „efectuată în comun“. 3) Pentru persoanele care au cetăţenie dublă, în coloanele 8, respectiv 22 se completează cu prioritate cetăţenia română. Celelalte informaţii despre cetăţenia persoanei respective se completează în coloana 40. 4) Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 14-18, respectiv 26-30 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 14, 17 şi 18, respectiv 26, 29 şi 30 conţin adresa/sediul din străinătate a/al persoanei respective. 5) La identificarea operaţiunilor care au legătură între ele, pentru atingerea pragului de raportare (echivalentul în lei a 10.000 euro), se ţine cont de felul operaţiunii, respectiv depunere/retragere. Toate operaţiunile care au legătură între ele sunt incluse într-un singur RTN, acelaşi cu fişierul care conţine tranzacţiile a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro. Fişierul denumit RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, care este de fapt RTN, poate fi creat în 3 moduri, şi anume: 1. prin completarea de către entitatea raportoare a coloanelor 1-40 în interfaţa portalului, caz în care fişierul este generat automat de către portal. La completarea RTN în interfaţa portalului, coloanele 1 şi 2 din fişier se preiau automat, iar coloanele 4 şi 35 se completează de către entitatea raportoare prin selecţia din liste de valori predefinite. Coloanele 3, 5, 8, 12-16, 19, 22, 26-28, 36 şi 37 se preiau automat în portal prin alegerea de către entitatea raportoare, pentru fiecare coloană, a unei valori dintr-o listă bazată pe nomenclatoarele de sedii secundare, pep, ţări, forme juridice de organizare, coduri CAEN, judeţe, localităţi, tipuri operaţiuni, respectiv valute. Coloanele 6, 7, 9-11, 17, 18, 20, 21, 23-25, 29-34 şi 38-40 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în portal. În portal, fiecărui raport RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv i se asociază automat un fişier de tip .pdf, cu caracter ilustrativ. În acest fişier, toate coloanele care conţin coduri în raport sunt înlocuite cu rubrici în care este explicitată semnificaţia (descrierea) fiecărui cod, conform nomenclatoarelor aferente; 2. prin generarea de către entitatea raportoare a unui fişier agregat denumit RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx / .csv, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date proprie, folosind proceduri specifice. Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexa nr. 1 la ordin, după cum urmează: a) cccccc.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 3 din RTN; b) Pep.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5 şi 19 din RTN; c) Tari.xls - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 8, 14, 22 şi 26 din RTN; d) Forme_jur.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 12 din RTN; e) Coduri_Caen.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 13 din RTN; f) Judete.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 15 şi 27 din RTN; g) Loca.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 16 şi 28 din RTN. În acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localităţile din România, o singură dată. În cazul în care aceeaşi denumire corespunde în fapt mai multor localităţi, identificarea se face după codul judeţului completat în coloana de judeţ corespunzătoare; h) Valute.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 37 din RTN. În plus faţă de acestea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, nomenclatorul Tip_oper.xlsx, care conţine valorile admisibile pentru coloana 36 din RTN; 3. prin colectarea de către entitatea raportoare a tranzacţiilor cu numerar care fac obiectul raportării din propriul sistem informatic, în forma şi conţinutul descrise în acest capitol, şi folosirea unui serviciu web dedicat, pus la dispoziţie de către ONPCSB pentru schimbul de date. De asemenea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTN cu caracter ilustrativ: fişierul denumit RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx. ANEXA 3 FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, pentru instituţiile de credit şi instituţiile financiare I. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii se aplică instituţiilor de credit şi instituţiilor financiare, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (lege). Raportul de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele (denumit în continuare RTE) este un fişier în format structurat (.xlsx/.csv), denumit RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, unde: - RTE reprezintă identificatorul tipului de raport; – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an; – cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în portal. II. Forma raportului de transferuri externe este ilustrată în tabelul următor:
┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Tip │Dimensiune│Observaţii/Restricţii │
│coloană│coloană │ │ │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │setată în forma zz/ll/aaaa, │
│1 │data_rap │Dată │10 │unde zz = ziua, ll = luna, │
│ │ │ │ │aaaa = anul │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│2 │cod _ent │Numeric │6 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│3 │cod_suc │Numeric │6 │cod din nomenclatorul de │
│ │ │ │ │sedii secundare │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│4 │tip_c │Caracter│1 │valori admisibile „F“ sau │
│ │ │ │ │„J“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│5 │pep_c │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│6 │nume_c │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│7 │pren_c │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│8 │cet_c │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│9 │cod_c │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│10 │data_n_c │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│11 │act_id_c │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│12 │rez_c │Caracter│1 │valori admisibile „R“ sau │
│ │ │ │ │„N“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│13 │f_jur │Caracter│10 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Forme_juridice_de_organizare│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│14 │cod_Caen │Numeric │4 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Coduri_Caen │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│15 │tara_c │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│16 │judet_c │Numeric │2 │cod din nomenclatorul Judete│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│17 │loca_c │Numeric │6 │cod din nomenclatorul Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│18 │str_c │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│19 │nr_c │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│20 │pep_r │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│21 │nume_r │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│22 │pren_r │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│23 │cet_r │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│24 │cod_r │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│25 │data_n_r │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│26 │pep_i │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│27 │nume_i │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│28 │pren_i │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│29 │cet_i │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│30 │cod_i │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│31 │data_n_i │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│32 │act _id_i │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│33 │tara_i │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│34 │judet_i │Numeric │2 │cod din nomenclatorul Judete│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│35 │loca_i │Numeric │6 │cod din nomenclatorul Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│36 │str_i │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│37 │nr_i │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│38 │fel_ct │Numeric │1 │valori admisibile: 0, 1 şi 2│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│39 │cont_c │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│40 │tip_ct │Numeric │2 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Tip_cont │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│41 │tara_ext │Numeric │3 │cod din nomenclatorul Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│42 │den_ext │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│43 │cont_ext │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│44 │tip_ext │Caracter│1 │valori admisibile „F“ sau │
│ │ │ │ │„J“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│45 │pep_ext │Numeric │1 │cod din nomenclatorul Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│46 │nume_ext │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│47 │pren_ext │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│48 │cod_tr │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│49 │cod_tr_leg│Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│50 │data_op │Dată │10 │setată în forma zz/ll/aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│51 │suma_op │Numeric │13 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│52 │cod_valuta│Caracter│3 │cod din nomenclatorul Valute│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│53 │fel_op │Caracter│1 │valori admisibile „D“ sau │
│ │ │ │ │„C“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│54 │euro │Numeric │13 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│55 │scop_op │Caracter│6 │cod din nomenclatorul │
│ │ │ │ │Tip_oper │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼────────────────────────────┤
│56 │observatii│Caracter│200 │ │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴────────────────────────────┘
III. Conţinutul raportului de transferuri externe: RTE conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din lege, date privind transferurile externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele. Toate transferurile externe din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTE. RTE conţine următoarele categorii de informaţii: - data raportării şi identificarea entităţii raportoare (coloanele 1-3); – date de identificare ale clientului entităţii raportoare (coloanele 4-19); – date de identificare ale reprezentantului legal al clientului entităţii raportoare (coloanele 20-25); – date de identificare ale persoanei care a efectuat propriu-zis operaţiunea raportată: împuternicit, delegat, reprezentant, mandatar al clientului (coloanele 26-37); – date despre contul clientului entităţii raportoare (coloanele 38-40); – date despre entitatea externă şi clientul acesteia (coloanele 41-47); – date despre transfer/operaţiune (coloanele 48-56). Conţinutul RTE este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (pct. II): 1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTE, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an. 2. Coloana 2: „cod_ent“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial, alocat automat la înregistrarea în portal. 3. Coloana 3: „cod_suc“ conţine codul intern de identificare al sediului secundar al entităţii raportoare - sucursală, agenţie, punct de lucru, reprezentanţă sau alte asemenea unităţi fără personalitate juridică - prin care s-a derulat operaţiunea raportată. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare sediu secundar al său. Dacă entitatea raportoare nu are sedii secundare, această coloană conţine, în mod convenţional, valoarea 0 - corespunzătoare sediului social. 4. Coloana 4: „tip_c“ conţine tipul clientului entităţii raportoare şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice. 5. Coloana 5: „pep_c“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează clientul entităţii raportoare - persoană fizică, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 6. Coloana 6: „nume_c“ conţine numele clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. 7. Coloana 7: „pren_c“ conţine prenumele întreg al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează. 8. Coloana 8: „cet_c“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei clientului persoană fizică, respectiv codul ţării unde a fost înregistrat clientul persoană juridică. 9. Coloana 9: „cod_c“ conţine codul numeric personal, aşa cum este înscris în documentul de identitate - pentru client persoană fizică, respectiv codul unic de înregistrare/codul de înregistrare fiscală, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare - pentru client persoană juridică. În cazul în care clientul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, această coloană nu se completează. 10. Coloana 10: „data_n_c“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii clientului - persoană fizică străină, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate, respectiv data înregistrării/înmatriculării la autoritatea abilitată, aşa cum este înscrisă în documentul de înregistrare - în cazul clientului persoană juridică. În cazul în care clientul este persoană fizică română al cărei cod numeric personal este completat în coloana anterioară, această coloană nu se completează. În caz contrar, completarea acestei coloane este obligatorie. 11. Coloana 11: „act_id_c“ conţine seria şi numărul actului de identitate al clientului - persoană fizică, respectiv numărul de înregistrare/înmatriculare la autoritatea abilitată - pentru client persoană juridică. 12. Coloana 12: „rez_c“ conţine, pentru clientul entităţii raportoare - persoană fizică, una dintre cele două valori alternative, „R“ pentru rezident sau „N“ pentru nerezident. În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează. 13. Coloana 13: „f_jur“ conţine abrevierea formei de organizare a clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. În cazul în care clientul este persoană fizică, această coloană nu se completează. 14. Coloana 14: „cod_CAEN“ conţine codul CAEN al activităţii de bază a clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în actul constitutiv (actualizat)/certificatul de înmatriculare. În cazul în care clientul este persoană fizică, această coloană nu se completează. 15. Coloana 15: „tara_c“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a clientului - persoană fizică, respectiv al ţării unde se află sediul clientului - persoană juridică. 16. Coloana 16: „judet_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al judeţului unde se află sediul clientului - persoană juridică. 17. Coloana 17: „loca_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al localităţii unde se află sediul clientului - persoană juridică. 18. Coloana 18: „str_c“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv a străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. În cazul în care domiciliul/sediul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus denumirea oraşului/localităţii corespunzător/corespunzătoare. 19. Coloana 19: „nr_c“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv numărul aferent străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. 20. Coloana 20: „pep_r“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează reprezentantul legal al clientului entităţii raportoare (persoană juridică), respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 21. Coloana 21: „nume_r“ conţine numele reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează. 22. Coloana 22: „pren_r“ conţine prenumele întreg al reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează. 23. Coloana 23: „cet_r“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează. 24. Coloana 24: „cod_r“ conţine codul numeric personal al reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, cu excepţia cazului în care reprezentantul legal al clientului este o persoană fizică străină şi nu are cod numeric personal. Pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează. 25. Coloana 25: „data_n_r“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. În cazul în care reprezentantul legal al clientului (persoană juridică) este persoană fizică română al cărei cod numeric personal este completat în coloana anterioară, această coloană nu se completează. În caz contrar, completarea acestei coloane este obligatorie. Pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează. 26. Coloana 26: „pep_i“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează persoana care efectuează operaţiunea, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 27. Coloana 27: „nume_i“ conţine numele persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 28. Coloana 28: „pren_i“ conţine prenumele întreg al persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 29. Coloana 29: „cet_i“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei persoanei care efectuează operaţiunea, conform documentului de identitate. 30. Coloana 30: „cod_i“ conţine codul numeric personal al persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează operaţiunea este persoană străină şi nu are cod numeric personal, această coloană nu se completează. 31. Coloana 31: „data_n_i“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează operaţiunea este cetăţean român al cărei cod numeric personal este completat în coloana anterioară, această coloană nu se completează. În caz contrar, completarea acestei coloane este obligatorie. 32. Coloana 32: „act_id_i“ conţine seria şi numărul actului de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea. 33. Coloana 33: „tara_i“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a persoanei care efectuează operaţiunea. 34. Coloana 34: „judet_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea. 35. Coloana 35: „loca_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea. 36. Coloana 36: „str_i“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus denumirea oraşului/ localităţii corespunzător/corespunzătoare. 37. Coloana 37: „nr_i“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea. 38. Coloana 38: „fel_ct“ conţine codul de identificare al felului contului deschis de către client la entitatea raportoare, având una dintre următoarele valori admisibile: „0“ pentru cont individual, „1“ pentru contul deţinut în comun de mai multe persoane sau „2“ pentru contul unei persoane juridice. 39. Coloana 39: „cont_c“ conţine numărul - codul, simbolul - contului prin care s-a efectuat transferul extern, cont deschis de către client la entitatea raportoare. 40. Coloana 40: „tip_ct“ conţine codul de identificare al tipului de cont al clientului entităţii raportoare. 41. Coloana 41: „tara_ext“ conţine codul de identificare al ţării de provenienţă sau, după caz, de destinaţie a sumei transferate. Acest cod nu se referă la ţara unde este situat sediul social al entităţii externe. 42. Coloana 42: „den_ext“ conţine denumirea băncii - entitate străină - de la care sau, după caz, către care se face transferul de bani. 43. Coloana 43: „cont_ext“ conţine contul clientului entităţii externe din care/către care se face transferul de bani. 44. Coloana 44: „tip_ext“ conţine tipul clientului entităţii externe şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice. 45. Coloana 45: „pep_ext“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează clientul entităţii externe (persoană fizică), respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 46. Coloana 46: „nume_ext“ conţine numele clientului entităţii externe - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului entităţii externe - persoană juridică, aşa cum este înscrisă în documentul de înregistrare. 47. Coloana 47: „pren_ext“ conţine prenumele întreg al clientului entităţii externe - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clienţi ai entităţii externe persoane juridice, această coloană nu se completează. 48. Coloana 48: „cod_tr“ conţine codul intern de identificare al tranzacţiei la entitatea raportoare. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare tranzacţie. Dacă la nivelul entităţii raportoare nu există un cod unic de identificare al tranzacţiei, această coloană conţine un cod agregat, format din codul entităţii raportoare însoţit de un număr secvenţial (de la 1 la n) corespunzător fiecărei tranzacţii, separate prin caracterul „_“. 49. Coloana 49: „cod_tr_leg“ conţine, pentru operaţiunile care au o legătură între ele [în sensul prevăzut la art. 2 lit. w) din lege] codul intern de identificare al tranzacţiei cu care a fost stabilită o legătură a tranzacţiei curente. Pentru completarea acestei coloane se au în vedere următoarele aspecte: - în situaţia în care se identifică două sau mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, se consideră operaţiune de bază tranzacţia cea mai veche din punct de vedere cronologic, ţinând cont de data şi, după caz, de ora, minutul etc. efectuării tranzacţiei respective; – în mod convenţional, pentru tranzacţia de bază, în această coloană se preia din coloana 48 propriul cod intern de identificare; – pentru toate celelalte operaţiuni care au o legătură cu tranzacţia de bază, această coloană conţine codul intern de identificare al tranzacţiei de bază (valoarea coloanei 48 aferentă tranzacţiei de bază). 50. Coloana 50: „data_op“ conţine data la care a fost făcută operaţiunea, sub forma zi/lună/an. 51. Coloana 51: „suma_op“ conţine suma corespunzătoare transferului extern, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 52. Dacă suma operaţiunii este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. În cazul raportării transferurilor externe care se efectuează prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, dacă suma tranzacţionată în una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1. 52. Coloana 52: „cod_valuta“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare sumei înscrise în coloana 51. 53. Coloana 53: „fel_op“ conţine una dintre cele două valori admisibile, şi anume: „D“ în cazul în care contul clientului entităţii raportoare se debitează, respectiv „C“ atunci când contul se creditează. Felul operaţiunii este definit în raport cu tranzacţia efectuată pentru clientul entităţii raportoare. 54. Coloana 54: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 51, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. În cazul raportării transferurilor externe care se efectuează prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacţionate în una dintre operaţiuni este subunitar, acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1. 55. Coloana 55: „scop_op“ conţine codul de identificare al tipului de operaţiune raportată. 56. Coloana 56: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu transferul extern raportat. În cazul în care una dintre persoanele menţionate în raport se încadrează în una dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie. Pentru operaţiunile care au o legătură între ele, în această coloană se completează, în mod obligatoriu, elementele comune ale acestor operaţiuni. Completarea cu date a coloanelor 1-56 din RTE este obligatorie, cu următoarele excepţii: 1) În cazul în care clientul entităţii raportoare - persoană fizică efectuează tranzacţia în nume propriu, coloanele 26-37 nu se completează. 2) În cazul în care clientul entităţii raportoare este persoană juridică sau persoană fizică ce nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 5 nu se completează. 3) În cazul în care reprezentantul legal al clientul entităţii raportoare (persoană juridică) nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 20 nu se completează. 4) În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 26 nu se completează. 5) În cazul în care clientul entităţii externe este persoană juridică sau persoană fizică ce nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 45 nu se completează. 6) Coloanele 16, 17, 34 şi 35 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 15, respectiv 33 corespunzătoare este alta decât 642 (România). 7) Coloanele 16 şi 34 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 15, respectiv 33 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 17, respectiv 35 este 403 (Bucureşti). 8) La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context) pentru fiecare coloană, în paragraful privind conţinutul RTE. Pentru completarea RTE se au în vedere următoarele reguli: 1) Pentru persoanele care au cetăţenie dublă, în coloanele 8, 23, respectiv 29 se completează cu prioritate cetăţenia română. Celelalte informaţii despre cetăţenia persoanei respective se completează în coloana 56. 2) Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 15-19, respectiv 33-37 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 15, 18 şi 19, respectiv 30, 36 şi 37 conţin adresa/sediul din străinătate a/al persoanei respective. 3) La identificarea operaţiunilor care au legătură între ele, pentru atingerea pragului de raportare (echivalentul în lei a 10.000 euro), se ţine cont de felul operaţiunii, respectiv debit/credit. Toate operaţiunile care au legătură între ele sunt incluse într-un singur RTE, acelaşi cu fişierul care conţine transferurile externe a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro. Fişierul denumit RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, care este de fapt RTE, poate fi creat în 3 moduri, şi anume: 1. prin completarea de către entitatea raportoare a coloanelor 1-56 în interfaţa portalului, caz în care fişierul este generat automat de către portal. La completarea RTE în interfaţa portalului, coloanele 1 şi 2 din fişier se preiau automat, iar coloanele 4, 12, 38, 44 şi 53 se completează de către entitatea raportoare prin selecţia din liste de valori predefinite. Coloanele 3, 5, 8, 13-17, 20, 23, 26, 29, 33-35, 40, 41, 45, 52 şi 55 se preiau automat în portal prin alegerea de către entitatea raportoare, pentru fiecare coloană, a unei valori dintr-o listă bazată pe nomenclatoarele de sedii secundare, pep, ţări, forme juridice de organizare, coduri CAEN, judeţe, localităţi, tip cont, valute, respectiv tipuri operaţiuni. Coloanele 6, 7, 9-11, 18, 19, 21, 22, 24, 25, 27, 28, 30-32, 36, 37, 39, 42, 43, 46-51, 54 şi 56 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în portal. În portal, fiecărui raport RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv i se asociază automat un fişier de tip.pdf, cu caracter ilustrativ. În acest fişier, toate coloanele care conţin coduri în raport sunt înlocuite cu rubrici în care este explicitată semnificaţia (descrierea) fiecărui cod, conform nomenclatoarelor aferente; 2. prin generarea de către entitatea raportoare a unui fişier agregat denumit RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date proprie, folosind proceduri specifice. Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexele nr. 1 şi 2 la ordin, după cum urmează: a) cccccc.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 3 din RTE; b) Pep.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5, 20, 26 şi 45 din RTE; c) Tari.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 8, 15, 23, 29, 33 şi 41 din RTE; d) Forme_jur.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 13 din RTE; e) Coduri_Caen.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 14 din RTE; f) Judete.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 16 şi 34 din RTE; g) Loca.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 17 şi 35 din RTE. h) Valute.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 52 din RTE; i) Tip_oper.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 55 din RTE. În plus faţă de acestea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, nomenclatorul Tip_cont.xls, care conţine valorile admisibile pentru coloana 40 din RTE; 3. prin colectarea de către entitatea raportoare a transferurilor externe care fac obiectul raportării din propriul sistem informatic, în forma şi conţinutul descrise în acest capitol, şi folosirea unui serviciu web dedicat, pus la dispoziţie de către ONPCSB pentru schimbul de date. De asemenea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTE cu caracter ilustrativ: fişierul RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx. ANEXA 4 FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro I. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii se aplică instituţiilor emitente de monedă electronică şi instituţiilor de plată persoane juridice române, precum şi punctelor unice de contact stabilite pe teritoriul României pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice străine, conform prevederilor art. 8 alin. (11^1) coroborat cu art. 7 alin. (5) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (lege). Raportul privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani (serviciu de plată prin care fondurile sunt primite de la plătitor, fără crearea unui cont de plăţi pe numele plătitorului sau al beneficiarului plăţii) a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro (denumit în continuare RTF) este un fişier în format structurat (.xlsx/.csv), denumit RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, unde: - RTF reprezintă identificatorul tipului de raport; – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an; – cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în portal. II. Forma raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani este ilustrată în tabelul de mai jos:
┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬─────────────┐
│Număr │Denumire │Tip │Dimensiune│Observaţii/ │
│coloană│coloană │ │ │Restricţii │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │setată în │
│ │ │ │ │forma zz/ll/ │
│1 │data_rap │Dată │10 │aaaa, unde zz│
│ │ │ │ │= ziua, ll = │
│ │ │ │ │luna, aaaa = │
│ │ │ │ │anul │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│2 │cod_ent │Numeric │6 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│3 │tara_ag_p │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│4 │cod_ag_p │Numeric │6 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │de sedii │
│ │ │ │ │secundare │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │valori │
│5 │tip_c │Caracter│1 │admisibile │
│ │ │ │ │„P“ sau „B“ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│6 │pep_p │Numeric │1 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│7 │nume_p │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│8 │pren_p │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│9 │cet_p │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│10 │cod_p │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │setată în │
│11 │data_n_p │Dată │10 │forma zz/ll/ │
│ │ │ │ │aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│12 │loca_n_p │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│13 │act_id_p │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│14 │tara_p │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│15 │judet_p │Numeric │2 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Judete │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│16 │loca_p │Numeric │6 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│17 │str_p │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│18 │nr_p │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│19 │tara_ag_b │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│20 │cod_ag_b │Numeric │6 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │de sedii │
│ │ │ │ │secundare │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│21 │pep_b │Numeric │1 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Pep │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│22 │nume_b │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│23 │pren_b │Caracter│30 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│24 │cet_b │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│25 │cod_b │Caracter│13 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │setată în │
│26 │data_n_b │Dată │10 │forma zz/ll/ │
│ │ │ │ │aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│27 │loca_n_b │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│28 │act_id_b │Caracter│15 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│29 │tara_b │Numeric │3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Tari │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│30 │judet_b │Numeric │2 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Judete │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│31 │loca_b │Numeric │6 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Loca │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│32 │str_b │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│33 │nr_b │Caracter│10 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│34 │cod_tr │Caracter│50 │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │setată în │
│35 │data_op │Dată │10 │forma zz/ll/ │
│ │ │ │ │aaaa │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │cod din │
│36 │cod_val │Caracter│3 │nomenclatorul│
│ │ │ │ │Valute │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│37 │suma_op │Numeric │6 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│38 │euro │Numeric │6 │>= 1 │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│39 │observatii│Caracter│200 │ │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴─────────────┘
III. Conţinutul raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani: RTF conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (5) din lege, transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro. Toate transferurile de fonduri din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTF. Pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice române, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate atât prin agenţii(le) proprii, cât şi prin parteneri - persoane juridice române sau persoane juridice străine care nu au puncte unice de contact stabilite pe teritoriul României. Pentru punctele unice de contact stabilite pe teritoriul României ale instituţiilor emitente de monedă electronică şi ale instituţiilor de plată persoane juridice străine, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate prin agenţii proprii sau parteneri, inclusiv prin agenţii care sunt, la rândul lor, instituţii emitente de monedă electronică sau instituţii de plată persoane juridice române. RTF conţine următoarele categorii de informaţii: - data raportării şi identificarea entităţii raportoare (prestatorul de servicii de plată) şi a entităţii partenere (coloanele 1-4, 19 şi 20); – date de identificare ale plătitorului sumei transferate (coloanele 5-18); – date de identificare ale beneficiarului plăţii sumei transferate (coloanele 21-33); – date despre transferul de fonduri pentru activitatea de remitere de bani (coloanele 34-39). Conţinutul RTF este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (pct. II): 1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTF, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an. 2. Coloana 2: „cod_ent“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial obţinut la înregistrarea acesteia în portal. 3. Coloana 3: „tara_ag_p“ conţine codul de identificare al ţării de provenienţă a fondurilor, conform nomenclatorului aferent. 4. Coloana 4: „cod_ag_p“ conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al plătitorului sumei transferate (denumit în continuare plătitor), fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia. 5. Coloana 5: „tip_c“ conţine tipul clientului entităţii raportoare şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „P“ - pentru plătitor sau „B“ - pentru beneficiarul sumei transferate/plăţii (denumit în continuare beneficiar). 6. Coloana 6: „pep_p“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează plătitorul, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 7. Coloana 7: „nume_p“ conţine numele plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 8. Coloana 8: „pren_p“ conţine prenumele întreg al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 9. Coloana 9: „cet_p“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 10. Coloana 10: „cod_p“ conţine codul numeric personal al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care plătitorul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al plătitorului, conform art. 4 alin. (1) pct. c) din Regulamentul (UE) 2015/847. 11. Coloana 11: „data_n_p“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii plătitorului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. 12. Coloana 12: „loca_n_p“ conţine locul naşterii plătitorului. 13. Coloana 13: „act_id_p“ conţine seria şi numărul actului de identitate al plătitorului. 14. Coloana 14: „tara_p“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 15. Coloana 15: „judet_p“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 16. Coloana 16: „loca_p“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 17. Coloana 17: „str_p“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa plătitorului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzător/corespunzătoare. 18. Coloana 18: „nr_p“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa plătitorului. 19. Coloana 19: „tara_ag_b“ conţine codul de identificare al ţării de destinaţie a fondurilor, conform nomenclatorului aferent. 20. Coloana 20: „cod_ag_b“ conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al beneficiarului, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia. 21. Coloana 21: „pep_b“ conţine un cod de identificare al categoriei în care se încadrează beneficiarul, respectiv: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public. 22. Coloana 22: „nume_b“ conţine numele beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 23. Coloana 23: „pren_b“ conţine prenumele întreg al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 24. Coloana 24: „cet_b“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 25. Coloana 25: „cod_b“ conţine codul numeric personal al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care beneficiarul este persoană străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al beneficiarului, conform art. 4 alin. (1) pct. c) din Regulamentul (UE) 2015/847. 26. Coloana 26: „data_n_b“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii beneficiarului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. 27. Coloana 27: „loca_n_b“ conţine locul naşterii beneficiarului. 28. Coloana 28: „act_id_b“ conţine seria şi numărul actului de identitate al beneficiarului. 29. Coloana 29: „tara_b“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 30. Coloana 30: „judet_b“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 31. Coloana 31: „loca_b“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 32. Coloana 32: „str_b“ conţine denumirea străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa beneficiarului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzător/corespunzătoare. 33. Coloana 33: „nr_b“ conţine numărul aferent străzii unde este situat/situată domiciliul/reşedinţa beneficiarului. 34. Coloana 34: „cod_tr“ conţine codul unic de identificare al tranzacţiei, aşa cum este definit la art. 3 alin. (11) din Regulamentul (UE) 2015/847. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare. 35. Coloana 35: „data_op“ conţine data la care a fost efectuată operaţiunea raportată, sub forma zi/lună/an. 36. Coloana 36: „cod_val“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare sumei plătite, conform nomenclatorului aferent. 37. Coloana 37: „suma_op“ conţine suma plătită în cadrul transferului de fonduri, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 36. Dacă suma respectivă este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. 38. Coloana 38: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 37, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte la cel mai apropiat număr întreg. 39. Coloana 39: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu transferul raportat. În cazul în care plătitorul sau beneficiarul se încadrează în una dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie. În situaţia în care suma transferată a fost remisă beneficiarului la o dată diferită de data plăţii, această coloană conţine obligatoriu data remiterii sumei, sub forma zi/lună/an. În situaţia în care suma remisă beneficiarului este diferită de suma plătită, această coloană conţine obligatoriu suma remisă, valuta corespunzătoare şi echivalentul euro al sumei remise. Completarea cu date a coloanelor 1-39 din RTF este obligatorie, cu următoarele excepţii: 1) În cazul în care plătitorul nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 6 nu se completează. 2) Coloanele 15 şi 16, respectiv 30 şi 31 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 29 corespunzătoare este alta decât 642 (România). 3) Coloanele 15 şi 30 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 29 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 16, respectiv 31 este 403 (Bucureşti). 4) În cazul în care beneficiarul nu se încadrează în niciuna dintre categoriile: persoană expusă public, membru al familiei unei persoane expuse public sau persoană cunoscută ca asociat apropiat al unei persoane expuse public, coloana 21 nu se completează. 5) Dacă plătitorul nu este clientul entităţii raportoare (coloana 5 are valoarea „B“): a) în cazul în care coloanele 11 şi 12 nu sunt completate, completarea coloanelor 9, 10 şi 13-18 este obligatorie; b) în cazul în care coloanele 11 şi 12 sunt completate, coloanele 9, 10 şi 13-18 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective); c) în cazul în care coloanele 9, 10 şi 13-18 nu sunt completate, completarea coloanelor 11 şi 12 este obligatorie; d) în cazul în care coloanele 9, 10 şi 13-18 sunt completate, coloanele 11 şi 12 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective). 6) Dacă beneficiarul nu este clientul entităţii raportoare (coloana 5 are valoarea „P“): a) în cazul în care coloanele 26 şi 27 nu sunt completate, completarea coloanelor 24, 25 şi 28-33 este obligatorie; b) în cazul în care coloanele 26 şi 27 sunt completate, coloanele 24, 25 şi 28-33 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective); c) în cazul în care coloanele 24, 25 şi 28-33 nu sunt completate, completarea coloanelor 26 şi 27 este obligatorie; d) în cazul în care coloanele 24, 25 şi 28-33 sunt completate, completarea coloanelor 26 şi 27 este facultativă (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective). 7) Pentru persoanele care au cetăţenie dublă, în coloanele 9, respectiv 24 se completează cu prioritate cetăţenia română. Celelalte informaţii despre cetăţenia persoanei respective se completează în coloana 39. 8) Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 14-18, respectiv 29-33 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 14, 17 şi 18, respectiv 29, 32 şi 33 conţin adresa din străinătate a persoanei respective. 9) La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context) pentru fiecare coloană în paragraful privind conţinutul RTF. Fişierul denumit RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, care este de fapt RTF, poate fi creat în 3 moduri, şi anume: 1. prin completarea de către entitatea raportoare a coloanelor 1-39 în interfaţa portalului, caz în care fişierul este generat automat de către portal. La completarea RTF în interfaţa portalului, coloanele 1 şi 2 din fişier se preiau automat, iar coloana 5 se completează de către entitatea raportoare prin selecţia dintr-o listă de valori predefinită. Coloanele 3, 4, 6, 9, 14-16, 19-21, 24, 29-31 şi 36 se preiau automat în portal prin alegerea, de către entitatea raportoare, pentru fiecare coloană, a unei valori dintr-o listă bazată pe nomenclatoarele de ţări, sedii secundare, pep, judeţe, localităţi, respectiv valute. Coloanele 7, 8, 10-13, 17, 18, 22, 23, 25-28, 32-35 şi 37-39 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în portal. În portal, fiecărui raport RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv i se asociază automat un fişier de tip .pdf, cu caracter ilustrativ. În acest fişier, toate coloanele care conţin coduri în raport sunt înlocuite cu rubrici în care este explicitată semnificaţia (descrierea) fiecărui cod, conform nomenclatoarelor aferente; 2. prin generarea de către entitatea raportoare a unui fişier agregat, denumit RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date proprie, folosind proceduri specifice. Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexa nr. 1 la ordin, după cum urmează: a) Tari.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 3, 9, 14, 19, 24 şi 29 din RTF; b) cccccc.xlsx - nomenclatorul de sedii secundare, care conţine valorile admisibile pentru coloanele 4 şi 20 din RTF. Nomenclatorul de sedii secundare conţine atât codurile de identificare ale tuturor agenţi(i)lor entităţii raportoare, cât şi ale instituţiilor de plată partenere ale acesteia, după caz. Nomenclatorul de sedii secundare se gestionează în portal de către entitatea raportoare; c) Pep.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 6 şi 21 din RTF; d) Judete.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 15 şi 30 din RTF; e) Loca.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 16 şi 31 din RTF; f) Valute.xlsx - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 36 din RTF; 3. prin colectarea de către entitatea raportoare a transferurilor de fonduri pentru activitatea de remitere de bani care fac obiectul raportării din propriul sistem informatic, în forma şi conţinutul descrise în acest capitol, şi folosirea unui serviciu web dedicat, pus la dispoziţie de către ONPCSB pentru schimbul de date. De asemenea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTF cu caracter ilustrativ: fişierul RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx. ANEXA 5 METODOLOGIA DE TRANSMITERE a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative 1. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii stabilesc modalitatea de transmitere către ONPCSB a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (lege), şi se aplică entităţilor raportoare bancare şi nonbancare prevăzute la art. 5 din lege. Transmiterea rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din lege se face numai în format electronic, în forma şi conţinutul prevăzute de ordin, prin intermediul portalului de raportare ONPCSB (portal), accesibil la adresa de internet https://raportari.onpcsb.ro. Accesul entităţilor raportoare la portalul de raportare ONPCSB se obţine în urma înregistrării acestora în portal. Înregistrarea se face o singură dată şi presupune completarea, în interfaţa portalului, a unui formular cu datele şi informaţiile de identificare a entităţii raportoare, inclusiv ale persoanelor desemnate de către acestea, conform art. 23 alin. (1) din lege. Datele de identificare ale persoanelor desemnate vor cuprinde numele, prenumele şi datele de contact ale acestora (adresa de e-mail şi numărul de telefon). Pentru toate entităţile raportoare este obligatorie selectarea dintr-o listă predefinită a categoriei (prevăzută la art. 5 din lege) în care se încadrează activitatea pe care o desfăşoară. Alegerea corectă a categoriei în care se încadrează persoana juridică este exclusiv responsabilitatea acesteia. În urma completării informaţiilor de identificare se obţine accesul propriu-zis în portal, pe baza unui nume de utilizator, a unei parole stabilite şi confirmate de către utilizator şi a unui cod de securitate generat automat de portal. 2. Metodologia de transmitere a Raportului de tranzacţii suspecte RTS se completează de către entitatea raportoare în interfaţa portalului, în termenul prevăzut de lege, prin introducerea de date şi selectarea de valori din liste predefinite, conform precizărilor din anexa nr. 1 la ordin şi instrucţiunilor puse la dispoziţie în portal. În urma completării corecte a RTS, în portal se generează automat un fişier în format .pdf, care se transmite către ONPCSB, împreună cu documentele anexate. Preluarea RTS în portal este confirmată printr-un mesaj trimis automat entităţii raportoare, prin mesageria portalului, mesaj care conţine numărul şi data înregistrării RTS la emitent, data şi ora transmiterii acestuia, precum şi numărul şi data înregistrării RTS la ONPCSB. În cazul în care nu sunt completate/corecte toate câmpurile obligatorii ale RTS, fişierul de tip .pdf asociat acestuia nu se transmite, entitatea raportoare urmând să facă corecţii sau completări în câmpurile indicate de portal. În cazul în care, pentru un RTS deja transmis prin portal, entitatea raportoare constată că sunt necesare corecţii sau completări datorate erorilor materiale, aceasta întocmeşte de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial, precizând obligatoriu numărul de înregistrare la emitent şi data raportului la care se referă corecţiile/completările. În cazul în care RTS este corect din punct de vedere formal, dar se constată deficienţe de conţinut, emitentul va primi de la ONPCSB o notificare în acest sens. În situaţia în care emitentul este notificat în vederea remedierii deficienţelor indicate de către ONPCSB, obligaţia de raportare este considerată ca fiind neîndeplinită până la remedierea deficienţelor. Entitatea raportoare are obligaţia de a transmite un nou RTS în cel mult două zile lucrătoare de la data primirii notificării. În cazul RTS pentru care a fost transmisă o notificare în vederea remedierii deficienţelor, termenul prevăzut la art. 8 alin. (3) din lege va curge de la momentul confirmării automate de către portal a primirii noului RTS. 3. Metodologia de transmitere a Raportului de tranzacţii cu numerar, a Raportului de transferuri externe şi a Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani RTN, RTE şi RTF se transmit către ONPCSB numai în format electronic, în cel mult 3 zile lucrătoare de la efectuarea tranzacţiei care face obiectul raportării. RTN/RTE/RTF se pot transmite zilnic sau cumulat, pentru cel mult 3 zile lucrătoare. Indiferent de perioada de referinţă (una/două/trei zile), entitatea raportoare întocmeşte, după caz, un singur RTN/RTE/RTF, care cuprinde toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării. Transmiterea RTN/RTE/RTF către ONPCSB se face exclusiv prin portal, folosind una dintre cele 3 modalităţi pe care acesta le pune la dispoziţia entităţilor raportoare, şi anume: 1. printr-o interfaţă a portalului, specifică fiecărui tip de raport, în care sunt preluate datele completate/selectate de către utilizator (cu menţiunea că, pentru toate coloanele care conţin coduri din fiecare tip de raport, este preluată descrierea semnificaţiei aferente); 2. prin încărcarea de fişiere (corespunzătoare fiecărui tip de raport) agregate extrase din sistemul informatic al entităţii raportoare, folosind proceduri proprii; 3. prin servicii web dedicate fiecărui tip de raport, implementate în sistemul informatic al entităţilor raportoare, conform documentaţiei tehnice puse la dispoziţie pe site-ul www.onpcsb.ro. Indiferent de modalitatea folosită, portalul permite transmiterea unui RTN/RTE/RTF numai dacă acesta este conform cu forma şi conţinutul prevăzute, după caz, în anexele nr. 2, 3, respectiv 4 la ordin. Preluarea RTN/RTE/RTF este confirmată printr-un mesaj trimis automat entităţii raportoare, prin mesageria portalului, mesaj care include denumirea, data şi ora primirii fişierului, dimensiunea acestuia şi numărul de înregistrări pe care le conţine, precum şi numărul şi data înregistrării raportului la ONPCSB. Pentru fiecare tip de raport completat prin interfaţa portalului, mesajul de confirmare are ataşat un fişier în format .pdf, corespunzător raportului respectiv - cu caracter ilustrativ. În cazul în care un raport încărcat în portal nu este conform cu forma şi conţinutul prevăzute, după caz, în anexele nr. 2, 3, respectiv 4 la ordin, portalul nu permite transmiterea acestuia, respectiv: - dacă un raport completat prin interfaţa portalului nu îndeplineşte toate cerinţele prevăzute după caz, în anexele nr. 2, 3, respectiv 4 la ordin, entitatea raportoare primeşte mesaje de eroare pentru rubricile care nu sunt completate corect; – în urma încercării de transmitere a unui raport încărcat dintr-un fişier agregat direct în portal, care nu îndeplineşte toate cerinţele prevăzute după caz, în anexele nr. 2, 3, respectiv 4 la ordin, entitatea raportoare primeşte un mesaj de respingere care constă în lista completă cu erorile pe care le conţine raportul; – în situaţia utilizării serviciilor web dedicate, pentru fiecare înregistrare din raport care nu îndeplineşte toate cerinţele prevăzute după caz, în anexele nr. 2, 3, respectiv 4 la ordin, entitatea raportoare primeşte un mesaj tehnic de respingere. Fiecărui RTN/RTE/RTF transmis prin portal i se asociază, în mod convenţional, un status, care poate fi: 1. raport iniţial, respectiv fişierul RTN_zzllaaaa_cccccc.xlsx/ .csv (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin)/ RTE_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin)/RTF_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin) - care cuprinde, în momentul transmiterii, toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării; 2. raport de completare În cazul în care entitatea raportoare constată, în cel mult 3 zile lucrătoare de la momentul efectuării tranzacţiei, că un RTN/RTE/RTF deja transmis nu conţine toate tranzacţiile care fac obiectul raportării, aceasta întocmeşte de îndată un raport de completare a celui iniţial. Raportul de completare este un fişier denumit, după caz, RTNc_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin)/RTEc_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin)/ RTFc_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde c reprezintă un indicator de fişier de completare. Raportul de completare conţine numai înregistrările omise din raportul iniţial - pentru care data raportării este modificată corespunzător; 3. raport rectificativ Entitatea raportoare care constată existenţa unor erori de conţinut într-un RTN/RTE/RTF ulterior transmiterii acestuia întocmeşte de îndată un raport rectificativ, care corectează raportul iniţial. Raportul rectificativ este un fişier denumit, după caz, RTNr_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin)/RTEr_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin)/RTFr_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde r reprezintă un indicator de fişier rectificativ. Raportul rectificativ conţine numai înregistrările care nu erau corecte în raportul iniţial - pentru care data raportării este modificată corespunzător; 4. raport de anulare În cazul în care entitatea raportoare constată că un RTN/RTE/RTF deja transmis conţine înregistrări care nu trebuiau raportate, aceasta întocmeşte de îndată un raport de anulare a acestor înregistrări, ce cuprinde obligatoriu la rubrica „Observaţii“ sintagma „înregistrare eliminată“. Raportul de anulare este un fişier denumit, după caz, RTNa_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin)/RTEa_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin)/ RTFa_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde a reprezintă un indicator de fişier de anulare. Raportul de anulare conţine numai înregistrările care trebuie eliminate din raportul iniţial; 5. raport de adăugare tardivă În cazul în care entitatea raportoare constată, din motive tehnico-administrative, după expirarea termenul legal de transmitere, că un RTN/RTE/RTF deja transmis nu conţine toate tranzacţiile care fac obiectul raportării, aceasta întocmeşte de îndată un raport de adăugare tardivă, ce cuprinde obligatoriu la rubrica „Observaţii“ motivul nerespectării termenului prevăzut la art. 7 alin. (7) din lege. În situaţia în care entitatea raportoare este obligată să aplice recomandările şi planurile de măsuri formulate de autorităţile competente prevăzute la art. 26 din lege, aceasta transmite un RTN/RTE/RTF de adăugare tardivă, ce cuprinde obligatoriu la rubrica „Observaţii“ denumirea actului de control, emitentul, numărul şi data înregistrării acestuia. Raportul de adăugare tardivă este un fişier denumit, după caz, RTNt_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin)/RTEt_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin)/ RTFt_zzllaaaa_cccccc.xlsx/.csv (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde t reprezintă un indicator de fişier de adăugare tardivă. Raportul de adăugare tardivă conţine numai înregistrările netransmise ONPCSB în termenul legal, pentru care data raportării este modificată corespunzător. În cadrul aceleiaşi zile, pentru un RTN/RTE/RTF, portalul permite crearea unui singur fişier iniţial. În plus faţă de acesta, portalul permite crearea unui singur fişier de completare de fiecare tip (care conţine toate completările), a unui singur fişier rectificativ de fiecare tip (care conţine toate corecţiile), a unui singur fişier de anulare de fiecare tip (care conţine toate înregistrările eliminate) şi a unui singur fişier de adăugare tardivă de fiecare tip (care conţine toate înregistrările netransmise ONPCSB în termenul legal). 4. Dispoziţii finale Rapoartele care nu respectă forma şi conţinutul prevăzute în anexele nr. 1-4 la ordin, transmise în format tipărit, prin poştă, prin fax, prin e-mailuri nesecurizate sau prin orice alt canal decât portalul ONPCSB, sunt returnate emitentului fără nicio explicaţie, considerându-se că nu a fost îndeplinită obligaţia de raportare. ------ 
