Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 14 din 21 ianuarie 2021 pentru aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ORDIN nr. 14 din 21 ianuarie 2021 pentru aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora

EMITENT: Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor
PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 271 din 18 martie 2021

Comenteaza legea

    În temeiul:
    - prevederilor art. 40 alin. (2) şi (5), art. 8 alin. (11) şi art. 60 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare;
    – dispoziţiilor art. 7 alin. (1) din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, cu modificările ulterioare,

    preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor emite următorul ordin:
    ART. 1
    (1) Începând cu data intrării în vigoare a prezentului ordin se aprobă:
    a) forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare - prevăzute în anexa nr. 1;
    b) forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare - prevăzute în anexa nr. 2;
    c) forma şi conţinutul Raportului de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare - prevăzute în anexa nr. 3;
    d) forma şi conţinutul Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro - prevăzute în anexa nr. 4;
    e) metodologia de transmitere a rapoartelor menţionate la lit. a)-d), prevăzută în anexa nr. 5.

    (2) Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezentul ordin.

    ART. 2
    Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare în 60 de zile de la data publicării.

                    p. Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor,
                    Constantin Ilie Aprodu

    Bucureşti, 21 ianuarie 2021.
    Nr. 14.
    ANEXA 1

    FORMA ŞI CONŢINUTUL
    rapoartelor de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare
    1. Aspecte introductive
    Prezentele dispoziţii se aplică entităţilor raportoare bancare şi nonbancare prevăzute la art. 5 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege).
    Raportul de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare (denumit în continuare RTS) este un fişier în format .pdf, care se generează în sistemul de raportare online (denumit în continuare sistem) pus la dispoziţia entităţilor raportoare de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (denumit în continuare ONPCSB).

    2. Forma raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare RAPORT DE TRANZACŢII SUSPECTE
    I. Informaţii generale despre raport şi identificarea entităţii raportoare
    I.0. Informaţii generale:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Data întocmirii:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul de înregistrare la emitent:  ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul entităţii raportoare           ││
└─────────────────────────────────────┴┘

I.A. Persoana juridică sau persoana fizică autorizată
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Denumirea:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Forma juridică de organizare:        ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul de înregistrare la ONRC:     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod unic de înregistrare/Cod fiscal: ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Sediul social:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Denumirea:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
└─────────────────────────────────────┴┘

I.B. Persoana fizică
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Numele:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenumele:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul documentului de identitate:    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Seria:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul documentului:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Emis la data de:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│De către:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod numeric personal:                ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Domiciliul:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

    II. Date de identificare ale clientului
    II.A. Persoana juridică
    Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Denumirea:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Forma juridică de organizare:        ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul de înregistrare la ONRC:     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod unic de înregistrare/Cod fiscal: ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Locul înregistrării -– pentru persoane juridice străine:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Sediul social:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Date de identificare ale reprezentantului legal:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Numele:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenumele:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod numeric personal:                ││
└─────────────────────────────────────┴┘

II.B. Persoana fizică
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Numele:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenumele:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Data naşterii:                       ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Locul naşterii:                      ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cetăţenia:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Rezident/Nerezident:                 ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul documentului de identitate:    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Seria:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul documentului:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Emis la data de:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│De către:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod numeric personal:                ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Domiciliul sau reşedinţa:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

II.C. Informaţii despre conturile şi subconturile clientului


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Tipul contului:                      ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr total de conturi:              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr cont:                          ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr subcont:                       ││
└─────────────────────────────────────┴┘

II.D. Informaţii despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Tipul legăturii:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr total de legături:             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Nume:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenume:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│CNP:                                 ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Denumire:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Forma juridică de organizare:        ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod unic de înregistrare/Cod fiscal: ││
└─────────────────────────────────────┴┘

II.E. Operaţiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Tipul operaţiunii:                   ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Nr. operaţiuni:                      ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Suma totală [mii lei]:               ││
└─────────────────────────────────────┴┘

II.F. Persoana care conduce tranzacţia
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Numele:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenumele:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul actului de împuternicire:    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul documentului de identitate:    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Seria:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul documentului:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Emis la data de:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│De către:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod numeric personal:                ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Domiciliul sau reşedinţa:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

III. Date despre tranzacţie şi conturile implicate
III.A. Descrierea tranzacţiei:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Data tranzacţiei:                    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Suma totală:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Valuta:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Felul tranzacţiei:                   ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Stadiul tranzacţiei:                 ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Modalitatea de plată:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Natura tranzacţiei:                  ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Obiectul tranzacţiei:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul contului:                      ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr cont:                          ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr subcont:                       ││
└─────────────────────────────────────┴┘

III.B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II - persoană juridică
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Tip:                                 ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Denumire:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Forma juridică de organizare:        ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul de înregistrare la ONRC:     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod unic de înregistrare/Cod fiscal: ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Sediul:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II - persoană fizică
Date de identificare:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Numele:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prenumele:                           ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Tipul documentului de identitate:    ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Seria:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Numărul documentului:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Emis la data de:                     ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│De către:                            ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Cod numeric personal:                ││
└─────────────────────────────────────┴┘

Domiciliul sau reşedinţa:


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Ţara:                                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Judeţul:                             ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Localitatea:                         ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Strada:                              ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Număr:                               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Sector:                              ││
└─────────────────────────────────────┴┘

III.D. Descrierea elementelor neobişnuite/suspecte


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Descrierea operaţiunii               ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Descrierea elementelor considerate   ││
│suspecte                             ││
└─────────────────────────────────────┴┘

IV. Documente anexate
Anexa nr. …


┌─────────────────────────────────────┬┐
│Nume document anexat:                ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Dimensiune:                          ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Data ataşării:                       ││
└─────────────────────────────────────┴┘

    3. Conţinutul raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare
    Conţinutul RTS pentru entităţi bancare şi nonbancare este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a rubricilor indicate în forma raportului (punctul II).
    După completarea RTS de către entitatea raportoare (bancară sau nonbancară) în sistem, rubricile corespunzătoare din raport conţin următoarele informaţii:
    I. Informaţii generale despre raport şi identificarea entităţii raportoare
    Completarea în sistem a tuturor informaţiilor generale despre raport şi identificarea entităţii raportoare este obligatorie, astfel:
    Cap. I.0 se completează integral de către toate entităţile raportoare;
    Cap. I.A se completează integral numai de către entităţile raportoare bancare sau nonbancare - persoane juridice şi de către persoanele fizice autorizate;
    Capitolul I.B se completează integral numai de către entităţile raportoare persoane fizice.
    I.0. Informaţii generale
    1. Rubrica „Data întocmirii“ conţine data la care este făcută raportarea, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    2. Rubrica „Numărul de înregistrare la emitent“ conţine un număr secvenţial, unic în cadrul unui an calendaristic pentru fiecare entitate raportoare.
    3. Rubrica „Tipul entităţii raportoare“ conţine descrierea tipului de entitate raportoare, corespunzătoare categoriilor menţionate la art. 5 din lege.
    Din cap. I.0 se completează propriu-zis numai rubrica 2, celelalte fiind preluate automat, în funcţie de datele introduse la înregistrarea entităţii raportoare în sistem şi de context.
    Rubricile din cap. I.0 se completează o singură dată pentru fiecare RTS.

    I.A. Persoana juridică sau persoana fizică autorizată
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Denumirea“ conţine denumirea completă a persoanei juridice sau a persoanei fizice autorizate care întocmeşte raportul, aşa cum este înscrisă pe documentul de înmatriculare/înregistrare. Denumirea nu este urmată de abrevierea care indică forma juridică de organizare.
    2. Rubrica „Forma juridică de organizare“ conţine abrevierea formei juridice de organizare a entităţii raportoare, aşa cum este menţionată în documentul de înmatriculare/înregistrare.
    3. Rubrica „Numărul de înregistrare la ONRC“ conţine numărul de înregistrare al persoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate, aşa cum este înscris pe certificatul de înmatriculare.
    4. Rubrica „Cod unic de înregistrare/Cod fiscal“ conţine codul unic de înregistrare al persoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate raportoare, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare.

    Sediul social:
    1. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află sediul entităţii raportoare.
    2. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află sediul entităţii raportoare.
    3. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti), corespunzătoare sediului entităţii raportoare.

    Toate informaţiile din secţiunile Date de identificare şi Sediul social sunt preluate automat, pe baza datelor introduse la înregistrarea entităţii raportoare (persoană juridică) sau persoanei fizice autorizate în sistem.
    Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată:
    1. Rubrica „Denumirea“ conţine denumirea subunităţii - sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - unde a avut loc tranzacţia raportată.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde este situată această subunitate.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea localităţii în care este situată această subunitate.

    Informaţiile din această secţiune sunt preluate automat din sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei înregistrări din propriul nomenclator de subunităţi, încărcat anterior în sistem. Dacă entitatea raportoare nu are subunităţi, sistemul va prelua automat în rubricile din această secţiune date despre sediul central al entităţii raportoare.

    I.B. Persoana fizică
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Numele“ conţine numele de familie al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    2. Rubrica „Prenumele“ conţine prenumele întreg al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    3. Rubrica „Tipul documentului de identitate“ conţine tipul actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
    4. Rubrica „Seria“ conţine seria actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
    5. Rubrica „Numărul documentului“ conţine numărul actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
    6. Rubrica „Emis la data de“ conţine data la care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    7. Rubrica „De către“ conţine denumirea autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
    8. Rubrica „Cod numeric personal“ conţine codul numeric personal al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris pe documentul de identitate.

    Domiciliul:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării de reşedinţă a persoanei fizice raportoare.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice raportoare.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice raportoare.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti), corespunzătoare domiciliului persoanei fizice raportoare.

    Toate informaţiile din cap. I.B sunt preluate automat, pe baza datelor introduse la înregistrarea entităţii raportoare (persoană fizică) în sistem.

    II. Date de identificare ale clientului
    Completarea în sistem a tuturor datelor de identificare ale clientului este obligatorie, atât pentru entităţile bancare, cât şi pentru cele nonbancare, astfel:
    - cap. II.A este obligatoriu de completat integral pentru clientul persoană juridică;
    – cap. II.B este obligatoriu de completat integral pentru clientul persoană fizică.

    Pentru fiecare RTS este permisă completarea datelor din acest capitol pentru un singur client, respectiv fie persoană juridică, fie persoană fizică.
    II.A. Persoana juridică
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Denumirea“ cuprinde denumirea completă a persoanei juridice, aşa cum este înscrisă în actul de înmatriculare/înregistrare. Denumirea nu este urmată de abrevieri care indică forma juridică de organizare.
    2. Rubrica „Forma juridică de organizare“ conţine abrevierea formei de organizare a persoanei juridice, aşa cum este înscrisă pe certificatul de înmatriculare.
    3. Rubrica „Numărul de înregistrare la ONRC“ conţine numărul de înregistrare al persoanei juridice, aşa cum este înscris pe certificatul de înmatriculare. Numărul de înmatriculare conţine litera „J“, urmată de codul judeţului, de numărul propriu-zis şi de anul înfiinţării.
    4. Rubrica „Cod unic de înregistrare/Cod fiscal“ conţine codul unic de înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare.

    În această secţiune, rubricile 1, 3 şi 4 sunt completate propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem, iar rubrica 2 se preia automat, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator forme juridice de organizare).
    Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării în care a fost înregistrată persoana juridică străină.
    2. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea unităţii administrativ-teritoriale unde a fost înregistrată persoana juridică străină.

    În această secţiune, rubrica 1 se preia automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări), iar rubrica 2 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Sediul social:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării de reşedinţă a persoanei juridice.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află sediul persoanei juridice.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află sediul persoanei juridice.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti), corespunzătoare sediului persoanei juridice.

    În această secţiune, rubricile 1, 2 şi 3 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare rubrică, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări, judeţe, respectiv localităţi), iar rubricile de la 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Date de identificare ale reprezentantului legal:
    1. Rubrica „Numele“ conţine numele de familie al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    2. Rubrica „Prenumele“ conţine prenumele complet al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    3. Rubrica „Cod numeric personal“ conţine codul numeric personal al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în documentul de identitate.

    Toate rubricile din această secţiune se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    II.B. Persoana fizică
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Numele“ conţine numele de familie al persoanei fizice, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    2. Rubrica „Prenumele“ conţine prenumele complet al persoanei fizice, aşa cum este înscris în actul de identitate.
    3. Rubrica „Data naşterii“ conţine data naşterii persoanei fizice, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    4. Rubrica „Locul naşterii“ conţine numele ţării naşterii persoanei fizice străine. Pentru persoane fizice române, această rubrică conţine localitatea naşterii.
    5. Rubrica „Cetăţenia“ conţine cetăţenia persoanei fizice.
    6. Rubrica „Rezident/Nerezident“ conţine valoarea convenţională „R“ pentru persoane fizice rezidente în România, respectiv „N“ pentru persoane fizice nerezidente.
    7. Rubrica „Tipul documentului de identitate“ conţine tipul actului de identitate al persoanei fizice.
    8. Rubrica „Seria“ conţine seria actului de identitate al persoanei fizice.
    9. Rubrica „Numărul documentului“ conţine numărul actului de identitate al persoanei fizice.
    10. Rubrica „Emis la data de“ conţine data la care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    11. Rubrica „De către“ conţine numele autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
    12. Rubrica „Cod numeric personal“ conţine codul numeric personal al persoanei fizice, aşa cum este înscris pe actul de identitate.

    În această secţiune, rubrica 6 se completează prin alegerea, de către entitatea raportoare, a uneia dintre cele 2 valori admisibile, iar rubrica 7 este preluată automat în sistem, în urma selectării unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator tipuri documente de identitate).
    Celelalte rubrici se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Domiciliul sau reşedinţa:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine denumirea ţării de reşedinţă a persoanei fizice.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti), corespunzătoare domiciliului persoanei fizice.

    În această secţiune, rubricile 1, 2 şi 3 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare rubrică, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări, judeţe, respectiv localităţi), iar rubricile de la 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    II.C. Informaţii despre conturile şi subconturile clientului
    Rubricile din acest capitol se completează numai de către entităţile bancare şi alte instituţii similare, la care clientul are deschis cel puţin un cont.
    Completarea în sistem (de către entităţile menţionate) a informaţiilor despre conturile şi subconturile clientului este facultativă, în măsura în care rulajele aferente acestor conturi sunt anexate la RTS.
    Pentru fiecare tip de cont este posibilă completarea în sistem a unuia sau mai multor conturi şi a subconturilor acestora.
    Pentru entităţile raportoare nonbancare la care clientul nu are conturi, cap. II.C nu se completează.
    1. Rubrica „Tipul contului“ conţine descrierea tipului de cont pe care îl deţine clientul - persoana fizică sau juridică la entitatea raportoare respectivă.
    2. Rubrica „Număr total de conturi“ conţine numărul total de conturi corespunzător tipului de cont înscris în rubrica anterioară.
    3. Rubrica „Număr cont“ conţine conturile deschise de către client (persoana fizică sau juridică) la toate subunităţile entităţii raportoare respective.
    4. Rubrica „Număr subcont“ conţine subconturile conturilor clientului (persoana fizică sau juridică) menţionate în rubrica anterioară.
    În acest capitol, rubrica 1 este preluată automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintro listă predefinită (nomenclator tipuri de conturi). Rubrica 2 este calculată automat de sistem pe baza datelor completate de către entitatea raportoare în rubrica 3. Rubricile 3 şi 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    II.D. Informaţii despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice
    Rubricile din acest capitol se completează cu informaţii despre persoanele fizice sau juridice aflate în legătură cu clientul.
    Pentru fiecare tip de legătură este posibilă completarea în sistem a uneia sau mai multor persoane fizice sau juridice.
    În acest capitol este obligatorie completarea în sistem cel puţin unei a persoane fizice de legătură, şi anume BENEFICIARUL REAL al tranzacţiei care face obiectul raportului (rubricile 1 la 5). Face excepţie de la aceasta cazul în care beneficiarul real al tranzacţiei este persoana indicată la cap. III.C.
    Completarea în sistem a datelor despre legăturile clientului cu persoane juridice sau cu persoane fizice, altele decât beneficiarul real al tranzacţiei, este facultativă.
    În context, dacă entitatea raportoare alege să introducă în sistem o persoană juridică de legătură, completarea rubricilor 1, 2 şi 6 la 8 este obligatorie. În cazul în care entitatea raportoare alege să introducă în sistem o persoană fizică de legătură (alta decât beneficiarul real), completarea rubricilor 1 la 5 este obligatorie.
    1. Rubrica „Tipul legăturii“ conţine descrierea legăturii dintre client şi o altă persoană, cum ar fi: beneficiar real, garant, delegat, persoană împuternicită pe cont etc.
    2. Rubrica „Nr. total legături“ conţine numărul total de legături, corespunzător tipului de legătură precizat în rubrica anterioară.
    3. Rubrica „Nume“ conţine numele de familie al persoanei fizice de legătură (beneficiar real), aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    4. Rubrica „Prenume“ conţine prenumele complet al persoanei fizice de legătură (beneficiar real), aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    5. Rubrica „CNP“ conţine codul numeric personal al persoanei fizice (beneficiar real), aşa cum este înscris în actul de identitate.
    6. Rubrica „Denumire“ conţine denumirea completă a persoanei juridice aflate în legătură cu clientul. Denumirea nu este urmată de abrevieri care indică forma juridică de organizare.
    7. Rubrica „Forma juridică de organizare“ conţine abrevierea formei de organizare a persoanei juridice aflate în legătură cu clientul, aşa cum este înscrisă în certificatul de înmatriculare.
    8. Rubrica „Cod unic de înregistrare/Cod fiscal“ conţine codul unic de înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice aflate în legătură cu clientul, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare.
    În acest capitol, rubrica 1 este preluată automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintro listă predefinită (nomenclator tipuri de legături). Rubrica 2 este calculată automat de sistem pe baza datelor completate de către entitatea raportoare în rubricile 3 la 5 sau 6 la 8. Rubricile 3 la 8 se completează propriu-zis (după caz) de către entitatea raportoare în sistem.

    II.E. Operaţiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni
    Rubricile din acest capitol se completează numai de către entităţile bancare şi alte instituţii similare, la care clientul are deschis cel puţin un cont.
    Acest capitol conţine informaţii despre operaţiunile curente efectuate în ultimele 12 luni în conturile clientului. Aceste informaţii se cumulează pe tip de operaţiune, pentru fiecare tip de operaţiune precizându-se doar suma totală.
    Completarea în sistem de către entităţile menţionate a informaţiilor despre conturile şi subconturile clientului este facultativă, în măsura în care rulajele aferente acestor conturi sunt anexate la RTS.
    Pentru fiecare client este posibilă completarea în sistem a operaţiunilor aferente unuia sau mai multor conturi.
    Pentru entităţile raportoare nonbancare la care clientul nu are conturi, cap. II.E nu se completează.
    1. Rubrica „Tipul operaţiunii“ conţine descrierea tipului operaţiunii/tranzacţiei.
    2. Rubrica „Nr. operaţiuni“ conţine numărul de tranzacţii efectuate în ultimele 12 luni.
    3. Rubrica „Suma totală“ conţine echivalentul sumei totale tranzacţionate, exprimat în mii lei.
    În acest capitol, rubrica 1 este preluată automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintro listă predefinită (nomenclator tipuri de operaţiuni), iar celelalte două rubrici se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    II.F. Persoana care conduce tranzacţia
    Completarea în sistem a tuturor datelor despre persoana care conduce tranzacţia pentru şi în numele clientului este obligatorie, atât pentru entităţile bancare, cât şi pentru cele nonbancare.
    Pentru fiecare RTS este permisă completarea datelor din acest capitol cu o singură înregistrare referitoare la persoana care conduce tranzacţia.
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Numele“ conţine numele de familie al persoanei care conduce tranzacţia în numele clientului, aşa cum este înscris acesta în actul de identitate.
    2. Rubrica „Prenumele“ conţine prenumele complet al persoanei care conduce tranzacţia, aşa cum este înscris în actul de identitate.
    3. Rubrica „Numărul actului de împuternicire“ conţine numărul şi data înregistrării actului care autorizează persoana respectivă să conducă tranzacţia în numele clientului.
    4. Rubrica „Tipul documentului de identitate“ conţine tipul actului de identitate al persoanei care conduce tranzacţia.
    5. Rubrica „Seria“ conţine seria actului de identitate al persoanei care conduce tranzacţia.
    6. Rubrica „Numărul documentului“ conţine numărul actului de identitate al persoanei care conduce tranzacţia.
    7. Rubrica „Emis la data de“ conţine data la care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    8. Rubrica „De către“ conţine numele autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
    9. Rubrica „Cod numeric personal“ conţine codul numeric personal al persoanei care conduce tranzacţia, aşa cum este înscris pe actul de identitate.

    În această secţiune, rubrica 4 este preluată automat în sistem, în urma selectării unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator tipuri documente de identitate).
    Celelalte rubrici se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Domiciliul sau reşedinţa:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării de reşedinţă a persoanei care conduce tranzacţia.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află domiciliul persoanei care conduce tranzacţia.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei care conduce tranzacţia.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti), corespunzătoare domiciliului persoanei care conduce tranzacţia.

    În această secţiune, rubricile 1, 2 şi 3 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare rubrică, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări, judeţe, respectiv localităţi), iar rubricile de la 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    III. Date despre tranzacţie şi conturile implicate
    Într-un RTS este obligatorie completarea datelor despre cel puţin o tranzacţie suspectă şi despre cel puţin o persoană fizică sau juridică, după caz, cu rol de ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacţiei.
    Raportarea, în cadrul aceluiaşi RTS, a mai multor tranzacţii efectuate de către persoana menţionată la cap. II este posibilă. În acest caz, pentru fiecare tranzacţie descrisă în cap. III.A se completează corespunzător datele din cap. III.B sau III.C.
    Completarea în sistem a rubricilor 1 la 8 din cap. III.A este obligatorie pentru toate tipurile de entităţi raportoare. Pentru entităţile bancare şi alte instituţii similare, la care clientul are deschis cel puţin un cont, completarea rubricilor 9 şi 10 din cap. III.A este obligatorie, iar completarea rubricii 11 este facultativă.
    Pentru celelalte categorii de entităţi raportoare, rubricile 9 la 11 din cap. III.A nu se completează.
    Cel puţin unul dintre cap. III.B sau III.C trebuie să fie prezent în raport.
    Rubricile din cap. III.B se completează numai dacă ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei suspecte este o persoană juridică. În acest caz, completarea tuturor rubricilor din cap. III.B este obligatorie pentru toate tipurile de entităţi raportoare.
    Rubricile din cap. III.C se completează numai dacă ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei suspecte este o persoană fizică. În acest caz, completarea tuturor rubricilor din cap. III.C este obligatorie pentru toate tipurile de entităţi raportoare.
    III.A. Descrierea tranzacţiei
    1. Rubrica „Data tranzacţiei“ conţine data în care a avut loc tranzacţia suspectă, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    2. Rubrica „Suma totală“ conţine suma tranzacţionată.
    3. Rubrica „Valuta“ conţine codul de identificare al valutei tranzacţiei.
    4. Rubrica „Felul tranzacţiei“ conţine una dintre cele două valori posibile: „Debit“ (încasare - din perspectiva clientului) sau „Credit“ (plată - din perspectiva clientului).
    5. Rubrica „Stadiul tranzacţiei“ conţine una dintre următoarele valori convenţionale: „Efectuată“ - pentru tranzacţii efectuate anterior întocmirii RTS, „Neefectuată cu solicitare de suspendare“ - pentru tranzacţii neefectuate la momentul întocmirii RTS pentru care se solicită suspendarea operaţiunii şi „Neefectuată fără solicitare de suspendare“ - pentru tranzacţii neefectuate la momentul întocmirii RTS, fără solicitarea suspendării (refuzate de entitatea raportoare sau intenţii nematerializate).
    6. Rubrica „Modalitatea de plată“ conţine descrierea modalităţii (instrumentului) de plată a sumei tranzacţionate.
    7. Rubrica „Natura tranzacţiei“ conţine descrierea naturii tranzacţiei suspecte.
    8. Rubrica „Obiectul tranzacţiei“ conţine descrierea obiectului tranzacţiei suspecte.
    9. Rubrica „Tipul contului“ conţine descrierea tipului de cont prin care s-a desfăşurat tranzacţia suspectă.
    10. Rubrica „Număr cont“ conţine numărul contului prin care s-a derulat tranzacţia suspectă.
    11. Rubrica „Număr subcont“ conţine numărul subcontului prin care s-a derulat tranzacţia suspectă.
    În acest capitol, rubricile 1, 2, 10 şi 11 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem. Rubricile 4 şi 5 se completează automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintr-o listă predefinită ce conţine valorile admisibile pentru fiecare rubrică. Rubricile 3 şi 6 la 9 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator valute, modalităţi de plată, natura tranzacţiei, obiectul tranzacţiei, respectiv tipuri de cont).

    III.B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II - persoană juridică
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Tip“ conţine una dintre valorile „Ordonator“, „Intermediar“ sau „Beneficiar“, în funcţie de calitatea pe care o are persoana fizică sau juridică în raport cu clientul.
    2. Rubrica „Denumire“ conţine denumirea completă a persoanei juridice, ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacţiei suspecte, aşa cum este înscrisă în actul de înregistrare. Denumirea nu este urmată de abrevieri care indică forma juridică de organizare.
    3. Rubrica „Forma juridică de organizare“ conţine abrevierea formei de organizare a persoanei juridice, aşa cum este înscrisă pe certificatul de înmatriculare.
    4. Rubrica „Numărul de înregistrare la ONRC“ conţine numărul de înregistrare al persoanei juridice, aşa cum este înscris pe certificatul de înmatriculare. Numărul de înmatriculare conţine litera „J“, urmată de codul judeţului, de numărul propriuzis şi de anul înfiinţării.
    5. Rubrica „Cod unic de înregistrare/Cod fiscal“ conţine codul unic de înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare.

    În acest capitol, rubrica 1 se completează automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare a opţiunii corespunzătoare dintr-o listă predefinită ce conţine valorile admisibile.
    Rubricile 2, 4 şi 5 sunt completate propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Datele din rubrica 3 se preiau automat, în urma selectării de către entitatea raportoare a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator forme juridice de organizare).
    Sediul:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării în care este situat sediul persoanei juridice.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află sediul persoanei juridice.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află sediul persoanei juridice.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti) corespunzătoare sediului persoanei juridice.

    În această secţiune, rubricile 1, 2 şi 3 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare rubrică, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări, judeţe respectiv localităţi), iar rubricile de la 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II - persoană fizică
    Date de identificare:
    1. Rubrica „Numele“ conţine numele de familie, aşa cum este înscris acesta în actul de identitate al persoanei fizice - ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacţiei realizate cu clientul entităţii raportoare.
    2. Rubrica „Prenumele“ conţine prenumele complet al persoanei fizice menţionate, aşa cum este înscris acesta în actul de identitate.
    3. Rubrica „Tipul documentului de identitate“ conţine tipul actului de identitate al persoanei fizice.
    4. Rubrica „Seria“ conţine seria actului de identitate al persoanei fizice.
    5. Rubrica „Numărul documentului“ conţine numărul actului de identitate al persoanei fizice.
    6. Rubrica „Emis la data de“ conţine data la care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
    7. Rubrica „De către“ conţine denumirea autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
    8. Rubrica „Cod numeric personal“ conţine codul numeric personal al persoanei fizice, aşa cum este înscris pe actul de identitate.

    În această secţiune, rubrica 3 este preluată automat în sistem, în urma selectării unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator tipuri documente de identitate).
    Celelalte rubrici se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    Domiciliul sau reşedinţa:
    1. Rubrica „Ţara“ conţine numele ţării de reşedinţă a persoanei fizice.
    2. Rubrica „Judeţul“ conţine denumirea judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice.
    3. Rubrica „Localitatea“ conţine denumirea oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice.
    4. Rubricile „Strada“, „Număr“, „Sector“ conţin denumirea străzii, numărul, respectiv sectorul (pentru Bucureşti) corespunzătoare domiciliului persoanei fizice.

    În această secţiune, rubricile 1, 2 şi 3 se preiau automat în sistem, în urma selectării de către entitatea raportoare, pentru fiecare rubrică, a unei valori dintr-o listă predefinită (nomenclator ţări, judeţe, respectiv localităţi), iar rubricile de la 4 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.

    III.D. Descrierea elementelor neobişnuite/suspecte
    1. Rubrica „Descrierea operaţiunii“ conţine o descriere detaliată a tranzacţiei suspecte.
    În plus faţă de aceasta, se specifică în mod obligatoriu dacă vreuna dintre persoanele cuprinse în raport se încadrează în categoria „persoană expusă politic“, în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, cu precizarea categoriei respective, conform art. 3 alin. (2) din lege, precum şi a datelor şi informaţiilor care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.

    2. Rubrica „Descrierea elementelor considerate suspecte“ conţine o descriere detaliată a motivelor de suspiciune în ceea ce priveşte tranzacţia.

    IV. Documente anexate
    1. Rubrica „Nume document anexat“ conţine denumirea documentului anexat RTS.
    2. Rubrica „Dimensiune“ conţine dimensiunea (în Kb) documentului anexat RTS.
    3. Rubrica „Data ataşării“ conţine data şi ora la care documentul a fost anexat RTS de către entitatea raportoare, în formatul AAAA-LL-ZZ hh:mm:ss, respectiv anul, luna, ziua, ora, minutul, secunda.
    Rubricile 1 la 3 sunt generate automat de sistem, pentru fiecare document ataşat RTS de către entitatea raportoare.
    Fiecare RTS, întocmit de către entităţi bancare sau nonbacare, este însoţit cel puţin de următoarele documente ataşate:
    1. documente de identitate pentru toate persoanele fizice indicate la cap. II.A, II. B, II.D, II.F şi III.C;
    2. certificatul de înmatriculare pentru toate persoanele juridice indicate la cap. II.A, II.D şi III.B;
    3. fişa specimenelor de semnături autorizate;
    4. declaraţie privind sursa fondurilor;
    5. declaraţie privind beneficiarul real al tuturor sumelor indicate în RTS;
    6. documente justificative ale tranzacţiei/tranzacţiilor raportate ca fiind suspecte, cum ar fi contracte de cesiune, de împrumut, de consultanţă, borderouri achiziţie de la persoane fizice, facturi pro forma etc.

    În plus faţă de cele menţionate, pentru entităţile bancare este obligatorie anexarea la RTS a următoarele documente:
    1. fişa client;
    2. contract deschidere cont;
    3. rulajele pe ultimele 12 luni ale tuturor conturilor persoanelor menţionate în RTS, deschise de/în numele acestora la toate subunităţile entităţii bancare raportoare. Rulajele conturilor se transmit exclusiv în format Excel, conform modelului următor:

    Fişierul rulajelor conturilor în format Excel - model -
    Banca ..............……………, sucursala: ....................…
    Titular cont: ...............................................…………….
    Nr. cont: ...................................................………..........
    Perioada pentru care se transmit informaţiile ……………………………..
    Sold iniţial: ................................................………….....
    Sold final: .................................................………….....


┌───────────┬────┬─┬──────────┬──────────┬──────────┬─────────────┬──────────┐
│           │    │D│Nume      │Banca     │Cont      │Tip          │Detalii/  │
│Data       │Suma│/│ordonator/│ordonator/│ordonator/│operaţiune   │explicaţii│
│operaţiunii│    │C│beneficiar│beneficiar│beneficiar│[conform     │operaţiuni│
│           │    │ │          │          │          │nomenclator*]│          │
└───────────┴────┴─┴──────────┴──────────┴──────────┴─────────────┴──────────┘

Nomenclator* tipuri de operaţiuni pentru rulajele de cont:


┌───────────┬──────────────────────────┐
│           │depuneri sau retrageri în/│
│Numerar    │din contul clientului     │
│           │efectuate în numerar      │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │transferuri               │
│           │transfrontaliere, precum  │
│Transferuri│şi operaţiuni de plăţi şi │
│în valută  │încasări efectuate pe     │
│           │teritoriul României, în   │
│           │valută                    │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │operaţiuni de transfer de │
│           │sume în/din conturi, ale  │
│Transferuri│clienţilor (rezidenţi şi  │
│în lei     │nerezidenţi), efectuate în│
│           │lei, în relaţie cu alte   │
│           │conturi decât cele        │
│           │personale                 │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │operaţiuni de transfer de │
│Transfer   │sume numai între conturi  │
│personal   │ale clientului deschise în│
│           │cadrul aceleiaşi bănci    │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │operaţiunile de           │
│           │constituire şi lichidare  │
│Depozit    │produse de economisire    │
│           │fără comisioane şi taxe   │
│           │bancare                   │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │operaţiunile de acordare/ │
│Creditare  │rambursare credite fără   │
│           │comisioane şi taxe bancare│
├───────────┼──────────────────────────┤
│Schimburi  │operaţiunile de schimb    │
│valutare   │valutar efectuate la casa │
│           │de schimb valutar         │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Taxe,      │taxe, comisioane, speze,  │
│comisioane,│dobânzi percepute de bancă│
│speze,     │pentru serviciile prestate│
│dobânzi    │                          │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │operaţiuni efectuate prin │
│Card       │intermediul contului de   │
│           │card                      │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Alte       │alte operaţiuni care nu se│
│operaţiuni │regăsesc în categoriile   │
│           │anterioare                │
└───────────┴──────────────────────────┘

    Pentru entităţile nonbancare, RTS va fi însoţit şi de următoarele documente:
    1. istoricul tranzacţiilor derulate de client în legătură cu tranzacţia/tranzacţiile suspectă(e) raportată(e);
    2. istoricul bunurilor care fac obiectul tranzacţiei/tranzacţiilor suspecte raportate.

    Acest capitol conţine şi orice alte documente pe care entitatea raportoare bancară sau nonbancară le consideră relevante în raport cu elementele specifice ale tranzacţiei/tranzacţiilor raportate.

    ANEXA 2

    FORMA ŞI CONŢINUTUL
    rapoartelor de tranzacţii cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
    inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele pentru entităţi bancare şi nonbancare
    I. Aspecte introductive
    Prezentele dispoziţii se aplică entităţilor raportoare prevăzute la art. 5 coroborat cu art. 7 alin. (2) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege).
    Raportul de tranzacţii cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele (denumit în continuare RTN) este un fişier în format structurat (.dbf), denumit cccccczzllaaaa_n.DBF, unde:
    - cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în sistem;
    – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
    – n reprezintă identificatorul tipului de raport.

    II. Forma raportului de tranzacţii cu numerar


┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬─────────────┐
│Număr  │Denumire  │Tip     │Dimensiune│Observaţii/  │
│coloană│coloană   │        │          │Restricţii   │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│       │          │        │          │forma zz/ll/ │
│1      │data_rap  │Dată    │10        │aaaa, unde zz│
│       │          │        │          │= ziua, ll = │
│       │          │        │          │luna, aaaa = │
│       │          │        │          │anul         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│2      │cod_banca │Numeric │6         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│3      │cod_suc   │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │de subunităţi│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│4      │tip_c     │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„F“ sau „J“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│5      │pep_c     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│6      │nume_c    │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│7      │pren_c    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│8      │tara_c    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│9      │judet_c   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│10     │loca_c    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│11     │str_c     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│12     │nr_c      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│13     │sector_c  │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│14     │act_id_c  │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│15     │cod_c     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│16     │data_nasc │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│17     │tara_nasc │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│18     │loca_nasc │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│19     │pep_i     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│20     │nume_i    │Caracter│25        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│21     │pren_i    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│22     │tara_i    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│23     │judet_i   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│24     │loca_i    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│25     │str_i     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│26     │nr_i      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│27     │sector_i  │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│28     │act_id_i  │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│29     │cod_i     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│30     │cont_tit  │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│31     │data_op   │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│32     │fel_op    │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„D“ sau „R“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│33     │scop_op   │Caracter│6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tip_oper     │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│34     │cod_valuta│Caracter│3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Valute       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│35     │suma_op   │Numeric │13        │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│36     │euro      │Numeric │13        │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│37     │observaţii│Caracter│200       │             │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴─────────────┘

    III. Conţinutul raportului de tranzacţii cu numerar
    RTN conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (1) din lege, tranzacţiile cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele. Toate tranzacţiile cu numerar din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTN.
    RTN conţine următoarele categorii de informaţii:
    - data raportării şi identificarea entităţii raportoare (coloanele 1 la 3);
    – date de identificare şi administrative ale clientului entităţii raportoare (coloanele 4 la 18);
    – date de identificare şi administrative ale persoanei care a efectuat propriu-zis operaţiunea raportată: împuternicit, delegat, reprezentant, mandatar al clientului (coloanele 19 la 29);
    – date despre tranzacţie (coloanele 30 la 37).

    Conţinutul RTN este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (punctul II):
    1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTN, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an.
    2. Coloana 2: „cod_banca“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial, alocat automat la înregistrarea în sistem.
    3. Coloana 3: „cod_suc“ conţine codul intern de identificare al subunităţii entităţii raportoare - sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - prin care s-a derulat operaţiunea raportată. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare subunitate a sa.
    Dacă entitatea raportoare nu are subunităţi, această coloană conţine, în mod convenţional, valoarea 0 - corespunzătoare sediului central.

    4. Coloana 4: „tip_c“ conţine tipul clientului entităţii raportoare şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice.
    5. Coloana 5: „pep_c“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al clientului – persoană fizică, în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă clientul, conform art. 3 alin. (2) din lege.
    6. Coloana 6: „nume_c“ conţine numele de familie al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
    7. Coloana 7: „pren_c“ conţine prenumele întreg al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează.

    8. Coloana 8: „tara_c“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a clientului - persoană fizică, respectiv al ţării unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    9. Coloana 9: „judet_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al judeţului unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    10. Coloana 10: „loca_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al localităţii unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    11. Coloana 11: „str_c“ conţine denumirea străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv a străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. În cazul în care domiciliul/sediul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    12. Coloana 12: „nr_c“ conţine numărul aferent străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv numărul străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    13. Coloana 13: „sector_c“ conţine numărul sectorului unde este situat domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv sectorul unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul/sediul clientului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    14. Coloana 14: „act_id_c“ conţine seria şi numărul actului de identitate pentru client persoană fizică, respectiv numărul de înmatriculare de la registrul comerţului - pentru client persoană juridică.
    15. Coloana 15: „cod_c“ conţine codul numeric personal, aşa cum este înscris în documentul de identitate, pentru clienţi persoane fizice, respectiv codul unic de înregistrare, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare, pentru clienţi persoane juridice.
    În cazul în care clientul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează, în mod convenţional, numărul documentului de identitate.

    16. Coloana 16: „data_nasc“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii clientului persoană fizică, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate, respectiv data înmatriculării, aşa cum este înscrisă în documentul de înregistrare - în cazul clientului persoană juridică.
    17. Coloana 17: „tara_nasc“ conţine codul de identificare al ţării naşterii clientului - persoană fizică, respectiv al ţării unde a fost înmatriculată persoana juridică.
    18. Coloana 18: „loca_nasc“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii naşterii clientului persoană fizică, respectiv al localităţii unde a fost înmatriculat clientul - persoană juridică
    19. Coloana 19: „pep_i“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al persoanei care efectuează tranzacţia, în sensul prevăzut în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă persoana care efectuează tranzacţia, conform art. 3 alin. (2) din lege.
    20. Coloana 20: „nume_i“ conţine numele de familie al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    21. Coloana 21: „pren_i“ conţine prenumele întreg al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    22. Coloana 22: „tara_i“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a persoanei care efectuează tranzacţia.
    23. Coloana 23: „judeţ_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia.
    24. Coloana 24: „loca_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia.
    25. Coloana 25: „str_i“ conţine denumirea străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    26. Coloana 26: „nr_i“ conţine numărul aferent străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia.
    27. Coloana 27: „sector_i“ conţine numărul sectorului unde este situat domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează tranzacţia.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul persoanei care efectuează tranzacţia este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    28. Coloana 28: „act_id_i“ conţine seria şi numărul actului de identitate al persoanei care efectuează tranzacţia.
    29. Coloana 29: „cod_i“ conţine codul numeric personal al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia este persoană străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează, în mod convenţional, numărul documentului de identitate.
    30. Coloana 30: „cont_tit“ conţine, în cazul în care operaţiunea raportată implică mişcări într-un cont deschis pe numele clientului, numărul - codul, simbolul - acestui cont.
    În cazul în care operaţiunea se desfăşoară în baza unei relaţii contractuale, în această coloană se completează numărul de înregistrare şi data contractului încheiat între entitatea raportoare şi clientul respectiv.
    În cazul în care entitatea raportoare autentifică un act prin care are loc operaţiunea raportată, în această coloană se completează numărul şi data cu care a fost autentificat actul respectiv.
    În cazul în care operaţiunea are loc prin casieria entităţii raportoare, în această coloană se completează simbolul contului contabil „Casa“.

    31. Coloana 31: „data_op“ conţine data la care a fost făcută operaţiunea, sub forma zi/lună/an.
    32. Coloana 32: „fel_op“ conţine felul operaţiunii şi are 2 valori admisibile, şi anume: „D“ - pentru depunere de numerar/ încasare de la client sau „R“ - pentru retragere de numerar/plată către client.
    În mod convenţional, în cazul operaţiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar, cumpărarea efectuată de către client este asimilată cu operaţiunea de depunere, respectiv vânzarea efectuată de către client este asimilată cu operaţiunea de retragere.

    33. Coloana 33: „scop_op“ conţine codul de identificare al tipului de operaţiune raportată.
    34. Coloana 34: „cod_valuta“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare operaţiunii raportate.
    35. Coloana 35: „suma_op“ conţine suma corespunzătoare operaţiunii cu numerar, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 34.
    Dacă suma tranzacţionată este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte. În cazul raportării operaţiunilor care au o legătură între ele, dacă suma tranzacţionată într-una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.

    36. Coloana 36: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 35, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte. În cazul raportării operaţiunilor care au o legătură între ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacţionate într-una dintre operaţiuni este subunitar, acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.
    37. Coloana 37: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu tranzacţia raportată. În cazul în care clientul sau persoana care efectuează operaţiunea are statut de PEP, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.

    Completarea cu date a coloanelor 1 la 36 din RTN este obligatorie, cu următoarele excepţii:
    1. În cazul în care clientul persoană fizică efectuează tranzacţia în nume propriu, coloanele 19 la 29 nu se completează.
    2. În cazul în care clientul este persoană juridică sau este persoană fizică fără statut de PEP, coloana 5 nu se completează.
    3. În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia nu are statut de PEP, coloana 19 nu se completează.
    4. Coloanele 9 şi 23 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 8, respectiv 22 corespunzătoare este alta decât 642 (România).
    5. Coloanele 9 şi 23 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 8, respectiv 22 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 10, respectiv 24 este 403 (Bucureşti).
    6. Coloanele 10, 18 şi 24 nu se completează în cazul în care valoarea aferentă coloanei 8, 17, respectiv 22 este alta decât 642 (România).
    7. Coloanele 13 şi 27 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 10, respectiv 24 este alta decât 403 (Bucureşti).
    8. La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context), în paragraful privind conţinutul RTN, pentru fiecare coloană.

    Pentru completarea RTN se au în vedere următoarele reguli:
    1. Operaţiunile de schimb valutar sunt incluse în RTN o singură dată, astfel:
    a) în coloana 32 „fel_op“ - se completează valoarea D;
    b) în coloana 34 - „cod valuta“ - se completează codul valutei sumei depuse de client în vederea efectuării schimbului;
    c) în coloana 35 - „suma_op“ - se completează suma de bani depusă de client în vederea efectuării schimbului;
    d) în coloana 36 - „euro“ - se completează echivalentul în euro, calculat la cursul Băncii Naţionale a României, al sumei de bani depuse de client în vederea efectuării schimbului;
    e) în coloana 37 - „observatii“ - se completează obligatoriu suma primită de client în urma schimbului valutar, urmată de codul valutei corespunzătoare;
    f) Celelalte coloane se completează conform precizărilor din conţinutul RTN.

    2. În cazul operaţiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar a unui bun deţinut în comun de mai multe persoane - locuinţe, terenuri etc., în fişier se completează, pentru fiecare persoană implicată în tranzacţie, coloanele 1 la 34 conform precizărilor din conţinutul RTN. Completarea celorlalte coloane se face după cum urmează:
    a) în coloana 35 - „suma_op“ - se completează, pentru fiecare persoană, suma totală aferentă tranzacţiei;
    b) în coloana 36 - „euro“ - se completează, în mod convenţional, valoarea obţinută prin împărţirea echivalentului în euro, calculat la cursul Băncii Naţionale a României, al sumei tranzacţionate - coloana 35 - la numărul de persoane implicate de fiecare parte a tranzacţiei. Dacă rezultatul împărţirii este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte;
    c) în coloana 37 - „observatii“ - se completează obligatoriu sintagma „efectuată în comun“.

    3. Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 8 la 13, respectiv 22 la 27 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 8, 11 şi 12, respectiv 22, 25 şi 26 conţin adresa/sediul din străinătate al persoanei respective.
    Fişierul denumit cccccczzllaaaa_n.DBF, care este de fapt RTN, poate fi creat în 2 moduri:
    1. prin completarea, de către entitatea raportoare, a coloanelor 1 la 37 în interfaţa sistemului, caz în care fişierul este generat automat de către sistem.
    La completarea RTN în interfaţa sistemului, coloanele 1 şi 2 din fişier se preiau automat, iar coloanele 4, 13, 27 şi 32 se completează de către entitatea raportoare prin selecţia din liste de valori predefinite.
    Coloanele 3, 5, 8 la 10, 17 la 19, 22 la 24, 33 şi 34 se preiau automat în sistem prin alegerea, de către entitatea raportoare, pentru fiecare coloană, a unei valori dintr-o listă bazată pe nomenclatoarele de pep, ţări, judeţe, localităţi, tip operaţiuni, respectiv valute.
    Coloanele 6, 7, 11, 12, 14 la 16, 20, 21, 25, 26, 28 la 31 şi 35 la 37 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    În sistem, fiecărui raport cccccczzllaaaa_n.DBF i se asociază automat un fişier de tip .pdf, cu caracter ilustrativ. În acest fişier toate coloanele care conţin coduri în raport sunt înlocuite cu rubrici în care este explicitată semnificaţia (descrierea) fiecărui cod, conform nomenclatoarelor aferente.

    2. prin încărcarea în sistem a unui fişier agregat cccccczzllaaaa_n.DBF, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date a entităţii raportoare, folosind proceduri proprii.
    Pentru completarea unor coloane din acest fişier, Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (ONPCSB) pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare:
    a) Tari.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 8, 17 şi 22 din RTN;
    b) Judete.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 9 şi 23 din RTN;
    c) Loca.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 10, 18 şi 24 din RTN. În acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localităţile din România, o singură dată. În cazul în care aceeaşi denumire corespunde în fapt mai multor localităţi, identificarea se face după codul judeţului completat în coloana de judeţ corespunzătoare.
    d) Valute.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 34 din RTN;
    e) Tip_oper.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 33 din RTN;
    f) Pep.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5 şi 19 din RTN;
    g) cccccc.dbf (unde cccccc reprezintă codul entităţii raportoare) - formatul nomenclatorului de subunităţi, cu următoarea structură:


┌───────┬────────┬────────┬──────────┬───────────────┐
│Nr.    │Denumire│Tip     │Dimensiune│Observaţii/    │
│coloană│coloană │        │          │Restricţii     │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│       │        │        │          │codul          │
│       │        │        │          │sucursalei,    │
│1      │cod_s   │Numeric │6         │agenţiei,      │
│       │        │        │          │punctului de   │
│       │        │        │          │lucru etc.     │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│2      │den_s   │Caracter│100       │denumirea      │
│       │        │        │          │subunităţii    │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│       │        │        │          │tipul          │
│       │        │        │          │subunităţii,   │
│       │        │        │          │valori         │
│       │        │        │          │admisibile: „C“│
│3      │tip_s   │Caracter│1         │- sediul       │
│       │        │        │          │central, „S“ - │
│       │        │        │          │sucursală, „A“ │
│       │        │        │          │- agenţie, „P“ │
│       │        │        │          │- punct de     │
│       │        │        │          │lucru          │
├───────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│       │        │        │          │codul judeţului│
│       │        │        │          │unde este      │
│       │        │        │          │situată        │
│4      │cod_j   │Numeric │2         │subunitatea,   │
│       │        │        │          │conform        │
│       │        │        │          │nomenclatorului│
│       │        │        │          │Judete         │
└───────┴────────┴────────┴──────────┴───────────────┘

    Acest nomenclator poate fi completat de către entitatea raportoare în interfaţa sistemului sau poate fi obţinut din sistemul informatic al acesteia şi apoi încărcat în sistem. Nomenclatorul de subunităţi conţine valorile admisibile pentru completarea coloanei 3 din RTN.
    De asemenea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTN: fişierul cccccczzllaaaa_n.DBF.

    ANEXA 3

    FORMA ŞI CONŢINUTUL
    rapoartelor de transferuri externe în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
    indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni
    care au o legătură între ele pentru entităţi bancare şi nonbancare
    I. Aspecte introductive
    Prezentele dispoziţii se aplică instituţiilor de credit şi instituţiilor financiare, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege).
    Raportul de transferuri externe în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele (numit în continuare RTE) este un fişier în format structurat (.dbf), denumit cccccczzllaaaa_t.DBF, unde:
    - cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în sistem;
    – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
    – _t reprezintă identificatorul tipului de raport.

    II. Forma raportului de transferuri externe


┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬─────────────┐
│Număr  │Denumire  │Tip     │Dimensiune│Observaţii/  │
│coloană│coloană   │        │          │Restricţii   │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│       │          │        │          │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa, unde zz│
│1      │data_rap  │Dată    │10        │= ziua, ll = │
│       │          │        │          │luna, aaaa = │
│       │          │        │          │anul - 4     │
│       │          │        │          │poziţii      │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│2      │cod_banca │Numeric │6         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│3      │cod_suc   │Numeric │6         │Nomenclatorul│
│       │          │        │          │de subunităţi│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│4      │tip_c     │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„F“ sau „J“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│5      │pep_c     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│6      │nume_c    │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│7      │pren_c    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│8      │cod_c     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│9      │tip_id_c  │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Act_id       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│10     │seria_id_c│Caracter│3         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│11     │nr_id_c   │Caracter│14        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│12     │data_id_c │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│13     │autor_id_c│Caracter│20        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│14     │tara_c    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│15     │judet_c   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│16     │loca_c    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│17     │str_c     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│18     │nr_c      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│19     │sector_c  │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│20     │rez_c     │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„R“ sau „N“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│21     │cet_c     │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│22     │loca_reg  │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│23     │pep_rep   │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│24     │nume_rep  │Caracter│25        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│25     │pren_rep  │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│26     │cod_rep   │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│27     │fel_ct    │Numeric │1         │admisibile:  │
│       │          │        │          │0, 1 şi 2    │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│28     │cont_c    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│29     │tip_ct    │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tip_cont     │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│30     │tara_ext  │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│31     │den_ext   │Caracter│50        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│32     │cont_ext  │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│33     │tip_ext   │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„F“ sau „J“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│34     │pep_ext   │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│35     │nume_ext  │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│36     │pren_ext  │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│37     │pep_i     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│38     │nume_i    │Caracter│25        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│39     │pren_i    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│40     │cod_i     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│41     │tip_act_i │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│42     │nr_act_i  │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│43     │tip_id_i  │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Act_id       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│44     │seria_id_i│Caracter│3         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│45     │nr_id_i   │Caracter│14        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│46     │data_id_i │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│47     │autor_id_i│Caracter│20        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│48     │tara_i    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│49     │judet_i   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│50     │loca_i    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│51     │str_i     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│52     │nr_i      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│53     │sector_i  │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│54     │data_op   │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│55     │suma_op   │Numeric │13        │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│56     │cod_valuta│Caracter│3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Valute       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │2 valori     │
│57     │fel_op    │Caracter│1         │admisibile   │
│       │          │        │          │„D“ sau „C“  │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│58     │euro      │Numeric │13        │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│59     │detalii   │Caracter│6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tip_oper     │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│60     │observatii│Caracter│200       │             │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴─────────────┘

    III. Conţinutul raportului de transferuri externe
    RTE conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din lege, date privind transferurile externe în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele. Toate transferurile externe din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTE.
    RTE conţine următoarele categorii de informaţii:
    - data raportării şi identificarea entităţii raportoare (coloanele 1 la 3);
    – date de identificare şi administrative ale clientului entităţii raportoare (coloanele 4 la 22);
    – date de identificare ale reprezentantului legal al clientului entităţii raportoare (coloanele 23 la 26);
    – date despre contul clientului entităţii raportoare (coloanele 27 la 29);
    – date despre entitatea externă şi clientul acesteia (coloanele 30 la 36);
    – date de identificare şi administrative ale persoanei care a efectuat propriu-zis operaţiunea raportată: împuternicit, delegat, reprezentant, mandatar al clientului (coloanele 37 la 53);
    – date despre transfer/operaţiune (coloanele 54 la 60).

    Conţinutul RTE este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (punctul II):
    1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTE, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an.
    2. Coloana 2: „cod_banca“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial, alocat automat la înregistrarea în sistem.
    3. Coloana 3: „cod_suc“ conţine codul intern de identificare al subunităţii entităţii raportoare - sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - prin care s-a derulat operaţiunea raportată. Acest cod este stabilit de către entitatea raportoare şi este unic pentru fiecare subunitate a sa.
    Dacă entitatea raportoare nu are subunităţi, în această coloană conţine, în mod convenţional, valoarea 0 - corespunzătoare sediului central.

    4. Coloana 4: „tip_c“ conţine tipul clientului entităţii raportoare şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice.
    5. Coloana 5: „pep_c“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al clientului entităţii raportoare - persoană fizică, în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă clientul entităţii raportoare, conform art. 3 alin. (2) din lege.
    6. Coloana 6: „nume_c“ conţine numele de familie al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului - persoană juridică, aşa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
    7. Coloana 7: „pren_c“ conţine prenumele întreg al clientului - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează.

    8. Coloana 8: „cod_c“ conţine codul numeric personal, aşa cum este înscris în documentul de identitate - pentru client persoană fizică, respectiv codul unic de înregistrare, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare - pentru client persoană juridică.
    În cazul în care clientul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează, în mod convenţional, numărul documentului de identitate.

    9. Coloana 9: „tip_id_c“ conţine codul de identificare al tipului de document de identitate al clientului entităţii raportoare - persoana fizică. Pentru persoane juridice această coloană nu se completează.
    10. Coloana 10: „seria_id_c“ conţine seria actului de identitate al clientului entităţii raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice sau în cazul în care actul de identitate al clientului persoană fizică nu este prevăzut cu o serie, această coloană nu se completează.
    11. Coloana 11: „nr_id_c“ conţine numărul actului de identitate al clientului - persoană fizică, respectiv numărul de înmatriculare la Registrul comerţului al clientului - persoană juridică.
    12. Coloana 12: „data_id_c“ conţine, în forma zz/ll/aaaa (zi, lună, an) data eliberării actului de identitate al clientului entităţii raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice această coloană nu se completează.
    13. Coloana 13: „autor_id_c“ conţine denumirea autorităţii care a emis actul de identitate al clientului entităţii raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice această coloană nu se completează.
    14. Coloana 14: „tara_c“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a clientului - persoană fizică, respectiv al ţării unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    15. Coloana 15: „judet_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al judeţului unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    16. Coloana 16: „loca_c“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv al localităţii unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    17. Coloana 17: „str_c“ conţine denumirea străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv a străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică. În cazul în care domiciliul/sediul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    18. Coloana 18: „nr_c“ conţine numărul aferent străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv numărul aferent străzii unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    19. Coloana 19: „sector_c“ conţine numărul sectorului unde este situat domiciliul/reşedinţa clientului - persoană fizică, respectiv sectorul unde se află sediul clientului - persoană juridică.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul/sediul clientului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    20. Coloana 20: „rez_c“ conţine, pentru clientul entităţii raportoare - persoană fizică, una dintre cele două valori alternative, „R“ pentru rezident sau „N“ pentru nerezident. În cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează.
    21. Coloana 21: „cet_c“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei clientului persoană fizică, respectiv codul ţării unde a fost înregistrat clientul persoană juridică străină.
    22. Coloana 22: „loca_reg“ conţine, pentru persoanele juridice străine, denumirea oraşului/localităţii unde au fost înregistrate acestea. Pentru persoanele fizice şi pentru persoanele juridice române, această coloană nu se completează.
    23. Coloana 23: „pep_rep“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al reprezentantului legal al clientului entităţii raportoare (persoană juridică), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă reprezentantul legal, conform art. 3 alin. (2) din lege. Dacă reprezentantul legal al clientului (persoană juridică) are statut de „persoană expusă public“, completarea acestei coloane este obligatorie. În caz contrar, precum şi pentru clientul entităţii raportoare persoană fizică, această coloană că nu se completează.
    24. Coloana 24: „nume_rep“ conţine numele de familie al reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează.
    25. Coloana 25: „pren_rep“ conţine prenumele întreg al reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează.
    26. Coloana 26: „cod_rep“ conţine codul numeric personal al reprezentantului legal al clientului (persoană juridică), aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care reprezentantul legal al clientului este o persoană fizică străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează, în mod convenţional, numărul documentului de identitate.
    Pentru clientul persoană juridică completarea acestei coloane este obligatorie, iar pentru clientul persoană fizică această coloană nu se completează.

    27. Coloana 27: „fel_ct“ conţine codul de identificare al felului contului deschis de către client la entitatea raportoare, având una dintre următoarele valori admisibile: „0“ pentru cont individual, „1“ pentru contul deţinut în comun de mai multe persoane sau „2“ pentru contul unei persoane juridice.
    28. Coloana 28: „cont_c“ conţine numărul - codul, simbolul - contului prin care s-a efectuat transferul extern, cont deschis de către client la entitatea raportoare.
    29. Coloana 29: „tip_ct“ conţine codul de identificare a tipului de cont al clientului entităţii raportoare.
    30. Coloana 30: „tara_ext“ conţine codul de identificare al ţării de provenienţă sau, după caz, de destinaţie a sumei transferate. Acest cod nu se referă la ţara unde este situat sediul social central al entităţii externe.
    31. Coloana 31: „den_ext“ conţine denumirea băncii - entitate străină - de la care sau, după caz, către care se face transferul de bani.
    32. Coloana 32: „cont_ext“ conţine contul clientului entităţii externe din care/către care se face transferul de bani.
    33. Coloana 33: „tip_ext“ conţine tipul clientului entităţii externe şi are una dintre cele 2 valori admisibile, şi anume: „F“ - pentru persoane fizice sau „J“ - pentru persoane juridice.
    34. Coloana 34: „pep_ext“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al clientului entităţii externe (persoană fizică), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă clientul entităţii externe, conform art. 3 alin. (2) din lege.
    35. Coloana 35: „nume_ext“ conţine numele de familie al clientului entităţii externe - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv denumirea clientului entităţii externe - persoană juridică, aşa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
    36. Coloana 36: „pren_ext“ conţine prenumele întreg al clientului entităţii externe - persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate. Pentru clienţi ai entităţii externe - persoane juridice această coloană nu se completează.
    37. Coloana 37: „pep_i“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al persoanei care efectuează operaţiunea, în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege, şi conţine un cod de identificare al funcţiei publice importante pe care o ocupă persoana care efectuează operaţiunea, conform art. 3 alin. (2) din lege.
    38. Coloana 38: „nume_i“ conţine numele de familie al persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    39. Coloana 39: „pren_i“ conţine prenumele întreg al persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    40. Coloana 40: „cod_i“ conţine codul numeric personal al persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care persoana care efectuează operaţiunea este persoană străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează, în mod convenţional, numărul documentului de identitate.
    41. Coloana 41: „tip_act_i“ conţine tipul actului în baza căruia persoana acţionează ca împuternicit pe contul clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc.
    42. Coloana 42: „nr_act_i“ conţine numărul şi data înregistrării actului în baza căruia persoana acţionează ca împuternicit pe contul clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc.
    43. Coloana 43: „tip_id_i“ conţine codul de identificare al tipului de document de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea.
    44. Coloana 44: „seria_id_i“ conţine seria actului de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea. În cazul în care actul de identitate al persoanei care efectuează tranzacţia nu este prevăzut cu o serie, această coloană nu se completează.
    45. Coloana 45: „nr_id_i“ conţine numărul actului de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea.
    46. Coloana 46: „data_id_i“ conţine, în forma zz/ll/aaaa (zi, lună, an), data eliberării actului de identitate al persoanei care efectuează tranzacţia.
    47. Coloana 47: „autor_id_i“ conţine denumirea autorităţii care a emis actul de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea.
    48. Coloana 48: „tara_i“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a persoanei care efectuează operaţiunea.
    49. Coloana 49: „judeţ_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea.
    50. Coloana 50: „loca_i“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea.
    51. Coloana 51: „str_i“ conţine denumirea străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    52. Coloana 52: „nr_i“ conţine numărul aferent străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea.
    53. Coloana 53: „sector_i“ conţine numărul sectorului unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa persoanei care efectuează operaţiunea.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul persoanei care efectuează tranzacţia este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    54. Coloana 54: „data_op“ conţine data la care a fost făcută operaţiunea, sub forma zi/lună/an.
    55. Coloana 55: „suma_op“ conţine suma corespunzătoare transferului extern, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 56.
    Dacă suma operaţiunii este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte. În cazul raportării transferurilor externe care se efectuează prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, dacă suma tranzacţionată în una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.

    56. Coloana 56: „cod_valuta“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare sumei înscrise în coloana 55.
    57. Coloana 57: „fel_op“ conţine una dintre cele două valori admisibile, şi anume: „D“ în cazul în care contul clientului entităţii raportoare se debitează, respectiv „C“ atunci când contul se creditează. Felul operaţiunii este definit în raport cu tranzacţia efectuată pentru clientul entităţii raportoare.
    58. Coloana 58: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 55, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte. În cazul raportării transferurilor externe care se efectuează prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacţionate în una dintre operaţiuni este subunitar, acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.
    59. Coloana 59: „detalii“ conţine codul de identificare al tipului de operaţiune raportată.
    60. Coloana 60: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu transferul extern raportat. În cazul în care una dintre persoanele menţionate în raport are statut de PEP, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.

    Completarea cu date a coloanelor 1 la 60 din RTE este obligatorie, cu următoarele excepţii:
    1. În cazul în care clientul entităţii raportoare - persoană fizică efectuează tranzacţia în nume propriu, coloanele 37 la 53 nu se completează.
    2. În cazul în care clientul entităţii raportoare este persoană juridică sau persoană fizică fără statut de PEP, coloana 5 nu se completează.
    3. În cazul în care reprezentantul legal al clientul entităţii raportoare (persoană juridică) nu are statut de PEP, coloana 23 nu se completează.
    4. În cazul în care clientul entităţii externe este persoană juridică sau persoană fizică fără statut de PEP, coloana 34 nu se completează.
    5. În cazul în care persoana care efectuează tranzacţia nu are statut de PEP, coloana 37 nu se completează.
    6. Coloanele 15, 16, 49 şi 50 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 48 corespunzătoare este alta decât 642 (România).
    7. Coloanele 15 şi 49 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 14, respectiv 48 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 16, respectiv 50 este 403 (Bucureşti).
    8. Coloanele 19 şi 53 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 16, respectiv 50 este alta decât 403 (Bucureşti).
    9. Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 14 la 19, respectiv 48 la 53 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 14, 17 şi 18, respectiv 48, 51 şi 52 conţin adresa/sediul din străinătate al persoanei respective.
    10. La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context) pentru fiecare coloană în paragraful privind conţinutul RTE.

    Fişierul denumit cccccczzllaaaa_t.DBF, care este de fapt RTE, poate fi creat în 2 moduri:
    1. prin completarea, de către entitatea raportoare, a coloanelor 1 la 60 în interfaţa sistemului, caz în care fişierul este generat automat de către sistem.
    La completarea RTE în interfaţa sistemului, coloanele 1 şi 2 din fişier se preiau automat, iar coloanele 4, 19, 20, 27, 33, 53 şi 57 se completează de către entitatea raportoare prin selecţia din liste de valori predefinite.
    Coloanele 3, 5, 9, 14 la 16, 21, 23, 29, 30, 34, 37, 43, 48 la 50, 56 şi 59 se preiau automat în sistem prin alegerea, de către entitatea raportoare, pentru fiecare coloană, a unei valori dintro listă bazată pe nomenclatoarele de pep, ţări, judeţe, localităţi, tip operaţiuni, respectiv valute.
    Coloanele 6 la 8, 10 la 13, 17, 18, 22, 24 la 26, 28, 31, 32, 35, 36, 38 la 42, 44 la 47, 51, 52, 54, 55, 58 şi 60 se completează propriu-zis de către entitatea raportoare în sistem.
    În sistem, fiecărui raport cccccczzllaaaa_t.DBF i se asociază automat un fişier de tip .pdf, cu caracter ilustrativ. În acest fişier, toate coloanele care conţin coduri în raport sunt înlocuite cu rubrici în care este explicitată semnificaţia (descrierea) fiecărui cod, conform nomenclatoarelor aferente.

    2. prin încărcarea în sistem a unui fişier agregat cccccczzllaaaa_t.DBF, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date a entităţii raportoare, folosind proceduri proprii.
    Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexa nr. 2 la ordin, după cum urmează:
    a) Tari.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 14, 21, 30 şi 48 din RTE;
    b) Judete.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 15 şi 49 din RTE;
    c) Loca.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 16 şi 50 din RTE;
    d) Valute.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 56 din RTE;
    e) Tip_oper.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 59 din RTE;
    f) Pep.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5, 23, 34 şi 37 din RTE;
    g) cccccc.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 3 din RTE.

    În plus faţă de acestea, Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (ONPCSB) pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare:
    a) Act_id.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 9 şi 43 din RTE;
    b) Tip_cont.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 29 din RTE.
    De asemenea, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTE: fişierul cccccczzllaaaa_t.DBF.

    ANEXA 4

    FORMA ŞI CONŢINUTUL
    rapoartelor privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro
    I. Aspecte introductive
    Prezentele dispoziţii se aplică exclusiv instituţiilor emitente de monedă electronică şi instituţiilor de plată persoane juridice române, precum şi punctelor unice de contact stabilite pe teritoriul României pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice străine, conform prevederilor art. 8 alin. (11^1) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege).
    Raportul privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro (denumit în continuare RTF) este un fişier în format structurat (.dbf), denumit cccccczzllaaaa_f.DBF, unde:
    - cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în sistem;
    – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
    – _f reprezintă identificatorul tipului de raport.

    II. Forma raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani


┌───────┬──────────┬────────┬──────────┬─────────────┐
│Număr  │Denumire  │Tip     │Dimensiune│Observaţii/  │
│coloană│coloană   │        │          │Restricţii   │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│       │          │        │          │forma zz/ll/ │
│1      │data_rap  │Dată    │10        │aaaa, unde zz│
│       │          │        │          │= ziua, ll = │
│       │          │        │          │luna, aaaa = │
│       │          │        │          │anul         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│2      │cod_r     │Numeric │6         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│3      │tara_ag_p │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│4      │cod_ag_p  │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │de subunităţi│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│5      │pep_p     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│6      │nume_p    │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│7      │pren_p    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│8      │cod_p     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│9      │act_id_p  │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│10     │cet_p     │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│11     │data_n_p  │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│12     │loca_n_p  │Caracter│50        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│13     │tara_p    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│14     │judet_p   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│15     │loca_p    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│16     │str_p     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│17     │nr_p      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│18     │sect_p    │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│19     │tara_ag_b │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│20     │cod_ag_b  │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │de subunităţi│
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│21     │pep_b     │Numeric │1         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Pep          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│22     │nume_b    │Caracter│40        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│23     │pren_b    │Caracter│30        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│24     │cod_b     │Caracter│13        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│25     │act_id_b  │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│26     │cet_b     │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│27     │data_n_b  │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│28     │loca_n_b  │Caracter│50        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│29     │tara_b    │Numeric │3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Tari         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│30     │judet_b   │Numeric │2         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Judete       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│31     │loca_b    │Numeric │6         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Loca         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│32     │str_b     │Caracter│35        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│33     │nr_b      │Caracter│5         │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │valori       │
│34     │sect_b    │Numeric │1         │admisibile: 1│
│       │          │        │          │la 6         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│35     │cod_tr    │Caracter│15        │             │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │setată în    │
│36     │data_op   │Dată    │10        │forma zz/ll/ │
│       │          │        │          │aaaa         │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│       │          │        │          │cod din      │
│37     │cod_val   │Caracter│3         │nomenclatorul│
│       │          │        │          │Valute       │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│38     │suma_op   │Numeric │6         │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│39     │euro      │Numeric │6         │>=1          │
├───────┼──────────┼────────┼──────────┼─────────────┤
│40     │observatii│Caracter│200       │             │
└───────┴──────────┴────────┴──────────┴─────────────┘

    III. Conţinutul raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani
    RTF conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (5) din lege, transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro. Toate transferurile de fonduri din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTF.
    Pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice române, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate atât prin agenţii(le) proprii, cât şi prin parteneri - persoane juridice române sau persoane juridice străine care nu au puncte unice de contact stabilite pe teritoriul României.
    Pentru punctele unice de contact stabilite pe teritoriul României ale instituţiilor emitente de monedă electronică şi ale instituţiilor de plată - persoane juridice străine, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate prin agenţii proprii sau parteneri, inclusiv prin agenţii care sunt, la rândul lor, instituţii emitente de monedă electronică sau instituţii de plată persoane juridice române.
    RTF conţine următoarele categorii de informaţii:
    - data raportării şi date de identificare ale entităţii raportoare (prestatorul de servicii de plată) şi ale entităţii partenere (coloanele 1 la 4, 19 şi 20);
    – date de identificare şi administrative ale plătitorului sumei transferate (coloanele 5 la 18);
    – date de identificare şi administrative ale beneficiarului plăţii sumei transferate (coloanele 21 la 34);
    – date despre transferul de fonduri pentru activitatea de remitere de bani (coloanele 35 la 40).

    Conţinutul RTF este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (punctul II):
    1. Coloana 1: „data_rap“ conţine data la care este raportat RTF, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an.
    2. Coloana 2: „cod_r“ conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial obţinut la înregistrarea acesteia în sistem.
    3. Coloana 3: „tara_ag_p“ conţine codul de identificare al ţării unde se află sediul prestatorului de servicii de plată al plătitorului, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia, conform nomenclatorului aferent.
    4. Coloana 4: „cod_ag_p“ conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al plătitorului, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia.
    5. Coloana 5: „pep_p“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al plătitorului sumei transferate (denumit în continuare plătitor), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege. Coloana conţine codul de identificare al funcţiei publice importante [menţionate la art. 3 alin. (2) din lege] pe care o ocupă plătitorul, conform nomenclatorului aferent.
    6. Coloana 6: „nume_p“ conţine numele de familie al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    7. Coloana 7: „pren_p“ conţine prenumele întreg al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    8. Coloana 8: „cod_p“ conţine codul numeric personal al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    În cazul în care plătitorul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al plătitorului, conform art. 4 alin. (1) pct. c) din Regulamentul (UE) nr. 847/2015.

    9. Coloana 9: „act_id_p“ conţine seria şi numărul actului de identitate al plătitorului.
    10. Coloana 10: „cet_p“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei plătitorului, conform nomenclatorului aferent.
    11. Coloana 11: „data_n_p“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii plătitorului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate.
    12. Coloana 12: „loca_n_p“ conţine locul naşterii plătitorului.
    13. Coloana 13: „tara_p“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a plătitorului, conform nomenclatorului aferent.
    14. Coloana 14: „judet_p“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent.
    15. Coloana 15: „loca_p“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent.
    16. Coloana 16: „str_p“ conţine denumirea străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa plătitorului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    17. Coloana 17: „nr_p“ conţine numărul aferent străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa plătitorului.
    18. Coloana 18: „sect_p“ conţine numărul sectorului unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa plătitorului.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul/sediul plătitorului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    19. Coloana 19: „tara_ag_b“ conţine codul de identificare al ţării unde se află sediul prestatorului de servicii de plată al beneficiarului, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia, conform nomenclatorului aferent.
    20. Coloana 20: „cod_ag_b“ conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al beneficiarului plăţii, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia.
    21. Coloana 21: „pep_b“ se referă la statutul de „persoană expusă public“ al beneficiarului sumei transferate (denumit în continuare beneficiar), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege. Coloana conţine codul de identificare al funcţiei publice importante [menţionate la art. 3 alin. (2) din lege], pe care o ocupă beneficiarul, conform nomenclatorului aferent.
    22. Coloana 22: „nume_b“ conţine numele de familie al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    23. Coloana 23: „pren_b“ conţine prenumele întreg al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
    24. Coloana 24: „cod_b“ conţine codul numeric personal al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care beneficiarul este persoană străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al beneficiarului, conform art. 4 alin. (1) pct. c) din Regulamentul (UE) nr. 847/2015.
    25. Coloana 25: „act_id_b“ conţine seria şi numărul actului de identitate al beneficiarului.
    26. Coloana 26: „cet_b“ conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei beneficiarului, conform nomenclatorului aferent.
    27. Coloana 27: „data_n_b“ conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii beneficiarului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate.
    28. Coloana 28: „loca_n_b“ conţine locul naşterii beneficiarului.
    29. Coloana 29: „tara_b“ conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a beneficiarului, conform nomenclatorului aferent.
    30. Coloana 30: „judeţ_b“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent.
    31. Coloana 31: „loca_b“ conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent.
    32. Coloana 32: „str_b“ conţine denumirea străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa beneficiarului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
    33. Coloana 33: „nr_b“ conţine numărul aferent străzii unde este situat domiciliul/reşedinţa beneficiarului.
    34. Coloana 34: „sect_b“ conţine numărul sectorului unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa beneficiarului.
    Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul beneficiarului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.

    35. Coloana 35: „cod_tr“ conţine codul unic de identificare al tranzacţiei, aşa cum este definit la art. 3 (11) din Regulamentul UE nr. 847/2015.
    36. Coloana 36: „data_op“ conţine data la care a fost efectuată operaţiunea raportată, sub forma zi/lună/an.
    37. Coloana 37: „cod_val“ conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare sumei plătite, conform nomenclatorului aferent.
    38. Coloana 38: „suma_op“ conţine suma plătită în cadrul transferului de fonduri, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 37. Dacă suma respectivă este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte.
    39. Coloana 39: „euro“ conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 38, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte.
    40. Coloana 40: „observatii“ conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu transferul raportat. În cazul în care plătitorul sau beneficiarul are statut de PEP, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.
    În situaţia în care suma transferată a fost remisă beneficiarului la o dată diferită de data plăţii, această coloană conţine obligatoriu data remiterii sumei, sub forma zi/lună/an.
    În situaţia în care suma remisă beneficiarului este diferită de suma plătită, această coloană conţine obligatoriu suma remisă, valuta corespunzătoare şi echivalentul în euro al sumei remise.

    Completarea cu date a coloanelor 1 la 40 din RTE este obligatorie, cu următoarele excepţii:
    1. În cazul în care plătitorul nu are statut de PEP, coloana 5 nu se completează.
    2. Coloanele 14 şi 30 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 13, respectiv 29 corespunzătoare este alta decât 642 (România).
    3. Coloanele 14 şi 30 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 13, respectiv 29 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 15, respectiv 31 este 403 (Bucureşti).
    4. În cazul în care beneficiarul nu are statut de PEP, coloana 5 nu se completează.
    5. În cazul în care coloana 11 nu este completată, completarea coloanelor 8, 9 şi 13 la 18 este obligatorie.
    6. În cazul în care coloana 11 este completată, coloanele 8 la 10 şi 13 la 18 sunt facultative.
    7. În cazul în care coloana 27 nu este completată, completarea coloanelor 24, 25 şi 29 la 34 este obligatorie.
    8. În cazul în care coloana 27 este completată, coloanele 24, 25 şi 29 la 34 sunt facultative.
    9. Pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 13 la 18, respectiv 29 la 34 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 13, 16 şi 17, respectiv 29, 32 şi 33 conţin adresa din străinătate a persoanei respective.
    10. Completarea coloanelor 10 şi 12 este facultativă în cazul în care coloana 11 nu este completată.
    11. Completarea coloanelor 26 şi 28 este facultativă în cazul în care coloana 27 nu este completată.
    12. La cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context) pentru fiecare coloană în paragraful privind conţinutul RTF.

    RTF este un fişier agregat, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date a entităţii raportoare, folosind proceduri proprii. Acest fişier, denumit cccccczzllaaaa_f.DBF, se transmite prin sistem de către entitatea raportoare.
    Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexa nr. 2 la ordin, după cum urmează:
    a) Tari.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 3, 10, 13, 19, 26 şi 29 din RTF;
    b) Judete.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 14 şi 30 din RTF;
    c) Loca.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 15 şi 31 din RTF;
    d) Valute.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 37 din RTF;
    e) Pep.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5 şi 21 din RTF;
    f) cccccc.dbf - nomenclatorul de subunităţi - descris în anexa nr. 2, care conţine valorile admisibile pentru coloanele 4 şi 20 din RTF.

    Nomenclatorul de subunităţi conţine atât codurile de identificare ale tuturor agenţi(i)lor entităţii raportoare, cât şi ale instituţiilor de plată partenere ale acesteia, după caz. Nomenclatorul de subunităţi se gestionează în sistem de către entitatea raportoare.
    Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTF: fişierul cccccczzllaaaa_f.DBF.

    ANEXA 5

    METODOLOGIE
    de transmitere a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor
    şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare
    1. Aspecte introductive
    Prezentele dispoziţii stabilesc modalitatea de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (ONPCSB) a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din lege şi se aplică entităţilor raportoare bancare şi nonbancare prevăzute la art. 5 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege).
    Transmiterea rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din lege se face numai în format electronic, în forma şi conţinutul prevăzute de ordin, prin intermediul sistemului de raportare on-line pus la dispoziţie de către ONPCSB (sistem), astfel:
    a) pentru entităţile raportoare, cu excepţia instituţiilor de credit şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit străine - prin portalul web accesibil la adresa de internet https://raportare.onpcsb.ro;
    b) pentru instituţiile de credit şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit străine - prin portalul http://sestdi.onpcsb.ro accesibil în reţeaua de comunicaţii interbancare a Băncii Naţionale a României.

    Accesul entităţilor raportoare la sistemul de raportare on-line al ONPCSB se obţine în urma înregistrării acestora în sistem.
    Înregistrarea se face o singură dată şi presupune completarea, în interfaţa sistemului, a unui formular cu informaţii de identificare şi administrative ale entităţii raportoare.
    Pentru entităţile raportoare persoane juridice este obligatorie selectarea dintr-o listă predefinită a categoriei (prevăzute la art. 5 din lege) în care se încadrează activitatea principală pe care o desfăşoară. Alegerea corectă a categoriei în care se încadrează persoana juridică este exclusiv responsabilitatea acesteia.
    Dacă entitatea raportoare este deja înregistrată în sistem la momentul intrării în vigoare a ordinului, nu mai este necesară efectuarea unui demers în acest sens.
    Accesul propriu-zis în sistem se face pe baza unui nume de utilizator şi a unei parole. Numele de utilizator este ales de către entitatea raportoare la înregistrarea în sistem, iar parola este transmisă entităţii raportoare de către ONPCSB, după primirea cererii de înregistrare.

    2. Metodologia de transmitere a rapoartelor de tranzacţii suspecte
    RTS se completează de către entitatea raportoare, în termenul prevăzut de lege, prin introducerea de date în interfaţa sistemului, conform precizărilor din anexa nr. 1 la ordin şi instrucţiunilor puse la dispoziţie în sistem.
    În urma completării corecte a RTS, în sistem se generează automat un fişier în format .pdf, care se transmite către ONPCSB, împreună cu documentele anexate. Preluarea RTS în sistem este confirmată printr-un mesaj trimis automat entităţii raportoare, prin mesageria sistemului, mesaj care conţine numărul de înregistrare al RTS la emitent, data şi ora transmiterii acestuia, precum şi un număr secvenţial, alocat automat, de înregistrare în sistem.
    În cazul în care nu sunt completate toate câmpurile obligatorii ale RTS, fişierul de tip .pdf asociat acestuia nu se transmite, entitatea raportoare urmând să facă corecţii sau completări în câmpurile indicate de sistem.
    În cazul în care, pentru un RTS deja transmis prin sistem, entitatea raportoare constată că sunt necesare corecţii sau completări, acestea vor fi transmise de îndată prin mesageria sistemului, precizându-se obligatoriu numărul de înregistrare la emitent şi data raportului la care se referă corecţiile/completările.
    În cazul în care RTS este corect din punct de vedere formal, dar se constată deficienţe de conţinut, emitentul va primi de la ONPCSB o notificare în acest sens.
    În situaţia în care emitentul este notificat în vederea remedierii deficienţelor indicate de către Oficiu, obligaţia de raportare este considerată ca fiind neîndeplinită până la remedierea deficienţelor, entitatea raportoare având obligaţia de a transmite un nou RTS în cel mult două zile lucrătoare de la data primirii notificării.
    În cazul RTS pentru care a fost transmisă o notificare în vederea remedierii deficienţelor, termenul prevăzut la art. 8 alin. (3) din lege va curge de la momentul confirmării automate de către sistem a primirii noului RTS.

    3. Metodologia de transmitere a rapoartelor de tranzacţii cu numerar
    RTN se transmit către ONPCSB numai în format electronic, în cel mult 3 zile lucrătoare de la efectuarea tranzacţiei care face obiectul raportării. RTN se pot transmite zilnic sau cumulat, pentru cel mult 3 zile lucrătoare. Indiferent de perioada de referinţă (una/două/trei zile), entitatea raportoare întocmeşte, după caz, un singur RTN care cuprinde toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării.
    RTN este, de fapt, un fişier structurat, denumit convenţional cccccczzllaaaa_n.dbf, care se încarcă în sistem de către entitatea raportoare conform precizărilor din anexa nr. 2 la ordin.
    Transmiterea RTN către ONPCSB se face prin sistem astfel:
    - dacă raportul este conform cu forma şi conţinutul prevăzute în anexa nr. 2 la ordin, sistemul permite transmiterea acestuia către ONPCSB. Preluarea RTN este confirmată printrun mesaj trimis automat entităţii raportoare, prin mesageria sistemului, mesaj care conţine data şi ora realizării fişierului, dimensiunea acestuia şi numărul de înregistrări. Acest mesaj are ataşat fişierul denumit cccccczzllaaaa_n.dbf transmis şi un fişier echivalent în format .pdf, cu caracter ilustrativ;
    – dacă raportul nu este conform cu forma şi conţinutul prevăzute în anexa nr. 2 la ordin, sistemul nu permite transmiterea acestuia.

    În cazul în care raportul incorect este completat prin interfaţa sistemului, entitatea raportoare primeşte mesaje de atenţionare pentru rubricile care nu sunt completate corect.
    Dacă raportul incorect este încărcat dintr-un fişier agregat direct în sistem, în urma încercării de transmitere a acestuia, entitatea raportoare primeşte un mesaj de respingere, la care este ataşată lista cu erorile pe care le conţine.
    Pentru testarea conformităţii formei şi conţinutului fişierului RTN, sistemul pune la dispoziţia entităţilor raportoare o procedură de validare. În urma validării acestui fişier, entitatea raportoare este notificată automat fie despre faptul că fişierul nu are erori, fie despre erorile pe care acesta le conţine.
    Entitatea raportoare care constată existenţa unor erori de conţinut într-un RTN ulterior transmiterii acestuia întocmeşte de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial.
    Raportul rectificativ este un fişier denumit cccccczzllaaaaX_n.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin), unde X reprezintă un indicator de fişier de corecţie. Raportul rectificativ conţine atât înregistrările care erau corecte în versiunea iniţială, cât şi înregistrările corectate de către entitatea raportoare, care vor avea data raportării modificată corespunzător.
    În cazul în care entitatea raportoare constată că un RTN deja transmis este incomplet, aceasta întocmeşte de îndată un raport
    de completare a celui iniţial, ce cuprinde la rubrica „Observaţii“ expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport.
    Raportul de completare este un fişier denumit cccccczzllaaaaY_n.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 2 la ordin), unde Y reprezintă un indicator de fişier de completare. Raportul de completare conţine numai înregistrările omise din RTN iniţial.
    În urma transmiterii de rapoarte rectificative sau de completare, entitatea raportoare primeşte o confirmare de primire, care se generează automat prin mesageria sistemului. Mesajul de confirmare conţine data şi ora realizării fişierului, dimensiunea acestuia şi numărul de înregistrări şi are ataşat fişierul denumit cccccczzllaaaaX/Y_n.dbf transmis şi un fişier echivalent în format .pdf, cu caracter ilustrativ.
    În cadrul aceleiaşi zile, pentru un RTN, sistemul permite crearea unui singur fişier. În plus faţă de acesta, sistemul permite crearea unui singur fişier rectificativ (care conţine toate corecţiile) şi a unui singur fişier de completare (care conţine toate completările).

    4. Metodologia de transmitere a rapoartelor de transferuri externe
    RTE se transmit către ONPCSB numai în format electronic, în cel mult 3 zile lucrătoare de la efectuarea transferului extern care face obiectul raportării. RTE se pot transmite zilnic sau cumulat, pentru cel mult 3 zile lucrătoare. Indiferent de perioada de referinţă (una/două/trei zile), entitatea raportoare întocmeşte, după caz, un singur RTE care cuprinde toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării.
    RTE este, de fapt, un fişier structurat, denumit convenţional cccccczzllaaaa_t.dbf, care se încarcă în sistem de către entitatea raportoare conform precizărilor din anexa nr. 3 la ordin.
    Transmiterea RTE către ONPCSB se face prin sistem astfel:
    - dacă raportul este conform cu forma şi conţinutul prevăzute în anexa nr. 3 la ordin, sistemul permite transmiterea acestuia către ONPCSB. Preluarea RTE este confirmată printrun mesaj trimis automat entităţii raportoare, prin mesageria sistemului, mesaj care conţine data şi ora realizării fişierului, dimensiunea acestuia şi numărul de înregistrări. Acest mesaj are ataşat fişierul denumit cccccczzllaaaa_t.dbf transmis şi un fişier echivalent în format .pdf, cu caracter ilustrativ.
    – dacă raportul nu este conform cu forma şi conţinutul prevăzute în anexa nr. 3 la ordin, sistemul nu permite transmiterea acestuia.

    În cazul în care raportul incorect este completat prin interfaţa sistemului, entitatea raportoare primeşte mesaje de atenţionare pentru rubricile care nu sunt completate corect.
    Dacă raportul incorect este încărcat dintr-un fişier agregat direct în sistem, în urma încercării de transmitere a acestuia, entitatea raportoare primeşte un mesaj de respingere, la care este ataşată lista cu erorile pe care le conţine.
    Pentru testarea conformităţii formei şi conţinutului fişierului RTE, sistemul pune la dispoziţia entităţilor raportoare o procedură de validare. În urma validării acestui fişier, entitatea raportoare este notificată automat fie despre faptul că fişierul nu are erori, fie despre erorile pe care acesta le conţine.
    Entitatea raportoare care constată existenţa unor erori de conţinut într-un RTE ulterior transmiterii acestuia, întocmeşte de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial.
    Raportul rectificativ este un fişier denumit cccccczzllaaaaX_t.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin), unde X reprezintă un indicator de fişier de corecţie. Raportul rectificativ conţine atât înregistrările care erau corecte în versiunea iniţială, cât şi înregistrările corectate de către entitatea raportoare, care vor avea data raportării modificată corespunzător.
    În cazul în care entitatea raportoare constată că un RTE deja transmis este incomplet, aceasta întocmeşte de îndată un raport de completare a celui iniţial, ce cuprinde la rubrica „Observaţii“ expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport.
    Raportul de completare este un fişier denumit cccccczzllaaaaY_t.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 3 la ordin), unde Y reprezintă un indicator de fişier de completare. Raportul de completare conţine numai înregistrările omise în RTE iniţial.
    În urma transmiterii de rapoarte rectificative sau de completare, entitatea raportoare primeşte o confirmare de primire, care se generează automat prin mesageria sistemului. Mesajul de confirmare conţine data şi ora realizării fişierului, dimensiunea acestuia şi numărul de înregistrări şi are ataşat fişierul denumit cccccczzllaaaaX/Y_t.dbf transmis şi un fişier echivalent în format .pdf, cu caracter ilustrativ.
    În cadrul aceleiaşi zile, pentru un RTE, sistemul permite crearea unui singur fişier. În plus faţă de acesta, sistemul permite crearea unui singur fişier rectificativ (care conţine toate corecţiile) şi a unui singur fişier de completare (care conţine toate completările).

    5. Metodologia de transmitere a rapoartelor privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani
    RTF se transmit către ONPCSB numai în format electronic, în cel mult 3 zile lucrătoare de la efectuarea transferului de fonduri pentru activitatea de remitere de bani ce face obiectul raportării. RTF se pot transmite zilnic sau cumulat, pentru cel mult 3 zile lucrătoare. Indiferent de perioada de referinţă (una/două/trei zile), entitatea raportoare întocmeşte, după caz, un singur RTF care cuprinde toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării.
    RTF este, de fapt, un fişier structurat, denumit convenţional cccccczzllaaaa_f.dbf, care se încarcă în sistem de către entitatea raportoare conform precizărilor din anexa nr. 4 la ordin.
    Transmiterea RTF către ONPCSB se face prin mesageria sistemului.
    Pentru testarea conformităţii formei şi conţinutului fişierului RTF, ONPCSB pune la dispoziţia entităţilor raportoare o procedură de validare. În urma validării acestui fişier, entitatea raportoare este notificată fie despre faptul că fişierul nu are erori, fie despre erorile pe care acesta le conţine.
    Entitatea raportoare care constată existenţa unor erori de conţinut într-un RTF ulterior transmiterii acestuia întocmeşte de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial.
    Raportul rectificativ este un fişier denumit cccccczzllaaaaX_f.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde X reprezintă un indicator de fişier de corecţie. Raportul rectificativ conţine atât înregistrările care erau corecte în versiunea iniţială, cât şi înregistrările corectate de către entitatea raportoare, care vor avea data raportării modificată corespunzător.
    În cazul în care entitatea raportoare constată că un RTF deja transmis este incomplet, aceasta întocmeşte de îndată un raport de completare a celui iniţial, ce cuprinde la rubrica „Observaţii“ expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport.
    Raportul de completare este un fişier denumit cccccczzllaaaaY_f.dbf (conform convenţiei din anexa nr. 4 la ordin), unde Y reprezintă un indicator de fişier de completare. Raportul de completare conţine numai înregistrările omise în RTF iniţial.
    În cadrul aceleiaşi zile, pentru un RTF, sistemul permite transmiterea unui singur fişier. În plus faţă de acesta, este permisă crearea unui singur fişier rectificativ (care conţine toate corecţiile) şi a unui singur fişier de completare (care conţine toate completările).

    6. Dispoziţii finale
    Rapoartele care nu respectă forma şi conţinutul prevăzute în prezentul ordin, transmise în format tipărit, prin poştă, prin fax, prin e-mailuri nesecurizate sau prin orice alt canal decât sistemul de raportare on-line pus la dispoziţie de către ONPCSB, sunt returnate emitentului fără nicio explicaţie, considerându-se că nu a fost îndeplinită obligaţia de raportare.

    -----

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Alte Institutii, ORDIN nr. 14 din 21 ianuarie 2021

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"