Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 13 din 12 octombrie 2001 pentru aprobarea Regulamentului nr. 6/2001 privind autorizarea si exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de marfuri Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

ORDIN nr. 13 din 12 octombrie 2001 pentru aprobarea Regulamentului nr. 6/2001 privind autorizarea si exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de marfuri

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 172 din 12 martie 2002
Comenteaza legea
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
în conformitate cu prevederile <>art. 4 şi 6 din Legea nr. 129/2000 pentru aprobarea <>Ordonanţei Guvernului nr. 69/1997 privind pieţele reglementate de mãrfuri, servicii şi instrumente derivate,
în temeiul <>Hotãrârii Parlamentului României nr. 19 din 27 iunie 2001 ,
în baza Hotãrârii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare din şedinţa din data de 2 octombrie 2001,
emite urmãtorul ordin:

ART. 1
La data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 6/2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mãrfuri.
ART. 2
Regulamentul menţionat la art. 1 intra în vigoare la data publicãrii în Monitorul Oficial al României.
ART. 3
Departamentul autorizare reglementare şi Secretariatul general vor asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.

p. Preşedintele Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare,
Irina Mihaela Popovici,
vicepreşedinte


<>REGULAMENTUL Nr. 6/2001
privind autorizarea şi exercitarea serviciilor
de intermediere la bursele de mãrfuri


CAP. 1
Dispoziţii generale

ART. 1
Prezentul regulament stabileşte, în conformitate cu <>Legea nr. 129/2000 de aprobare a <>Ordonanţei Guvernului nr. 69/1997 privind bursele de mãrfuri, norme cu privire la autorizarea intermedierii şi a operarii pe pieţele burselor de mãrfuri reglementate, autorizate, supravegheate şi controlate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M.
ART. 2
În sensul prezentului regulament, expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificatii:
1. broker este persoana fizica autorizata de C.N.V.M. şi atestata de asociaţia bursei de mãrfuri unde îşi desfãşoarã activitatea, care are ca atribuţie exclusiva executarea, negocierea ofertelor de vânzare şi de cumpãrare, a ordinelor clienţilor unei societãţi de intermediere membre a asociaţiei bursei şi autorizate de C.N.V.M.; brokerii negociaza ofertele de vânzare şi cumpãrare şi încheie tranzacţii în contul societãţii de intermediere;
2. client este persoana fizica sau juridicã în contul cãreia societatea de intermediere realizeazã operaţiuni specifice burselor de mãrfuri în baza unui contract de intermediere;
3. bursa de mãrfuri este piata organizatã de o societate de bursa de interes general, reglementatã, autorizata, supravegheatã şi controlatã de C.N.V.M., care asigura membrilor şi clienţilor condiţii centralizate de negociere, precum şi de gestionare a riscurilor prin sisteme de tranzactionare, pentru operaţiuni de:
a) vânzãri şi achiziţii la vedere ori la termen, prin contracte spot sau forward, având ca obiect mãrfuri cum sunt produsele agricole sau materiile prime destinate procesarii, din categoria celor care, prin natura lor, sunt bunuri fungibile sau bunuri mobile prin anticipatie;
b) vânzãri şi achiziţii la vedere ori la termen, prin contracte spot sau forward, având ca obiect titluri reprezentative pe mãrfuri, de tipul recipisei de depozit şi al warantului, al conosamentului, al poliţei de asigurare şi al altora asemenea, agreate şi clasificate de C.N.V.M., precum şi achiziţii sau vânzãri la termen prin contracte futures ori cu optiuni;
c) vânzãri şi achiziţii la termen de active monetare şi financiare sau titluri pe active monetare ori financiare, precum şi alte active agreate şi clasificate de C.N.V.M.;
d) navlosiri, asigurãri maritime şi fluviale de nave şi incarcatura;
e) vânzãri şi achiziţii utilizând şi alte instrumente financiare calificate de C.N.V.M.;
4. contract de compensare este acel contract încheiat între o societate de intermediere care nu are calitatea de membru compensator şi o societate de intermediere care deţine calitatea de membru compensator, care da posibilitatea celei dintâi ca prin intermediul celei de-a doua sa efectueze înregistrarea, garantarea şi compensarea/decontarea pentru contractele futures şi cu optiuni la o casa de compensaţie;
5. societate de brokeraj este societatea comercialã constituitã în baza <>Legii nr. 31/1990 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile ulterioare, autorizata de C.N.V.M. ca intermediar în bursa de mãrfuri, având calitatea de membru al unei societãţi de bursa, de membru afiliat la o societate de bursa sau de membru compensator; obiectul exclusiv de activitate al societãţii de brokeraj consta în negocierea şi perfectarea contractelor pe bursele de mãrfuri, în cont propriu sau în contul clienţilor ei;
6. societate de intermediere reprezintã societatea de brokeraj sau societatea de valori mobiliare autorizata sa presteze servicii de brokeraj pe bursele de mãrfuri;
7. oferta de vânzare/cumpãrare reprezintã manifestarea de vointa a unui client în vederea executãrii unui ordin de bursa de cãtre societatea de intermediere, în conformitate cu Regulamentul de funcţionare al bursei de mãrfuri, reglementãrile C.N.V.M. aplicabile în materie şi cu prevederile <>Legii nr. 129/2000 ;
8. piata lichidã se referã la o piata autorizata de C.N.V.M., în care preţul de cotare (de referinta) al unor mãrfuri, servicii sau instrumente financiare derivate poate fi determinat, iar plata pentru mãrfurile, serviciile sau instrumentele derivate vândute poate fi încasatã prompt şi în condiţii de siguranta;
9. valoarea de piata a activelor pieţei de mãrfuri, servicii şi instrumente financiare derivate, tranzacţionate pe o piata recunoscuta de C.N.V.M., se calculeazã de cãtre casa de compensaţie conform unor proceduri autorizate/avizate de C.N.V.M.;
10. trader este persoana fizica autorizata în aceasta calitate de C.N.V.M. şi atestata de o societate de bursa, care are dreptul de a negocia în bursa de mãrfuri ofertele de vânzare-cumpãrare, numai în numele şi în contul sau, în baza unei permis eliberat de societatea de bursa şi a unui contract încheiat cu casa de compensaţie;
11. bunuri fungibile sunt bunuri determinate generic, care pot fi înlocuite unele cu altele în executarea unei obligaţii contractuale;
12. bunuri mobile prin anticipatie sunt bunuri care prin natura lor sunt imobile, dar pãrţile contractante le considera ca fiind mobile, cum sunt de exemplu recoltele viitoare;
13. activele de baza ce fac obiectul tranzacţiilor la termen pot fi bunuri fungibile sau bunuri imobile prin anticipatie, servicii, active monetare sau financiare, titluri pe active monetare sau financiare ori contracte futures pe aceste produse;
14. contract de intermediere este acordul de vointa ce reprezintã ansamblul drepturilor şi obligaţiilor ce revin societãţii de intermediere şi unui client al acesteia pentru realizarea de operaţiuni bursiere;
15. contract de bursa este contractul de vanzarecumparare cu clauze standardizate în ceea ce priveşte cantitatea şi calitatea activului de baza, metoda de tranzactionare şi clauzele de tranzactionare stipulate în regulamentele bursei;
16. contract spot este un contract de vânzare-cumpãrare, cu executare imediata sau cu executare în cel mult 10 zile de la data la care a fost înscris în registrul-jurnal al bursei;
17. contract forward este un contract de vanzarecumparare, cu termen suspensiv, cu clauze negociabile, care se executa la o scandenta convenitã de pãrţi. Termenul unui contract forward poate fi stabilit pana la 18 luni, dar nu mai puţin de 10 zile;
18. contract futures este un contract de vanzarecumparare, cu termen suspensiv, cu clauze uniforme, a cãrui scadenta nu poate depãşi 18 luni, dar nu mai puţin de 10 zile de la data lansãrii spre tranzactionare de cãtre societatea de bursa; contractul conferã fiecãrei pãrţi:
a) posibilitatea de a-l compensa oricând pana la scadenta;
b) posibilitatea de a-şi executa obligaţiile contractuale la scadenta, în baza unei notificãri; o data cu transmiterea notificãrii obligaţiile contractuale se executa într-un interval ce nu poate fi mai mare de 10 zile.
Contractul futures este evidenţiat în cont la casa de compensaţie, în registrele bursei şi ale societãţii de intermediere în contul cãreia s-a fãcut negocierea, în sistemul lor electronic, precum şi în carnetul cu note de închidere al brokerului în situaţia tranzactionarii prin strigare;
19. contract cu optiuni este convenţia ce conferã cumpãrãtorului din contractul cu optiuni, denumit şi beneficiar/deţinãtor al opţiunii, dreptul, dar nu şi obligaţia, de a vinde ori de a cumpara o cantitate determinata dintr-o marfa, un activ monetar, financiar sau un contract futures la un preţ convenit, denumit preţ de exerciţiu, într-un termen definit (oricând pana la scadenta) sau la expirarea acestuia, în schimbul plãţii unei prime cãtre vânzãtor, denumit şi garant al opţiunii; cumpãrãtorul într-un contract cu optiuni poate sa îşi exercite dreptul pana la scadenta contractului, sa abandoneze opţiunea pana la scadenta acestuia sau sa îşi compenseze contractul; scadenta nu poate depãşi 18 luni, dar nu mai puţin de 10 zile de la data lansãrii spre tranzactionare de cãtre societatea de bursa.
Scadenta contractului cu optiuni este data de momentul expirãrii dreptului de a opta, respectiv data la care înceteazã posibilitatea exercitãrii dreptului de a opta;
20. ordin de bursa este o instrucţiune ferma, standardizata, transmisã în scris sau în orice alta forma admisã ca proba în justiţie, de un client cãtre societatea sa de intermediere ori de o societate de intermediere cãtre brokerul sau, care consemneazã modalitatea şi condiţiile de negociere a unei oferte de vânzare ori de cumpãrare pe piata la disponibil, futures sau cu optiuni;
21. tranzacţie bursiera reprezintã confirmarea acceptãrii termenilor din ordinul de bursa şi din contractul de bursa încheiat de cãtre societatea de intermediere, lucrand pe cont propriu sau în comision;
22. negocierea reprezintã introducerea unei oferte de vânzare-cumpãrare şi ansamblul tehnicilor care au ca scop perfectarea contractului de bursa în conformitate cu ordinul de bursa;
23. perfectare reprezintã încheierea unei tranzacţii bursiere ca urmare a intalnirii cererii cu oferta, formulate de doua pãrţi care se obliga sa respecte şi sa execute clauzele contractului bursier;
24. operaţiuni de bursa sunt tehnici bursiere privind negocierea ofertelor, perfectarea şi conexarea contractelor cu optiuni, futures, forward şi spot, în scopul acoperirii riscurilor financiare determinate de volatilitatea preţurilor sau al obţinerii unui profit;
25. poziţii deschise reprezintã totalitatea contractelor încheiate pe piata instrumentelor financiare derivate, care nu au ajuns încã la scadenta sau ale cãror drepturi aferente nu au fost încã exercitate ori ale cãror obligaţii nu au fost stinse printr-o tranzacţie de sens contrar în bursa;
26. marja este depozitul constituit de client în bani şi/sau în titluri la societatea de intermediere sau de cãtre aceasta la casa de compensaţie, pentru garantarea tranzacţiilor executate în piata futures şi/sau cu optiuni;
27. cont de marja este un cont deschis de client la societatea de intermediere sau deschis de cãtre aceasta la casa de compensaţie, cont în/din care se debiteaza/crediteaza urmãtoarele sume: marje, comisioane, profit sau pierdere din tranzacţii, prime încasate/plãtite pentru contractele cu optiuni;
28. apel în marja este o cerere cu titlu de obligativitate pentru suplimentarea de fonduri, astfel încât depozitul din contul de marja sa se ridice la nivelul sumei necesare pentru acoperirea (garantarea) tranzacţiilor executate pe pieţele futures şi/sau cu optiuni, conform regulamentelor bursei de mãrfuri unde au fost negociate şi perfectate contractele;
29. fond de garantare este acel fond la care orice depozite se vor constitui în conformitate cu obligaţiile contractuale ale membrului compensator/societãţii de intermediere şi acestea vor constitui baza valoricã pentru acoperirea de cãtre membrul compensator/societatea de intermediere, în orice moment, a obligaţiilor sale; debitarea fondului de garantare va fi limitatã la recuperarea pierderilor şi/sau a prejudiciilor aduse casei de compensaţie şi/sau participanţilor la piata;
30. clasa de optiuni cuprinde toate contractele cu optiuni ce conferã acelaşi drept (vânzare sau cumpãrare), au acelaşi activ de baza şi aceeaşi scadenta;
31. seria de optiuni cuprinde toate contractele cu optiuni care conferã acelaşi drept (vânzare sau cumpãrare), care au acelaşi activ de baza, preţ de exercitare şi aceeaşi scadenta;
32. preţ de cotare este preţul la care se calculeazã zilnic/în timp real profitul sau pierderea în conturile de marja, conform procedurilor casei de compensaţie, aprobate de C.N.V.M.

CAP. 2
Condiţiile şi procedurile de autorizare a societãţilor de intermediere

ART. 3
Prestarea serviciilor de brokeraj se realizeazã numai la bursele de mãrfuri care au fost înfiinţate de societãţile de bursa şi funcţioneazã în baza autorizãrii C.N.V.M. Prestarea serviciilor de brokeraj se va efectua numai de cãtre societãţile de intermediere care au calitatea de membru, membru afiliat sau de membru compensator al unei burse de mãrfuri.
ART. 4
Serviciile de brokeraj pentru care C.N.V.M. poate acorda autorizaţie unei societãţi de intermediere includ, fãrã a se limita la acestea:
a) negocierea ofertelor şi perfectarea contractelor pe piata la disponibiL, futures sau cu optiuni în contul unor terţi sau în cont propriu;
b) navlosiri, asigurãri maritime şi fluviale în contul unor terţi;
c) gestiune pe baza de mandat pentru constituirea garanţiilor la contractele futures şi cu optiuni, precum şi pentru plata primei la contractele cu optiuni perfectate în contul unor terţi;
d) negocierea, în baza unui mandat, în scopul obţinerii de credite de la bãnci pentru acoperirea parţialã a tranzacţiilor futures;
e) servicii subsidiare, adiacente sau complementare operaţiunilor prevãzute la lit. a)-d), cum ar fi:
- desfãşurarea activitãţii de formator de piata;
- vânzãri şi achiziţii având ca obiect mãrfuri, cum sunt produsele agricole sau materiile prime destinate procesarii, din categoria celor care, prin natura lor, sunt bunuri fungibile sau bunuri mobile prin anticipatie;
- vânzãri şi achiziţii la vedere, având ca obiect titluri reprezentantive pe mãrfuri, de tipul recipisei de depozit şi al warantului, al conosamentului, al poliţei de asigurare şi al altora asemenea, agreate şi clasificate de C.N.V.M., precum şi achiziţii ori vânzãri la termen prin contracte futures sau cu optiuni;
- activitãţi conexe prestãrii serviciilor de brokeraj, printre care asistenta şi evaluarea condiţiilor de piata în vederea stabilirii politicii de preţ.
ART. 5
În vederea obţinerii autorizaţiei de la C.N.V.M. societãţile de intermediere trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii:
1. sa fie persoana juridicã romana, legal înfiinţatã ca societate comercialã pe acţiuni, în comanditã pe acţiuni, în comanditã simpla sau cu rãspundere limitatã, în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 31/1990 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile ulterioare;
2. capitalul social sa fie constituit din acţiuni nominative/pãrţi sociale cu drept de vot, fiecare acţiune/parte socialã conferind deţinãtorilor drepturi egale; pot fi emise şi categorii de acţiuni/pãrţi sociale care conferã titularilor lor drepturi diferite, numai în condiţiile actului constitutiv;
3. în momentul înregistrãrii cererii de autorizare sa facã dovada unui minim de capital subscris şi integral vãrsat, care trebuie sa fie în proporţie de cel puţin 75% în numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activitãţii societãţii;
4. obiectul de activitate al societãţii sa fie exclusiv prestarea serviciilor de brokeraj, în cazul societãţilor de brokeraj;
5. sa dispunã de un spaţiu amenajat corespunzãtor prestãrii serviciilor de brokeraj, în suprafata de minimum 70 mp;
6. societatea, actionarii ei semnificativi sau asociaţii sa nu detina nici o participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o alta societate de intermediere. Membrii consiliului de administraţie sau ai comitetului de direcţie, administratorii, precum şi brokerii societãţii pot deţine acţiuni într-o alta societate de intermediere numai dacã aceasta este deschisã şi are acţiunile înscrise la cota într-o bursa de valori şi numai cu condiţia ca detinerile lor individuale şi cumulate sa nu depãşeascã 5% din capitalul subscris al unei astfel de societãţi de intermediere, precum şi cu condiţia sa nu fie aleşi în conducerea altei societãţi de intermediere. Soţul, rudele pana la gradul al doilea inclusiv, precum şi afinii de gradul întâi ai actionarilor cu poziţie de control, ai membrilor consiliului de administraţie sau ai comitetului de direcţie, precum şi ai brokerilor societãţii nu pot deţine funcţii de conducere şi nu pot fi acţionari semnificativi într-o alta societate de intermediere. De asemenea, societatea, membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive, precum şi brokerii nu pot deţine mai mult de 5% din capitalul unei societãţi de administrare a unui fond de investiţii;
7. consiliul de administraţie sa fie format din cel puţin 3 membri, cu o vechime de minimum 3 ani în unul dintre domeniile: financiar, juridic, bancar, economic sau al afacerilor.
ART. 6
(1) Capitalul minim subscris şi integral vãrsat va fi de:
a) 300 milioane lei pentru societãţile de intermediere care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), c) şi e) şi care nu deţin calitatea de membru compensator;
b) 500 milioane lei pentru societãţile de intermediere care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), c), d) şi e) şi care nu deţin calitatea de membru compensator;
c) 1 miliard lei pentru societãţile de intermediere care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), b), c), d) şi e) şi care nu deţin calitatea de membru compensator.
(2) Societãţile de intermediere care deţin calitatea de membru compensator sunt obligate sa detina un capital social minim majorat cu 250 milioane lei, pe lângã sumele menţionate la alin. (1).
(3) În situaţia în care C.N.V.M. va autoriza prestarea altor servicii de brokeraj decât cele prevãzute la art. 4 lit. a)-e), va stabili nivelul minim necesar al capitalului social.
ART. 7
Autorizarea unei societãţi comerciale ca societate de intermediere se va face parcurgandu-se urmãtoarele etape:
1. Autorizarea prealabilã, eliberata în scopul înmatriculãrii la oficiul registrului comerţului (O.R.C.). Pentru obţinerea acesteia se va inainta la C.N.V.M. o cerere de autorizare conform anexei nr. 1 la prezentul regulament, care va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) actul constitutiv autentificat, în copie legalizatã;
b) copia de pe extrasul de cont care dovedeşte vãrsarea capitalului în numerar;
c) raportul de evaluare pentru aportul în natura, în copie legalizatã, dacã este cazul;
2. Autorizarea definitiva, eliberata în scopul prestãrii serviciilor de brokeraj. Pentru obţinerea autorizaţiei societatea de intermediere va depune la C.N.V.M. o cerere care va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) copie de pe avizul prealabil eliberat de C.N.V.M.;
b) încheierea judecãtorului delegat pe lângã oficiul registrului comerţului de autorizare a constituirii societãţii de intermediere şi de înscriere în registru;
c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului;
d) documente care sa probeze ca sediul societãţii de intermediere se afla în folosinta exclusiva a acesteia;
e) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesarã prestãrii serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de operare adecvat, evidenta contabila pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet - minimum dial-up, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
f) dovada ca cel puţin doua persoane angajate au atestat de brokeri şi sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;
g) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi pentru fiecare cenzor, urmãtoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;
- declaraţie pe propria rãspundere, autentificatã, în care sa specifice ca nu incalca prevederile <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, prevederile <>Legii nr. 129/2000 şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu pieţele reglementate de mãrfuri, servicii şi instrumente derivate;
h) structura organizatoricã şi regulamentul de organizare şi funcţionare a societãţii de intermediere;
i) declaraţie din partea reprezentantului legal al societãţii de intermediere ca aceasta îndeplineşte condiţiile prevãzute la art. 5, conform modelului prezentat în anexa nr. 3 la prezentul regulament;
j) avizul societãţii de bursa pentru cel puţin o bursa de mãrfuri unde doreşte sa presteze servicii de brokeraj, prin care sa se arate ca îndeplineşte condiţiile tehnice pentru a opera pe pieţele respective;
k) decizia privind obţinerea calitãţii de membru compensator sau copie autenticã de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deţine calitatea de membru compensator la acea bursa de mãrfuri, dacã cere autorizare şi pentru derulare de operaţiuni pe pieţele futures şi/sau cu optiuni;
l) dovada depunerii fondului de risc, astfel:
- dacã este depus la casa de compensaţie sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum şi cuantumul fondului de risc depus;
- dacã este depus la o banca agreatã de casa de compensaţie - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioada de minimum 6 luni;
m) organigrama societãţii, din care sa rezulte existenta cel puţin a urmãtoarelor compartimente sau echivalentele lor: Conducere, "Front Office", "Back Office", FinanciarContabilitate, Decontãri, Tranzacţii, Oficiul pentru Încadrarea în Prevederile Legale (OPL);
n) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare.
ART. 8
(1) C.N.V.M. va emite autorizarea prealabilã în termen de 30 de zile de la data depunerii documentelor prevãzute la art. 7 pct. 1.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea societãţii de intermediere, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentelor prevãzute la art. 7 pct. 2.
(3) Eliberarea autorizaţiei definitive a societãţii de intermediere se va face sub condiţia achitãrii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare, ce va putea fi actualizatã anual; taxa de autorizare este de:
a) 3 milioane lei pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) lit. a);
b) 5 milioane lei pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) lit. b);
c) 10 milioane lei pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) lit. c).
(4) Orice modificãri ale documentelor şi condiţiilor ce au dus la autorizarea societãţii vor fi aduse la cunostinta C.N.V.M. în termen de 48 de ore, împreunã cu înaintarea documentelor justificative, dupã caz.
ART. 9
(1) În vederea retragerii autorizaţiei de a presta servicii de brokeraj, la cererea societãţii de intermediere, aceasta va depune o cerere standard de renunţare la autorizaţie (conform anexei nr. 2 la prezentul regulament).
(2) Cererea va trebui sa fie însoţitã de avizul asociaţiei bursei (la care societatea de intermediere este membra şi din care doreşte sa se retragã), al casei de compensaţie, precum şi al celorlalte instituţii din care societatea de intermediere face parte, din care sa rezulte faptul ca aceasta nu mai are obligaţii contractuale nelichidate.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei, în cel mult 30 de zile de la data înregistrãrii cererii. Dacã înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei C.N.V.M. a impus sancţiuni ca urmare a încãlcãrii unor prevederi ale <>Legii nr. 129/2000 sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungeşte pana când C.N.V.M. considera ca este necesar, fãrã a se incalca cerinţele de protecţie a clienţilor.
(4) C.N.V.M. va trimite asociaţiei bursei respective un exemplar al deciziei de retragere a autorizaţiei societãţii de intermediere.
ART. 10
Documentele menţionate la art. 7 şi 9 vor fi prezentate la registratura C.N.V.M. în doua exemplare, în forma dactilografiata. În situaţia în care documentele sunt incomplete, ilizibile sau incorecte, termenele specificate la art. 8 şi 9 vor curge de la data depunerii ultimului document în forma solicitatã.
ART. 11
Dacã, dupã autorizarea definitiva de cãtre C.N.V.M., societatea de intermediere nu mai îndeplineşte vreuna dintre condiţiile prevãzute la art. 5 şi 12, reprezentantul legal al societãţii de intermediere trebuie sa raporteze despre aceasta situaţie C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
ART. 12
În cursul desfãşurãrii activitãţii societãţile de intermediere trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii:
1. sa menţinã un nivel minim al capitalului net, conform anexei nr. 4.3 la prezentul regulament, dupã cum urmeazã:
a) pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) lit. a) - 75.000.000 lei;
b) pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) lit. b) - 125.000.000 lei;
c) pentru societãţile de intermediere prevãzute la art. 6 alin. (1) alin. c) - 250.000.000 lei;
2. sa menţinã un grad de indatorare de maximum 15 la 1, conform anexei nr. 4.3 la prezentul regulament.
ART. 13
Societãţile de valori mobiliare trebuie sa îndeplineascã cumulativ condiţiile nivelului minim al capitalului net, impuse de <>Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, cu modificãrile ulterioare, precum şi cele enunţate în prezentul regulament.

CAP. 3
Condiţiile şi procedurile de autorizare a brokerilor

ART. 14
Nici o persoana fizica nu se va putea angaja în negocierea ofertelor de vânzare sau de cumpãrare la o bursa de mãrfuri fãrã a deţine o autorizaţie din partea C.N.V.M.
ART. 15
Brokerului nu îi este permis sa negocieze oferte şi sa perfecteze contracte bursiere în numele şi în contul sau, direct sau prin prepuşi, fiindu-i interzisã tranzacţionarea pentru sine.
ART. 16
Pentru a fi autorizat brokerul trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii:
a) sa fie angajat exclusiv al unei societãţi de intermediere;
b) sa aibã cel puţin 21 de ani şi exerciţiul drepturilor civile;
c) sa fie atestat de asociaţia bursei de mãrfuri unde urmeazã sa negocieze oferte şi sa perfecteze contracte bursiere;
d) sa nu detina acţiuni într-o alta societate de intermediere, cu excepţia situaţiei prevãzute la art. 5 pct. 6;
e) sa nu fi fost sancţionat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitãrii oricãrei activitãţi profesionale reglementate de <>Legea nr. 129/2000 ;
f) sa nu aibã antecedente penale.
ART. 17
În vederea autorizãrii unei persoane fizice ca broker societatea de intermediere, prin reprezentantul sau legal, va depune o cerere la C.N.V.M., care va cuprinde: numele, prenumele şi calitatea de angajat ale solicitantului, denumirea societãţii de intermediere unde solicitantul este sau urmeazã sa fie angajat, denumirea societãţii de bursa şi a bursei de mãrfuri unde doreşte sa negocieze oferte.
ART. 18
Cererea, în forma prezentatã la art. 17, va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) acte de studii;
b) copie de pe actul de identitate;
c) declaraţie pe propria rãspundere privind îndeplinirea condiţiilor prevãzute la art. 5 pct. 6 şi la art. 16;
d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii;
e) atestatul eliberat de asociaţia bursei de mãrfuri unde va fi abilitat sa negocieze şi sa contracteze.
ART. 19
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului, în termen de cel mult 15 zile de la data primirii cererii, însoţitã de documentele menţionate la art. 17 şi 18.
(2) Eliberarea autorizaţiei de broker se va face cu condiţia prezentãrii dovezii achitãrii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare.
(3) Taxa de autorizare este de 500 mii lei.
(4) Autorizaţia unui broker este valabilã pe toatã perioada în care este angajat la societatea de intermediere care a solicitat autorizarea.
ART. 20
(1) Dupã autorizarea de cãtre C.N.V.M. brokerii vor participa la pregãtirea continua, în forma şi structurile de pregãtire şi testare recunoscute şi avizate de C.N.V.M., asociaţia bursei şi societatea de bursa având obligaţia reevaluarii anuale a acestora.
(2) Dacã, dupã autorizarea de cãtre C.N.V.M., brokerul a încãlcat vreuna dintre prevederile art. 16, asociaţia bursei, preşedintele consiliului bursei şi societatea de intermediere trebuie sa raporteze despre aceasta situaţie C.N.V.M. în termen de 48 de ore.

CAP. 4
Obligaţiile societãţilor de intermediere fata de clienţi

ART. 21
Clientul va avea acces la informaţiile generale despre societatea de intermediere, referitoare la: activitãţile pe care societatea de intermediere este autorizata sa le desfãşoare, comisioanele şi alte cheltuieli legate de serviciile pe care aceasta le pune la dispoziţie clientului, sediul central şi toate filialele, precum şi persoana de legatura din cadrul societãţii de intermediere, de la care clientul poate obţine informaţii în legatura cu conturile sale sau cu societatea de intermediere. Societatea de intermediere are obligaţia de a pune la dispoziţie aceste informaţii la sediul sau. Modificãrile intervenite în legatura cu comisioanele şi cu celelalte cheltuieli trebuie sa fie aduse la cunostinta clientului în cel mult 5 zile înaintea aplicãrii lor.
ART. 22
(1) Societatea de intermediere are datoria de a executa ordinele clienţilor la cel mai bun preţ în condiţiile date ale pieţei.
(2) Înainte de a negocia o oferta în cont propriu sau în contul unui acţionar semnificativ al societãţii de intermediere, al unui membru al consiliului de administraţie sau al unui angajat al sau, societatea de intermediere trebuie sa execute ordinele primite de la clienţi, la preţul indicat sau la un preţ mai bun, în cazul unui ordin limita.
(3) În situaţia în care clientul nu depune marjele necesare înaintea efectuãrii tranzacţiei, societatea de intermediere are dreptul sa refuze executarea ordinului.
(4) În situaţia în care clientul/societatea de intermediere nu rãspunde la apelul în marja în termen de 24 de ore de la data tranzacţiei, societatea de intermediere/casa de compensaţie poate lichidã contractele înregistrate în contul clientului/societãţii de intermediere pana la acoperirea valorii apelului în marja, prin perfectarea, la bursa de mãrfuri corespunzãtoare, de contracte de sens opus celor înregistrate.
ART. 23
(1) Societatea de intermediere, prin brokerul sau, poate face recomandãri legate de tranzactionare clienţilor actuali sau potenţiali numai dacã dispune de informaţii financiare şi de alte documente accesibile publicului cu privire la marfa, serviciul sau instrumentul derivat care face obiectul recomandarii.
(2) Societãţile de intermediere nu pot dobândi autoritate discretionara asupra contului unui client fãrã acordul expres în scris al acestuia.
ART. 24
(1) Dupã efectuarea unei tranzacţii societatea de intermediere va confirma în scris clientului executarea ordinului, nu mai târziu de 24 de ore dupã ce a avut loc înregistrarea tranzacţiei la casa de compensaţie. Confirmarea trebuie sa indice cel puţin:
a) dacã acţioneazã în calitate de membru compensator sau de societate de intermediere care nu deţine calitatea de membru compensator;
b) comisionul aferent tranzacţiilor executate, sumele pe care societatea de intermediere le-a primit cu titlu de marja şi cele pe care urmeazã, în mod obligatoriu, sa le primeascã de la respectivul client pentru tranzacţiile efectuate, precum şi sumele disponibile în contul de marja;
c) data, ora şi minutul la care s-a efectuat tranzacţia, denumirea, preţul şi cantitatea de mãrfuri sau de instrumente derivate cumpãrate ori vândute de client;
d) poziţiile deschise pentru fiecare marfa sau tip de instrument derivat şi scadenta, calculate ca diferenţa dintre numãrul de contracte vândute şi cele cumpãrate;
e) profitul/pierderea rezultatã din tranzacţiile efectuate şi din evaluarea la piata a poziţiilor deschise.
(2) Înregistrarea tranzacţiilor în contul de marja al clientului se va realiza în ziua primirii situaţiei cumulate de la casa de compensaţie.
(3) Fiecare tranzacţie se înregistreazã în mod cronologic, separat, şi se adauga în contul clientului la contractele executate anterior.
ART. 25
(1) O societate de intermediere va depozita şi va evidenţia contabil fondurile primite de la clienţi, separat de fondurile proprii şi segregate între ele.
(2) Datele privind orice tranzacţie sunt accesibile numai brokerului, superiorului sau, serviciului de evidenta şi serviciului de contabilitate din societatea de intermediere, precum şi funcţionarilor C.N.V.M.

CAP. 5
Reguli minimale de conduita pentru societãţile de intermediere şi brokeri

ART. 26
Societatea de intermediere, precum şi brokerii sãi sunt ţinuţi la respectarea prevederilor <>Legii nr. 129/2000 şi ale reglementãrilor emise şi/sau avizate de C.N.V.M., aplicabile în materie.
ART. 27
(1) Societãţii de intermediere îi este interzis:
a) sa facã declaraţii care sa induca în eroare, în circumstanţele în care au fost fãcute, prin comisiune sau omisiune, în legatura cu fapte importante;
b) sa facã înregistrãri false sau incorecte în legatura cu acceptarea sau cu folosirea fondurilor clienţilor ori în legatura cu procedurile casei de compensaţie;
c) sa efectueze tranzacţii în scopul de a influenta în mod artificial preţul mãrfurilor, serviciilor sau al instrumentelor derivate ori de a crea impresia unui volum ridicat;
d) sa afiseze cotatii sau sa introducã oferte de natura sa creeze o impresie falsa asupra preţului real de piata al unor mãrfuri, servicii sau instrumente derivate;
e) sa efectueze tranzacţii cu mãrfuri, servicii sau instrumente derivate, care ar avea ca scop ascunderea identitãţii proprietarului acesteia.
(2) Societãţii de intermediere sau angajaţilor acesteia le este interzis sa efectueze tranzacţii cu o anumitã marfa, serviciu sau instrument derivat, bazate pe informaţii confidenţiale sau privilegiate în legatura cu acea marfa, serviciu sau instrument derivat, ori sa dezvaluie asemenea informaţii unei persoane care ar putea obţine beneficii prin tranzacţionarea pe baza acestor informaţii.
ART. 28
Brokerilor le este interzis:
a) sa fie acţionari, asociaţi ori administratori sau cenzori la o societate de bursa de mãrfuri, casa de compensaţie, societate de intermediere concurenta sau la o societate de consultanţa ori de expertiza contabila, autorizata de C.N.V.M.;
b) sa negocieze şi/sau sa perfecteze contracte la bursa sau în afarã bursei, în numele şi contul lor, în mod direct sau prin persoane interpuse;
c) sa negocieze ofertele şi/sau sa perfecteze contracte futures ori cu optiuni în afarã bursei;
d) sa execute un ordin şi sa negocieze ofertele în baza unei informaţii privilegiate sau confidenţiale;
e) sa execute ordine pentru cei aflaţi în procedura de redresare sau lichidare judiciarã;
f) sa execute ordine în mod discretionar, dacã nu s-a obţinut acordul expres al clientului conform art. 23 alin. (2).
ART. 29
Angajaţii şi brokerii societãţii de intermediere sunt obligaţi sa informeze conducerea acesteia cu privire la orice reclamaţii ale clienţilor sãi în legatura cu activitatea sa. Societatea de intermediere trebuie sa ţinã evidenta tuturor acestor reclamaţii, care sa poatã fi pusã la dispoziţie C.N.V.M. în orice moment, la cerere.
ART. 30
Publicitatea facuta de societatea de intermediere va conţine: denumirea completa a acesteia, adresa sediului social, numerele de telefon şi de fax, precum şi calitãţile pe care le deţine (membru, membru afiliat, membru compensator).
ART. 31
Publicitatea societãţii de intermediere nu va conţine informaţii false sau care pot induce în eroare şi nici nu va oferi garanţii clienţilor cu privire la performanţele unei tranzacţii.
ART. 32
Publicitatea societãţii de intermediere trebuie sa fie avizatã de cãtre OPL. C.N.V.M. şi societatea de bursa pot sista difuzarea unui material publicitar, dacã acesta contravine legii, regulilor C.N.V.M. sau ale societãţii de bursa.
ART. 33
Societatea de intermediere trebuie sa pãstreze la sediul sau copii de pe toate materialele publicitare pentru o perioada de 2 ani de la aparitie şi sa le punã la dispoziţie C.N.V.M. sau societãţii de bursa, la cerere.

CAP. 6
Documentele specifice prestãrii serviciilor de intermediere.
Raportarile financiare şi notificãrile cãtre C.N.V.M.

ART. 34
(1) Societãţile de intermediere sunt obligate sa ţinã evidenta stricta a operaţiunilor pe care le executa şi sa îşi organizeze evidenta contabila în conformitate cu prevederile <>Legii contabilitãţii nr. 82/1991 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale normelor şi instrucţiunilor elaborate în scopul aplicãrii acesteia, precum şi cu reglementãrile specifice ale C.N.V.M.
(2) Societãţile de intermediere sunt obligate sa detina fişele angajaţilor şi colaboratorilor societãţii de intermediere, cu menţionarea sancţiunilor şi a situaţiilor de punere sub acuzare în legatura cu prestarea serviciilor de brokeraj, pentru perioada în care exista relaţii contractuale între pãrţi.
ART. 35
Societatea de intermediere trebuie sa întocmeascã şi sa ţinã la zi cel puţin urmãtoarele:
a) evidente ale operaţiunilor referitoare la tranzacţiile cu mãrfuri, servicii sau instrumente derivate, ale intrãrilor/iesirilor de numerar şi ale altor avansuri sau debite ale clienţilor, precum şi documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta contul în care tranzacţia a fost efectuatã, denumirea, cantitatea, preţul unitar şi cel total de vânzare sau de cumpãrare şi data tranzacţiei pentru marfa, serviciul sau instrumentul derivat tranzactionat;
b) evidente pe clienţi, care sa reflecte zilnic, în contul de marja al fiecãrui client, toate vânzãrile/cumpãrãrile, primirile/livrãrile de marfa, servicii sau instrumente derivate, precum şi evaluarile zilnice ale acestora, efectuate conform procedurilor casei de compensaţie;
c) situaţii privind activele şi pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli şi de capital, actualizate cel puţin lunar;
d) documente care sa reflecte, separat pentru fiecare marfa, serviciu sau instrument derivat, toate poziţiile pe care societatea de intermediere le deţine în contul propriu şi în conturile clienţilor sãi;
e) un formular pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin:
(i) numãrul contului clientului;
(ii) tipul ordinului;
(iii) momentul intrãrii ordinului;
(iv) momentul executãrii ordinului;
(v) momentul anulãrii ordinului, dacã este cazul;
(vi) calitatea în care societatea de intermediere acţioneazã
(dacã este sau nu membru compensator);
(vii) preţul la care a fost executat ordinul;
f) copii de pe confirmãrile tuturor cumpãrãrilor sau vânzãrilor de mãrfuri, servicii ori instrumente derivate, conform art. 24, precum şi de pe apelurile de marja şi notele privind alte debite şi credite ale clienţilor societãţii de intermediere;
g) fişele conturilor, pe clienţi.
ART. 36
Societatea de intermediere trebuie sa întocmeascã şi sa pãstreze la zi toate documentele prevãzute la art. 35, în scopul reflectãrii cu exactitate a situaţiei financiare şi de a permite verificarea şi copierea acestor evidente în orice moment de cãtre functionarii sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. De asemenea, functionarii sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. au dreptul de a solicita, verifica, ridica şi/sau de a copia în orice moment şi orice evidente pe care societatea de intermediere le întocmeşte în baza regulamentelor burselor de mãrfuri la care tranzactioneaza.
ART. 37
Toate documentele prevãzute la art. 35 trebuie sa fie pãstrate o perioada de minimum 5 ani, într-un loc accesibil, şi sa poatã fi puse la dispoziţie C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrãtoare.
ART. 38
În scopul supravegherii de cãtre C.N.V.M. a activitãţii desfãşurate de societãţile de intermediere, acestea vor depune la C.N.V.M. urmãtoarele situaţii şi documente (anexa nr. 4 la prezentul regulament):
1. lunar, "Situaţia privind capitalul net şi gradul de indatorare". Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrãtoare de la sfârşitul lunii, în formularul anexat, împreunã cu balanţa analitica de verificare aferentã lunii respective;
2. raportul semestrial: "Bilanţul contabil semestrial" în termen de 5 zile lucrãtoare de la data declarata de direcţia generalã a finanţelor publice "data ultima de depunere a bilanţului", "Contul de profit şi pierdere" şi "Situaţia privind capitalul net şi gradul de indatorare", în termen de 6 zile lucrãtoare de la sfârşitul semestrului;
3. raportul anual certificat de cãtre un cenzor extern independent sau de cãtre o societate de expertiza contabila, care trebuie sa cuprindã: "Bilanţul contabil anual", cu toate anexele corespunzãtoare, "Raportul de gestiune al administratorilor" şi "Situaţia modificãrilor în Registrul actionarilor". Termenul de raportare - 5 zile lucrãtoare de la data declarata de direcţia generalã a finanţelor publice "data ultima de depunere a bilanţului";
4. raportul privind situaţia capitalului minim net şi gradul de indatorare a societãţii de intermediere poate fi solicitat oricând de C.N.V.M. Documentul trebuie depus în termen de 24 de ore de la notificarea C.N.V.M.;
5. alte raportari pe care C.N.V.M. le poate solicita.
ART. 39
Societatea de intermediere trebuie sa expedieze zilnic clienţilor situaţia conturilor acestora, atâta timp cat în contul clienţilor sunt înregistrate poziţii deschise în contractele futures sau cu optiuni. Clientului care deţine un cont activ i se va transmite, de asemenea, un raport anual.
ART. 40
(1) Societatea de audit care descoperã o neregula în documentele financiar-contabile ale societãţii de intermediere trebuie sa raporteze C.N.V.M. în cel mult doua zile lucrãtoare de la data constatãrii acesteia.
(2) Societatea de intermediere trebuie sa raporteze C.N.V.M., asociaţiei bursei sau, dupã caz, consiliului bursei mãsurile luate pentru a corecta situaţia.
(3) Dacã o societate de intermediere a încãlcat vreuna dintre prevederile art. 15, 24, 25, 27, 28, 32, 33 şi 35, atunci C.N.V.M. şi/sau societatea de bursa pot lua mãsuri disciplinare impotriva acestei societãţi, inclusiv suspendarea temporarã a societãţii de intermediere, în scopul protejãrii clienţilor.

CAP. 7
Sancţiuni

ART. 41
(1) Pentru încãlcarea prevederilor prezentului regulament C.N.V.M. stabileşte raspunderi şi sancţiuni în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 129/2000 .
(2) C.N.V.M., pentru încãlcarea cu intenţie sau din culpa, prin comisiune sau omisiune, a dispoziţiilor prezentului regulament, poate aplica urmãtoarele sancţiuni:
a) avertisment public;
b) amenzi cuprinse între 10.000.000 lei şi 200.000.000 lei sau calculate ca procent cuprins între 0,1 şi 3, aplicat la valoarea capitalului social al societãţii de bursa;
c) interzicerea temporarã, între 30 şi 90 de zile, sau definitiva, pentru persoanele fizice ori juridice, de a desfasura operaţiuni prevãzute în prezentul regulament, în conformitate cu <>Legea nr. 129/2000 ;
d) suspendarea autorizaţiei de funcţionare pentru o perioada cuprinsã între o luna şi 6 luni, cu posibilitatea prelungirii pana la 9 luni;
e) retragerea autorizaţiei pe o perioada cuprinsã între 1 şi 3 ani;
f) anularea autorizaţiei.
(3) Oricare dintre sancţiunile prevãzute la alin. (2) lit. c)-f) poate fi aplicatã cumulativ cu sancţiunea prevãzutã la lit. b).
(4) Sancţiunea retragerii autorizaţiei implica aplicarea cumulativa a sancţiunii privind interzicerea temporarã sau definitiva a desfãşurãrii operaţiunilor prevãzute în prezentul regulament.
(5) Anularea autorizaţiei implica şi interzicerea desfãşurãrii oricãrei operaţiuni prevãzute în prezentul regulament pentru o perioada cuprinsã între 2 şi 5 ani.
(6) C.N.V.M. poate, în cazuri justificate, la cerere, sa reducã cu cel mult jumãtate durata sancţiunii stabilite în baza art. 41 alin. (2) lit. c), d) şi e).
ART. 42
C.N.V.M. va anula orice autorizaţie obţinutã pe baza unor informaţii false sau voit eronate şi poate aplica persoanelor, fizice sau juridice, rãspunzãtoare, sancţiunea prevãzutã la art. 41 alin. (2) lit. c).
ART. 43
Pentru nerespectarea prevederilor art. 11 şi ale art. 20 alin. (2) C.N.V.M. poate aplica sancţiuni în conformitate cu prevederile art. 41 alin. (2) lit. d)-f), dupã caz.
ART. 44
(1) Societatea de intermediere care efectueazã tranzacţii pe baza unor informaţii confidenţiale sau privilegiate şi transmite informaţii confidenţiale sau privilegiate unei persoane care foloseşte asemenea informaţii pentru tranzacţionarea de mãrfuri, servicii şi instrumente derivate poate fi sancţionatã de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit. b) şi e).
(2) Brokerii care utilizeazã sau furnizeazã informaţii confidenţiale ori privilegiate pot fi sancţionaţi în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. c) şi e).
(3) C.N.V.M. va înştiinţa organele de urmãrire penalã şi va confisca profitul obţinut în condiţiile prevãzute la alin. (1).
ART. 45
Societãţile de intermediere şi/sau brokerii care nu îşi îndeplinesc îndatoririle fata de clienţi prevãzute în prezentul regulament sunt sancţionaţi potrivit art. 41 alin. (2) lit. a), d) sau e), dupã caz. În plus, societatea de intermediere va despãgubi clienţii la nivelul pierderilor cauzate, constatate de C.N.V.M.
ART. 46
Societãţile de intermediere care nu respecta prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate pot fi sancţionate de C.N.V.M. potrivit art. 41 alin. (2) lit. b).
ART. 47
Pentru încãlcarea prevederilor art. 22 C.N.V.M. poate sanctiona societãţile de intermediere şi/sau brokerii responsabili, în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. a), d) sau e).
ART. 48
Societãţile de intermediere care nu se conformeazã cerinţelor referitoare la evidenta contabila, cuprinse în prezentul regulament, pot fi sancţionate de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit. b) sau d). Totodatã societãţile de intermediere sunt obligate sa corecteze abaterile respective în termen de doua zile lucrãtoare de la data constatãrii. În caz contrar C.N.V.M. poate:
1. sa sanctioneze societatea de intermediere conform art. 41 alin. (2) lit. a), în cazul în care aceasta se afla la prima abatere în ultimii 2 ani;
2. sa aplice sancţiunea prevãzutã la art. 41 alin. (2) lit. d) şi e), în cazul în care societatea de intermediere nu se afla la prima abatere sau dacã abaterea nu poate fi corectatã.
ART. 49
(1) Societãţii de intermediere care întocmeşte şi prezintã la C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte incomplete ori inexacte i se va aplica, dupã caz, una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e).
(2) Societãţii de intermediere care întocmeşte şi prezintã la C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte false i se va aplica una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. e) sau f), iar cazul va fi sesizat organelor de urmãrire penalã.
ART. 50
Pentru nerespectarea termenelor prevãzute la art. 38 C.N.V.M. va aplica societãţii de intermediere, dupã caz, una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. a), d), e) sau b) pentru fiecare zi de întârziere.
ART. 51
Dacã raportarile prevãzute la art. 38 pct. 2 nu sunt însoţite de raportul cenzorului extern independent sau al societãţii de expertiza contabila, societãţii de intermediere i se va aplica sancţiunea prevãzutã la art. 41 alin. (2) lit. b), iar cenzorul extern independent va fi radiat din Registrul cenzorilor externi independenţi, aflat la C.N.V.M., iar societãţii de expertiza contabila i se va retrage autorizaţia de funcţionare pe pieţele reglementate de C.N.V.M.
ART. 52
(1) Persoana juridicã sau fizica ce presteazã servicii de brokeraj fãrã autorizaţie definitiva obţinutã conform prevederilor prezentului regulament poate fi sancţionatã conform art. 41 alin. (2) lit. b).
(2) Cazurile constatate de C.N.V.M. privind prestarea serviciilor de brokeraj fãrã autorizaţie vor fi înaintate spre soluţionare organelor de urmãrire penalã.
ART. 53
Societãţile de intermediere care incalca prevederile art. 27 alin. (1) lit. b)-e) pot fi sancţionate, dupã caz, cu una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e).
ART. 54
Brokerii care incalca prevederile art. 28 pot fi sancţionaţi, dupã caz, cu una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), c), d) sau e).
ART. 55
Societatea de intermediere şi/sau brokerii care se implica în activitãţi prin care incalca reglementãrile C.N.V.M. sau <>Legea nr. 129/2000 şi pentru care nu au fost prevãzute în mod expres sancţiuni în prezentul regulament sau în <>Legea nr. 129/2000 vor fi obligaţi sa despãgubeascã clienţii pentru pierderile cauzate şi pot fi sancţionaţi de C.N.V.M. cu una dintre sancţiunile prevãzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e).
ART. 56
Nivelurile minime şi maxime ale amenzilor din prezentul capitol se actualizeazã anual în funcţie de rata inflaţiei.
ART. 57
Sancţiunile aplicate de C.N.V.M. vor fi fãcute publice.

CAP. 8
Dispoziţii finale şi tranzitorii

ART. 58
(1) Societatea de intermediere va supune autorizãrii prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul de organizare şi funcţionare, orice reducere sau majorare a capitalului social, precum şi emisiunea de valori mobiliare, notificând C.N.V.M. schimbãrile în conducerea societãţii de intermediere şi în deţinerea capitalului social (conform anexei nr. 5 la prezentul regulament).
(2) Pentru orice notificare cãtre C.N.V.M. a modificãrilor, menţionatã la alin. (1), societatea de intermediere va achitã o taxa de 50.000 lei, actualizatã anual în funcţie de rata inflaţiei.
ART. 59
(1) Societãţile comerciale care au organizate agenţii bursiere, precum şi alte societãţi comerciale care deruleazã activitãţi de brokeraj la bursele de mãrfuri au termen pana la data de 3 august 2002 pentru a se încadra în prevederile prezentului regulament.
(2) Pentru a putea funcţiona legal societãţile comerciale care au organizate agenţii bursiere, societãţile comerciale care deruleazã activitãţi de brokeraj la bursele de mãrfuri şi societãţile de valori mobiliare care doresc derularea unor activitãţi specifice societãţilor de brokeraj care sunt înfiinţate pana la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament vor solicita C.N.V.M. în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament emiterea unei autorizaţii provizorii de funcţionare, pe baza unei cereri (anexa nr. 1 la prezentul regulament) ce va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) copie de pe actul constitutiv al societãţii comerciale;
b) încheierea judecãtorului delegat pe lângã oficiul - registrului comerţului de autorizare a constituirii societãţii comerciale şi de înscriere în registru;
c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului;
d) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi ai comisiei de cenzori, dacã este cazul, urmãtoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;
- declaraţie pe propria rãspundere autentificatã, în care sa specifice ca va respecta prevederile <>Legii nr. 129/2000 şi ale reglementãrilor C.N.V.M. aplicabile în materie;
e) structura organizatoricã şi regulamentul de organizare şi funcţionare a societãţii comerciale;
f) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesarã prestãrii serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de evidenta, compensare şi evaluare a riscului agreat de casa de compensaţie şi/sau de societatea de bursa unde îşi desfãşoarã activitatea, evidenta contabila pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
g) dovada ca cel puţin doua persoane angajate au atestat de broker şi sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;
h) avizul societãţii de bursa pentru bursa de mãrfuri unde doreşte sa presteze servicii de brokeraj, prin care sa se arate ca este înscris în asociaţia bursei şi ca îndeplineşte condiţiile tehnice pentru a opera pe pieţele respective;
i) decizia privind obţinerea calitãţii de membru compensator sau copie autenticã de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deţine calitatea de membru compensator la acea bursa de mãrfuri, dacã cere autorizare şi pentru derulare de operaţiuni pe pieţele futures sau cu optiuni;
j) dovada depunerii fondului de risc, astfel:
- dacã este depus la casa de compensaţie sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum şi cuantumul fondului de risc;
- dacã este depus la o banca agreatã de casa de compensaţie - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioada de minimum 6 luni;
k) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare conform art. 8 alin. (3).
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea în termen de 30 de zile, în condiţiile art. 7-11.
(4) Cu cel puţin 30 de zile înainte de expirarea autorizãrii provizorii (a carei valabilitate este limitatã la data de 3 august 2002), societãţile prevãzute la alin. (1) şi (2) sunt obligate sa solicite C.N.V.M. autorizarea în aceasta calitate în condiţiile prevãzute la art. 7-11.
(5) Desfãşurarea activitãţilor de brokeraj fãrã autorizaţie constituie contravenţie, dacã nu au fost sãvârşite astfel încât sa întruneascã condiţiile unei infracţiuni, şi se pedepseşte conform legii.
ART. 60
Activitãţile traderului vor fi reglementate de societatea de bursa şi de casa de compensaţie, cu avizul C.N.V.M.
ART. 61
Utilizarea în legatura cu activitãţile de tipul celor reglementate prin <>Legea nr. 129/2000 şi prin regulamentele C.N.V.M. aplicabile în materie a sintagmelor: "societate de bursa", "societate de brokeraj", "broker" sau a oricãreia similare ori a combinatiilor dintre acestea, fãrã autorizarea C.N.V.M., reprezintã încãlcãri ale legii şi atrage rãspunderea penalã şi/sau civilã, dupã caz.
ART. 62
Prezentul regulament intra în vigoare la data publicãrii lui în Monitorul Oficial al României, Partea I.

ANEXA 1
-------
la regulament
-------------

FORMULAR
Societate de intermediere

Formular nou .............. Modificãri ......................


CERERE
pentru autorizarea serviciilor de intermediere la bursele de mãrfuri

Opis
1. Cererea de autorizare prealabilã sau cererea de autorizare definitiva a societãţii de intermediere
2. Copie de pe autorizaţia prealabilã/provizorie eliberata de C.N.V.M.
3. Actul constitutiv autentificat, în copie legalizatã
4. Încheierea judecãtorului delegat pe lângã oficiul registrului comerţului de autorizare a constituirii societãţii de intermediere şi de înscriere în registru
5. Copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului
6. Copie de pe extrasul de cont, care dovedeşte vãrsarea capitalului în numerar
7. Raportul de evaluare pentru aportul în natura (dacã este cazul), în copie legalizatã
8. Documente care sa probeze ca sediul societãţii de intermediere se afla în folosinta exclusiva a acesteia.
9. Pentru membrii consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi pentru cenzorii numiţi, urmãtoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii;
- declaraţie sub semnatura olografã în care sa specifice ca nu incalca prevederile <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale <>Legii nr. 129/2000 şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu intermedierea de valori mobiliare
10. Structura organizatoricã şi regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioarã ale societãţii de intermediere
11. Dovada ca cel puţin doua persoane angajate au atestat de broker şi sunt autorizate de C.N.V.M.
12. Avizul de agreare al societãţii de bursa
13. Decizie de obţinere a calitãţii de membru compensator sau copie autenticã de pe contractul de compensare
14. Dovada depunerii fondului de risc
15. Dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare
16. Declaraţie din partea reprezentantului legal al societãţii de intermediere ca aceasta îndeplineşte condiţiile prevãzute la art. 5 şi 7 din regulament.

Pagina de identificare a prezentului formular trebuie sa poarte semnatura reprezentantului legal şi ştampila societãţii comerciale care solicita autorizarea.
Cererile vor fi completate cu informaţiile necesare etapei de autorizare corespunzãtoare, respectiv:
- avizul prealabil, eliberat în scopul înmatriculãrii la oficiul registrului comerţului;
- autorizarea provizorie ca societate de intermediere;
- autorizarea definitiva, eliberata în scopul desfãşurãrii activitãţii de intermediere.


ANGAJAMENT
SOCIETATEA DE INTERMEDIERE

.........................................................................
(denumirea societãţii)
certifica prin prezenta ca informaţiile furnizate de cãtre societate cu ocazia autorizãrii sau în cursul desfãşurãrii activitãţii sunt reale, corecte şi complete şi se obliga sa comunice în scris C.N.V.M. orice modificãri intervenite în informaţiile furnizate, la termenele prevãzute în <>Regulamentul nr. 6/2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mãrfuri.

SOCIETATEA DE INTERMEDIERE
....................................................................
(denumirea societãţii)
se angajeazã sa cunoascã şi sa respecte Legea nr. 31/1991 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile ulterioare, <>Legea nr. 129/2000 pentru aprobarea <>Ordonanţei Guvernului nr. 69/1997 privind pieţele reglementate de mãrfuri, servicii şi instrumente derivate, reglementãrile C.N.V.M. şi ale Organismului de autoreglementare (OAR) la care este membra.
Nerespectarea obligaţiilor menţionate mai sus atrage rãspunderea societãţii de intermediere, conform <>Legii nr. 129/2000 şi reglementãrilor C.N.V.M. şi ale OAR.

Data: ...................

Preşedintele consiliului
de administraţie, Director general,
........................ .......................
(numele, prenumele şi semnatura) (numele, prenumele şi semnatura)



┌───────────────┬───────────────────────────────────┬────────────┬─────────────┐
│   FORMULAR    │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA         │  Pentru uz │Numai pentru │
│   Pagina 1    │CA SOCIETATE DE INTERMEDIERE       │   oficial  │ uz oficial  │
│               │                                   │            │             │
│(Pagina de     │                                   │            │             │
│ identificare) │ Data: ..................          │            │             │
├───────────────┴───────────────────────────────────┴────────────┤             │
│ False declaraţii sau omisiuni intenţionate ale unor fapte pot  │             │
│ constitui încãlcãri ale legii penale.                          │             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ 1. Denumirea completa a solicitantului:                        │             │
│ .............................................................  │             │
│ 2. Numãrul de înmatriculare în registrul comerţului:           │             │
│ .............................................................  │             │
│ 3. Cod fiscal nr.:                                             │             │
│ .............................................................  │             │
│ 4. Dacã actuala înregistrare determina schimbarea numelului    │             │
│    solicitantului, mentionati numele anterior:                 │             │
│ .............................................................  │             │
│ 5. Adresa sediului principal:  .............. ...............  │             │
│                               (strada şi nr.) (localitatea)    │             │
│                                .............. ...............  │             │
│                                  (judeţul)    (codul poştal)   │             │
│                                                                │             │
│ 6. Adresa poştalã, dacã este diferita: ......................  │             │
│ 7. Numãrul de telefon al                                       │             │
│    solicitantului:       .............  .....................  │             │
│                             (prefix)     (numãrul de telefon)  │             │
│                                                                │             │
│ 8. Numãrul de fax al                                           │             │
│    solicitantului:       .............  ....................   │             │
│                             (prefix)      (numãrul de fax)     │             │
│                                                                │             │
│ 9. Persoana de contact:                                        │             │
│ ..............................  ........  ..................   │             │
│ (numele, prenumele şi funcţia)  (prefix) (numãrul de telefon)  │             │
│10. Reprezentantul legal: ...................................   │             │
│                                                                │             │
│Semnatura: ......................                               │             │
│                                                                │             │
│                                        Ştampila societãţii     │             │
│                                          de intermediere:      │             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤             │
│ Nu completati sub aceasta linie. Numai pentru uz oficial.      │             │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌─────────────────────────────────────────────────┬───────────┬────────────────┐
│   FORMULAR      CERERE PENTRU AUTORIZAREA       │ Pentru uz │ Numai pentru   │
│   Pagina 2      SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE      │  oficial  │  uz oficial    │
│                                                 │           │                │
│               Denumirea solicitantului:         │           │                │
│               .........................         │           │                │
│               Data: ...................         │           │                │
├─────────────────────────────────────────────────┼───────────┼────────────────┤
│  ● În ultimii 10 ani unul dintre actionarii     │           │                │
│    semnificativi sau membrii consiliului de     │           │                │
│    administraţie ori directorii solicitantului  │           │                │
│    au fost sancţionaţi de C.N.V.M., de cãtre    │           │                │
│    un organism de autoreglementare sau de       │   [] []   │                │
│    cãtre o instanta straina?                    │   DA NU   │                │
├─────────────────────────────────────────────────┼───────────┼────────────────┤
│  ● Societatea comercialã se afla în una dintre  │           │                │
│    fazele procedurii de faliment sau în una     │           │                │
│    dintre cele premergãtoare acesteia, potrivit │   [] []   │                │
│    legii?                                       │   DA NU   │                │
├─────────────────────────────────────────────────┼───────────┼────────────────┤
│  ● Bifati tipurile de activitãţi pentru care    │           │                │
│    solicitantul doreşte sa obţinã autorizaţie:  │           │                │
│    a) negocierea ofertelor şi perfectarea       │           │                │
│    contractelor pe piata la disponibil, futures │           │                │
│    sau cu optiuni în contul unor terţi sau în   │           │                │
│    cont propriu;                                │     []    │                │
│    b) navlosiri, asigurãri maritime şi fluviale │           │                │
│    în contul unor terţi;                        │     []    │                │
│    c) gestiune pe baza de mandat pentru         │           │                │
│    constituirea garanţiilor la contractele      │           │                │
│    futures şi cu optiuni, precum şi pentru plata│           │                │
│    primei la contractele cu optiuni perfectate  │           │                │
│    în contul unor terţi;                        │     []    │                │
│    d) negocierea, în baza unui mandat, în scopul│           │                │
│    obţinerii de credite de la bãnci pentru      │           │                │
│    acoperirea parţialã a tranzacţiilor futures; │     []    │                │
│    e) servicii subsidiare, adiacente sau        │           │                │
│    complementare operaţiunilor prevãzute la     │           │                │
│    lit. a)-d), cum ar fi:                       │           │                │
│    - desfãşurarea activitãţii de formator de    │           │                │
│    piata;                                       │     []    │                │
│    - vânzãri şi achiziţii având ca obiect       │           │                │
│    mãrfuri cum sunt produsele agricole sau      │           │                │
│    materiile prime destinate procesarii, din    │           │                │
│    categoria celor care, prin natura lor, sunt  │           │                │
│    bunuri fungibile sau bunuri mobile prin      │           │                │
│    anticipatie;                                 │     []    │                │
│    - vânzãri şi achiziţii la vedere, având ca   │           │                │
│    obiect titluri reprezentative pe mãrfuri,    │           │                │
│    de tipul recipisei de depozit şi al          │           │                │
│    warantului, al conosamentului, al poliţei    │           │                │
│    de asigurare şi al altora asemenea, agreate  │           │                │
│    şi clasificate de C.N.V.M., precum şi        │           │                │
│    achiziţii sau vânzãri la termen prin         │           │                │
│    contracte futures sau cu optiuni;            │     []    │                │
│    - activitãţi conexe prestãrii serviciilor    │           │                │
│    de brokeraj, printre care asistenta şi       │           │                │
│    evaluarea condiţiilor de piata în vederea    │           │                │
│    stabilirii politicii de preţ.                │     []    │                │
└─────────────────────────────────────────────────┴───────────┴────────────────┘

┌──────────┬────────────────────────────────────────┬────────────┬─────────────┐
│ FORMULAR │    CERERE PENTRU AUTORIZAREA           │  Pentru uz │ Numai pentru│
│ Pagina 3 │    SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE          │ oficial    │ uz oficial  │
│          │                                        │            │             │
│          │ Denumirea solicitantului:              │            │             │
│          │ .................................      │            │             │
│          │ Data: ...........................      │            │             │
├──────────┴────────────────────────────────────────┴────────────┼─────────────┤
│ 1. Mentionati organismul de autoreglementare în                │             │
│    care solicitantul doreşte sa devinã membru.                 │             │
│                                                                │             │
│    Specificati:                                                │             │
│ ...........................................................    │             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤             │
│ 2. Solicitantul a obţinut avizul organismului de               │             │
│    autoreglementare la care doreşte sa devinã                  │             │
│    membru (dacã este cazul):                                   │             │
│    DA [] NU [] (Pentru explicaţii suplimentare folosiţi        │             │
│                 pagina de completare.)                         │             │
│                                                                │             │
│   Ştampila Organismului de autoreglementare (OAR)              │             │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌─────────────────┬───────────────────────────────────────────────┬────────────┐
│     FORMULAR    │    CERERE PENTRU AUTORIZAREA                  │  Pentru    │
│      ANEXA A    │    SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE                 │uz oficial  │
│    Acţionari şi │ Denumirea solicitantului: ..............      │            │
│    personal de  │                                               │            │
│    conducere    │ Data: ..................................      │            │
├─────────────────┴───────────────────────────────────────────────┴────────────┤
│ ● Mentionati mai jos:                                                        │
│   ● numele membrilor consiliului de administraţie şi al                      │
│     personalului de conducere;                                               │
│   ● numele persoanei/persoanelor din Oficiul pentru                          │
│     încadrarea în prevederile legale;                                        │
│   ● numele fiecãrui acţionar care deţine 5% sau mai mult                     │
│     dintr-o clasa de valori mobiliare cu drept de vot ale                    │
│     solicitantului, mai puţin în cazul în care solicitantul                  │
│     este o societate deschisã.                                               │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Completati coloana "Statut" prin menţionarea calitãţii                     │
│   de acţionar, membru în consiliul de administraţie,                         │
│   comitetul de direcţie sau în Oficiul pentru încadrarea în                  │
│   prevederile legale. Dacã este vorba de acţionar, mentionati                │
│   clasa de valori mobiliare deţinute (dacã au fost emise mai                 │
│   multe clase de valori mobiliare).                                          │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Codurile                                                                   │
│   pentru                                                                     │
│   proprietate                                                                │
│   sunt: NA -- pana la 5%   B -- între 10% şi 33%   D -- între 50% şi 75%     │
│       A -- între 5% şi 10% C -- între 33% şi 50%   E -- peste 75%            │
├───────────────────┬──────────────┬──────────────┬──────────────┬─────────────┤
│   Numele/denumirea│    Funcţia   │ Codul pentru │ codul fiscal │  Pentru     │
│       completa    │ sau statutul │  proprietate │   (pentru    │ uz oficial  │
│                   │              │              │   persoane   │             │
│                   │              │              │   juridice)  │             │
├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤
├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤
├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤
└───────────────────┴──────────────┴──────────────┴──────────────┴─────────────┘
┌─────────────────┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐
│    FORMULAR     │       CERERE PENTRU AUTORIZAREA            │    Pentru     │
│    ANEXA B      │       SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE           │  uz oficial   │
│                 │                                            │               │
│   Acţionari     │ Denumirea solicitantului: ...............  │               │
│persoane juridice│ Data: ...................................  │               │
├─────────────────┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┤
│ ● Pentru fiecare dintre actionarii persoane juridice mentionati în anexa A,  │
│   specificati mai jos: actionarii sãi care au în proprietate, au drept de    │
│   vot sau au puterea de a vinde ori de a influenta vânzarea a 33% sau mai    │
│   mult dintr-o clasa de valori mobiliare cu drept de vot ale acelei          │
│   societãţi. Dacã este vorba despre o societate deschisã, nu mai este        │
│   necesarã nici o informaţie suplimentarã.                                   │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Completati coloana "Statut" prin menţionarea calitãţii de asociat,         │
│   acţionar etc., iar dacã este vorba de acţionar, mentionati clasa de valori │
│   mobiliare deţinute (dacã au fost emise mai multe clase de valori           │
│   mobiliare).                                                                │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Codurile pentru                                                            │
│   proprietate sunt:   C -- între 33% şi 50%     E -- peste 75%               │
│                       D -- între 50% şi 75%                                  │
├────────────┬─────────────────┬──────┬────────────┬────────────────┬──────────┤
│ Societatea │ Numele/denumirea│Statut│Codul pentru│  codul fiscal  │ Pentru   │
│în care sunt│     completa    │      │ proprietate│(pentru persoane│uz oficial│
│  deţinute  │                 │      │            │    juridice)   │          │
│   acţiuni  │                 │      │            │                │          │
├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤
├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤
├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤
├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤
├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤
└────────────┴─────────────────┴──────┴────────────┴────────────────┴──────────┘

┌────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬───────────┐
│  FORMULAR      │        CERERE PENTRU AUTORIZAREA                │  Pentru   │
│   ANEXA C      │        SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE               │ uz oficial│
│                │                                                 │           │
│    Detalii     │ Denumirea solicitantului: ................      │           │
│persoane fizice │ Data: ....................................      │           │
├────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴───────────┤
│ ● Pentru fiecare dintre actionarii cu poziţie de control, membrii            │
│   consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie, precum şi pentru │
│   brokerii societãţii completati mai jos: numele soţului, al rudelor pana    │
│   la gradul al II-lea inclusiv, precum şi al afinilor de gradul I.           │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Completati coloana "Calitatea" prin urmãtoarele coduri:                    │
│             AT: acţionar cu poziţie de control; CD: membru în comitetul de   │
│                 direcţie;                                                    │
│             CA: membru în consiliul de administraţie; BK: broker al          │
│                 societãţii de intermediere                                   │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ● Completati coloana "Statut" prin menţionarea calitãţii de ruda, afin       │
│   etc. şi a gradului de rudenie ori de afinitate.                            │
├─────────┬─────────┬────────────────────┬───────┬──────────────┬──────────────┤
│Numele şi│Calitatea│ Numele şi prenumele│ Statut│ Codul numeric│   Pentru     │
│prenumele│         │   rudei, afinului  │       │    personal  │ uz oficial   │
├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
└─────────┴─────────┴────────────────────┴───────┴──────────────┴──────────────┘
┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬─────────────┐
│  FORMULAR           │        CERERE PENTRU AUTORIZAREA         │   Pentru    │
│   ANEXA D           │        SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE        │ uz oficial  │
│                     │                                          │             │
│ Sedii secundare ale │  Denumirea solicitantului: ..............│             │
│   societãţii de     │                                          │             │
│   intermediere      │  Data: ..................................│             │
├─────────────────────┴──────────────────────────────────────────┴─────────────┤
│ ● Pentru fiecare dintre filialele, sucursalele, agenţiile societãţii         │
│   mentionati mai jos: adresa completa, numãrul de telefon/fax, numele        │
│   persoanelor din conducerea respectivului sediu secundar, precum şi         │
│   numele brokerilor autorizaţi care îşi desfãşoarã activitatea la sediul     │
│   respectiv.                                                                 │
├────────────────────┬──────────┬───────────┬──────┬────────────┬──────────────┤
│    Sediul secundar │  Adresa  │   Telefon │  Fax │ Conducere  │   Brokeri    │
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
│ Filiale            │          │           │      │            │              │
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
│ Sucursale          │          │           │      │            │              │
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
│ Agenţii            │          │           │      │            │              │
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤
└────────────────────┴──────────┴───────────┴──────┴────────────┴──────────────┘

┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬─────────────┐
│      FORMULAR       │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA                │   Pentru    │
│      ANEXA E        │ SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE               │ uz oficial  │
│                     │                                          │             │
│                     │Denumirea solicitantului: ..............  │             │
│ Foaie de completare │Data: ..................................  │             │
├─────────────────────┴──────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ ● Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica        │             │
│   rãspunsurile la întrebãrile formularului "Societate          │             │
│   de intermediere", dacã este necesar.                         │             │
│ ● Mentionati pagina, punctul şi litera la care se referã       │             │
│   explicaţiile.                                                │             │
│ ● Furnizati informaţii complete şi concise.                    │             │
├──────────────┬─────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│  Puncte din  │             Completare                          │             │
│   formular   │                                                 │             │
├──────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│              │                                                 │             │
│              │                                                 │             │
│              │                                                 │             │
│              │                                                 │             │
│              │                                                 │             │
└──────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘





     ANEXA 2


la regulament
-------------

FORMULAR ŞI-R

CERERE
de retragere a autorizaţiei unei societãţi de intermediere



┌──────────────┬─────────────────────────────────────┬────────────┬────────────┐
│FORMULAR ŞI-R │   CERERE DE RETRAGERE A             │ Pentru uz  │Numai pentru│
│  Pagina 1    │ AUTORIZAŢIEI DE SOCIETATE DE        │  oficial   │ uz oficial │
│              │       INTERMEDIERE                  │            │            │
│              │Data: ........................       │            │            │
│              │Autorizaţie C.N.V.M. nr.: ........   │            │            │
├──────────────┴─────────────────────────────────────┴────────────┼────────────┤
│  False declaraţii sau omisiuni intenţionate ale unor fapte      │            │
│  pot constitui încãlcãri ale legii penale.                      │            │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤            │
│  1. Denumirea completa a solicitantului:                        │            │
│  ............................................................   │            │
│  2. codul fiscal nr.                                            │            │
│  ............................................................   │            │
│  3. Adresa sediului principal: ...............   .............  │            │
│                                (strada şi nr.)   (localitatea)  │            │
│                                ..........     ................  │            │
│                                (judeţul)       (codul poştal)   │            │
│  4. Adresa poştalã, dacã este diferita: ......................  │            │
│  5. Numãrul de telefon al                                       │            │
│     solicitantului:           ..........  ....................  │            │
│                                (prefix)   (numãrul de telefon)  │            │
│                                                                 │            │
│  6. Numãrul de fax al                                           │            │
│     solicitantului:           .........   ....................  │            │
│                                (prefix)     (numãrul de fax)    │            │
│                                                                 │            │
│  7. Persoana de contact:                                        │            │
│  ............................    ........ ....................  │            │
│  (numele, prenumele şi funcţia)  (prefix) (numãrul de telefon)  │            │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────┤
│  8. Mentionati organismul de autoreglementare în care solicitantul este      │
│     membru şi din care doreşte sa se retragã.                                │
│  Specificati:                                                                │
│  ........................................................................    │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  9. Solicitantul a obţinut avizul organismului de autoreglementare:          │
│                []     []                                                     │
│                DA     NU   Ştampila Organismului de autoreglementare (OAR)   │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  Nu completati sub aceasta linie. Numai pentru uz oficial.                   │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┬──────────┐
│   FORMULAR ŞI-R    │      CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI      │ Pentru   │
│      Pagina 2      │         SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE           │uz oficial│
│                    │                                              │          │
│                    │   Denumirea solicitantului: ..............   │          │
│                    │   Data: ..................................   │          │
│                    │   Autorizaţie C.N.V.M. nr.: ..............   │          │
├────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┴──────────┤
│ 1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat                     │
│    operaţiunile: .............................................               │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┤
│ 2. Societatea de intermediere datoreazã bani unui client, unei    │  [] []   │
│    alte societãţi de intermediere sau case de compensaţie?        │  DA NU   │
│ ................................................................  │          │
│ Dacã DA:                                                          │          │
│ a) Numãrul clienţilor cãrora le sunt datorati bani: ............  │          │
│ b) Sumele de bani datorate (lei):                                 │          │
│    - clienţilor ................................................  │          │
│    - societãţilor de intermediere ..............................  │          │
│    - caselor de compensaţie ....................................  │          │
│ c) Numãrul de poziţii deschise aferente:                          │          │
│    - clienţilor ................................................  │          │
│    - societãţilor de intermediere ..............................  │          │
│ d) Convenţii privind plãţile.                                     │          │
│ Atasati o copie de pe ultimele raportari financiare, care sa      │          │
│ cuprindã balanţa de verificare lunarã şi calculul capitalului     │          │
│ net.                                                              │          │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│ 3. Exista impotriva societãţii de intermediere proceduri,         │          │
│    plângeri sau anchete în curs?                                  │  [] []   │
│ ..............................................................    │  DA NU   │
│ 4. Exista impotriva societãţii de intermediere hotãrâri           │          │
│    judecãtoreşti sau garanţii reale care nu au fost               │          │
│    puse în executare?                                             │  [] []   │
│ ..............................................................    │  DA NU   │
│ Mentionati toate detaliile în cazul raspunsurilor DA în pagina    │          │
│ de continuare a acestui formular.                                 │          │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘

┌────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┬──────────┐
│  FORMULAR ŞI-R     │  CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI          │  Pentru  │
│     Pagina         │      SOCIETĂŢII DE INTERMEDIERE              │uz oficial│
│  de completare     │                                              │          │
│                    │ Denumirea solicitantului: .............      │          │
│                    │ Data: .................................      │          │
│                    │ Autorizaţie C.N.V.M. nr.: .............      │          │
├────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┴──────────┤
│  ● Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica rãspunsurile la     │
│    întrebãrile formularului ŞI-R, dacã este necesar.                         │
│  ● Mentionati pagina, punctul şi litera la care se referã explicaţiile.      │
│  ● Furnizati explicaţii complete şi concise.                                 │
├──────────────┬──────────────────────────────────────────────────┬────────────┤
│ Puncte din   │                     Completare                   │  Pentru uz │
│  formular    │                                                  │   oficial  │
├──────────────┼──────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│              │                                                  │            │
└──────────────┴──────────────────────────────────────────────────┴────────────┘

    NOTA:
    Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de
autoreglementare la care societatea de intermediere este membra şi din care
doreşte sa se retragã. În vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare ca
societate de valori mobiliare, organismul de autoreglementare va inainta la
C.N.V.M. toate cererile avizate.



ANEXA 3
-------
la regulament
-------------


DECLARAŢIE

Subsemnatul ........................., nãscut la data de ................, cu domiciliul în ....................., posesor al actulului de identitate seria ............. nr. ...., eliberat de circa de poliţie ........... la data de ....................., în calitate de angajat (reprezentant) exclusiv al Societãţii de intermediere ....................., declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevãzute la art. 5 pct. 6 şi la <>art. 16 din Regulamentul nr. 6/2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mãrfuri şi ma angajez sa respect prevederile <>Legii nr. 129/2000 , ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale Organismului de autoreglementare (OAR) corespunzãtoare.
Data şi semnatã astãzi pe propria rãspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data ............... Semnatura ................
Semnatura OPL ............

ANEXA 4
-------
la regulament
-------------

SOCIETATEA DE INTERMEDIERE .........................
Nr. de înmatriculare la registrul comerţului .......
Codul fiscal .........................

SITUAŢIE FINANCIARĂ LUNARĂ
la data de ..........................

Prin prezenta certific ca raportarile financiare reflecta corect situaţia activelor şi a datoriilor societãţii.

Preşedinte, Director economic,




     ANEXA 4.1


la regulament
-------------

Denumirea societãţii ........................


SITUAŢIE FINANCIARĂ LUNARĂ
Activele ponderate şi actualizate ale pieţei de valori mobiliare

- mii lei -


────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Nr.                         Simbol      Va-   Va-    Va-    Coefi-    Valoarea
rd. Descrierea activului     cont       loa-  loa-   loa-  cientul  ponderatã şi
                                        rea   rea    rea   de risc  actualizatã
                                        de    de     ac- 
                                        în-   piata  tu-
                                        tra-         a-
                                        re           li-
                                        (sol-        zata 
                                        duri)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 0            1               2          3     4      5       6       7=5-(5x6)
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
01 Disponibilul aflat în
   contul curent şi în
   casa                  511+512-419***)       X              0%
                         +531+532+541+461.01
02 Certificate de
   depozit               267-296*)             X              2%
                         508-590
03 Depozite la termen
   constituite la
   bãncile comerciale,
   alte instrumente
   care evidenţiazã
   depuneri la bãnci
   comerciale            267-296*)                            5%
   Depozite constituite
   la bãncile comerciale
   aflate sub
   supravegherea
   B.N.R.                508-590               X             95%
04 Titluri de stat       506-590                              2%
   Titluri emise de
   autoritãţi ale
   administraţiei
   publice locale        267-296*)                           10%
05 a) Valori mobiliare
   emise de societãţi
   comerciale care au
   fãcut obiectul unei
   oferte publice,
   tranzacţionate pe
   pieţe, recunoscute
   de C.N.V.M. şi
   pentru care exsita
   o piata lichidã       503+506+508-590                     30%
b) Acţiuni şi
   obligaţiuni ale
   societãţilor
   comerciale în care
   societatea de valori
   mobiliare este
   formator de
   piata-pentru acele
   valori mobiliare
   pentru care
   desfãşoarã
   activitatea de
   formator de piata     503+506+508-590                    20%
c) Acţiuni şi obligaţiuni
   ale unei singure
   societãţi comerciale,
   reprezentând mai mult
   de 20% din totalul
   activelor pieţei de
   valori mobiliare ale
   societãţii de
   intermediere          503+506+508-590                    50%
06 Valori mobiliare
   pentru care oferta
   publica este în
   derulare (preţul de
   oferta - marja de
   intermediere în cazul
   plasamentului
   garantat)             503+506+508-590              X     40%
07 Acţiuni la SNCDD şi
   la registre
   independente ale
   actionarilor, case
   de compensaţie,
   societãţi de bursa
   (la preţul de
   achiziţie)            261-296*)             X            30%
08 a) Titluri de
   participare la
   fondurile mutuale     261-296*)                          25%
b) Titluri de
   participare, în cazul
   în care valoarea
   totalã a titlurilor
   de participare la
   un singur fond mutual
   reprezintã mai mult
   de 20% din totalul
   activelor pieţei de
   valori mobiliare ale
   societãţii de
   intermediere          261-296*)                          50%
09 Sume datorate de
   clienţi pentru
   valorile mobiliare
   cumpãrate în numele
   lor:                  419**)                              0%
   - în termen de 3 zile
   lucrãtoare de la data
   tranzactionarii;
   - dupã cele 3 zile
   valorile mobiliare
   cumpãrate în numele                                      30%
   clientului pot trece
   în contul societãţii,
   aplicându-li-se                                          20%
   coeficientul de risc
   corespunzãtor                                            50%
10 Depozite la o
   societate depozitara
   înregistratã la
   C.N.V.M.              267-296*)                           8%
11 Fonduri de garantare
   constituite conform
   reglementãrilor
   specifice fiecãrei
   pieţe                 267-296*)                           8%
12 Depozite la o alta
   societate de
   intermediere, în baza
   unui contract de
   compensare aprobat
   de C.N.V.M.           267-296                             2%
13 Acţiuni şi
   obligaţiuni ale
   societãţilor
   comerciale care nu
   sunt tranzacţionate
   pe nici una dintre
   pieţele organizate
   sau ale societãţilor
   tranzacţionate, dar
   care au fost
   suspendate de la
   tranzactionare pe o
   perioada mai mare
   de doua sãptãmâni     503+506+508-590       X           100%
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
14 TOTAL ACTIVE:         X                     X              X
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    *) Conturi de repartizat dupã natura elementelor respective.
    **) Solduri debitoare ale conturilor respective.
    ***) Solduri creditoare ale conturilor respective.






     ANEXA 4.2


la regulament
-------------

Denumirea societãţii ............................


SITUAŢIE FIANCIARA LUNARĂ
Situaţia pasivului societãţii de intermediere

- mii lei -


────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
          Pasivul                                              Nr.     Sold la
                                                               rd.     sfârşitul
                                                                         lunii
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
I. Capitaluri proprii - total                                  01
[101+108***)-108**)+104+105+106+107***)-107**)+121***)
-121**)-129+111+112+118-119+131+141]
II. Provizioane pentru riscuri şi cheltuieli                   02
Provizioane pentru riscuri [ct. 1511+1512+1518*)]
Provizioane pentru cheltuieli [ct. 1513+1514+1518*)]           03
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 TOTAL (rd. 02+03):                                            04
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
III. Datorii                                                   05
Împrumuturi şi datorii asimilate
[ct. 161+162+166+167+168+512***)+5186+519]
Furnizori şi conturi asimilate (ct. 401+403+404+405+408)       06
Clienţi creditori (ct. 419)                                    07
Creditori diversi - sume datorate bãncii de decontare
(ct. 462):
    - în nume propriu (462.01.01)                              08
    - în contul clienţilor (462.01.02)                         09
Alţi creditori (ct. 462)                                       10
Alte datorii [ct. 421+423+424+426+427+4281+431+437+
4381+441***)-441**)+444***)-444**)+446***)-446**)+447***)
-447**)+4483+451***)+446+455***)-455**)+457+4582-4581+
481***)+482***)+509]                                           11
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL DATORII (rd. 05 la 11):                                  12
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
IV. Conturi de regularizari şi asimilate
Venituri înregistrate în avans (ct. 472)                       13
Decontãri din operaţiuni în curs de calificare [ct. 473***)]   14
Diferenţe de conversie (ct. 477)                               15        X
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL (rd. 13 la 15):                                          16
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
TOTAL PASIV (rd. 01+04+12+16):                                 17
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    *) Conturi de rapartizat dupã natura elementelor respective.
    **) Solduri debitoare ale conturilor respective.
    ***) Solduri creditoare ale conturilor respective.

    NOTA:
    Mentionati orice fel de obligaţii (datorii) care pot aparea în viitorul
apropiat sau de care managementul are cunostinta, care nu sunt incluse în
conturile din situaţia de mai sus şi care pot afecta situaţia pasivelor
societãţii de intermediere în perioada imediat urmãtoare.





     ANEXA 4.3


la regulament
-------------

Denumirea societãţii .........................


SITUAŢIE FINANCIARĂ LUNARĂ
Calculul capitalului net şi al gradului de indatorare

- mii lei -


────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    Descrierea indicatorilor                                  Nr.    Valoarea
                                                              rd.
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Active ponderate şi actualizate ale pieţei de valori
mobiliare - anexa nr. 4.1 la regulament                       01
Total datorii (anexa nr. 4.2: rd. 12-rd. 07-rd. 09)           02
I. CAPITAL NET (rd. 01-rd. 02)                                03
CERINTA DE CAPITAL MINIM NET                                  04
EXCEDENT/DEFICIT (rd. 3-4/rd. 4-3)                            05
II. GRADUL DE INDATORARE (rd. 02/rd. 03)                      06
────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────



ANEXA 5
-------
la regulament
-------------

PROCEDURI
privind autorizarea, atestarea şi notificarea modificãrilor
în modul de organizare şi funcţionare a societãţilor de intermediere

Sunt supuse autorizãrii urmãtoarele modificãri în organizarea şi funcţionarea societãţilor de intermediere:
a) schimbarea sediului social al societãţii de intermediere;
b) deschiderea de sedii secundare de cãtre societatea de intermediere (sucursale sau agenţii);
c) majorarea sau reducerea capitalului social;
d) alte servicii prevãzute în prezentul regulament.
Se supune atestarii schimbarea denumirii societãţii de intermediere.
Se notifica C.N.V.M. urmãtoarele:
a) înlocuirea membrilor consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi ai comisiei de cenzori;
b) schimbarea structurii actionariatului;
c) intermedierea la o alta bursa de mãrfuri şi/sau la alta societate de bursa;
d) schimbarea membrului compensator, a casei de compensaţie.
În vederea obţinerii autorizãrii prealabile a schimbãrii sediului social societatea de intermediere va prezenta urmãtoarele documente:
● hotãrârea adunãrii generale a actionarilor;
● actul adiţional la actele constitutive ale societãţii de intermediere;
● actul de spaţiu. Nu se accepta contract de asociere.
Societatea de intermediere va trebui sa dispunã de un spaţiu şi o dotare tehnica corespunzãtoare desfãşurãrii activitãţii de intermediere.
În vederea obţinerii autorizãrii prealabile pentru deschiderea de sedii secundare, societatea de intermediere va prezenta urmãtoarele documente:
● hotãrârea adunãrii generale a actionarilor;
● actul adiţional la actele constitutive ale societãţii de intermediere;
● actul de spaţiu, care sa cuprindã urmãtoarele prevederi:
- precizarea cu claritate a obiectului asocierii - asocierea "pe spaţiu";
- delimitarea cu claritate a obligaţiilor pãrţilor: una dintre pãrţi vine în asociere cu spaţiul în care cealaltã parte (societatea de intermediere) îşi va desfasura obiectul specific de activitate;
- existenta clauzei de confidenţialitate;
- neimpartirea profitului;
● declaraţie pe propria rãspundere a reprezentantului legal al societãţii de intermediere în ceea ce priveşte îndeplinirea condiţiilor de mai jos:
a) societatea de intermediere deţine în folosinta exclusiva minimum o camera cu un telefon şi un fax;
b) este conectata printr-un computer la sediul central al societãţii de intermediere;
c) este dotatã cu sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare;
d) are cel puţin doi brokeri autorizaţi în sediile în care se desfãşoarã efectiv activitate de tranzactionare.
În vederea obţinerii autorizãrii prealabile a majorãrii capitalului social, societatea de intermediere va prezenta urmãtoarele documente:
● hotãrârea adunãrii generale a actionarilor;
● actul adiţional la actele constitutive ale societãţii de intermediere;
● dovada varsarii capitalului în numerar (foaie de varsamant, ordin de plata, adeverinta emisã de banca la care societatea de intermediere are cont deschis sau extras de cont);
● raportul de evaluare efectuat conform legii pentru aportul în natura.
Eliberarea autorizaţiei prealabile de majorare a capitalului social se va face cu condiţia prezentãrii dovezii achitãrii în contul C.N.V.M. a unei sume echivalente cu un procent din aportul suplimentar la capitalul social.
În vederea obţinerii autorizãrii prealabile a schimbãrii denumirii societãţii de intermediere, aceasta va prezenta urmãtoarele documente:
● hotãrârea adunãrii generale a actionarilor;
● actul adiţional la actele constitutive ale societãţii de intermediere.
În vederea obţinerii autorizãrii/atestarii definitive a modificãrilor mai sus menţionate, societatea de intermediere va prezenta C.N.V.M. cererea de înscriere de menţiuni la oficiul registrului comerţului, respectiv noul certificat de înmatriculare.
Notificarea schimbãrilor intervenite în consiliul de administraţie, comitetul de direcţie şi în comisia de cenzori va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) hotãrârea adunãrii generale a actionarilor;
b) actul adiţional la actele constitutive ale societãţii de intermediere;
c) cererea de înscriere de menţiuni la oficiul registrului comerţului;
d) curriculum vitae, certificat de cazier judiciar eliberat cu 3 luni anterioare notificãrii şi declaraţie sub semnatura olografã de încadrare în prevederile <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale <>Legii nr. 129/2000 şi ale reglementãrilor în vigoare în legatura cu intermedierea la bursele de mãrfuri.
În plus pentru modificãrile intervenite în structura actionariatului va fi depusa şi noua structura a acestuia.
Pentru oricare dintre modificãrile menţionate în aceasta anexa societatea de intermediere va prezenta C.N.V.M. anexa nr. 1 la regulament reactualizata, cu respectarea prevederilor art. 11 din regulament.

--------------
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, ORDIN nr. 13 din 12 octombrie 2001

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016
x
Inscrie e-mailul tau pentru a primi zilnic
informatii despre CE, CAND si CUM s-a intamplat
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016