Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
În conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) şi (3) şi ale art. 8 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 514/2002 , în baza prevederilor <>art. 182 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , în temeiul <>hotãrârilor Parlamentului României nr. 19/2001 , 17/2002 şi 31/2002, în baza Hotãrârii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare din şedinţa din data de 21 noiembrie 2002, preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin: ART. 1 La data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de servicii de investiţii financiare. ART. 2 Regulamentul menţionat la art. 1 intra în vigoare la data publicãrii lui în Monitorul Oficial al României, Partea I. ART. 3 Direcţia intermediari din cadrul Direcţiei generale piata de capital şi Secretariatul general vor asigura ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache Bucureşti, 2 decembrie 2002. Nr. 102. <>REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de servicii de investiţii financiare TITLUL I Dispoziţii generale ART. 1 Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la autorizarea şi funcţionarea societãţilor de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 514/2002 , ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mãrfuri şi instrumente financiare derivate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 512/2002 , şi ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 . ART. 2 (1) În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificatii: 1. SSIF - societate de servicii de investiţii financiare; 2. capital net - diferenţa dintre suma valorilor curente de piata ale activelor financiare proprii, ponderate cu coeficienţii de risc corespunzatori, şi datoriile totale ale SSIF; 3. client - persoana fizica sau juridicã în numele şi pe contul cãreia SSIF presteazã, în baza unui contract, servicii de investiţii financiare; 4. cont CASA - contul deschis la SSIF, în nume propriu, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acesteia; 5. cont CLIENT - contul deschis la SSIF, în numele clientului, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestuia; 6. cont PROFESIONAL - contul deschis la SSIF, în numele administratorilor, membrilor conducerii executive, actionarilor, auditorilor, cenzorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare sau al oricãror alţi angajaţi sau colaboratori ai SSIF, precum şi al persoanelor cu care aceştia acţioneazã în mod concertat, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestora; 7. grad de indatorare - raportul dintre datoriile totale, din care se scad fondurile clienţilor şi capitalul net al SSIF; 8. lichiditatea activelor financiare (a deţinerii de valori mobiliare sau de instrumente financiare) - se referã la posibilitatea determinãrii, în cadrul unei pieţe reglementate, a valorii curente de piata a respectivelor active. Dacã valoarea curenta de piata nu poate fi determinata înseamnã ca nu exista o piata lichidã pentru acel activ şi ca acesta nu poate fi luat în considerare la calculul capitalului net; 9. control intern - compartiment în cadrul SSIF, al cãrui personal este responsabil de asigurarea respectãrii de cãtre SSIF şi angajaţii sãi a legilor, regulamentelor pieţei de capital, precum şi a normelor şi regulamentelor interne ale acesteia; 10. OAR - organism cu putere de autoreglementare; 11. ordin - instrucţiunea de a vinde/cumpara o anumitã valoare mobiliarã, instrument financiar sau drepturi aferente acestora; 12. valoare curenta de piata la o anumitã data a valorilor mobiliare şi instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piata reglementatã - media aritmetica a preţurilor medii corespunzãtoare şedinţelor de tranzactionare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculeazã. Preţul mediu corespunzãtor unei şedinţe de tranzactionare este preţul calculat şi raportat pe piata reglementatã respectiva, dupã închiderea şedinţei de tranzactionare; 13. C.S.A - Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor; 14. B.N.R - Banca Nationala a României. (2) Termenii, abrevierile şi expresiile nedefinite la alin. (1) şi care sunt definite în <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 512/2002 , şi în <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 513/2002 , au înţelesul prevãzut în cuprinsul acestora. TITLUL II Autorizarea societãţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare CAP. 1 Dispoziţii comune ART. 3 Prestarea de servicii de investiţii financiare se realizeazã pe pieţe reglementate, care au fost înfiinţate şi funcţioneazã în baza autorizãrii şi sub supravegherea C.N.V.M. Serviciile de investiţii financiare sunt prestate de SSIF sau de alţi intermediari autorizaţi de C.N.V.M. ART. 4 (1) Serviciile de investiţii financiare pe care SSIF le poate presta sunt cele prevãzute la <>art. 149 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 . (2) Pe lângã serviciile de investiţii financiare prevãzute la <>art. 149 alin. (2) pct. 1 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , C.N.V.M. poate autoriza SSIF sa desfãşoare operaţiuni de distribuire de titluri de participare la organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. (3) SSIF va evidenţia separat veniturile realizate din prestarea cu titlu profesional a serviciilor de consultanţa de investiţii. Sub sancţiunea suspendãrii autorizaţiei, aceste venituri nu vor depãşi 25% din totalul veniturilor realizate de SSIF din prestarea serviciilor mai sus menţionate. CAP. 2 Condiţii de autorizare a societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 5 Pentru a fi autorizata ca SSIF o societate comercialã trebuie sa îndeplineascã condiţiile prevãzute în titlul V <>cap. 1 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi urmãtoarele: a) SSIF trebuie sa fie administratã de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri care sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: 1. sa nu aibã antecedente penale şi fiscale; 2. sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitãrii oricãrei activitãţi profesionale reglementate de <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 ; 3. cel puţin unul dintre membri sa fi promovat un curs de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M.; b) directorii executivi ai SSIF sa fi promovat un curs de pregãtire pe piata de capital recunoscut de C.N.V.M. şi sa îndeplineascã condiţiile prevãzute la lit. a) pct. 1 şi 2; c) sa dispunã de un spaţiu destinat sediului social, care sa asigure buna desfãşurare a activitãţii pentru care societatea a fost autorizata şi a cãrui suprafata sa nu fie mai mica de 70 mp. Spaţiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clãdirilor; d) sa aibã o dotare tehnica adecvatã desfãşurãrii activitãţii; e) sa aibã cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin o persoana angajata în cadrul compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) sa aibã contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi înregistrat în Registrul auditorilor financiari ţinut de C.N.V.M. ART. 6 (1) Capitalul social minim subscris şi integral vãrsat al SSIF se stabileşte în funcţie de tipul serviciilor de investiţii financiare prestate, dupã cum urmeazã: a) 2.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfãşoarã operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi operaţiunile prevãzute la art. 4 alin. (2); b) 4.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfãşoarã operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi operaţiunile prevãzute la art. 4 alin. (2); c) 8.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfãşoarã operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), c), d), e) şi f) şi pct. 2 lit. a), b), c) şi d) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi operaţiunile prevãzute la art. 4 alin. (2). (2) Aportul în natura nu va depãşi 25% din capitalul social al SSIF. (3) SSIF are obligaţia sa menţinã pe toatã durata de funcţionare condiţiile în baza cãrora a obţinut autorizaţia de funcţionare. CAP. 3 Proceduri de autorizare a societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 7 Pentru a funcţiona legal SSIF are obligaţia, conform prezentului regulament, sa solicite C.N.V.M. autorizaţia de înfiinţare, document în baza cãruia se va realiza înregistrarea acesteia la oficiul registrului comerţului. În baza certificatului de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerţului SSIF va solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare. SECŢIUNEA 1 Autorizarea infiintarii societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 8 (1) Autorizaţia de înfiinţare a SSIF se elibereazã în baza unei cereri, întocmitã conform anexei nr. 1, însoţitã de urmãtoarele documente: a) proiectul actului constitutiv al SSIF; b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive sunt necesare urmãtoarele documente: 1. curriculum vitae; 2. copie legalizatã a actului de identitate; 3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã; 4. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, din care sa reiasã ca nu incalca prevederile <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu activitãţile de servicii de investiţii financiare; 5. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, care trebuie sa cuprindã toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legatura cu alte persoane implicate, în orice societate comercialã detinuta public sau închisã; c) dovada promovãrii cursului de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi şi pentru cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie; d) pentru actionarii persoane juridice: 1. certificat care sa ateste data înmatriculãrii, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice romane, sau de autoritatea similarã din ţara în care este înregistratã şi funcţioneazã persoana juridicã strãinã; 2. structura actionariatului sau asociaţilor pana la nivelul persoanelor fizice; 3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiarã, pentru persoanele juridice romane, sau la autoritatea fiscalã nationala din ţara de origine, pentru persoanele juridice strãine, certificate de auditori financiari; e) pentru actionarii persoane fizice: 1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã; 2. copie legalizatã a actului de identitate; f) declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care sa cuprindã toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreunã cu persoane cu care acţioneazã în mod concertat în orice societate comercialã detinuta public sau închisã; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioarã şi procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea sa asigure: 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii SSIF; 2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor; 3. desfãşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activitãţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între SSIF şi clienţii sãi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie sa cuprindã: datele de identificare a SSIF, prezentarea operaţiunilor ce urmeazã sa fie desfãşurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatoricã, cu precizarea responsabilitãţilor şi limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale cãror servicii intenţioneazã sa le utilizeze (auditori, bãnci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnãturi pentru reprezentanţii SSIF în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) În situaţia în care acţionarul persoana juridicã este o societate comercialã detinuta public şi este cotata pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerintei prevãzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista actionarilor care au detineri de cel puţin 5% la data depunerii cererii. (3) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garanteazã acordarea autorizaţiei de funcţionare. (4) Pana la acordarea autorizaţiei de funcţionare SSIF nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrãrii la oficiul registrului comerţului. SECŢIUNEA a 2-a Autorizarea functionarii societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 9 (1) În termen de 60 de zile de la data acordãrii autorizaţiei de înfiinţare, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmitã conform anexei nr. 1, care va fi însoţitã de urmãtoarele documente: a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizatã; b) încheierea judecãtorului delegat de pe lângã oficiul registrului comerţului, de înfiinţare a SSIF şi de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; d) documente prevãzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilitãţilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. şi prin normele şi regulamentele interne ale SSIF; e) documentele prevãzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare a cel puţin doua persoane; f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ţinut de C.N.V.M.; g) copie legalizatã a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar functionarii SSIF. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirãrii. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisã a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţitã de copia legalizatã a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscalã; h) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; i) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare; j) dovada achitãrii contribuţiei la Fondul de compensare a investitorilor. (2) Apariţia unor modificãri ale documentelor iniţiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei de înfiinţare, în cazul în care aceste modificãri sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament. (3) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (1) atrage nulitatea absolutã a autorizaţiei de înfiinţare. ART. 10 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea functionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevãzute la art. 8, respectiv la art. 9. (2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizaţiei de înfiinţare a SSIF, dacã, luând în considerare necesitatea asigurãrii unui management sigur şi prudent al acesteia, constata ca: a) reputaţia, pregãtirea şi experienta profesionalã ale conducãtorilor SSIF nu sunt corespunzãtoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri şi al serviciilor de investiţii financiare ce urmeazã a fi prestate; b) calitatea fondurilor sau a actionarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase şi prudente a SSIF. SECŢIUNEA a 3-a Autorizarea societãţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat ART. 11 Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de cãtre SSIF cu sediul în alt stat se va face cu respectarea condiţiilor prevãzute în titlul V <>cap. 2 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi a condiţiilor prevãzute la art. 5 lit. b), c), d), e) şi f) şi la art. 6 din prezentul regulament. ART. 12 (1) În vederea obţinerii autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, reprezentanţii SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmitã conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate urmãtoarele documente: a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei: 1. curriculum vitae; 2. copie legalizatã a actului de identitate; 3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã; 4. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, din care sa reiasã ca nu incalca prevederile <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile ulterioare, ale <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu activitãţile de servicii de investiţii financiare; 5. declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, care trebuie sa cuprindã toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legatura cu alte persoane implicate, în orice societate comercialã detinuta public sau închisã; 6. dovada promovãrii cursului de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M.; b) certificat eliberat de autoritatea competenta din ţara de origine a SSIF, care atesta înregistrarea acesteia şi identitatea reprezentanţilor sãi; c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de cãtre un auditor financiar; d) avizul autoritãţii de supraveghere din ţara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de cãtre SSIF în cauza; e) hotãrârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România; f) lista detinerilor ce depãşesc 5% din totalul de acţiuni ale aceluiaşi emitent, tranzacţionate pe pieţele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioarã şi procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea sa asigure: 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii sucursalei; 2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor; 3. desfãşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activitãţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între sucursala şi clienţii sãi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie sa cuprindã: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmeazã sa fie desfãşurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatoricã, cu precizarea responsabilitãţilor şi limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale cãror servicii intenţioneazã sa le utilizeze (auditori, bãnci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnãturi pentru reprezentanţii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garanteazã acordarea autorizaţiei de funcţionare. (3) Pana la acordarea autorizaţiei de funcţionare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrãrii la oficiul registrului comerţului. (4) În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmitã conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevãzute la art. 9 alin. (1), cu excepţia celor de la lit. a). (5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea functionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevãzute la alin. (1) şi (4). (6) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (4) atrage nulitatea absolutã a autorizaţiei de înfiinţare. ART. 13 (1) SSIF cu sediul în alt stat, care nu are autorizata de cãtre C.N.V.M. o sucursala pe teritoriul României, va putea sa presteze servicii de investiţii financiare în România în mod direct, în condiţiile prevãzute la <>art. 158 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 . (2) Pentru a fi autorizata sa participe direct pe o piata reglementatã din România SSIF cu sediul în alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) certificat care atesta înregistrarea şi funcţionarea legalã a SSIF şi identitatea reprezentanţilor acesteia, eliberat de autoritatea competenta din ţara de origine; b) actul emis de autoritatea de supraveghere din ţara de origine, care sa ateste ca SSIF este autorizata sa presteze servicii de genul celor pe care urmeazã sa le presteze în România; c) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare. CAP. 4 Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare SECŢIUNEA 1 Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare ART. 14 Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investiţii financiare trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: a) sa fie angajat cu contract de munca şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) sa aibã cel puţin studii medii; c) sa fi promovat un curs de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) sa nu detina acţiuni într-o alta SSIF decât în condiţiile prevãzute la <>art. 151 alin. (1) lit. e) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 ; e) sa nu fie membru al consiliului de administraţie, al conducerii executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societãţi comerciale care se afla în procedura de reorganizare judiciarã sau faliment; f) sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitãrii oricãrei activitãţi profesionale reglementate de <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 ; g) sa nu aibã antecedente penale şi fiscale. SECŢIUNEA a 2-a Proceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare ART. 15 În vederea autorizãrii unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) declaraţie pe propria rãspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografã, ca persoana pentru care solicita autorizarea este angajata cu contract de munca; b) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; c) declaraţie pe propria rãspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografã, de îndeplinire a condiţiilor prevãzute la art. 14, de respectare a prevederilor <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate, avizatã de Compartimentul de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3); d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã; e) dovada promovãrii cursului de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M.; f) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare. ART. 16 C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevãzute la art. 15. ART. 17 (1) Dupã autorizarea de cãtre C.N.V.M., agenţii pentru servicii de investiţii financiare vor participa la pregãtirea profesionalã continua, în forma şi structurile de pregãtire şi testare recunoscute de C.N.V.M. (2) C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregãtire profesionalã pentru agenţii pentru servicii de investiţii financiare o data pe an, prin care se vor verifica cunoştinţele privind legislaţia specifica pieţei de capital. (3) Reatestarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare se va face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare şi desfãşurare a activitãţii de pregãtire profesionalã a specialiştilor din pieţele reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare. ART. 18 Dupã autorizarea de cãtre C.N.V.M. agentul pentru servicii de investiţii financiare şi SSIF au obligaţia sa raporteze C.N.V.M., în termen de 48 de ore de la luarea la cunostinta, orice încãlcare a prevederilor art. 14. CAP. 5 Compartimentul de control intern SECŢIUNEA 1 Dispoziţii generale ART. 19 (1) SSIF are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectãrii de cãtre aceasta şi de cãtre personalul acesteia a legislaţiei pieţei de capital şi a normelor interne. (2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcţional şi vor raporta direct Consiliului de administraţie al SSIF. (3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizãrii C.N.V.M. şi au obligaţia de a participa la stagiile de pregãtire privind cunoaşterea legislaţiei pieţei de capital. SECŢIUNEA a 2-a Condiţii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern ART. 20 Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. o persoana care face parte din Compartimentul de control intern al SSIF trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: a) sa fie angajat cu contract de munca şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) sa aibã studii superioare economice sau juridice şi experienta de minimum 2 ani în piata de capital; c) sa fi promovat un curs de pregãtire pe piata de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) sa nu facã parte din consiliul de administraţie, conducerea executivã şi sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al SSIF; e) sa nu aibã antecedente penale şi fiscale. SECŢIUNEA a 3-a Proceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern ART. 21 În vederea autorizãrii persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, însoţitã de urmãtoarele documente: a) declaraţie pe propria rãspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografã, din care sa reiasã ca persoana pentru care solicita autorizarea este angajata cu contract individual de munca; b) curriculum vitae, cu specificarea pregãtirii şi experienţei profesionale; c) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizatã; e) declaraţie pe propria rãspundere, sub semnatura olografã, de îndeplinire a condiţiilor prevãzute de <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate (conform anexei nr. 4); f) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. ART. 22 C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevãzute la art. 21. SECŢIUNEA a 4-a Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern ART. 23 Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au urmãtoarele atribuţii: a) sa previnã şi sa propunã soluţii de remediere a oricãrei situaţii de încãlcare a legilor şi reglementãrilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne de cãtre o SSIF sau de cãtre angajaţii acesteia; b) sa asigure informarea SSIF şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; c) sa avizeze toate documentele transmise de SSIF cãtre C.N.V.M. şi instituţiile pieţei de capital; d) sa analizeze şi sa avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF; e) sa pãstreze legatura directa cu C.N.V.M. şi pieţele reglementate şi sa asigure remedierea tuturor situaţiilor de încãlcare a legilor şi reglementãrilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne ale SSIF; f) sa se asigure de utilizarea exclusiv personalã de cãtre fiecare agent pentru servicii de investiţii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de pieţele reglementate; g) sa monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activitãţii SSIF; h) sa raporteze Consiliului de administraţie al SSIF toate situaţiile de încãlcare a legilor, reglementãrilor aplicabile pieţei de capital sau procedurilor interne ale SSIF. ART. 24 Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern nu pot desfasura activitãţi de natura celor pe care au sarcina sa le supravegheze. ART. 25 (1) SSIF are obligaţia sa întocmeascã un registru de evidenta a reclamatiilor, care va fi ţinut de cãtre persoanele din cadrul Compartimentului de control intern şi care va cuprinde cel puţin urmãtoarele informaţii: a) datele de identificare a petentilor; b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa cãrora s-au formulat reclamaţiile; c) datele de înregistrare a petentilor; d) faptele reclamate; e) prejudiciul estimat de petent prin reclamaţie; f) rãspunsul transmis petentului şi modul de soluţionare a reclamaţiei. (2) SSIF va transmite petentilor decizia referitoare la reclamaţia formulatã, în maximum 30 de zile de la primirea acesteia. (3) Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus în orice moment la dispoziţia C.N.V.M. (4) Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor transmite consiliului de administraţie un raport cuprinzând activitatea desfasurata, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile fãcute şi programul/planul investigatiilor propuse pentru anul urmãtor. ART. 26 (1) În situaţia în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunostinta de eventuale încãlcãri ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligaţia sa informeze imediat, în scris, Consiliul de administraţie al SSIF, iar acesta va notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR şi piata reglementatã. (2) În exercitarea atribuţiilor prevãzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor tine un registru în care vor evidenţia investigaţiile efectuate, durata acestor investigaţii, perioada la care acestea se referã, rezultatul investigatiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administraţie al SSIF şi deciziile luate. TITLUL III Modificãri în modul de organizare şi funcţionare a societãţilor de servicii de investiţii financiare CAP. 1 Dispoziţii generale ART. 27 (1) SSIF va supune autorizãrii prealabile a C.N.V.M. urmãtoarele modificãri în modul de organizare şi funcţionare: a) majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate; b) modificarea structurii actionariatului; c) modificarea componentei consiliului de administraţie şi/sau a conducerii executive; d) schimbarea sediului social; e) schimbarea denumirii; f) înfiinţarea de sedii secundare. (2) Înaintea înregistrãrii la oficiul registrului comerţului a modificãrilor prevãzute la alin. (1), SSIF va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilã de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizaţiei de funcţionare. (3) Autorizaţia prealabilã emisã de C.N.V.M. este valabilã pana la data transmiterii certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, dar nu mai mult de 60 de zile de la data eliberãrii acesteia. ART. 28 C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizaţiei prealabile a modificãrilor în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor justificative corespunzãtoare, cu excepţia situaţiei prevãzute de art. 31 alin. (4). CAP. 2 Autorizarea prealabilã a modificãrilor în modul de organizare şi funcţionare a societãţilor de servicii de investiţii financiare SECŢIUNEA 1 Majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate ART. 29 (1) În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente, dupã caz: a) hotãrârea organului statutar al SSIF. În cazul reducerii capitalului social, hotãrârea va trebui sa respecte minimul de capital social prevãzut de art. 6, sa arate motivele pentru care se face reducerea şi modalitatea de efectuare; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizatã; c) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; d) raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natura, şi actele care atesta proprietatea, cu respectarea condiţiilor prevãzute de art. 6 alin. (2); e) ultimul bilanţ contabil înregistrat la administraţia financiarã teritorialã; f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorãrii/reducerii de capital social; g) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (2) Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile a majorãrii/reducerii capitalului social, ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor depune la C.N.V.M. urmãtoarele documente: a) cerere de autorizare prealabilã a majorãrii/reducerii capitalului social; b) cerere de suspendare a activitãţii societãţii absorbite/divizate, însoţitã de documentele prevãzute de art. 51; c) hotãrârile adunãrilor generale extraordinare ale SSIF participante; d) proiectul de fuziune/divizare; e) proiectul actului adiţional modificator al actelor constitutive ale SSIF participante; f) bilanţurile contabile de fuziune/divizare; g) raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; h) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei; i) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei. ART. 30 SSIF rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizãrii vor solicita C.N.V.M., dupã caz: a) retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 47; b) autorizarea de înfiinţare/funcţionare, în conformitate cu prevederile art. 8, respectiv art. 9. SECŢIUNEA a 2-a Modificarea structurii actionariatului ART. 31 (1) SSIF are obligaţia de a notifica C.N.V.M. intenţia oricãrei persoane de a achizitiona, direct sau indirect, acţiuni ale acesteia care i-ar conferi dobândirea unei poziţii care ar atinge sau ar depãşi 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentând în acest sens documentele prevãzute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) şi f), precum şi orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) C.N.V.M. are la dispoziţie maximum 60 de zile de la data notificãrii pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea, comunicând în scris solicitantului hotãrârea sa. (3) În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea poziţiilor menţionate la alin. (1), SSIF are obligaţia de a solicita, în termen de 60 de zile, autorizarea modificãrii structurii actionariatului, prezentând în acest sens o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizatã, dupã caz; b) contracte de cesiune; c) extras din Registrul actionarilor; d) noua structura a actionariatului; e) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (4) Dobândirea unor poziţii între pragurile stabilite la alin. (1) va fi notificatã C.N.V.M. în termen de doua zile de la data luãrii la cunostinta, de cãtre SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzãtoare. SECŢIUNEA a 3-a Modificarea componentei consiliului de administraţie şi a conducerii executive ART. 32 Pentru autorizarea prealabilã a modificãrilor privind componenta consiliului de administraţie şi a conducerii executive, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) hotãrârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizatã; c) documentele prevãzute la art. 8 alin. (1) lit. b) şi c); d) decizia de desfacere sau încetare a contractului individual de munca ori demisia, în cazul directorilor executivi; e) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 4-a Schimbarea sediului social ART. 33 În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru schimbarea sediului social, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) hotãrârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizatã; c) documentele prevãzute la art. 9 alin. (1) lit. g), din care sa rezulte îndeplinirea condiţiilor prevãzute la art. 5 lit. c); d) declaraţia pe propria rãspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografã, cu privire la existenta dotãrii tehnice necesare desfãşurãrii activitãţii SSIF; e) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 5-a Schimbarea denumirii ART. 34 În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile a schimbãrii denumirii SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) hotãrârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizatã; c) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. SECŢIUNEA a 6-a Înfiinţarea de sedii secundare ART. 35 SSIF pot infiinta urmãtoarele categorii de sedii secundare: a) sucursale; b) agenţii. ART. 36 La sediul sucursalelor se vor putea presta toate serviciile de investiţii financiare autorizate de cãtre C.N.V.M. pentru respectiva SSIF. ART. 37 Serviciile de investiţii financiare care pot fi prestate în cadrul agenţiei sunt: a) preluarea ordinelor de tranzactionare de la clienţi şi transmiterea acestora, în vederea executãrii, cãtre o sucursala sau cãtre sediul central; b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. ART. 38 Ordinele de tranzactionare preluate la agenţie vor fi transmise, în vederea tranzactionarii, numai sucursalelor aflate în aceeaşi raza teritorialã cu agenţia sau sediul social. ART. 39 Activitãţile de tranzactionare propriu-zise şi de decontare cu clienţii se vor desfasura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursala. ART. 40 O situaţie centralizatoare a operaţiunilor desfãşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agentiilor din subordine (acolo unde este cazul), precum şi balantele de verificare aferente activitãţii sucursalelor vor fi remise lunar sediului social în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a SSIF. ART. 41 Lunar toate documentele aferente preluãrii ordinelor de tranzactionare primite la agenţie vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, cãtre sucursala sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire. ART. 42 (1) În vederea autorizãrii sediului secundar de tip sucursala trebuie îndeplinite cumulativ urmãtoarele condiţii: a) sa dispunã de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care sa asigure buna desfãşurare a activitãţii şi a cãrui suprafata sa nu fie mai mica de 50 mp. Spaţiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clãdirilor; b) sa aibã telefon şi fax; c) sa asigure o dotare tehnica adecvatã desfãşurãrii activitãţii în cadrul sucursalei; d) directorul sucursalei sa îndeplineascã condiţiile prevãzute de art. 5 lit. b); e) sa aibã angajaţi cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) sa aibã un regulament propriu de organizare şi funcţionare, avizat de cãtre sediul social, în care se va face referire la agenţiile subordonate, respectiv la evidenta şi controlul activitãţii agentiilor; g) sa aibã un sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare. (2) În vederea autorizãrii sediului secundar de tip agenţie trebuie îndeplinite cumulativ urmãtoarele condiţii: a) sa dispunã de un spaţiu destinat exclusiv sediului agenţiei, care sa asigure buna desfãşurare a activitãţii şi a cãrui suprafata sa nu fie mai mica de 15 mp; b) sa aibã telefon şi fax; c) sa fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF; d) sa aibã cel puţin un agent pentru servicii de investiţii financiare autorizat pentru agenţie. ART. 43 Pentru autorizarea prealabilã a infiintarii de sedii secundare SSIF va prezenta C.N.V.M. o cerere în care se va preciza statutul sediului secundar (sucursala sau agenţie), însoţitã de urmãtoarele documente: a) hotãrârea organului statutar al SSIF; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizatã; c) copie legalizatã a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirãrii. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subinchiriere, se va prezenta declaraţia în forma scrisã a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţitã de copia legalizatã a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscalã; d) declaraţie pe propria rãspundere din partea reprezentantului legal al SSIF privind îndeplinirea condiţiilor prevãzute de art. 42, în care se vor înscrie numãrul de telefon şi de fax şi numele agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi care lucreazã la respectivele sedii secundare; e) regulamentul de organizare şi funcţionare care va cuprinde proceduri speciale privind evidenta şi controlul activitãţii desfãşurate la sediile secundare în legatura cu atribuţiile şi rãspunderea personalului şi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare care îşi desfãşoarã activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social; f) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. CAP. 3 Autorizarea modificãrii sau completãrii autorizaţiei de funcţionare a societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 44 (1) Pentru autorizarea modificãrii sau completãrii autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificãrilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, prevãzute de art. 27 alin. (1), lit. a), c), d), e) şi f), SSIF va prezenta C.N.V.M., în termen de maximum 60 de zile de la data emiterii autorizaţiei prealabile, o cerere însoţitã de certificatul de înregistrare de menţiuni şi certificatul de înregistrare, dupã caz, care va cuprinde codul unic de înregistrare, eliberate de oficiul registrului comerţului. (2) Nerespectarea termenului prevãzut la alin. (1) atrage nulitatea absolutã a autorizaţiei prealabile. ART. 45 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea modificãrii sau completãrii autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificãrilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete. (2) Apariţia unor modificãri ale documentelor iniţiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei prealabile în cazul în care aceste modificãri sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament. TITLUL IV Retragerea autorizaţiei de funcţionare şi suspendarea activitãţii societãţilor de servicii de investiţii financiare CAP. 1 Retragerea autorizaţiei de funcţionare a societãţilor de servicii de investiţii financiare SECŢIUNEA 1 Dispoziţii generale ART. 46 Retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF sau a sucursalei unei SSIF cu sediul în alt stat poate fi decisa de C.N.V.M. în condiţiile prevãzute de <>art. 156 alin. (5) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , precum şi în urmãtoarele situaţii: a) la cererea SSIF; b) SSIF nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza autorizãrii; c) SSIF nu şi-a exercitat pe o perioada mai mare de 6 luni obiectul de activitate pentru care a primit autorizaţie; d) autoritatea competenta din ţara în care are sediul SSIF ce a înfiinţat o sucursala pe teritoriul României i-a retras acesteia autorizaţia de funcţionare; e) ca sancţiune. SECŢIUNEA a 2-a Proceduri de retragere a autorizaţiei de funcţionare a societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 47 (1) În vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare, reprezentantul legal al SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de retragere a autorizaţiei, în conformitate cu anexa nr. 2, însoţitã de urmãtoarele documente: a) actele emise de pieţele reglementate sau OAR la care SSIF este membra, în care sa se menţioneze retragerea accesului SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, autorizaţi în numele şi pe contul acesteia, la operaţiunile derulate pe pieţele respective; b) hotãrârea organului statutar; c) dovada achitãrii datoriilor fata de clienţi, C.N.V.M. şi celelalte instituţii ale pieţei de capital şi a transferului valorilor mobiliare la societãţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau în conturile indicate de clienţi; d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor şi parolelor de acces la entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societãţile de compensare, decontare şi depozitare şi societãţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; e) informaţii cu privire la pãstrarea în siguranta a arhivei societãţii, conform prevederilor art. 83 alin. (2). f) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a acesteia; g) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluţionarea cererii. (2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete. Dacã, înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei, C.N.V.M. a impus sancţiuni, ca urmare a încãlcãrii reglementãrilor legale în vigoare, termenul de 30 de zile se prelungeşte pana când C.N.V.M. considera ca este necesar, în scopul asigurãrii protecţiei investitorilor. (3) Decizia C.N.V.M. de retragere a autorizaţiei de funcţionare va fi comunicatã SSIF respective, pieţelor reglementate şi OAR. CAP. 2 Suspendarea activitãţii societãţilor de servicii de investiţii financiare SECŢIUNEA 1 Dispoziţii generale ART. 48 În cazul suspendãrii activitãţii la cerere, SSIF are urmãtoarele obligaţii: a) sa notifice C.N.V.M. şi pieţelor reglementate intenţia de suspendare a activitãţii, perioada şi motivul suspendãrii activitãţii; b) sa informeze clienţii despre suspendarea activitãţii şi sa achite toate datoriile fata de aceştia; c) sa transmitã cãtre societãţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau cãtre alte SSIF indicate de clienţi valorile mobiliare/instrumentele financiare ale acestora. ART. 49 Pe perioada suspendãrii activitãţii SSIF nu este exoneratã de obligaţia transmiterii situaţiilor şi documentelor prevãzute de art. 85. ART. 50 La expirarea perioadei de suspendare a activitãţii, ca urmare a cererii SSIF, aceasta are obligaţia de a notifica C.N.V.M., OAR şi pieţelor reglementate reluarea activitãţii. SECŢIUNEA a 2-a Proceduri de suspendare a activitãţii la cererea societãţilor de servicii de investiţii financiare ART. 51 În vederea suspendãrii activitãţii, dupã îndeplinirea obligaţiilor prevãzute de art. 48, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţitã de urmãtoarele documente: a) hotãrârea organului statutar al SSIF; b) dovada lichidãrii conturilor clienţilor şi achitãrii datoriilor fata de aceştia; c) dovada transferului valorilor mobiliare şi/sau instrumentelor financiare ale clienţilor cãtre societãţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau cãtre alte SSIF, indicate de aceştia; d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor şi parolelor de acces la entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societãţile de compensare, decontare şi depozitare şi societãţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; e) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la suspendarea activitãţii acesteia; f) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluţionarea cererii. ART. 52 C.N.V.M. va decide cu privire la suspendarea activitãţii SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a întregii documentaţii. CAP. 3 Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare ART. 53 Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare are loc în urmãtoarele situaţii: a) la cererea SSIF; b) ca sancţiune a C.N.V.M., rãmasã definitiva. ART. 54 (1) SSIF are obligaţia ca, în termen de maximum 24 de ore de la data încetãrii relaţiilor de munca dintre agent şi aceasta, sa solicite pieţelor reglementate, societãţii de compensare, decontare şi depozitare şi societãţilor de registru blocarea/dezactivarea codurilor/parolelor de acces la acestea. (2) În vederea retragerii autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va prezenta la C.N.V.M., în maximum 5 zile de la data încetãrii relaţiilor de munca dintre agent şi SSIF, o cerere în care va specifica motivul încetãrii relaţiilor de munca dintre aceasta şi agent, însoţitã de dovada blocarii/dezactivarii codurilor/parolelor de acces în piata reglementatã, societatea de compensare, decontare şi depozitare şi societatea de registru. ART. 55 Retragerea, la cererea SSIF, a autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare se va decide de cãtre C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de cãtre SSIF a cererii de retragere, însoţitã de dovada prevãzutã la art. 54 alin. (2). CAP. 4 Retragerea autorizaţiei persoanelor care fac parte din cadrul Compartimentului de control intern ART. 56 Retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern are loc în urmãtoarele situaţii: a) la cererea SSIF; b) ca sancţiune a C.N.V.M., rãmasã definitiva. ART. 57 (1) Retragerea, la cerere, a autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern se va decide de cãtre C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de cãtre SSIF a unei cereri în care vor fi menţionate motivele care au condus la aceasta solicitare. (2) Dupã retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, emisã pe numele unei SSIF, în condiţiile prevãzute la alin. (1), persoanele respective nu vor putea fi încadrate şi autorizate în cadrul Compartimentului de control intern al unei alte SSIF pentru o perioada de 30 de zile de la data retragerii autorizaţiei. TITLUL V Cerinţe prudentiale ART. 58 În înţelesul prezentului regulament, activele financiare deţinute de cãtre SSIF, care pot fi luate în considerare la calcularea capitalului net al acesteia, sunt: a) numerar în casierie; b) sume în conturi curente, certificate de depozit, depozite la termen şi alte instrumente care evidenţiazã depuneri la bãnci comerciale autorizate de Banca Nationala a României; c) titluri de stat şi titluri emise de autoritãţi ale administraţiei publice locale, care se tranzactioneaza pe o piata reglementatã; d) valori mobiliare care au fãcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe reglementate autorizate de C.N.V.M.; e) valori mobiliare pentru care oferta publica este în derulare pe durata prevãzutã în prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.; f) titluri de participare la organisme de plasament colectiv în valori mobiliare; g) sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare şi instrumentele financiare cumpãrate în numele lor; h) fonduri de garantare constituite conform reglementãrilor specifice fiecãrei pieţe; i) contribuţia la Fondul de compensare a investitorilor; j) instrumente financiare derivate; k) alte instrumente financiare şi alte active pe care C.N.V.M. le poate include în aceasta categorie prin reglementãrile sale. ART. 59 Pe toatã perioada desfãşurãrii activitãţii SSIF trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: a) sa menţinã un nivel minim al capitalului net reprezentând 25% din capitalul social integral vãrsat, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la <>Regulamentul nr. 3/1998 ; b) sa menţinã un grad de indatorare de maximum 8 la 1, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la <>Regulamentul nr. 3/1998 . TITLUL VI Reguli de conduita pentru societãţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora CAP. 1 Obligaţii fata de clienţi ART. 60 (1) SSIF va presta servicii de investiţii financiare numai în baza unui contract în forma scrisã, care va conţine cel puţin urmãtoarele clauze: a) serviciile de investiţii financiare ce vor fi prestate; b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit şi/sau modificat; c) procedura şi mijloacele prin care clienţii vor transmite ordine şi instrucţiuni; d) tipul, conţinutul şi frecventa documentelor privind activitatea desfasurata, ce vor fi transmise clienţilor; e) consimţãmântul expres al clientului pentru stocarea de cãtre agent/SSIF a instrucţiunilor/confirmarilor acestuia transmise telefonic, dupã caz; f) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiţii financiare convenite de pãrţi; g) comisionul pentru prestarea serviciilor de investiţii şi/sau consultanţa acordatã clienţilor privind instrumentele financiare. (2) Contractul va fi însoţit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client, care se va anexa contractului, şi va cuprinde cel puţin urmãtoarele: a) datele de identificare a clientului persoana fizica sau juridicã, dupã caz; b) informaţii privind clientul, în scopul întocmirii profilului acestuia, şi care sa cuprindã cel puţin urmãtoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiţiei, nivel de risc, obiective investitionale, detineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%; c) numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a deschis contul, eventual ştampila acestuia; d) semnatura persoanei autorizate din partea SSIF şi ştampila societãţii; e) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, dupã caz. ART. 61 Contractele de administrare de portofoliu vor cuprinde, în afarã celor prevãzute de art. 60, şi urmãtoarele: a) caracteristicile contului de portofoliu; b) dacã este cazul, identificarea tranzacţiilor pe care SSIF le poate face numai cu acordul expres al clienţilor; c) posibilitatea SSIF de a delega competentele primite în baza contractului de administrare, limitele şi condiţiile unei asemenea delegari, iar în situaţia în care delegarea nu priveşte întregul portofoliu, instrumentele financiare şi pieţele reglementate pentru care aceasta delegare poate fi acordatã; d) posibilitatea clienţilor de a revoca unilateral, în orice moment, mandatul dat unei SSIF în baza contractului de administrare; e) dreptul clienţilor de a dispune transferul tuturor sau al unei pãrţi din sumele bãneşti ori instrumentele financiare deţinute la respectiva SSIF, fãrã plata vreunei despãgubiri. ART. 62 În cadrul tranzacţiilor efectuate în numele clienţilor, SSIF vor întocmi urmãtoarele documente: a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin urmãtoarele: 1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar; 3. piata reglementatã; 4. detinerile privind respectiva valoare mobiliarã/instrument financiar; 5. cantitatea şi preţul (limita sau "la piata"); 6. tipul ordinului (vânzare/cumpãrare); 7. momentul preluãrii ordinului (data şi ora exactã); 8. termenul de valabilitate; 9. dacã ordinul a fost plasat la initiativa clientului sau la recomandarea agentului; 10. acordul clientului pentru preluarea acţiunilor de la societatea de registru; 11. alte precizãri privind informarea corecta a clientului (luarea la cunostinta de oferte publice în derulare, modificãri de capital anterioare, fuziuni, divizari etc.); 12. numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a preluat ordinul, eventual ştampila acestuia; 13. ştampila SSIF sau a sediului secundar; b) formular de confirmare a efectuãrii tranzacţiilor, care va cuprinde: 1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare şi cantitatea; 3. preţul de execuţie; 4. momentul executãrii ordinului (data şi ora exactã); 5. calitatea de broker sau dealer în care a acţionat SSIF; 6. comisioane, taxe, impozite percepute; c) formulare de raportare cãtre clienţi, care vor conţine, dupã caz, urmãtoarele date, în funcţie de prevederile contractuale: 1. numele clientului; 2. denumirea valorilor mobiliare deţinute, cantitãţi; 3. preţul mediu de achiziţie pentru fiecare valoare mobiliarã; 4. preţul zilei de raportare; 5. diferenţe favorabile/nefavorabile; 6. disponibilul de numerar în contul clientului; 7. istoric de tranzactionare şi de evoluţie a situaţiei financiare. ART. 63 (1) Pentru a dobândi autoritatea discretionara asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client, SSIF are obligaţia de a obţine acordul scris al acestuia, care sa prevadã asumarea riscului asupra capitalului investit. (2) În situaţia administrãrii unui cont discretionar, contrapartea în tranzacţii nu poate fi contul CASA, PROFESIONAL sau un alt cont Client al SSIF, decât dacã se asigura un preţ mai bun decât cel oferit de piata. (3) SSIF, prin agentul mandatat în contractul de administrare, are obligaţia de a completa ordine de vînzare/cumpãrare pentru toate tranzacţiile efectuate în conturile discretionare ale cilentilor lor, iar acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior agentului. ART. 64 (1) SSIF are obligaţie sa înregistreze pe suport magnetic ordinele de tranzactionare primite de la investitori prin telefon. (2) SSIF va confirma clientului executarea ordinului în maximum 24 de ore. (3) Dupã decontarea tranzacţiei SSIF va transmite clientului, în termen de 48 de ore, formularul de confirmare a executãrii tranzacţiei prevãzut de art. 62 lit. b). (4) Extrasul de cont va fi transmis clienţilor lunar, dacã clauzele contractuale nu prevãd un alt termen, şi trebuie sa conţinã date privind portofoliul acestora şi disponibilul existent în cont. ART. 65 (1) SSIF are obligaţia de a executa ordinele clienţilor la cel mai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei. (2) Pentru aceeaşi valoare mobiliarã/instrument financiar SSIF are obligaţia sa execute, în condiţiile pieţei, ordinele primite de la clienţi, înaintea ordinelor pentru contul CASA sau contul PROFESIONAL. (3) În momentul executãrii ordinului clientului SSIF îşi asuma responsabilitatea ca atât valorile mobiliare/instrumentele financiare, cat şi sumele necesare vor fi disponibile în cont la momentul decontãrii. În caz contrar obligaţia decontãrii tranzacţiei revine SSIF. (4) Prevederile alin. (3) nu se aplica tranzacţiilor în marja şi vânzãrilor în lipsa. ART. 66 (1) În situaţia recomandarii unei investiţii, SSIF are obligaţia sa facã cunoscute clientului toate informaţiile afişate în piata cu privire la valorile mobiliare/instrumentele financiare ce fac obiectul investiţiei respective. De asemenea, SSIF îi va preciza clientului faptul ca performanţele anterioare ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare nu reprezintã garanţii ale unor performanţe viitoare. (2) SSIF va informa clientul asupra existenţei urmãtoarelor situaţii: a) SSIF şi/sau unul sau mai mulţi dintre administratorii, membrii conducerii executive, functionarii sau actionarii sãi au un interes în legatura cu valoarea mobiliarã/instrumentul financiar recomandat; b) SSIF a intermediat în ultimii 2 ani oferte publice sau plasamente private pentru valoarea mobiliarã/instrumentul financiar recomandat. ART. 67 SSIF este obligatã sa informeze clientul în legatura cu existenta riscului asupra capitalului investit. ART. 68 (1) SSIF este obligatã sa notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariţia situaţiei de conflict de interese. (2) În cazul în care se constata existenta unui conflict de interese, SSIF îi este interzis: a) sa execute tranzacţii în conturile discretionare ale clienţilor; b) sa execute tranzacţii în conturile persoanelor care deţin informaţii privilegiate. ART. 69 Personalul angajat în cadrul SSIF, care desfãşoarã oricare dintre activitãţile menţionate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b) şi e) şi pct. 2 lit. a) şi b) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , nu poate desfasura activitãţile prevãzute la art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) şi d) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 . ART. 70 Personalului angajat în cadrul SSIF, care desfãşoarã activitãţile prevãzute de art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) şi d) din <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , îi este interzis: a) sa recomande investiţii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru SSIF în cadrul cãreia este angajat; b) sa acţioneze în calitate de contraparte în tranzacţiile efectuate în urma recomandãrilor. ART. 71 SSIF este obligatã sa evidentieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienţi şi sa utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu şi un cont în numele clienţilor. De asemenea, valorile mobiliare/instrumentele financiare ale clienţilor vor fi evidentiate în conturi separate de cele ale SSIF. ART. 72 (1) În scopul înregistrãrii transferului dreptului de proprietate asupra unei valori mobiliare, SSIF are obligaţia ca, dupã decontarea tranzacţiilor, cel târziu la T+3 (unde "T" este data efectuãrii tranzacţiei), sa transmitã societãţilor de registru situaţia clienţilor care au achiziţionat sau au vândut valori mobiliare, pentru înregistrarea în conturile individuale ale acestora a operaţiunilor efectuate. (2) La solicitarea emitentilor, adresatã societãţilor de registru, SSIF au obligaţia sa transmitã situaţia detinerilor de valori mobiliare ale emitentului, pentru fiecare client al SSIF. ART. 73 (1) SSIF este responsabilã pentru conduita şi activitatea persoanelor angajate, în legatura cu realizarea obiectului sau de activitate. (2) Toate informaţiile furnizate de cãtre SSIF şi de cãtre agenţii acestora investitorilor, CNVM, instituţiilor pieţei, OAR sau publicului larg trebuie sa fie corecte, exacte, clare şi adecvate, astfel încât sa ofere o informare completa a acestora. (3) SSIF trebuie sa acţioneze în asa fel încât sa asigure o deplina egalitate de tratament între clienţii sãi, care sunt deţinãtori de valori mobiliare ale aceluiaşi emitent. ART. 74 (1) SSIF şi agenţilor sãi le este interzis: a) sa facã declaraţii care ar putea induce în eroare sau care omit fapte importante, date fiind circumstanţele în care au fost efectuate; b) sa facã înregistrãri false sau incorecte în legatura cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare şi a fondurilor clienţilor ori în legatura cu momentul şi metoda de efectuare a compensãrii şi decontãrii tranzacţiilor cu valori mobiliare şi/sau instrumente financiare; c) sa încheie tranzacţii în scopul de a influenta în mod artificial preţul valorilor mobiliare şi/sau al instrumentelor financiare ori de a crea impresia unui volum ridicat al tranzacţiilor; d) sa afiseze cotatii sau sa introducã pe piata ordine de natura sa creeze o impresie falsa asupra preţului real de piata al unei valori mobiliare şi/sau instrument financiar; e) sa încheie tranzacţii cu valori mobiliare şi/sau instrumente financiare, care ar avea drept scop ascunderea identitãţii proprietarului acestora; f) sa efectueze operaţii cu valori mobiliare între clienţii sãi, fãrã sa realizeze o compensare în bani; g) sa garanteze în orice fel performanţele valorii mobiliare/instrumentului financiar respectiv. (2) SSIF sau angajaţilor acesteia le este interzis sa efectueze tranzacţii cu o anumitã valoare mobiliarã/instrument financiar bazate pe informaţii privilegiate sau sa dezvaluie asemenea informaţii unei persoane care ar putea obţine beneficii prin tranzacţionarea pe baza acestor informaţii. ART. 75 (1) Sunt interzise tranzacţiile cu valori mobiliare/instrumentele financiare efectuate cu rea-credinţa, prin manipulare sau prin practici frauduloase. (2) Agenţii pentru servicii de investiţii financiare trebuie sa acţioneze cu corectitudine şi probitate profesionalã, chiar dacã în unele cazuri aceasta ar avea drept consecinta pierderea unor câştiguri pe termen scurt. (3) Agenţii pentru servicii de investiţii financiare trebuie sa se abţinã de la încurajarea vânzãrilor şi cumpãrãrilor de valori mobiliare şi/sau instrumente financiare, efectuate numai în scopul de a genera comision. ART. 76 Agentul pentru servicii de investiţii financiare este obligat sa informeze conducerea SSIF şi persoanele din cadrul Compartimentului de control intern cu privire la orice reclamaţii ale clienţilor sãi în legatura cu activitatea sa ca agent pentru servicii de investiţii financiare. CAP. 2 Publicitatea SSIF ART. 77 (1) Publicitatea facuta de cãtre SSIF va conţine denumirea completa a acesteia, adresa sediului social, numerele de telefon şi fax, numãrul şi data deciziei de autorizare. (2) Publicitatea SSIF nu va conţine informaţii false sau care pot induce în eroare şi nici nu va oferi garanţii investitorilor cu privire la performanţele unei investiţii. (3) În mãsura în care SSIF dezvolta o pagina web, aceasta va cuprinde cel puţin urmãtoarele informaţii; a) adresa sediului social şi a sediilor secundare, inclusiv atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; b) capitalul social; c) numele membrilor consiliului de administraţie şi ai conducerii executive, al actionarilor, al auditorului financiar şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare; d) serviciile de investiţii financiare pe care SSIF este autorizata de cãtre C.N.V.M. sa le presteze; e) cel puţin ultimul bilanţ contabil anual, precum şi contul de profit şi pierdere, certificate de auditori financiari; f) datele de contact şi numele persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern. (4) SSIF trebuie sa se asigure de corectitudinea şi caracterul complet al tuturor informaţiilor care sunt afişate pe pagina web. ART. 78 (1) În mãsura în care SSIF foloseşte citate, cotari, tabele, grafice, statistici ori alte materiale similiare în comunicãrile sale, sursa informaţiilor folosite trebuie clar indicatã. (2) Publicitatea SSIF trebuie sa fie avizatã de cãtre Compartimentul de control intern. C.N.V.M. sau OAR pot obliga SSIF sa modifice informaţiile cuprinse pe pagina web sau pot ordonã SSIF sa sisteze difuzarea unui material publicitar, dacã acesta contravine legii, reglementãrilor C.N.V.M. sau ale OAR. ART. 79 SSIF trebuie sa pãstreze la sediul social copii ale tuturor materialelor publicitare şi ale conţinutului paginii web pentru o perioada de 2 ani de la aparitie sau afişare şi sa le punã la dispoziţia C.N.V.M. sau OAR, la cererea acestora. CAP. 3 Practici frauduloase ART. 80 Se considera practica frauduloasã urmãtoarele fapte, fãrã ca enumerarea acestora sa fie limitativa: a) furtul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ale clienţilor şi/sau al fondurilor bãneşti aferente acestora; b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanţii în numele SSIF prin utilizarea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare şi a disponibilitãţilor bãneşti care aparţin clienţilor sau terţilor, fãrã a avea în prealabil autorizaţia scrisã expresã a clientului; c) înstrãinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fãrã autorizaţia scrisã expresã a clientului; d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la societãţile de registru fãrã acordul clientului; e) garantarea obţinerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacţiilor efectuate; f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare în contul CASA şi/sau contul PROFESIONAL fata de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienţilor; g) efectuarea de tranzacţii în situaţia existenţei unor conflicte de interese cu clienţii; h) tranzacţionarea excesiva pentru un cont discretionar, în sensul efectuãrii de tranzacţii repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru SSIF; i) realizarea unui acord între doua sau mai multe persoane care acţioneazã în mod concertat, în scopul obţinerii de beneficii în dãuna clienţilor sau care au ca scop ori rezultat creşterea ori scãderea frauduloasã a preţului valorilor mobiliare şi/sau instrumentelor financiare; j) informarea eronatã, incompleta sau exagerata cu privire la o valoare mobiliarã/instrument financiar, transmisã unui client în vederea determinãrii acestuia sa deruleze tranzacţii având ca obiect respectiva valoare mobiliarã/instrument financiar; k) acoperirea obligaţiilor ce rezulta din tranzacţiile efectuate în contul CASA şi/sau contul PROFESIONAL folosind activele clienţilor; l) transmiterea unor informaţii din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidenţiale, în scopul determinãrii clienţilor sau potenţialilor clienţi de a efectua tranzacţii ori promisiuni de câştig fãcute investitorilor. TITLUL VII Evidente financiare şi raportari CAP. 1 Evidente financiare ART. 81 SSIF trebuie sa întocmeascã şi sa ţinã la zi cel puţin urmãtoarele evidente: a) evidente ale operaţiunilor referitoare la tranzacţiile cu valori mobiliare/instrumente financiare, ale intrãrilor/iesirilor de numerar şi valori mobiliare/instrumente financiare şi alte avansuri sau debite ale clienţilor, precum şi documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta contul în care tranzacţia a fost efectuatã, denumirea şi numãrul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare, preţul unitar şi cel total de vânzare sau cumpãrare, data tranzacţiei, aduse la zi; b) evidentele detinerilor clienţilor, care sa reflecte, în contul de numerar al fiecãrui client, toate vânzãrile/cumpãrãrile, primirile/livrãrile de valori mobiliare/instrumente financiare, actualizate cel puţin zilnic; c) situaţii privind activele şi pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli şi de capital, actualizate cel puţin zilnic; d) documente care sa reflecte, separat pentru fiecare valoare mobiliarã/instrument financiar, la data compensãrii, toate poziţiile pe care SSIF le deţine în conturile personale şi ale clienţilor sãi, precum şi localizarea lor; e) evidente ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare în curs de transfer, ale dividendelor şi dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum şi ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puţin zilnic; f) un formular pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin elementele cuprinse în art. 62 lit. a); g) copii ale confirmarilor tuturor cumparatorilor sau vânzãrilor de valori mobiliare/instrumente financiare, conform prevederilor art. 62 lit. b), precum şi ale notelor privind alte debite şi credite ale clienţilor SSIF; h) fişele conturilor de clienţi; i) situaţii privind gradul de indatorare şi capitalul net ale SSIF; j) fişele angajaţilor SSIF, cu menţionarea sancţiunilor şi a situaţiilor de punere sub acuzare în legatura cu activitatea de intermediere, pentru perioada în care aceştia au fost angajaţii SSIF. ART. 82 (1) SSIF trebuie sa întocmeascã şi sa pãstreze la zi toate documentele prevãzute de art. 81, în scopul de a reflecta cu exactitate situaţia financiarã şi de a permite verificarea şi copierea acestor evidente, în orice moment, de cãtre inspectorii sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. De asemenea, C.N.V.M. are dreptul de a solicita şi de a verifica în orice moment orice evidente pe care SSIF le întocmeşte în baza regulamentelor pieţelor reglementate şi ale OAR. (2) La cererea C.N.V.M., SSIF are obligaţia de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate. ART. 83 (1) Toate documentele prevãzute de art. 81 trebuie sa fie pãstrate pentru o perioada de minimum 5 ani într-un loc accesibil şi sa poatã fi puse la dispoziţia C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrãtoare. (2) Dupã încetarea activitãţii SSIF va informa C.N.V.M. cu privire la locul unde se gãseşte arhiva acestor documente, precum şi despre identitatea şi datele de contact ale persoanei responsabile cu administrarea acestei arhive. ART. 84 SSIF are obligaţia sa ţinã evidenta stricta a operaţiunilor pe care le executa şi sa îşi organizeze evidenta contabila în conformitate cu prevederile <>Legii contabilitãţii nr. 82/1991 , republicatã, ale normelor şi instrucţiunilor elaborate în scopul aplicãrii acesteia, precum şi cu reglementãrile specifice ale C.N.V.M. şi ale pieţelor pe care sunt autorizate sa tranzactioneze. CAP. 2 Raportari ART. 85 În scopul supravegherii de cãtre C.N.V.M. a activitãţii desfãşurate de SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. urmãtoarele situaţii şi documente: a) raportul lunar "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de indatorare", completat integral conform instrucţiunilor C.N.V.M. Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrãtoare de la sfârşitul lunii, împreunã cu balanţa analitica de verificare aferentã lunii respective; b) raportul semestrial "Formular de raportare contabila". Acesta va fi depus la C.N.V.M. în termen de 15 zile de la încheierea termenului legal de raportare; c) raportul anual trebuie sa cuprindã: bilanţul contabil anual, certificat de cãtre auditorul financiar, cu toate anexele corespunzãtoare, raportul auditorului financiar şi raportul de gestiune al administratorilor. Raportul anual va fi înaintat C.N.V.M. în termen de 15 zile de la încheierea termenului legal de raportare; d) anual SSIF vor transmite C.N.V.M. , pana cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1, completatã integral; e) alte situaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita. ART. 86 (1) Piata reglementatã/OAR care descoperã o neregula în documentele financiar-contabile ale SSIF trebuie sa notifice C.N.V.M. cu privire la aceasta, chiar dacã SSIF a fãcut acest lucru. (2) SSIF trebuie sa raporteze C.N.V.M., pieţei reglementate şi OAR mãsurile luate pentru a remedia situaţia. (3) Dacã o SSIF a încãlcat vreuna dintre prevederile art. 59, atunci C.N.V.M. şi piata reglementatã/OAR pot lua mãsuri disciplinare impotriva acestei SSIF, inclusiv suspendarea temporarã a autorizaţiei de funcţionare/suspendarea de la tranzactionare, în scopul protejãrii investitorilor. TITLUL VIII Sancţiuni ART. 87 Încãlcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţioneazã, dupã caz, cu: a) avertisment scris sau publicat; b) amenda în limitele prevãzute la <>art. 176 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 ; c) suspendarea autorizaţiei de funcţionare; d) retragerea autorizaţiei de funcţionare; e) anularea autorizaţiei de funcţionare. ART. 88 C.N.V.M. va anula orice autorizaţie obţinutã pe baza unor informaţii false sau eronate şi poate interzice persoanelor rãspunzãtoare de furnizarea acestor informaţii exercitarea oricãrei activitãţi reglementate şi supravegheate de C.N.V.M., definitiv sau pentru o perioada determinata. ART. 89 Constituie contravenţii sãvârşirea urmãtoarelor fapte: a) nerespectarea termenelor şi obligaţiilor de notificare, informare şi raportare; b) încãlcarea prevederilor titlului II cap. V referitoare la Compartimentul de control intern; c) nerespectarea prevederilor art. 27 alin. (2); d) încãlcarea prevederilor titlului III cap. II; e) nerespectarea obligaţiilor prevãzute în titlul IV; f) încãlcarea prevederilor titlului V, VI şi VII, referitoare la cerinţele prudentiale şi regulile de conduita pentru SSIF şi agenţii acestora. ART. 90 Sãvârşirea faptelor prevãzute de art. 89 se sancţioneazã conform prevederilor art. 87. TITLUL IX Dispoziţii finale şi tranzitorii ART. 91 În cazul respingerii cererii de autorizare, C.N.V.M. va informa, în scris, SSIF cu privire la motivele care au stat la baza deciziei de respingere. Impotriva deciziei de respingere se poate formula contestaţie, în termen de 30 de zile de la data comunicãrii înştiinţãrii. ART. 92 (1) Documentele supuse autorizãrii C.N.V.M., prezentate de SSIF, se vor depune la registratura C.N.V.M. într-un exemplar, în forma dactilografiata, purtând semnatura reprezentantului legal şi ştampila SSIF. (2) În cazul în care documentaţia prezentatã este incompleta, aceasta va fi returnatã solicitantului. (3) C.N.V.M. poate solicita orice documente suplimentare, termenul legal pentru soluţionarea cererii începând sa curgã de la data transmiterii documentelor solicitate. ART. 93 Documentele persoanelor fizice şi juridice strãine vor fi depuse la C.N.V.M. în copie legalizatã şi în traducere legalizatã. ART. 94 C.N.V.M. va modifica periodic, prin ordin al preşedintelui acesteia, nivelul capitalului social al SSIF, în vederea alinierii graduale la cerinţele minime de capital prevãzute de directivele Uniunii Europene. ART. 95 Societãţile de valori mobiliare şi agenţii de valori mobiliare autorizaţi pana la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament au obligaţia ca pana la data de 9 aprilie 2003 sa solicite C.N.V.M. reautorizarea ca SSIF, respectiv ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile prezentului regulament. ART. 96 Contestaţiile aflate în curs de soluţionare la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament vor continua sa se judece potrivit regulamentelor aplicabile în momentul constatãrii contravenţiei. ART. 97 (1) Prezentul regulament intra în vigoare la data publicãrii în Monitorul Oficial al României, Partea I. (2) Începând cu aceeaşi data se abroga <>Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3 din 24 februarie 1998 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 114 din 16 martie 1998, cu excepţia art. 12 şi a anexei nr. 4, <>Regulamentul nr. 1/2001 pentru completarea şi modificarea <>Regulamentului nr. 3/1998 , aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 2 din 4 mai 2001 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 254 din 17 mai 2001, şi Regulamentul nr. 2/2002 de modificare a <>Regulamentului nr. 1/2001 , aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4 din 28 iunie 2001 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 480 din 21 august 2001, precum şi orice alte dispoziţii contrare. ANEXA 1 -------la regulament------------- FORMULAR NOU ...... MODIFICĂRI ..................... CERERE pentru autorizarea .....................*1)------------- *1) Se va completa, dupã caz, societate de servicii de investiţii financiare sau sucursala a unei societãţi de servicii de investit îi financiare cu sediul în alt stat. ANGAJAMENT ..................................................................... (denumirea societãţii de servicii de investiţii financiare/sucursalei societãţii de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat) certifica prin prezenta ca informaţiile furnizate de SSIF cu ocazia autorizãrii sau în cursul desfãşurãrii activitãţii sunt reale, corecte şi complete şi se obliga sa comunice în scris Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare orice modificãri intervenite în informaţiile furnizate, la termenele prevãzute în <>Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de servicii de investiţii financiare. ....................................................................... (denumirea SSIF/sucursalei SSIF cu sediul în alt stat) se angajeazã sa cunoascã şi sa respecte Legea nr. 31/1991 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile ulterioare, <>Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , reglementãrile C.N.V.M., ale pieţelor reglementate şi ale OAR la care este membra. Nerespectarea obligaţiilor menţionate mai sus atrage rãspunderea SSIF conform <>Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 525/2002 , şi reglementãrilor C.N.V.M. Data ................ Numele şi prenumele Director general, preşedintelui consiliului de administraţie ......................... al SSIF/reprezentantului sucursalei SSIF (numele şi prenumele) cu sediul în alt stat ........................................ ...................... (semnatura) (semnatura) Ştampila SSIF
┌───────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ DATE DE │ │
│IDENTIFICARE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________________*(1) │
│ ALE │ _______________________________________________________*(2) │
│SOLICITANTULUI │ │
│ Pagina 1 │ │
├───────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ 1. Denumirea solicitantului, forma juridicã: ______________________________ │
│ │
│ 2. Cetificatul de înregistrare la Registrul Comerţului: ___________________ │
│ (seria, numãrul şi │
│ data emiterii) │
│ 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului:____________________ │
│ │
│ 4. Sediul social: _______________________ _________________________ │
│ (strada şi numãrul) (localitatea) │
│ │
│ _______________________ _________________________ │
│ (judeţul) (codul poştal) │
│ │
│ 6. Adresa poştalã, dacã este diferita: ___________________________________ │
│ │
│ 7. Numãrul de telefon: __________________ Numãrul de fax: ________________ │
│ │
│ 8. Adresa de posta electronica: __________________________________________ │
│ │
│ 9. Persoana de contact: _____________________________ ___________________ │
│ (numele, prenumele şi (numãrul de telefon) │
│ funcţia) │
│10. Reprezentantul legal: ____________________________ ___________________ │
│ (numele, prenumele şi (numãrul de telefon) │
│ funcţia) │
│Semnatura reprezentantului legal:____ Semnatura persoanei de contact_______ │
│ │
│ Data: _________________ Ştampila societãţii: │
│ │
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Semnatura reprezentantului legal:___________________
Data: ___________ Ştampila societãţii
Nota:
┌───────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ACTIVITĂŢI CE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │
│ SE │ __________________________*(1) │
│ AUTORIZEAZA │ │
│ Pagina 2 │ ________________________________________________________*(2) │
├───────────────┴──────────────────────────────────────────────────────┬───────┤
│ . Dacã unul din actionarii semnificativi, membrii ai Consiliului de │ [] [] │
│ Administraţie sau ai conducerii executive a solicitantului şi │ DA │
│ persoana/persoanele care fac parte din Compartimentul de control │NU │
│ intern al SSIF au fost sancţionaţi de cãtre CNVM, BNR, CSA, de │ │
│ cãtre un organism cu putere de autoreglementare sau de cãtre o │ │
│ instanta strãinã? În cazul unui rãspuns afirmativ, nominalizaţi, │ │
│ mai jos, persoana/persoanele sancţionate, fapta sãvârşitã şi │ │
│ sancţiunea aplicatã. │ │
│ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│ │ │
│ . Societatea comercialã se afla în procedura de reorganizare │[] [] │
│ judiciarã şi faliment, potrivit legii? │ DA │
│ │ NU │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│ . Serviciile de investiţii financiare pe care SSIF le va presta: │ │
│ │ │
│ 1) servicii principale: │ │
│ a) vânzarea sau cumpãrarea de valori mobiliare şi alte │ │
│ instrumente financiare pe contul clienţilor │ │
│ .......................................................... │[] │
│ b) vânzarea sau cumpãrarea de valori mobiliare şi alte │ │
│ instrumente financiare pe cont propriu │ │
│ ......................................................... │[] │
│ c) plasamentul şi/sau garantarea plasamentului valorilor │ │
│ mobiliare şi altor instrumente financiare cu ocazia ofertelor │ │
│ primare sau secundare ................................... │[] │
│ d) administrarea conturilor de portofolii individuale ale │ │
│ clienţilor cu respectarea mandatului dat de aceştia...... │[] │
│ e) preluarea şi transmiterea ordinelor clienţilor în scopul │ │
│ executãrii lor prin alte societãţi de servicii de investiţii │ │
│ financiare sau alţi intermediari autorizaţi.............. │[] │
│ f) vânzarea sau cumpãrarea de titluri de stat pe contul │ │
│ clienţilor sau pe cont propriu .......................... │[] │
│ ......................................................... │ │
│ │ │
│ 2) servicii conexe: │ │
│ a) deţinerea de fonduri şi/sau valori mobiliare şi alte │ │
│ instrumente financiare ale │ │
│ clienţilor în scopul executãrii ordinelor acestora şi în │ │
│ cursul administrãrii portofoliilor acestora sau în alte │ │
│ scopuri autorizate în mod expres prin reglementãrile CNVM │ │
│ ........................................................... │[] │
│ b) acordarea de împrumuturi în bani sau în acţiuni pentru │ │
│ creditarea tranzacţiilor în marja în condiţii stabilite în │ │
│ comun de BNR şi CNVM ..................................... │[] │
│ c) consultanţa acordatã cu privire la achiziţii, preluãri, │ │
│ structura de capital, strategie economicã, finantari şi │ │
│ aspecte similare ........................................ │[] │
│ d) consultanţa cu privire la instrumentele financiare ...... │[] │
│ │ │
│ 3. distribuire de titluri de participare la organismele de plasament │ │
│ colectiv în valori mobiliare, în conformitate cu prevederile │ │
│ <>art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002 │[] │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘
Semnatura reprezentantului legal: ___________________
Data: ___________ Ştampila societãţii
Nota: (1) - idem pagina 1
(2) - idem pagina 1
┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐
│ ACŢIONARI, MEMBRII │ │
│ CONSILIULUI DE │ │
│ ADMINISTRAŢIE, AI │ Denumirea solicitantului: _____________________ │
│ CONDUCERII EXECUTIVE, │ │
│AGENŢII PENTRU SERVICII DE│ │
│ INVESTIŢII FINANCIARE ŞI │Data: _____________ │
│ PERSOANELE DIN CADRUL │ │
│ COMPARTIMENTULUI DE │ │
│ CONTROL INTERN │ │
│ Pagina 3 │ │
├──────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ . Mentionati mai jos: │
│ -> numele şi prenumele membrilor Consiliului de Administraţie şi ai │
│ conducerii executive; │
│ -> numele şi prenumele persoanei/persoanelor care fac parte din │
│ Compartimentul de control intern; │
│ -> numele şi prenumele agenţilor pentru servicii de investiţii │
│ financiare │
│ -> numele/denumirea fiecãrui acţionar persoana fizica sau juridicã │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ . Completati coloana "Funcţie sau Statut" prin menţionarea calitãţii de │
│ acţionar, membru în Consiliul de Administraţie, al conducerii executive, al│
│ Compartimentului de control intern sau agent pentru servicii de investiţii │
│ financiare │
├─────────────────────────┬────────────────┬─────────────┬─────────────────────┤
│NUMELE/DENUMIREA COMPLETA│ Funcţie sau │ Procent din │ Codul numeric │
│ │ Statut │ capitalul │ personal │
│ │ │ social │ (pentru persoane │
│ │ │ deţinut de │ fizice) │
│ │ │ acţionar │ Codul unic de │
│ │ │ │ înregistrare │
│ │ │ │ (pentru persoane │
│ │ │ │ juridice) │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│ │ │ │ │
└─────────────────────────┴────────────────┴─────────────┴─────────────────────┘
┌───────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────┐
│ RUDE ŞI AFINI AI │ │
│ ACTIONARILOR-PERSOANE │ │
│ FIZICE, AI MEMBRILOR │Denumirea solicitantului: ___________________ │
│ CONSILIULUI DE │ │
│ ADMINISTRAŢIE ŞI AI │ │
│ CONDUCERII EXECUTIVE │Data: __________________ │
│ Pagina 4 │ │
├───────────────────────┴────────────┬─────────────────────────────────────────┤
│PERSOANELE MENŢIONATE ÎN │ RUDE ŞI AFINI ALE PERSOANELOR │
│ Pagina 3 │ DIN COL. (1) │
├───────────────────┬────────────────┼───────────────────┬───────────┬─────────┤
│Numele şi prenumele│ Funcţia*(1) │Numele şi prenumele│ Statut*(2)│ Cod │
│ │ │rudei sau afinului │ │numeric │
│ │ │ │ │personal │
│ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤
└───────────────────┴────────────────┴───────────────────┴───────────┴─────────┘
Semnatura reprezentantului legal: _____________________
Data: __________________ Ştampila societãţii
Nota:
┌─────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ACŢIONARI │ │
│PERSOANE JURIDICE│Denumirea solicitantului: ____________________ │
│ Pagina 5 │ │
│ │Data: ______________ │
├────────────────┬┴──────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ PERSOANELE │ DENUMIREA COMPLETA A │ Procent din │ Codul numeric │
│ MENŢIONATE ÎN │ ACŢIONARULUI/ASOCIATULUI │capitalul social│personal/ Codul │
│ PAGINA 3 │ PERSOANELOR MENŢIONATE ÎN │ deţinut │ unic de │
│ │ COL. (1)*(1) │ │ înregistrare al│
│ (1) │ (2) │ (3) │ societãţii │
│ │ │ │ comerciale │
│ │ │ │ (4) │
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
└────────────────┴───────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘
Semnatura reprezentantului legal: _____________________
Data: __________________ Ştampila societãţii
Nota:
┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐
│ SEDII SECUNDARE ALE SSIF │Denumirea solicitantului:_______________ │
│ Pagina 6 │ │
│ │Data: ____________ │
├──────────────────┬───────┴──┬───────┬─────┬───────────────┬──────────────────┤
│Tip sediu secundar│ Adresa │Telefon│ Fax │Nume şi prenume│ Numele şi │
│(sucursala sau │ │ │ │ agent de │ prenumele │
│agenţie) │ │ │ │ investiţii │din Compartimentul│
│ │ │ │ │ financiare │ de control │
│ │ │ │ │ │ intern*(1) │
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤
└──────────────────┴──────────┴───────┴─────┴───────────────┴──────────────────┘
Semnatura reprezentantului legal: _____________________
Data: __________________ Ştampila societãţii
Nota:
*(1) Se va completa numai pentru sediile secundare de tip sucursala
la regulament------------- CERERE de retragere a autorizaţiei de funcţionare/suspendare a activitãţii*1) ......................................................................------------- *1) Se va completa, dupã caz, SSIF sau sucursala a unei SSIF cu sediul în alt stat.
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
│ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI DE FUNCŢIONARE/SUSPENDARE A ACTIVITĂŢII │
│ │
│Data: _________ │
│ │
│Autorizaţie CNVM nr.:_____________ │
│ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │
│ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │
│ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│1. Denumirea completa a solicitantului: ____________________________________ │
│ │
│2. Codul unic de înregistrare: _____________________________________________ │
│ │
│3. Adresa sediului principal:____________________ ________________________ │
│ (Numãrul şi strada) (Localitatea) │
│ │
│ ____________________ ________________________ │
│ (Judeţul) (Codul poştal) │
│ │
│3. Adresa poştalã, dacã este diferita: _____________________________________ │
│ │
│4. Numãrul de telefon al solicitantului: __________ _________________ │
│ (Prefix) (Numãrul de telefon)│
│ │
│5. Numãrul de fax al solicitantului: __________ __________________ │
│ (Prefix) (Numãrul de fax) │
│ │
│6. Persoana de contact: _____________________ ________ __________________ │
│ (Numele şi funcţia) (Prefix) (Numãrul de telefon)│
│ │
│7. Adresa sediului unde este depozitata arhiva societãţii:_________ ________ │
│ (Numãrul (Localita-│
│ şi tea │
│ strada) │
│ │
│ _______________ __________________ │
│ (Judeţul) (Codul poştal) │
│ │
│ │
│8. Persoana responsabilã cu gestionarea arhivei:__________ _______ _________ │
│ (Nume şi (Prefix) (Numãr de │
│ prenume) telefon)│
│ │
│9. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei:____________________ │
│ │
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ │
│ Pagina 2 │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI DE FUNCŢIONARE │
│ │ /SUSPENDARE A ACTIVITĂŢII │
│ │ │
│ │ │
│ │Denumirea Solicitantului:_______________ │
│ │Data: ___________________ │
│ │Autorizaţie CNVM nr.: __________________ │
│ │ │
├─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ 1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat operaţiunile:_______│
│ │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┤
│ │[] []│
│ 2. Societatea de servicii de investiţii financiare/sucursala │DA NU │
│ societãţii de investiţii financiare cu sediul în alt stat datoreazã│ │
│ bani sau valori mobiliare unui client, unei societãţi de servicii │ │
│ de investiţii financiare sau organism cu putere de autoreglementare│ │
│ (OAR)? │ │
│ ................................................................. │ │
│ │ │
│Dacã "DA"; │ │
│ │ │
│ a) Numãrul clienţilor/SSIF/OAR cãrora le sunt datorati bani sau │ │
│ valori mobiliare:_______________ │ │
│ │ │
│ b) Sumele de bani datorate (lei): │ │
│ - clienţilor _____________________________ │ │
│ - societãţilor de servicii de │ │
│ investiţii financiare __________________ │ │
│ - organismelor cu putere de │ │
│ autoreglementare _______________________ │ │
│ │ │
│ c) Valoarea de piata a valorilor mobiliare datorate (lei): │ │
│ - clienţilor _____________________________ │ │
│ - societãţilor de servicii de │ │
│ investiţii financiare __________________ │ │
│ - organismelor cu putere de │ │
│ autoreglare ____________________________ │ │
│ │ │
│ │ │
│Atasati la prezenta: │ │
│- hotãrârea organului statutar privind dizolvarea/ suspendarea │ │
│ activitãţii SSIF/sucursalei societãţii de servicii de investiţii │ │
│ financiare cu sediul în alt stat; │ │
│- actele emise de pieţele reglementate/OAR la care SSIF/sucursala │ │
│ societãţii de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat│ │
│ este membru, în care sa se menţioneze retragerea/blocarea, dupã caz, │ │
│ accesului SSIF/sucursalei societãţii de servicii de investiţii │ │
│ financiare cu sediul în alt stat şi al agenţilor de servicii de │ │
│ investiţii autorizaţi în numele şi pe contul acestora la operaţiunile│ │
│ derulate pe pieţele respective; │ │
│- copie a ultimelor raportari financiare, care sa cuprindã balanţa de │ │
│ verificare lunarã şi calculul capitalului net: │ │
│- dovada lichidãrii conturilor clienţilor şi achitãrii datoriilor fata │ │
│ de aceştia, CNVM şi alte instituţii ale pieţei de capital şi a │ │
│ transferului valorilor mobiliare la registrele independente sau în │ │
│ conturile indicate de clienţi. │ │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────┤
│ │ │
│3. Exista impotriva societãţii de servicii de investiţii financiare/ │[] []│
│ sucursalei societãţii de servicii de investiţii financiare cu │DA NU │
│ sediul în alt stat proceduri, plângeri sau anchete în curs?....... │ │
│ │ │
│4. Exista impotriva societãţii de servicii de investiţii financiare/ │ │
│ sucursalei societãţii de servicii de investiţii financiare cu sediul│ │
│ în alt stat hotãrâri judecãtoreşti sau garanţii reale care nu au │ │
│ fost puse în executare? │ │
│ ..................................................... │[] [] │
│ │DA NU │
│ │ │
│ Mentionati toate detaliile în cazul raspunsurilor "DA" în pagina de │ │
│ continuare a acestui formular. │ │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────┘
┌────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Pagina 3 │ │
│ │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI DE │
│(Pagina de │ FUNCŢIONARE/SUSPENDARE A ACTIVITĂŢII │
│completare │ │
│ │Denumirea Solicitantului: __________________________ │
│ │ │
│ │Data: ______________________ │
│ │ │
│ │Autorizaţie CNVM nr.:________________________ │
├────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ . Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica rãspunsurile la │
│ întrebãrile din pagina 2, dacã este necesar. │
│ . Mentionati pagina, punctul şi litera la care se referã explicaţiile. │
│ . Furnizati explicaţii complete şi concise. │
│ │
├────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │ │
│ Puncte │ │
│ din │ Completare │
│formular│ │
├────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │ │
└────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
