Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: NORMA nr. 13 din 19 noiembrie 2004 privind raportarea tranzactiilor efectuate pe piata valutara interbancara

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

NORMA nr. 13 din 19 noiembrie 2004 privind raportarea tranzactiilor efectuate pe piata valutara interbancara

EMITENT: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 1.120 din 29 noiembrie 2004

Comenteaza legea

În baza <>art. 10, 11 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bãncii Naţionale a României, a <>art. 105 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 97/2000 privind organizaţiile cooperatiste de credit, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 200/2002 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi a art. 28 şi a anexei nr. 1 la <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare,
în temeiul <>art. 48 din Legea nr. 312/2004 ,

Banca Naţionalã a României emite prezenta normã.

CAP. I
Dispoziţii generale
ART. 1
Prezenta normã reglementeazã modul de raportare a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutarã interbancarã şi se aplicã instituţiilor de credit autorizate de Banca Naţionalã a României sã acţioneze ca intermediari pe piaţa valutarã interbancarã.
ART. 2
Instituţiile de credit prevãzute la art. 1 au obligaţia sã transmitã Bãncii Naţionale a României Direcţia politici monetare raportãrile referitoare la piaţa valutarã interbancarã, zilnic între orele 16,00-17,00, pentru tranzacţiile valutã contra monedei naţionale din ziua curentã, şi între orele 9,00-10,00, pentru tranzacţiile valutã contra valutã aferente zilei bancare precedente.
ART. 3
Termenii utilizaţi în prezenta normã au aceeaşi semnificaţie cu a termenilor utilizaţi în <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare.

CAP. II
Organizarea şi transmiterea datelor
ART. 4
(1) Transmiterea datelor referitoare la tranzacţiile valutare se va realiza prin RCI (Reţeaua de Comunicaţii Interbancare) în formatul DBF (compatibil FoxPro 2.0, FoxPro 2.5 sau Dbase IV) şi va cuprinde patru fişiere: CLIENTI.DBF şi BANCI.DBF pentru tranzacţiile valutã contra monedei naţionale, CLIENTIV.DBF şi BANCIV.DBF pentru tranzacţiile valutã contra valutã efectuate cu rezidenţi şi nerezidenţi ce funcţioneazã în România. Acestea vor fi transmise în fiecare zi bancarã în directorul BC/SYS:APPPVALacroWDATA, unde "acro" este acronimul alocat fiecãrei instituţii de credit de cãtre Banca Naţionalã a României, conform listei prevãzute în anexa nr. 2.
(2) În cazul în care, într-o zi bancarã nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpãrare de valutã pe piaţa valutarã interbancarã, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fãrã înregistrãri).
(3) Subdirectorul PVALRALL conţine mesaje destinate tuturor instituţiilor de credit, referitoare la aplicaţia datã.
ART. 5
Fişierele CLIENTI.DBF şi CLIENTIV.DBF conţin date referitoare la tranzacţiile de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la clienţi şi au urmãtoarea structurã:


 ─────────────────────────────────────────────────
   Denumire câmp         Tip        Lungime
 ─────────────────────────────────────────────────
   DATA                   D            8
   BANCA                  C            4
   OPERATIE               C            1
   NUMECLI                C           40
   CODUNIC                C           15
   TIP_CLIENT             C            4
   VALUTA1                C            3
   VALUTA2                C            3
   CURS                   N           11,5
   SUMA1                  N           18,2
   SUMA2                  N           18,2
   TIPOPER                C            1
   DATAVAL                D            8
 ─────────────────────────────────────────────────

ART. 6
Fişierele BANCI.DBF şi BANCIV.DBF conţin date referitoare la tranzacţiile de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la alţi intermediari autorizaţi de Banca Naţionalã a României sã acţioneze pe piaţa valutarã interbancarã din România, precum şi între aceştia şi Banca Naţionalã a României şi au urmãtoarea structurã:


 ─────────────────────────────────────────────────
   Denumire câmp         Tip        Lungime
 ─────────────────────────────────────────────────
   DATA                   D            8
   BANCA                  C            4
   OPERATIE               C            1
   CNTPART                C            4
   VALUTA1                C            3
   VALUTA2                C            3
   CURS                   N           11,5
   SUMA1                  N           18,2
   SUMA2                  N           18,2
   TIPOPER                C            1
   DATAVAL                D            8
   ORATR                  C            5
 ─────────────────────────────────────────────────

ART. 7
Sensul termenilor de vânzare/cumpãrare de valutã este, din punctul de vedere al instituţiei de credit care raporteazã:
a) cumpãrare: tranzacţia prin care instituţia de credit cumpãrã valutã de la clienţi sau de la alte instituţii de credit;
b) vânzare: tranzacţia prin care instituţia de credit vinde valutã cãtre clienţi sau cãtre alte instituţii de credit.
ART. 8
Câmpurile fişierelor prevãzute la art. 5 şi 6 se vor completa dupã cum urmeazã:
a) DATA: data la care se încheie tranzacţia;
b) BANCA: acronimul instituţiei de credit care raporteazã, conform listei prevãzute în anexa nr. 2;
c) OPERATIE:
1 - "C" - pentru tranzacţiile de cumpãrare de valutã de la clienţi sau de la alte instituţii de credit;
2 - "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valutã cãtre clienţi sau cãtre alte instituţii de credit.
Completarea acestui câmp se referã la valuta din câmpul VALUTA1;
d) NUMECLI:
1 - pentru persoane juridice şi alte entitãţi - denumirea societãţii comerciale sau a entitãţii, aşa cum rezultã din certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerţului, din certificatul emis de Registrul naţional al persoanelor juridice fãrã scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, dupã caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultã din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;
2 - pentru persoane fizice - numele şi prenumele persoanei fizice, aşa cum rezultã din documentul de identitate;
e) CODUNIC:
1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria şi numãrul documentului de identitate;
2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial, iar în cazul persoanelor juridice nerezidente codul unic de înregistrare din ţara de origine;
f) TIP_CLIENT: se completeazã cu urmãtoarele simboluri:
1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoane fizice rezidente "PFR";
2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoane juridice rezidente "PJR";
3 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoane fizice nerezidente "NPF";
4 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevãzute la pct. 5) "NPJ";
5 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC";
6 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la cooperativele de credit "CCV";
7 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la casele de schimb valutar "CSV";
8 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpãrare de valutã cãtre/de la casele de economii pentru economisire şi creditare în sistem colectiv pentru domeniul locativ "CEV";
g) VALUTA1: acronimul valutei care se tranzacţioneazã, conform anexei nr. 1:
1 - pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completeazã acronimul valutei strãine;
2 - pentru tranzacţiile între valute strãine se completeazã acronimul valutei de bazã astfel încât sã fie respectate principiile enunţate la lit. c), i) şi k);
h) VALUTA2: acronimul celei de-a doua valute care se tranzacţioneazã, conform anexei nr. 1;
i) CURS: cursul la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mãrime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul trebuie completat astfel încât o unitate monetarã din valuta de bazã sã fie egalã cu x unitãţi din cealaltã valutã tranzacţionatã;
j) SUMA1: suma tranzacţionatã în valuta prevãzutã la lit. g);
k) SUMA2: suma tranzacţionatã în valuta prevãzutã la lit. h), astfel încât sã se respecte relaţia:
SUMA2 = SUMA1*CURS;
l) TIPOPER: se completeazã cu urmãtoarele simboluri:
1 - "S" - pentru operaţiuni spot;
2 - "F" - pentru operaţiuni forward;
3 - "W" - pentru operaţiuni swap;
4 - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni;
m) DATAVAL: data la care se face decontarea tranzacţiei;
n) ORATR: ora efectuãrii tranzacţiei;
o) CNTPART: acronimul contrapartidei, conform listei prevãzute în anexa nr. 2.
ART. 9
Pentru valutele de mai jos, la cotare, precum şi în raportãrile cãtre Banca Naţionalã a României, se vor utiliza urmãtoarele ordine de multiplicare pentru completarea câmpului CURS:
- yen japonez - 100 JPY;
- lira turceascã - 1.000 TRL,
unde Suma în lei = Suma*Curs/Ordinul de multiplicare.
ART. 10
Raportarea tranzacţiilor valutã contra valutã se realizeazã în funcţie de ordinea în care se coteazã valutele respective, astfel:
1. tranzacţiile în care participã EUR se vor cota în EUR;
2. tranzacţiile în care participã USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;
3. pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevãzute la art. 8 lit. c), i) şi k).
ART. 11
Tranzacţiile valutare contra monedei naţionale din fişierul CLIENTI.DBF, cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Bãncii Naţionale a României valabil în ziua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formã agregatã astfel:
1. datele vor fi adunate şi grupate în funcţie de valutã, de operaţie şi de criteriile menţionate la art. 8 lit. f) şi l);
2. sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" în câmpul NUMECLI;
3. câmpul CURS va fi completat cu un curs mediu
ponderat al tranzacţiilor agregate.

CAP. III
Corectarea erorilor
ART. 12
(1) Erorile rezultate din prelucrarea informaţiilor de cãtre Banca Naţionalã a României se vor regãsi în subdirectorul BC/SYS:APPPVALacroRDATA, în patru fişiere a cãror denumire va fi constituitã în felul urmãtor:
ER - XLLZZ.DBF,
unde:
"ER" - prescurtare de la cuvântul "erori";
"X" va cuprinde un caracter, şi anume:
"C" pentru erorile din fişierul CLIENTI.DBF;
"B" pentru erorile din fişierul BANCI.DBF;
"CV" pentru erorile din fişierul CLIENTIV.DBF;
"BV" pentru erorile din fişierul BANCIV.DBF;
"LL" - luna curentã formatã din douã caractere
("01" pentru ianuarie, "02" pentru februarie etc.);
"ZZ" - ziua curentã compusã din douã caractere specifice fiecãrei zile ("01" pentru prima zi a lunii, "02" pentru a doua zi a lunii etc.).
(2) Fişierele definite la alin. (1) sunt generate de Banca Naţionalã a României.
ART. 13
Corecţia erorilor sau orice altfel de modificãri în situaţiile transmise deja vor fi comunicate pânã la ora 10,00 a zilei bancare urmãtoare, atât telefonic, cât şi letric, prin poştã electronicã sau dischetã, de cãtre instituţia de credit care raporteazã.

CAP. IV
Dispoziţii finale
ART. 14
În cazul în care Banca Naţionalã a României constatã nerespectarea de cãtre instituţiile de credit a prevederilor legale în vigoare privind funcţionarea pieţei valutare interbancare, aceasta poate aplica sancţiunile prevãzute de <>art. 69 alin. 2 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancarã, cu completãrile ulterioare, şi de <>art. 189 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 97/2000 privind organizaţiile cooperatiste de credit, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 200/2002 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 15
Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantã din prezenta normã.
ART. 16
Prezenta normã intrã în vigoare în termen de 60 de zile calendaristice de la data publicãrii în Monitorul Oficial al României, Partea I.
ART. 17
La data intrãrii în vigoare a prezentei norme se abrogã <>Circulara Bãncii Naţionale a României nr. 31/1995 referitoare la raportãrile privind piaţa valutarã interbancarã, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 208 din 8 septembrie 1995, cu modificãrile ulterioare, precum şi orice alte dispoziţii contrare.

Guvernatorul Bãncii Naţionale a României,
Mugur Isãrescu

Bucureşti, 19 noiembrie 2004.
Nr. 13.

ANEXA 1
Lista cu acronimele valutelor utilizate
la raportarea tranzacţiilor valutare


 ┌─────────────────────────┬─────────────────────────┬────────────────────────┐
 │        Ţara             │        Valuta           │        Acronim         │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Ţãri care au adoptat     │Euro                     │          EUR           │
 │moneda unicã europeanã   │                         │                        │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Statele Unite ale        │Dolar SUA                │          USD           │
 │Americii                 │                         │                        │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Australia                │Dolar australian         │          AUD           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Canada                   │Dolar canadian           │          CAD           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Republica Cehã           │Coroanã cehã             │          CZK           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Elveţia                  │Franc elveţian           │          CHF           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Danemarca                │Coroanã danezã           │          DKK           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Egipt                    │Lirã egipteanã           │          EGP           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Marea Britanie           │Lirã sterlinã            │          GBP           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Japonia                  │Yen japonez              │          JPY           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Norvegia                 │Coroanã norvegianã       │          NOK           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Polonia                  │Zlot polonez             │          PLN           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Republica Moldova        │Leu moldovenesc          │          MDL           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │România                  │Leu românesc             │          ROL           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Suedia                   │Coroanã suedezã          │          SEK           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Turcia                   │Lirã turceascã           │          TRL           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │Ungaria                  │Forint maghiar           │          HUF           │
 ├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
 │                         │DST                      │          XDR           │
 └─────────────────────────┴─────────────────────────┴────────────────────────┘



        ANEXA 2
                     Lista cu acronimele instituţiilor de credit
                    utilizate la raportarea tranzacţiilor valutare*)

 ┌─────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Acronim  │Denumire instituţie de credit                                 │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ALPH     │Alpha Bank Romania S.A.                                       │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │AMRO     │ABN AMRO Bank (România)S.A.                                   │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │AROB     │Anglo-Romanian Bank Limited Anglia Londra sucursala Bucureşti │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BCIT     │Banca Comercialã "Ion Ţiriac" S.A.                            │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BCRO     │Banca Comercialã Românã S.A.                                  │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BDIR     │Banca di Roma Spa. Italia-sucursala Bucureşti                 │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BNGR     │National Bank of Greece S.A.Atena-sucursala Bucureşti         │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BPST     │Bancpost S.A.                                                 │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BREL     │Banca Românã pentru Relansare Economicã-Libra Bank S.A.       │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BROD     │BRD - Groupe Societe Generale S.A.                            │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BROM     │Banca Româneascã membrã a Grupului National Bank of Greece S.A│
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │BTRA     │Banca Transilvania S.A.                                       │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │CARP     │Banca Comercialã Carpatica S.A.                               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │CECO     │Casa de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. S.A.                 │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │CITI     │Citibank România S.A.                                         │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │CRDC     │Creditcoop Casa Centralã                                      │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │DAEW     │BAnca Daewoo (România) S.A.                                   │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │EGNB     │Egnatia Bank (România) S.A.                                   │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │EURB     │Eurom Bank S.A.                                               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │EMPB     │Emporiki Bank România S.A.                                    │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │EXIM     │Banca de Export Import A României Eximbank S.A.               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │FINS     │FinansBank (România) S.A.                                     │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │GABI     │GarantiBank International NV - sucursala Bucureşti            │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │HVBB     │HVB Bank Romania S.A.                                         │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │INGB     │ING Bank N.V. - Amsterdam - sucursala Bucureşti               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ITRO     │Banca Italo Romena Spa Italia Treviso - sucursala Bucureşti   │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │MIND     │Banca pentru Mica Industrie şi Libera Iniţiativã Mindbank S.A.│
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │MIRO     │Banca de Microfinanţare MIRO S.A.                             │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │MISR     │MISR Romanian Bank, Cairo - sucursala Bucureşti               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │NOVA     │Nova Bank S.A.                                                │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │PBRO     │Piraeus Bank Romania S.A.                                     │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │POBR     │Porsche Bank Romania S.A.                                     │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │RAIB     │Raiffeisen Bank S.A.                                          │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │REXT     │ROMEXTERRA Bank S.A.                                          │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ROBA     │Banca Comercialã "ROBANK" S.A.                                │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ROIB     │Romanian International Bank S.A.                              │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │UCRO     │Unicredit România S.A.                                        │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │SPIM     │Banca Comercialã SanPaolo Imi Bank România S.A.               │
 ├─────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │VOLK     │Volksbank România S.A.                                        │
 └─────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────┘

  *) BNRO este acronimul alocat Bãncii Naţionale a României

-----

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Norme Metodologice, Banca Nationala a Romaniei, NORMA nr. 13 din 19 noiembrie 2004

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"