Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORMĂ nr. 32 din 25 septembrie 2023 pentru aplicarea Ghidului privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA)
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 896 din 5 octombrie 2023
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza prevederilor art. 51, art. 81 alin. (2)-(4), art. 81^1, art. 277 şi 280 din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare,
având în vedere prevederile capitolului III din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi al Băncii Naţionale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare şi a fondurilor care aparţin clienţilor, obligaţiile de guvernanţă a produsului şi normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 5.09.2023,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
ART. 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică Ghidul privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II (ESMA35-43-3448), elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA), prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.
ART. 2
Entităţile menţionate la art. 1 alin. (1) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi al Băncii Naţionale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare şi a fondurilor care aparţin clienţilor, obligaţiile de guvernanţă a produsului şi normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările şi completările ulterioare, au obligaţia respectării prevederilor Ghidului privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II, elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA), în legătură cu activitatea de producere şi distribuire a produselor de investiţii.
ART. 3
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancţionează potrivit dispoziţiilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 4
La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 14/2018 pentru aplicarea Ghidului Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA) privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 708 din 14 august 2018.
ART. 5
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 25 septembrie 2023.
Nr. 32.
ANEXA 1
GHID
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
