Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea câmpului │
│crt.│câmpului │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Data evaluării │
│ │ │soldurilor conturilor│
│ │ │individuale (data │
│ │Data │ultimei zile │
│ │evaluării │lucrătoare a lunii │
│4. │soldurilor │pentru care se │
│ │conturilor │întocmeşte raportul).│
│ │individuale│Corecţiile se │
│ │ │efectuează la data │
│ │ │constatării erorilor,│
│ │ │fără modificarea │
│ │ │datelor din istoric. │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬─────────────┬────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│ │ │Codul │ │ │Codul │ │ │
│ │ │fondului de │ │ │fondului de │ │ │
│Codul │Codul │pensii la │ │ │pensii de │Codul de │ │
│de │administratorului│care s-a │Anul│Luna│unde s-a │operaţiune│CNP │
│comandă│(IN) │transferat │ │ │transferat │ │ │
│ │ │participantul│ │ │participantul│ │ │
│ │ │(IN) │ │ │(OUT) (TI) │ │ │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │ │8 │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘
┌──────────┬──────────────────┬──────────────────┬───────┬──────────┬──────────┐
│Valoarea │ │ │Numărul│ │ │
│activului │Data încasării │Data convertirii │de │VUAN │Data VUAN │
│personal │disponibilităţilor│disponibilităţilor│unităţi│convertire│convertire│
│transferat│(TI) │(TI) │de fond│(TI) │(TI) │
│(TI) │ │ │alocate│ │ │
│ │ │ │(TI) │ │ │
├──────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────┼──────────┼──────────┤
│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12│Col. 13 │Col. 14 │
└──────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────┴──────────┴──────────┘
┌───────┬──────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumirea câmpului│Descrierea │
│coloană│ │câmpului │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul │
│ │Codul │administratorului │
│2 │administratorului │fondului la care │
│ │(IN) │s-a transferat │
│ │ │participantul │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul fondului de │
│ │Codul fondului de │pensii la care s-a│
│ │pensii la care s-a│transferat │
│3 │transferat │participantul │
│ │participantul (IN)│(noul fond de │
│ │ │pensii al │
│ │ │participantului) │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul fondului de │
│ │Codul fondului de │pensii de unde s-a│
│ │pensii de unde s-a│transferat │
│6 │transferat │participantul │
│ │participantul │(vechiul fond de │
│ │(OUT) (TI) │pensii al │
│ │ │participantului) │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii │
│ │ │se completează cu:│
│ │ │200 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │activului personal│
│ │ │al participantului│
│ │ │de la un alt fond │
│ │ │de pensii, în │
│ │ │conformitate cu │
│ │ │actele normative │
│ │ │aplicabile; │
│ │ │201 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unui │
│ │ │activ personal │
│ │ │cuvenit în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar al unui│
│ │ │participant al │
│ │ │altui fond de │
│ │ │pensii, în urma │
│ │ │decesului acestuia│
│ │ │- aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │202 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unui │
│ │ │activ cuvenit în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar al unui│
│ │ │participant al │
│ │ │aceluiaşi fond de │
│ │ │pensii, în urma │
│ │ │decesului acestuia│
│ │ │- se va completa │
│ │ │strict pentru │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor │
│ │ │decedaţi care au │
│ │ │solicitat │
│ │ │comasarea │
│ │ │conturilor - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │Codul de │pentru fondurile │
│7 │operaţiune │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │203 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea activelor│
│ │ │rezultate din │
│ │ │comasarea de │
│ │ │CNP-uri între │
│ │ │fonduri de pensii │
│ │ │diferite - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │205 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unor │
│ │ │active cu titlul │
│ │ │de penalizări de │
│ │ │întârziere; │
│ │ │220 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea activului│
│ │ │personal al │
│ │ │participantului de│
│ │ │la un alt fond de │
│ │ │pensii, ca urmare │
│ │ │a fuziunii dintre │
│ │ │două fonduri de │
│ │ │pensii; │
│ │ │224 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │returnării │
│ │ │mandatului poştal │
│ │ │sau a viramentului│
│ │ │bancar în contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică; │
│ │ │266 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există │
│ │ │transferuri «IN»; │
│ │ │299 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │emitere unităţi de│
│ │ │fond. │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului se│
│ │ │completează pentru│
│ │ │toate │
│ │ │operaţiunile. │
│8 │CNP │Pentru codul 202 │
│ │ │se va completa cu │
│ │ │CNP-ul │
│ │ │beneficiarului. │
│ │ │Pentru codul 203 │
│ │ │se va completa cu │
│ │ │noul CNP. │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Valoarea activului│
│ │ │personal │
│ │ │transferat al unui│
│ │ │participant, │
│ │Valoarea activului│conform extrasului│
│9 │personal │de cont bancar. │
│ │transferat (TI) │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │valoarea returnată│
│ │ │în contul DIP │
│ │ │pentru plată │
│ │ │unică. │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data extrasului de│
│ │ │cont aferent │
│ │ │încasării │
│ │ │disponibilităţilor│
│ │ │ce reprezintă │
│ │ │activul personal │
│ │Data încasării │net transferat. │
│10 │disponibilităţilor│Pentru codul 224 │
│ │(TI) │se completează cu │
│ │ │data intrării în │
│ │ │contul DIP pentru │
│ │ │plată unică a │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal │
│ │ │sau a viramentului│
│ │ │bancar. │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │activul personal │
│ │Data convertirii │al participantului│
│11 │disponibilităţilor│a fost convertit │
│ │(TI) │în unităţi de │
│ │ │fond. Pentru codul│
│ │ │224 se completează│
│ │ │cu 0 (zero). │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Număr de unităţi │
│ │ │de fond alocate ca│
│ │ │urmare a │
│ │Numărul de unităţi│convertirii │
│12 │de fond alocate │activului personal│
│ │(TI) │net al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │VUAN utilizată │
│ │ │pentru convertirea│
│ │ │activului personal│
│13 │VUAN convertire │al │
│ │(TI) │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
├───────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizată pentru │
│ │ │convertirea │
│ │Data VUAN │activului personal│
│14 │convertire (TI) │net al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
└───────┴──────────────────┴──────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬─────────────┬────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│ │ │Codul │ │ │Codul │ │ │
│ │ │fondului de │ │ │fondului de │ │ │
│Codul │Codul │pensii de la │ │ │pensii la │Codul de │ │
│de │administratorului│care s-a │Anul│Luna│care s-a │operaţiune│CNP │
│comandă│(OUT) │transferat │ │ │transferat │ │ │
│ │ │participantul│ │ │participantul│ │ │
│ │ │(OUT) │ │ │(IN) (TO) │ │ │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │ │8 │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘
┌───────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────────┐
│ │Data │Numărul│ │ │Penalitatea de │
│ │convertirii│de │VUAN │Data VUAN │transfer │
│Data │unităţilor │unităţi│convertire│convertire│reţinută │
│cererii│de fond în │de fond│(TO) │(TO) │participantului│
│ │lichidităţi│anulate│ │ │(TO) │
│ │ │(TO) │ │ │ │
├───────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────────┤
│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │
└───────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────────┘
┌──────────┬─────────────┬─────────┬────────────────┐
│ │Valoarea │ │ │
│ │totală a │Valoarea │Valoarea totală │
│Comisioane│comisioanelor│minimă │plătită │
│bancare │şi │garantată│participantului,│
│ │penalităţilor│(TO) │din care: (TO) │
│ │reţinute │ │ │
├──────────┼─────────────┼─────────┼────────────────┤
│Col. 15 │Col. 16 = 14 │Col. 17 │Col. 18 │
│ │+ 15 │ │ │
└──────────┴─────────────┴─────────┴────────────────┘
┌────────┬─────────┬─────────┬──────────┬───────────┐
│ │ │Data │Data │ │
│ │Valoarea │virării │virării în│ │
│Valoarea│plătită │activului│contul │ │
│plătită │din │personal │bancar al │Contribuţie│
│din fond│provizion│în contul│fondului │totală │
│(TO) │(TO) │de │la care se│ │
│ │ │transfer │efectuează│ │
│ │ │ │transferul│ │
├────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 19 │Col. 20 │Col. 21 │Col. 22 │Col. 23 │
└────────┴─────────┴─────────┴──────────┴───────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul │Codul │
│2 │administratorului│administratorului│
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii de la care│pensii de la care│
│3 │s-a transferat │s-a transferat │
│ │participantul │participantul │
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul noului fond│
│ │ │de pensii la care│
│ │ │s-a transferat │
│ │Codul fondului de│participantul. │
│ │pensii la care │Acest câmp se │
│6 │s-a transferat │completează │
│ │participantul │obligatoriu │
│ │(IN) (TO) │pentru codurile │
│ │ │301, 304, 311, │
│ │ │320 şi, după caz,│
│ │ │pentru codurile │
│ │ │399. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │301 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │participantului │
│ │ │la un alt fond de│
│ │ │pensii; │
│ │ │304 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │corecţia de │
│ │ │CNP-uri (comasări│
│ │ │externe de │
│ │ │CNP-uri │
│ │ │aparţinând │
│ │ │aceleiaşi │
│ │ │persoane la │
│ │ │fonduri de pensii│
│ │ │diferite) - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │309 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │anularea soldului│
│ │ │pozitiv rămas în │
│ │ │contul │
│ │ │individual, în │
│ │ │situaţia │
│ │ │încetării │
│ │ │calităţii de │
│ │ │participant ca │
│ │ │urmare a unei │
│ │ │hotărâri │
│ │ │judecătoreşti │
│ │ │definitive şi │
│ │ │irevocabile de │
│ │ │desfiinţare a │
│ │ │actului │
│ │ │individual de │
│ │ │aderare pentru │
│ │ │participantul │
│ │ │respectiv - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │310 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │anularea soldului│
│ │ │pozitiv rămas în │
│ │ │contul individual│
│ │ │prin decizie a │
│ │ │administratorului│
│ │ │de desfiinţare a │
│ │ │actului │
│ │ │individual de │
│ │ │aderare în baza │
│ │ │constatării │
│ │ │încălcării art. │
│ │ │116 alin. (2) │
│ │Codul de │lit. b) din Legea│
│7 │operaţiune │nr. 411/2004, cu │
│ │ │modificările şi │
│ │ │completările │
│ │ │ulterioare, ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │reclamaţiei │
│ │ │participantului -│
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │311 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │administrativ al │
│ │ │participantului │
│ │ │la fondul de │
│ │ │pensii absorbant │
│ │ │ca efect al │
│ │ │fuziunii │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii (Se aplică│
│ │ │participanţilor │
│ │ │care nu au depus │
│ │ │cereri de │
│ │ │transfer de la │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │absorbit spre │
│ │ │alte fonduri de │
│ │ │pensii, în │
│ │ │perioada │
│ │ │fuziunii); │
│ │ │314 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │închiderea unui │
│ │ │cont asociat cu │
│ │ │un CNP care a │
│ │ │fost invalidat de│
│ │ │instituţia de │
│ │ │evidenţă şi nu se│
│ │ │mai regăseşte în │
│ │ │Registrul │
│ │ │participanţilor │
│ │ │la niciun fond de│
│ │ │pensii - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ ├─────────────────┤
│ │ │320 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │participantului │
│ │ │la un alt fond de│
│ │ │pensii, ca urmare│
│ │ │a procesului de │
│ │ │fuziune; │
│ │ │366 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există │
│ │ │transferuri │
│ │ │«OUT»; │
│ │ │399 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │anulare unităţi │
│ │ │de fond. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului │
│ │ │se completează │
│8 │CNP │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
│ │ │Pentru codul 304 │
│ │ │se va completa cu│
│ │ │vechiul CNP. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data primirii │
│ │ │documentaţiei │
│9 │Data cererii │complete pentru │
│ │ │transferul │
│ │ │activului la alt │
│ │ │fond de pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │Data convertirii │unităţile de fond│
│ │unităţilor de │ale │
│10 │fond în │participantului │
│ │lichidităţi │au fost │
│ │ │convertite în │
│ │ │lichidităţi │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │Numărul de │
│11 │unităţi de fond │unităţi de fond │
│ │anulate (TO) │anulate (TO) │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│12 │VUAN convertire │calculul │
│ │(TO) │activului │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│13 │Data VUAN │calculul │
│ │convertire (TO) │activului │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Penalitatea de │Valoarea în lei a│
│14 │transfer reţinută│penalităţii de │
│ │participantului │transfer │
│ │(TO) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │Comisioane │valoarea │
│15 │bancare │comisionului │
│ │ │bancar reţinut, │
│ │ │după caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │ │comisioanelor şi │
│ │Valoarea totală a│penalităţilor │
│ │comisioanelor şi │reţinute. Se │
│16 │penalităţilor │utilizează 2 │
│ │reţinute │poziţii zecimale,│
│ │ │iar ca separator │
│ │ │se foloseşte │
│ │ │punctul. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│17 │Valoarea minimă │Valoarea minimă │
│ │garantată (TO) │garantată │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei totale │
│ │Valoarea totală │transferate. Se │
│18 │plătită │utilizează 2 │
│ │participantului, │poziţii zecimale,│
│ │din care: (TO) │iar ca separator │
│ │ │se foloseşte │
│ │ │punctul. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei transferate│
│ │ │din contul │
│ │ │fondului de │
│ │ │pensii în contul │
│ │ │bancar al │
│ │ │fondului la care │
│ │ │se efectuează │
│19 │Valoarea plătită │transferul │
│ │din fond (TO) │participantului, │
│ │ │diminuată cu │
│ │ │contravaloarea │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │bancare şi a │
│ │ │penalităţii de │
│ │ │transfer reţinută│
│ │ │acestuia, după │
│ │ │caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei transferate│
│ │ │din contul de │
│ │ │provizion al │
│ │ │administratorului│
│ │ │în contul de │
│ │ │transfer al │
│ │ │fondului de │
│ │Valoarea plătită │pensii │
│20 │din provizion │administrat │
│ │(TO) │privat, în │
│ │ │aceeaşi zi în │
│ │ │care se │
│ │ │efectuează │
│ │ │transferul │
│ │ │activului │
│ │ │personal net al │
│ │ │participantului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării │
│ │Data virării │activului │
│ │activului │personal în │
│21 │personal în │contul de │
│ │contul de │transfer, conform│
│ │transfer │extrasului de │
│ │ │cont │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Data virării în │Data virării în │
│ │contul bancar al │contul bancar al │
│22 │fondului la care │fondului la care │
│ │se efectuează │se efectuează │
│ │transferul │transferul │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea totală a│
│ │Contribuţie │contribuţiilor │
│23 │totală │convertite pentru│
│ │ │participant până │
│ │ │la data │
│ │ │transferului. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬─────────┬──────────────┬──────────────┐
│ │ │ │ │ │Sold │Valoarea │Valoarea │
│Codul │ │Codul │ │ │iniţial │disponibilului│disponibilului│
│de │Codul │fondului│Anul│Luna│la │încasat în │convertit în │
│comandă│administratorului│de │ │ │începutul│luna de │unităţi de │
│ │ │pensii │ │ │perioadei│raportare │fond în luna │
│ │ │ │ │ │ │ │de raportare │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼─────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │
│ │ │ │4 │5 │ │ │ │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴─────────┴──────────────┴──────────────┘
┌───────────────┬──────────────┬─────────┬─────────────────────┬─────────┐
│ │ │ │Din care: │ │
│ │ │ ├──────────┬──────────┤ │
│Valoarea │ │ │ │Sume cu │ │
│comisioanelor │Valoarea │Sold │ │vechime │ │
│reţinute din │disponibilului│final la │Sume │mai mare │Sume │
│contribuţiile │neconvertit şi│sfârşitul│aflate în │de 2/4 │prescrise│
│brute ale │restituit │perioadei│termenul │zile │ │
│participanţilor│ │ │legal de │lucrătoare│ │
│ │ │ │convertire│de la data│ │
│ │ │ │ │încasării │ │
│ │ │ │ │lor │ │
├───────────────┼──────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┤
│ │ │Col. 11 =│ │ │ │
│Col. 9 │Col. 10 │6 + 7 – 8│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │
│ │ │– 9 –10 │ │ │ │
└───────────────┴──────────────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Soldul iniţial al│
│ │ │contului │
│ │Sold iniţial la │colector, la │
│6 │începutul │începutul │
│ │perioadei │perioadei, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │Valoarea │disponibilului │
│ │disponibilului │încasat în luna │
│7 │încasat în luna │de raportare, │
│ │de raportare │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │Valoarea │disponibilului │
│ │disponibilului │convertit în │
│ │convertit în │unităţi de fond │
│8 │unităţi de fond │în luna de │
│ │în luna de │raportare, │
│ │raportare │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │semnul (–) │
│ │Valoarea │valoarea │
│ │comisioanelor │diferenţelor │
│9 │reţinute din │aferente │
│ │contribuţiile │contribuţiilor │
│ │brute ale │negative │
│ │participanţilor │acoperite de │
│ │ │către │
│ │ │administrator. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │ │disponibilului │
│ │ │virat eronat şi │
│ │Valoarea │necuvenit │
│10 │disponibilului │fondului de │
│ │neconvertit şi │pensii │
│ │restituit │administrat │
│ │ │privat, conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sold final al │
│ │ │contului │
│ │Sold final la │colector, la │
│11 │sfârşitul │sfârşitul │
│ │perioadei │perioadei, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Sume aflate în │Sume aflate în │
│12 │termenul legal de│termenul legal de│
│ │convertire │convertire │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sume cu vechime │
│ │ │mai mare de 2 │
│ │ │zile lucrătoare │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │Sume cu vechime │administrate │
│ │mai mare de 2/4 │privat, respectiv│
│13 │zile lucrătoare │4 zile lucrătoare│
│ │de la data │pentru fondurile │
│ │încasării lor │de pensii │
│ │ │facultative de la│
│ │ │data încasării │
│ │ │lor, după caz, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sume prescrise │
│ │ │pentru care │
│ │ │administratorul │
│ │ │poate face dovada│
│ │ │că a informat │
│ │ │participanţii/ │
│ │ │beneficiarii al │
│14 │Sume prescrise │căror activ │
│ │ │personal a fost │
│ │ │prescris şi că în│
│ │ │prealabil aceştia│
│ │ │nu au solicitat │
│ │ │plata sumelor │
│ │ │timp de trei ani │
│ │ │de la data │
│ │ │informării │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬──────────┬────┐
│ │ │Codul │ │ │ │ │
│ │ │fondului│ │ │ │ │
│ │ │de │ │ │ │ │
│Codul │Codul │pensii │ │ │Codul de │ │
│de │administratorului│din care│Anul│Luna│operaţiune│CNP │
│comandă│(OUT) │s-a │ │ │ │ │
│ │ │efectuat│ │ │ │ │
│ │ │plata │ │ │ │ │
│ │ │(OUT) │ │ │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │7 │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴──────────┴────┘
┌───────┬────────────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────┐
│ │Data │Data │Numărul│ │ │Contribuţia│
│ │transmiterii│convertirii│de │VUAN │Data VUAN │la │
│Data │graficului │unităţilor │unităţi│convertire│convertire│asigurările│
│cererii│pentru plată│de fond în │de fond│(TO) │(TO) │sociale de │
│ │eşalonată │lichidităţi│anulate│ │ │sănătate │
│ │ │ │(TO) │ │ │(CASS) │
├───────┼────────────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │
└───────┴────────────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────┘
┌───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬────────────────┐
│ │ │ │Valoarea │ │ │
│ │ │ │totală a │ │ │
│ │ │ │taxelor, │ │ │
│ │ │ │impozitelor │ │ │
│Impozit│ │Taxe │şi │Valoarea │Valoarea totală │
│pe │Comisioane│aferente │comisioanelor│minimă │plătită │
│venit │bancare │mandatului│bancare/ │garantată│participantului,│
│ │ │poştal │taxelor │(TO) │din care: (TO) │
│ │ │ │poştale │ │ │
│ │ │ │suportate de │ │ │
│ │ │ │participant │ │ │
│ │ │ │(TO) │ │ │
├───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼─────────┼────────────────┤
│ │ │ │Col. 18 = 14 │ │Col. 20 = 21 + │
│Col. 15│Col. 16 │Col. 17 │+ 15 + 16 + │Col. 19 │22 │
│ │ │ │17 │ │ │
└───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴─────────┴────────────────┘
┌────────┬─────────┬─────────┬───────────┬───────────────┬──────────┬───────────┐
│ │ │ │Modalitatea│Data virării în│ │ │
│ │Valoarea │Data │de plată a │contul bancar │ │ │
│Valoarea│plătită │virării │activului │al │Data │ │
│plătită │din │activului│personal │participantului│mandatului│Contribuţie│
│din fond│provizion│personal │(cont │sau în contul │poştal │totală │
│(TO) │(TO) │în contul│bancar sau │bancar al │ │ │
│ │ │DIP │mandat │poştei │ │ │
│ │ │ │poştal) │ │ │ │
├────────┼─────────┼─────────┼───────────┼───────────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 21 │ │ │ │ │ │ │
│= (col. │ │ │ │ │ │ │
│11 * │Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │Col. 25 │Col. 26 │Col. 27 │
│col. 12)│ │ │ │ │ │ │
│– col. │ │ │ │ │ │ │
│18 │ │ │ │ │ │ │
└────────┴─────────┴─────────┴───────────┴───────────────┴──────────┴───────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul │Codul │
│2 │administratorului│administratorului│
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul fondului de│Codul fondului de│
│3 │pensii din care │pensii din care │
│ │s-a efectuat │s-a efectuat │
│ │plata (OUT) │plata │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │306 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de pensie prin │
│ │ │plată unică; │
│ │ │307 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de invaliditate │
│ │ │prin plată unică;│
│ │ │316 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│ │ │luni de la data │
│ │ │deciziei de │
│ │ │pensionare │
│ │ │privind acordarea│
│ │ │pensiei pentru │
│ │ │limită de vârstă │
│ │ │în sistemul │
│ │ │public de pensii │
│ │ │- aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │317 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│ │ │luni de la data │
│ │ │deschiderii │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensia de │
│ │ │invaliditate - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │321 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de pensie prin │
│ │ │plăţi eşalonate; │
│ │ │322 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de invaliditate │
│ │ │prin plăţi │
│ │ │eşalonate; │
│ │ │324 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │plăţii din contul│
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar pentru │
│ │ │cazurile de plată│
│ │ │pensie şi │
│ │Codul de │invaliditate; │
│6 │operaţiune │331 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plată unică ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │deschiderii │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │332 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plată unică ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │invalidităţii - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │333 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plăţi eşalonate │
│ │ │ca urmare a │
│ │ │deschiderii │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │334 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plăţi eşalonate │
│ │ │ca urmare a │
│ │ │invalidităţii - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │366 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există plăţi │
│ │ │efectuate în │
│ │ │lună; │
│ │ │399 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │anulare unităţi │
│ │ │de fond. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│7 │CNP │participantului │
│ │ │se completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data primirii │
│ │ │documentaţiei │
│ │ │complete pentru │
│ │ │cererea de plată │
│ │ │a activului ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │deschiderii │
│ │ │dreptului de │
│8 │Data cererii │pensie sau a │
│ │ │invalidităţii. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │data cererii care│
│ │ │a fost iniţial │
│ │ │completată pe │
│ │ │codurile de plată│
│ │ │306 sau 307. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │data la care s-a │
│ │ │transmis graficul│
│ │ │pentru plată │
│ │Data transmiterii│eşalonată │
│9 │graficului pentru│participantului. │
│ │plată eşalonată │Se completează │
│ │ │pentru codurile │
│ │ │de operaţiune │
│ │ │321, 322, 333 şi │
│ │ │334. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │unităţile de fond│
│ │ │ale │
│ │Data convertirii │participantului │
│10 │unităţilor de │au fost │
│ │fond în │convertite în │
│ │lichidităţi │lichidităţi. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │Numărul de │unităţi de fond │
│11 │unităţi de fond │anulate (TO). │
│ │anulate (TO) │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │VUAN convertire │activului │
│12 │(TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │Data VUAN │activului │
│13 │convertire (TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, conform│
│ │Contribuţia la │prevederilor │
│14 │asigurările │legale în │
│ │sociale de │vigoare. Pentru │
│ │sănătate (CASS) │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, conform│
│ │ │prevederilor │
│15 │Impozit pe venit │legale în │
│ │ │vigoare. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │comisionului │
│ │ │bancar reţinut, │
│ │ │după caz. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu │
│16 │Comisioane │comisionul bancar│
│ │bancare │reţinut pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │taxele aferente │
│ │ │mandatului │
│ │ │poştal, după caz.│
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │taxele aferente │
│17 │Taxe aferente │mandatului │
│ │mandatului poştal│reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │ │taxelor, │
│ │ │impozitelor şi │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │bancare/taxelor │
│ │ │poştale. Se │
│ │ │utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │Valoarea totală a│iar ca separator │
│ │taxelor, │se foloseşte │
│ │impozitelor şi │punctul. Pentru │
│18 │comisioanelor │codul 324 se │
│ │bancare/taxelor │completează cu │
│ │poştale suportate│valoarea totală a│
│ │de participant │taxelor/ │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea minimă │
│ │Valoarea minimă │garantată. Pentru│
│19 │garantată (TO) │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei totale │
│ │ │plătite │
│ │ │participantului. │
│ │ │Se utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │ │iar ca separator │
│ │ │se foloseşte │
│ │Valoarea totală │punctul. Pentru │
│ │plătită │codul 324 se │
│20 │participantului, │completează cu │
│ │din care: (TO) │noua valoare │
│ │ │plătită din │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plată unică │
│ │ │aferentă │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei plătite din│
│ │ │contul fondului │
│ │ │de pensii în │
│ │ │contul │
│ │ │participantului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │furnizorului de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont, diminuată │
│ │Valoarea plătită │cu contravaloarea│
│21 │din fond (TO) │comisioanelor şi/│
│ │ │sau a taxelor │
│ │ │poştale în cazul │
│ │ │plăţilor │
│ │ │efectuate prin │
│ │ │mandat poştal. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătită │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei transferate│
│ │ │din provizionul │
│ │ │tehnic constituit│
│ │ │de administrator.│
│ │Valoarea plătită │Pentru codul 324 │
│22 │din provizion │se completează cu│
│ │(TO) │valoarea plătită │
│ │ │din provizion │
│ │ │pentru mandatul │
│ │ │poştal sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătit │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării │
│ │ │activului │
│ │ │personal în │
│ │ │contul DIP, │
│ │Data virării │conform │
│ │activului │extrasului de │
│23 │personal în │cont. Se │
│ │contul DIP │completează │
│ │ │pentru │
│ │ │invaliditate şi │
│ │ │deschiderea │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Modalitatea de │
│ │ │plată a activului│
│ │ │personal (cont │
│ │ │bancar sau mandat│
│ │ │poştal). Pentru │
│ │ │cont bancar se │
│ │ │foloseşte «C», │
│ │ │iar pentru mandat│
│ │ │poştal se │
│ │ │foloseşte «M». În│
│ │ │cazul în care │
│ │ │participanţii │
│ │ │deţin certificate│
│ │Modalitatea de │de încadrare în │
│ │plată a activului│grad de handicap │
│24 │personal (cont │conform cărora │
│ │bancar sau mandat│sunt scutiţi de │
│ │poştal) │plata impozitului│
│ │ │pe venitul din │
│ │ │pensii, câmpul se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │«SIC» pentru │
│ │ │plata prin cont │
│ │ │sau «SIM» pentru │
│ │ │plata prin mandat│
│ │ │poştal. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru │
│ │ │invaliditate şi │
│ │ │deschiderea │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării în │
│ │ │contul bancar al │
│ │ │participantului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │bancar al poştei.│
│ │ │Se completează │
│ │ │pentru plăţi │
│ │ │unice în caz de │
│ │Data virării în │invaliditate şi │
│ │contul bancar al │deschiderea │
│25 │participantului │dreptului la │
│ │sau în contul │pensie (codurile │
│ │bancar al poştei │de operaţiune │
│ │ │306, 307). Pentru│
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu │
│ │ │data la care s-a │
│ │ │efectuat noua │
│ │ │plată din DIP │
│ │ │pentru plată │
│ │ │unică. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data mandatului │
│ │ │poştal este data │
│ │ │emiterii facturii│
│ │ │de către │
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către │
│ │ │participant. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │Data mandatului │se completează cu│
│26 │poştal │data emiterii │
│ │ │facturii de către│
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către participant│
│ │ │aferentă plăţii │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea totală a│
│27 │Contribuţie │contribuţiilor │
│ │totală │convertite pentru│
│ │ │participant până │
│ │ │la data plăţii. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬──────────────┬──────────┬───────────┬──────────┐
│ │ │Codul │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fondului│ │ │Codul fondului│ │ │ │
│ │ │de │ │ │de pensii la │ │ │ │
│Codul │Codul │pensii │ │ │care s-a │Codul de │CNP 1 │CNP 2 │
│de │administratorului│din care│Anul│Luna│transferat │operaţiune│participant│beneficiar│
│comandă│(OUT) │s-a │ │ │activul │ │decedat │ │
│ │ │efectuat│ │ │beneficiarului│ │ │ │
│ │ │plata │ │ │(IN) │ │ │ │
│ │ │(OUT) │ │ │ │ │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼──────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │
│ │ │ │4 │5 │ │ │ │ │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴──────────────┴──────────┴───────────┴──────────┘
┌───────┬────────────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────┐
│ │Data │Data │Numărul│ │ │Contribuţia│
│ │transmiterii│convertirii│de │VUAN │Data VUAN │la │
│Data │graficului │unităţilor │unităţi│convertire│convertire│asigurările│
│cererii│pentru plată│de fond în │de fond│(TO) │(TO) │sociale de │
│ │eşalonată │lichidităţi│anulate│ │ │sănătate │
│ │ │ │(TO) │ │ │(CASS) │
├───────┼────────────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 10│Col. 11 │Col. 12 │Col. 13│Col. 14 │Col. 15 │Col. 16 │
└───────┴────────────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────┘
┌───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬───────────────┐
│ │ │ │Valoarea │ │ │
│ │ │ │totală a │ │ │
│ │ │ │taxelor, │ │ │
│ │ │ │impozitelor │ │ │
│Impozit│ │Taxe │şi │Valoarea │Valoarea totală│
│pe │Comisioane│aferente │comisioanelor│minimă │plătită │
│venit │bancare │mandatului│bancare/ │garantată│beneficiarului,│
│ │ │poştal │taxelor │(TO) │din care: (TO) │
│ │ │ │poştale │ │ │
│ │ │ │suportate de │ │ │
│ │ │ │beneficiar │ │ │
│ │ │ │(TO) │ │ │
├───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼─────────┼───────────────┤
│ │ │ │Col. 20 = 16 │ │Col. 22 = 23 + │
│Col. 17│Col. 18 │Col. 19 │+ 17 + 18 + │Col. 21 │24 │
│ │ │ │19 │ │ │
└───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴─────────┴───────────────┘
┌────────┬─────────┬─────────┬───────────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐
│ │ │ │Modalitatea de │ │ │ │
│ │ │ │plată a │Data virării │ │ │
│ │Valoarea │Data │activului │în contul │ │ │
│Valoarea│plătită │virării │cuvenit ca │bancar al │Data │ │
│plătită │din │activului│urmare a │beneficiarului│mandatului│Contribuţie│
│din fond│provizion│personal │decesului │sau în contul │poştal │totală │
│(TO) │(TO) │în contul│participantului│bancar al │ │ │
│ │ │DIP │(cont bancar │poştei │ │ │
│ │ │ │sau mandat │ │ │ │
│ │ │ │poştal) │ │ │ │
├────────┼─────────┼─────────┼───────────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 23 │ │ │ │ │ │ │
│= (col. │ │ │ │ │ │ │
│13 * │Col. 24 │Col. 25 │Col. 26 │Col. 27 │Col. 28 │Col. 29 │
│col. 14)│ │ │ │ │ │ │
│– col. │ │ │ │ │ │ │
│20 │ │ │ │ │ │ │
└────────┴─────────┴─────────┴───────────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul │Codul │
│2 │administratorului│administratorului│
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul fondului de│Codul fondului de│
│3 │pensii din care │pensii din care │
│ │s-a efectuat │s-a efectuat │
│ │plata │plata │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul noului fond│
│ │ │de pensii la care│
│ │ │s-a transferat │
│ │Codul fondului de│activul │
│ │pensii la care │beneficiarului │
│6 │s-a transferat │participantului │
│ │activul │decedat. Se │
│ │beneficiarului │completează doar │
│ │(TO) │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │302 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul unei │
│ │ │sume reprezentând│
│ │ │beneficii spre un│
│ │ │alt fond de │
│ │ │pensii │
│ │ │(participantul de│
│ │ │la id_fp_out a │
│ │ │decedat şi │
│ │ │beneficiarul │
│ │ │acestuia aparţine│
│ │ │fondului │
│ │ │id_fp_in) - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │303 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │beneficiilor în │
│ │ │cadrul aceluiaşi │
│ │ │fond de pensii │
│ │ │(persoana │
│ │ │decedată şi │
│ │ │beneficiarul sunt│
│ │ │în registrul │
│ │ │aceluiaşi fond de│
│ │ │pensii) - se va │
│ │ │completa strict │
│ │ │pentru │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor │
│ │ │decedaţi care au │
│ │ │solicitat │
│ │ │comasarea │
│ │ │conturilor - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │308 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de deces prin │
│ │ │plată unică; │
│ │ │318 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│7 │Codul de │luni de la data │
│ │operaţiune │decesului - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │323 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de deces prin │
│ │ │plăţi eşalonate; │
│ │ │324 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │plăţii din contul│
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar; │
│ │ │335 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plată unică ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │decesului - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │336 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata │
│ │ │rectificărilor │
│ │ │pozitive primite │
│ │ │de la instituţia │
│ │ │de evidenţă prin │
│ │ │plăţi eşalonate │
│ │ │ca urmare a │
│ │ │decesului - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │366 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există plăţi │
│ │ │efectuate în │
│ │ │lună; │
│ │ │399 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │anulare unităţi │
│ │ │de fond. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │CNP 1 participant│participantului │
│8 │decedat │decedat. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │care a solicitat │
│ │ │plata activului │
│9 │CNP 2 beneficiar │cuvenit ca urmare│
│ │ │a decesului unui │
│ │ │participant. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data primirii │
│ │ │documentaţiei │
│ │ │complete pentru │
│ │ │cererea de plată │
│ │ │a activului │
│ │ │cuvenit ca urmare│
│ │ │a decesului │
│10 │Data cererii │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │data cererii care│
│ │ │a fost iniţial │
│ │ │completată pe │
│ │ │codurile de plată│
│ │ │308. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │data la care s-a │
│ │ │transmis graficul│
│ │Data transmiterii│pentru plată │
│11 │graficului pentru│eşalonată │
│ │plată eşalonată │beneficiarului. │
│ │ │Se completează │
│ │ │pentru codurile │
│ │ │de operaţiune 323│
│ │ │şi 336. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │unităţile de fond│
│ │ │ale │
│ │Data convertirii │participantului │
│12 │unităţilor de │au fost │
│ │fond în │convertite în │
│ │lichidităţi │lichidităţi. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │Numărul de │unităţi de fond │
│13 │unităţi de fond │anulate (TO). │
│ │anulate (TO) │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │VUAN convertire │activului │
│14 │(TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │Data VUAN │activului │
│15 │convertire (TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, conform│
│ │Contribuţia la │prevederilor │
│16 │asigurările │legale în │
│ │sociale de │vigoare. Pentru │
│ │sănătate (CASS) │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, conform│
│ │ │prevederilor │
│17 │Impozit pe venit │legale în │
│ │ │vigoare. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │comisionului │
│ │ │bancar reţinut, │
│ │ │după caz. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu │
│18 │Comisioane │comisionul bancar│
│ │bancare │reţinut pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează cu│
│ │ │taxele aferente │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │în situaţiile de │
│ │ │plată activ │
│ │ │personal, după │
│ │ │caz. Pentru codul│
│ │ │324 se │
│ │Taxe aferente │completează cu │
│19 │mandatului poştal│taxele aferente │
│ │ │mandatului │
│ │ │reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │ │taxelor, │
│ │ │impozitelor şi │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │bancare/taxelor │
│ │ │poştale. Se │
│ │ │utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │Valoarea totală a│iar ca separator │
│ │taxelor, │se foloseşte │
│ │impozitelor şi │punctul. Pentru │
│20 │comisioanelor │codul 324 se │
│ │bancare/taxelor │completează cu │
│ │poştale suportate│valoarea totală a│
│ │de beneficiar │taxelor/ │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea minimă │
│ │Valoarea minimă │garantată. Pentru│
│21 │garantată (TO) │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei │
│ │ │transferate. Se │
│ │ │utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │ │iar ca separator │
│ │ │se foloseşte │
│ │ │punctul. Pentru │
│ │Valoarea totală │codul 324 se │
│22 │plătită │completează cu │
│ │beneficiarului, │noua valoare │
│ │din care: (TO) │plătită din │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plată unică │
│ │ │aferentă │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei plătite din│
│ │ │contul fondului │
│ │ │de pensii în │
│ │ │contul │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │furnizorului de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont, diminuată │
│ │Valoarea plătită │cu contravaloarea│
│23 │din fond (TO) │comisioanelor şi/│
│ │ │sau a taxelor │
│ │ │poştale în cazul │
│ │ │plăţilor │
│ │ │efectuate prin │
│ │ │mandat poştal. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătită │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei transferate│
│ │ │din provizionul │
│ │ │tehnic constituit│
│ │ │de administrator.│
│ │Valoarea plătită │Pentru codul 324 │
│24 │din provizion │se completează cu│
│ │(TO) │valoarea plătită │
│ │ │din provizion │
│ │ │pentru mandatul │
│ │ │poştal sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătit │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării │
│ │Data virării │activului │
│ │activului │personal în │
│25 │personal în │contul DIP, │
│ │contul DIP │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Modalitatea de │
│ │ │plată a activului│
│ │ │cuvenit │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │(cont bancar sau │
│ │ │mandat poştal). │
│ │ │Pentru cont │
│ │ │bancar se │
│ │ │foloseşte «C», │
│ │ │iar pentru mandat│
│ │ │poştal se │
│ │Modalitatea de │foloseşte «M». În│
│ │plată a activului│cazul în care │
│ │cuvenit ca urmare│beneficiarii │
│26 │a decesului │participanţilor │
│ │participantului │decedaţi deţin │
│ │(cont bancar sau │certificate de │
│ │mandat poştal) │încadrare în grad│
│ │ │de handicap │
│ │ │conform cărora │
│ │ │sunt scutiţi de │
│ │ │plata impozitului│
│ │ │pe venitul din │
│ │ │pensii, câmpul se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │«SIC» pentru │
│ │ │plata prin cont │
│ │ │sau «SIM» pentru │
│ │ │plata prin mandat│
│ │ │poştal. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării în │
│ │ │contul bancar al │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │bancar al poştei.│
│ │ │Se completează │
│ │ │pentru transfer │
│ │ │în contul altui │
│ │ │fond de pensii │
│ │ │(codul de │
│ │ │operaţiune 302) │
│ │ │şi plăţi unice în│
│ │ │caz de deces │
│ │ │(codul de │
│ │Data virării în │operaţiune 308). │
│ │contul bancar al │Pentru codul 324 │
│27 │beneficiarului │se completează cu│
│ │sau în contul │data la care s-a │
│ │bancar al poştei │efectuat noua │
│ │ │plată din DIP │
│ │ │pentru plată │
│ │ │unică. Pentru │
│ │ │codul de │
│ │ │operaţiune 302 se│
│ │ │completează cu │
│ │ │data la care se │
│ │ │efectuează plata │
│ │ │către contul │
│ │ │fondului │
│ │ │administrat │
│ │ │privat la care │
│ │ │beneficiarul este│
│ │ │participant. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data mandatului │
│ │ │poştal este data │
│ │ │emiterii facturii│
│ │ │de către │
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către beneficiar.│
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│28 │Data mandatului │data emiterii │
│ │poştal │facturii de către│
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către beneficiar │
│ │ │aferentă plăţii │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea totală a│
│29 │Contribuţie │contribuţiilor │
│ │totală │convertite pentru│
│ │ │participant până │
│ │ │la data plăţii. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌──────────┬────────┬─────────┬────────────┬──────┬─────────┐
│Codul │Codul │ │Cod │ │ │
│entităţii │fondului│Cod anexă│operaţiune │Numele│Prenumele│
│raportoare│de │raportată│de │ │ │
│ │pensii │ │nominalizare│ │ │
├──────────┼────────┼─────────┼────────────┼──────┼─────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5│Col. 6 │
└──────────┴────────┴─────────┴────────────┴──────┴─────────┘
┌───────┬──────┬──────┬───────┬─────┬───────┬─────┬──────────────┐
│ │ │ │Numărul│ │Numărul│ │ │
│Funcţia│E-mail│E-mail│de │Faxul│de │Data │Structura │
│ │ │CC │telefon│ │telefon│start│organizatorică│
│ │ │ │ │ │mobil │ │ │
├───────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────┼──────────────┤
│Col. 7 │Col. 8│Col. 9│Col. 10│Col. │Col. 12│Col. │Col. 14 │
│ │ │ │ │11 │ │13 │ │
└───────┴──────┴──────┴───────┴─────┴───────┴─────┴──────────────┘
┌────┬──────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │Codul │Codul entităţii │
│1 │entităţii │raportoare │
│ │raportoare │ │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│2 │Codul fondului│Codul fondului de │
│ │de pensii │pensii │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul definit │
│ │ │pentru fiecare │
│ │ │anexă în parte. │
│ │ │Pentru raportarea │
│ │ │persoanelor care │
│ │ │sunt responsabile │
│3 │Cod scurt │cu publicarea de │
│ │ │informaţii pe │
│ │ │pagina de internet│
│ │ │a │
│ │ │administratorului │
│ │ │se utilizează │
│ │ │codul WEB. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, cu │
│ │ │următorul cod: │
│ │ │901 - nominalizare│
│ │ │persoană care │
│ │ │asigură conducerea│
│ │ │activităţii pentru│
│ │ │care se întocmeşte│
│ │ │raportarea către │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │902 - nominalizare│
│ │ │înlocuitor pentru │
│ │ │persoana care │
│ │ │asigură conducerea│
│ │ │activităţii pentru│
│ │ │care se întocmeşte│
│ │ │raportarea către │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │903 - nominalizare│
│ │ │persoană │
│ │ │responsabilă cu │
│ │ │întocmirea şi │
│ │ │transmiterea │
│ │ │raportărilor către│
│ │ │A.S.F. │
│ │ │904 - nominalizare│
│ │ │înlocuitor │
│ │ │persoană │
│ │ │responsabilă cu │
│ │ │întocmirea şi │
│ │ │transmiterea │
│ │Cod operaţiune│raportărilor către│
│4 │de │A.S.F; │
│ │nominalizare │905 - nominalizare│
│ │ │persoană cu │
│ │ │funcţie-cheie, │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │906 - nominalizare│
│ │ │persoană cu │
│ │ │funcţie-cheie │
│ │ │notificată A.S.F.;│
│ │ │907 - nominalizare│
│ │ │persoană │
│ │ │responsabilă cu │
│ │ │activitatea de │
│ │ │depozitare, │
│ │ │avizată de către │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │908 - nominalizare│
│ │ │persoană │
│ │ │notificată ca │
│ │ │înlocuitor al │
│ │ │persoanei │
│ │ │responsabile cu │
│ │ │activitatea de │
│ │ │depozitare, │
│ │ │avizate de A.S.F.;│
│ │ │909 - definire │
│ │ │cont de e-mail │
│ │ │centralizator (la │
│ │ │acest cont vor fi │
│ │ │transmise toate │
│ │ │mesajele); 999 - │
│ │ │alte nominalizări.│
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│5 │Numele │Nume persoană │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│6 │Prenumele │Prenume persoană │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│7 │Funcţia │Funcţia deţinută │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │E-mail care va fi │
│ │ │folosit pentru │
│ │ │notificarea │
│ │ │persoanei de │
│ │ │contact/ │
│8 │E-mail │persoanelor de │
│ │ │contact. Se pot │
│ │ │utiliza una sau │
│ │ │mai multe adrese │
│ │ │de e-mail, │
│ │ │separate prin │
│ │ │virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │E-mail CC. Poate │
│ │ │fi o adresă de │
│9 │E-mail CC │e-mail sau o listă│
│ │ │de adrese de │
│ │ │e-mail, separate │
│ │ │prin virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Număr de telefon │
│ │ │principal care va │
│ │ │fi folosit pentru │
│ │ │notificarea │
│10 │Numărul de │persoanei de │
│ │telefon │contact. Poate fi │
│ │ │o listă de numere │
│ │ │de telefon, │
│ │ │separate prin │
│ │ │virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│11 │Faxul │Număr de fax │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│12 │Numărul de │Număr de telefon │
│ │telefon mobil │mobil │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data start de │
│ │ │nominalizare. │
│13 │Data start │(Mandatul este │
│ │ │valabil cu │
│ │ │începere din «Data│
│ │ │start», inclusiv.)│
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Structura │
│ │Structura │organizatorică din│
│14 │organizatorică│care face parte │
│ │ │persoana │
│ │ │responsabilă. │
└────┴──────────────┴──────────────────┘
┌─────────┬─────────────────┬───────────┬──────────┬──────────────┬──────────────┐
│Codul de │Codul │Anul │Luna │Data evaluării│Codul │
│comandă │administratorului│ │ │ │activului │
├─────────┼─────────────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │
├─────────┼─────────────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │ │Simbol │ │ │ │
│Denumire │ │piaţă │CUI │Denumirea │Codul ţării │
│a │ISIN │evaluare/ │emitent │emitentului/ │emitentului/ │
│activului│ │sursă │ │contrapartidei│contrapartidei│
│ │ │evaluare │ │ │ │
├─────────┼─────────────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12 │
├─────────┼─────────────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│Codul │Valoarea la zi a │ │ │ │ │
│monedei │activului în │Valoarea │ │ │Codul monedei │
│în care │moneda în care │echivalentă│Cantitatea│Preţul unitar │în care este │
│este emis│acesta este emis/│în lei a │ │de evaluare │achiziţionat │
│/evaluat │evaluat │activului │ │ │ │
│activul │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────────────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 13 │Col. 14 │Col. 15 │Col. 16 │Col. 17 │Col. 18 │
└─────────┴─────────────────┴───────────┴──────────┴──────────────┴──────────────┘
┌───────────┬────────┬───────┬────────┬─────────┬───────────┐
│Valoarea │ │ │ │ │ │
│totală de │Valoarea│Dobândă│Rata │Data │Data │
│achiziţie/ │nominală│curentă│dobânzii│emisiunii│maturităţii│
│constituire│ │ │ │ │ │
├───────────┼────────┼───────┼────────┼─────────┼───────────┤
│Col. 19 │Col. 20 │Col. 21│Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │
└───────────┴────────┴───────┴────────┴─────────┴───────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Anul pentru care │
│3 │Anul │se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│4 │Luna │se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│5 │Data evaluării │codurile de activ│
│ │ │pentru ultima zi │
│ │ │calendaristica a │
│ │ │lunii. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│6 │Codul activului │codurile de activ│
│ │ │care au valori de│
│ │ │raportare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │pentru toate │
│7 │activului │codurile de activ│
│ │ │cu denumirea │
│ │ │activului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISIN │
│8 │ISIN │aferent │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Simbolul pieţei │
│ │ │de la care se │
│ │ │foloseşte preţul │
│ │ │pentru evaluarea │
│ │ │activelor. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │achiziţionate în │
│ │ │ofertă publică │
│ │ │primară şi care │
│ │ │nu sunt încă │
│ │ │tranzacţionate se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │IPO. Pentru │
│ │ │activele evaluate│
│ │ │conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Bloomberg Finance│
│ │ │L.P. se va │
│ │Simbol piaţă │completa cu BLMG.│
│9 │evaluare/sursă │Pentru activele │
│ │evaluare │evaluate conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Thomson Reuters -│
│ │ │S.A. se va │
│ │ │completa cu REUT.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │evaluate în │
│ │ │funcţie de o │
│ │ │cotaţie furnizată│
│ │ │de o │
│ │ │contrapartidă se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │OTC. Câmpul │
│ │ │simbol piaţă se │
│ │ │va completa cu N/│
│ │ │A în orice alt │
│ │ │caz neprevăzut în│
│ │ │situaţiile │
│ │ │anterioare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul de │
│ │ │identificare │
│10 │CUI emitent │fiscală din ţara │
│ │ │emitentului │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului sau a│
│ │ │contrapartidei. │
│ │Denumirea │Se vor aplica │
│11 │emitentului/ │regulile de │
│ │contrapartidei │completare de la │
│ │ │coloana │
│ │ │«cui_emitent» şi │
│ │ │se va completa cu│
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISO al │
│12 │Codul ţării │ţării în care │
│ │emitentului │este localizat │
│ │ │sediul social al │
│ │ │emitentului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este emis/ │
│ │ │evaluat activul. │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│ │ │activele cu codul│
│ │ │monedei în care │
│ │ │este emis acel │
│ │ │activ/încheiată │
│ │Codul monedei în │acea tranzacţie. │
│13 │care este emis/ │Fac excepţie │
│ │evaluat activul │activele care │
│ │ │sunt │
│ │ │tranzacţionate pe│
│ │ │mai multe pieţe, │
│ │ │unde se va trece │
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este evaluat│
│ │ │activul, │
│ │ │indiferent de │
│ │ │moneda de │
│ │ │achiziţie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │Valoarea la zi a │acesta este emis/│
│ │activului în │evaluat. Se vor │
│14 │moneda în care │aplica regulile │
│ │acesta este emis/│de la coloana nr.│
│ │evaluat │13 «Codul monedei│
│ │ │în care este emis│
│ │ │/evaluat │
│ │ │activul». Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │echivalentă în │
│ │ │lei a coloanei │
│ │ │«Valoarea la zi a│
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │ │acesta este emis/│
│ │ │evaluat», în │
│ │ │conformitate cu │
│ │Valoarea │prevederile │
│15 │echivalentă în │Normei A.S.F. nr.│
│ │lei a activului │14/2015 privind │
│ │ │reglementările │
│ │ │contabile │
│ │ │conforme cu │
│ │ │directivele │
│ │ │europene │
│ │ │aplicabile │
│ │ │sistemului de │
│ │ │pensii private, │
│ │ │cu modificările │
│ │ │şi completările │
│ │ │ulterioare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │numărul de │
│16 │Cantitatea │unităţi deţinute │
│ │ │din activul │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │preţul de │
│ │ │evaluare a │
│ │ │activului în │
│ │ │unitatea de │
│ │ │monedă exprimată │
│ │ │în coloana «Codul│
│ │Preţul unitar de │monedei în care │
│17 │evaluare │este emis/evaluat│
│ │ │activul», pentru │
│ │ │o unitate de │
│ │ │măsură. Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │financiare cu │
│ │ │venit fix se │
│ │ │înscrie preţul │
│ │ │net. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei în │
│ │Codul monedei în │care este │
│ │care este │achiziţionat │
│18 │achiziţionat │activul, │
│ │activul │indiferent de │
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este evaluat│
│ │ │acesta. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │Valoarea totală │valoarea totală │
│19 │de achiziţie/ │de achiziţie/ │
│ │constituire │constituire a │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│20 │Valoarea nominală│valoarea nominală│
│ │ │a unei unităţi de│
│ │ │activ. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea dobânzii│
│21 │Dobândă curentă │acumulate pentru │
│ │ │activul │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │rata dobânzii/ │
│22 │Rata dobânzii │cuponului │
│ │ │aferente/aferent │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│23 │Data emisiunii │data emisiunii │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │data maturităţii/│
│24 │Data maturităţii │scadenţei │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌────┬─────────────────┬────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă│
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│2 │Codul │Codul entităţii │
│ │administratorului│raportoare │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului │
│ │pensii │de pensii │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Anul pentru care│
│4 │Anul │se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Luna pentru care│
│5 │Luna │se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Data pentru care│
│ │ │se face │
│ │ │raportarea, │
│6 │Data raportului │respectiv ultima│
│ │ │zi lucrătoare a │
│ │ │perioadei pentru│
│ │ │care se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│7 │Data tranzacţiei │cu data la care │
│ │ │a fost realizată│
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu data │
│ │Data decontării │decontării │
│8 │tranzacţiei │tranzacţiei │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor de │
│ │ │tranzacţionare. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Codul activului │cu codul de │
│9 │tranzacţionat │activ pentru │
│ │ │activele │
│ │ │tranzacţionate. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │cu denumirea │
│10 │activului │activului │
│ │tranzacţionat │aferent codului │
│ │ │de activ. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Codul unic de │
│11 │CUI emitent │identificare al │
│ │ │emitentului │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │cu denumirea │
│12 │emitentului │emitentului │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu codul ISIN │
│ │ │aferent │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar │
│ │ │tranzacţionat. │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru codurile │
│ │ │de activ: │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP124110, │
│ │ │AP124120, │
│ │ │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, │
│ │ │AP124410, │
│ │ │AP124420, │
│ │ │AP124500, │
│ │ │AP125000, │
│ │ │AP131100 (după │
│ │ │caz)^1, AP131200│
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP131300 (după │
│ │ │caz), AP132000, │
│ │ │AP133000 (după │
│ │ISIN activ │caz), AP134000 │
│13 │tranzacţionat │(după caz), │
│ │ │AP135000, │
│ │ │AP136000 (după │
│ │ │caz), AP137000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP171000 (după │
│ │ │caz), AP172000 │
│ │ │(după caz), AP │
│ │ │173000 (după │
│ │ │caz), AP181000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP182000 (după │
│ │ │caz), AP183000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000 şi │
│ │ │AP630000. │
│ │ │^1 După caz - se│
│ │ │completează dacă│
│ │ │este aplicabil; │
│ │ │în caz contrar, │
│ │ │câmpul nu se │
│ │ │completează. Se │
│ │ │referă la toate │
│ │ │situaţiile în │
│ │ │care în │
│ │ │instrucţiunile │
│ │ │de completare │
│ │ │din anexa nr. 4 │
│ │ │la normă apare │
│ │ │sintagma «după │
│ │ │caz». │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu «C» pentru │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │cumpărare, cu │
│ │ │«I» pentru │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │cumpărare cu un │
│ │ │instrument care │
│ │ │nu se afla în │
│14 │Tipul tranzacţiei│portofoliu la │
│ │ │data achiziţiei,│
│ │ │cu «V» pentru │
│ │ │cele de vânzare,│
│ │ │cu «L» pentru │
│ │ │cele de vânzare │
│ │ │a întregii │
│ │ │cantităţi │
│ │ │deţinute din │
│ │ │respectivul │
│ │ │emitent. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu denumirea │
│ │ │contrapartidei, │
│ │ │în cazul în care│
│ │Denumirea │aceasta este │
│15 │contrapartidei/ │cunoscută. Când │
│ │intermediarului │contrapartida nu│
│ │tranzacţiei │este cunoscută │
│ │ │se va completa │
│ │ │cu denumirea │
│ │ │intermediarului │
│ │ │tranzacţiei. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu codul ţării │
│ │Codul ţării │în care este │
│ │contrapartidei/ │localizat sediul│
│16 │intermediarului │social al │
│ │tranzacţiei │contrapartidei │
│ │ │sau al │
│ │ │intermediarului,│
│ │ │după caz. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu valoarea │
│ │Valoarea │brută a │
│17 │tranzacţiei ccy │tranzacţiei în │
│ │ │moneda în care a│
│ │ │fost efectuată │
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Valoarea │cu valoarea │
│18 │tranzacţiei RON │brută a │
│ │ │tranzacţiei în │
│ │ │lei. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Valoarea nominală│cu valoarea │
│19 │a tranzacţiei │nominală a │
│ │ │tranzacţiei, │
│ │ │după caz. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu dobânda │
│ │ │curentă la data │
│ │ │decontării │
│ │ │tranzacţiei în │
│ │ │moneda în care a│
│ │ │fost efectuată │
│20 │Dobânda curentă │tranzacţia. │
│ │ │Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │care nu sunt │
│ │ │purtătoare de │
│ │ │dobândă, acest │
│ │ │câmp nu se │
│ │ │completează. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │Codul monedei în │Se va completa │
│ │care este │cu codul monedei│
│21 │realizată │în care a fost │
│ │tranzacţia │încheiată │
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │în cazul │
│ │ │tranzacţiilor de│
│ │ │vânzare (V şi L)│
│ │ │cu valoarea de │
│ │ │achiziţie │
│ │ │corespunzătoare │
│ │ │activelor │
│ │ │vândute în │
│22 │Valoarea de │moneda în care │
│ │achiziţie ccy │au fost │
│ │ │achiziţionate. │
│ │ │În cazul │
│ │ │instrumentelor │
│ │ │cu venit fix se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │calculată pe │
│ │ │baza preţului │
│ │ │net. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │în cazul │
│ │ │tranzacţiilor de│
│ │ │vânzare (V şi L)│
│ │ │cu valoarea de │
│ │ │achiziţie │
│ │ │corespunzătoare │
│ │Valoarea de │activelor │
│23 │achiziţie RON │vândute în lei. │
│ │ │În cazul │
│ │ │instrumentelor │
│ │ │cu venit fix se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │calculată pe │
│ │ │baza preţului │
│ │ │net. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │Codul monedei în │Se va completa │
│ │care au fost │cu codul monedei│
│24 │achiziţionate │în care au fost │
│ │cantităţile │achiziţionate │
│ │vândute │cantităţile │
│ │ │vândute. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu numărul de │
│25 │Cantitatea │unităţi │
│ │ │tranzacţionate │
│ │ │din activul │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu simbolul │
│ │ │pieţei pe care a│
│ │ │fost efectuată │
│ │ │tranzacţia; │
│ │ │pentru │
│ │ │tranzacţiile cu │
│ │ │titluri de stat │
│ │ │achiziţionate în│
│ │ │ofertă primară │
│ │ │se va completa │
│ │ │cu BNR, pentru │
│ │ │tranzacţiile cu │
│ │ │titluri de stat │
│ │ │efectuate pe │
│ │ │piaţa secundară │
│ │ │bancară din │
│ │ │România se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │SAFIR, pentru │
│ │ │tranzacţiile din│
│ │ │oferte primare │
│ │ │de pe pieţe │
│ │ │reglementate se │
│26 │Simbol piaţă │va completa cu │
│ │ │IPO, pentru │
│ │ │tranzacţii pe │
│ │ │piaţă │
│ │ │nereglementată │
│ │ │se va completa │
│ │ │cu OTC. Pentru │
│ │ │tranzacţiile │
│ │ │efectuate pe │
│ │ │pieţe │
│ │ │reglementate se │
│ │ │va completa │
│ │ │codul MIC, iar │
│ │ │pentru │
│ │ │tranzacţiile cu │
│ │ │titluri de stat │
│ │ │care sunt │
│ │ │efectuate pe │
│ │ │piaţa bancară │
│ │ │din afara │
│ │ │României câmpul │
│ │ │simbol piaţă │
│ │ │pentru acest tip│
│ │ │de tranzacţii să│
│ │ │fie completat cu│
│ │ │EXTERN. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu valoarea │
│ │ │comisioanelor de│
│ │ │tranzacţionare │
│ │Costurile │şi/sau decontare│
│27 │aferente │suportate de │
│ │tranzacţiei │către fond în │
│ │ │lei. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru fondurile│
│ │ │de pensii │
│ │ │facultative. │
├────┼─────────────────┼────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu valoarea │
│ │ │dividendelor/ │
│ │ │cupoanelor │
│ │ │încasate │
│ │ │aferente │
│ │ │tranzacţiilor de│
│28 │Dividende/Cupoane│vânzare │
│ │încasate │proporţional cu │
│ │ │cantitatea │
│ │ │vândută. Se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │echivalentul în │
│ │ │lei la data │
│ │ │încasării │
│ │ │sumelor. │
└────┴─────────────────┴────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────┬─────────┬──────────┬──────────┬──────┐
│Codul │Codul │ │ │Data │Codul de │Timpul│
│de │administratorului│Anul│Semestrul│raportării│activitate│de │
│comandă│ │ │ │ │ │lucru │
├───────┼─────────────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col.│Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │Col. 7│
│ │ │3 │ │ │ │ │
└───────┴─────────────────┴────┴─────────┴──────────┴──────────┴──────┘
┌──────────┬─────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│ │ │Numărul de│ │ │
│ │ │salariaţi │ │ │
│Numărul de│Numărul │pentru │Numărul de│ │
│salariaţi │de │care a │salariaţi │Observaţii│
│raportare │salariaţi│încetat │la data │ │
│precedentă│noi │contractul│raportării│ │
│ │ │individual│ │ │
│ │ │de muncă │ │ │
├──────────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12 │
└──────────┴─────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Anul pentru care │
│3 │Anul │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Semestrul pentru │
│ │ │care se │
│4 │Semestrul │întocmeşte │
│ │ │raportarea (1 = │
│ │ │semestrul I, 2 = │
│ │ │semestrul II) │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data ultimei zile│
│ │ │lucrătoare a │
│5 │Data raportării │semestrului │
│ │ │pentru care se │
│ │ │întocmeşte │
│ │ │raportul │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul de │
│ │ │activitate se │
│ │ │completează cu: │
│ │ │800 - pentru │
│ │ │raportarea │
│ │ │numărului total │
│ │ │de salariaţi. │
│ │ │Pentru acest cod │
│ │ │nu se completează│
│ │ │câmpul «timpul de│
│ │ │lucru»; │
│ │ │801 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │îndeplineşte │
│ │ │funcţia de │
│ │ │director general;│
│ │ │802 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │îndeplineşte │
│ │ │funcţia de │
│ │ │înlocuitor │
│ │ │director general;│
│ │ │810 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │investiţii; │
│ │ │811 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │îndeplineşte │
│ │ │funcţia de │
│ │ │director de │
│ │ │investiţii (nu se│
│ │ │numără la codul │
│ │ │810); │
│ │ │820 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │control intern; │
│ │ │821 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │asigură │
│ │ │conducerea │
│ │ │structurii de │
│ │ │control intern │
│ │ │(nu se numără la │
│ │ │codul 820); │
│ │ │830 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │administrare a │
│ │ │riscurilor; │
│ │ │831 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │autorizată de │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │asigură │
│ │ │conducerea │
│ │ │structurii de │
│ │ │administrare a │
│ │ │riscurilor (nu se│
│ │ │numără la codul │
│ │Codul de │830); │
│6 │activitate │840 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │audit intern; │
│ │ │841 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │notificată către │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │îndeplineşte │
│ │ │atribuţiile de │
│ │ │audit intern (nu │
│ │ │se numără la │
│ │ │codul 840); │
│ │ │850 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │actuariat; │
│ │ │851 - pentru │
│ │ │persoana │
│ │ │notificată către │
│ │ │A.S.F. care │
│ │ │îndeplineşte │
│ │ │atribuţiile de │
│ │ │actuar (nu se │
│ │ │numără la codul │
│ │ │850); │
│ │ │860 - pentru │
│ │ │persoanele care │
│ │ │îndeplinesc │
│ │ │funcţii în cadrul│
│ │ │activităţii de │
│ │ │IT. │
│ │ │Pot exista 2 │
│ │ │înregistrări cu │
│ │ │acelaşi cod de │
│ │ │activitate pentru│
│ │ │a raporta, pe de │
│ │ │o parte, │
│ │ │salariaţii cu │
│ │ │timp normal de │
│ │ │lucru şi, pe de │
│ │ │altă parte, │
│ │ │salariaţii cu │
│ │ │timp parţial de │
│ │ │lucru. │
│ │ │Dacă pentru o │
│ │ │anumită dată de │
│ │ │raportare există │
│ │ │coduri pentru │
│ │ │care nu se │
│ │ │încadrează niciun│
│ │ │salariat, aceste │
│ │ │coduri se vor │
│ │ │completa printr-o│
│ │ │înregistrare cu │
│ │ │zero pe │
│ │ │coloanele: │
│ │ │«timpul de │
│ │ │lucru», «numărul │
│ │ │de salariaţi │
│ │ │raportare │
│ │ │precedentă», │
│ │ │«numărul de │
│ │ │salariaţi noi», │
│ │ │«numărul de │
│ │ │salariaţi pentru │
│ │ │care a încetat │
│ │ │contractul │
│ │ │individual de │
│ │ │muncă» şi │
│ │ │«numărul de │
│ │ │salariaţi la data│
│ │ │raportării». │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │N pentru │
│7 │Timpul de lucru │salariaţii cu │
│ │ │normă întreagă şi│
│ │ │P pentru cei cu │
│ │ │normă parţială. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │Numărul de │
│ │salariaţi │salariaţi │
│8 │raportare │existenţi la data│
│ │precedentă │raportării │
│ │ │anterioare │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │Numărul de │
│9 │salariaţi noi │salariaţi │
│ │ │nou-angajaţi │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │ │
│ │salariaţi pentru │Numărul de │
│10 │care a încetat │persoane pentru │
│ │contractul │care s-a încetat │
│ │individual de │colaborarea │
│ │muncă │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │Numărul de │
│11 │salariaţi la data│salariaţi │
│ │raportării │existenţi la data│
│ │ │raportării │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Alte observaţii, │
│ │ │dacă este cazul. │
│ │ │Pentru codurile │
│ │ │aferente │
│ │ │funcţiilor │
│ │ │autorizate/ │
│ │ │notificate, │
│ │ │respectiv 801, │
│ │ │802, 811, 821, │
│ │ │831, 841 şi 851 │
│12 │Observaţii │se va completa cu│
│ │ │numărul şi data │
│ │ │autorizaţiei │
│ │ │A.S.F sau, după │
│ │ │caz, se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │numărul şi data │
│ │ │adresei de │
│ │ │notificare │
│ │ │transmise către │
│ │ │A.S.F. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌─────┬─────────────────────────────────┬─────────┐
│ │ │Formatul │
│Anexă│Codul scurt │de │
│ │ │raportare│
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1A │TRANZACTII_CONTRIBUTII │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1B │TRANZACTII_TRANSFER_IN │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1C │TRANZACTII_TRANSFER_OUT │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1D │STRUCTURA_PARTICIPANTI │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1E │CONT_COLECTOR │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1F │PLATI_ESALONATE │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1G │INTRARI_IESIRI │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1H │UTILIZARE_PENSIONARE_INVALIDITATE│XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│1I │UTILIZARE_DECES │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│2 │ACTIVE_OBLIGATII │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│3 │VAN_VUAN │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│4 │INVESTITII_DETALIAT │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│5A │SFA_FOND │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│5B │SFA_ADMIN │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│6A │RCS_FOND │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│6B │RCS_ADMIN │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│7 │PERSOANE_RESPONSABILE │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│8 │BALANTA_ADMIN BALANTA_FOND │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│9A │ACTIVE_PROVIZION │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│9B │ACTIVE_ADMINISTRATOR │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│11 │RAPORT_ACTUARIAL │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│13 │PLAN_AUDIT │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│14 │RAPORT_AUDIT │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│15 │RAPORT_CONTROL │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│16 │RAPORT_RISC │PDF │
│ │ │editabil │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│17 │RAPORT_RENTABILITATE │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│18 │SITUATIE_TRANZACTII │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│19 │SALARIATI │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│20 │PLAN_RISC │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│21 │PLAN_CONTROL │XML │
├─────┼─────────────────────────────────┼─────────┤
│22 │RAPORT_PARTICIPANTI │PDF │
│ │ │editabil │
└─────┴─────────────────────────────────┴─────────┘
