Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina: MEMORANDUM DE FINANTARE din 17 aprilie 2002 convenit intre Guvernul Romaniei si Comisia Europeana privind asistenta financiara nerambursabila acordata prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru masura Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

MEMORANDUM DE FINANTARE din 17 aprilie 2002 convenit intre Guvernul Romaniei si Comisia Europeana privind asistenta financiara nerambursabila acordata prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru masura "Modernizarea sistemului de apa potabila si a celui al apelor uzate in orasul Pascani, Romania"*)

EMITENT: PARLAMENTUL
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 12 mai 2003
Comenteaza legea
MEMORANDUM DE FINANŢARE din 17 aprilie 2002
convenit între Guvernul României şi Comisia Europeanã privind asistenta financiarã nerambursabila acordatã prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru mãsura "Modernizarea sistemului de apa potabilã şi a celui al apelor uzate în oraşul Pascani, România"*)
EMITENT: PARLAMENTUL
PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 12 mai 2003

Mãsura ISPA 2000/RO/16/P/PE/005

------------
*) Traducere.

Comisia Europeanã, denumita în continuare Comisia, actionand pentru şi în numele Comunitãţii Europene, denumita în continuare Comunitatea, reprezentatã de comisarul pentru politica regionala, domnul Michel Barnier, pe de o parte, şi Guvernul României, reprezentat de doamna Hildegard Carola Puwak, ministrul integrãrii europene, denumit în continuare Beneficiarul, pe de alta parte,

au convenit urmãtoarele:

ART. 1
Mãsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata şi finanţatã din resursele bugetare ale Comunitãţii, în conformitate cu prevederile cuprinse în prezentul memorandum. Mãsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata cu respectarea Condiţiilor generale prevãzute în anexa la Acordul-cadru semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta.
ART. 2
Identificarea mãsurii
Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, sub forma asistenţei finanicare nerambursabile, la finanţarea urmãtoarei mãsuri descrise în anexa nr. I:
Numãrul mãsurii: 2000/RO/16/P/PE/005
Denumirea mãsurii: Modernizarea sistemului de apa potabilã şi a celui al apelor uzate în oraşul Pascani, România
Durata: - data începerii: data semnãrii memorandumului de finanţare de cãtre Comisie
- data finalizarii: 31 decembrie 2005
Localizare: Pascani, judeţul Iaşi, zona Moldova, România
Grup: Bazinul raului Siret.
ART. 3
Angajamentul
1. Cheltuiala publica sau echivalenta maxima care va fi luatã în considerare pentru calcularea grantului va fi de 16.262.000 euro.
2. Ponderea asistenţei acordate de Comunitate pentru aceasta mãsura este stabilitã la 75% din cheltuielile publice totale sau echivalente, conform celor indicate în planul de finanţare prezentat în anexa nr. II.
3. Valoarea maxima a asistenţei asigurate prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare este fixatã la 12.196.500 euro.
4. O suma de 4.218.000 euro este angajata din bugetul pe anul 2001 din linia bugetarã B7-020. Angajamentele privind tranşele ulterioare se vor baza pe planul de finanţare iniţial sau revizuit pentru proiectul respectiv, în funcţie de stadiul implementarii proiectului şi de disponibilitãţile bugetare.
ART. 4
Plãţile
1. Asistenta comunitara va acoperi plãţile referitoare la mãsura pentru care s-au fãcut angajamente valabile din punct de vedere juridic de cãtre Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesarã. Aceste plati trebuie sa fie în legatura cu lucrãrile descrise în anexa nr. I.
2. Plãţile efectuate înainte de data semnãrii memorandumului de finanţare de cãtre Comisie nu sunt eligibile pentru asistenta prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare.
3. Mãsura descrisã în anexa nr. I şi plãţile efectuate de autoritatea responsabilã cu implementarea acestei mãsuri se vor încheia nu mai târziu de data de 31 decembrie 2005.
Raportul solicitat pentru efectuarea plãţii finale va fi înaintat în termen de maximum 6 luni de la aceasta data.
4. Plata în avans este stabilitã la 2.439.300 euro şi va fi transferata dupã cum urmeazã:
- o suma de 1.219.650 euro va fi plãtitã dupã semnarea prezentului memorandum de cãtre Beneficiar;
- plata pentru suma rãmasã se va efectua dupã semnarea primului contract major de lucrãri ce se va conveni între Beneficiar şi Comisie şi dupã îndeplinirea condiţiilor specificate la art. 8 paragraful 3.
5. În conformitate cu prevederile pct. (5) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1, Comisia va accepta pentru aceasta mãsura o valoare totalã a plãţilor în avans şi intermediare reprezentând 90% din totalul asistenţei financiare nerambursabile acordate.
ART. 5
Respectarea legilor şi politicilor Comunitãţii
Mãsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare, în special a celor referitoare la protejarea şi îmbunãtãţirea stãrii mediului.
ART. 6
Proprietatea intelectualã
Beneficiarul şi autoritatea responsabilã cu implementarea, menţionatã la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura în ceea ce priveşte obţinerea tuturor drepturilor de proprietate intelectualã pentru studii, schite, planuri, publicitate şi pentru alte materiale produse în legatura cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea mãsurii. Acestea vor garanta accesul şi dreptul de a utiliza astfel de materiale de cãtre Comisie sau de orice alt organism ori persoana delegatã de Comisie. Comisia va utiliza aceste materiale numai în scop propriu.
ART. 7
Permise şi autorizaţii
Orice tipuri de permise şi/sau autorizaţii necesare pentru implementarea mãsurii trebuie sa fie eliberate de cãtre autoritãţile competente ale Beneficiarului la timp şi în conformitate cu legislaţia nationala.
ART. 8
Condiţii specifice referitoare la mãsura
Fãrã a se aduce atingere condiţiilor generale prevãzute în anexa nr. III, asistenta financiarã nerambursabila din partea Comunitãţii se afla sub rezerva urmãtoarelor condiţii:
1. Condiţia privind evaluarile şi situaţia activelor:
Comisia îşi rezerva dreptul de a revizui valoarea asistenţei prin ISPA, stabilitã la art. 3, dacã în termen de 5 ani de la data finalizarii lucrãrilor condiţiile de exploatare (tarife, venituri etc.) diferã în mod semnificativ fata de evaluarile iniţiale fãcute pentru stabilirea nivelului asistenţei financiare nerambursabile şi/sau exista o modificare substantiala care:
a) afecteazã natura exploatãrii sau condiţiile de implementare ori conferã unui organism public sau privat un avantaj nejustificat; şi
b) rezulta fie din modificarea formei de proprietate asupra oricãrei pãrţi a infrastructurii finanţate, fie din încetarea sau modificarea esenţialã a aranjamentelor de exploatare.
Ţara beneficiara va informa Comisia asupra oricãrei modificãri şi va cere acordul prealabil din partea Comisiei pentru aceste modificãri.
În cazul în care este încheiat un contract de concesionare pentru serviciile din domeniul apei potabile şi apei uzate sau este încheiatã o alta forma de participare a sectorului privat, Comisia îşi rezerva dreptul de a verifica acest contract, pentru a se asigura ca asistenta se deruleazã în beneficiul strict al populaţiei.
2. Condiţia privind viabilitatea:
Asistenta financiarã nerambursabila a Comunitãţii pentru prezenta mãsura este acordatã sub rezerva punerii la dispoziţie de cãtre autoritãţile implicate a unor resurse suficiente pentru asigurarea exploatãrii şi întreţinerii eficiente a activelor.
3. Condiţiile privind plata în avans:
a) Comisia primeşte dovezi ca:
(i) apele uzate provenite din sectorul industrial sunt pretratate şi/sau reciclate în mod corespunzãtor;
(ii) pretratarea este monitorizata şi avizatã de cãtre autoritãţile de mediu competente;
(iii) incarcaturile industriale ale apelor uzate nu sunt dãunãtoare tehnologiei proiectate pentru statia de tratare;
(iv) o reconsiderare a capacitãţii hidraulice proiectate, a statiei de tratare a apelor uzate, incluzând investigaţii privind cel mai eficient mod de tratare a apelor uzate industriale, a fost realizatã înainte de lansarea licitaţiei şi includerea rezultatelor în documentele de licitaţie relevante;
(v) tarifele corespunzãtoare, acceptate de Comisie, vor fi aplicate pentru sectorul industrial pe baza cantitãţii de apa reziduala evacuata şi a costului tratarii;
(vi) toate investigaţiile şi expertizele necesare pentru pregãtirea documentelor de licitaţie, asa cum au fost evidentiate în aplicaţie, au fost realizate;
b) Beneficiarul anunta Comisia ca autorizaţia de construcţie definitiva a fost obţinutã (conform Directivei 85/337/CEE , amendata prin Directiva 97/11/CEE ) şi a fost facuta publica;
c) Beneficiarul aduce dovada ca procedura de impact asupra mediului a fost realizatã conform prevederilor Directivei 85/337/CEE , amendata prin Directiva 97/11/CEE ;
d) prezentarea strategiei de depozitare a namolului, care trebuie sa fie aprobatã de Comisie;
e) a fost semnatã o înţelegere de împrumut cu Banca Europeanã de Investiţii în vederea finanţãrii investiţiilor incluse în mãsura;
f) a fost înfiinţatã Unitatea de Implementare a Proiectului (UIP) şi a fost numit un manager de proiect, conform termenilor de referinta acceptaţi de Comisie;
g) prezentarea de cãtre Beneficiar a planului de achiziţie final, care trebuie aprobat de Comisie.
4. Condiţiile ce trebuie îndeplinite înainte de plata finala:
a) se va dovedi ca tarifele au fost mãrite suficient pentru a asigura operabilitatea mãsurii şi durabilitatea serviciului, asa cum se arata în secţiunea a X-a din anexa nr. I la memorandumul de finanţare;
b) Beneficiarul va prezenta autorizaţia de mediu incluzând cerinţele care sa corespundã Directivei 91/271/CEE privind tratarea apelor uzate urbane şi Directivei 86/278/CEE privind refolosirea namolului în agricultura;
c) prezentarea de cãtre beneficiarul final, pana la data de 31 decembrie 2004, a unui program specific de exploatare şi întreţinere care va fi agreat de Comisie. Programul se va derula pe o perioada de 10 ani, începând cu data de 1 ianuarie 2005.
ART. 9
Prevederile privind implementarea, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare, fac parte integrantã din acesta.
Nerespectarea condiţiilor şi prevederilor privind implementarea va fi tratata de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.1.
ART. 10
Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document semnat mai jos.

Semnat la Bucureşti la 17 aprilie 2002.

Pentru Beneficiar,
Hildegard Carola Puwak,
ministrul integrãrii europene,
coordonatorul naţional ISPA

Semnat la Bruxelles la 18 decembrie 2001.

Pentru Comunitate,
Michel Barnier,
membru al Comisiei Europene


Lista anexelor

Anexa nr. I "Descrierea mãsurii"
Anexa nr. II "Plan de finanţare"
Anexa nr. III:
- Anexa nr. III.1 "Prevederi financiare privind implementarea ISPA"
- Anexa nr. III.2 "Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru mãsurile finanţate prin ISPA"
- Anexa nr. III.3 "Model de cerere de plata pentru raportarea progresului financiar şi fizic şi pentru solicitarea de modificãri"
- Anexa nr. III.4 "Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA"
- Anexa nr. III.5 "Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA"
- Anexa nr. III.6 "Cerinţe privind informarea şi publicitatea"


ANEXA 1


DESCRIEREA MÃSURII
"Modernizarea sistemului de apa potabilã şi a celui al apelor uzate în oraşul Pascani, România"

Codul mãsurii: 2000/RO/16/P/PE/005

1. Denumirea mãsurii: "Modernizarea sistemului de apa potabilã şi a celui al apelor uzate în oraşul Pascani, România"
2. Autoritatea care prezintã cererea (coordonatorul naţional ISPA)
2.1. Numele: Hildegard Carola Puwak, ministrul integrãrii europene
2.2. Adresa: Ministerul Integrãrii Europene
Direcţia coordonarea programelor ISPA şi SAPARD
Eugen Teodorovici, director
Str. Apolodor nr. 17, latura Nord, sectorul 5, Bucureşti
Telefon: + 40-1-301.16.23
Fax: + 40-1-301.16.26
E-mail: eugen.teodorovici@mie.ro
3. Autoritatea responsabilã cu implementarea (conform celor definite la pct. 2 din secţiunea a II-a din anexa nr. III.2):
3.1. Denumirea: Oficiul de Plati şi Contractare PHARE - OPCP
Ministerul Finanţelor Publice
3.2. Adresa: str. Mendeleev nr. 35-38, etaj IV, sectorul 1, Bucureşti - România
în cooperare cu:
3.3. Denumirea: Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului
3.4. Adresa: Bd. Libertãţii nr. 12, sectorul 5, Bucureşti, România
4. Beneficiarul final (în cazul în care acesta este alt organism decât autoritatea menţionatã la pct. 3): ca mai sus.
4.1. Denumirea: Direcţia Apa Canal Pascani
4.2. Adresa: Str. Moldovei nr. 33, Pascani,
judeţul Iaşi, România
E-mail: ragcl@sicme-ccis.ro
5. Localizare
5.1. Ţara beneficiara: România
5.2. Regiunea: Moldova, judeţul Iaşi
6. Descriere
Oraşul Pascani (46.000 de locuitori) este localizat în Moldova, una dintre cele mai sarace regiuni ale României, pe malul stang al raului Siret, un mare afluent al Dunãrii.
Mãsura consta din 3 componente:
A. Reabilitarea sursei de apa de la Motca
Sursa de apa alimenteazã în momentul de fata peste 90% din cererea de apa din Pascani. Instalaţiile sunt într-o stare de funcţionare slabã care are ca urmare frecvente întreruperi, mari pierderi de apa şi costuri energetice mari. Serviciile de apa existente în Pascani sunt rationalizate.
Componentele propuse cuprind toate staţiile de pompare şi conductele asociate pentru o noua conducta principala de transmisie, care are o capacitate proiectata de 17,2 milioane litri/zi (202 l/s) şi este la cumpana apelor dintre sursele de la Motca şi Pascani.
B. Reabilitarea statiei de tratare a apelor uzate din Pascani
Statia existenta de tratare a apelor uzate, care deserveste în mod curent o populaţie echivalenta de 51.000, a fost construitã între 1975 şi 1978 şi a fost proiectata sa trateze debitul şi incarcatura de la sistemul de canalizare al oraşului şi de la fabrica de zahãr din vecinãtate. Nefunctionarea acestei fabrici conduce la un exces de capacitate în unitãţile procesului de tratare secundarã. Totuşi statia nu satisface standardele prevãzute de Directiva Comunitãţii Europene privind tratarea apelor uzate urbane datoritã absentei facilitãţilor de tratare preliminarã, a debitelor scãzute şi a distribuţiei între unitãţi, precum şi ca urmare a condiţiei şi performantei slabe a echipamentelor mecanice şi electrice.
Reabilitarea statiei de tratare şi a statiei de pompare finala va rãspunde cerinţelor privind tratarea menţionate în Directiva CEE privind tratarea apelor uzate urbane pentru un debit mediu de apa uzata de 290 l/s. Acesta este suficient pentru a corespunde debitelor prevãzute în 2020 şi va permite extinderea sistemului de canalizare existent în oraş, fãrã sa compromita condiţiile de mediu referitoare la captarea apelor. Dacã este necesar, statia de tratare poate fi modernizata relativ uşor în vederea indepartarii azotului şi fosforului.
Reabilitarea facilitãţilor existente de tratare a namolurilor nu face obiectul acestei mãsuri. Se recomanda ca aceste lucrãri sa fie realizate de regia de apa atunci când va avea posibilitatea financiarã corespunzãtoare.
C. Reabilitarea reţelei de canalizare
Lucrãrile de reabilitare se referã la sistemul actual de canalizare în zona liniilor ferate ale oraşului, care deservesc o populaţie de aproximativ 9.000 de locuitori, şi includ instalarea sau reabilitarea a 1,9 km de conducte de ape reziduale. Sistemul curent de colectare este caracterizat de debitul apelor reziduale în zonele locuite, precum şi de dubla contaminare, pe de o parte, de la sistemele de canalizare în apele de suprafata şi, pe de alta parte, de la scurgerile din conducte în apele subterane.
7. Obiective
7.1. Obiectivele principale ale mãsurii sunt urmãtoarele:
Componenta A:
- servicii de alimentare cu apa eficiente şi operative pentru locuitorii din Pascani, cu respectarea cerinţelor prevãzute în Directiva 98/83/CE privind apa potabilã;
- alimentarea continua, la presiunea corespunzãtoare, cu evitarea contaminarii reţelei de apa potabilã;
- reducerea substantiala a costurilor de pompare (aproximativ 76% economie de energie), în consecinta îmbunãtãţirea serviciului de sustinere financiarã.
Componenta B:
- atingerea standardelor de tratare a apelor uzate, prevãzute în Directiva 91/271/CEE privind tratarea apelor uzate urbane;
- îmbunãtãţirea calitãţii apelor primite (raul Siret ca afluent al Dunãrii) de la clasa II la clasa I (calitatea apelor de pescuit);
- reducerea riscului de poluare majorã datoritã deficienţelor statiei de tratare.
Componenta C:
- eliminarea riscurilor ce vizeazã sãnãtatea umanã, mediul natural şi durabilitatea pe termen lung a serviciilor referitoare la apele uzate.
7.2. Indicatori
Indicatorii-cheie, astfel cum sunt ilustrati în tabelul urmãtor, vor fi folosiţi pentru a monitoriza progresul fizic al construcţiei. Întrucât proiectarea finala a anumitor componente ale mãsurii va fi realizatã de cãtre contractor, elementele prezentate în tabel sunt elocvente.



 
     Componenta A - Modernizarea sursei de alimentare cu apa Motca
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
        Indicatorii fizici                                      Unitate  Canti-
                                                                  de     tate
                                                                 mãsura
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sursa de apa Motca
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe submersibile şi dispozitive auxiliare cu debitmetre         nr.      12
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Debitmetre instalate la sursa de apa nr. 4                        lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Controlul sursei de apa                                           lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Echipament electric pentru sursa de apa                           lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reţeaua de conducte de transport
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Echiparea şi instalarea unei conducte de 500 mm diametru          m    34.106
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Supape de izolare                                                 nr.      23
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Supape pneumatice                                                 nr.      25
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Evacuari                                                          nr.      18
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camerele supapelor de izolare                                     nr.      16
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camerele supapelor pneumatice (de suprafata)                      nr.       8
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camerele supapelor pneumatice (subterane)                         nr.       7
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camere de evacuare                                                nr.      18
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Racorduri canal de golire                                         nr.       9
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Racorduri drum judeţean                                           nr.       7
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Racorduri drum european                                           nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statie de pompare intermediara la Hanul Ancutei
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statie de pompare complet echipata                                nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Rezervor de aspirare                                              nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe auxiliare complet echipate                                  nr.       3
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sursa de alimentare cu energie                                    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de distribuţie, cablaje, impamantare                   lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Comenzi                                                           lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Modernizarea rezervorului de joasa presiune
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statie de pompare complet echipata                                nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statie de clorinare echipata cu malaxor static şi
 comenzile aferente                                                lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Echipament
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe auxiliare complet echipate                                  nr.       3
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Legarea la conductele existente între rezervoarele
 nivelului superior şi nivelului inferior                          nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Rezervoare                                                        lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sursa de alimentare cu energie                                    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de distribuţie, cablare, impamantare                   lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Comenzi                                                           lot       l
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pupitru de monitorizare şi control                                lot       l
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     Componenta B - Modernizarea statiei de tratare a apelor uzate din Pascani
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
        Indicatorii fizici                                      Unitate  Canti-
                                                                  de     tate
                                                                 mãsura
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statie de pompare finala
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe pentru apele reziduale echipate cu conducte asociate        nr.       4
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Bloc nou de alimentare cu energie (630kVA)                        lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de distribuţie şi transformare(0,4 kV)                 lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Cablaje, putere redusã, impamantare                               lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Controlul de nivel şi telemetrie                                  lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Conducta magistrala de pompare (la canalizare)
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Regruparea conductelor existente în funcţie de noile lucrãri      nr.       4
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Lucrãri noi
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Rezervor de colectare/control debit                               nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Debitmetru                                                        nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Ecrane fine                                                       nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de condiţionare a refuzului                            nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Gratar deplasabil şi instalatie de inlaturare a grasimilor        nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de curatare a gratarului                               lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Comenzi statie                                                    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instrumente de control, monitorizare şi echipamente
 de siguranta a statiei                                            lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Clãdire                                                           nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Canale de aductie (betonate)                                      lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Tratare Primara
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camera de distribuţie a debitului şi conectarea la
 alimentarea statiei de tratare primara                            lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reabilitarea rezervoarelor primare existente
 (cu un diametru de 30 m)                                          nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Racleti de curatare rezervoare pentru statia de tratare primara   nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sistem automat de descãrcare a namolului pentru staţiile
 de tratare primara                                                nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Tratare Secundarã
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reabilitarea/modificarea rezervoarelor de aerare existente
 pentru furnizarea unei capacitãţi de aerare de 9.766 mc           nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sisteme de difuzare a aerului                                     nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sistem de distribuţie a namolului activat recirculat              nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Malaxoare pentru namolul activat recirculat                       nr.       4
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Ventilator industrial                                             nr.       3
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Comenzi statie                                                    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instrumente de control, monitorizare şi de siguranta a statiei    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Camera de ventilaţie                                              nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Echipament de menţinere a nivelului                               nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reabilitarea rezervoarelor existente de sedimentare
 finala, cu un diametru de 25 m                                    nr.       5
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Racleti de curatare rezervoare pentru statia de tratare finala    nr.       5
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sistem automat de descãrcare a namolului pentru statia
 de tratare finala                                                 nr.       5
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sisteme de distribuţie a debitelor pentru statia de
 tratare finala                                                    nr.       5
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Canalul de evacuare final
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Contor pentru mãsurarea debitului la ieşire                       nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Consolidarea canalului de evacuare existent                       lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Statia de pompare a namolului
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe de evacuare a namolului activat                             nr.       5
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe pentru surplusul de namol activat                           nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pompe de namol primar                                             nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Lucrãri de drenaj /pompe de evacuare a lichidelor                 nr.       2
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reabilitarea/modificarea structurii statiei
 de pompare existente                                              nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Comenzi statie                                                    lot       1
 Instrumente pentru monitorizare, control şi de
 siguranta a statiei                                               lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Instalatie de distribuţie de 0,4 kV
 Înlocuirea instalaţiei şi a panourilor de distribuţie             lot       1
 Îmbunãtãţirea construcţiei existente                              nr.       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Sisteme de protecţie a iluminatului şi de impamantare,
 înlocuirea sistemelor existente cu altele noi,
 corespunzãtoare noii staţii                                       lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reţele electrice şi hidraulice, sisteme de conducte şi cablaje    lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 SCADA, sistem de monitorizare centralizata a lucrãrilor           lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Lucrãri de pãmânt şi drumuri de acces aferente noilor
 instalaţii, lucrãri de construcţii civile                         lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Echipamente de întreţinere, echipamente pentru
 laboratoarele existente                                           lot       1
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     Componenta C - Îmbunãtãţirea reţelei de ape uzate
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    Indicatorii fizici                                     Unitatea  Cantitatea
                                                           de mãsura
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Reabilitarea reţelei de canalizare existente
 Colector de 200 mm diametru, cu echipamentele aferente         m         643
 Colector de 250 mm diametru, cu echipamentele aferente         m         227
 Colector de 300 mm diametru, cu echipamentele aferente         m         784
 Colector de 400 mm diametru, cu echipamentele aferente         m         202
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     7.3. Indicatorii de performanta propuşi pentru mãsura sunt urmãtorii:
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Indicator de performanta                   Înainte de ISPA          Dupã ISPA
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 1. Alimentarea cu apa respecta                    0%                100%
 Directiva privind apa potabilã   ● Servicii discontinue, cu         pentru
                                    posibilitatea infiltrarii        populaţia
                                    apelor poluate în reţeaua        conectata
                                    de distribuţie
                                  ● Control redus al
                                    dezinfectarii apelor
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 2. Conectarea la un sistem         58% din populaţie                78% din
 eficient de conducte de          ● 78% din populaţie este în        populaţie
 canalizare în concordanta        prezent racordata, dar sistemul
 cu cerinţele Directivei          de canalizare din zona caii
 privind tratarea apelor          ferate nu poate fi considerat
 uzate urbane                     corespunzãtor.
                                  ● Apa reziduala din zona caii
                                  ferate se descarca netratata în
                                  sursele de apa subterane şi de
                                  suprafata.
                                  ● Risc pentru sãnãtatea oamenilor.
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 3. Tratarea apelor uzate conform          0%                       100% pentru
 standardelor cerute de Directiva  În prezent efluentii deversati   populaţia
 privind tratarea apelor uzate     în raul Siret nu corespund       conectata
 urbane                            standardelor.
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     8. Program de lucru
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
         Activitãţi                                    Data de începere  Durata
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pregãtirea termenilor de referinta pentru UIP
 şi înfiinţarea UIP                                    decembrie 2001    2 luni
 Inspecţii suplimentare/Investigaţii                   februarie 2002    2 luni
 Pregãtirea documentelor de licitaţie                  februarie 2002    3 luni
 Lansarea licitaţiilor de cãtre UIP şi
 perioada de licitaţie                                 mai 2002          2 luni
 Evaluarea licitaţiei şi desemnarea castigatorului     iulie 2002        2 luni
 Perioada de mobilizare a contractorului               septembrie 2002   2 luni
 Proiectul realizat de cãtre contractor este
 verificat de cãtre UIP                                septembrie 2002   2 luni
 Perioada de construcţie - monitorizata şi
 administratã de UIP                                   octombrie 2002   21 luni
 Instalarea statiei mecanice şi electrice (M&E) -
 monitorizata de UIP                                   aprilie 2003     15 luni
 Testare pe şantier - monitorizata de UIP              iunie 2004        2 luni
 Punere în funcţiune - monitorizata de UIP             iunie 2004        2 luni
 Demobilizare                                          august 2004       2 luni
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     Orarul defalcat pe componente:
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
      Componenta                                 Data de          Data de
                                                 începere         finalizare
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 A. Reabilitarea sursei de alimentare
    cu apa Motca                                decembrie 2002   decembrie 2004
 B. Reabilitarea statiei de tratare a
    apelor uzate din Pascani                    decembrie 2002   decembrie 2004
 C. Reabilitarea reţelei de canalizare          decembrie 2002   decembrie 2004
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────



9. Analiza economicã şi socialã cost/beneficiu
Efectele economice majore ale mãsurii sunt:
- pentru reabilitarea sistemului de alimentare cu apa de la Motca: reducerea costurilor de operare, îmbunãtãţirea serviciilor de apa;
- pentru reabilitarea lucrãrilor de tratare a apelor uzate: îmbunãtãţirea calitãţii apelor recepţionate;
- pentru reabilitarea reţelei de canalizare: reducerea costurilor operationale, reducerea riscului de inundare a canalizarii.
Totuşi beneficiile economice sunt subestimate, deoarece se ignora:
- surplusul de consum apãrut prin îmbunãtãţirea alimentarii continue cu apa;
- beneficiile de mediu datorate îmbunãtãţirii calitãţii apei raului Siret.
Tabelul de mai jos arata ratele cost/beneficiu rezultate pentru fiecare componenta (cu o rata de discont de 5%).



 ────────────────────────────────────────────────────────────────────────
             Componenta                                          Profita-
                                                                bilitatea
 ────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 A. Alimentarea cu apa de la Motca                                 0,63
 B. Reabilitarea statiei de tratare a apelor uzate din Pascani     0,62
 C. Lucrãri de canalizare                                          0,16
 ────────────────────────────────────────────────────────────────────────



În timpul fazei de construcţie vor fi create 172 de locuri de munca directe şi 34 de locuri de munca indirecte. Economiile cu costul forţei de munca în timpul fazei operationale implica pierderea a 9 locuri de munca la statia de tratare a apelor uzate.
10. Elementele principale ale analizei financiare
În scopul analizei s-a folosit criteriul fluxului de numerar, folosindu-se estimari de baza pentru volumul de vânzãri, care este în mod deliberat larg estimat. Întrucât cea mai mare parte a activelor Companiei de Apa din Pascani trebuie înlocuite prin mãsura ISPA, în timp ce volumul vânzãrilor nu va creste, este în primul rând necesar sa se asigure ca fluxul de numerar aferent cheltuielilor de exploatare este suficient pentru a acoperi ratele de rambursare a creditului de la Banca Europeanã de Investiţii.
Ca urmare a contorizarii (care este aproape completa) şi a creşterii preţurilor (tarife combinate), cererea consumatorilor casnici a scãzut considerabil în ultimii ani, în timp ce vânzãrile cãtre ceilalţi consumatori au stagnat. Acolo unde cererea consumatorilor casnici insumeaza în prezent 126 litri/locuitor/zi, s-a luat în considerare o reducere ulterioara la 110 litri/locuitor/zi pana în anul 2005.
Luându-se în calcul aceste premise, viabilitatea financiarã a mãsurii este durabila numai dacã mãsura beneficiazã de un minimum de 75% grant ISPA, combinat cu o creştere a tarifelor de circa 59% în termeni reali pana în anul 2006, şi, în consecinta, proporţia corespunzãtoare din venit cheltuitã pentru apa şi canalizare creste de la 2,6% în prezent la 3,4% ca o consecinta. Acest nivel de tarif poate fi considerat suportabil. În consecinta şi raportat la nivelul tarifului din ianuarie 2001, tariful combinat pentru apa şi ape uzate va creste cu 20% pana la 1 ianuarie 2002 şi cu 10% pana la data de 1 ianuarie a fiecãrui an ulterior pana în anul 2006.
Indicatorii economici asociaţi sunt: RIFR (rata interna financiarã de returnare) de -2,8% fãrã sprijin ISPA şi RIFR de 4,6% cu sprijin ISPA.
11. Analiza impactului asupra mediului
Reabilitarea statiei de tratare a apelor uzate intra sub incidenta anexei nr. II la Directiva 85/337/CEE , amendata prin Directiva 97/11/CEE privind evaluarea impactului asupra mediului. Inspectoratul de Protecţie a Mediului Iaşi este autoritatea competenta în domeniu, dar pana în prezent nu a dat proiectului aprobarea definitiva. Recent s-a realizat şi s-a imbunatatit studiul de impact asupra mediului ca urmare a modificãrilor la proiectul iniţial.
Inspectoratul de Protecţie a Mediului Iaşi a fost consultat în ceea ce priveşte modificarea acestui studiu de impact asupra mediului. A avut loc, de asemenea, consultarea publicului şi a autoritãţilor interesate.
Se cer, de asemenea, luarea de probe şi testarea calitãţii namolului pentru a se realiza o strategie de evacuare a namolului conform cerinţelor Uniunii Europene în vigoare.
12. Cost şi asistenta (în euro)
Situaţia orientativa, pe componente, a costurilor


 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
          Articolul                          Componenta  Componenta  Componenta
                                                 A           B           C
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Costuri de planificare/proiectare               -           -           -
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Achizitionare de terenuri                       -           -           -
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Pregãtirea şantierului                          -           -           -
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Lucrãri principale                          4.812.000   2.354.000     484.000
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Staţii şi utilaje                           1.918.000   3.485.000           0
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Asistenta tehnica                              15.000       5.000      20.000
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Supervizarea în timpul implementarii          444.000     386.000      32.000
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Cheltuieli neprevãzute                      1.188.000   1.034.000      85.000
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Taxe/impozite publice                           -           -           -
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 TOTAL:                                      8.377.000   7.264.000     621.000
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 
     Cost şi asistenta ISPA
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Cost total  Contribuţia   Cheltuieli    Total          Asistenta      Rata
             sectorului    neeligibile   cheltuieli     ISPA         asistenţei
             privat                      eligibile                       %
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 16.262.000      -             -         16.262.000     12.196.500       75
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────



13. Implicarea instituţiilor financiare internaţionale
În aprilie 2001 Banca Europeanã de Investiţii a aprobat un împrumut în favoarea României pentru cofinantarea unui numãr de proiecte ISPA mediu, inclusiv pentru prezenta mãsura. Acordul este, în principiu, legat de acordarea de cãtre autoritãţile romane a unor garanţii guvernamentale pentru împrumutul respectiv.
14. Condiţii specifice ale mãsurii
Vezi art. 8 din memorandumul de finanţare.
15. Planul de achiziţii
Lucrãrile se fac conform planului de achiziţii prezentat în anexa nr. I a), o versiune actualizatã urmând sa fie realizatã de cãtre Beneficiar în conformitate cu art. 8 paragraful 3 din memorandumul de finanţare.



 
      ANEXA 1a) 
 
 
                                      PLANUL
                             provizoriu de achiziţii
 
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Oferta Descrierea lucrãrilor   Tipul contrac-  Luna prognozata   Rata de
 nr.    şi serviciilor care     tului (lucrãri, pentru lansarea   rambursare a
        vor fi licitate         furnizare       ofertei (luna,    facturilor
                                materiale,      anul)             legate de
                                servicii)                         contractul
                                                                  specificat
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
      O singura lucrare*)
  1   Contract de proiectare       lucrãri       aprilie 2002         75%
      şi construcţie dupã FIDIC
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
   2  Implementarea în timpul
      supervizarii şi asistenta    servicii      ianuarie 2002         75%
      tehnica
 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────


----------
*) Nu s-a stabilit încã.

Termenii specifici pentru adjudecarea contractului vor fi publicaţi în Jurnalul Oficial al Comisiei Europene şi/sau pe Internet.


ANEXA 2


PLAN DE FINANŢARE
(bazat pe angajamentele din bugetele Uniunii Europene)

Titlul mãsurii: Modernizarea sistemului de apa potabilã şi a celui al apelor uzate în oraşul Pascani, România

Nr. ISPA: 2000/RO/16/P/PE/005




                                                                      - euro-
 ┌────┬────────┬────────┬─────────────────────────────────────┬─────────────────┐
 │    │Cost    │ Cos-   │               Costuri eligibile     │                 │
 │    │total   │ turi   ├─────────────┬─────────────┬─────────┤                 │
 │    │        │ nee-   │             │             │Autori-  │    Împrumut     │
 │    │        │ ligi-  │             │             │tatile   │      IFI*)      │
 │    │        │ bile   │             │             │naţionale│                 │
 │    │        │        │             │             ├─────────┤                 │
 │Anul│        │        │   Total     │    ISPA     │Autorita-│                 │
 │    │        │        │             │             │tea      │                 │
 │    │        │        │             │             │localã   │                 │
 │    ├────────┼────────┼─────────┬───┼─────────┬───┼─────────┼────────┬────────┤
 │    𗈕 = 2+3 │   2    𗈗 = 5 + 7𗈘= │    5    𗈚= │         │        │        │
 │    │        │        │         𗈗/1│         𗈙/3│     7   │   8    𗈝 = 8/1 │
 │    │        │        │         │(%)│         │(%)│         │        │  (%)   │
 │────┼────────┼────────┼─────────┼───┼─────────┼───┼─────────┼────────┼────────┤
 �│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
 �│ 5623333│   -    │  5623333�│  4218000│ 75│ 1405333 │       -│    -   │
 �│ 9012467│   -    │  9012467�│  6758850│ 75│ 2253617 │       -│    -   │
 �│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
 �│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
 �│ 1626200│   -    │  1626200�│  1219650│ 75│  406550 │       -│    -   │
 �│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │        │    -   │
 │ne- │        │        │         │   │         │   │         │        │        │
 │anu-│        │        │         │   │         │   │         │        │        │
 │ali-│        │        │         │   │         │   │         │        │        │
 │zate│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │        -│        │    -   │
 ├────┼────────┼────────┼─────────┼───┼─────────┼───┼─────────┼────────┼────────┤
 │TO- │        │        │         │   │         │   │         │        │        │
 │TAL �│   -    │ 16262000�│ 12196500│ 75│ 4065500 │ 4065500│   25   │
 └────┴────────┴────────┴─────────┴───┴─────────┴───┴─────────┴────────┴────────┘



--------
*) Banca Europeanã de Investiţii este de acord, în principiu, sa asigure împrumutul reprezentând cofinantarea.


ANEXA 3.1

PREVEDERI FINANCIARE
privind implementarea ISPA

SECŢIUNEA I
Forme şi rate de asistenta
(1) Asistenta Comunitãţii prin ISPA poate fi sub forma de asistenta nerambursabila directa, de asistenta rambursabila sau orice alta forma de asistenta.
Asistenta rambursata cãtre autoritatea de management sau cãtre alta autoritate publica va fi refolosita în acelaşi scop.
(2) Rata asistenţei din partea Comunitãţii, acordatã prin ISPA, poate fi de pana la 75% din cheltuiala publica sau echivalenta, inclusiv cheltuielile fãcute de organismele ale cãror activitãţi se încadreazã într-un cadru legal sau administrativ care face ca acestea sa fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate pana la 85%, în special acolo unde considera ca o rata mai mare de 75% este necesarã pentru îndeplinirea unor mãsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA.
Rata asistenţei şi suma maxima a asistenţei financiare nerambursabile ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent mãsurii respective.
În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al Comunitãţii, rata de asistenta trebuie redusã ţinându-se seama de:
a) disponibilitatea cofinanţãrii;
b) capacitatea mãsurii de a genera venituri; şi
c) aplicarea corespunzãtoare a principiului "poluatorul plãteşte".
(3) Mãsurile care genereazã venituri în conformitate cu paragraful (2) b) sunt cele care privesc:
a) infrastructura a carei folosinta implica taxe provenite de la utilizatori;
b) investiţii productive în sectorul de mediu.
Comisia a elaborat recomandãri privind aplicarea principiului "poluatorul plãteşte".
(4) Mãsurile privind studiile preliminare şi asistenta tehnica pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale.
(5) Mãsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de ţara beneficiara în strânsã colaborare cu Comisia, care îşi va pãstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate.

SECŢIUNEA a II-a
Angajamente

(1) Comisia implementeaza cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comunitãţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiara.
Totuşi angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenta acordatã mãsurilor vor fi efectuate în unul dintre urmãtoarele doua moduri:
a) Angajamentele pentru mãsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generalã şi sub rezerva pct. b), sa fie efectuate în rate anuale.
Angajamentele pentru prima rata anuala vor fi fãcute de Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la mãsura.
Acest angajament nu va depãşi totalul plãţii în avans, prevãzutã la paragraful (2) din secţiunea a III-a de mai jos, şi al asistenţei financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.
Angajamentele pentru ratele anuale urmãtoare trebuie sa se bazeze pe planul de finanţare iniţial sau revizuit al mãsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecãrui an financiar, dar nu mai târziu de data de 1 aprilie a anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul urmãtor sa le justifice şi ca progresul lucrãrilor sa demonstreze ca proiectul avanseaza satisfãcãtor cãtre finalizare şi sub rezerva disponibilitatii resurselor bugetare.
b) Pentru mãsurile cu o durata mai mica de 2 ani şi pentru care asistenta Comunitãţii nu depãşeşte 20 milioane euro un prim angajament de pana la 80% din totalul asistenţei acordate poate fi fãcut când Comisia semneazã memorandumul de finanţare referitor la mãsura.
Diferenţa va fi angajata în condiţiile în care progresul lucrãrilor demonstreaza ca proiectul înainteazã satisfãcãtor cãtre finalizare şi sub rezerva disponibilitatii resurselor bugetare.
(2) Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenta angajata pentru o mãsura la care lucrãrile fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnãrii de cãtre Comisie a memorandumului de finanţare referitor la mãsura va fi anulatã.
În orice caz Comisia trebuie sa informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnatã atunci când exista riscul unei anulari.

SECŢIUNEA a III-a
Plati

(1) Plãţile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plati intermediare sau a diferenţei finale.
Plãţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie sa se refere la cheltuieli certificate şi plãtite, care trebuie susţinute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
(2) Plãţile în avans
Ca regula generalã, un avans de pana la 20% din totalul asistenţei acordate prin ISPA, asa cum a fost iniţial decis, va fi plãtit autoritãţii desemnate, astfel cum este definitã la paragraful (9).
Avansul este, ca regula generalã, transferat în urmãtoarele moduri:
- o prima transa de pana la jumãtate din valoarea avansului este plãtitã când ţara beneficiara semneazã memorandumul de finanţare;
- diferenţa este plãtitã dupã semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrãri.
Abaterile de la aceasta regula generalã trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la mãsura.
Întregul avans sau pãrţi din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnatã, menţionatã în paragraful (2), dacã nici o cerere de plata nu a fost transmisã Comisiei în termen de 12 luni de la data la care a fost plãtit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilitã de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plãtite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordate de Comunitate.
(3) Plãţile intermediare
Plãţile intermediare sunt efectuate de Comisie cãtre autoritatea desemnatã, la cererea acesteia, dacã mãsura progreseaza satisfãcãtor cãtre finalizare, şi vor fi fãcute pentru a se rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva urmãtoarelor condiţii:
- ţara beneficiara a înaintat un raport care sa descrie progresul mãsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenta;
- s-au luat mãsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandãrilor autoritãţilor de inspecţie naţionale şi/sau comunitare;
- au fost indicate mãsurile luate pentru corectarea oricãror probleme tehnice, financiare şi legale care au apãrut;
- a fost analizata orice îndepãrtare de la planul de finanţare iniţial;
- au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea mãsurii.
Ţara beneficiara va fi informatã de Comisie dacã nu a îndeplinit una dintre condiţiile stipulate mai sus.
Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plata şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.
(4) Ţãrile beneficiare trebuie sa se asigure ca cererile de plata sunt înaintate Comisiei, ca regula generalã, de 3 ori pe an, pana la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu.
(5) Suma totalã a plãţilor efectuate conform paragrafelor (2) şi (3) nu trebuie sa depãşeascã 80% din totalul asistenţei acordate. Comisia poate mari acest procent pana la 90% în cazuri justificate.
(6) Plata diferenţei finale din asistenta acordatã de Comunitate
Plata diferenţei finale din asistenta acordatã de Comunitate, calculatã pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevãr efectuate, va fi facuta dacã:
- mãsura a fost realizatã în conformitate cu obiectivele sale;
- mãsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, astfel cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare;
- raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;
- autoritatea desemnatã sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat Comisiei o cerere de plata, în termen de 6 luni de la data limita de finalizare a lucrãrii, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare;
- ţara beneficiara certifica Comisiei ca informaţiile furnizate în cererea de plata şi în raport sunt corecte;
- ţara beneficiara a transmis Comisiei declaraţia menţionatã în apendicele B la anexa nr. III.4;
- toate mãsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie, prevãzute în anexa nr. III.6, au fost implementate;
- când managementul asistenţei acordate pentru o mãsura este conferit agentiilor de implementare din ţãrile beneficiare în sistem descentralizat, ţãrile beneficiare furnizeazã Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacã regulile Comunitãţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi dacã au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.
(7) Dacã raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data de finalizare a lucrãrilor şi de efectuare a plãţilor, astfel cum este specificatã în memorandumul de finanţare, partea de asistenta care reprezintã diferenţa finala pentru acea mãsura va fi anulatã.
(8) Cererile pentru plãţile intermediare şi pentru plata finala prezentate de ţara beneficiara sunt însoţite de o declaraţie a responsabilului naţional cu autorizarea, care specifica numai plãţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativa şi care sunt conforme prevederilor care guverneazã eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele finanţate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2.
(9) Toate plãţile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi fãcute cãtre o entitate centrala, Fondul Naţional, desemnatã de ţara beneficiara sa primeascã asemenea plati. Ca regula generalã, plãţile trebuie fãcute de Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiara, nu mai târziu de doua luni de la primirea unei cereri valide şi complete de plata. Acest termen limita nu se aplica pentru plata avansului. Fondul Naţional trebuie sa transfere cat de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA cãtre organismele responsabile cu implementarea.
(10) Fondul Naţional, condus de responsabilul naţional cu autorizarea (RNA), va avea intreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul tarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea cãtre Comisie a oricãror fonduri plãtite în plus sau nejustificat.
Responsabilitãţile responsabilului naţional cu autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţãrile beneficiare.

SECŢIUNEA a IV-a
Folosirea euro

(1) Sumele cuprinse în aplicatiile pentru asistenta împreunã cu planul de finanţare relevant vor fi prezentate în euro.
(2) Sumele privind asistenta şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro.
(3) Declaraţiile de cheltuieli care justifica cererile de plata corespunzãtoare trebuie exprimate în euro.
Rata de schimb care va fi folositã trebuie sa fie rata financiarã contabila a Comisiei, aplicabilã pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistratã în documentele contabile ale autoritãţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunarã de schimb este fixatã conform prevederilor art. 1 (2) din Reglementarea Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Reglementãrii financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrãtoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autoritãţile responsabile cu privire la aceasta rata*1).

----------
*1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm

(4) Plãţile asistenţei financiare acordate de Comisie trebuie fãcute în euro cãtre autoritatea desemnatã de ţara beneficiara în acest sens.

SECŢIUNEA a V-a
Raportul final

Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea mãsurii trebuie sa transmitã Comisiei un raport final în termen de cel mult 6 luni de la finalizarea mãsurii. Raportul final va conţine urmãtoarele:
a) descrierea lucrãrilor efectuate, însoţitã de indicatori fizici, cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrãri şi mãsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;
b) certificatul de conformitate a lucrãrilor cu decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;
c) o prima evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevãzute, mai ales cu privire la:
- data efectivã de implementare a mãsurii;
- indicarea modului în care mãsura va fi administratã dupã finalizare;
- confirmarea, dacã este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor legate de costurile de operare şi veniturile asteptate;
- confirmarea previziunilor socioeconomice, în special a costurilor şi beneficiilor asteptate;
- indicarea acţiunilor luate pentru a se asigura protecţia mediului şi costurile acestora, inclusiv concordanta cu principiul "poluatorul plãteşte";
- data la care mãsura finanţatã devine operationala;
d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate.

SECŢIUNEA a VI-a
Amendamente la memorandumul de finanţare

(1) Dacã cheltuiala publica sau echivalenta într-adevãr efectuatã diferã de cheltuiala planificata iniţial, asistenta acordatã de Comunitate va fi modificatã luându-se în calcul aceasta, dar nu trebuie sa depãşeascã suma maxima stabilitã în memorandumul de finanţare.
O schimbare a ratei asistenţei Comunitãţii fata de rata acordatã iniţial sau fata de asistenta financiarã nerambursabila maxima va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).
(2) Dacã, atunci când planul de finanţare a unui proiect este amendat, angajamentele şi/sau plãţile Comunitãţii depãşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustarile necesare ţinând seama de suma suprngajata sau supraplatita, când autorizeaza prima operaţiune financiarã (angajare sau plata) dupã acel amendament.
(3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu urmãtoarele proceduri:
a) amendamentele care impun o modificare substantiala a obiectivelor sau a caracteristicilor proiectului ori o schimbare substantiala în planul de finanţare sau în programul cheltuielilor trebuie fãcute printr-un memorandum de finanţare, ca rãspuns la solicitarea tarii beneficiare sau la initiativa Comisiei dupã consultarea cu ţara beneficiara. Definitia modificãrii "substanţiale" este data în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor;
b) în cazul altor amendamente ţara beneficiara va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia va face observaţiile necesare sau îşi va transmite acordul în termen de cel mult 20 de zile lucrãtoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat dupã ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente;
c) nici o modificare în cheltuiala anuala, mai mica de 25% din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect, nu va fi consideratã o modificare substantiala a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli.

SECŢIUNEA a VII-a
Controlul financiar

(1) Un audit financiar corespunzãtor, intern şi extern, va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internaţionale acceptate, de cãtre autoritãţile naţionale competente de control financiar, care trebuie sa fie independente pentru a-şi putea desfasura funcţia. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziţie Comisiei.
(2) Fãrã a prejudicia verificãrile efectuate de ţãrile beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanţi autorizaţi corespunzãtor, sa efectueze pe teren audituri tehnice şi financiare, inclusiv verificãri prin sondaj şi audituri finale.
(3) Ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii ei corespunzãtor autorizaţi şi/sau Curtea Auditorilor efectueazã verificãri, aceste persoane au dreptul sa inspecteze pe loc toate documentaţiile relevante şi care au legatura cu elementele finanţate prin memorandumul de finanţare. Ţãrile beneficiare trebuie sa sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor sa îşi efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.
(4) Implementarea detaliatã a prevederilor principiilor controlului financiar, împreunã cu înţelegerile privind cooperarea şi coordonarea programãrii şi metodologiei controlului dintre Comisie şi ţãrile beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4.

SECŢIUNEA a VIII-a
Recuperarea plãţilor necuvenite

(1) Dacã implementarea unei mãsuri nu justifica fie o parte, fie toatã asistenta alocata, Comisia va conduce o examinare completa a cazului, în special cerând tarii beneficiare sa îşi facã cunoscute observaţiile într-un interval specificat de timp şi sa corecteze orice neregula.
(2) Ca urmare a examinãrii menţionate la paragraful (1) Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistenta referitoare la mãsura în cauza, dacã examinarea dezvaluie nereguli, o combinare necorespunzãtoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condiţiile specificate în memorandumul de finanţare şi în special orice modificare semnificativã care afecteazã natura sau condiţiile de implementare a mãsurii şi pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenţei implica recuperarea sumelor plãtite.
(3) Când Comisia considera ca o neregularitate nu a fost corectatã sau ca o parte ori intreaga operaţiune nu justifica fie numai o parte, fie intreaga asistenta acordatã acesteia, Comisia trebuie sa examineze corespunzãtor cazul şi sa solicite tarii beneficiare sa îşi înainteze observaţiile într-o perioada specificatã. Dupã examinare, dacã ţara beneficiara nu a luat mãsurile corective necesare, Comisia poate:
a) sa reducã sau sa anuleze orice avans;
b) sa anuleze o parte sau intreaga asistenta acordatã mãsurii.
Comisia va hotãrî mãsura corectoare ţinând seama de natura neregulii şi de existenta oricãror deficiente în sistemele de management şi control.
(4) Orice suma plãtitã greşit trebuie returnatã Comisiei de autoritatea definitã la paragraful (9) din secţiunea a III-a. Dacã aceasta autoritate nu returneazã suma datoratã Comisiei, ţara beneficiara trebuie sa ramburseze aceasta suma Comisiei. Dobanda aplicatã conturilor pentru întârzierile de plata trebuie aplicatã sumelor nereturnate, în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiarã care guverneazã bugetul Comunitãţii.

SECŢIUNEA a IX-a
Managementul

(1) Comisia trebuie sa ceara ţãrilor beneficiare:
a) sa stabileascã începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management şi control care asigura:
- implementarea corespunzãtoare a asistenţei acordate prin acest memorandum de finanţare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;
- separarea funcţiilor de management şi control;
- ca declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;
b) sa verifice regulat ca mãsurile finanţate de Comunitate au fost corect realizate;
c) sa previnã neregulile şi sa ia mãsuri impotriva acestora;
d) sa recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijentei.
(2) Sistemele de management şi control ale ţãrilor beneficiare trebuie sa furnizeze un sistem corespunzãtor de audituri, astfel cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special:
- regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrãrile contabile şi cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;
- verificarea transferurilor fondurilor comunitare disponibile şi ale altor fonduri;
- examinarea planurilor tehnice şi de finanţare ale proiectului, a rapoartelor de progres, procedurilor de licitaţie şi contractare la diferite niveluri administrative.

SECŢIUNEA a X-a
Monitorizarea

Ţãrile beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu urmãtoarele prevederi:
(1) Înfiinţarea comitetelor de monitorizare trebuie sa aibã loc în urma unei înţelegeri între ţãrile beneficiare implicate şi Comisie. Autoritãţile şi organismele desemnate de ţara beneficiara, Comisie şi, unde este cazul, de B.E.I. şi/sau alte instituţii cofinantatoare vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în astfel de comitete şi autoritãţile regionale sau locale şi societãţile private, în cazul în care acestea au competenta necesarã pentru executarea unui proiect şi dacã sunt direct implicate în acest proiect.
(2) Monitorizarea va fi facuta pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj şi, dacã este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad-hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi astfel încât sa arate stadiul atins în executarea mãsurii în relatie cu planul şi cu obiectivele propuse iniţial şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta.
(3) a) Pentru fiecare mãsura coordonatorul naţional ISPA trebuie sa înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele 3 luni pana la sfârşitul fiecãrui an întreg de implementare.
b) Pentru intalnirile comitetelor de monitorizare coordonatorul naţional ISPA trebuie sa înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie sa între în posesia Comisiei cu 15 zile lucrãtoare înaintea intalnirii programate.
(4) Pe baza rezultatelor monitorizarii şi ţinând seama de observaţiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, precum şi planul de finanţare prevãzut, dacã este necesar, la propunerea ţãrilor beneficiare.
Comisia va întocmi aranjamentele corespunzãtoare pentru aceste modificãri, în funcţie de natura şi de importanta lor.

SECŢIUNEA a XI-a
Transparenta în adjudecarea contractelor

(1) Procedura care trebuie urmatã pentru acordarea contractelor de lucrãri, achiziţii sau servicii va respecta principiile-cheie stabilite în titlul IX din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Uniunii Europene.
(2) a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie sa fie deschisã şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţãrile beneficiare ISPA.
Prin urmare, se va cere ofertanţilor sa îşi declare naţionalitatea şi sa prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie.
b) În cazurile justificate corespunzãtor, cum ar fi cofinantarea de la instituţii financiare internaţionale, şi dupã o examinare facuta din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe tari sa participe la licitaţia pentru contracte.
(3) a) Ţãrile beneficiare vor lua toate mãsurile necesare pentru a asigura o participare cat mai mare. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie sa asigure publicarea în avans a invitatiei de participare la licitaţie în Jurnalul Oficial al Comunitãţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţãrile beneficiare.
b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificaţii tehnice care pot sa limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţãrile membre sau din ţãrile beneficiare.
c) În plus informaţia trebuie lansata pe Internet într-o forma transparenta.
(4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înfiinţat pentru programul PHARE.

SECŢIUNEA a XII-a
Transparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelor

Ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca pentru mãsura la care se referã memorandumul de finanţare toate organismele publice sau private implicate în managementul şi în implementarea operaţiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabila adecvatã a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de cãtre Comisie şi de cãtre autoritãţile naţionale de control a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie sa se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza.
Autoritãţile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect, pe o perioada de 5 ani dupã efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv.

SECŢIUNEA a XIII-a
Evaluarea ex-post

Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cat şi randamentul şi eficienta asistenţei şi a impactului sau, precum şi factorii ce contribuie la succesul sau esecul implementarii mãsurilor, realizarilor şi rezultatelor.
Dupã finalizarea mãsurilor Comisia şi ţãrile beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienta utilizãrii resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementarii lor pentru a se stabili dacã obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia mãsurilor la implementarea politicilor Comunitãţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua transeuropeana extinsã şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul mãsurilor asupra mediului.


ANEXA 3.2


PREVEDERI
privind eligibilitatea cheltuielilor pentru mãsurile finanţate prin ISPA

SECŢIUNEA I
Domeniul cheltuielilor

ISPA acorda asistenta pentru urmãtoarele mãsuri:
1. proiecte de mediu care dau posibilitatea ţãrilor beneficiare sa se alinieze la cerinţele legilor Comunitãţii privind protecţia mediului şi la obiectivele Parteneriatului de Aderare;
2. proiectele de infrastructura în transport, care promoveazã o mobilitate susţinutã, şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei C.E. nr. 1692/96*2) şi cele care permit ţãrilor beneficiare sa se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale la reţelele transeuropene şi accesul la aceste reţele;

-------------
*2) Decizia C.E. nr. 1692/96 a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunitãţii pentru dezvoltarea reţelei de transport transeuropean.

3. studii preliminare, evaluãri şi mãsuri de asistenta tehnica, inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenta tehnica şi administrativã în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţãrilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregãtirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor.
Regulile specificate în secţiunile II-XII de mai jos, referitoare la proiectele menţionate la pct. 1 şi 2 de mai sus, sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele menţionate la pct. 3.

SECŢIUNEA a II-a
Definiţii şi concepte de baza

1. Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte
În scopul prevãzut de acest document se vor aplica urmãtoarele definiţii:
a) un proiect reprezintã o serie de lucrãri indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat;
b) o etapa independenta tehnic şi financiar reprezintã o etapa care poate fi identificata ca operationala în întregul sau.
O etapa poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect;
c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc urmãtoarele condiţii:
- trebuie sa fie localizate pe acelaşi curs de apa sau în aceeaşi arie de captare ori sa fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport;
- trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apa sau aria de captare ori coridorul, în scopuri bine identificate;
- trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte, în cazurile în care proiectele sunt derulate de autoritãţi competente diferite.
2. Organismul responsabil cu implementarea
a) Pentru proiectele finanţate prin ISPA organismul responsabil cu implementarea este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractãrile. Acest organism este specificat în pct. 3 din anexa nr. I la memorandumul de finanţare.
Ca o consecinta, orice schimbare a organismului responsabil cu implementarea unui proiect trebuie sa fie aprobatã de Comisie printr-un memorandum de finanţare.
b) În mod normal prin acest organism se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordate prin ISPA. Numai acest organism efectueazã cheltuieli eligibile.
c) Totuşi acest organism poate delega implementarea altui organism care poate, de asemenea, sa efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri Comisia trebuie informatã despre tipul delegarilor propuse şi trebuie sa primeascã o copie de pe documentele relevante.
3. Conceptul de administraţie publica
Administraţia publica poate cuprinde urmãtoarele trei niveluri de guvernamant:
- organisme de guvernamant centrale (nivel naţional);
- organisme de guvernamant regionale;
- organisme de guvernamant locale.
În plus, acest concept poate include şi organismele a cãror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ, în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalent al unor organisme publice.
4. Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect
a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminarã (incluzând studiul variantelor) pana la finalizarea proiectului aprobat şi pana la mãsurile de publicitate pentru un proiect finanţat.
b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape menţionate mai sus.
c) Perioada de implementare a proiectului reprezintã, ca regula generalã, perioada necesarã pentru finalizarea etapelor sus-menţionate pana în momentul în care proiectul devine complet operational şi obiectivul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat/definitivat.
5. Evidenta documentelor şi transparenta
Orice cheltuiala declarata Comisiei trebuie sa se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativa existenta unei evidente documentare corespunzãtoare.
În scopul maximizarii transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autoritãţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenta contabila separatã referitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.
6. Cheltuieli
Cheltuielile trebuie raportate la plãţile certificate şi fãcute efectiv de organismul responsabil cu implementarea, susţinute de facturi plãtite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta reprezintã orice document transmis de autoritatea definitã la pct. 2 din aceasta secţiune pentru a demonstra ca intrãrile contabile oferã o imagine adevarata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesarã o aprobare prealabilã a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

SECŢIUNEA a III-a
Principalele categorii de cheltuieli eligibile

Ca regula generalã, cheltuielile legate de:
- studiile de fezabilitate;
- planificare şi proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;
- pregãtirea terenului;
- construcţii;
- utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect;
- testare şi instruire;
- managementul proiectului;
- mãsurile compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului;
- alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare;
- mãsurile luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea
sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.

SECŢIUNEA a IV-a
Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului

1. Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor
a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare, incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generalã, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli sa fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi sa fie aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare.
b) În cazurile în care mai multe proiecte se deruleazã prin acelaşi contract sau când organismul responsabil cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu, cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).
2. Implicarea administraţiei publice
În cazurile în care functionarii din administraţia publica sunt implicaţi în activitãţile menţionate la pct. 1 a) din aceasta secţiune, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de cãtre Comisie în cazuri clar justificate şi în concordanta cu urmãtoarele criterii:
- funcţionarul a renunţat temporar la statutul sau de funcţionar în administraţia publica;
- cheltuielile trebuie sa aibã la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referã la mai multe proiecte, costurile trebuie sa fie alocate într-un mod transparent (de exemplu, cu ajutorul programarilor în timp);
- cheltuielile trebuie sa fie direct legate de unul sau de mai multe proiecte individuale avute în vedere;
- contractul trebuie sa fie limitat în timp şi nu trebuie sa depãşeascã data limita stabilitã pentru finalizarea proiectului;
- sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie sa acopere atribuţii administrative generale, cum sunt cele specificate la pct. 1 din secţiunea a VIII-a;
- dispoziţiile nu trebuie sa fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunitãţii.

SECŢIUNEA a V-a
Pregãtirea terenului şi construcţiile

a) În cazurile în care organismul responsabil cu implementarea executa pregãtirea terenului şi lucrãrile de construcţie sau pãrţi din acestea pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativa echivalenta.
În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplica prevederile specificate la pct. 2 din secţiunea a IV-a.
b) Costurile eligibile trebuie sa includã doar costurile reale apãrute dupã datele specificate la pct. 1 din secţiunea a X-a şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele dintre urmãtoarele categorii:
- costuri privind munca (salarii brute şi nete);
- cheltuieli pentru utilizarea durabila a echipamentelor pe perioada construcţiilor;
- costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului;
- costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacã sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanta cu standardele contabile general recunoscute;
- cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care organismul menţionat la pct. a) de mai sus este inclus în administraţia publica.
c) Ca regula generalã, costurile trebuie sa fie evaluate la preţul pieţei.

SECŢIUNEA a VI-a
Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale (licenţe, software etc.)

1. Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului
a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacã sunt cuprinse în inventarul echipamentului durabil de cãtre organismul specificat la pct. 2 din secţiunea a II-a şi sunt considerate ca fiind cheltuieli de capital, în concordanta cu convenţiile standard de contabilitate.
b) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 3 din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este consideratã ca parte a costurilor de operare şi este neeligibila.
2. Achiziţiile de active necorporale
Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacã sunt necesare pentru implementarea proiectului.
3. Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului
a) În cazul în care organismul responsabil cu implementarea executa pregãtirea terenului şi lucrãrile de construcţie sau o parte din acestea pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului nu sunt eligibile.
b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacã sunt fãrã valoare economicã ori sunt distruse dupã folosinta şi dacã sunt specificate în memorandumul de finanţare.
4. Echipamentele durabile utilizate de administraţia publica
a) Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publica nu sunt eligibile.
b) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 2 sau 3 din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administraţia publica ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

SECŢIUNEA a VII-a
Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adãugatã

Cheltuielile cu achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adãugatã (T.V.A.) nu sunt eligibile.

SECŢIUNEA a VIII-a
Cheltuieli administrative

1. Principii generale
Ca regula generalã, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local, nu sunt eligibile pentru asistenta (inclusiv asistenta tehnica), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizarea financiarã şi fizica, evaluarea şi prevenirea neregulilor şi a cheltuielilor care intra sub incidenta obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.
Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporarã, la initiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat, pentru lucrãri privind managementul, urmãrirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin mãsuri de asistenta tehnica, astfel cum sunt definite la pct. 3 din secţiunea I.
Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil dacã acest lucru este permis în mod specific printr-o mãsura de asistenta tehnica menţionatã în memorandumul de finanţare.
2. Comitetul de organizare şi monitorizare
a) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 1 de mai sus, cheltuielile apãrute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative.
b) Ca regula generalã, costurile permise includ una sau mai multe dintre urmãtoarele categorii:
- servicii de traducere;
- închirierea de sali de conferinţe şi aranjamentele auxiliare;
- închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare;
- procurarea documentaţiei şi a facilitãţilor aferente;
- taxe pentru participarea experţilor;
- cheltuieli pentru cãlãtorii.
c) Salariile şi alocaţiile pentru functionarii din administraţia publica, intervenite în acest context, nu sunt eligibile.
3. Intalniri la cererea Comisiei
Regulile prevãzute la pct. 2 de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de intalniri ad-hoc la cererea Comisiei.

SECŢIUNEA a IX-a
Alte tipuri de cheltuieli

1. Managementul şi supervizarea proiectului
Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regula generalã, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la pct. 1 şi 2 din secţiunea a IV-a.
2. Costuri financiare
Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediara, comisioane bancare, comisioane de garanţie etc.
Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.
3. Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al activelor proprii
Fãrã a prejudicia prevederile pct. 2, tehnicile financiare care nu necesita implicarea imediata a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile dacã sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare.
Ţãrile beneficiare trebuie sa demonstreze printr-o analiza a riscurilor ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.
4. Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanţate
a) Nici un tip de costuri de operare apãrute dupã finalizarea proiectului nu este eligibil.
b) Ca excepţie de la prevederile pct. a) de mai sus, cheltuielile pentru pregãtirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca fiind cheltuieli eligibile pentru o anumitã perioada definitã în memorandumul de finanţare.
c) Principiile definite la pct. a) şi b) de mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componenta individualã completa a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încã finalizat.
5. Mãsuri de publicitate şi informare
Cheltuielile pentru mãsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile.

SECŢIUNEA a X-a
Perioada de eligibilitate

1. Limita iniţialã de timp privind eligibilitatea
Limita iniţialã de timp privind eligibilitatea este evaluatã diferenţiat, în conformitate cu urmãtoarele situaţii:
a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de cãtre ţãrile beneficiare fac obiectul aprobãrii ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data la care memorandumul de finanţare a proiectului este semnat de Comisie.
În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizatã printr-o combinatie fie de la B.E.I., fie de la alta instituţie finanţatoare şi asistenta financiarã nerambursabila ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data încheierii acordului cu B.E.I. sau cu alta instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect. Ca regula generalã, aceasta data nu trebuie sa fie mai devreme de 6 luni de la data menţionatã la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu urmãtoarele condiţii:
- lucrãrile şi contractele pentru care se aplica prevederile trebuie sa fie identificate în memorandumul de finanţare;
- B.E.I. sau alta instituţie finanţatoare certifica respectarea prevederilor art. 108 (2), 109 (2) şi (3), 114 (1), 115, 117 şi 118 din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comisiei Europene.
În cazurile de mai sus, ca regula generalã, Comisia dispune aplicarea, dupã examinarea de cãtre Comitetul de management ISPA, a prevederilor art. 114 (2) din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comisiei Europene.
b) Dupã decizia Comisiei de a acorda sprijin agentiilor de implementare ale ţãrilor candidate pe baze descentralizate*4), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data la care cererea ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiţia ca cererea sa poatã fi consideratã completa.
Plãţile fãcute înainte de data specificatã la pct. a) şi b) de mai sus sunt neeligibile.
2. Modificãri ale proiectelor
a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala cu sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie consideratã o modificare substantiala a proiectului. Modificãrile majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt, de asemenea, tratate ca fiind "substanţiale".
Regulile stabilite la paragraful 1 se aplica şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificãrile de mai sus.
b) Pentru orice alta modificare a proiectului cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primitã de Comisie (serviciul ISPA).
c) Cererea pentru modificãri şi informaţiile relevante anexate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de monitorizare. Înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie sa fie facuta în minuta intalnirii.
3. Timpul limita final privind eligibilitatea
a) Data finala a eligibilitãţii este specificatã, ca regula generalã, în art. 4 paragraful (3) din memorandumul de finanţare.
b) Data finala depinde de plãţile fãcute de organismul responsabil cu implementarea.
c) Data finala a eligibilitãţii este prevãzutã în memorandumul de finanţare respectiv. Dupã ce aceasta data a expirat beneficiarul dispune de o perioada de 6 luni pentru a supune Comisiei cererea de plata finala împreunã cu raportul final şi o notificare, astfel cum este prevãzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanţare.
d) Comisia nu poate extinde aceasta perioada de 6 luni.

--------------
*3) Vezi art. 12(1) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.
*4) Vezi art. 12(2) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.

SECŢIUNEA a XI-a
Cererile de plata

Cererile de plata prezentate Comisiei de ţãrile beneficiare au la baza facturile deja plãtite, astfel cum sunt definite la pct. 6 din secţiunea a II-a.
În cazul lucrãrilor angajate de un concesionar sau de un organism echivalent autoritatea guvernamentalã responsabilã trebuie sa certifice corectitudinea cheltuielilor. Cererile de plata trebuie sa fie înregistrate şi certificate de responsabilul naţional cu autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei.

SECŢIUNEA a XII-a
Alte elemente specificate în detaliu

(1) Orice întrebãri apãrute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finantate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strãdui sa rãspundã intrebarilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune.
(2) În cazul conflictelor dintre aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate principiile prezentate mai sus trebuie sa primeze.




 
      ANEXA 3.3a) 
 
 
                    Model de cerere de plata pentru raportarea
                          progresului financiar şi fizic
 
         INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE - ISPA
 
                                 CERERE DE PLATA
 
     A. Tipul plãţii
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Plati peste 80%      []            Plati intermediare              []        │
 │                                   Plati ale balanţei finale       []        │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     B. Fondul Naţional / Identificarea contului
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Numele:                                                                      │
 │Adresa:                                                                      │
 │Persoana de contact:                                                         │
 │Telefon:                        Fax:                                         │
 │E-mail:                                                                      │
 │Denumirea bãncii:                                                            │
 │Sediul bãncii:                                                               │
 │Codul poştal:                   Oraş:                                        │
 │Numãrul contului:               Codul scurt:                                 │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     C. Mãsuri
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Titlul mãsurii:                                                               │
 │Codul mãsurii ISPA:                             Codul naţional de referinta:  │
 │Numãrul memorandumului de finanţare curent:                                   │
 │Data:                                                                         │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     D. Autoritatea responsabilã cu implementarea
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Denumirea:                                                                    │
 │Sediul:                                                                       │
 │Cod poştal:                      Oraş:                                        │
 │Persoana de contact:                                                          │
 │Telefon:                                                                      │
 │E-mail:                                                                       │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     E. Cheltuieli intervenite şi plati ISPA
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │a) Cheltuieli eligibile confirmate la data:                                   │
 │b) În aceasta cerere de plata:                                                │
 │c) =a)+b) cheltuieli cumulative la data:                                      │
 │d) Plati cerute de aceasta cerere:                                            │
 │e) =d)/b) % din cheltuielile confirmate:                                      │
 │Totalul plãţilor ISPA primite de Fondul Naţional (NF) pana la data:           │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
    F. Cheltuielile eligibile curente pe categorii (moneda: euro)
 ┌──────────────────────┬───────────┬────────┬──────────┬───────────┬───────────┐
 │                      │Cheltuieli │Cheltu- │Cheltuieli│  Totalul  │ Rata de   │
 │                      │în memo-   │tuieli  │confirmate│cheltu-    │ execuţie  │
 │                      │randumul de│confir- │în aceasta│ielilor    │ financiarã│
 │  Categorii de        │finanţare  │mate    │cerere de │confirmate │           │
 │    cheltuieli*)      │curent     │anterior│plata pana│           │           │
 │                      │           │        │la data   │           │           │
 │                      │           │        │ .........│           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │                      │    (1)    │   (2)  │    (3)   │(4)=(2)+(3)│(5)=(4)/(1)│
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Taxe de proiectare    │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Pregãtirea terenului  │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Principalele lucrãri  │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Utilaje şi echipamente│           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Asistenta tehnica     │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Supervizare           │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Altele                │           │        │          │           │           │
 ├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
 │Total:                │           │        │          │           │           │
 └──────────────────────┴───────────┴────────┴──────────┴───────────┴───────────┘
 
     O lista suplimentarã la contract poate fi potrivita.


*) Astfel cum se precizeazã în tabelul 9.1 din formularul aplicatiei pentru
asistenta sau asa cum specifica modificãrile acestuia.

G. Indicatorii fizici ai execuţiei


 ┌───────────┬───────────────────┬────────┬──────────────┬─────────────┬────────┐
 │   Tipul   │Indicatori fizici*)│Execuţia│Pana la (data)│Pana la (data│  Rata  │
 │ lucrãrii*)├────────┬──────────┤fizica  ├──────────────┼─────────────┤ execu- │
 │           │        │          │pana la │   Execuţia   │  Execuţia   │tiei fi-│
 │           │        │          │data    │fizica referi-│fizica refe- │zice    │
 │           │Unitatea│Cantitatea│plãţilor│ toare la     │ritoare la   │  (%)   │
 │           │        │          │anteri- │aceasta cerere│solicitarea  │        │
 │           │        │          │oare    │  de plata    │totalã inain-│        │
 │           │        │          │        │              │tata         │        │
 │           │        ├──────────┼────────├──────────────┼─────────────┼────────┤
 │           │        │   (1)    │   (2)  │     (3)      │(4)=(2)+(3)  │(5)=(4)/│
 │           │        │          │        │              │             │(1)     │
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 ├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
 └───────────┴────────┴──────────┴────────┴──────────────┴─────────────┴────────┘


*) Astfel cum se precizeazã în tabelul 15.1 din formularul aplicatiei
pentru asistenta sau asa cum specifica modificãrile acestuia.

O lista suplimentarã la contract poate fi potrivita.

H. Scurta descriere a lucrãrilor efectuate


 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │                                                                              │
 │                                                                              │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     I. Condiţii specifice referitoare la mãsura (art. 8 din memorandumul
        de finanţare)
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Referitor la condiţii specifice, dacã acestea exista, şi modul în care        │
 │acestea au fost îndeplinite.                                                  │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     J. Observaţii şi recomandãri ale autoritãţilor de inspecţie naţionale sau
        comunitare (anexa nr. III.1 la memorandumul de finanţare)
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Precizati câteva observaţii şi recomandãri sumare, dacã exista (cu referiri   │
 │complete la sursa acestora), şi modul în care acestea au fost îndeplinite.    │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     K. Probleme tehnice, financiare şi legislative (anexa nr. III.1 la
        memorandumul de finanţare)
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Referitor la orice probleme care pot aparea în implementarea mãsurilor,       │
 │incluzând devieri de la planul de finanţare original şi explicaţii cu privire │
 │la acţiunile întreprinse pentru corectare.                                    │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     L. Mãsuri adoptate în scopul informãrii cu privire la asistenta oferitã
        de Comunitate
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Panouri ridicate la locul execuţiei?         Da   []            Nu     []     │
 ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │Mijloacele folosite pentru informarea                                         │
 │publicului asupra mãsurilor în cauza:                                         │
 │     Presa  []                       Televiziune  []        Radio  []         │
 │     Alte mijloace audiovizuale                                               │
 │     Tipul documentaţiei scrise, disponibilã pentru public                    │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     M. Confirmarea responsabilului naţional cu autorizarea
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │    Prin prezenta declar ca cheltuielile eligibile confirmate se referã       │
 │la articolele deja plãtite pentru realizarea investiţiilor aprobate şi ca nu  │
 │sunt rezultat al schimbãrii proiectului sau al lucrãrilor efectuate în afarã  │
 │celor prevãzute în cadrul descrierii mãsurii şi ca documentele originale      │
 │privind plãţile indicate în listele anexate sunt pãstrate de Fondul           │
 │Naţional sau de autoritatea responsabilã cu implementarea, stampilate şi      │
 │disponibile în vederea consultãrii şi verificãrii.                            │
 │                                                                              │
 │        Data:             Semnatura şi autentificarea                         │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
 
                        ANEXA LA CEREREA DE PLATA
 
     Facturi*)
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Titlul mãsurii:                                                               │
 │Codul ISPA:                                Codul naţional:                    │
 │Memorandum de finanţare nr.:               Data:                              │
 ├───────────┬───────────────┬────┬────────────────┬──────┬─────────┬───────────┤
 │Furnizor   │               │    │                │      │         │           │
 │şi contract│Factura nr. ...│Data│Chitanţa nr. ...│ Data │Valoarea │Observaţii │
 ├───────────┼───────────────┼────┼────────────────┼──────┼─────────┼───────────┤
 │           │               │    │                │      │         │           │
 │           │               │    │                │      │         │           │
 │           │               │    │                │      │         │           │
 │           │               │    │                │      │         │           │
 ├───────────┼───────────────┼────┼────────────────┼──────┼─────────┼───────────┤
 │ Total:    │               │    │                │      │         │           │
 └───────────┴───────────────┴────┴────────────────┴──────┴─────────┴───────────┘


*) Copii stampilate corect de pe evidentele contabile referitoare la
cheltuieli trebuie anexate la copia de pe cererea de plata transmisã
responsabilului naţional cu autorizarea.

Verificãri şi controale efectuate (anexa nr. III.1 la memorandumul
de finanţare)


 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Controlul fizic al lucrãrilor  Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 │                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 │                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │Controlul financiar            Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 │                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 │                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
 │                               Concluzii:                                     │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘






 
      ANEXA 3.3b) 
 
                   Model pentru formularul care va fi înaintat
                           Comitetului de monitorizare
 
                          FORMULAR DE MONITORIZARE ISPA
 
     A. Identificarea mãsurii
 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Denumirea mãsurii:                                                            │
 │Autoritatea responsabilã cu implementarea:                                    │
 │Codul ISPA al mãsurii:                                                        │
 │Memorandum de finanţare nr.:                          Data:                   │
 │Contribuţia asistenţei ISPA:                                                  │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     B. Execuţia financiarã                Planul de plati
 ┌────┬─────────────┬───────────────┬──────────────┬────────────┬──────────────┐
 │    │Total costuri│Plati efectuate│Cheltuieli    │Total chel- │Diferenţe/cost│
 │    │   eligibile │               │viitoare      │tuieli      │  total (%)   │
 │    ├───────┬─────┼───────┬───────┼──────┬───────┼───────┬────┤              │
 │    │Estima-│Esti-│(pana  │ (%)   │(de la│  (%)  │       │(%) │              │
 │Anul│rea    │marea│în pre-│       │data) │       │       │    │              │
 │    │accep- │accep│zent)  │       │      │       │       │    │              │
 │    │tata   │tata │       │       │      │       │       │    │              │
 │    │iniţial│în   │       │       │      │       │       │    │              │
 │    │       │pre- │       │       │      │       │       │    │              │
 │    │       │zent │       │       │      │       │       │    │              │
 │    ├───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
 │    │  (1)  │ (2) │  (3)  │(4)=(3)│  (5) │(6)=(5)│(7)=(3)│(8)=│(9)=(7)-(2)/  │
 │    │       │     │       │/(2)   │      │/(2)   │+(5)   │(7)/│total(2)      │
 │    │       │     │       │       │      │       │       │(2) │              │
 ├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 �│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 ├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
 │To- │       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 │tal │       │     │       │       │      │       │       │    │              │
 ├────┴───────┴─────┴───────┴───────┴──────┴───────┴───────┴────┴──────────────┤
 │Schimbare propusã în planul de finanţare:          Da []  Nu []              │
 │Transmisã deja Comisiei Europene la data de:                                 │
 │Urmeazã sa fie transmisã Comisiei Europene în data de:                       │
 │                                                                             │
 │Va fi prezentatã Comitetului de monitorizare (anexati planul şi motivele     │
 │modificãrii lui)                                                             │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     C. Execuţia pe categorii de cheltuieli
 ┌──────────────┬───────┬───────────────┬───────────────┬───────────────────────┐
 │Categoria de  │Decizia│Plati efectuate│  Cheltuieli   │   Total cheltuieli    │
 │cheltuieli (ca│curenta│               │   viitoare    │                       │
 │în cererea de │       ├────┬──────────┼───┬───────────┼───────────┬───────────┤
 │plata)*)      │       │(pa-│          │(de│           │           │           │
 │              │       │na  │          │la │           │           │           │
 │              │       │în  │   (%)    │da-│   (%)     │           │    (%)    │
 │              │       │pre-│          │ta)│           │           │           │
 │              │       │zent│          │   │           │           │           │
 │              ├───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │              │  (1)  │(2) 𗈗)=(2)/(1)│(4)│(5)=(4)/(1)│(6)=(2)+(4)│(7)=(6)/(1)│
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Proiectare    │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Organizare de │       │    │          │   │           │           │           │
 │şantier       │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Lucrãri       │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Utilaje şi    │       │    │          │   │           │           │           │
 │echipamente   │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Asistenta     │       │    │          │   │           │           │           │
 │tehnica       │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Supervizare   │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Altele        │       │    │          │   │           │           │           │
 │(specificari) │       │    │          │   │           │           │           │
 ├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
 │Total:        │       │    │          │   │           │           │           │
 └──────────────┴───────┴────┴──────────┴───┴───────────┴───────────┴───────────┘


*) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

D. Execuţia fizica


 ┌───────┬──────────┬────────┬────────┬────────────┬────────────────┬───────────┐
 │Tipul  │Indicatori│Execuţia│Progres │Execuţia    │Procentul de    │Execuţia   │
 │lucra- │   fizici │fizica  │în exe- │fizica tota-│execuţie fizica │fizica pana│
 │rilor*)├───┬──────┤pana la │cutia   │la pana la  │     (%)        │    la     │
 │       │Ti-│Canti-│data    │fizica  │Comitetul de│                │încheierea │
 │       │pul│tatea │Comite- │de la   │monitorizare│                │mãsurii    │
 │       │   │      │tului de│Comite- │actual      │                │           │
 │       │   │      │monito- │tul de  │            │                │           │
 │       │   │      │rizare  │monito- │            │                │           │
 │       │   │      │anterior│rizare  │            │                │           │
 │       │   │      │        │anterior│            │                │           │
 │       │   ├──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 │       │   │  (1) │   (2)  │   (3)  │ (4)=(2)+(3)│  (5)=(4)/(1)   │     (6)   │
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 ├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
 └───────┴───┴──────┴────────┴────────┴────────────┴────────────────┴───────────┘


*) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

E. Motive pentru întârziere şi diferenţe


  ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
  │                                                                            │
  │                                                                            │
  └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
      F. Data prevãzutã pentru finalizare
  ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
  │ În memorandumul de finanţare iniţial:                                      │
  │ În memorandumul de finanţare actual:                                       │
  │ Data prevãzutã pentru finalizare:                                          │
  │ Data modificatã ce urmeazã sa fie propusã Comitetului de monitorizare:     │
  └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     De anexat, dacã este necesar, informaţii referitoare la:
     ● adjudecarea contractelor;
     ● aspecte legate de protecţia mediului;
     ● condiţii stabilite în memorandumul de finanţare;
     ● probleme apãrute pe parcurs.






 
      ANEXA 3.3c) 
 
                    Model pentru solicitarea de modificãri
 
                         PROPUNERE DE MODIFICARE ISPA
 
     Autoritatea responsabilã cu implementarea:
 
     1. Identificarea mãsurii
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Denumirea mãsurii:                                                           │
 │Autoritatea responsabilã cu implementarea:                                   │
 │Codul ISPA al mãsurii:                                                       │
 │Memorandum de finanţare nr.:                        Data:                    │
 │Contribuţia asistenţei ISPA:                                                 │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     2. Schimbarea datei de finalizare a mãsurii
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │ Data curenta:                 Data propusã pentru finalizare:               │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     3. Schimbãri propuse în planul de finanţare*)
                                                                     - euro -
  ┌───────────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
  │           │ Cheltuieli eligibile totale    │      Cheltuieli eligibile     │
  │   Anul    │ conform memorandumului         │    efectuate sau previziuni   │
  │           │ de finanţare în vigoare        │   pentru cheltuielile totale  │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2000    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2001    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2002    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2003    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2004    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2005    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   2006    │                                │                               │
  ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
  │   Total:  │                                │                               │
  ├───────────┴────────────────────────────────┴───────────────────────────────┤
  │                                                                            │
  │ Solicitare de creştere a asistenţei          Da []     Nu []               │
  │ Suma solicitatã drept creştere (euro)                                      │
  └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


*) De anexat planul de finanţare modificat.

4. Modificãri în costurile eligibile ale mãsurii


  ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐
  │Categoria cheltuielii*)│ Costuri totale   │Modificarea solicitatã │ Costuri │
  │                       │eligibile curente │                       │ totale  │
  │                       │                  │                       │eligibile│
  │                       │                  │                       │ propuse │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │ Proiectare            │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │ Organizare de şantier │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │ Lucrãri               │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │Utilaje şi echipamente │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │Asistenta tehnica      │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │Supervizare            │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │Altele (specificari)   │                  │                       │         │
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  │ Total:                │                  │                       │         │
  └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘


*) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

5. Modificãri ale indicatorilor fizici


  ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
  └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘
 
      6. Modificãri ale caracteristicilor mãsurii
  ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
  │                                                                            │
  │                                                                            │
  └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     7. Motive pentru modificãrile propuse
  ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
  │                                                                            │
  │                                                                            │
  └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
     Propunerea de modificare:
     Data inaintarii solicitãrii de modificare:
     Semnatura coordonatorului naţional ISPA




ANEXA 3.4

ACORD
privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA

SECŢIUNEA 1

Acordul privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA, denumit în continuare CMCF, se aplica asistenţei financiare furnizate în baza prezentului memorandum de finanţare şi implementate de administraţia tarii beneficiare.

SECŢIUNEA a 2-a

1. Sistemele de control şi management ale tarii beneficiare trebuie:
a) sa asigure implementarea corespunzãtoare a asistenţei în concordanta cu obiectivele managementului financiar adecvat;
b) sa furnizeze o certificare corespunzãtoare a validitãţii solicitãrilor pentru plãţile intermediare şi plata finala, bazatã pe cheltuielile efectuate;
c) sa furnizeze un sistem de audit corespunzãtor;
d) sa specifice instituţiile şi responsabilitãţile şi, în particular, controlul efectuat la diferite niveluri pentru a asigura validitatea certificãrii;
e) sa faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot aparea în executarea acţiunilor şi a proiectelor;
f) sa stabileascã mãsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuţiei proiectului, în particular în ceea ce priveşte managementul financiar.
2. Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzãtor este cel care îndeplineşte cerinţele menţionate în apendicele A.

SECŢIUNEA a 3-a

1. Ţãrile beneficiare trebuie sa organizeze controale periodice sau finale ale mãsurilor şi proiectelor, denumite în continuare controale, efectuate în particular pentru:
a) a verifica eficienta sistemelor de management şi control în vigoare;
b) a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declaraţiile de cheltuieli de la diferitele niveluri implicate.
2. Ţãrile beneficiare trebuie sa organizeze o distribuţie egala a controalelor pe parcursul perioadei în cauza.
3. La selectia mãsurilor şi proiectelor ce vor face obiectul controalelor se vor avea în vedere:
a) controlul unui esalon reprezentativ de proiecte în ceea ce priveşte tipul şi mãrimea lor;
b) factorii de risc identificati de controalele naţionale sau ale Comunitãţii;
c) concentrarea proiectelor sub tutela unor autoritãţi de implementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autoritãţi de implementare şi beneficiarii finali sa fie subiectul aceluiaşi tip de control înainte de finalizarea fiecãrui proiect.

SECŢIUNEA a 4-a

Pe parcursul controalelor ţãrile beneficiare trebuie sa urmãreascã verificarea urmãtoarelor:
a) aplicarea practica şi eficacitatea sistemelor de management şi control;
b) corespondenta dintre înregistrãri şi documentele justificative la nivelul beneficiarului final şi al autoritãţilor intermediare, pentru un numãr adecvat de documente contabile;
c) existenta unui sistem de audit adecvat;
d) natura şi calendarul cheltuielilor relevante (angajamente şi plati) pentru un numãr adecvat de cheltuieli, corespunzãtor cerinţelor Comunitãţii, în ceea ce priveşte caracteristicile fizice aprobate ale proiectului şi ale lucrãrilor executate;
e) utilizarea proiectului este în concordanta cu cea descrisã în solicitarea de cofinantare din partea Comunitãţii;
f) contribuţiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanţare şi sunt plãtite beneficiarului final fãrã nici un fel de reducere sau întârziere nejustificatã;
g) a fost facuta disponibilã cofinantarea nationala corespunzãtoare;
h) mãsurile cofinantate au fost implementate în concordanta cu prevederile memorandumului de finanţare corespunzãtor mãsurii finanţate.

SECŢIUNEA a 5-a

Controalele trebuie sa stabileascã dacã anumite probleme apãrute au un caracter sistematic sau prezintã un risc pentru alţii; trebuie, de asemenea, sa identifice cauzele unor astfel de situaţii, orice examinari ulterioare şi acţiunile corective şi preventive care sunt necesare.

SECŢIUNEA a 6-a

Fiecare ţara beneficiara şi Comisia trebuie sa se consulte cel puţin o data pe an în vederea coordonãrii programelor de control, pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel naţional şi comunitar. Aceste consultãri trebuie sa se refere la tehnicile de analiza a riscului care vor fi aplicate şi trebuie sa ţinã seama de controalele recente, de rapoartele şi comunicãrile autoritãţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi.

SECŢIUNEA a 7-a

1. Ţãrile beneficiare trebuie sa asigure investigarea şi soluţionarea corespunzãtoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naţionale sau comunitare.
2. Dacã o neregula evidenta nu a fost soluţionatã în mod corespunzãtor în termen de 6 luni din momentul în care a fost raportatã autoritãţii de implementare în cauza, ţara beneficiara trebuie sa informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condiţiile prevãzute în anexa nr. III.5.
3. Pentru paragrafele 1 şi 2, soluţionat corespunzãtor înseamnã prezentarea de dovezi suficiente care sa demonstreze ca neregula nu a existat sau a fost corectatã de beneficiarul final ori de autoritatea de implementare în fata persoanei sau a organizaţiei adecvate, responsabilã pentru control în ţara beneficiara.
Dacã o anumitã neregula are un caracter sistematic, soluţionat corespunzãtor înseamnã adoptarea acţiunilor necesare pentru corectarea cazurilor care nu au fost identificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.
4. Dovezile la care se face referire în paragraful 3 pot consta în copii de pe înregistrãrile contabile şi de pe documentele relevante sau de pe orice alt document necesar.

SECŢIUNEA a 8-a

1. Ţara beneficiara va prezenta Comisiei o declaraţie elaborata de o persoana sau de o organizaţie independenta de serviciul de implementare, al carei model indicativ este prezentat în apendicele B, nu mai târziu de data solicitãrii plãţii finale referitoare la mãsura finanţatã. Declaraţia va cuprinde concluziile controalelor efectuate în anii precedenti şi va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitãrii efectuãrii plãţii finale, a legalitãţii şi regularitatii operaţiunilor, cu evidentierea declaraţiei finale privind cheltuielile.
2. În cazul în care exista puncte slabe importante în ceea ce priveşte managementul şi controlul sau frecventa ridicatã a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurãri de ansamblu pentru validitatea solicitãrii efectuãrii plãţii finale, declaraţia trebuie sa se refere la aceste circumstanţe şi sa furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor şi a impactului financiar.
În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificarii şi rectificarii neregulilor într-o perioada specificatã.

SECŢIUNEA a 9-a

Ţãrile beneficiare vor informa Comisia pana la data de 30 iunie a fiecãrui an, iar pentru prima oara pana la data de 30 iunie 2002 cel târziu, în ceea ce priveşte aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specialã la cerinţele secţiunii a 2-a şi incluzând orice completãri sau actualizari necesare ale descrierii sistemelor de management şi control, cerute în secţiunea a IX-a din anexa nr. III.1.

SECŢIUNEA a 10-a

Comisia şi ţara beneficiara trebuie sa lucreze împreunã pentru a se asigura ca obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare ţara beneficiara.

SECŢIUNEA a 11-a

1. Persoanele şi organizaţiile responsabile cu implementarea operaţiunilor cofinantate de Comunitate trebuie sa se asigure ca toate documentele şi evidentele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.
2. Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita sa le fie furnizate extrase sau copii de pe documentele ori evidentele contabile menţionate în paragraful 1.

SECŢIUNEA a 12-a

Informaţiile colectate pe parcursul controalelor trebuie sa fie protejate de secretul profesional, în concordanta cu prevederile relevante ale legislaţiei naţionale şi comunitare. Aceste informaţii nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuţiilor lor în cadrul tarii beneficiare sau în cadrul instituţiilor comunitare, trebuie sa între în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuţiilor respective.

SECŢIUNEA a 13-a

Oficialii Comisiei Europene trebuie sa aibã acces la toate documentele elaborate în scopul efectuãrii controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informaţiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

SECŢIUNEA a 14-a

Prevederile acestui acord nu impiedica ţãrile beneficiare sa aplice proceduri naţionale de control mai riguroase decât cele descrise aici.


Apendicele A
-------------
DESCRIEREA SUCCINTÃ
a cerinţelor referitoare la informaţiile necesare pentru un sistem de audit corespunzãtor

Un sistem de audit corespunzãtor, descris în secţiunea a 2-a c), este îndeplinit pentru o anumitã forma de asistenta când:
1. Evidentele contabile ţinute la nivelul de management corespunzãtor furnizeazã informaţii detaliate despre plãţile fãcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinantat, inclusiv data înregistrãrii contabile, suma fiecãrei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data şi metoda de plata; înregistrãrile vor fi susţinute de documentele justificative necesare (de exemplu, facturi).
2. În cazul cheltuielilor care au doar parţial legatura cu operaţiunile cofinantate de Comunitate exista justificãri suficiente care sa demonstreze corectitudinea alocãrii sumelor între cele cofinantate de Comunitate şi celelalte operaţiuni. Justificãri similare exista, de asemenea, pentru toate tipurile de cheltuieli care sunt recunoscute ca fiind eligibile ca valoare sau în raport cu celelalte costuri.
3. Planurile tehnice şi de finanţare ale proiectelor, rapoartele de progres, documentele privind aprobarea asistenţei financiare nerambursabile, procedurile de licitaţie şi contractare etc. sunt pãstrate disponibile la nivelul de management adecvat.
4. La raportarea plãţilor cãtre o autoritate intermediara informaţiile menţionate în paragraful 1 sunt incluse într-o declaraţie de cheltuieli detaliatã care precizeazã, pentru fiecare proiect cofinantat de Comunitate, fiecare cheltuiala individualã, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declaraţii detaliate de cheltuieli constituie documentele de baza pentru înregistrãrile contabile ale autoritãţilor intermediare.
5. Autoritãţile intermediare vor tine înregistrãri contabile pentru fiecare proiect şi pentru sumele cheltuielilor certificate de fiecare data de beneficiarii finali. La raportarea cãtre ofiţerul financiar menţionat în paragraful (9) din secţiunea a III-a din anexa nr. III autoritãţile intermediare vor prezenta o lista cuprinzând proiectele aprobate în cadrul fiecãrei forme de asistenta, împreunã cu informaţiile pentru fiecare proiect, cuprinzând cel puţin o identificare completa a proiectului şi a beneficiarului final, data aprobãrii asistenţei financiare nerambursabile, sumele alocate şi plãtite, perioada acoperitã de cheltuieli şi suma cheltuielilor pe mãsuri şi subprograme. Aceste informaţii constituie documentaţia justificativã a înregistrãrilor contabile fãcute de autoritãţile desemnate şi baza pentru pregãtirea declaraţiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.
6. În cazul în care benficiarii finali raporteazã direct autoritãţii desemnate, declaraţiile detaliate de cheltuieli, menţionate în paragraful 4, constituie documentaţia justificativã pentru înregistrãrile contabile ale autoritãţii desemnate, care este responsabilã cu întocmirea listei cuprinzând proiectele, menţionatã în paragraful 5.
7. În cazurile în care una sau mai multe autoritãţi intermediare intervin între beneficiarul final şi autoritãţile desemnate, fiecare autoritate intermediara solicita, pentru aria sa de responsabilitate, declaraţii detaliate privind sumele cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentaţie justificativã pentru propriile înregistrãri contabile, raportand instituţiilor superioare un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect.
8. În cazul altor moduri de organizare a procedurilor de management şi de informare, inclusiv al transferurilor computerizate de date, toate autoritãţile implicate vor obţine suficiente informaţii de la nivelul inferior pentru a-şi justifica propriile înregistrãri contabile şi sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzãtor al rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala şi pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.


Apendicele B

MODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI
care trebuie anexatã la cererea finala de plata

Cãtre Comisia Europeanã
Directoratul General
REGIO

Subiect: <Mãsura finanţatã prin ISPA - numãrul şi localizarea>

1. Subsemnatul, .....(Se specifica numele, funcţia şi serviciul.)......, am examinat declaraţia finala de plata pentru .....(Se indica mãsura finanţatã prin ISPA şi perioada acoperitã.)............, împreunã cu cererea cãtre Comisie pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara.
Scopul controlului
2. Am condus controlul în concordanta cu prevederile CMCF, am planificat şi am executat controlul în vederea obţinerii unei asigurãri rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli şi cererea de plata a sumelor provenite din asistenta comunitara nu conţin declaraţii false ......... (Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului.).................... .
Observaţii
3. Scopul controlului a fost îngrãdit de urmãtoarele:
a) ...........................................................
b) ...........................................................
c) ........................................................... etc.
(Se vor indica limitarile controlului, de exemplu, probleme
sistemice, deficiente de management, lipsa unui audit constant,
lipsa documentaţiei ajutatoare, cazurile aflate în proceduri
legale etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste
limitãri şi asistenta comunitara corespunzãtoare acestora.)

4. Controlul împreunã cu concluziile oricãrui alt control naţional sau din partea Comunitãţii la care am avut acces au dezvaluit o frecventa scãzutã/ridicatã (se va indica corespunzãtor; dacã este ridicatã se va explica) a erorilor/neregulilor. Toate erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfãcãtor de autoritãţile de management şi nu par sa afecteze suma provenitã din asistenta comunitara, cu urmãtoarele excepţii:
a) .......................................................
b) .......................................................
c) ....................................................... etc.
(Se indica erorile/neregulile care nu au fost rezolvate
corespunzãtor şi, pentru fiecare caz, posibilul caracter
sistemic al acestora, extinderea problemelor şi mãrimea
sumelor provenite din asistenta comunitara, care par sa
fie afectate de acestea.)

Concluzii
În cazul în care nu exista limitãri ale controlului, iar frecventa erorilor depistate este redusã şi toate problemele au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
5. a) În urma controlului şi a concluziilor oricãrui control naţional sau din partea Comunitãţii, la care am avut acces, opinia mea este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintã corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile fãcute în concordanta cu reglementãrile şi cu prevederile programului şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara pare sa fie valida.
În cazul în care exista unele limitãri ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicatã, sau dacã exista probleme care nu au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
5. b) Cu excepţia problemelor la care s-a fãcut referire la pct. 3 şi/sau a erorilor/neregulilor care par ca nu au fost rezolvate în mod satisfãcãtor şi la care s-a fãcut referire la pct. 4, opinia mea, bazatã pe controlul efectuat şi pe concluziile oricãrui control naţional sau din partea Comunitãţii, la care am avut acces, este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintã corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile fãcute în concordanta cu reglementãrile şi prevederile programului şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara pare sa fie valida.
În cazul în care exista limitãri majore ale controlului sau frecventa erorilor depistate este ridicatã, chiar dacã erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
5. c) Din cauza problemelor la care s-a fãcut referire la pct. 3 şi/sau a frecvenţei ridicate a erorilor menţionate la pct. 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli şi asupra solicitãrii fãcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara.


ANEXA 3.5


ACORD
cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA

SECŢIUNEA 1

Acest acord nu trebuie sa afecteze aplicarea în ţara beneficiara a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciarã dintre ţãrile beneficiare ori dintre Comisie şi ţãrile beneficiare cu privire la problemele penale.

SECŢIUNEA a 2-a

(1) Ţãrile beneficiare trebuie sa comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrãrii în vigoare a memorandumului de finanţare:
- prevederile stabilite de lege, reglementãrile sau acţiunile administrative pentru aplicarea mãsurilor finanţate prin ISPA;
- lista cuprinzând autoritãţile şi organismele responsabile cu aplicarea mãsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autoritãţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cãrora sunt responsabile.
(2) Ţãrile beneficiare trebuie sa comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea cerinţelor paragrafului (1).
(3) Comisia trebuie sa studieze comunicãrile fãcute de ţãrile beneficiare şi trebuie sa le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie sa rãmânã în contact cu ţãrile beneficiare atât timp cat este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni.

SECŢIUNEA a 3-a

Neregula înseamnã orice încãlcare a prevederilor memorandumului de finanţare, rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are ori a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunitãţii şi/sau a legilor naţionale relevante ori o grupa de cheltuiala nejustificatã.

SECŢIUNEA a 4-a

(1) În timpul celor doua luni dupã sfârşitul fiecãrui trimestru ţãrile beneficiare trebuie sa raporteze Comisiei, Oficiului European Antifrauda orice nereguli care au constituit subiectul initierii unor investigaţii administrative sau judiciare.
Pentru aceasta trebuie, pe cat posibil, sa dea detalii privind:
- mãsura finanţatã prin ISPA;
- prevederile care au fost incalcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plata, sumele care ar fi fost plãtite greşit dacã nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepţia cazurilor în care eroarea sau neglijenţa este descoperitã înaintea plãţii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;
- suma totalã şi distribuţia acesteia între diferitele surse de finanţare;
- perioada în care sau momentul în care neregula a fost comisã;
- practicile folosite pentru comiterea neregulii;
- felul în care a fost descoperitã neregula;
- autoritãţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;
- consecinţele financiare, suspendarea, dacã este cazul, a plãţilor şi posibilitãţile de recuperare;
- data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea ca se comite o neregula, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula şi, dacã este cazul, ţara beneficiara şi tertele tari implicate;
- identitatea oricãror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informaţii nu au relevanta în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauza.
(2) Dacã unele dintre informaţiile menţionate la paragraful (1) şi, în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţãrile beneficiare trebuie, pe cat posibil, sa furnizeze informaţiile lipsa atunci când înainteazã Comisiei urmãtoarele rapoarte trimestriale privind neregulile.
(3) Dacã reglementãrile naţionale prevãd confidenţialitatea investigatiilor, comunicarea informaţiilor trebuie sa fie subiectul unei autorizari din partea unei instanţe judecãtoreşti competente.

SECŢIUNEA a 5-a

Fiecare ţara beneficiara trebuie sa raporteze Comisiei şi, dacã este necesar, statelor membre implicate orice nereguli descoperite sau presupuse ca au existat, atunci când exista temerea ca:
- acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afarã teritoriului sau; şi/sau
- arata ca un nou mal praxix a fost implicat (folosit).

SECŢIUNEA a 6-a

În timpul celor doua luni dupã sfârşitul fiecãrui trimestru ţãrile beneficiare trebuie sa informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit conform prevederilor secţiunii a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbãrilor importante care rezulta din acestea, incluzând:
- sumele care au fost sau se asteapta sa fie recuperate;
- mãsurile interimare luate de ţara beneficiara pentru asigurarea recuperãrii sumelor plãtite greşit;
- procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperãrii sumelor plãtite greşit şi pentru impunerea sancţiunilor;
- motivele în cazul suspendãrii procedurilor de recuperare; pe cat posibil, Comisia trebuie notificatã înainte de luarea deciziei;
- orice suspendãri ale acuzarilor judiciare.
Ţãrile beneficiare trebuie sa notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.

SECŢIUNEA a 7-a

Dacã nu exista nereguli de raportat în perioada de referinta, ţãrile beneficiare trebuie sa informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limita de timp stabilitã în paragraful (1) din secţiunea a 4-a.

SECŢIUNEA a 8-a

Atunci când autoritãţile competente din ţara beneficiara decid, la cererea expresã a Comisiei, sa initieze sau sa continue procedurile legale în vederea recuperãrii sumelor plãtite greşit, Comisia poate sa decidã sa ramburseze tarii beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacã procedurile nu au avut succes.

SECŢIUNEA a 9-a

(1) Comisia trebuie sa pãstreze contacte corespunzãtoare cu ţara beneficiara în scopul suplimentarii informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, despre procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, despre posibilitatea de recuperare.
(2) Independent de contactele menţionate în paragraful (1), Comisia trebuie sa informeze ţãrile beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea maniera încât sugereaza ca practici similare sau identice pot aparea în alte tari beneficiare.
(3) Comisia trebuie sa organizeze pentru reprezentanţii ţãrilor beneficiare intalniri de informare la nivelul Comunitãţii, pentru a examina împreunã cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor 4, 5 şi 6 şi paragrafului (1) din aceasta secţiune, în special cu privire la invatamintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la mãsurile de prevenire şi la procedurile legale.
(4) La cererea unei tari beneficiare sau a Comisiei ţãrile beneficiare şi Comisia trebuie sa se consulte în scopul eliminãrii oricãrui aspect ce prejudiciazã interesele Comisiei, care devine evident în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

SECŢIUNEA a 10-a

Comisia trebuie sa informeze cu regularitate ţãrile beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mãrime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de nereguli, împãrţite pe tipuri şi pe sume (valoric).

SECŢIUNEA a 11-a

(1) Ţãrile beneficiare şi Comisia trebuie sa ia toate precautiile necesare pentru a se asigura ca informaţiile pe care le schimba rãmân confidenţiale.
(2) Informaţiile la care se face referire în acest acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din ţãrile beneficiare sau din cadrul instituţiilor comunitare, care au, conform atribuţiilor lor, acces la acestea, decât dacã ţãrile beneficiare care le furnizeazã au specificat în mod expres aceasta.
(3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvãluite altor tari beneficiare sau instituţii comunitare numai dacã acest lucru este necesar pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a se stabili dacã o presupusa neregula a avut loc.
(4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialitãţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informaţii similare sunt protejate de legislaţia nationala a ţãrilor beneficiare care le primesc şi de prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunitãţii.
În plus aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevãzut în prezentul acord decât dacã autoritãţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţãrile beneficiare în care se gãseşte instituţia beneficiara sa nu interzicã asemenea comunicare sau folosire.
(5) Paragrafele (1)-(4) nu impiedica folosirea, în orice acţiune legalã sau procedura instituitã ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunitãţii în domeniul asistenţei pentru preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competenta din ţãrile beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informatã dinainte despre o asemenea folosire.
(6) Când o ţara beneficiara notifica Comisiei ca o persoana fizica sau juridicã, al carei nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare se dovedeşte ca nu a fost implicata în nici o neregula, Comisia trebuie sa îi informeze în continuare pe toţi cei cãrora le-a dezvaluit numele, conform prezentului acord, despre acest fapt. Aceste persoane nu trebuie dupã aceea sa mai fie tratate, în virtutea notificãrilor anterioare, ca persoane implicate în neregula avutã în vedere.

SECŢIUNEA a 12-a

Sumele recuperate trebuie distribuite între ţãrile beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinantare, proporţional cu cheltuielile deja fãcute de acestea.

SECŢIUNEA a 13-a

Verificãrile şi inspectiile pe loc, efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunitãţii impotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregãtite şi conduse de Comisie în strânsã cooperare cu autoritãţile competente din ţãrile beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificãrilor şi al inspectiilor menţionate în aceasta anexa, astfel încât autoritãţile sa poatã acorda tot sprijinul necesar. În acest scop oficialii tarii beneficiare implicate pot participa la verificãrile şi inspectiile pe loc.
În plus, dacã ţara beneficiara implicata doreşte, verificãrile şi inspectiile pe loc pot fi efectuate împreunã de Comisie şi autoritãţile competente ale tarii beneficiare.

SECŢIUNEA a 14-a

Verificãrile şi inspectiile pe loc trebuie efectuate de Comisie la operatori economici persoane fizice sau juridice sau la alte organisme naţionale cãrora le este atribuitã putere legalã, dacã exista motive sa se creadã ca au fost comise nereguli.
Pentru a se facilita efectuarea de cãtre Comisie a acestor verificãri şi inspecţii operatorilor economici trebuie sa le fie solicitatã o garantare a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau la alte suprafeţe folosite în scopuri de afaceri.
Când este strict necesar sa se stabileascã unde şi dacã neregulile exista, Comisia poate efectua verificãri şi inspecţii la alţi operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceştia despre faptele care fac subiectul verificãrilor şi inspectiilor pe loc.

SECŢIUNEA a 15-a

(1) Verificãrile şi inspectiile pe loc trebuie efectuate, în baza responsabilitãţii şi autoritãţii Comisiei, de cãtre oficialii sau de alţi angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzãtor în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi numiţi în continuare inspectorii Comisiei. Personalul pus la dispoziţie Comisiei de ţara beneficiara în cadrul procesului de înfrãţire institutionala - twinning - poate sa participe la aceste verificãri şi inspecţii.
Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atesta identitatea şi poziţia, împreunã cu un document care sa indice subiectul şi scopul verificãrii şi inspecţiei pe loc.
Conform legii comunitare aplicabile este necesar ca ei sa corespundã regulilor de procedura stabilite de legile tarii beneficiare implicate.
(2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiara Comisia poate cere asistenta oficialilor din ţãrile beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme, care activeazã sub responsabilitatea sa, sa acorde asistenta tehnica.
Comisia trebuie sa se asigure ca toţi oficialii şi organismele menţionate mai sus prezintã toate garanţiile cu privire la competenta tehnica, independenta şi respectarea secretului profesional.

SECŢIUNEA a 16-a

(1) Inspectorii Comisiei trebuie sa aibã acces, în aceleaşi condiţii cu inspectorii administraţiei naţionale şi în conformitate cu legislaţia nationala, la toate informaţiile şi documentaţiile despre operaţiunile implicate, care sunt necesare pentru desfãşurarea corespunzãtoare a inspectiilor pe loc. Aceştia se pot folosi de toate facilitãţile de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi pot face copii în special de pe documentele relevante.
Verificãrile şi inspectiile pe loc pot privi, în particular:
- registre şi documente profesionale, cum ar fi: facturi, liste de termene şi condiţii, omitere de plati, declaraţii privind materialele folosite şi munca efectuatã, documente bancare pãstrate de operatorii economici, date computerizate;
- sistemele şi metodele de producţie, ambalare şi expediere;
- verificãri fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau ale operaţiunilor finalizate;
- prelevarea şi verificarea de mostre;
- progresul lucrãrilor şi investiţiilor pentru care s-a acordat finanţarea şi utilizarea investiţiilor finalizate;
- documente contabile şi bugetare;
- implementarea tehnica şi financiarã a proiectelor subsidiare.
(2) Dacã este cazul, este în sarcina tarii beneficiare, la cererea Comisiei, sa ia toate mãsurile de precautie corespunzãtoare, în conformitate cu legislaţia nationala, în special pentru protejarea probelor.

SECŢIUNEA a 17-a

(1) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice fel conform prevederilor acestei anexe sunt acoperite de secretul profesional şi sunt protejate în acelaşi mod în care informaţiile similare sunt protejate de legislaţia nationala a tarii beneficiare care le primeşte şi de prevederile corespunzãtoare aplicabile instituţiilor comunitare.
Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afarã celor din instituţiile Comunitãţii sau din ţãrile beneficiare, a cãror funcţie necesita cunoaşterea lor, şi nici nu pot fi folosite de instituţiile Comunitãţii în alte scopuri decât cele de asigurare a unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale Comunitãţii în toate ţãrile beneficiare. Când o ţara beneficiara intenţioneazã sa foloseascã în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificãrile şi inspectiile pe loc, trebuie sa ceara aprobarea tarii beneficiare de la care informaţia respectiva a fost obţinutã.
(2) Comisia trebuie sa raporteze în cel mai scurt timp posibil autoritãţilor competente ale tarii pe al carei teritoriu au fost efectuate verificãrile şi inspectiile pe loc despre orice fapt sau suspiciune legatã de o neregula pe care a aflat-o în cursul verificãrii sau al inspecţiei pe loc. În orice moment Comisiei i se va putea cere sa informeze autoritatea sus-menţionatã despre rezultatele unor asemenea verificãri şi inspecţii.
(3) Inspectorii Comisiei trebuie sa se asigure ca la întocmirea rapoartelor lor se tine seama de cerinţele procedurale specificate în legislaţia nationala a tarii beneficiare implicate. Documentele materiale şi probatoare specificate în secţiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menţionate. Rapoartele astfel întocmite trebuie sa fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale tarii beneficiare în care folosirea lor se dovedeşte necesarã, în acelaşi mod şi în aceleaşi condiţii ca şi rapoartele întocmite de inspectorii administraţiei naţionale. Acestea trebuie sa fie subiectul aceloraşi reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale şi vor avea aceeaşi valoare ca acestea. Când o inspecţie este desfasurata în comun, inspectorii nationali care au luat parte la operaţiune vor fi rugati sa contrasemneze raportul întocmit de inspectorii Comisiei.

SECŢIUNEA a 18-a

Când operatorii economici la care se face referire în secţiunea a 14-a se opun unei verificãri sau inspecţii pe loc, ţara beneficiara implicata, actionand în conformitate cu regulile naţionale, trebuie sa acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa îşi îndeplineascã sarcinile de verificare sau inspecţie pe loc.
Este de datoria tarii beneficiare sa ia toate mãsurile necesare în conformitate cu legislatia nationala.

ANEXA 3.6

CERINŢE
privind informarea şi publicitatea

Regulile stabilite în prezenta anexa, referitoare la informare şi publicitate, au încã un caracter provizoriu. De aceea regulile consimţite în acest memorandum de finanţare nu impun regulile ce vor fi aplicate altor mãsuri care beneficiazã de asistenta financiarã ISPA.

Regulile privind detaliile înţelegerii referitoare
la informare şi publicitate

1. Obiective şi scop
Mãsurile de informare şi publicitate privind asistenta acordatã prin ISPA au ca scop:
- sa mãreascã constientizarea şi transparenta publica fata de activitãţile Comunitãţii Europene;
- sa informeze potentialii beneficiari şi organizaţiile profesionale despre posibilitãţile ISPA.
Informarea şi publicitatea trebuie sa priveasca toate proiectele pentru care ISPA asigura asistenta financiarã. Tinta mãsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potentialii beneficiari, inclusiv:
- autoritãţile regionale, locale sau publice;
- partenerii sociali şi economici;
- organizaţiile neguvernamentale;
- operatorii şi promotorii de proiect;
- orice alte pãrţi interesate
despre oportunitatile oferite de ISPA.
2. Principii generale
Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA, denumite în continuare organisme responsabile, sunt rãspunzãtoare pentru toate mãsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusã în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate despre mãsurile luate în acest scop.
Organismul responsabil trebuie sa ia toate mãsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivã a acestor aranjamente şi sa colaboreze cu departamentele Comisiei.
Mãsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat dupã ce asistenta ISPA este aprobatã. Comisia îşi rezerva dreptul sa initieze procedura de restrangere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacã ţara beneficiara nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta anexa.
3. Îndrumãri privind activitãţile de informare şi publicitate
În afarã de regulile detaliate, stabilite la pct. 4, urmãtoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate mãsurile de informare şi publicitate:
3.1. Media
Organismul responsabil trebuie sa informeze media în modul cel mai corespunzãtor despre acţiunile cofinantate prin ISPA. Participarea Comunitãţii Europene va fi reflectatã exact în aceste informãri.
Pentru aceasta lansarea formala a proiectelor şi fazele importante ale implementarii lor vor face subiectul unor mãsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presa, radio şi televiziune). Trebuie asigurata o colaborare corespunzãtoare cu delegatiile Comisiei în ţãrile beneficiare implicate.
3.2. Acţiunile de informare
Organizarea acţiunilor de informare, cum ar fi: conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor parţial finanţate prin ISPA, trebuie sa menţioneze explicit participarea Comunitãţii Europene. Trebuie sa se beneficieze de aceasta oportunitate pentru a se expune steagul Comunitãţii Europene în sãlile de conferinţa şi sigla Comunitãţii Europene pe documente. Delegatiile Comisiei în ţãrile beneficiare trebuie sa sprijine, dacã este necesar, organizarea şi desfãşurarea unor asemenea evenimente.
3.3. Material informativ
Publicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau mãsuri similare trebuie sa conţinã pe coperta o indicaţie clara a siglei Comunitãţii Europene atunci când se foloseşte şi o sigla nationala, regionala sau localã.
Când publicaţia include o prefata, aceasta trebuie semnatã atât de persoana responsabilã din ţara beneficiara, cat şi, din partea Comisiei, de membrul Comisiei responsabil sau de cãtre un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul ca participarea Comunitãţii Europene este clara. Aceste publicaţii trebuie sa facã referiri la organismele responsabile pentru informarea pãrţilor interesate.
Principiile sus-menţionate se vor aplica, de asemenea, şi materialelor audiovizuale sau de pe paginile web.
4. Obligaţii ale ţãrilor beneficiare
Informarea şi publicitatea trebuie sa facã obiectul unei serii coerente de mãsuri definite de organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Ţãrile beneficiare trebuie sa se asigure ca reprezentanţii Comisiei, inclusiv delegatiile sale, sunt corect implicate în cele mai importante activitãţi legate de ISPA.
Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie sa ia urmãtoarele mãsuri care sa indice participarea ISPA în proiectele menţionate:
a) Informarea referitoare la proiect
Mãsurile de informare şi publicitate prompte trebuie luate pentru a constientiza publicul general în privinta asistenţei acordate de Comunitatea Europeanã prin ISPA. Organismul responsabil trebuie sa publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvatã forma şi sa se asigure ca asemenea documente sunt difuzate cãtre media localã şi regionala şi sa le ţinã la dispoziţie pãrţilor interesate. Mãsurile prompte vor include:
- panouri de publicitate ridicate la locul lucrãrilor;
- plãci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general,
care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.
b) Informaţii generale referitoare la ISPA
În plus fata de prevederile pct. a) organismul responsabil, împreunã cu coordonatorul naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulatã a informaţiilor generale despre asistenta ISPA alocata tarii lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Aceasta informare generalã trebuie sa aibã loc cel puţin o data pe an şi sa fie facuta disponibilã Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu, videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzãtor. Informarea trebuie sa grupeze proiectele dupã natura lor şi/sau sa se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Aceasta trebuie actualizatã anual şi transmisã televiziunilor sau posturilor de radio naţionale şi regionale, Comisiei şi, la cerere, altor pãrţi interesate, astfel cum sunt definite la pct. 1.
5. Activitatea comitetelor de monitorizare
Comitetele de monitorizare trebuie sa se asigure ca exista informaţii adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop fiecare comitet de monitorizare trebuie sa informeze media, cat de des considera necesar, despre progresul proiectului/proiectelor pentru care este responsabil. Preşedintele va fi responsabil pentru contactele cu media şi va fi asistat de reprezentanţii Comisiei.
Pregatirile corespunzãtoare vor fi fãcute, de asemenea, în colaborare cu Comisia şi cu delegatiile acesteia în ţãrile beneficiare, atunci când au loc evenimente importante, cum ar fi intalniri la nivel înalt sau inaugurari.
Reprezentanţii Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special cu cele care privesc panourile de publicitate şi plãcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).
Mãsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie sa fie înmânate preşedintelui de cãtre organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.
Preşedinţii comitetelor de monitorizare trebuie sa înainteze Comisiei toate informaţiile care trebuie avute în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.
6. Prevederi finale
Organismul responsabil poate în orice moment sa desfãşoare acţiuni suplimentare pe care le considera necesare.
Acesta trebuie sa consulte Comisia şi sa o informeze despre initiativele pe care le are, astfel încât Comisia sa poatã participa în mod corespunzãtor la îndeplinirea acestora.
Pentru a facilita implementarea acestor prevederi Comisia, prin delegaţia sa la locul de desfãşurare, va asigura asistenta sub forma unui manual care va fi întocmit în limba nationala. Acesta va conţine îndrumãri detaliate în forma electronica (CD-ROM) şi va fi disponibil, la cererea contractanţilor, la organismul responsabil sau la coordonatorul naţional ISPA.
Mãsuri speciale privind panourile de publicitate şi plãcile comemorative
Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA ţãrile beneficiare se vor asigura ca sunt îndeplinite urmãtoarele mãsuri de informare şi publicitate:
1. Panourile de publicitate
Panourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfãşurare a lucrãrilor pentru proiectele finanţate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie sa cuprindã un spaţiu rezervat indicaţiilor privind participarea Comunitãţii Europene.
Panourile de publicitate trebuie sa aibã o dimensiune potrivita cu scala operaţiunilor desfãşurate.
Secţiunea panoului de publicitate rezervatã Comunitãţii Europene trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele criterii:
- trebuie sa ocupe cel puţin 50% din suprafata totalã a panoului de publicitate;
- trebuie sa poarte sigla Comunitãţii Europene şi sa cuprindã textul urmãtor, astfel cum este prezentat în tabelul anexat.
Atunci când organismul responsabil nu ridica propriul panou de publicitate care sa anunţe implicarea sa în finanţarea proiectului, asistenta acordatã de Comunitatea Europeanã trebuie anunţatã pe un panou de publicitate special. În asemenea cazuri prevederile sus-menţionate referitoare la contribuţia Comisiei Europene se aplica prin analogie.
Panourile de publicitate trebuie inlaturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizarii lucrãrilor şi trebuie sa fie înlocuite cu o placa comemorativa, în conformitate cu prevederile pct. 2.
2. Plãcile comemorative
Plãcile comemorative permanente trebuie plasate pe teren şi trebuie sa fie accesibile publicului general. În afarã siglei Comunitãţii Europene asemenea plãci trebuie sa menţioneze contribuţia Comunitãţii Europene la proiect.
Trebuie folosit textul urmãtor ca model pentru conţinutul cerut:

"Acest proiect a fost cofinantat cu ..... % de cãtre Comunitatea Europeanã. La finalul lucrãrii în ...(se menţioneazã anul)....... costul total al proiectului a fost de ...(moneda nationala)...... şi contribuţia totalã a Comunitãţii Europene a fost de ....(moneda nationala)..... ."




    Exemplu:
  ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
  │                                 Titlul proiectului                          │
  │                                    Localizarea                              │
  ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
  │     Sigla         Finanţat de:                                              │
  │  Comunitãţii      Uniunea Europeanã (asistenta ..... euro   ..........      │
  │    Europene       financiarã nerambursabila)             (moneda nationala) │
  │                   IFI (împrumut)              ...... euro   ..........      │
  │                                                          (moneda nationala) │
  │ Autoritatea de implementare: (Ministerul ...)                               │
  │                              (Agenţia ...)                                  │
  ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
  │ Beneficiar:                  (Denumirea beneficiarului)                     │
  │ Supervizare şi management:   (Denumirea firmei)                             │
  ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
  │ Contractant:                 (Denumirea contractantului)                    │
  └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



-----------
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Memorandum, Parlamentul Romaniei, MEMORANDUM DE FINANTARE din 17 aprilie 2002

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016
x
Inscrie e-mailul tau pentru a primi zilnic
informatii despre CE, CAND si CUM s-a intamplat
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016