Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:  MEMORANDUM DE FINANŢARE din 10 martie 2006 între Comisia Europeană şi Guvernul României privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

 MEMORANDUM DE FINANŢARE din 10 martie 2006 între Comisia Europeană şi Guvernul României privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Modernizarea sistemelor de apă potabilă şi canalizare şi construirea unei staţii noi de epurare a apelor uzate în Galaţi, România"*)

EMITENT: COMISIA EUROPEANĂ
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 722 bis din 23 august 2006
Comenteaza legea

──────────
    *) Aprobat de Ordinul nr. 561 din 7 aprilie 2006, publicat în Monitorul Oficial Nr. 722 din 23 august 2006, Partea I.
──────────


    Măsura ISPA nr. 2004/RO/16/P/PE/005

                            MEMORANDUM DE FINANŢARE

    Comisia Europeană, denumită în continuare "Comisia", acţionând în numele şi pentru Comunitatea Europeană, denumită în continuare "Comunitatea", reprezentată prin dl. Graham Meadows, Director General pentru Politici Regionale,
    pe de o parte, şi
    Guvernul României, denumit în continuare "Beneficiarul",
    pe de altă parte,

    AU CONVENIT URMĂTOARELE:

    ART. 1
    Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementată şi finanţată din resursele bugetare ale Comunităţii, în conformitate cu prevederile cuprinse în prezentul memorandum. Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementată cu respectarea condiţiilor generale prevăzute în anexa la Acordul cadru semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta.

    ART. 2
    Identificarea măsurii

    Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, sub forma asistenţei financiare nerambursabile, la finanţarea următoarei măsuri descrise în anexa nr. I:

  Numărul măsurii:    2004/RO/16/P/PE/005
  Denumirea măsurii:  "Modernizarea sistemelor de apă potabilă şi canalizare
                      şi construirea unei staţii noi de epurare a apelor uzate
                      în Galaţi"
  Durata:             Data începerii: data semnării memorandumului de finanţare
                      de către Comisie
                      Data finalizării: 31 decembrie 2010
  Localizarea:        Municipiul Galaţi, judeţul Galaţi
  Grupul:             Bazinul fluviului Dunărea


    ART. 3
    Angajamentul

    1. Cheltuielile publice sau echivalente maxime care vor fi luate în considerare pentru calcularea asistenţei financiare nerambursabile vor fi de 60.000.000 euro.
    2. Procentul corespunzător asistenţei acordate de către Comunitate pentru această măsură este stabilit la 70% din totalul cheltuielilor publice sau echivalente, conform celor indicate în planul financiar din anexa nr. II.
    3. Valoarea maximă a asistenţei asigurate prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare este fixată la 42.000.000 euro.
    4. O sumă de 29.400.000 euro este angajată din bugetul pentru anul 2005 din linia bugetară 13.050.101. Angajamentele privind tranşele ulterioare se vor baza pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii, în funcţie de stadiul implementării măsurii şi de disponibilităţile bugetare.

    ART. 4
    Plăţile

    1. Asistenţa comunitară va acoperi plăţile referitoare la măsura, pentru care s-au făcut angajamente valabile din punct de vedere juridic de către Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesară. Aceste plăţi trebuie să fie în legătură cu lucrările descrise în anexa nr. I.
    2. Plăţile efectuate înainte de data semnării memorandumului de finanţare de către Comisie nu sunt eligibile pentru asistenţa acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare.
    3. Măsura descrisă în anexa nr. I şi plăţile efectuate de autoritatea responsabilă cu implementarea acestei măsuri se vor încheia nu mai târziu de data de 31 decembrie 2010. Raportul solicitat pentru efectuarea plăţii finale va fi înaintat în maximum 6 luni de la această dată.
    4. Plata în avans este fixată la 8.400.000 euro şi va fi transferată după cum urmează:
    - suma de 4.200.000 euro va fi plătită după semnarea prezentului memorandum de către Beneficiar;
    - diferenţa se va achita după semnarea primului contract de lucrări, precum şi după îndeplinirea condiţiilor specificate în paragraful 3 al art. 8.

    ART. 5
    Respectarea legilor şi politicilor Comunităţii

    Măsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare, în special a celor referitoare la protejarea şi îmbunătăţirea stării mediului.

    ART. 6
    Proprietatea intelectuală

    Beneficiarul şi autoritatea responsabilă cu implementarea, menţionată la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura în ceea ce priveşte obţinerea tuturor drepturilor de proprietate intelectuală pentru studii, schiţe, planuri, publicitate şi pentru alte materiale elaborate în legătură cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea măsurii. Aceştia vor garanta accesul şi dreptul de a utiliza astfel de materiale de către Comisie sau de către orice alt organism ori persoană delegată de Comisie. Comisia va utiliza aceste materiale numai în scop propriu.

    ART. 7
    Permise şi autorizaţii

    Orice tipuri de permise şi/sau autorizaţii necesare pentru implementarea măsurii trebuie să fie eliberate de autorităţile competente ale Beneficiarului la timp şi în conformitate cu legislaţia naţională.

    ART. 8
    Condiţii specifice referitoare la măsură

    Fără a se aduce atingere condiţiilor generale prevăzute în anexa nr. III, asistenţa financiară nerambursabilă acordată din partea Comunităţii se află sub rezerva următoarelor condiţii:
    1. Condiţia privind evaluările şi situaţia activelor:
    Comisia îşi rezervă dreptul de a revizui valoarea asistenţei pentru ISPA stabilită la art. 3, dacă în termen de cinci ani de la data finalizării lucrărilor, condiţiile de exploatare (tarife, venituri etc.) diferă în mod semnificativ faţă de evaluările iniţiale făcute pentru stabilirea nivelului asistenţei financiare nerambursabile şi/sau există o modificare substanţială care:
    a) afectează natura exploatării sau condiţiile de implementare ori conferă unui organism public sau privat un avantaj nejustificat, şi
    b) rezultă fie din modificarea formei de proprietate asupra oricărei părţi a infrastructurii finanţate, fie din încetarea sau modificarea esenţială a aranjamentelor de exploatare.
    Ţara beneficiară va informa Comisia asupra oricărei modificări şi se va solicita acordul prealabil din partea Comisiei pentru aceste modificări.
    În cazul în care se încheie un contract de concesiune pentru furnizarea serviciilor de apă şi apă uzată sau se realizează o altă formă de implicare a sectorului privat, Comisia îşi rezervă dreptul de a verifica contractul pentru a se asigura că populaţia beneficiază în mod direct de asistenţa financiară acordată de Comunitate.
    2. Condiţia privind viabilitatea:
    Asistenţa financiară nerambursabilă a Comunităţii pentru această măsură este acordată sub rezerva aprobării de către autorităţile responsabile a creşterii tarifelor pentru apa potabilă şi apa uzată în termeni reali (anexa nr. I, pct. 10.2), astfel încât să se asigure recuperarea costurilor pentru cofinanţare, exploatarea, întreţinerea şi înlocuirea activelor.
    3. Condiţiile care trebuie îndeplinite înaintea plăţii celei de-a doua tranşe a avansului, ca o completare la condiţia specificată la paragraful (4) al art. 4:
    a) A fost semnat un acord de împrumut cu Banca Europeană de Investiţii (BEI) în vederea cofinanţării investiţiilor incluse în măsură;
    b) A fost numit un manager de proiect şi a fost înfiinţată o Unitate de Implementare a Proiectului, conform termenilor de referinţă acceptaţi de către Comisie şi BEI;
    c) Terenul necesar pentru construirea staţiei de epurare a apelor uzate a fost transferat din administraţia Direcţiei Silvice Hanu Conachi în cea a Municipiului Galaţi, în conformitate cu hotărârea Consiliului Local Galaţi nr. 12 din 13 ianuarie 2005. Dovada transferului şi aprobările de către autorităţile naţionale şi regionale au fost transmise Comisiei.
    4. Condiţii prevăzute pentru plata finală:
    a) Comisia şi BEI vor primi dovada faptului că planul de acţiune pentru măsurile privitoare la efluenţii industriali a fost implementat în întregime;
    b) Comisia va primi dovada faptului că a fost implementată o soluţie corespunzătoare pentru managementul nămolului, în conformitate cu Directivele CE în vigoare;
    c) Comisia şi BEI vor primi dovada faptului că planul de acţiune convenit referitor la schimbările instituţionale ale S.C. APA CANAL S.A. a fost implementat în întregime, conform cerinţelor Comisiei şi BEI, implicit dovada aprobării contractului de concesiune de către autoritatea naţională de reglementare a serviciilor publice (ANRSC).

    ART. 9
    Prevederile privind implementarea măsurii, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare fac parte integrantă din acesta.
    Nerespectarea condiţiilor şi prevederilor privind implementarea va fi tratată de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.1.

    ART. 10
    Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document, semnat mai jos.

                              Semnat la Bucureşti,
                              la 2 februarie 2006

                                şi la Bruxelles,
                              la 17 octombrie 2005

                               Pentru Beneficiar,
                       Sebastian Teodor Gheorghe Vlădescu
                          Ministrul Finanţelor Publice

                               Pentru Comunitate,
                                 Graham Meadows
                                Director General

    Lista anexelor

  Anexa nr. I    Descrierea măsurii
  Anexa nr. I.a  Plan de achiziţii
  Anexa nr. II   Planul de finanţare
  Anexa nr. III
                 Anexa nr. III.1   Prevederi financiare privind implementarea
                                   ISPA
                 Anexa nr. III.2   Prevederi privind eligibilitatea
                                   cheltuielilor pentru măsurile
                                   finanţate prin ISPA
                 Anexa nr. III.3   Model pentru fişa de raportare către
                                   Comitetul de Monitorizare şi pentru
                                   solicitarea de modificări
                 Anexa nr. III.4   Sisteme de management şi control pentru
                                   asistenţa financiară nerambursabilă acordată
                                   prin ISPA şi proceduri pentru realizarea de
                                   corecţii financiare
                 Anexa nr. III.5   Acord cu privire la iregularităţi şi la
                                   recuperarea sumelor încasate în mod eronat
                                   prin ISPA
                 Anexa nr. III.6   Cerinţe privind informarea şi publicitatea



    ANEXA I

                               Descrierea măsurii
      Modernizarea sistemelor de apă potabilă şi canalizare şi construirea
          unei noi staţii de epurare a apelor uzate în Galaţi, România
                       Codul măsurii: 2004/RO/16/P/PE/005

    1. DENUMIREA MĂSURII
    "Modernizarea sistemelor de apă potabilă şi canalizare şi construirea unei noi staţii de epurare a apelor uzate în Galaţi, România"

    2. AUTORITATEA CARE PREZINTĂ CEREREA (Coordonator Naţional ISPA)
    2.1. Denumirea: Ministerul Finanţelor Publice
    Dl. Istvan Jakab, Secretar de Stat, Ministrul Finanţelor Publice
    2.2. Adresa: Strada Apolodor nr. 17, Sector 5, Bucureşti, România

    3. AUTORITATEA RESPONSABILĂ CU IMPLEMENTAREA (conform celor definite în secţiunea II (2) din anexa nr. III.2)
    3.1. Denumirea: Oficiul de Plăţi şi Contractare PHARE, Ministerul Finanţelor Publice
    3.2. Adresa: Bd. Mircea Vodă nr. 44, Sector 3, Bucureşti, România în cooperare cu:
    3.3. Denumirea: Ministerul Mediului şi Gospodăririi Apelor
    3.4. Adresa: Bd. Libertăţii nr. 12, Sector 5, Bucureşti, România.

    4. BENEFICIARUL FINAL (în cazul în care este un alt organism decât autoritatea menţionată la pct. 3)
    4.1. Denumirea: S.C. APA CANAL S.A. Galaţi
    4.2. Adresa: Str. Brâncoveanu nr. 2, Galaţi, România

    5. LOCALIZAREA
    5.1. Ţara beneficiară: România
    5.2. Regiunea: Judeţul Galaţi

    6. DESCRIEREA
    6.1. Generalităţi
    Măsura constă în investiţii în sistemul de tratare şi distribuţie a apei potabile şi în sistemul de colectare şi epurare a apei uzate din Galaţi - oraş situat pe Dunăre, în apropiere de Delta Dunării şi de graniţa cu Ucraina, în partea de est a României.
    Se apreciază că populaţia din Galaţi va rămâne constantă până în anul 2010, în jurul valorii de 300.000 de locuitori, după ce a înregistrat o descreştere cu 10% în perioada 1992-2002. Creşterea ulterioară a populaţiei s-a datorat cu precădere angajărilor din industria prelucrării oţelului, în cadrul ISPAT-SIDEX, unitate care a fost restructurată în ultimii 10 ani şi transformată într-o companie privată.
    Reabilitarea reţelelor de apă şi apa uzată din municipiul Galaţi reprezintă o necesitate urgentă. Stabilitatea solului (loess) pe care a fost construit în mare parte oraşul, este foarte mult influenţată de pierderile din reţea şi de nivelul infiltraţiilor provenite din sistemul de canalizare.
    Pierderile din reţeaua de alimentare cu apă sunt în jur de 43%. Acestea se datorează în principal scurgerilor şi conductelor sparte din reţeaua de alimentare cu apă. O mare parte din reţelele de apă au o vechime de peste 50 de ani. Astfel, solurile locale (loess) îşi pierd din duritate în contact cu apa provenită din reţele şi, în final, conduc la degradarea structurilor diverselor tipuri de proprietăţi constituite pe acestea.
    Referitor la sistemul de apă uzată, există doar câteva guri de descărcare în Dunăre şi în râul Siret, fără însă a exista şi facilităţi de epurare a acestora. Apa uzată este colectată în sistem combinat şi este foarte diluată. Nivelul infiltraţiilor în sistemul de canalizare este în jur de 50%, respectiv 78.000 mc/zi.
    Responsabilitatea pentru gestionarea serviciilor de apă şi canalizare aparţine S.C. APA CANAL S.A., societate comercială aflată în întregime în proprietatea Primăriei Galaţi. Această companie a fost înregistrată în data de 5 noiembrie 2004, ulterior separării de vechea companie de utilităţi publice APATHERM, ce funcţiona în sistem mixt. În prezent S.C. APA CANAL S.A. îşi desfăşoară activitatea strict în domeniul managementului apei potabile şi cel al apei uzate, la nivelul municipiului Galaţi. Prin intermediul acestei restructurări, Primăria Galaţi a asigurat viabilitatea financiară a beneficiarului final pentru această măsură şi, totodată, managementul eficient al noilor facilităţi.
    Municipiul Galaţi beneficiază, de asemenea, de măsura ISPA 2003/RO/16/P/PE/027 în sectorul deşeurilor solide. Ambele măsuri sunt legate prin necesitatea existenţei facilităţilor de depozitare a nămolului provenit de la staţia de epurare şi a sistemelor de tratare a levigatului pretratat.
    Măsura ISPA are la bază un Plan de Gospodărire care prevede îndeplinirea conformităţii cu prevederile acquis-ul comunitar în domeniul protecţiei mediului înconjurător prin intermediul a două faze de investiţii. Această măsură reprezintă faza I şi priveşte îmbunătăţirea substanţială a reţelelor, crearea facilităţilor de colectare a apei uzate şi de epurare primară a apei uzate, contribuind în acelaşi timp şi la îmbunătăţirea situaţiei financiare şi instituţionale a sistemului de management al apei potabile şi al apei uzate pentru municipiul Galaţi. Cea de-a II-a fază din Planul de Gospodărire include reabilitarea ulterioară a reţelelor de alimentare cu apă potabilă şi a reţelelor de canalizare, precum şi extinderea facilităţilor epurare în concordanţă cu cerinţele comunitare în ceea ce priveşte condiţiile de descărcare pentru zonele sensibile.
    6.2. Componentele măsurii
    În cadrul acestei măsuri ISPA sunt incluse următoarele componente:
    a) Îmbunătăţirea eficienţei producţiei de apă potabilă, a facilităţilor de pompare şi de stocare
    Investiţiile privind eficientizarea producţiei de apă potabilă vor fi realizate ulterior revizuirii soluţiei de proiectare a capacităţii de producţie pentru apă potabilă, în concordanţă cu modelul hidraulic actualizat pentru sistemul de apă potabilă; aceste investiţii acoperă înlocuirea valvelor pneumatice şi electrice, a panourilor electrice de control, a software-ului, a echipamentelor de colectare a informaţiilor în Staţia de tratare Tiglina 2, precum şi delimitarea zonelor de presiune în reţea.
    Ca parte a activităţii de delimitare a zonelor de presiune în retea, investiţiile includ şi reabilitarea a patru staţii principale de pompare, construirea a două rezervoare cu o capacitate totală de stocare de 13.000 m şi aproximativ 10 staţii auxiliare de pompare, pentru a furniza capacitatea necesară şi pentru îmbunătăţirea eficienţei în zonele de presiune stabilite. Opţiunea de a închide Staţia de tratare a apei potabile nr. 1 va fi analizată ca posibilitate de îmbunătăţire a eficienţei producţiei de apă potabilă.
    În plus, un număr de conducte magistrale din oraş vor fi înlocuite, îmbunătăţindu-se astfel flexibilitatea sistemului de operare între cele două surse de apă; lungimea estimată de conducte magistrale noi şi reabilitate este în jur de 4,5 km conductă cu diametrul de 600-800 mm.
    b) Lucrări de reabilitare a reţelei de apă potabilă şi de canalizare
    Pierderile de apă ce depăşesc în prezent 59.000 mc/zi vor fi reduse până la un nivel de aproximativ 28.000 mc/zi în 2009 şi vor ajunge în jur de 22.000 mc/zi în 2015, după finalizarea celei de a II-a faze de investiţii, aşa cum este prezentat în Planul de Gospodărire.
    Apa potabilă sub presiune este distribuită de-a lungul a 690 km de conducte (inclusiv branşamente). Lucrările prevăzute în cadrul acestei măsuri vor avea un impact semnificativ asupra reducerii scurgerilor existente şi, implicit, asupra calităţii apei potabile, asupra gradului de deteriorare a structurilor datorat stabilităţii reduse a solurilor (loess) şi asupra reducerii infiltraţiilor în reţeaua de canalizare. Aceste lucrări vor contribui la reducerea semnificativă a cantităţii de apă necontorizată şi vor eficientiza consumul de energie. Îmbunătăţirea eficientei sistemului de management al apei va întări capacitatea instituţională şi financiară a managementului resurselor de apă în Galaţi, considerată un factor cheie pentru o implementare şi o întreţinere adecvata a investiţiilor, în vederea conformării cu legislaţia comunitară din domeniul apei potabile şi al apei uzate.
    Măsura va include reabilitarea conductelor magistrale de la câmpul de captare prin înlocuirea a 11 km de conductă variind ca diametru între 600 şi 1000 mm.
    Pentru a reduce considerabil pierderile curente de apă potabilă se propune înlocuirea a aproximativ 70 km de conducte grav afectate cu polietilena de înaltă densitate (HDPE) sau alt material adecvat (în funcţie de dimensiunea conductelor), utilizându-se conducte cu diametre variind între 50 şi 600 mm. Reducerea pierderilor de apă va determina, de asemenea, şi îmbunătăţirea stabilităţii solului şi, în consecinţă, a clădirilor din municipiul Galaţi.
    Pentru a menţine în reţea un echilibru al valorilor clorului rezidual, măsura va include totodată şi construirea a circa patru staţii auxiliare de clorinare.
    Construirea şi exploatarea corectă a acestei componente presupune achiziţionarea de echipament pentru cartografiere digitală/Sistemul Informaţional Geografic (GIS), precum şi a unei unităţi mobile de detectare a scurgerilor ce va permite o identificare mai precisă a acestora. GIS este compus din hardware, software şi include instrumente de modelare a reţelei. Cartografierea/GIS vor fi folosite atât pentru reţelele de apă, cât şi pentru cele de canalizare. Cu ajutorul debitmetrelor electromagnetice, acest echipament va îmbunătăţi controlul scurgerilor, precum şi viteza şi calitatea reparaţiilor. Instrumentele de măsură adiţionale, în număr suficient, vor oferi detalii specifice privind regimul hidraulic. Buna gestiune a presiunii poate determina eficientizarea managementului conductelor şi utilităţilor. O extindere a campaniei de contorizare, demarata în cadrul unui program naţional, este, de asemenea, avută în vedere.
    c) Reabilitarea şi extinderea reţelei de canalizare
    Sistemul actual de colectare a apelor uzate, având o lungime de 480 km, se află într-o stare de uzură avansată. Nivelul de infiltraţii ridicat (în jur de 50%) determină o diluare accentuată a apei uzate şi determină creşterea costurilor aferente viitorului sistem de pompare şi epurare.
    Investiţiile din cadrul acestei măsuri se concentrează în principal pe modernizarea a 21 km din cadrul reţelei de canalizare, conductele variind ca diametru (200-800 mm) şi forma, marea majoritate fiind operaţionale de peste 50 de ani. De asemenea, măsura va include extinderea reţelei de canalizare cu aproape 14 km (cu diametrul între 80-200 mm), prin racordarea străzilor aflate în afara acesteia, ce vor deservi aproximativ 7.000 de locuitori.
    În prezent, infiltraţiile sunt estimate la 78.000 mc/zi, previzionându-se o scădere a acestora datorată reducerii pierderilor de apă potabilă şi modernizării reţelei de canalizare, până la cca. 42.000 mc/zi până în anul 2009. În faza următoare, investiţii suplimentare în reţeaua de canalizare vor determina o reducere a nivelului infiltraţiilor până la 30.000 mc/zi până în anul 2015. Acestea vor reprezenta circa 30% din volumul precipitaţiilor în sezonul secetos.
    Pentru construirea şi exploatarea corectă a componentei de canalizare se impune achiziţionarea echipamentului de întreţinere necesar creşterii eficienţei operaţionale, de exemplu: 1) unitate mobilă pentru curăţarea canalizării, incluzând echipament pentru televiziune cu circuit închis (CCTV) şi 2) extractor mobil de nămol.
    Componenta de asistenţă tehnică va conţine atât un studiu de proiectare hidraulică ce va include un model actualizat de simulare calibrată a reţelelor de apă şi apă uzată, cât şi o strategie adecvată de modernizare.
    d) Noul colector de interceptare
    Investiţiile din cadrul acestei componente se concentrează în principal pe colectarea deversărilor de apă uzată din zonele de captare prin intermediul unei conducte situate de-a lungul Dunării, care transportă apa uzată la noua staţie de epurare a apelor uzate. Acest sistem de colectare include aproximativ 8,3 km de canal de interceptare, conducte de deversare având diametre diferite (intre 500 mm şi 1.400 mm), aproximativ 1,6 km de conducte pentru conexiunile de apă uzată şi apă pluvială şi patru staţii de pompare (dintre care două intermediare) pentru transferul apei uzate.
    e) Construirea staţiei de epurare a apelor uzate
    Noua staţie de epurare a apelor uzate va fi construită în zona adiacentă principalei arii industriale a oraşului, în apropierea gurii de vărsare a râului Siret în Dunăre, în amonte faţă de centrul municipiului Galaţi.
    Terenul destinat construcţiei este deţinut de administraţia publică locală. Conformarea în totalitate a procesului de epurare cu aquis-ul comunitar referitor la mediul înconjurător se va realiza în două faze.
    Faza I va fi proiectată şi construită o staţie de epurare, prevăzută cu treapta primară pentru linia de epurare a apei şi facilităţi pentru fermentarea anaerobă a nămolului produs. Proiectul va asigura ca orice instalaţie adiţională poate fi construită cu modificări minime. Nămolul fermentat va fi deshidratat înainte de a fi depozitat în noul depozit de deşeuri solide, construit prin măsura ISPA 2003/RO/P/PE/027. Particulele filtrate din apa uzată vor fi curăţate şi compactate înainte de depozitarea în noul depozit de deşeuri solide.
    Cea de a II-a fază include modernizarea staţiei de epurare a apelor uzate până la treapta terţiară, pentru a se conforma cu prevederile legale în vigoare (până în 2015). Aplicaţia pentru finanţarea din fonduri europene a investiţiilor din faza a 2-a, incluzând Planul de Gospodărire şi studiul de fezabilitate, va fi pregătită în cadrul componenţei de asistenţă tehnică a acestei măsuri ISPA.
    Capacitatea de tratare primară a staţiei de epurare care va fi asigurată în faza I va fi în medie de 110.000 mc/zi debit mediu pe sezon secetos.
    Tratarea primara va include facilităţi de măsurare a debitului, grătare rare şi dese, bazine de decantare a nisipului şi separatoare de grăsimi, camere de reglare a debitului şi bazine de decantare primară, staţii primare de pompare a nămolului, două rezervoare tampon, staţii de deshidratare şi îngroşare, rezervoare tampon de îngroşare a nămolului, un bazin de fermentare, rezervor de stocare gaze, SCADA, clădiri administrative cu laboratoare complet echipate şi unităţi pentru controlul mirosurilor. Efluentul va fi deversat în râul Siret, la 900 m în amonte de confluenta sa cu Dunărea.
    f) Asistenţă tehnică, supervizare în timpul implementării şi publicitate
    Componenţa de asistenţă tehnică include:
    F.1 : Asistenţa tehnică pentru implementarea măsurii
    Îmbunătăţirea cunoştinţelor despre managementul utilităţilor:
    - Sprijin acordat Unităţii de Implementare a Proiectului (UIP) în utilizarea sistemelor de cartografiere, SIG şi a echipamentelor de modelare a reţelelor în vederea realizării unui inventar corespunzător al componentelor de reţea în ceea ce priveşte alimentarea cu apă potabilă şi canalizarea;
    - Un studiu de proiectare hidraulică care să includă simulări actualizate ale reţelei calibrate de apă şi apă uzată şi strategii de reabilitare pe termen lung;
    - Un studiu de detectare a pierderilor şi un plan de management pentru identificarea proiectelor prioritare;
    - Strategie de reducere a infiltraţiilor în vederea identificării proiectelor pe termen scurt şi lung care să contribuie la reducerea infiltraţiilor şi, implicit, a costurilor operaţionale;
    - Dezvoltarea unei strategii de operare şi întreţinere în vederea optimizării sistemului de management al utilităţilor.
    Sprijin acordat UIP:
    - Întărirea capacităţii instituţionale (capacitatea Unităţii de Implementare a Proiectului de a pregăti, implementa şi monitoriza proiecte finanţate din fonduri internaţionale), inclusiv analiza necesităţilor de instruire şi programe de instruire la locul de muncă;
    - Actualizarea continuă a planului de acţiune pentru monitorizarea apelor uzate industriale, pe baza investigaţiilor ulterioare şi punerea în aplicare a conformităţii de pretratare şi tratare, inclusiv sprijinirea şi instruirea UIP. Pe baza dezvoltării ulterioare a procesului de tratare, planul de acţiune trebuie să reflecte în mod clar viitoarea strategie privind alegerea între conectarea apelor uzate industriale la staţia de epurare a apelor uzate (şi dezvoltarea unui sistem tarifar diferenţiat care să reflecte costurile reale de tratare) sau realizarea unui sistem adecvat de epurare a apelor uzate industriale, care presupune totuşi cerinţe clare de punere în aplicare;
    - Elaborarea unei strategii de utilizare a nămolului în concordanţă cu prevederile legislaţiei naţionale şi cu Directivele CE; sprijin şi instruire a UIP în acest sens;
    - Sprijinirea UIP în pregătirea rapoartelor de progres şi furnizarea informaţiilor privind monitorizarea indicatorilor de performanta;
    - Sprijinirea UIP în timpul procesului de licitare şi de incheiere a contractelor. Actualizarea dosarelor de licitaţie, dacă este necesar, în urma unor studii sau investigaţii suplimentare.
    F.2 : Pregătirea fazei a II-a de investiţii
    - Consultantul va analiza şi va reface Planul de Gospodărire existent pentru sectorul de apă şi apă uzată în municipiul Galaţi, ţinând cont de modificările aduse situaţiei iniţiale şi de rezultatele investigaţiilor şi studiilor menţionate mai sus. Investiţiile din cea de a II-a fază vor fi analizate ulterior şi va fi pregătită o aplicaţie de finanţare pentru Fondul de Coeziune (în care se va include pregătirea documentelor suport, respectiv studiul de fezabilitate, analiză economică şi financiară, studiul de impact asupra mediului şi dosarele de licitaţie). Documentaţia trebuie să ţină cont, de asemenea, de perspectiva unei viitoare regionalizări a gestionării serviciilor de apă în judeţul Galaţi.
    F.3 : Publicitatea măsurii
    - Publicitatea pentru măsură va include atât publicitatea referitoare la contribuţia Uniunii Europene la finanţarea măsurii ISPA, cât şi campania de conştientizare cu privire la îmbunătăţirea calităţii serviciilor ca urmare a investiţiilor realizate prin ISPA. Acest lucru va fi important pentru a sprijini acceptarea de către populaţie a creşterilor de tarife.
    F.4 : Supervizarea contractelor de lucrări
    - Supervizarea contractelor de lucrări (un consultant FIDIC va răspunde de supervizarea celor trei contracte de lucrări şi va asigura îndeplinirea tuturor responsabilităţilor ce-i revin în această calitate).
    F.5 : Asistenţa în evaluarea ofertelor pe parcursul licitaţiei
    - Pe lângă contractul principal de asistenţa tehnică, vor fi nominalizaţi evaluatori independenţi pentru participare la procesul de evaluare a ofertelor de contracte pentru lucrări şi servicii.
    Compania APA CANAL S.A. va beneficia în continuare de sprijin pentru îmbunătăţirea performantelor financiare şi operaţionale, conform cerinţelor unor utilităţi moderne, prin măsura ISPA 2003/RO/16/P/PA/012.

    7. OBIECTIVE
    Principalele obiective ale măsurii sunt:
    (1) Furnizarea permanentă a apei de calitate consumatorilor, în conformitate cu standardele româneşti şi cele comunitare, reducerea pierderilor de apă şi introducerea tehnologiilor eficiente atât din punct de vedere al costurilor, cât şi al standardelor de mediu.
    (2) Realizarea unor economii substanţiale la nivelul costurilor de operare în gestionarea serviciilor de apă şi apă uzată, ca urmare a reabilitării reţelelor, modernizării echipamentelor electrice şi mecanice şi a managementului apei şi al apelor uzate.
    (3) Regenerarea mediului natural în zonă.
    (4) Pregătirea infrastructurii şi a managementului pentru implementarea eficientă a celei de a II-a faze de investiţii, în urma căreia se va asigura conformarea totală cu prevederile acquis-ului de mediu.
    Obiectivele specifice ale măsurii sunt:
    (a) Epurarea parţială a apei uzate pentru o populaţie echivalentă de 360.000 de locuitori;
    (b) Reducerea nivelului actual al scurgerilor de apă potabilă de la 43%, cât era nivelul estimat în anul 2004, la aproape 25%, până la sfârşitul fazei I;
    (c) Asigurarea pentru prima dată a canalizării pentru 7.000 de locuitori;
    (d) Eliminarea riscului de inundaţii pe timp ploios, la nivelul sistemului combinat de canalizare;
    (e) Reducerea cu până la 30% a consumului necesar de energie pentru serviciul de apă potabilă;
    (f) Asigurarea unei îmbunătăţiri substanţiale a stabilităţii pe termen lung a clădirilor prin eliminarea scurgerilor de apă potabilă şi a infiltraţiilor din sistemul de canalizare;
    (g) Asigurarea că până la sfârşitul celei de a II-a faze, deversările provenite din sistemul de canalizare, existent sau propus, sunt conforme cu prevederile Directivei nr. 91/271/CEE şi cu cele ale NTPA-011-2002;
    (h) Reducerea nivelului de apă uzată netratată deversată în Dunăre şi a impactului de mediu asociat la nivelul Deltei Dunării şi al Mării Negre.
    7.1. Indicatori fizici
    Indicatorii cheie ilustraţi în următorul tabel vor fi utilizaţi pentru a monitoriza progresul fizic al implementării măsurii. Având în vedere că proiectul final de execuţie pentru unele dintre componentele măsurii se va realiza de către Executant (în cazul contractelor FIDIC de proiectare şi execuţie), cifrele, ca şi celelalte elemente prezentate în tabel, au caracter orientativ:

┌───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┐
│Nr.│                  Indicatori fizici                  │Unitate de│Cantitate│
│   │                                                     │  măsură  │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ A │Staţia de epurare a apelor uzate (Faza I)            │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Echipament pentru măsurarea debitului                │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Grătare fine                                         │   nr.    │    4    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 3 │Bazine de decantare a nisipului şi separator de      │   nr.    │    4    │
│   │grăsimi                                              │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 4 │Camera de distribuţie                                │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 5 │Decantoare primare                                   │   nr.    │    4    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 6 │Staţie de pompare                                    │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 7 │Staţie de pompare pentru nămol                       │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 8 │Rezervor tampon pentru nămolul proaspăt              │   nr.    │    2    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 9 │Rezervor tampon pentru îngroşarea nămolului          │   nr.    │    2    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│10 │Bazin de fermentare anaerobă                         │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│11 │Camera de deshidratare şi îngroşare a nămolului      │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│12 │Rezervor tampon pentru fermentarea nămolului         │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│13 │Clădire administrativă                               │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│14 │Generator şi clădire de control                      │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│15 │Conductă de deversare                                │   m.l    │  1.000  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│16 │Echipament SCADA                                     │   ans.   │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│17 │Unitate de control a mirosurilor                     │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│18 │Drumuri de acces                                     │   m.l    │  2.000  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│19 │Sistem de drenaj                                     │   m.l    │  2.000  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│20 │Iluminarea şantierului                               │   ans.   │    1    │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ B │Construirea colectorului de interceptare             │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Staţie de pompare intermediară şi de intrare         │   nr.    │    3    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Conducte                                             │    m     │  8.355  │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ C │Reţea de canalizare                                  │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Reabilitare reţea                                    │    m     │ 21.100  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Extindere reţea                                      │    m     │ 13.200  │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ D │Modernizarea staţiei de tratare                      │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Tiglina 2 modernizarea filtrelor                     │   buc.   │    1    │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ E │Conducte magistrale                                  │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Conducte de la câmpul de captare - reabilitare       │    m     │  3.800  │
│   │Şerbeşti                                             │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Reabilitarea conductelor Şerbeşti-Filesti            │    m     │  6.400  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 3 │Construcţia conductei Şerbeşti-Tiglina 2             │    m     │   800   │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 4 │Modernizarea conductei Fileşti-Turnu                 │    m     │  2.300  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 5 │Reabilitarea conductei Turnu-Fileşti                 │    m     │  1.400  │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ F │Staţii de pompare şi rezervoare                      │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Staţia de pompare Şerbeşti                           │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Staţia de pompare Filesti                            │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 3 │Staţia de pompare Turnu                              │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 4 │Staţie de pompare la Staţia de tratare 2             │   nr.    │    2    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 5 │Turnu - construirea rezervorului                     │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 6 │Traian - construirea rezervorului                    │   nr.    │    1    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 7 │Construcţia staţiilor auxiliare de pompare           │   nr.    │   10    │
├───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┤
│                                                                              │
├───┬─────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────┤
│ G │Reţea de distribuţie apă potabilă                    │          │         │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 1 │Reabilitarea reţelei                                 │   m.l    │ 38.800  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 2 │Reabilitarea reţelei                                 │   m.l    │ 35.300  │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 3 │Staţie intermediară de clorinare                     │   nr.    │    4    │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────┼─────────┤
│ 4 │Dispozitive adiţionale de măsură (pentru             │   nr.    │   130   │
│   │înregistrarea presiunii şi pentru măsurarea          │          │         │
│   │debitului)                                           │          │         │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┘

  Indicatorii de performanţă propuşi sunt următorii:
┌─────────────────────────┬────────────────┬─────────────┬─────────────────────┐
│                         │   Înainte de   │    După     │Dupa Faza 2 finanţată│
│Indicatori de performanţă│  măsura ISPA   │implementarea│   prin Fondul de    │
│                         │                │măsurii ISPA │      Coeziune       │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Alimentare cu apă        │                │             │                     │
│potabilă şi distribuţie  │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Conformarea cu directiva │       0%       │    100%     │        100%         │
│privind apa potabilă la  │                │             │                     │
│extremităţile reţelei    │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Pierderea specifică de   │   6,5 mc/km    │  4,5 mc/km  │      3,0 mc/km      │
│apă                      │  conductă/ora  │conductă/ora │    conductă/ora     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Rata de conectare la     │      99%       │     99%     │        100%         │
│reţeaua de alimentare    │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Colectarea şi epurarea   │                │             │                     │
│apelor uzate             │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Rata de conectare la     │     96,5%      │    97,5%    │        100%         │
│sistemul de canalizare   │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Procentul de apă uzată   │       0%       │    100%     │        100%         │
│colectată şi epurată.    │                │             │                     │
├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤
│Performanţa staţiei de   │Nu există staţie│Doar tratare │Conforma cu Directiva│
│epurare a apelor uzate:  │  de epurare a  │   primară   │nr. 91/271/CEE pentru│
│Directiva nr. 91/271/CEE │  apelor uzate  │             │    ape sensibile    │
└─────────────────────────┴────────────────┴─────────────┴─────────────────────┘

    8. PROGRAMUL DE LUCRU
  Programul orientativ de lucru pe componente este următorul:
┌────┬───────────────────────────────────────┬─────────┬────────────┬──────────┐
│Nr. │              Componenţa               │Licitaţie│  Semnarea  │Termen de │
│crt.│                                       │         │contractului│finalizare│
├────┼───────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┼──────────┤
│ 1  │Asistenţa tehnică pentru managementul  │decembrie│   iunie    │   mai    │
│    │şi supervizarea contractelor ISPA      │  2005   │    2006    │   2010   │
├────┼───────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┼──────────┤
│ 2  │Lucrări de reabilitare a reţelelor de  │ august  │  ianuarie  │decembrie │
│    │distribuţie şi canalizare              │  2006   │    2007    │   2009   │
├────┼───────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┼──────────┤
│ 3  │Staţie de epurare a apelor uzate -     │noiembrie│  aprilie   │   mai    │
│    │tratare primara, construcţie noua      │  2006   │    2007    │   2010   │
├────┼───────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┼──────────┤
│ 4  │Apă potabilă lucrări de reabilitare    │   mai   │ noiembrie  │decembrie │
│    │                                       │  2006   │    2006    │   2009   │
├────┼───────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┼──────────┤
│ 5  │Asistenţă tehnică în vederea           │decembrie│  aprilie   │ aprilie  │
│    │contractării evaluatorilor independenţi│  2005   │    2006    │   2007   │
│    │pentru licitaţii                       │         │            │          │
└────┴───────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┴──────────┘


    9. ANALIZA ECONOMICĂ ŞI SOCIALĂ COST-BENEFICIU
    Această măsură prezintă un mare număr de avantaje economice, sociale şi de mediu. Pentru componentele combinate de apă potabilă şi apa uzata, analiza ratei de recuperare şi cea cost-beneficiu sunt ilustrate prin intermediul următoarelor cifre:
    Analiza cost-beneficiu = 1,10
    Rata financiară de rentabilitate = 11%

    10. PRINCIPALELE ELEMENTE ALE ANALIZEI FINANCIARE
    10.1. Principiul "poluatorul plăteşte"
    În afara de SIDEX, aproape toate unităţile industriale elimină apele uzate în sistemul de canalizare al municipiului Galaţi. Baza de date a S.C. APA CANAL S.A. conţine aproximativ 100 de societăţi cu profil industrial. Deversările de ape uzate provenind de la societăţile comerciale şi industriale reprezintă aproximativ 18% din apa uzată ce ajunge la staţia de epurare. 57% din apa uzată industrială este pretratată înainte de deversare. Se pare că există deficienţe generale în privinţa întreţinerii şi reinvestiţiilor în domeniu şi, de cele mai multe ori, facilităţile existente de tratare sunt de slabă calitate.
    Levigatul pretratat provenit de la noul depozit de deşeuri solide va fi procesat în staţia de epurare a apelor uzate.
    Datele existente indică faptul că eliminarea apei uzate industriale în sistemul de canalizare este puţin probabil să aibă un impact negativ asupra funcţionarii staţiei de epurare a apelor uzate. Pentru apele uzate industriale au fost definite limitele de deversare şi a fost iniţiat un program de conformare şi monitorizare.
    În prezent, apele uzate provenite de la activităţi industriale sunt taxate în mod similar ca şi cele provenite din consumul casnic. În situaţiile în care agenţii industriali nu respectă parametrii de calitate prevăzuţi, se stabilesc planuri de conformare. Ca o condiţie a acordării acestei asistenţe financiare, se va întocmi un plan de acţiune pentru apele uzate industriale, cu sprijin din partea asistenţei tehnice.
    10.2. Tarife
    Tarifele vor fi mărite pentru a permite atât cofinanţarea investiţiilor ISPA, cât şi pentru asigurarea resurselor financiare necesare pentru funcţionarea şi întreţinerea echipamentelor.
    În valoare absolută, în iunie 2004, tariful combinat pentru apa potabilă şi canalizare a fost de 0,32 euro/mc.
    Pentru a putea asigura efectele benefice ale măsurii ISPA pe termen lung, o mărire suplimentară în termeni reali a tarifului va avea loc în două etape:
    (i) în scopul acoperirii costurilor curente de operare, până în anul 2007, Consiliul Local va aproba o creştere în termeni reali cu 70% a tarifului combinat pentru apa potabilă şi canalizare, 60% reprezentând creşterea tarifului pentru apa potabilă, tariful pentru serviciile de canalizare urmând să fie dublat. Creşterile ulterioare ale tarifului vor reflecta costurile aferente epurării apei, conform principiului "poluatorul plăteşte".
    (ii) se prevede ca, până în anul 2009, să se înregistreze creşteri ulterioare în termeni reali de 30% pentru ambele servicii (apa şi apa uzată). Ajustări ale tarifelor în funcţie de rata inflaţiei vor avea loc în mod sistematic.
    Faţă de anul 2004, tariful va creşte de la 0,32 euro/mc la 0,72 euro/mc până în anul 2009. Funcţionarea şi întreţinerea
    În ceea ce priveşte funcţionarea şi întreţinerea echipamentelor, ca urmare a nivelului redus al resurselor, valoarea cheltuită până în prezent cu întreţinerea acestora este mult mai mică decât se aşteaptă a fi în cazul unor utilităţi moderne de apă. Previziunile includ creşterea tarifelor pentru asigurarea susţinerii investiţiei în situaţia în care se prevede de asemenea şi o creştere a costurilor de funcţionare şi de întreţinere. În plus, ca şi în cazul măsurilor ISPA anterioare în care societăţile au fost implicate în programul MUDP I şi II, se va înfiinţa un Fond de Întreţinere, Înlocuire şi Dezvoltare. Obiectivul acestui fond este acela de a constitui resurse financiare necesare rambursării împrumutului şi asigurării unei bune funcţionări şi întreţineri.

    11. ANALIZA IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI
    Măsura cade sub incidenţa Anexei II a Directivei Consiliului nr. 85/337/CEE amendată prin Directiva nr. 97/11/CE. O evaluare completă a impactului asupra mediului a fost realizată conform cerinţelor Directivei Consiliului nr. 85/337/CEE amendată prin Directiva nr. 97/11/CE. Consultarea publicului asupra acestei măsuri a avut loc în data de 30 iunie 2004 şi a înregistrat un rezultat pozitiv şi din punctul de vedere al participării publicului, aşa cum este prevăzut în recenta Directivă nr. 2003/35/CE. Acordul de mediu a fost obţinut de la Agenţia de Protecţie a Mediului.

    12. COSTURI ŞI ASISTENŢĂ (în euro)

  A. Defalcarea orientativă a costurilor pe tipuri de cheltuieli

┌────────────────────────────────────────┬──────────┬───────────┬──────────────┐
│                                        │ Costuri  │Costuri ne-│Costuri totale│
│                Element                 │  totale  │ eligibile │  eligibile   │
│                                        │  (euro)  │  (euro)   │    (euro)    │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Cheltuieli de planificare/proiectare    │ 1.300.000│  400.000  │     900.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Pregătirea terenului                    │ 1.260.000│           │   1.260.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Lucrări principale                      │36.825.000│           │  36.825.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Staţie şi echipamente                   │12.231.000│           │  12.231.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Asistenţa tehnică (3)                   │ 1.795.000│           │   1.795.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Supervizare în timpul implementării     │ 2.340.000│           │   2.340.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Publicitate                             │   100.000│           │     100.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Cheltuieli neprevăzute (4)              │ 4.449.000│           │   4.449.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│Evaluatori independenţi                 │   100.000│           │     100.000  │
├────────────────────────────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────┤
│TOTAL                                   │60.400.000│  400.000  │  60.000.000  │
└────────────────────────────────────────┴──────────┴───────────┴──────────────┘


  B. Defalcarea orientativă a costurilor eligibile pe componente (euro)


┌──────────────────────────┬───────────┬─────────────────┬──────────────┬─────────────────┐
│                          │COMPONENTA │   COMPONENTA    │  COMPONENTA  │   COMPONENTA    │
│                          │     A     │        B        │      C       │        D        │
│         Articol          │ Asistenţa │Staţii de pompare│ Reabilitarea │Staţia de epurare│
│                          │tehnică şi │ şi modernizări  │reţelei de apă│a apelor uzate şi│
│                          │Supervizare│    aferente     │şi canalizare │    colector     │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Procentaj                 │    8%     │       13%       │     37%      │       42%       │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Cheltuieli de planificare/│           │      290.000    │     205.000  │      405.000    │
│proiectare                │           │                 │              │                 │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Pregătirea terenului      │           │      110.000    │     705.000  │      445.000    │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Lucrări principale        │           │    3.033.000    │  19.418.000  │   14.374.000    │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Staţie şi echipamente     │           │    3.841.000    │     410.000  │    7.980.000    │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Asistenţa tehnică         │ 1.795.000 │                 │              │                 │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Supervizare în timpul     │ 2.340.000 │                 │              │                 │
│implementării             │           │                 │              │                 │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Publicitate               │   100.000 │                 │              │                 │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Cheltuieli neprevăzute    │   346.000 │      582.000    │   1.660.000  │    1.861.000    │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Altele                    │   100.000 │                 │              │                 │
├──────────────────────────┼───────────┼─────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│TOTAL                     │ 4.681.000 │    7.856.000    │  22.398.000  │   25.065.000    │
├──────────────────────────┴───────────┴─────────────────┴──────────────┴─────────────────┤
├────────────┬─────────────────┬─────────────┬─────────────────┬──────────┬───────────────┤
│ Cost total │   Contribuţia   │ Cheltuieli  │Total cheltuieli │Asistenţa │Rata asistenţei│
│            │sectorului privat│ neeligibile │    eligibile    │   ISPA   │       %       │
├────────────┼─────────────────┼─────────────┼─────────────────┼──────────┼───────────────┤
│ 60.400.000 │        0        │   400.000   │   60.000.000    │42.000.000│      70       │
└────────────┴─────────────────┴─────────────┴─────────────────┴──────────┴───────────────┘
  Rata asistenţei: 70%.


    13. IMPLICAREA INSTITUŢIILOR FINANCIARE INTERNAŢIONALE (IFI)
    Banca Europeană de Investiţii (BEI) si-a exprimat acordul de principiu în a cofinanţa 30% din investiţiile cuprinse în această măsură, cu condiţia încheierii unui acord cu autorităţile române ca şi condiţionalitate a împrumutului. Aplicaţia pentru finanţarea ISPA a fost evaluată în cadrul unei misiuni comune a Comisiei Europene şi a BEI.
    Împrumutul BEI va fi angajat de către Guvernul României, prin Ministerul Finanţelor Publice (MFP). Administrarea împrumutului se va realiza de către MFP exclusiv prin intermediul Oficiului Plăţi de Contractare Phare. MFP va trebui să încheie la rândul său un acord de împrumut cu autoritatea locală implicată în proiect, stabilind condiţiile de rambursare a împrumutului către MFP.
    Se prevede că rambursarea împrumutului să fie făcută cu veniturile obţinute din tarife.

    14. CONDIŢIILE SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURĂ
    Vezi art. 8 din memorandumul de finanţare.

    15. PLANUL DE ACHIZIŢII
    Lucrările se vor implementa conform planului de achiziţii provizoriu prezentat în anexa nr. I.a.
    Procesul de licitaţie se va desfăşura în concordanţă cu regulile prevăzute la Titlul V al Regulamentului Financiar. Participarea la licitaţie va fi deschisă tuturor persoanelor fizice şi juridice, după cum este definită la paragraful 2 (a), al secţiunea IX din anexa nr. III.1.


    ANEXA I.a
                          Plan de achiziţii provizoriu


┌─────────┬─────────────────────────────────────────────┬────────────┬───────────┬────────────┐
│         │                                             │   Tipul    │   Luna    │  Rata de   │
│         │                                             │contractului│ prevăzută │rambursare a│
│Licitaţia│  Descrierea lucrărilor şi a serviciilor ce  │ (lucrări,  │  pentru   │ facturilor │
│   nr.   │             trebuie contractate             │ achiziţii  │ lansarea  │  aferente  │
│         │                                             │    sau     │licitaţiei │contractului│
│         │                                             │ servicii)  │(luna/anul)│  specific  │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤
│    1    │Asistenţa tehnică pentru Managementul şi     │  Servicii  │ decembrie │    70%     │
│         │Supervizarea Contractelor ISPA               │   (PRAG)   │   2005    │            │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤
│    2    │Lucrări de reabilitare a reţelelor de        │  Lucrări - │  august   │    70%     │
│         │distribuţie şi canalizare                    │ FIDIC Rosu │   2006    │            │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤
│    3    │Staţie de epurare a apelor uzate - tratare   │  Lucrări - │ noiembrie │    70%     │
│         │primara, construcţie                         │FIDIC Galben│   2006    │            │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤
│    4    │Lucrări de reabilitare - apa potabilă        │  Lucrări - │    mai    │    70%     │
│         │                                             │FIDIC Galben│   2006    │            │
├─────────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤
│    5    │Asistenţa tehnică în vederea contractării    │  Servicii  │ decembrie │    70%     │
│         │evaluatorilor independenţi pentru licitaţii  │   (FWC)    │   2005    │            │
└─────────┴─────────────────────────────────────────────┴────────────┴───────────┴────────────┘

    Datele exacte privind încheierea contractelor vor fi publicate în Jurnalul Oficial al Comunităţilor Europene şi/sau pe Internet.


    ANEXA II

            PLAN FINANCIAR (pe baza angajamentelor de la bugetul UE)

    Titlul măsurii: Modernizarea sistemelor de apă potabilă şi canalizare şi construirea unei staţii noi de epurare în Galaţi
    Măsura ISPA nr: 2004 RO 16 P PE 005


┌──────────┬──────────┬───────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐┌────────────────┐
│          │          │           │                              Costuri eligibile                              ││                │
│          │          │           ├──────────────────┬───────────────┬──────────────────────────────────────────┤│                │
│   Anul   │Cost total│  Costuri  │                  │               │           Autorităţi naţionale           ││    Împrumut    │
│          │          │neeligibile│      Total       │     ISPA      ├─────────────┬──────────┬──────────┬──────┤│  de la IFI*)   │
│          │          │           │                  │               │Administraţia│Autorităţi│Autorităţi│Altele││                │
│          │          │           │                  │               │  centrala   │regionale │  locale  │surse ││                │
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┬────┼──────────┬────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┬─────┤
│          │    1     │     2     │      3      │ 4  │    5     │ 6  │      7      │    8     │    9     │  10  ││    11    │ 12  │
│          │          │           │             │(%) │          │(%) │             │          │          │      ││          │ (%) │
│          │   =2+3   │           │=5+6+7+8+9+10│=3/1│          │=5/3│             │          │          │      ││          │=11/1│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2000   │         -│          -│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2001   │         -│          -│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2002   │         -│          -│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2003   │         -│          -│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2004   │         -│          -│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2005   │42.000.000│          -│   42.000.000│ 100│29.400.000│  70│            -│         -│12.600.000│     -││12.600.000│   30│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│   2006   │18.000.000│          -│   18.000.000│ 100│12.600.000│  70│            -│         -│ 5.400.000│     -││ 5.400.000│   30│
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│nedefalcat│   400.000│    400.000│            -│   -│         -│   0│            -│         -│         -│     -││         -│    -│
│  pe ani  │          │           │             │    │          │    │             │          │          │      ││          │     │
├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────────┼──────────┼──────────┼──────┤├──────────┼─────┤
│  Total   │60.400.000│    400.000│   60.000.000│  99│42.000.000│  70│            -│         -│18.000.000│     -││18.000.000│   30│
└──────────┴──────────┴───────────┴─────────────┴────┴──────────┴────┴─────────────┴──────────┴──────────┴──────┘└──────────┴─────┘

──────────
  *) BEI
──────────



    ANEXA III.1

                Prevederi financiare privind implementarea ISPA

    SECŢIUNEA I
    Forme şi rate de asistenţă

    (1) Asistenţa Comunităţii prin ISPA poate fi sub forma de asistenţa nerambursabilă directă, de asistenţă rambursabilă sau orice altă formă de asistenţă.
    Asistenţa rambursată către autoritatea de management sau către altă autoritate publică va fi refolosită în acelaşi scop.
    (2) Rata asistenţei din partea Comunităţii acordată prin ISPA poate fi de până la 75% din cheltuiala publică sau echivalentă, inclusiv cheltuielile făcute de organismele ale căror activităţi se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate până la 85%, în special unde consideră că o rată mai mare de 75% este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA.
    Rata asistenţei şi suma maximă a asistenţei ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent măsurii respective.
    În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care există un interes special al comunităţii, rata de asistenţă trebuie redusă ţinând cont de:
    (a) disponibilitatea cofinanţării;
    (b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi
    (c) aplicarea corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte".
    (3) Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful 2(b) sunt acelea care privesc:
    (a) infrastructura a cărei folosinţa implică taxe provenite de la utilizatori;
    (b) investiţii productive în sectorul de mediu.
    Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului poluatorul plăteşte.
    (4) Măsurile privind studiile preliminare şi asistenţa tehnică pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale.
    (5) Măsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de către ţara beneficiară în strânsă colaborare cu Comisia, care îşi va păstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate.

    SECŢIUNEA a II-a
    Angajamente

    (1) Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunităţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiară.
    Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţa acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele două moduri:
    (a) angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regulă generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.
    Angajamentul pentru prima rată anuală va fi făcut de către Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la măsură.
    Acest angajament va corespunde valorii menţionate în planul de finanţare pentru primul an. Această valoare ar trebui să fie suficientă pentru a acoperi lucrările ce vor fi contractate în primii ani, în timpul perioadei în care se urmăreşte descentralizarea totală.
    Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul de finanţare iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca, cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi că progresul lucrărilor demonstrează că proiectul avansează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.
    (b) Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani şi pentru care asistenţa comunităţii nu depăşeşte 20 milioane euro, un prim angajament de până la 80% din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanţare referitor la măsură.
    Diferenţa va fi angajată în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.
    (2) Cu exceptia cazurilor deplin justificate, asistenţa angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a memorandumului de finanţare referitor la măsură, va fi anulată.
    În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiară şi autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări.

    SECŢIUNEA a III-a
    Plăţi

    (1) Plăţile pot lua forma fie a unui avans, fie a unor plăţi intermediare sau a diferenţei finale.
    Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativă echivalentă.
    (2) Plăţile în avans
    Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, aşa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate aşa cum este definită la paragraful (9).
    Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:
    - o prima tranşă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când ţara beneficiară semneaza memorandumul de finanţare;
    - diferenta este platita după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.
    Abaterile de la aceasta regula generala trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la măsura.
    Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnata, menţionata în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisa Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate.
    (3) Plăţile intermediare
    Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii:
    - ţara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenţă;
    - s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandărilor autorităţilor de inspecţie naţionale si/sau comunitare;
    - au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare şi legale care au apărut;
    - a fost analizata orice abatere de la planul financiar iniţial;
    - au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.
    Ţara beneficiară va fi informata de către Comisie dacă nu a îndeplinit una din condiţiile stipulate mai sus.
    Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.
    (4) Ţările beneficiare trebuie săse asigure că cererile de plată sunt înaintate Comisiei, ca regula generala, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu.
    (5) Suma totala a platilor efectuate conform paragrafelor (2) şi (3) nu trebuie să depăşească 80% din totalul asistenţei acordate. Comisia poate creşte acest procent până la 90% în cazuri justificate.
    (6) Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate.
    Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi făcută daca:
    - măsura a fost realizata în conformitate cu obiectivele sale;
    - măsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare;
    - raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;
    - autoritatea desemnată sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limita de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare;
    - ţara beneficiară certifică Comisiei că informaţiile furnizate în cererea de plată şi în raport sunt corecte;
    - ţara beneficiară a transmis Comisiei declaraţia menţionată în anexa nr. III.4.C.
    - toate măsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate;
    - când managementul asistenţei acordat pentru o măsură este conferit agenţiilor de implementare din ţările beneficiare în sistem descentralizat, ţările beneficiare furnizează Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacă regulile comunităţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi că au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.
    (7) Dacă raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finală de terminare a lucrărilor şi de efectuare a plăţilor, aşa cum este specificat în memorandumul de finanţare, partea de asistenţă care reprezintă diferenţa finală pentru acea măsură va fi anulată.
    (8) Cererile pentru plăţile intermediare şi pentru plata finală prezentate de către ţara beneficiară sunt însoţite de o declaraţie a Responsabilului Naţional cu Autorizarea, care specifică numai plăţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativă şi care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, aşa cum sunt specificate în anexa nr. III.2.
    (9) Toate plăţile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi făcute către o entitate centrală, Fondul Naţional, desemnat de ţara beneficiară să primească asemenea plăţi. Ca regulă generală, plăţile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiară, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri de plată valide şi complete. Fondul Naţional trebuie să transfere cât de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA către organismele responsabile cu implementarea.
    (10) Fondul Naţional, condus de Responsabilul Naţional cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul ţării beneficiare. RNA va fi de asemenea responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat.
    Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare.

    SECŢIUNEA a IV-a
    Folosirea euro

    (1) Sumele cuprinse în cererile de asistenţă, împreună cu planul de finanţare relevant, vor fi exprimate în euro.
    (2) Sumele privind asistenţa şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro.
    (3) Declaraţiile de cheltuieli care justifică solicitările de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro.
    Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în articolul 7(2) al Regulamentului Comisiei (CE, Euratom) nr. 2342/2002 din data de 23 decembrie 2002 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale regulamentului general (CE, Euratom) nr. 1605/2002 asupra Regulamentului financiar aplicabil pentru bugetul general al Comunităţii Europene. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la această rată*1).
──────────
    *1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm
──────────

    (4) Plăţile asistenţei financiare acordate de către Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de ţara beneficiară în acest sens.

    SECŢIUNEA a V-a
    Raportul final

    Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsură trebuie să transmită Comisiei un Raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conţine următoarele:
    (a) o descriere a lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei;
    (b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a asistenţei;
    (c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor aşteptate, mai ales cu privire la:
    - data efectivă de implementare a măsurii;
    - o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare;
    - confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special cele privind costurile de operare şi veniturile aşteptate;
    - confirmarea previziunilor socio-economice, în special costurile şi beneficiile aşteptate;
    - o indicare a acţiunilor luate pentru a asigura protecţia mediului şi costurile acestora inclusiv concordanţa cu principiul poluatorul plăteşte;
    - data la care măsura finantata devine operationala.
    (d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate.

    SECŢIUNEA a VI-a
    Amendamente la memorandumul de finanţare

    (1) Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată iniţial, asistenţa acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depăşească suma maximă stabilită în memorandumul de finanţare.
    O schimbare a ratei asistenţei comunităţii faţă de rata acordată iniţial sau faţă de asistenţa financiară maximă va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).
    (2) Dacă atunci când planul de finanţare al unui proiect este amendat, angajamentele şi/sau plăţile Comunităţii depăşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustările necesare ţinând cont de suma supraangajată sau supraplătită, când autorizează prima operaţie financiară (angajare sau plată) după acel amendament.
    (3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu următoarele proceduri:
    (a) amendamentele care impun o modificare substanţială a obiectivelor sau caracteristicilor proiectului sau o schimbare substanţială în planul financiar sau în programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanţare, ca răspuns la solicitarea ţării beneficiare sau la iniţiativa Comisiei după consultarea cu ţara beneficiară. Definiţia modificării "substanţiale" este dată în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor.
    (b) în cazul unor altor amendamente, ţara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia va face observaţiile necesare sau va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de Management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.
    (c) orice schimbare în cheltuiala anuală, mai mică de 25% din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanţiala a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli.

    SECŢIUNEA a VII-a
    Managementul şi controlul financiar

    (1) Statele beneficiare trebuie:
    (a) să stabilească de la 1 ianuarie 2000 şi în nici un caz mai târziu de 1 ianuarie 2002, sisteme de management şi control care să asigure:
    - implementarea adecvata a asistenţei acordate în virtutea acestui memorandum în conformitate cu principiile unui management financiar solid,
    - separarea funcţiilor de management şi control,
    - că declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin de la sisteme de contabilitate fundamentate pe documente justificative deschise oricăror verificări;
    (b) să verifice periodic că măsurile finanţate de Comunitate sunt derulate în mod adecvat;
    (c) să prevină iregularităţile şi să acţioneze împotriva lor;
    (d) să recupereze orice sumă pierdută ca rezultat al iregularităţilor sau neglijenţei.
    (2) Controale interne şi externe adecvate trebuie derulate în conformitate cu standardele de audit acceptate internaţional, de către organismele naţionale competente, care trebuie să fie independente pentru a îndeplini această funcţie. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al rezultatelor misiunilor de audit derulate trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit se vor afla la dispoziţia Comisiei.
    (3) Fără a aduce prejudicii verificărilor realizate de statele beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi pot, prin intermediul personalului propriu sau al unor reprezentanţi autorizaţi, sa efectueze audituri financiare şi tehnice la faţa locului, inclusiv verificări prin sondaj şi audituri finale.
    (4) Ţara beneficiară trebuie să se asigure că atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii sai autorizaţi si/sau când Curtea Europeană de Conturi efectueaza verificări, aceste persoane au dreptul de a inspecta, la faţa locului toată documentaţia relevantă şi conturile corespunzătoare articolelor finanţate în conformitate cu memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi în derularea auditurilor privind utilizarea fondurilor acordate în cadrul programului ISPA. Prevederile anexei nr. III.5 vor fi aplicabile verificărilor efectuate de Comisie la faţa locului.
    (5) Prevederile detaliate asupra managementului şi controlului financiar sunt stabilite în anexa nr. III.4.

    SECŢIUNEA a VIII-a
    Monitorizarea
    Ţările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:
    (1) Înfiinţarea Comitetelor de monitorizare trebuie să aiba loc în urma unei înţelegeri între ţările beneficiare implicate şi Comisie. Autorităţile şi organismele desemnate de ţara beneficiară, Comisie şi, unde este cazul, BEI şi/sau alte instituţii cofinanţatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în aceste comitete şi autorităţile regionale sau locale şi societăţile private, în cazul în care acestea au competenţa necesară pentru executarea unui proiect şi dacă sunt direct implicate în acest proiect.
    (2) Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, verificare prin sondaj şi, dacă este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad hoc. Monitorizarea se va face pe baza indicatorilor fizici şi financiari. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi în aşa fel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relaţie cu planul şi obiectivele propuse iniţial, şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta.
    (3) (a) Pentru fiecare măsură, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres după 3 luni de la sfârşitul fiecărui an întreg de implementare.
    (b) Pentru întâlnirile Comitetelor de monitorizare, Coordonatorul Naţional ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate.
    (4) Pe baza rezultatelor monitorizării şi ţinând cont de comentariile Comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, ca şi planul financiar prevăzut, dacă este necesar, la propunerea ţărilor beneficiare.
    Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi importanţa lor.

    SECŢIUNEA a IX-a
    Transparenţa în adjudecarea contractelor

    (1) Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziţii sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IV din Reglementarea financiară (acţiuni externe) aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene.
    (2) (a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie să fie deschisă şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările beneficiare ISPA şi din Turcia, Albania, Bosnia şi Herţegovina, Croaţia, Republica Federală Iugoslavia şi Fosta Republică Iugoslavă a Macedoniei.
    Prin urmare se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie.
    (b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanţarea de la IFI şi după o examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe ţări să participe la licitaţia pentru contracte.
    (3) (a) Ţările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare posibilă. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitaţiei de participare la licitaţie, în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţările beneficiare.
    (b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificaţii tehnice care pot să limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările membre sau din ţările beneficiare.
    (c) În plus, informaţia trebuie lansată pe internet într-o formă transparentă.
    (4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt, ca regulă generală, stabilite în Ghidul Practic pentru Phare, ISPA şi SAPARD.

    SECŢIUNEA a X-a
    Transparenţa în contabilitate şi în rapoartele proiectelor

    Ţara beneficiară trebuie să se asigure că, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiilor au fie un sistem separat de contabilitate fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauză.
    Autorităţile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani de la efectuarea ultimei plăţi pentru proiectul respectiv.

    SECŢIUNEA a XI-a
    Evaluarea ex-post

    Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor, eficacitatea şi eficienţa asistenţei şi impactului sau. Evaluarea ex-post va analiza factorii care contribuie la succesul său eşecul implementării măsurilor, realizările şi rezultatele.
    După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv eficacitatea şi eficienţa utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementării lor pentru a stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua Trans-Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului.


    ANEXA III.2
    Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA

    SECŢIUNEA I
    Domeniul cheltuielilor

    ISPA acorda asistenţă pentru următoarele măsuri:
    (1) Proiecte de mediu care dau posibilitatea ţărilor beneficiare să se alinieze la cerinţele legilor Comunităţii privind protecţia mediului şi la obiectivele Parteneriatului pentru Aderare;
    (2) Proiectele de infrastructura în transport, care promovează o mobilitate susţinută şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor deciziei nr. 1692/96/CE*2) şi acelea care permit ţărilor beneficiare să se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Preaderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale că şi reţelele trans-europene împreună cu accesul la aceste reţele;
──────────
    *2) Decizia nr. 1692/96/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de transport trans-european.
──────────

    (3) Studii preliminare, evaluări şi măsuri de asistenţa tehnică inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenţa tehnică şi administrativă în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţărilor beneficiare, care nu cad în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor.
    Regulile specificate în secţiunile II-XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele (1) şi (2) de mai sus sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele listate la punctul (3).

    SECŢIUNEA a II-a
    Definiţii şi concepte de bază

    (1) Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupuri de proiecte
    În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii:
    a) un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat.
    b) o "etapă independentă tehnic şi financiar" reprezintă o etapă care poate fi identificată ca operaţională în întregul său.
    O etapă poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.
    c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii:
    - trebuie să fie localizate pe acelaşi curs de apă sau arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport;
    - trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apă sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;
    - trebuie supervizate de un organism responsabil pentru coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorităţi competente diferite.
    (2) "Autoritatea responsabilă cu implementarea"
    (a) Pentru proiectele finanţate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractările. Acest organism este specificat la punctul (3) din anexa nr. I la memorandumul de finanţare.
    Ca o consecinţă, orice schimbare a "autorităţii responsabile cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanţare.
    În mod normal prin acest organism se intelege beneficiarul final al asistenţei acordată prin ISPA. Numai acest organism efectueaza cheltuieli eligibile.
    (b) Totuşi, această autoritate poate delega implementarea altui organism care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegărilor propuse şi trebuie să primească o copie a documentelor relevante.
    (3) Conceptul de "administraţie publică"
    Administraţia publicaă poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare:
    - Organisme de guvernare centrale (nivel naţional);
    - Organisme de guvernare regionale;
    - Organisme de guvernare locale.
    În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.
    (4) Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect
    (a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat şi la măsurile de publicitate pentru un proiect finanţat;
    (b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape mai sus menţionate;
    (c) Perioada de implementare a proiectului reprezinta, că regula generala, perioada necesara pentru finalizarea etapelor mai sus-menţionate până la momentul de timp la care proiectul devine complet operaţional şi la care obiectul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat.
    (5) Evidenţa documentelor şi transparenţa
    Orice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativă existenţa unei evidente documentare corespunzătoare. În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul asupra cheltuielilor din partea Comisiei si/sau al autorităţii naţionale de control financiar competente, fiecare ţara beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenta contabila separata privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.
    (6) Cheltuieli
    Cheltuielile trebuie raportate la plăţile certificate şi efectiv făcute de către organismul responsabil cu implementarea, susţinute de facturi plătite sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
    "Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta" reprezinta orice document transmis de către autoritatea definita la punctul (2) al acestei secţiuni pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevarata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesara o aprobare prealabila a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

    SECŢIUNEA a III-a
    Principalele categorii de cheltuieli eligibile

    Ca regula generala cheltuielile legate de:
    - studiile de fezabilitate;
    - planificare şi proiectare, inclusiv studiul de impact asupra mediului;
    - pregătirea terenului;
    - clădiri şi construcţii;
    - utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect;
    - testare şi instruire;
    - managementul proiectului;
    - măsuri compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului;
    - alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare;
    - măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.

    SECŢIUNEA a IV-a
    Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului

    (1) Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor
    (a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generala, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli sa fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare;
    (b) În acele cazuri, când mai multe proiecte se deruleaza prin acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).
    (2) Implicarea administraţiei publice
    În acele cazuri în care functionarii din administraţia publică sunt implicaţi în activităţile menţionate la punctul 1(a) al acestei secţiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către Comisie, în cazuri bine justificate şi în concordanta cu următoarele criterii:
    - funcţionarul a renunţat temporar la statutul sau de funcţionar în administraţia publica;
    - cheltuielile trebuie să aiba la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se refera la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programărilor în timp);
    - cheltuielile trebuie să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;
    - contractul trebuie să fie limitat în timp şi nu trebuie să depăşească data limita stabilită pentru finalizarea proiectului;
    - sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuţii administrative generale, ca cele specificate la punctul (1) din secţiunea a VIII-a;
    - dispoziţiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunităţii.

    SECŢIUNEA a V-a
    Pregătirea terenului şi construcţiile

    (1) În acele cazuri în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau părţi din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil al proiectului separat şi transparent bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativa echivalenta.
    În cazul în care sunt implicaţi functionari ai administraţiei publice, se aplica prevederile specificate la punctul 2 din secţiunea a IV-a.
    (2) Costurile eligibile trebuie să includa doar costurile reale apărute după datele specificate la punctul 1 din secţiunea a X-a şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii:
    - costuri privind munca (salarii brute şi nete);
    - cheltuieli pentru utilizarea echipamentelor durabile pe perioada construcţiilor;
    - costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului;
    - costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanta cu standardele contabile general recunoscute;
    - cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menţionata la punctul (1) de mai sus este inclusa în administraţia publica.
    (3) Ca regula generala, costurile trebuie să fie evaluate la preţul pieţei.

    SECŢIUNEA a VI-a
    Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale

    (1) Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului
    (a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt cuprinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificata la punctul (2) din secţiunea II şi sunt tratate ca şi cheltuieli de capital, în concordanta cu convenţiile standard de contabilitate;
    (b) Fără a prejudicia punctul (3) din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerata ca parte a costurilor de operare şi este neeligibilă.
    (2) Achiziţiile de active necorporale
    Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.
    (3) Echipamente durabile utilizate pentru implementarea proiectului
    (a) În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor durabile care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile. Acestea se refera la maşinile grele de construcţie, ca şi la echipament de birou şi alte tipuri de echipament.
    (b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economica ori distruse după folosinta şi dacă sunt specificate în memorandumul de finanţare.
    (4) Echipamentele durabile utilizate de administraţia publica
    (a) Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publică nu sunt eligibile.
    (b) Fără a prejudicia prevederile punctelor (2) şi (3) din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind achiziţia sau închirierea echipamentului utilizat de administraţia publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

    SECŢIUNEA a VII-a
    Achiziţionare terenuri şi taxa pe valoarea adaugata

    Cheltuielile cu achiziţionarea de terenuri şi taxa pe valoarea adaugata (TVA) nu sunt eligibile.

    SECŢIUNEA a VIII-a
    Cheltuieli administrative

    (1) Principii generale
    Ca regula generala, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile functionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenţa (inclusiv asistenţa tehnica), cu exceptia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile de realizare a controalelor financiare, monitorizării financiare şi fizice, evaluării şi prevenirii neregulilor şi cheltuielile care intra sub incidenta obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.
    Cu exceptia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporara, la initiativa Comisiei, a personalului temporar, fie functionari publici, fie proveniţi din sectorul privat pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţa tehnica aşa cum sunt definite la punctul (3) din secţiunea I.
    Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsura de asistenţa tehnica menţionata în memorandumul de finanţare.
    (2) Organizarea Comitetelor de monitorizare
    (a) Fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative;
    (b) Ca regula generala, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii:
    - servicii de traducere;
    - închirierea de sali de conferinta şi aranjamentele auxiliare;
    - închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare;
    - procurarea documentaţiei şi facilitatilor aferente;
    - taxe pentru participarea experţilor;
    - cheltuieli pentru călătorii.
    (c) Salariile şi alocaţiile pentru functionarii din administraţia publică survenite în acest context nu sunt eligibile.
    (3) Întâlniri la cererea Comisiei
    Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea Comisiei.

    SECŢIUNEA a IX-a
    Alte tipuri de cheltuieli

    (1) Managementul şi supervizarea proiectului
    Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regula generala, eligibile. Se aplica prevederile specificate la punctele (1) şi (2) din secţiunea a IV-a.
    (2) Costuri financiare
    Orice tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu sunt eligibile; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediara, comisioane bancare, comisioane de garanţie etc.
    Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.
    (3) Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al activelor proprii
    Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesita neapărat implicarea imediata a transferului activelor proprii, pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare.
    Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiza a riscurilor, că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decat achiziţionarea directa a unor bunuri.
    (4) Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor asistate
    (a) Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile;
    (b) Ca excepţie de la prevederile punctului (a) mai sus menţionat, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca şi cheltuieli eligibile pentru o anumita perioada, definita în memorandumul de finanţare.
    (c) Principiile definite la punctele (a) şi (b) menţionate mai sus sunt valabile de asemenea pentru o componenta individuala completa a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost inca finalizat.
    (5) Măsuri de publicitate şi informare
    Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile.

    SECŢIUNEA X
    Perioada de eligibilitate

    (1) Limita iniţială de timp privind eligibilitatea
    Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluata diferenţiat în conformitate cu următoarele doua situaţii:
    (a) Cand selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de către ţările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care memorandumul de finanţare al proiectului este semnat de Comisie.
──────────
    *3) Vezi Articolul 12.(1), Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999.
──────────

    În cazuri excepţionale şi atunci când finanţarea proiectului este realizata printr-o combinaţie fie de la BEI, fie de la alta instituţie financiară şi grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data încheierii acordului cu BEI sau cu alta instituţie financiară, pentru fiecare proiect în parte. Ca regula generala, aceasta data nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionata la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiţii:
    - Lucrările şi contractele pentru care se aplica prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finanţare;
    - BEI sau alta instituţie financiară certifica respectarea prevederilor articolelor 167 şi 168 (1) ale regulamentului Consiliului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 şi prevederilor art. 239 şi 240 ale regulamentului Comisiei (CE, Euratom) nr. 2342/2002.
    În cazurile de mai sus, ca regula generala, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 168 (2) din Regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunităţilor Europene.
    (b) După decizia Comisiei de a acorda sprijin agenţiilor de implementare ale ţărilor candidate în mod descentralizat*4), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care aplicaţia ajunge la Comisie (serviciul ISPA) cu condiţia ca aplicaţia sa poată fi considerata completa.
──────────
    *4) Vezi Articolul 12.(2), Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999.
──────────

    Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele (a) şi (b) de mai sus sunt neeligibile.

    (2) Modificări ale proiectelor
    (a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerata o modificare substantiala a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanţiale". Regulile stabilite la paragraful (1), se aplica şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus.
    (b) Pentru orice alta modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primita de Comisie (serviciul ISPA).
    (c) Cererea pentru modificări şi informaţiile relevante ataşate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de monitorizare, înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii.
    (3) Timpul limita final privind eligibilitatea
    (a) Data finala a eligibilităţii este specificata, ca regula generala, în articolul 4, paragraful 3 din memorandumul de finanţare.
    (b) Data finala depinde de plăţile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea.
    (c) Data finala a eligibilităţii este prevazuta în memorandumul de finanţare respectiv. După ce aceasta data a expirat, statul beneficiar dispune de o perioada de sase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finala împreună cu raportul final şi o declaraţie, aşa cum este prevăzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele C din anexa nr. III.4. la memorandumul de finanţare.
    (d) Comisia nu poate extinde aceasta perioada de sase luni.

    SECŢIUNEA a XI-a
    Solicitările de plată

    Solicitările de plată prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la baza facturile deja plătite, aşa cum sunt definite la punctul (6) din secţiunea a II-a.
    În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentala responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.
    Solicitările de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de către responsabilul naţional cu autorizarea finanţării. Solicitările sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei Europene.

    SECŢIUNEA a XII-a
    Alte elemente nespecificate în detaliu
    (1) Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui sa răspundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru Fondul de Coeziune.
    (2) În cazul conflictelor între aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze.


    ANEXA III.3.a

              MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE
                               DIN ZIUA/LUNA/ANUL


┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                     FIŞA DE MONITORIZARE ISPA                                      │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
         Toate datele din raport trebuie să fie actualizate până la 30 iunie sau 31 decembrie
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│1A. IDENTIFICAREA MĂSURII                                                                           │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Denumirea măsurii:                                                                                  │
│Codul măsurii ISPA:                                                                                 │
│Agenţia de Implementare:                                                                            │
│Rata asistenţei ISPA:                                                                               │
│Data semnării Memorandumului de finanţare:                                    - Comisia             │
│                                                                              - Ţara                │
│Numărul amendamentului Memorandumului de finanţare:                           - Comisia             │
│                                                                              - Ţara                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│1B. AGENŢIA DE IMPLEMENTARE (AI)                                                                    │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numele:                                                                                             │
│Adresa:                                                                                             │
│Codul poştal:                   Localitatea:                                                        │
│Persoana de contact:                                                                                │
│Telefon:                                                                                            │
│E-mail:                                                                                             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2. SCURTĂ DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂŢILOR/LUCRĂRILOR REALIZATE                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                    │
│                                                                                                    │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. CONDIŢII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURA (ARTICOLUL 8 AL MEMORANDUMULUI DE FINANŢARE MF)         │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Se va face referire la condiţiile specifice, dacă exista, şi se va preciza modului în care au       │
│fost îndeplinite, precum şi data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se         │
│aduce la cunoştinţă îndeplinirea condiţiilor respective).                                           │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4. ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIŢII                                                               │
├────────────┬────────────┬──────────┬──────────────────────┬─────────────┬──────────┬───────────────┤
│  Contract  │    Data    │  Tipul   │   Data publicării    │   Costul    │  Tipul   │ Data semnării │
│(Nr., Tip & │ publicării │licitaţiei│anunţului de licitaţie│contractului/│   co-    │   şi numele   │
│Descriere(*)│anunţului de│vizate(**)├───────────┬──────────┤   costul    │finanţării│câştigătorului/│
│            │previzionare│          │Daca nu s-a│ Daca s-a │estimativ al │          │  stadiu(***)  │
│            │a licitaţiei│          │ publicat  │ publicat │contractului │Combinata/│               │
│            │            │          ├───────────┼──────────┤milioane euro│ paralela │               │
│            │            │          │   Data    │Data, nr. │             │          │               │
│            │            │          │estimativa │   MO/    │             │          │               │
│            │            │          │           │ Internet │             │          │               │
├────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤
│Semnat      │            │          │           │          │             │          │               │
├────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤
│În          ├────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤
│pregătire   │            │          │           │          │             │          │               │
└────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴──────────┴─────────────┴──────────┴───────────────┘
──────────
   (*) Specificaţi contractul principal.
   (**) Indicaţi dacă acordul contractual va fi conform Cartii FIDIC Roşii, Galbene sau Argintii.
Specificaţi dacă licitaţia este locală, internaţionala sau restrânsă şi justificaţi procedura în cazul
precalificării.
   (***) Pentru contractele aflate în pregătire, oferiţi câteva detalii despre stadiul pregătirii
documentelor de licitaţie.
──────────

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│5. PLAN DE CHELTUIELI                                           UM: EURO                            │
├───────┬──────────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────┬─────────────┤
│       │Costul eligibil total │ Plăţile efectuate │Cheltuieli viitoare│  Cheltuieli   │ Diferenţă/  │
│       │                      │                   │    estimative     │    totale     │    Cost     │
│       ├─────────┬────────────┼───────────┬───────┼───────────┬───────┼───────┬───────┤total % (9) =│
│ Anul  │Estimarea│  Estimare  │ (până la  │  (%)  │(de la data│  (%)  │ (7) = │  (%)  │  (7)-(2)/   │
│       │iniţială │acceptata**)│   data    │(3)/(2)│raportării)│(5)/(2)│(3)+(5)│(7)/(2)│ /total (2)  │
│       │   *)    │  curentă   │raportării)│       │           │       │       │       │             │
│       ├─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│       │   (1)   │    (2)     │    (3)    │  (4)  │    (5)    │  (6)  │  (7)  │  (8)  │     (9)     │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2000  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2001  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2002  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
│Trim. 1│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 2│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 3│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 4│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2003  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
│Trim. 1│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 2│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 3│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│Trim. 4│         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2004  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2005  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ 2006  │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤
│ Total │         │            │           │       │           │       │       │       │             │
├───────┴─────────┴────────────┴───────────┴───────┴───────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┤
│Propuneri de schimbare a planului de finanţare                        Da [ ]           Nu [ ]       │
│Transmise la CE în data de:                                                                         │
│Vor fi transmise la CE în data de:                                                                  │
│Vor fi prezentate în cadrul Comitetului de Monitorizare (ataşaţi planul şi motivele schimbării)     │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

──────────
  *) La momentul semnării Memorandumului de Finanţare
  **) Ultimul Comitet de Monitorizare
──────────



┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│6. FIŞA INFORMATIVĂ PRIVIND EXECUŢIA FIZICĂ ŞI FINANCIARA (*)                                                                  │
├─────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┤
│             │                  Execuţia fizică                  │                    Execuţia financiară                      │
│Categorii de ├───────────────┬────────────┬────────────┬─────────┼─────────────┬────────────┬────────────┬──────────┬──────────┤
│ cheltuieli  │  Indicatori   │  Execuţia  │  Execuţia  │         │ Indicatori  │ Cheltuieli │ Cheltuieli │          │          │
│eligibile (*)│  fizici (*)   │fizica de la│fizica până │  Rata   │ financiari  │   de la    │  până la   │   Rata   │          │
│             ├─────┬─────────┤  ultimul   │la actualul │execuţiei├────────┬────┤  ultimul   │  actualul  │execuţiei │ Progres  │
│             │     │         │ Comitet de │ Comitet de │ fizice  │ Costul │ %  │ Comitet de │ Comitet de │financiare│  fizic   │
│             │ UM  │Cantitate│Monitorizare│Monitorizare│   (%)   │eligibil│din │Monitorizare│Monitorizare│    %     │          │
│             │     │         │            │            │         │estimat │cost│            │            │          │          │
│             │     │         │            │            │         │ (euro) │    │            │            │          │          │
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
│             │     │   (1)   │    (2)     │    (3)     │4-(3)/(1)│  (5)   │(6) │    (7)     │    (8)     │  9=8/5   │10=4*6/100│
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
│TOTAL        │     │         │            │            │         │        │    │            │            │ Progres  │ Progres  │
│             │     │         │            │            │         │        │    │            │            │financiar │  fizic   │
│             │     │         │            │            │         │        │    │            │            │  total   │  total   │
│─────────────┴─────┴─────────┴────────────┴────────────┴─────────┴────────┴────┴────────────┴────────────┴──────────┴──────────┤
│(*) se va acoperi 100% din costul eligibil.                                                                                    │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│7. CAUZA DIFERENŢELOR (DACĂ EXISTĂ) DINTRE EXECUŢIA FIZICĂ ŞI CEA FINANCIARĂ                        │
│   EXPLICAŢII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTĂ)                                                    │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                    │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│8. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE)           │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  Se va face referire la orice problema aparuta în implementarea măsurii, inclusiv modificări ale   │
│planului de finanţare original şi se va explica ce acţiuni au fost întreprinse pentru a fi          │
│corectate.                                                                                          │
│  Se va face referire la orice suspendare, corecţie financiară si/sau iregularitate.                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│9. OBSERVAŢII ŞI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂŢILOR DE INSPECŢIE NAŢIONALE ŞI/SAU COMUNITARE (ANEXA      │
│   NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE)                                                          │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  Se vor prezenta pe scurt observaţiile sau recomandările, dacă exista, (cu referire la sursa) şi se│
│va declara modul prin care s-a răspuns la acestea.                                                  │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│10. MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENŢEI COMUNITARE (ANEXA NR. III.6 LA MEMORANDUMUL PE     │
│    FINANŢARE)                                                                                      │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Panouri ridicate la locul execuţiei?       Da [ ]           Nu [ ]                                  │
│Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre măsura:                      │
│Presa                       [ ]            Televiziune [ ]         Radio [ ]                        │
│Alte mijloace audio-vizuale [ ]                                                                     │
│Tipul documentaţiei tipărite aflată la dispoziţia publicului:                                       │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│11. DATA PREVAZUTĂ PENTRU FINALIZARE                                                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│În memorandumul de finanţare iniţial (data finală iniţial stabilită):                               │
│În memorandumul de finanţare curent (data finală în memorandumul de finanţare de modificat):        │
│Data prevazută pentru finalizare:                                                                   │
│Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare: Da [ ]                                │
│                                                              Nu [ ]                                │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    ANEXA III.3.b

                     Model pentru solicitarea de modificări


┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                   PROPUNEREA DE MODIFICARE ISPA                                    │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 Autoritatea responsabilă cu implementarea:
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│1. IDENTIFICAREA MĂSURII                                                                            │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Denumirea măsurii:                                                                                  │
│Autoritatea responsabilă cu implementarea:                                                          │
│Codul ISPA al măsurii:                                                                              │
│Memorandum de finanţare nr.:                         Data:                                          │
│Rata asistenţei ISPA:                                                                               │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2. SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MĂSURII                                                         │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Data curentă:                        Data propusă pentru finalizare:                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. SCHIMBĂRI PROPUSE ÎN PLANUL DE FINANŢARE (*)                                                 Euro│
├─────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤
│     │     Cheltuieli eligibile totale conform      │ Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni │
│     │    memorandumului de finanţare în vigoare    │          pentru cheltuielile totale           │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2000 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2001 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2002 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2003 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2004 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2005 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Dupa │                                              │                                               │
│2006 │                                              │                                               │
├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Total│                                              │                                               │
├─────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│ Solicitare de creştere a asistenţei                   Da [ ]            Nu [ ]                     │
│                                                                                                    │
│Suma creşterii solicitate (daca este cazul) euro                                                    │
│                                                                                                    │
│(*) De anexat planul de finanţare modificat                                                         │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4. MODIFICĂRI ÎN COSTURILE ELIGIBILE ALE MĂSURII                                                EURO│
├───────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────┤
│Categoria de cheltuieli│Costuri totale eligibile │Modificarea solicitata│ Costuri totale eligibile  │
│          (*)          │         curente         │                      │          propuse          │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Taxe de                │                         │                      │                           │
│planificare/proiectare │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Organizare de şantier  │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Lucrări principale     │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Utilaje şi echipamente │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Asistenţă tehnică      │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Supervizare            │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Altele (specificări)   │                         │                      │                           │
├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤
│Total                  │                         │                      │                           │
└───────────────────────┴─────────────────────────┴──────────────────────┴───────────────────────────┘
──────────
   (*) Categoriile sunt exemple, care trebuie ajustate cu scopul de a evidenţia realitatea
proiectului. Este de dorit şi o defalcare pe contract.
──────────

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI                                                              │
├────────────────────┬────────────────────┬───────────────────────────────┬──────────────────────────┤
│   Tipul lucrării   │      Unitatea      │Data estimată pentru finalizare│        Propuneri         │
├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤
├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤
├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤
├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤
├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤
├────────────────────┴────────────────────┴───────────────────────────────┴──────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│6. MODIFICĂRI ALE CARACTERISTICILOR MĂSURII                                                         │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│A se detalia                                                                                        │
│                                                                                                    │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│7. MOTIVE PENTRU MODIFICĂRILE PROPUSE                                                               │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│A se detalia                                                                                        │
│                                                                                                    │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
  Propunerea de modificare:
  Data înaintării solicitării de modificare:
  Semnătura coordonatorului naţional ISPA:



    ANEXA III.4

     Sisteme de management şi control a asistenţei nerambursabile acordate
        prin ISPA şi proceduri pentru realizarea de corecţii financiare

    SECŢIUNEA 1
    Aceasta anexa stabileşte reguli detaliate privind sistemele de management şi control a asistenţei nerambursabile acordate de ISPA şi în ceea ce priveşte procedura de a aduce corecţii financiare acestei asistente.

    SECŢIUNEA a 2-a
    Sisteme de management şi control

    1. Fiecare stat beneficiar va asigura ca:
    (i) Coordonatorul Naţional ISPA,
    (ii) Fondul Naţional şi responsabilul naţional cu autorizarea,
    (iii) Agenţiile de implementare şi responsabilii sectoriali cu autorizarea si
    (iv) Beneficiarii finali
    aşa cum sunt definiţi în Memorandumul de înţelegere ISPA asupra utilizării Fondului Naţional pentru ISPA, primesc o îndrumare adecvata privind crearea unor sisteme de management şi control necesare pentru asigurarea unui management solid al ISPA în conformitate cu principiile şi standardele general acceptate, şi în special pentru asigurarea adecvata a corectitudinii, regularităţii şi eligibilităţii solicitărilor pentru asistenţa ISPA, dar de asemenea sa asigure că aceste măsuri sunt derulate în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi cu obiectivele atribuite măsurii.
    2. Pentru obiectivele acestei anexe, agenţiile de implementare vor include alte entităţi decat beneficiarii finali, cărora le este delegata, de către agenţia de implementare sau responsabilul sectorial cu implementarea (denumite în continuare organisme delegate), implementarea măsurilor finanţate de ISPA.
    3. Pentru obiectivele acestei anexe, cu exceptia cazurilor în care s-a specificat altfel, măsurile inseamna proiecte individuale, etape de proiecte sau grupuri de proiecte care intra sub incidenta paragrafului (1) din secţiunea a II-a din anexa nr. III. la memorandumul de finanţare.

    SECŢIUNEA a 3-a
    1. Sistemele de management şi control ale coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare, organismelor delegate şi ale beneficiarilor finali vor prevedea, cu respectarea proporţionalităţii în raport cu volumul asistenţei administrate:
    (a) o definiţie clara, o alocare clara şi, în măsura în care este necesar pentru un management solid, o separare adecvata a funcţiilor în cadrul organizaţiei implicate;
    (b) sisteme eficace pentru a asigura că funcţiile sunt îndeplinite într-o maniera satisfăcătoare;
    (c) în cazul organismelor delegate şi a beneficiarilor finali, raportarea către autoritatea responsabilă privind îndeplinirea sarcinilor şi mijloacele folosite.

    SECŢIUNEA a 4-a
    1. Sistemele de management şi control la care se face referire în secţiunea a 3-a vor include proceduri pentru verificarea autenticităţii cheltuielilor reclamate şi execuţia măsurii, începând de la etapa pregătitoare până la intrarea în serviciu a investiţiei finanţate, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare relevant, cu obiectivele stabilite ale măsurii şi cu regulile naţionale şi comunitare aplicabile în ceea ce priveşte, în special, eligibilitatea cheltuielilor în cadrul ISPA, protecţia mediului, transporturile (inclusiv reţele transeuropene), concurenta şi adjudecarea contractelor publice.
    Verificările vor acoperi toate aspectele, de natura financiară, tehnica, sau administrativa, care să determine utilizarea efectiva a asistenţei angajate.
    2. Procedurile vor necesita înregistrarea verificării măsurilor la faţa locului. Înregistrările vor atesta lucrările executate, rezultatele verificării şi măsurile luate în ceea ce priveşte discrepanţele descoperite. Acolo unde verificările administrative sau tehnice nu sunt exhaustive, ci realizate pe un eşantion de lucrări şi tranzacţii. Înregistrările vor identifica lucrările sau tranzacţiile selectate şi vor descrie metoda de selectare.

    SECŢIUNEA a 5-a
    1. Statul beneficiar va informa Comisia, într-un interval de 3 luni de la intrarea în vigoare a memorandumului de finanţare, asupra organizării coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare şi organismelor delegate responsabile pentru măsurile ISPA, aşa cum au fost identificate în secţiunea a 2-a, asupra sistemelor de management şi control existente în cadrul acestor autorităţi sau organisme şi asupra îmbunătăţirilor planificate ca urmare a îndrumării la care se face referire la paragraful (1) din secţiunea a 2-a.
    2. Comunicarea va conţine următoarele informaţii în legatura cu coordonatorul naţional ISPA, Fondul Naţional, agenţiile de implementare şi organismelor delegate:
    (a) funcţiile create în cadrul acestora,
    (b) împărţirea funcţiilor între sau în departamentele acestora,
    (c) procedurile de inspecţie şi recepţie a lucrărilor şi cele prin care sunt primite, verificate şi validate solicitările de rambursare a cheltuielilor, precum şi procedurile prin care sunt autorizate, executate şi contabilizate plăţile către beneficiari, si
    (d) prevederile pentru auditul sistemelor de management şi control.
    3. Comisia, în cooperare cu statul beneficiar, se va convinge că sistemele de management şi control prezentate în paragrafele (1) şi (2) îndeplinesc standardele stabilite de aceasta anexa, şi va face cunoscut orice impediment în ceea ce priveşte transparenta verificărilor asupra operaţiilor ISPA şi descărcarea de responsabilităţi a Comisiei. Revizuiri ale operării sistemelor se vor realiza periodic.

    SECŢIUNEA a 6-a
    1. Sistemele de management şi control pentru măsuri vor prevedea o pista de audit corespunzătoare.
    2. O pista de audit va fi considerata corespunzătoare atunci când permite:
    (a) reconcilierea sumelor certificate către Comisie cu înregistrările cheltuielilor individuale şi documentele justificative deţinute la diferite nivele administrative, de către agenţiile de implementare şi beneficiarii finali;
    (b) verificarea alocării şi transferului fondurilor comunitare şi naţionale disponibile;
    (c) verificarea corectitudinii informaţiilor furnizate asupra executării măsurii în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare prin care se oferă asistenţa şi obiectivele stabilite pentru măsura.
    3. O descriere indicativa a necesarului de informaţii pentru o pista de audit corespunzătoare este prezentata în apendicele A la anexa nr. III.4.
    4. Statul beneficiar se va convinge asupra următoarelor:
    (a) că exista proceduri pentru a se asigura ca documentele relevante pentru aspecte specifice privind cheltuielile realizate, plăţile făcute, lucrările realizate şi verificările acestora, făcute în legatura cu măsura şi care sunt necesare pentru o pista de audit corespunzătoare, sunt ţinute în conformitate cu prevederile menţionate la secţiunea a X-a din anexa nr. III.1, precum şi cu prevederile menţionate la apendicele A din anexa nr. III.4;
    (b) că o înregistrare este mentinuta de organul care o deţine şi localizarea sa;
    (c) că documentele sunt disponibile pentru inspectarea de către persoanele sau organismele care au în mod normal dreptul de a inspecta asemenea documente.
    5. Persoanele şi organismele la care se face referire în paragraful 4(c) sunt:
    (a) personalul Coordonatorului Naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare şi al organismelor delegate care procesează solicitările de plata;
    (b) serviciile care auditează sistemele de management şi control;
    (c) Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării, în calitate de persoana responsabilă cu certificarea solicitărilor de plată intermediare şi finale, conform prevederilor menţionate la paragraful (8) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi persoana sau departamentul care emite declaraţiile de finalizare a măsurilor, aşa cum sunt prevăzute în apendicele C din anexa nr. III.4;
    (d) oficiali mandataţi ai instituţiilor naţionale de audit şi ai Comunităţii.
    Ei pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor ori înregistrărilor contabile la care se face referire în paragraful 4.

    SECŢIUNEA a 7-a
    Fondul Naţional va tine un registru al sumelor recuperabile din plăţile deja făcute în cadrul asistenţei ISPA şi se va asigura că sumele sa fie recuperate fără nici o intarziere nejustificata. După recuperare, acesta va replati sumele recuperate care fuseseră plătite neregulamentar, împreună cu dobanda primita în contul platii întârziate, prin deducerea sumelor respective din următoarea declaraţie de cheltuiala şi cerere de plată către Comisie în legatura cu măsura respectiva. Daca aceasta este insuficienta, Comisia poate solicita ca sumele în exces sa îi fie înapoiate.
    Fondul Naţional va transmite Comisiei anual, în anexa la cel de-al patrulea raport trimestrial asupra recuperărilor realizate conform anexei nr. III.5, o declaraţie asupra sumelor ce vor fi recuperate din măsura ISPA la acea data, clasificate pe an al iniţierii procedurilor de recuperare.

    SECŢIUNEA a 8-a
    Certificarea cheltuielilor
    1. Certificatele şi declaraţia cheltuielilor intermediare şi finale la care se face referire la aliniatul 5 de la paragraful (6), precum şi la paragraful (8), ambele din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1, vor fi emise în forma stabilită în anexa nr. III.4.B de către Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării, care este independent din punct de vedere funcţional de orice serviciu care aproba solicitările.
    2. Înainte de certificarea unei declaraţii de cheltuieli, Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării se va convinge că următoarele condiţii sunt îndeplinite:
    (a) Coordonatorul Naţional ISPA, agenţiile de implementare, organele delegate şi beneficiarii finali au îndeplinit cerinţele de la paragraful (3) şi (6) din secţiunea a III-a şi cele de la secţiunea a VII-a din anexei nr. III.1 şi au respectat termenii memorandumului de finanţare;
    (b) Declaraţia de cheltuieli include numai cheltuielile:
    (i) Care au fost efectiv făcute în cadrul perioadei de eligibilitate stabilite în memorandumul de finanţare prin care se acorda asistenţa şi care pot fi justificate prin facturi sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta;
    (ii) Legate de lucrările care nu fuseseră încheiate la data când aplicaţia pentru asistenţa a fost depusa;
    (iii) Care sunt justificate prin progresele sau încheierea măsurii, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare prin care se acorda asistenţa şi cu obiectivele atribuite măsurii.
    3. Pentru că suficienta sistemelor de control şi a pistelor de audit sa poată fi luata întotdeauna în considerare înainte ca o declaraţie de cheltuieli sa fie prezentata Comisiei, statul beneficiar se va asigura că Fondul Naţional este la curent cu procedurile urmate de Coordonatorul Naţional ISPA, agenţiile de implementare şi organismele delegate, pentru:
    (a) A verifica autenticitatea cheltuielilor reclamate şi executarea măsurii în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi obiectivele atribuite măsurii;
    (b) A asigura conformitatea cu regulile aplicabile; si
    (c) A menţine pista de audit.

    SECŢIUNEA a 9-a
    Verificarea selectivă
    1. Statul beneficiar va organiza verificările asupra măsurilor pe o baza selectiva adecvata, în special cu scopul:
    (a) De a verifica eficienta sistemelor de management şi control existente;
    (b) De a verifica în mod selectiv, pe baza unei analize de risc, declaraţiile de cheltuieli făcute la diverse nivele implicate.
    2. Verificările efectuate pe perioada derulării asistenţei ISPA vor acoperi cel putin 15% din totalul cheltuielilor eligibile realizate în cadrul măsurii aprobate în timpul acelei perioade. Acest procentaj poate fi redus proporţional cu cheltuielile realizate înainte de 1 ianuarie 2003. Verificările se vor baza pe un eşantion reprezentativ de tranzacţii, ţinând cont de cerinţele paragrafului 3.
    Statul beneficiar va încerca sa extinda implementarea verificărilor chiar dincolo de perioada respectiva. Se va asigura o separare adecvata a sarcinilor între asemenea verificări şi procedurile de implementare sau plata privind măsurile.
    3. Selectarea eşantionului de tranzacţii ce vor fi verificate va tine cont de:
    (a) Necesitatea de a verifica un ansamblu adecvat de măsuri, din punct de vedere al tipului şi dimensiunii;
    (b) Orice factor de risc identificat cu ocazia verificărilor naţionale sau comunitare;
    (c) Necesitatea de a asigura ca diferitele tipuri de organe implicate în managementul şi implementarea măsurilor şi cele doua sectoare de activitate (transport şi mediu) sunt verificate în mod corespunzător.

    SECŢIUNEA a 10-a
    În cadrul controalelor statul beneficiar va încerca sa verifice următoarele:
    (a) aplicarea practica şi eficienta sistemelor de management şi control;
    (b) executarea măsurii în conformitate cu memorandumul de finanţare prin care s-a acordat asistenţa şi cu obiectivele stabilite pentru măsura;
    (c) pentru un numar adecvat de înregistrări contabile, conformitatea acelor înregistrări cu documentele justificative deţinute de agenţiile de implementare, organismele delegate şi beneficiarii finali;
    (d) prezenta unei piste de audit corespunzătoare;
    (e) pentru un numar adecvat de tipuri de cheltuieli, că natura şi calendarul cheltuielilor relevante sunt în conformitate cu prevederile comunitare şi corespund specificaţiilor aprobate ale măsurii şi lucrărilor executate în realitate;
    (f) cofinanţarea naţionala corespunzătoare a fost într-adevăr disponibilizata;
    (g) că măsurile cofinanţate au fost implementate în conformitate cu regulile şi politicile Comunităţii, conform articolului 5 din memorandumul de finanţare.

    SECŢIUNEA a 11-a
    Verificările vor stabili dacă problemele întâmpinate au un caracter sistemic, ridicând un risc pentru alte măsuri sau toate măsurile operate de către aceleaşi agenţii de implementare ori în statul beneficiar respectiv. De asemenea, vor identifica cauzele unor asemenea situaţii, orice examinare suplimentara considerata necesara, măsurile de corecţie şi acţiunile preventive necesare.

    SECŢIUNEA a 12-a
    Fiecare stat beneficiar şi Comisia se vor consulta cel putin o data pe an în vederea coordonării programelor lor de control, astfel încât să se maximizeze efectul util al resurselor alocate controalelor la nivel naţional şi comunitar. Aceste consultări vor aborda tehnicile de analiza a riscului ce trebuie aplicate şi vor tine cont de controalele recente, rapoartele şi comunicările autorităţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi.

    SECŢIUNEA a 13-a
    În conformitate cu secţiunea a 12-a, statul beneficiar va informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecărui an, şi pentru prima data până la data de 30 iunie 2002, asupra aplicării secţiunilor 9-11 ale acestei anexe pentru anul calendaristic precedent şi, în plus, va furniza orice completare sau actualizare necesara a descrierii sistemelor de management şi control, comunicate conform paragrafului (1) din secţiunea a 5-a.

    SECŢIUNEA a 14-a
    Declaraţia de finalizare a proiectelor

    Persoana sau departamentul desemnat pentru a emite declaraţii de finalizare a măsurilor, conform apendicelui C din anexa nr. III.4. va avea o funcţie independenta de Coordonatorul Naţional ISPA, Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării, Fondul Naţional, agenţiile de implementare, organismele delegate şi beneficiarii finali.
    Acesta va conduce examinarea în conformitate cu standardele de auditare internaţional acceptate. I se vor furniza de către Coordonatorul Naţional ISPA, Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării, Fondul Naţional, agenţiile de implementare, organismele delegate şi beneficiarii finali toate informaţiile solicitate şi va avea acces la înregistrările şi documentele justificative necesare pentru elaborarea declaraţiei.

    SECŢIUNEA a 15-a
    Declaraţiile vor fi fundamentate pe o examinare a sistemelor de management şi control, pe rezultatele verificărilor deja făcute şi, unde este necesar, pe o verificare selectiva suplimentara a tranzacţiilor şi a raportului final elaborat conform secţiunii a V-a din anexa nr. III.1. Persoana sau departamentul ce emite declaraţia va face toate investigaţiile necesare pentru a obţine o asigurare rezonabila că declaraţia certificata a cheltuielilor este corecta, că tranzacţiile sunt legale şi reale şi că măsura a fost realizata în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi cu obiectivele atribuite măsurii.
    Declaraţiile vor fi elaborate pe baza modelului indicativ din apendicele C din anexa nr. III.4. şi vor fi însoţite de un raport care va include toate informaţiile relevante pentru justificarea declaraţiei, inclusiv un rezumat al rezultatelor tuturor verificărilor realizate de organismele naţionale şi comunitare, la care declarantul a avut acces.

    SECŢIUNEA a 16-a
    Daca prezenta unor lipsuri majore în ceea ce priveşte managementul şi controlul, sau frecventa ridicata a iregularităţilor descoperite, ori unele îndoieli privind implementarea adecvata a măsurii nu permit o asigurare generala pozitiva în ceea ce priveşte validitatea cererii finale de plată şi a certificatului final de cheltuieli, declaraţia se va referi la aceste circumstanţe şi va estima amploarea problemei şi impactul financiar al acesteia.
    Într-un asemenea caz, Comisia poate cere verificarea suplimentara în vederea identificării şi corectării iregularităţilor într-un interval specificat de timp.

    SECŢIUNEA a 17-a
    Informaţiile contabile ce trebuie deţinute şi comunicate Comisiei la cerere
    1. Înregistrările contabile asupra măsurilor la care se face referire în apendicele A din anexa nr. III.4. vor trebui ţinute, pe cât este posibil, în format electronic. Asemenea înregistrări vor fi puse la dispoziţia Comisiei la cerere în scopul verificării documentelor şi pe teren, fără a aduce prejudicii cererii de a furniza rapoarte de progres conform secţiunii a VIII-a din anexa nr. III.1.
    2. La cererea scrisa a Comisiei, statul beneficiar va transmite acesteia înregistrările la care se face referire în paragraful 1, într-un interval de 10 zile lucrătoare de la primirea cererii. O perioada diferita poate fi agreata între Comisie şi statul beneficiar, în special în cazul în care înregistrările nu sunt disponibile în format electronic.
    3. Comisia se va asigura că informaţiile înaintate de statul beneficiar sau colectate în cursul verificărilor pe teren raman confidenţiale şi în siguranta.
    4. Cu respectarea legilor naţionale, oficialii Comisiei vor avea acces la toate documentele pregătite în vederea sau în cursul controalelor desfăşurate conform acestei anexe, precum şi la datele deţinute, inclusiv cele din sistemele computerizate.

    SECŢIUNEA a 18-a
    Corecţii financiare

    1. Dacă, după finalizarea verificărilor necesare, Comisia ajunge la concluzia:
    (a) că implementarea unei măsuri nu justifica o parte sau intreaga asistenţa acordată, inclusiv neîndeplinirea uneia din condiţiile din memorandumul de finanţare prin care se acorda asistenţa şi, în special, orice schimbare semnificativa afectând natura sau condiţiile de implementare a măsurii pentru care aprobarea Comisiei nu a fost ceruta, sau
    (b) că exista o iregularitate cu privire la asistenţa ISPA şi că statul beneficiar nu a luat măsurile corective necesare,
    Comisia va suspenda asistenţa în ceea ce priveşte măsura respectiva şi declarând motivele, solicita statului beneficiar sa expuna comentariile sale, într-o perioada specificata de timp.
    Daca statul beneficiar obiecteaza în ceea ce priveşte observaţiile făcute de Comisie, statul beneficiar va fi invitat la o audiere de către Comisie, în care ambele părţi vor face eforturi pentru a ajunge la un acord în privinta observaţiilor şi concluziilor finale rezultate.
    2. La sfârşitul perioadei stabilite de către Comisie, aceasta, cu respectarea procedurilor existente şi dacă nu se ajunge la un acord în termen de trei luni, luând în consideraţie orice comentariu făcut de statul beneficiar, va decide:
    (a) sa reduca plata în avans la care se face referire la paragraful (2) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1, sau
    (b) sa opereze corecţiile financiare cerute. Aceasta va însemna anularea întregii sau unei părţi din asistenţa acordată pentru măsura.
    Aceste decizii vor respecta principiul proporţionalităţii. Comisia, atunci când decide asupra sumei ce face obiectul corecţiei, va tine cont de tipul iregularităţii sau schimbării şi de amploarea impactului financiar potenţial a oricărei deficiente a sistemelor de management şi control. Orice reducere sau anulare va duce la recuperarea sumelor plătite.
    3. Orice sumă primită nejustificat şi care trebuie recuperată va fi plătită Comisiei. Dobânda datorată întârzierii rambursării va fi calculată în conformitate cu regulile stabilite în secţiunea a 21-a.

    SECŢIUNEA a 19-a
    1. Totalul corecţiilor financiare efectuate de Comisie în conformitate cu prevederile paragrafului (2) din secţiunea a 18-a pentru iregularităţi individuale sau sistemice vor fi evaluate oriunde este posibil şi practic pe baza dosarelor individuale şi vor fi egale cu totalul cheltuielilor atribuite greşit fondurilor ISPA, ţinându-se cont de principiul proporţionalităţii.
    2. Cand nu este posibil sau practic să se cuantifice totalul exact al cheltuielilor incorecte, sau când ar fi disproporţionat să se anuleze în întregime cheltuielile respective şi Comisia îşi bazează corecţiile financiare pe o extrapolare sau o rata fixa, va proceda după cum urmeaza:
    (a) în cazul extrapolării, va folosi un eşantion reprezentativ de tranzacţii asemănătoare;
    (b) în cazul ratei fixe, va evalua importanta încălcării regulilor, amploarea şi implicaţiile financiare ale oricăror deficiente a sistemului de management şi control care au condus la iregularitatea stabilită.
    3. Acolo unde Comisia îşi fundamentează poziţia pe datele stabilite de auditori, altii decat cei ai propriilor servicii, aceasta îşi va elabora propriile concluzii privind consecinţele financiare, după examinarea măsurilor luate de statul beneficiar respectiv, conform secţiunii a VII-a din anexa nr. III.1, paragrafelor (1) şi (2) din secţiunea a 18-a ale acestei anexe, a rapoartelor transmise conform anexei nr. III.5 şi a răspunsurilor statului beneficiar.

    SECŢIUNEA a 20-a
    1. Perioada de timp în care statul beneficiar respectiv poate răspunde la o cerere conform paragrafului (1) din secţiunea a 18-a, poate înainta comentariile sale şi, unde este cazul, poate face corecţii, va fi de doua luni, cu exceptia cazurilor pe deplin justificate în care o perioada mai lunga poate fi agreata de Comisie.
    2. Acolo unde Comisia propune corecţii financiare pe baza extrapolării sau a unei rate fixe, statului beneficiar i se va oferi oportunitatea de a demonstra, prin intermediul unei examinări a dosarelor respective, că amploarea reala a iregularităţilor a fost mai mica decat aceea evaluata de Comisie. În acord cu Comisia, statul beneficiar poate limita aria examinării la o proporţie adecvata sau un eşantion de dosare.
    Cu exceptia cazurilor pe deplin justificate, timpul alocat pentru aceasta examinare nu va depăşi o perioada suplimentara de doua luni, după cele doua luni la care se face referire în paragraful 1. Rezultatele unei asemenea examinări vor fi analizate în maniera specificata în al doilea aliniat din paragraful (1) din secţiunea a 18-a.
    Comisia va lua în consideraţie orice dovada înaintata de statul beneficiar în perioada de timp stabilită.
    3. Oricând statul beneficiar obiecteaza faţa de observaţiile făcute de Comisie şi are loc o audiere conform aliniatului al doilea din paragraful (1) din secţiunea a 18-a, Comisia va putea formula o decizie într-o perioada de trei luni de la data audierii.

    SECŢIUNEA a 21-a
    1. Orice rambursare ce trebuie făcută către Comisie, conform paragrafului (3) din secţiunea a 18-a, va fi efectuata înaintea datei indicate în cererea transmisa Responsabilului Naţional cu Autorizarea Finanţării. Aceasta data va fi ultima zi a celei de-a doua luni de la data transmiterii cererii de rambursare.
    2. Orice intarziere în efectuarea rambursării va da naştere la dobanda datorita întârzierii de plata, începând cu data la care se face referire în paragraful 1 şi sfârşind cu data platii efective. Rata dobânzii va fi cu 1,5% mai mare decat rata aplicata de Banca Centrala Europeană în operaţiile sale de refinanţare în prima zi lucrătoare a lunii în care data respectiva cade.
    3. O corecţie financiară conform paragrafului (2) din secţiunea a 18-a nu va aduce prejudicii obligaţiei statului beneficiar de a urmări recuperarea conform secţiunii a VII-a din anexa nr. III.1.
    4. Atunci când trebuie recuperate sume că urmare a corecţiilor financiare, serviciul sau organismul competent va iniţia procedurile de recuperare şi va notifica aceasta Coordonatorului Naţional ISPA, Fondului Naţional şi agenţiilor de implementare.

    SECŢIUNEA a 22-a
    Nimic din aceasta anexa nu va împiedica statul beneficiar să aplice reguli mai stricte decât cele stabilite aici.


    ANEXA Nr. III.4.a
    Descrierea indicativa a cerinţelor referitoare la informaţiile necesare pentru o pistă de audit corespunzătoare
    O pistă de audit corespunzătoare, descrisa în paragraful (2) din secţiunea a 6-a, este îndeplinita, pentru o măsură dată, inclusiv proiecte individuale în cadrul grupurilor de proiecte, atunci cand:
    1. Evidentele contabile ţinute la nivelul de management corespunzător furnizează informaţii detaliate despre cheltuielile efectiv făcute în cadrul măsurii cofinanţate de către agenţia de implementare, inclusiv atunci când aceasta din urma nu este destinatarul final al finanţării, organismele şi firmele implicate în implementarea măsurii, fie că sunt concesionari, delegaţi sau alt tip. Înregistrările contabile arata data în care au fost create, valoarea fiecărui articol de cheltuiala, natura documentelor justificative şi data şi metoda de plata. Documentarul justificativ necesar (de exemplu facturile) sunt ataşate.
    2. În cazul cheltuielilor legate doar parţial de măsura cofinantata, este demonstrata corectitudinea cheltuielilor între măsura cofinantata şi restul operaţiunilor. Aceeaşi regula se aplica tipurilor de cheltuieli care sunt considerate eligibile numai în cadrul unor anumite limite sau în raport cu alte costuri.
    3. Specificaţiile tehnice şi planul de finanţare al măsurii, rapoartele de progres, documentele privind licitaţiile şi procedurile de contractare, şi rapoartele inspecţiilor asupra executării măsurii în conformitate cu secţiunea a 4-a, sunt păstrate la nivelul de management adecvat.
    4. Pentru declararea cheltuielilor reale făcute în cadrul măsurii către Fondul Naţional, informaţiile menţionate în paragraful 1 sunt introduse într-o declaraţie de cheltuieli detaliata pe categorii. Declaraţiile detaliate ale cheltuielilor constituie documente justificative pentru înregistrările contabile ale Fondului Naţional şi reprezinta baza pentru pregătirea declaraţiilor de cheltuieli către Comisie.
    5. În cazul în care exista unul sau mai multe organisme delegate la un nivel intermediar între agenţia de implementare sau organismele sau firmele implicate în implementarea măsurii şi Fondul Naţional, fiecare organism delegat solicita declaraţii detaliate de cheltuieli, pentru aria sa de responsabilitate, de la organismul de la nivelul inferior, ca documente justificative pentru propriile înregistrări contabile, din care transmite cel putin un rezumat al cheltuielilor făcute în cadrul măsurii către organismul de la nivelul superior.
    6. În cazul transferurilor computerizate de date, toate autorităţile şi organismele implicate vor obţine suficiente informaţii de la nivelul inferior pentru a îşi justifica propriile înregistrări contabile şi sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel o pista de audit corespunzătoare a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala şi pentru documentele justificative la nivelul agenţiei de implementare şi ale celorlalte organisme şi firme implicate în implementarea măsurii.


    ANEXA III.4.b

            CERTIFICAT INTERMEDIAR/FINAL ŞI DECLARAŢIE DE CHELTUIELI
                               ŞI CERERE DE PLATĂ

                               COMISIA EUROPEANĂ
                                      ISPA

            Certificat intermediar/final şi declaraţie de cheltuieli
                               şi cerere de plata
      (De transmis la Unitatea ........... a Directoratului General pentru
            Politici Regionale prin intermediul canalelor oficiale)

  Denumirea măsurii: ..........................................................
  Memorandum de finanţare nr. ................. din ...........................
  Referinţa Comisiei (CCI Nr.) ................................................

                                   CERTIFICAT

  Subsemnatul ............................................, reprezentând Fondul
  Naţional desemnat de*5) .................................., certific că toate
  cheltuielile eligibile incluse în declaraţia ataşată, reprezentând
  contribuţii prin intermediul asistenţei ISPA şi ale finanţării naţionale,
  au fost plătite în conformitate cu progresele măsurii
           ┌──┬──┬─────┐                                 ┌───────────────┬────┐
  după*6): │  │  │20   │                  în valoare de: │               │euro│
           └──┴──┴─────┘                                 └───────────────┴────┘
            zz ll aaaa                                    (Suma exactă până la
                                                              două zecimale)
___________
  *5) Indicaţi instrumentul administrativ de desemnare în conformitate cu
  Secţiunea III (8) şi (9) din Anexa III.1, cu referinţe adecvate şi data.
  *6) Data de începere a eligibilităţii cheltuielilor conform Memorandumului
  de Finanţare.

  Declaraţia de cheltuieli atasata, detaliata pe categorii de cheltuieli, şi pe
  măsura în cazul unui grup de proiecte, acoperă cheltuieli până la
  ┌──┬──┬─────┐
  │  │  │20   │ (zz/ll/aaaa)
  └──┴──┴─────┘
  şi este parte integrală a acestui certificat, la fel ca raportul însoţitor
  asupra progreselor măsurii comparat cu planurile/raportul final.
  De asemenea, certific că măsura face progrese satisfăcătoare în vederea
  finalizării ei/a fost incheiata în conformitate cu obiectivele şi ca
  informaţiile date în raportul de progres/raportul final sunt corecte.
  Certific, în plus, că măsura este în curs de implementare/a fost implementată
  în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare, în special în ceea
  ce priveşte:
  (1) Conformitatea cu reglementările privind protecţia mediului,
  transporturile (inclusiv reţelele trans-europene), concurenta, şi acordarea
  contractelor publice (Ghidul practic pentru PHARE, ISPA şi SAPARD);
  (2) Aplicarea procedurilor de management şi control pentru măsura, în special
  pentru verificarea realităţii cheltuielilor reclamate şi execuţia adecvata a
  măsurii în conformitate cu secţiunea a 4-a şi prevenirea, descoperirea si
  corectarea iregularităţilor, urmărirea fraudelor şi recuperarea sumelor
  plătite nejustificat (anexa nr. III.5).
  În conformitate cu secţiunea a XII-a a anexei nr. III.1, documentele
  justificative sunt şi vor continua sa fie disponibile pentru o perioada de
  minimum 5 ani de la plata finala de către Comisie.
  Certific ca:
  (1) Declaraţia de cheltuieli este corecta şi reiese din sistemele contabile
  bazate pe documente justificative verificabile;
  (2) Declaraţia de cheltuieli şi cererea de plată iau în considerare orice
  recuperare făcută şi dobanda primita pentru acestea;
  (3) Detaliile privind tranzacţiile realizate sunt înregistrate, acolo unde
  este posibil, pe format electronic şi sunt disponibile la cererea
  departamentelor responsabile ale Comisiei.
       ┌──┬──┬─────┐
  Data │  │  │20   │ (zz/ll/aaaa)
       └──┴──┴─────┘

                              Numele cu majuscule,
                  ştampila şi semnătura autorităţii competente


    Declaraţie de cheltuieli efectuate în cadrul măsurii*7)
    Document nr. (CCI cod)
    Denumirea măsurii
    Data


┌──────────────┬─────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────────┬───────────────┐
│              │    Total    │Cheltuielile│     Total     │Cheltuielile făcute│  Cheltuieli   │
│ Categoria de │ cheltuieli  │certificate │  cheltuieli   │la aceasta data, ca│  estimative   │
│  cheltuieli  │  făcute la  │in prezenta │  planificate  │procent din bugetul│necesare pentru│
│              │ data (intre │ declaraţie │(buget iniţial)│    iniţial (%)    │  încheierea   │
│              │..*8) şi ...)│            │               │                   │    măsurii    │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│1. Planificare│             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│2. Studii de  │             │            │               │                   │               │
│fezabilitate, │             │            │               │                   │               │
│proiectare    │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│3. Pregătirea │             │            │               │                   │               │
│şantierului   │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│4. Clădiri şi │             │            │               │                   │               │
│construcţie   │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│5. Echipament │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│6. Asistenţă  │             │            │               │                   │               │
│tehnică,      │             │            │               │                   │               │
│pregătirea    │             │            │               │                   │               │
│documentelor  │             │            │               │                   │               │
│de licitaţie  │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│7. Altele     │             │            │               │                   │               │
├──────────────┼─────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────────┼───────────────┤
│    TOTAL     │             │            │               │                   │               │
└──────────────┴─────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────────┴───────────────┘
──────────
  *7) Pentru decizii asupra unor grupuri de proiecte, cheltuielile trebuie împărţite pe
proiecte, cu exceptia cazurilor când cheltuielile sunt comune grupului, cum este cazul
asistenţei tehnice şi publicităţii.
  *8) Data de începere a eligibilităţii cheltuielilor (semnarea Memorandumului de Finanţare de
catre Comisie).
──────────
   Anexa la declaraţia de cheltuieli: recuperări efectuate de la ultima declaraţie de
cheltuieli certificata şi incluse în prezenta declaraţie de cheltuieli
┌─────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│Suma ordonată a fi recuperată                │                                               │
├─────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Debitor                                      │                                               │
├─────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Data de emitere a ordinului de recuperare    │                                               │
├─────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Autoritatea care a emis ordinul de recuperare│                                               │
├─────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Data recuperării                             │                                               │
├─────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Suma recuperată                              │                                               │
└─────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘

                          APLICAŢIE PENTRU PLATA INTERMEDIARĂ/FINALĂ

  Denumirea măsurii: .........................................................................
  Referinta Comisiei (CCI Nr.) ...............................................................
  Ca urmare a prevederilor secţiunii a III-a (1) din anexa nr. III.1,  subsemnatul (numele cu
  majuscule, stampila, poziţia şi semnatura autorităţii competente), solicit plata sumei de
  ................... euro ca plata intermediara/finala*9).
──────────
  *9) ştergeţi dacă este cazul.
──────────

  Această aplicaţie îndeplineşte condiţiile de admisibilitate deoarece:
  Ştergeţi dacă este cazul
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┐
│(a) Raportul asupra progreselor măsurii în ceea ce priveşte indicatorii   │- Este inclus     │
│    fizici şi financiari şi care demonstrează conformitatea sa cu decizia │                  │
│    de acordare a asistenţei, incluzând condiţiile specifice stabilite    │                  │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(b) Ultimul raport de progres/raportul final asupra implementării         │- A fost transmis │
│    solicitat conform secţiunilor a V-a şi a X-a ale anexei nr. III.1,    │- Este inclus     │
│    inclusiv în cel de-al doilea caz detalii privind conformitatea cu     │                  │
│    Ghidul Practic pentru PHARE, ISPA şi SAPARD                           │                  │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(c) Observaţii şi recomandări făcute de autorităţile de audit naţionale   │- S-a acţionat    │
│    si/sau comunitare, în special corectarea iregularităţilor bănuite sau │conform           │
│    dovedite                                                              │- Nu s-au făcut   │
│                                                                          │observaţii sau    │
│                                                                          │recomandări       │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(d) Principalele probleme de ordin tehnic, financiar şi juridic apărute şi│- Sunt indicate   │
│    măsuri pentru corectarea lor                                          │- Nici una        │
│                                                                          │observata         │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(e) Analiza oricărei abateri de la planul financiar iniţial               │- A fost          │
│                                                                          │transmisa         │
│                                                                          │- Este inclusa    │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(f) Măsuri de publicitate luate în legatură cu măsura                     │- Sunt indicate   │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤
│(g) Nici una din cheltuielile certificate nu a fost suspendata conform    │                  │
│    secţiunii a VIII-a (3) a anexei nr. III.1                             │                  │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┘

  Plata trebuie făcută către:
┌─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────┐
│Beneficiarul:                    │                                                           │
├─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│Banca:                           │                                                           │
├─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cont nr.                         │                                                           │
├─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────┤
│Titularul contului               │                                                           │
│(daca este diferit de beneficiar)│                                                           │
└─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────┘
       ┌──┬──┬─────┐
  Data │  │  │20...│ (zz/ll/aaaa)
       └──┴──┴─────┘

                               Nume cu majuscule,
             ştampila, poziţia şi semnătura autorităţii competente



    ANEXA III.4.c

            MODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI LA FINALIZAREA MĂSURII*10)
                               (Secţiunea a 14-a)

    Către Comisia Europeană, Directoratul General pentru Politică Regională

    INTRODUCERE
    1. Subsemnatul, ........... (se specifica numele, funcţia şi serviciul), am examinat declaraţia finala de plată pentru ........ (numele şi numărul de referinta CCI a măsurii finanţate prin ISPA) şi cererea către Comisie pentru plata finala a sumelor provenite din ajutorul Comunităţii.

    SCOPUL CONTROLULUI
    2. Am condus examinarea în conformitate cu prevederile secţiunilor a 14-a, a 15-a şi a 16-a ale anexei nr. III.4. Am planificat şi executat examinarea în vederea obţinerii unei asigurări rezonabile că declaraţia finala de cheltuieli şi solicitarea de plată a sumelor provenite din ajutorul comunităţii şi raportul final nu conţin declaraţii false, în special în ce priveşte executarea măsurii*11) în conformitate cu termenii şi condiţiile deciziei şi obiectivele atribuite acesteia. Procedura urmata şi informaţiile folosite la examinare, inclusiv concluziile verificărilor efectuate în anii precedenţi, se găsesc în rezumat în raportul ataşat.
──────────
    *10) În cazul grupurilor de proiecte care sunt subiect al unei singure decizii, declaraţia acoperă grupul de proiecte.
    *11) Inclusiv proiectele individuale dintr-un grup de proiecte.
──────────

    OBSERVAŢII
    3. Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele:
    (a)
    (b)
    (c) etc.
    (Indicaţi orice obstacol cu care v-ati confruntat în timpul examinării, de exemplu probleme sistemice, management defectuos, lipsa unei piste de audit, lipsa documentaţiei justificative, cazurile aflate în proceduri legale etc.; estimaţi suma cheltuielilor afectate de aceste obstacole şi asistenţa Comunitara corespunzătoare acestora).
    4. Examinarea, împreună cu concluziile altor controale naţionale sau din partea Comunităţii la care am avut acces, au dezvaluit o frecventa mica/ridicata (se va indica corespunzător; dacă este ridicata se va explica) a erorilor/neregulilor. Erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autorităţile responsabile şi nu par sa afecteze suma ajutorului plătibil de către comunităţe, cu următoarele excepţii:
    (a)
    (b)
    (c) etc.
    (Indicaţi erorile/neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, şi pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora şi amploarea problemelor şi mărimea sumelor de ajutor comunitar care par sa fie afectate de acestea).

    CONCLUZII
    Fie,
    Dacă nu au existat impedimente la examinare, frecventa erorilor depistate este redusa şi toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:
    5.(a) În lumina examinării şi a concluziilor altor verificări naţionale sau comunitare la care am avut acces, opinia mea este că declaraţia finala de cheltuieli şi raportul final prezinta corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute şi lucrările realizate, în concordanta cu prevederile memorandumului de finanţare privind măsura şi obiectivele sale, şi că solicitarea făcută Comisiei pentru plata finala a asistenţei comunitare pare sa fie valida.
    Sau
    Dacă au fost întâmpinate unele dificultăţi în timpul examinării, dar frecvenţa erorilor nu este ridicată, sau dacă exista probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:
    5(b) Cu exceptia problemelor la care s-a făcut referire la punctul 3 de mai sus (si) a erorilor/neregulilor la care s-a făcut referire la punctul 4, care par a nu fi fost rezolvate satisfăcător, opinia mea, bazata pe examinarea şi pe concluziile altor verificări naţionale sau din partea Comunităţii la care am avut acces, este că declaraţia finala de cheltuieli şi raportul final prezinta corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute şi lucrările realizate în concordanta cu prevederile memorandumului de finanţare privind măsura şi obiectivele sale, şi solicitarea făcută Comisiei pentru plata finala a asistenţei din partea comunităţii pare sa fie valida.
    Sau
    Dacă obstacole majore au fost întâmpinate în timpul examinării sau frecventa erorilor depistate este ridicata, chiar dacă erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător:
    5(c) Datorita problemelor la care am făcut referire la punctul 3 (si) data fiind frecventa ridicata a erorilor arătate la punctul 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli, raportului final şi a solicitării făcută Comisiei pentru plata finala a asistenţei din partea comunităţii.

    Data, semnătura


    ANEXA III.5

                                     Acord
           cu privire la iregularităţi, recuperarea sumelor încasate
                    eronat prin ISPA şi verificări pe teren

    SECŢIUNEA 1
    Această înţelegere nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciara între ţările beneficiare sau între Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale.

    SECŢIUNEA a 2-a
    (1) Ţările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în 3 luni de la data intrarii în vigoare a memorandumului de finanţare:
    - prevederile stabilite de lege, reglementările sau acţiunile administrative pentru aplicanţii măsurilor asistate prin ISPA;
    - lista autorităţilor şi organismelor responsabile cu aplicarea măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autorităţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.
    (2) Ţările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea paragrafului 1.
    (3) Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de către ţările beneficiare şi trebuie să le informeze asupra concluziilor pe care intentioneaza să le traga din acest moment. Trebuie sa ramana în contact cu acestea cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni.

    SECŢIUNEA a 3-a
    "Iregularitate" trebuie să semnifice orice încălcare a unei prevederi a memorandumului de finanţare, sau a unui act normativ naţional relevant, rezultând dintr-un act sau omisiune a unui operator economic, care are, sau ar avea, ca rezultat prejudicierea bugetului general al comunităţilor datorita unei cheltuieli nejustificate.

    SECŢIUNEA a 4-a
    (1) În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European anti-frauda, orice nereguli care au fost subiectul iniţierii unor investigatii administrative sau judiciare.
    Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, sa dea detalii privind:
    - detalii privind măsura asistata prin ISPA;
    - prevederile care au fost încălcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plata, sumele care ar fi fost greşit plătite dacă nu s-ar fi descoperit iregularitate, cu exceptia cazurilor când eroarea sau neglijenta este descoperita înaintea platii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;
    - suma totala şi distribuţia acesteia între diferitele surse de finanţare;
    - perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisa;
    - practicile folosite pentru comiterea neregulii;
    - felul în care a fost descoperita neregula;
    - autorităţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;
    - consecinţele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a platilor şi posibilităţile de recuperare;
    - data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea că se comite o neregula, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, şi unde este cazul, ţara beneficiară şi ţările terţe implicate;
    - identitatea persoanelor fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informaţii nu au relevanta în combaterea neregulilor din cauza caracterului iregularităţii în cauza.
    (2) Unde unele din informaţiile menţionate la paragraful 1, şi în particular cele care privesc practicile folosite în comiterea iregularităţilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţările beneficiare trebuie, pe cât posibil, sa furnizeze informaţiile lipsa când înainteaza Comisiei următoarele rapoarte trimestriale privind iregularităţile.
    (3) Daca reglementările naţionale prevăd confidenţialitatea investigaţiilor, comunicarea informaţiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanţe judecătoreşti competente.

    SECŢIUNEA a 5-a
    Fiecare ţara beneficiară trebuie să raporteze Comisiei şi, unde este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse a fi existat, atunci când exista teama ca:
    - Acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului sau si/sau
    - Arată că s-a procedat la un nou caz de mal-praxix

    SECŢIUNEA a 6-a
    În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secţiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a iregularităţilor notificate anterior şi a schimbărilor importante care rezulta din aceasta, incluzând:
    - Sumele care au fost sau se aşteaptă a fi recuperate;
    - Măsurile interimare luate de ţara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greşit;
    - Procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greşit plătite şi pentru impunerea sancţiunilor;
    - Motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;
    - Orice suspendări a acuzarilor judiciare.
    Ţările beneficiare trebuie să notifice Comisiei asupra deciziilor administrative sau judiciare sau asupra principalelor motive privind suspendarea acestor proceduri.

    SECŢIUNEA a 7-a
    Daca nu exista iregularităţi de raportat în perioada de referinta, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limită de timp stabilită la paragraful (1) din secţiunea a 4-a.

    SECŢIUNEA a 8-a
    Atunci când autorităţile competente din ţara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, sa iniţieze sau sa continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greşit plătite, Comisia poate sa decidă sa ramburseze ţării beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

    SECŢIUNEA a 9-a
    (1) Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu ţara beneficiară în scopul suplimentarii informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, la procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, la posibilitatea de recuperare.
    (2) Independent de contactele menţionate în paragraful 1, Comisia trebuie să informeze ţările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea maniera încât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte ţări beneficiare.
    (3) Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanţii ţărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul comunităţii, pentru a examina împreună cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor a 4-a, a 5-a şi a 6-a, şi paragrafului 1 din aceasta secţiune, în special cu privire la invatamintele care trebuie trase în viitor referitoare la iregularităţi, la măsurile de prevenire şi la procedurile legale.
    (4) La cererea unei tari beneficiare sau a Comisiei, ţările beneficiare şi Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei fisuri care prejudiciaza interesele Comisiei, care devine evidenta în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

    SECŢIUNEA a 10-a
    Comisia trebuie să informeze cu regularitate ţările beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de iregularităţi, împărţite pe tipuri şi pe sume (valoric).

    SECŢIUNEA a 11-a
    (1) Ţările beneficiare şi Comisia trebuie să ia toate precauţiile necesare pentru a se asigura că informaţiile pe care le schimba raman confidenţiale.
    (2) Informaţiile la care se face referire în acest acord nu pot fi trimise în special altor persoane decat celor din ţările beneficiare sau din cadrul instituţiilor comunitare care au, conform atribuţiilor lor, acces la acestea, decat dacă ţările beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta.
    (3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor tari beneficiare sau instituţii comunitare numai dacă aceasta este necesar pentru prevenirea sau pedepsirea unei iregularităţi sau pentru a stabili dacă o presupusa iregularitate a avut loc.
    (4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialităţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informaţii similare sunt protejate de legislaţia naţionala a ţărilor beneficiare care le primesc şi de către prevederile corespondente aplicabile instituţiilor comunităţii.
    În plus, aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decat cel prevăzut în prezentul acord, decat dacă autorităţile care le-au furnizat si-au dat acordul expres, şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţările beneficiare în care se găseşte autoritatea receptoare sa nu interzică asemenea comunicare sau folosire.
    (5) Paragrafele de la 1 la 4 nu impiedica folosirea, în orice acţiune legala sau procedura instituita ulterior pentru neconcordanta cu regulile comunităţii în domeniul ajutoarelor de preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competenta din ţările beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informata înainte de o asemenea folosire.
    (6) Cand o ţara beneficiară notifica Comisia că o persoana fizica sau juridica, al carui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedeşte a nu fi fost implicata în nici o neregula, Comisia trebuie în continuare sa informeze pe toti aceia cărora le-a dezvaluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, că persoane implicate în neregulă în cauză.

    SECŢIUNEA a 12-a
    Sumele recuperate trebuie distribuite între ţările beneficiare şi Comunitate în conformitate cu ratele de cofinanţare, proporţional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

    SECŢIUNEA a 13-a
    Verificările pe teren şi inspecţiile efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunităţii impotriva neregulilor, aşa cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregătite şi conduse de către Comisie în stransa cooperare cu autorităţile competente din ţările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificărilor şi inspecţiilor menţionate în aceasta anexa, astfel încât autorităţile sa poată acorda tot sprijinul necesar. În acest scop, oficialii ţării beneficiare implicate pot participa la verificările pe teren şi inspecţii.
    În plus, dacă ţara beneficiară implicata doreşte, verificările pe teren şi inspecţiile pot fi efectuate împreună de către Comisie şi autorităţile competente ale ţării beneficiare.

    SECŢIUNEA a 14-a
    Verificările pe teren şi inspecţiile trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau asupra altor organisme naţionale cărora le este atribuita putere legala, dacă exista motive să se creadă că au fost comise neregularităţi.
    Pentru a facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări şi inspecţii, operatorilor economici trebuie să le fie solicitat sa permită accesul la premisele, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri profesionale.
    Cand este strict necesar pentru a stabili unde şi dacă neregulile exista, Comisia poate efectua verificări şi inspecţii la alti operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceştia referitor la faptele care fac subiectul verificărilor pe teren şi inspecţiilor.

    SECŢIUNEA a 15-a
    (1) Verificările pe teren şi inspecţiile trebuie efectuate în baza responsabilităţii şi autorităţii Comisiei de către oficiali sau alti angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi numiţi de aici înainte "inspectorii Comisiei". Persoanele puse la dispoziţia Comisiei de către ţara beneficiară ca experţi naţionali secondanti, pot asista la aceste verificări şi inspecţii.
    Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atesta identitatea şi poziţia, împreună cu un document care să indice subiectul şi scopul verificării pe teren şi inspecţiei.
    Conform legii comunitare aplicabile, este necesar ca ei sa corespunda regulilor de procedura stabilite de legile ţării beneficiare implicate.
    (2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiară, Comisia poate cere asistenţa oficialilor din ţările beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, sa acorde asistenţa tehnica.
    Comisia trebuie să se asigure ca toti oficialii şi organismele susmenţionate prezinta toate garanţiile cu privire la competenta tehnica, independenta şi respectarea secretului profesional.

    SECŢIUNEA a 16-a
    (1) Inspectorii Comisiei trebuie să aiba acces, în aceleaşi condiţii ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi în conformitate cu legislaţia naţionala, la toate informaţiile şi documentaţiile despre operaţiile implicate, care sunt necesare pentru desfăşurarea corespunzătoare a inspecţiilor şi verificărilor pe teren. Aceştia se pot folosi de toata baza materială de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi în special pot copia documentele relevante.
    Verificările pe teren şi inspecţiile pot privi, în particular:
    - Registre şi documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene şi condiţii, scapari de plata, declaraţii ale materialelor folosite şi ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici,
    - Date computerizate;
    - Sisteme şi metode de producţie, ambalare şi expediere;
    - Verificări fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau a operaţiilor finalizate;
    - Prelevarea şi verificarea de mostre;
    - Progresul lucrărilor şi investiţiilor pentru care s-a acordat finanţarea şi utilizarea investiţiilor finalizate;
    - Documente contabile şi bugetare;
    - Implementarea tehnica şi financiară a proiectelor subsidiare.
    (2) Unde este cazul, este în sarcina ţării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauţie corespunzătoare, în conformitate cu legislaţia naţională, în special pentru protejarea probelor.

    SECŢIUNEA a 17-a
    (1) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice fel, conform prevederilor acestei anexe, sunt protejate de secretul profesional, în acelaşi mod în care informaţiile similare sunt protejate de către legislaţia naţionala a ţării beneficiare care le primeşte şi de către prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunitare.
    Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituţiile Comunităţii sau din ţările beneficiare a căror funcţie necesită cunoaşterea lor şi nici nu pot fi folosite de către instituţiile Comunităţii în alte scopuri decat cele de asigurare a unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale comunităţii în toate ţările beneficiare. Cand o ţara beneficiară intentioneaza sa folosească în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificările pe teren şi inspecţii trebuie să ceara aprobarea ţării beneficiare de unde informaţia respectiva a fost obtinuta.
    (2) Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil, către autorităţile competente ale ţării pe teritoriul căreia au fost efectuate verificările pe teren şi inspecţiile despre orice fapt sau suspiciune legata de o neregula pe care a aflat-o în cursul verificării sau inspecţiei respective. În aceasta situaţie, Comisiei i se cere sa informeze autoritatea mai sus-menţionata despre rezultatele unor asemenea verificări şi inspecţii.
    (3) Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se tine seama de cerinţele procedurale specificate în legislaţia naţionala a ţării beneficiare implicate. Documentele materiale şi probatoare specificate în secţiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menţionate. Rapoartele astfel întocmite pot fi folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale ţării beneficiare în care folosirea lor se dovedeşte necesara, în acelaşi mod şi în aceleaşi condiţii ca şi rapoartele administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale. Acestea trebuie să fie subiectul aceloraşi reguli de evaluare ca acelea aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale şi vor avea aceeaşi valoare ca acestea. Cand o inspecţie este desfasurata în spirit de colaborare, inspectorii naţionali care au luat parte la operaţie vor fi rugati să contrasemneze raportul întocmit de către inspectorii Comisiei.

    SECŢIUNEA a 18-a
    Cand operatorii economici la care se face referire în secţiunea a 14-a, se opun unei verificări pe teren sau inspecţii, ţara beneficiară implicată, acţionând în conformitate cu regulile naţionale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa îşi îndeplineasca sarcinile de verificare pe teren sau inspecţie.
    Este de datoria ţării beneficiare sa ia toate măsurile necesare în conformitate cu legislaţia naţionala.


    ANEXA III.6

                   Cerinţe privind informarea şi publicitatea

      REGULI PRIVIND ACORDURILE DETALIATE PENTRU INFORMARE ŞI PUBLICITATE

    1. Obiective şi scop
    Măsurile de informare şi publicitate privind asistenţa acordată prin ISPA au ca scop:
    - să mărească conştientizarea şi transparenta publică faţa de activităţile Comunităţii Europene;
    - să informeze potenţialii beneficiari şi organizaţiile profesionale despre posibilităţile ISPA;
    Informarea şi publicitatea trebuie să priveasca toate proiectele pentru care ISPA asigura asistenţa financiară.
    Tinta măsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potenţialii beneficiari, inclusiv:
    - autorităţile regionale, locale sau publice;
    - partenerii sociali şi economici;
    - organizaţiile neguvernamentale;
    - operatorii şi promotorii de proiect;
    - orice alte părţi interesate de oportunităţile oferite de ISPA.
    2. Principii generale
    Organismul responsabil cu implementarea proiectelor ISPA (denumite aici şi în continuare ca "organisme responsabile") este răspunzător pentru toate măsurile de publicitate la faţa locului. Publicitatea trebuie efectuata în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.
    Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectiva a acestor aranjamente şi să colaboreze cu departamentele Comisiei.
    Măsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat după ce asistenţa ISPA este aprobata. Comisia îşi rezerva dreptul sa iniţieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacă ţara beneficiară nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta anexa. În aceasta situaţie, se aplica procedura specificata în secţiunea VIII, Anexa nr. III.1 din memorandumul de finanţare ISPA încheiat cu fiecare ţara beneficiară.
    3. Îndrumări privind activităţile de informare şi publicitate
    În afara regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare şi publicitate:
    3.1. Media
    Organismul responsabil trebuie să informeze media în cel mai corespunzător mod despre acţiunile cofinanţate prin ISPA. Participarea Comunităţii Europene va fi reflectata corect în aceste informări.
    Pentru aceasta, lansarea formala a proiectelor şi fazele importante ale implementării lor vor face obiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presa, radio şi televiziune). Trebuie asigurata o colaborare corespunzătoare cu Delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare implicate.
    3.2. Acţiunile de informare
    Organizatorii acţiunilor de informare cum ar fi conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor finanţate parţial prin ISPA trebuie să menţioneze explicit participarea Comunităţii Europene. Aceasta oportunitate trebuie folosita pentru a expune steagul Comunităţii Europene în sălile de conferinta şi emblema Comunităţii Europene pe documente. Delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea şi desfăşurarea unor asemenea evenimente.
    3.3. Material informativ
    Publicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să contina pe coperta o indicaţie clara a emblemei Comunităţii Europene când se foloseşte şi o emblema naţionala, regionala sau locala.
    Cand publicaţia include o prefata, aceasta trebuie semnata atât de persoana responsabilă din ţara beneficiară cât şi, din partea Comisiei, de membrul comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul ca participarea Comunităţii Europene este clara. Aceste publicaţii trebuie să faca referiri la organismele responsabile pentru informarea partilor interesate.
    Principiile sus-menţionate se vor aplica de asemenea şi materialelor audio vizuale sau de pe paginile de internet.
    4. Obligaţii ale ţărilor beneficiare
    Informarea şi publicitatea trebuie să faca obiectul unui sir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Ţările beneficiare trebuie să se asigure ca reprezentanţii Comisiei, inclusiv Delegaţiile sale sunt corect implicate în cele mai importante activităţi publice legate de ISPA.
    Cand proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menţionate:
    a) Informarea referitoare la proiect
    Măsurile de informare şi publicitate la faţa locului trebuie luate pentru a conştientiza publicul general de asistenţa acordată de Comunitatea Europeană prin ISPA. Organismul responsabil trebuie să publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvata forma şi să se asigure ca asemenea documente sunt difuzate către media locala şi regionala şi să le puna la dispoziţia partilor interesate. Măsurile la faţa locului vor include:
    - panouri amplasate la locul lucrărilor;
    - placi comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general ambele fiind instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.
    b) Informaţii generale referitoare la ISPA
    În plus faţa de punctul (a), coordonatorul naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulata de informaţii generale referitor la asistenţa ISPA alocata ţării lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Aceasta informare generala trebuie să aiba loc cel putin o data pe an şi să fie la dispoziţia Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio video (de exemplu videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor si/sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie transmisa către televiziunile sau posturile de radio naţionale şi regionale, către Comisie şi, la cerere, către alte părţi interesate, aşa cum sunt definite în paragraful 1.
    5. Activitatea comitetelor de monitorizare
    - Reprezentanţii Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu Coordonatorul Naţional ISPA, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc panourile şi plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).
    - Măsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate preşedintelui Comitetului de Monitorizare de către organismul responsabil. Copii ale unor asemenea materiale vor fi transmise Comisiei.
    - Preşedintele Comitetelor trebuie să înainteze Comisiei toate informaţiile necesare a se avea în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.
    - Comitetele de monitorizare trebuie să se asigure ca exista informaţii adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop, fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cât de des considera necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Preşedintele va fi responsabil pentru contactele cu media şi va fi asistat de către reprezentanţii Comisiei.
    - Pregătiri corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia şi cu Delegaţiile acesteia în ţările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurari.
    6. Prevederi finale
    Comisia poate iniţia măsuri specifice adiţionale care sunt considerate potrivite după discuţiile purtate cu Coordonatorul Naţional ISPA şi autorităţile responsabile.
    Organismul responsabil poate, în orice moment, sa desfăşoare acţiuni suplimentare. Acesta trebuie să consulte Comisia şi să o informeze despre iniţiativele pe care le are, astfel încât Comisia sa poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.
    Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, va putea asigura asistenţa adecvată şi va putea întocmi îndrumări detaliate.

           Măsuri speciale privind panourile şi plăcile comemorative

    Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, ţările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare şi publicitate:
    1. Panourile de publicitate
    Panourile vor fi ridicate la locul de desfăşurare a lucrărilor pentru proiectele finanţate prin ISPA. Asemenea panouri trebuie să cuprindă un spaţiu rezervat referirilor privind participarea Comunităţii Europene.
    Panourile trebuie să aibă o dimensiune potrivită cu scala operaţiunilor desfăşurate.
    Partea panoului rezervată Comunităţii Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:
    - trebuie să ocupe cel putin 50% din suprafata totala a panoului;
    - trebuie să conţină emblema standard a Comunităţii Europene şi să cuprindă textul următor, aşa cum este prezentat în tabelul ataşat.
    Atunci când organismul responsabil nu ridică propriul său panou care să anunţe implicarea acestuia în finanţarea proiectului, asistenţa acordată de Comunitatea Europeană trebuie anunţată pe o placă de avizare specială. În asemenea cazuri, prevederile sus-menţionate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.
    Panourile trebuie dezafectate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor şi înlocuite de o placă comemorativa, în conformitate cu prevederile de la punctul 2.
    2. Plăcile comemorative
    Plăci comemorative permanente trebuie amplasate pe teren, şi trebuie să fie accesibile publicului general. În afara emblemei Comunităţii Europene, asemenea plăci trebuie să menţioneze contribuţia Comunităţii Europene la proiect.
    Trebuie folosit textul următor ca model pentru conţinutul cerut:
    "Acest proiect a fost cofinanţat cu % de către Comunitatea Europeană. La finalul lucrării în ...... (se menţionează anul), costul total al proiectului a fost de .......... (moneda naţională), şi contribuţia totală a Comunităţii Europene a fost de ........ (moneda naţională)."

    = EXEMPLU =

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                              Titlul proiectului                              │
│                                 Localizarea                                  │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  ┌───────────────────────┐                                                   │
│  │Sigla Uniunii Europene │  Finanţat de:                                     │
│  └───────────────────────┘                                                   │
│                             Uniunea Europeană          .... euro  ....       │
│                             (asistenta)                           (moneda    │
│                                                                   naţională) │
│                                                                              │
│                             IFI (împrumut)             .... euro  ....       │
│                                                                   (moneda    │
│                                                                   naţională) │
│                                                                              │
│Autoritatea de implementare: [Ministerul .....]                               │
│                             [Agenţia ........]                               │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Beneficiar:                      [Numele beneficiarului]                      │
│                                                                              │
│Supervizare şi management:       [Numele firmei]                              │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Contractant:                     [Numele contractantului]                     │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


                                      -------

Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Memorandum, Alte Institutii,  MEMORANDUM DE FINANŢARE din 10 martie 2006

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016
x
Inscrie e-mailul tau pentru a primi zilnic
informatii despre CE, CAND si CUM s-a intamplat
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016