────────── Aprobat de Ordinul ministrului agriculturii şi dezvoltării rurale nr. 834/2016, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 533 din 15 iulie 2016.──────────
┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│ │ PNDR 2014-2020 │ │
│ │ MANUAL DE PROCEDURĂ PENTRU EVALUAREA ŞI SELECŢIA PROIECTELOR │ │
│ Ministerul │ DEPUSE ÎN CADRUL APELURILOR DE PROPUNERI DE PROIECTE AFERENTE │Paginile│
│ Agriculturii │ MĂSURII 1 - ACŢIUNI PENTRU TRANSFERUL DE CUNOŞTINŢE ŞI ACŢIUNI │ 1 - 59 │
│şi Dezvoltării│ DE INFORMARE │ │
│ Rurale │ Cod manual: M1 │ │
│ │ Versiunea: 02 │ │
└──────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
Stadiul elaborării manualului:
[] în lucru [] draft [x] aprobat
┌────────┬──────────────┬─────────────────┬────────────────┬──────────────┐
│Versiune│Tipul acţiunii│ Nume şi prenume │ Funcţia │Semnătura/Data│
├────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┼──────────────┤
│ 02 │Aprobat │Daniela REBEGA │Director General│ │
│ ├──────────────┼─────────────────┼────────────────┼──────────────┤
│ │Avizat │Bogdan ALECU │Director │ │
│ ├──────────────┼─────────────────┼────────────────┼──────────────┤
│ │Verificat │Cătălina NIŢĂ │Şef Serviciu │ │
│ ├──────────────┼─────────────────┼────────────────┼──────────────┤
│ │Elaborat │Liliana SCELCUNOV│Consilier │ │
│ │ ├─────────────────┼────────────────┼──────────────┤
│ │ │Elena MILEA │Consilier │ │
└────────┴──────────────┴─────────────────┴────────────────┴──────────────┘
1. DEFINIŢII ŞI ABREVIERI Definiţii Analiza de risc - metoda tehnică de identificare a riscurilor posibile care pot apărea în procesul de implementare a măsurilor finanţate prin FEADR; Beneficiari - entităţi publice sau private care activează în domeniul formării profesionale a adulţilor/activităţilor de informare/demonstrative şi/sau diseminare şi care îndeplinesc criteriile de eligibilitate şi de selecţie. Aceştia semnează contractele de finanţare şi derulează activităţile de formare profesională/de informare/demonstrative şi/sau diseminare. Cerere de Finanţare - document depus de către un solicitant în vederea obţinerii sprijinului financiar nerambursabil; Eligibilitate - suma criteriilor pe care un beneficiar/proiect trebuie să le îndeplinească în vederea obţinerii finanţării prin măsurile/operaţiunile din FEADR; Eşantion - stabilirea unui segment de subiecţi/beneficiari, în urma unor criterii prestabilite cu un scop bine definit; Măsură - Măsura 1 Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare; Partener - entitate publică sau privată care poate participa alături de solicitant la depunerea unei propuneri de proiect în cadrul PNDR 2014-2020, în conformitate cu prevederile Acordului de parteneriat semnat; Pista de audit - sistemul prin care se realizează trasabilitatea operaţiunilor şi care dă posibilitatea urmăririi tranzacţiilor din momentul iniţierii până în momentul în care se raportează rezultatele finale; Propunere de proiect - în contextul implementării PNDR 2014-2020, propunerea de proiect reprezintă o solicitare de finanţare nerambursabilă transmisă în condiţiile stabilite prin Ghidul solicitantului. Ulterior etapei de selecţie, propunerile de proiecte admise pentru finanţare sunt considerate proiecte. Reprezentantul legal - reprezentant potrivit actului de organizare şi funcţionare al entităţii care depune proiectul şi care semnează împreună cu autoritatea competentă Contractul de Finanţare (în cazul în care Cererea va fi selectată) sau persoana împuternicită de Reprezentantul legal prin procură notarială; Solicitant - entitate publică sau privată constituită conform legislaţiei în vigoare în România care are în obiectul de activitate formarea profesională a adulţilor/activităţi de informare/demonstrative şi/sau diseminare şi care preia responsabilitatea realizării unui proiect atât în situaţia în care depune cerere de finanţare individual sau în parteneriat, având calitatea de lider; ABREVIERI AFIR - Agenţia pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale; AM PNDR - Autoritate de Management - Direcţia Generală Dezvoltare Rurală din cadrul MADR, responsabilă cu implementarea PNDR; APIA - Agenţia de Plăţi şi Intervenţie pentru Agricultură; CC - Comisie de soluţionare a contestaţiilor; CDRJ - Compartimentul de Dezvoltare Rurală Judeţean; CE - Comitet de evaluare; CRFIR - Centrul Regional pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale; CS - Comitet de selecţie; EV - Echipă de verificare; EVE - Echipă de verificare eşantion; DLMINFP - Direcţia Leader, Măsuri de Investiţii Nonagricole şi Formare Profesională FEADR - Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală; MADR - Ministerul Agriculturii şi Dezvoltării Rurale; OJFIR - Oficiul Judeţean pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale; PNDR - Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020; SFP - Serviciul de Formare Profesională. 2. REFERINŢE LEGISLATIVE Legislaţie europeană: Regulamentul (UE) nr. 1305/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului privind sprijinul pentru dezvoltare rurală acordat din Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală (FEADR) şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1698/2005 al Consiliului, cu modificările şi completările ulterioare; Regulamentul (UE) nr. 1306/2013 al parlamentului European şi al Consiliului privind finanţarea, gestionarea şi monitorizarea politicii agricole comune şi de abrogare a Regulamentelor (CE) nr. 352/78, (CE) nr. 165/94, (CE) nr. 2799/98, (CE) nr. 814/2000, (CE) nr. 1290/2005 şi (CE) nr. 485/2008 ale Consiliului, cu modificările şi completările ulterioare; Regulamentul Delegat (UE) nr. 807/2014 al Comisiei din 11 martie 2014 de completare a Regulamentului (UE) nr. 1305/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului privind sprijinul pentru dezvoltare rurală acordat din Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală (FEADR) şi de introducere a unor dispoziţii tranzitorii; Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 808/2014 al Comisiei din 17 iulie 2014 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 1305/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului privind sprijinul pentru dezvoltare rurală acordat din Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală (FEADR) cu modificările şi completările ulterioare; Regulamentul Delegat (UE) nr. 907/2014 al Comisiei din 11 martie 2014 de completare a Regulamentului (UE) nr. 1306/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte agenţiile de plăţi şi alte organisme, gestiunea financiară, verificarea şi închiderea conturilor, garanţiile şi utilizarea monedei euro, cu modificările şi completările ulterioare; Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 908/2014 al Comisiei din 6 august 2014 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 1306/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte agenţiile de plăţi şi alte organisme, gestiunea financiară, verificarea conturilor, normele referitoare la controale, valorile mobiliare şi transparenţă, cu modificările şi completările ulterioare; Regulamentul (UE) nr. 702/2014 din 25 iunie 2014 de declarare a anumitor categorii de ajutoare în sectoarele agricol şi forestier şi în zonele rurale ca fiind compatibile cu piaţa internă, în aplicarea articolelor 107 şi 108 din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene; Decizia de punere în aplicare a Comisiei Europene nr. 3508 din 26.05.2015 de aprobare a Programului de dezvoltare rurală al României pentru sprijin din Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală, cu modificările ulterioare. Legislaţie naţională: Hotărârea Guvernului nr. 1185/2014 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale, cu modificările şi completările ulterioare; Ordinul Ministrului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale nr. 1571/18.06.2015 pentru aprobarea structurii organizatorice, a regulamentului de organizare şi a statutului de funcţii pentru Agenţia pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale; Ordinul Ministrului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale nr. 410/2016 privind aprobarea Regulamentului de Organizare şi Funcţionare a Ministerului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale, cu modificările şi completările ulterioare; Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 41/2014 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale, prin reorganizarea Agenţiei de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit, aprobată prin Legea nr. 43/2015; Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 49/2015 privind gestionarea financiară a fondurilor europene nerambursabile aferente politicii agricole comune, politicii comune de pescuit şi politicii maritime integrate la nivelul Uniunii Europene, precum şi a fondurilor alocate de la bugetul de stat pentru perioada de programare 2014-2020 şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative din domeniul garantării, aprobată prin Legea nr. 56/2016; Hotărârea Guvernului nr. 226/2015 privind stabilirea cadrului general de implementare a măsurilor Programului Naţional de Dezvoltare Rurală cofinanţate din Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală şi de la bugetul de stat cu modificările şi completările ulterioare. 3. SCOPUL ŞI DOMENIUL DE ACTIVITATE AL PROCEDURII Prezentul manual oferă un mecanism de lucru şi instrumentele necesare personalului AM PNDR şi al celorlalte organisme implicate în derularea Măsurii 1 din PNDR 2014-2020, responsabile cu verificarea conformităţii administrative, a criteriilor de eligibilitate precum şi cu evaluarea cererilor de finanţare şi selecţia proiectelor depuse în cadrul apelurilor de propuneri de proiecte aferente Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare. Procedura stabileşte modalitatea de lucru a personalului AM PNDR şi a structurilor din subordine implicate, cu privire la paşii procedurali de urmat pentru verificarea conformităţii administrative, a condiţiilor de eligibilitate, evaluarea cererilor de finanţare şi selecţia proiectelor, repartizarea atribuţiilor şi responsabilităţilor acestora, termenele de realizare, documentele utilizate. Manualul de procedură a fost elaborat la nivelul DGDR AM PNDR prin SFP, verificat şi avizat de Serviciul Metodologie şi aprobat prin Ordin al Ministrului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale. 4. DESCRIEREA ACTIVITĂŢII 4.1. Activităţi prealabile lansării apelului de propuneri de proiecte 4.1.1. Elaborarea Programului anual de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare pe baza nevoilor identificate. Formarea profesională în cadrul PNDR 2014-2020 este direcţionată atât din punct de vedere al domeniilor care se doresc acoperite cât şi a grupurilor ţintă care se propun a fi sprijinite pentru "îmbunătăţirea competenţelor şi cunoştinţelor de bază precum şi diseminarea/asimilarea rezultatelor cercetării şi a inovării, prin acţiuni de formare profesională şi dobândire de cunoştinţe în rândul fermierilor (în special tineri fermieri care vor beneficia de sprijin prin submăsura 6.1, fermieri care activează în ferme mici şi care vor beneficia de sprijin prin submăsura 6.3 şi beneficiari ai măsurii de agromediu şi climă - măsura 10)". De asemenea, în cadrul măsurii sunt sprijinite şi acţiunile pe termen scurt, cum ar fi activităţile demonstrative pentru fermieri, în special pentru fermierii care vor beneficia de sprijin prin măsura de agricultură ecologică (măsura 11), fermierii care îşi prevăd în cadrul proiectului investiţii în echipamente şi irigaţii prin submăsura 4.1, inclusiv membrii Organizaţiei Utilizatorilor de Apă pentru Irigaţii (OUAI) care implementează proiecte de irigaţii, inclusiv metode şi tehnici de producţie care conduc la eficientizarea consumului de apă şi la combaterea schimbărilor climatice şi acţiunile de informare pentru fermieri, în special grupuri de producători (submăsura 9.1), fermieri din cadrul parteneriatelor constituite în vederea implementării submăsurii 16.4, potenţiali participanţi la fondul mutual (M17), micii procesatori din categoria microîntreprinderilor şi a întreprinderilor mici, din industria agro-alimentară (submăsura 4.2), fermieri care activează în ferme mici şi care vor beneficia de sprijin prin submăsura 6.3. Elaborarea Programului anual de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare (Programul anual) se va face de către SFP pe baza nevoilor grupului-ţintă identificate conform fişei măsurii, incluzând colectarea informaţiilor din teritoriu în cadrul grupurilor de lucru, propunerile formulate de către structurile implicate în implementarea PNDR 2014-2020, precum şi alte direcţii din cadrul MADR a căror activitate are legătură directă/indirectă cu activitatea de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare. În vederea obţinerii acestor informaţii şi actualizării lor, SFP va transmite solicitări, în baza unei note privind - Stabilirea nevoilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare (Anexa 1), aprobate de către Directorul General al AM PNDR, avizate de către directorul Direcţiei LEADER, Măsuri de Investiţii Nonagricole şi Formare Profesională (DLMINFP) şi verificate de şef serviciu SFP. Direcţiile din structura AM PNDR, care derulează măsuri din PNDR 2014-2020 care privesc beneficiari ai acţiunilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare şi care pot fi realizate prin serviciile entităţilor care activează în domeniul formării profesionale a adulţilor, selectate prin Măsura 1, vor transmite necesarul privind numărul de beneficiari estimat sau cunoscut la data comunicării răspunsului, informaţii privind nevoile de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare pentru beneficiarii măsurilor pentru perioada solicitată, în vederea includerii în Programul anual, precum şi în vederea lansării apelurilor de propuneri de proiecte. Situaţiile cu nevoile de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare identificate de către direcţiile tehnice din cadrul AM PNDR se vor centraliza la nivelul SFP din cadrul DGDR AM PNDR de către un responsabil, desemnat de către şeful de serviciu SFP. Pe baza nevoilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare şi a fondurilor necesare pentru acoperirea acestora, responsabilul cu centralizarea nevoilor va întocmi Programul anual de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare (Anexa 2) care va sta la baza elaborării apelurilor de propuneri de proiecte. Procesul de stabilire a nevoilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare se poate iniţia de mai multe ori pe an, în cazul în care DGDR AM PNDR consideră necesar sau există o solicitare scrisă în acest sens din partea structurilor implicate în implementarea PNDR. Programul anual de formare profesională/informare/activităţi demonstrative poate fi modificat, în funcţie de nevoile identificate, în baza unei Note justificative, elaborate la nivelul SFP şi care va fi supusă aprobării directorului general al DGDR AM PNDR. 4.1.2. Identificarea Grupului ţintă (a beneficiarilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare) În vederea elaborării Ghidului Solicitantului, pentru fiecare apel de propuneri de proiecte în parte, va fi identificat şi grupul ţintă special, în afara fermierilor, numărul acestora precum şi durata contractului, în funcţie de obiectul apelului (formare profesională, acţiuni de informare şi activităţi demonstrative), precum şi de nevoile identificate şi opţiunile sau angajamentele asumate de către beneficiarii măsurilor din PNDR 2014-2020. În baza Programului anual, precum şi a unei Note prin care SFP va solicita Direcţiilor din structura AM PNDR (care derulează măsuri din PNDR 2014-2020 care privesc beneficiari ai acţiunilor de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare), numărul de beneficiari identificaţi ca şi grup ţintă care se pot încadra în obiectivele descrise în cadrul Măsurii 1 din PNDR 2014-2020. Dacă este cazul, se vor solicita eventuale informaţii suplimentare privind nevoile de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare ale acestora, în vederea lansării apelurilor de proiecte. 4.1.3. Organizarea sesiunilor de apel de propuneri de proiecte Organizarea apelului de propuneri de proiecte se va realiza la nivel naţional, naţional cu alocări regionale/judeţene sau la nivel regional/judeţean, după caz. Pentru lansarea apelului de propuneri de proiecte va fi întocmită o Notă justificativă, conform modelului prezentat în Anexa 3 la prezentul manual, care va fi întocmită de către un consilier SFP, verificată de către şeful de serviciu SFP, avizată de către Directorul DLMINFP , propusă spre aprobare de către Directorului general al AM PNDR şi aprobată de Secretarul de Stat coordonator. După aprobarea Notei justificative şi în baza ei, se va elabora Apelul de propuneri de proiecte pentru M1, respectiv SM 1.1. şi/sau SM 1.2. (conform modelului prezentat în Anexa 4 la prezentul manual), care va cuprinde toate informaţiile necesare pentru fiecare judeţ/regiune în care se vor putea depune propuneri de proiecte. Ghidul solicitantului, Cererea de Finanţare şi anexele aferente sunt elaborate în cadrul SFP, verificate de către şeful de serviciu, avizate de către Directorul DLMINFP şi aprobate de către Directorul general al AM PNDR. Apelul de propuneri de proiecte se va publica pe site-ul MADR, în baza unei Note de publicare transmisă structurii care administrează site-ul, conform procedurilor de lucru şi/sau Acordurilor de delegare. Valoarea granturilor pentru o sesiune va fi stabilită în funcţie de tematica şi durata cursurilor de formare, conform cu menţiunile privind programele de formare profesională din fişa măsurii, respectiv cu operaţiunile/acţiunile eligibile la finanţare pentru activităţile demonstrative şi acţiunile de informare, precum şi de numărul de fermieri identificaţi ca grup ţintă, costului maximal/cursant/zi de instruire, cu încadrare în indicatorii financiari. 4.2. Componenţa şi obligaţiile membrilor Echipei de Verificare (EV), Echipei de Verificare Eşantion (EVE), Comitetului de Evaluare (CE), Comitetului de Selecţie (CS), precum şi a Comisiei de soluţionare a Contestaţiilor (CC). 4.2.1. Modalitatea de constituire şi activităţile desfăşurate de EV, EVE, CE, CS, CC Activităţile de verificare a conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate, precum şi evaluarea criteriilor de selecţie se organizează şi se desfăşoară pe două niveluri, astfel: ● nivel regional - verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate va fi efectuată de către Echipele de Verificare (EV) formate din personalul CDRJ-urilor în funcţie de decizia directorului general al AM PNDR. ● nivel central - verificarea prin eşantionare conform punctului 5.2.5. din Manual a proiectelor repartizate către CDRJ pentru verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate, se va realiza de către personalul SFP, membri ai Echipelor de Verificare Eşantion (EVE): - evaluarea pe baza criteriilor de selecţie a proiectelor verificate şi declarate eligibile de către CDRJ şi în urma verificării prin sondaj, se va efectua de către Comitetul de Evaluare (CE), constituit în acest scop; - verificarea contestaţiilor se desfăşoară potrivit prevederilor din "Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comitetului de Selecţie şi a Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR)", publicat pe site-ul www.madr.ro şi/sau www.afir.info. - selecţia proiectelor se desfăşoară potrivit prevederilor din "Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comitetului de Selecţie şi a Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR)", publicat pe site-ul www.madr.ro şi/sau www.afir.info. În vederea verificării conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate, Directorul General al DGDR AM PNDR va nominaliza prin Notă Echipa de verificare (EV) formată din doi consilieri din cadrul fiecărui CDRJ. Echipa de Verificare Eşantion (EVE) este formată din două persoane din cadrul SFP. Desemnarea acestor membri va fi făcută prin Notă de către Directorul General al DGDR AM PNDR. Comitetul de evaluare (CE) este format din personal de specialitate din cadrul AM PNDR, dar şi din personal din cadrul altor direcţii din MADR, dacă este cazul, cu care AM PNDR are încheiate acorduri de delegare, care includ şi participarea în cadrul comitetelor de evaluare a propunerilor de proiecte din cadrul apelului, după caz. Din CE pot face parte experţi externi cooptaţi, pe baza unei proceduri de achiziţie publică, finanţate prin măsura de Asistenţă tehnică (M20). Fiecare CE va fi format din doi evaluatori şi va fi responsabil cu evaluarea cererilor de finanţare pe baza criteriilor de selecţie a proiectelor. Desemnarea evaluatorilor din cadrul DGDR AM PNDR va fi făcută prin Notă de către Directorul general al DGDR AM PNDR, iar în cazul în care din Comitet fac parte şi experţi din cadrul altor Direcţii cu care DGDR AM PNDR are încheiate Acorduri de Delegare, la solicitarea Directorului General al DGDR AM PNDR, aceştia din urmă vor fi desemnaţi prin Decizie de către Directorii generali/Directorii acestor direcţii. Decizia va conţine inclusiv membrii de rezervă. În cazul în care din CE fac parte, în calitate de evaluatori, experţi cooptaţi, în baza unei proceduri de achiziţie publică, aceştia vor fi desemnaţi prin Decizie de către Directorul general al DGDR AM PNDR. Lista completă a evaluatorilor desemnaţi pentru fiecare CE de către persoanele menţionate anterior va fi supusă aprobării Secretarului de Stat coordonator al DGDR AM PNDR. Pe parcursul procesului de verificare şi evaluare, componenţa EV, EVE şi CE poate fi modificată dar nu poate fi diminuată faţă de structura minimă necesară. Secretariatul EV este asigurat de către experţi din cadrul CDRJ, iar secretariatul CE este asigurat de către experţi din cadrul SFP desemnaţi de către Directorul DLMINFP, la propunerea şefului de serviciu. 4.2.2. Obligaţiile membrilor EV, EVE, CE Membrii în EV, EVE, CE au obligaţia cunoaşterii prezentului Manual de procedură, a Ghidului Solicitantului şi a legislaţiei naţionale şi europene aplicabile. Pe parcursul aplicării procedurii, şeful de serviciu al SFP are obligaţia verificării aplicării Manualului de procedură, iar în cazul apariţiei unor situaţii de natură să determine existenţa unor conflicte de interese/incompatibilităţi/lipsa confidenţialităţii şi a imparţialităţii, să efectueze demersurile pentru eliminarea efectelor rezultate dintr-o astfel de împrejurare, adoptând, după caz, măsurile necesare pentru desfăşurarea corectă a activităţii. Fiecare membru al EV, EVE, CE trebuie să semneze, ulterior aprobării numirii sale prin OM, o Declaraţie de confidenţialitate şi imparţialitate (Anexa 5 la prezentul manual) prin care se obligă ca în situaţia în care, pe parcursul procesului de verificare, evaluare şi selecţie, se afla în conflict de interese sau într-o situaţie de incompatibilitate, acesta are obligaţia să informeze în scris şeful de serviciu al SFP. Şeful de serviciu al SFP are obligaţia de a propune înlocuirea membrului aflat în situaţie de conflict de interese sau în situaţie de incompatibilitate cu unul dintre membrii de rezervă. Conflictul de interese se referă la situaţia în care interesele de natură patrimonială sau nepatrimonială ale evaluatorului propunerilor de proiecte afectează/pot afecta în mod negativ capacitatea acestuia de a-şi exercita atribuţiile în mod obiectiv şi imparţial sau care conduce/poate conduce la evaluarea incorectă a Cererilor de Finanţare. Incompatibilitatea se referă la una sau mai multe dintre situaţiile în care evaluatorul: a) deţine părţi sociale, părţi de interes, acţiuni din capitalul subscris, la entitatea solicitantului/sau a unuia dintre parteneri; b) face parte din consiliul de administraţie/organul de conducere sau de supervizare la entitatea solicitantului/sau a unuia dintre parteneri; c) are calitatea de soţ/soţie, rudă sau afin, până la gradul al patrulea inclusiv, cu asociaţi/acţionari sau persoane care fac parte din consiliul de administraţie/organul de conducere sau de supervizare a solicitantului sau a unuia dintre parteneri; d) are un interes de natură să afecteze imparţialitatea pe parcursul procesului de verificare/evaluare a propunerii de proiect. Pe tot parcursul procesului de verificare, evaluare şi selecţie, lucrările EV, EVE, CE sunt confidenţiale. Nicio informaţie referitoare la verificarea, evaluarea şi selecţia cererilor de finanţare nu poate fi dezvăluită unor terţe părţi. Membrii EV, EVE, CE au obligaţia păstrării confidenţialităţii întregului proces de evaluare şi selecţie. Pe perioada verificării, evaluării şi selecţiei, responsabilitatea păstrării şi administrării dosarului unic pentru fiecare Cerere de Finanţare evaluată sau orice alt instrument de raportare privind evaluarea aparţine fiecărei EV, EVE, CE. Secretariatul, asigurat de experţi desemnaţi din cadrul SFP, distribuie şi colectează Declaraţiile de confidenţialitate şi imparţialitate (Anexa 5 la prezentul manual) semnate de fiecare membru al EV, EVE, CE. Toate aceste declaraţii vor fi îndosariate şi păstrate la SFP. Înlocuirea unui membru al EV, EVE şi a CE este posibilă în situaţiile următoare: (a) indisponibilitatea temporară sau permanentă a acestuia, din motive obiective (inclusiv concediu medical, concediu de odihnă, concediu pentru îngrijirea copilului, cursuri de formare, etc.); (b) încălcarea principiilor eticii profesionale şi a principiilor utilizate în procesul de evaluare sesizate Directorului general al AM PNDR şi constatate de către acesta; (c) întârzieri nejustificate în desfăşurarea activităţii în cadrul procesului de evaluare şi selecţie a cererilor de finanţare, constatate de Directorul general al AM PNDR. În cazul în care un membru titular al EV, EVE şi al CE trebuie înlocuit, ca urmare a încadrării într-una din cele 3 situaţii prezentate mai sus, se va dispune înlocuirea acestuia conform procedurii de numire prezentate mai sus prin Decizie a Directorului general al AM PNDR, cu o persoană din rezerva aprobată, dar nu mai târziu de două zile lucrătoare de la data constatării indisponibilităţii. În situaţia reglementată de litera a), la încetarea cauzelor indisponibilităţii membrului, se poate dispune reintegrarea acestuia în cadrul EV, EVE şi a CE, prin Notă a directorului general al AM PNDR. Obligaţiile precum şi modalitatea de înlocuirea a unui membru CS şi CC se vor regăsi în cadrul "Regulamentului de organizare şi funcţionare a Comitetului de Selecţie şi a Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR)", publicat pe site-ul www.madr.ro şi/sau www.afir.info. 5. FORMALITĂŢI PRIVIND ÎNREGISTRAREA CERERILOR DE FINANŢARE În situaţia în care depunerea cererilor de finanţare se realizează la sediul MADR, dosarul cererii de finanţare (CF) va fi depus în original şi copie, pe suport de hârtie şi 2 (două) CD-uri care cuprind scan-ul dosarului complet al CF. Acestea vor fi depuse în plicuri sigilate având menţionate ORIGINAL şi COPIE, precum şi titlul proiectului şi judeţul/regiunea pentru care se depune propunerea de proiect. Dosarul CF va fi însoţit de o adresă de înaintare, care să cuprindă datele de identificare ale solicitantului şi partenerilor, reprezentantului legal/împuternicit, titlul proiectului şi judeţul/regiunea pentru care se depune propunerea de proiect. La momentul primirii dosarului de finanţare de către SFP, acesta va primi un număr de înregistrare în Registrul de evidenţă al cererilor de finanţare, denumit în continuare Registrul de evidenţă, aferent Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, menţionându-se dacă au fost depuse atât originalul cât şi copia, precum şi cele două CD-uri. Registrul de evidenţă este constituit în format scriptic la SFP. Directorul DLMINFP va desemna două persoane din cadrul SFP care vor avea ca atribuţii înregistrarea dosarelor de finanţare în Registrul de evidenţă şi ulterior în Registrul electronic al cererilor de finanţare pentru PNDR - M1, denumit în continuare Registrul electronic. În situaţia în care depunerea cererilor de finanţare se realizează în alte locaţii decât sediul MADR fluxul de înregistrare al cererilor de finanţare va fi următorul: Dosarul cererii de finanţare (CF) va fi depus de solicitanţi la locaţia/locaţiile stabilite prin Ghidul solicitantului specific, în original şi copie, pe suport de hârtie şi 2 (două) CD-uri care cuprind scan-ul dosarului complet al CF. Acestea vor fi depuse în plicuri sigilate având menţionate ORIGINAL şi COPIE, precum şi titlul proiectului şi judeţul/regiunea pentru care se depune propunerea de proiect. Dosarul CF va fi însoţit de o adresă de înaintare, care să cuprindă datele de identificare ale solicitantului şi partenerilor şi reprezentantului legal/împuternicit, titlul proiectului şi judeţul/regiunea, precum şi de opisul tuturor documentelor din dosar numerotate pe fiecare pagină. Al doilea exemplar al opisului se va regăsi şi în interiorul coletului reprezentând pagina 0 din dosarul cererii de finanţare. La sfârşitul fiecărei zile lucrătoare, CDRJ va transmite către DGDR AM PNDR la adresa de e-mail formare@madr.ro opisul şi adresa de înaintare scanate aferente fiecărui dosar de finanţare depus. La momentul primirii dosarului de finanţare, acesta va primi un număr de înregistrare în Registrul de evidenţă al cererilor de finanţare, denumit în continuare Registrul de evidenţă, aferent Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, menţionându-se dacă au fost depuse atât originalul cât şi copia, precum şi cele două CD-uri. Registrul de evidenţă este constituit în format scriptic. Se va desemna o persoană responsabilă cu înregistrarea dosarelor de finanţare în Registrul de evidenţă iar la sfârşitul fiecărei săptămâni din perioada de depunere a cererilor de finanţare (sesiune) se vor transmite aceste Registre la SFP din cadrul DLMINFP în vederea atribuirii numerelor de înregistrare ale proiectelor aferente Apelului şi introducerea în Registrul electronic al cererilor de finanţare pentru PNDR - M1. La nivelul SFP va fi desemnată o persoană responsabilă cu gestionarea Registrului electronic. După înregistrarea cererilor de finanţare în Registrul electronic, SFP va repartiza Cererile de finanţare înregistrate entităţilor implicate în procesul de evaluare. 5.1. Înregistrarea Cererii de Finanţare în Registrul Electronic al Cererilor de Finanţare pentru PNDR - M1 Înregistrarea cererilor de finanţare în Registrul electronic şi gestionarea datelor privind stadiul cererilor de finanţare este responsabilitatea DGDR AM PNDR - Serviciul Formare Profesională. În baza registrului de evidenţă se procedează la înscrierea în Registrul electronic a informaţiilor cunoscute la acel moment. Ulterior, pe parcursul derulării procedurii vor fi introduse toate elementele cuprinse în Registrul electronic de către membrii EV, EVE şi CE (Anexa 6 la prezentul manual) şi vor fi comunicate persoanei din cadrul SFP desemnate să gestioneze Registrul electronic. La sfârşitul fiecărei săptămâni din perioada de depunere a cererilor de finanţare (sesiune) se va transmite de către Serviciul Formare Profesională din cadrul AM PNDR Serviciului Monitorizare situaţia centralizată a cererilor de finanţare depuse şi înregistrate în Registrul electronic. 5.2. Verificarea Conformităţii administrative şi a Criteriilor de eligibilitate a Cererilor de Finanţare, precum şi evaluarea Criteriilor de selecţie. 5.2.1. Procedura aplicată Verificarea cererilor de finanţare aferente propunerilor de proiecte este structurată în două faze, după cum urmează: - Faza A - verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate se realizează de către EV. - Faza B - evaluarea pe baza criteriilor de selecţie se realizează de către CE. După Faza A se va realiza verificarea prin sondaj a cererilor de finanţare verificate de EV. Verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate se face pentru toate cererile de finanţare depuse şi înregistrate în Registrul electronic pentru apelul de proiecte respectiv. Evaluarea criteriilor de selecţie se face numai pentru cererile de finanţare care au îndeplinit conformitatea administrativă şi eligibilitatea. Notă: Fluxul de primire, verificare, evaluare şi selecţie a Cererilor de Finanţare este prezentat în Anexa 7. 5.2.2. Repartizarea cererilor de finanţare Se transmit echipelor de verificare Declaraţiile de confidenţialitate şi imparţialitate (Anexa 5 la prezentul manual). Declaraţiile (Anexa 5 la prezentul manual) semnate se transmit către DGDR AM PNDR în termen de 2 zile lucrătoare de la primirea acestora, în original. Ulterior primirii declaraţiilor semnate, în baza Registrului de evidenţă, Directorul General repartizează echipelor de verificare dosarele cererilor de finanţare. Persoanele din cadrul echipelor de verificare vor primi unul dintre CD-urile depuse de către solicitant cuprinzând scan-ul dosarului de finanţare, copia dosarului cererii de finanţare precum şi fişa de verificare a conformităţii administrative şi de eligibilitate. Repartizarea cererilor de finanţare Echipelor de verificare din CDRJ care vor realiza verificarea, se face astfel încât, pentru fiecare CF vor fi nominalizaţi câte doi consilieri în vederea respectării principiului verificării "4 ochi". Pe măsură ce sunt transmise cererile de finanţare către EV, acestea sunt înregistrate în Registrul electronic. 5.2.2.1. Înfiinţarea dosarului administrativ Dosarul administrativ se creează de către membrii EV care vor realiza verificările conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate. Dosarul administrativ va avea acelaşi număr cu numărul de înregistrare al cererii de finanţare, o copertă şi un opis. Dosarul administrativ va cuprinde în această etapă: - OPIS - FIŞA DE VERIFICARE A CONFORMITĂŢII ADMINISTRATIVE - Anexa 8 la prezentul manual - FIŞA DE VERIFICARE A CRITERIILOR DE ELIGIBILITATE - Anexa 11 la prezentul manual - ANALIZA DE RISC - conform pct. 5.2.5. din prezentul manual - PISTA DE AUDIT - Anexa 10 la prezentul manual Dosarul va cuprinde toate documentele care se elaborează pentru fiecare CF (corespondenţa cu solicitantul, copie Declaraţii semnate - Anexa 5 la prezentul manual), etc. 5.2.3. Verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate 5.2.3.1. Aspecte generale Verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate se realizează de către membrii EV care completează Fişa de verificare a conformităţii administrative, conform Anexei 8 la prezentul manual şi Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate, conform Anexei 11 la prezentul manual. Verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate constă în analizarea documentelor solicitate conform Ghidului solicitantului cu documentele şi anexele din dosarul CF. Verificarea se face pe baza CD-ului şi a originalului/copiei dosarului CF. Dacă se constată lipsa unui document propunerea de proiect se consideră neconformă şi nu se trece la verificarea criteriilor de eligibilitate. 5.2.3.2. Verificarea conformităţii administrative Dacă în urma verificării administrative se constată neconcordanţe între documentele prezentate, se solicită prin e-mail/fax-ul înscris de solicitant în Cererea de Finanţare reprezentantului legal al solicitantului/împuternicitului acestuia, clarificarea neconcordanţelor conform "Fişei de solicitare a informaţiilor suplimentare" (Anexa 12 la prezentul manual). Solicitantul trebuie, în termen de 5 zile de la transmiterea Fişei, să prezinte clarificările solicitate, fără a mai depune noi documente. Se pot solicita informaţii suplimentare în etapa de verificare administrativă. În situaţia în care clarificările nu răspund cerinţelor, Cererea de Finanţare va fi respinsă şi se va notifica solicitantul în acest sens. Dacă expertul constată că sunt toate documentele menţionate şi că acestea îndeplinesc condiţiile cerute, CF se consideră conformă şi se trece la etapa următoare de verificare. ATENŢIE În cazul în care solicitantul nu a îndeplinit toate criteriile de conformitate administrativă, dosarul nu va trece în etapa de verificare a condiţiilor de eligibilitate şi va primi scrisoare de respingere. CF primeşte în Registrul electronic al cererilor de finanţare pentru PNDR - M1 statutul de CA = Conformă Administrativ, sau R = Respinsă. 5.2.3.3. Verificarea criteriilor de eligibilitate privind Cererea de Finanţare şi a bugetului proiectului Verificarea eligibilităţii constă în: a) Verificarea criteriilor de eligibilitate; b) Verificarea bugetului proiectului. a) Verificarea criteriilor de eligibilitate este făcută pe baza documentelor depuse de solicitant. Verificarea criteriilor de eligibilitate este consemnată de către expertul verificator, prin bifare în "Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate" (Anexa 11 la prezentul manual). b) Verificarea bugetului proiectului Verificarea constă în asigurarea că toate costurile de servicii propuse prin proiect pentru finanţare sunt eligibile, fundamentate şi calculele sunt corecte. Categoriile de cheltuieli eligibile şi neeligibile şi costul maximal sunt menţionate în fişa tehnică a M 1 şi în Ghidul solicitantului aferent Apelului de propuneri de proiecte. Rezonabilitatea preţurilor (în baza cărora se face fundamentarea bugetară) este verificată în concordanţă cu Anexa 11. Verificarea bugetului proiectului se consemnează prin bifare, de către expertul verificator, în cadrul "Fişei de verificare a criteriilor de eligibilitate" Anexa 11 la prezentul manual - la pct. "Verificarea bugetului proiectului". În cazul în care CF nu conţine informaţii suficiente pentru clarificarea unui criteriu de eligibilitate sau există informaţii contradictorii în conţinutul acestor documente şi/sau faţă de unele documente justificative anexate CF, se solicită prin e-mail/fax reprezentantului legal al solicitantului/împuternicit al acestuia, clarificarea neconcordanţelor conform "Fişei de solicitare a informaţiilor suplimentare" (Anexa 12 la prezentul manual). Solicitantul trebuie să prezinte răspunsul la clarificările solicitate, în termen de 5 zile de la data transmiterii Fişei de solicitare a informaţiilor suplimentare, fără a mai depune noi documente care să modifice situaţia iniţială. După finalizarea verificării administrative şi a criteriilor de eligibilitate, decizia referitoare la CF poate fi: eligibilă/neeligibilă. În situaţia în care există diferenţe de opinie între cei doi membrii ai EV acestea vor fi mediate de către coordonatorul regional. Membrii EV care au realizat verificarea conformităţii şi a eligibilităţii completează PISTA DE AUDIT conform Anexei 10 la prezentul manual. Un solicitant poate opta pentru retragerea proiectului în etapa în care proiectul este în evaluare şi încă nu a fost notificat asupra rezultatului prin Raportul de evaluare. În acest caz, proiectul mai poate fi depus încă odată în cadrul aceleiaşi sesiuni dacă nu s-a încheiat perioada de depunere. 5.2.3.4. Renunţarea la Cererea de Finanţare Renunţarea la Cererea de Finanţare se poate efectua de către reprezentantul legal sau de un împuternicit al acestuia prin procură notarială (în original), în orice moment al verificărilor prin întreruperea procesului evaluării. În acest caz, reprezentantul legal al solicitantului (împuternicitul acestuia) va înainta la DGDR AM PNDR o cerere de renunţare la Cererea de Finanţare, completată, înregistrată şi semnată de către acesta. Solicitarea de renunţare va fi înregistrată la DGDR AM PNDR în Registrul de înregistrare intrări/ieşiri a documentelor. Directorul General va dispune întreruperea verificării CF pentru care s-a solicitat renunţarea la finanţare, înscrierea renunţării în Registrul electronic şi restituirea CF. Un exemplar în copie al Cererii de Finanţare este necesar să rămână la MADR, pentru ulterioare verificări (Audit, DCA, Curtea de Conturi, eventuale contestaţii, etc.). Solicitantului i se restituie un exemplar din cele două depuse. Pentru returnarea unui exemplar al Cererii de Finanţare, se va întocmi un "Proces-verbal de restituire a exemplarului original al Cererii de Finanţare", în două exemplare originale, semnat de ambele părţi, fiecare parte reţinând câte un exemplar. Notă: La finalul verificărilor privind conformitatea administrativă şi a criteriilor de eligibilitate, CF are statut EA (= Eligibilă şi Acceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie) sau NN (= Neeligibilă şi Neacceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie). Se va completa în Registrul electronic statutul CF. Continuarea verificării se va face numai pentru CF-urile eligibile şi acceptate pentru verificarea criteriilor de selecţie. Se va completa în Registrul electronic statutul CF. Se va completa Pista de audit, pentru această etapă şi statutul CF. 5.2.4. Elaborarea rapoartelor de verificare Faza A (Anexa 14 şi 15 la prezentul manual) După finalizarea verificării conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate a CF, fiecare CDRJ elaborează Raportul de verificare a cererilor de finanţare Faza A parţial, model Anexa 14 la prezentul manual şi îl transmite la SFP AM PNDR. SFP centralizează Rapoartele de verificare de la CDRJ. Dosarul administrativ, în original, se păstrează la CDRJ, iar o copie în format scriptic cât şi scanat pe CD/stick integral a acestuia se va transmite la sfârşitul verificărilor, către SFP DGDR AM PNDR prin poştă. 5.2.5. Verificarea prin eşantionare La nivel AM PNDR se va realiza verificarea prin sondaj a cererilor de finanţare verificate de membrii EV. Stabilirea eşantionului cererilor de finanţare se realizează prin aplicarea analizei de risc. Decizia rezultată în urma verificării prin sondaj este definitivă. Corespunzător, se completează Registrul electronic. În baza acestor rapoarte şi a dosarului administrativ, SFP realizează eşantionarea CF. După finalizarea eşantionării SFP elaborează Raportul de reverificare a cererilor de finanţare Faza A final, model Anexa 15 la prezentul manual. Scopul verificării prin sondaj este de a se verifica modul de respectare a procedurii de verificare de către EV, şi implicit să se asigure de aplicarea unitară a procedurii de verificare. Reguli pentru stabilirea eşantionului: Verificarea prin sondaj se realizează pentru fiecare apel de propuneri de proiecte (sesiune). Verificarea prin sondaj se realizează de nivel central, de către experţi din cadrul SFP. Se stabileşte ca eşantionul să se realizeze în limita a 30% (minim un proiect) din numărul de CF verificate la nivelul fiecărei EV şi/sau la nivelul fiecărei alocări financiare în funcţie de punctajul obţinut în urma aplicării analizei de risc, conform tabelului de mai jos, de către membrii EV. Lista CF incluse în eşantion se întocmeşte de către expertul desemnat de către Şeful Serviciului Formare Profesională, se verifică de către Şef serviciu SFP şi se aprobă de Directorul direcţiei. Lista CF incluse în eşantion se va transmite la AFIR pentru nominalizarea a maxim 2 observatori din cadrul Serviciului responsabil din AFIR, observatori care vor participa în procesul de verificare a conformităţii administrative, a criteriilor de eligibilitate şi în procesul de evaluare a criteriilor de selecţie pentru anumite CF stabilite aleator la propunerea AFIR. Rolul observatorului este consultativ. Verificarea CF incluse în eşantion constă în: - Verificarea conformităţii administrative; - Verificarea criteriilor de eligibilitate. 5.2.5.1. Analiza de risc
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┬───────┐
│ Factor de risc │Punctaj│Pondere│
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│R1. CF este depusă: │ │ 40 │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│În parteneriat cu 2 sau mai mulţi parteneri │ 5 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│În parteneriat cu 1 partener │ 3 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│Nu este depusă în parteneriat │ 1 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│R2. Solicitantul are şi alte proiecte de formare profesională│ │ 40 │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│Are 2 sau mai multe proiecte de formare profesională în │ 5 │ │
│derulare │ │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│Are 1 proiect de formare profesională în derulare │ 3 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│Nu are alte proiecte de formare profesională în derulare │ 1 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│R3. Capacitatea de a manageria proiecte/contracte cu │ │ 20 │
│finanţare nerambursabilă: │ │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│Nu a derulat nici un proiect/contract │ 5 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│A derulat 1 proiect/contract │ 3 │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┼───────┤
│A derulat 2 sau mai multe proiecte/contracte │ 1 │ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┴───────┘
a) Pentru fiecare proiect se va determina punctajul pentru fiecare factor de risc pe o scara de la 0 la 5. b) Se calculează riscul fiecărui proiect de către membrii EV, astfel: Riscul (R) = (ponderea factorului R1) X (punctajul obţinut de beneficiar pentru factorul de risc R1) + (ponderea factorului R2) X (punctajul obţinut de beneficiar pentru factorul de risc R2) + (ponderea factorului R3) X (punctajul obţinut de beneficiar pentru factorul de risc R3).
┌────────┬───────────────────────────────────────────────────────┐
│Risc (R)│Descriere │
├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1-2 │Nu există riscuri majore privind finanţarea proiectului│
├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2-3 │Există unele riscuri de execuţie a proiectului │
├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3-4 │Riscuri semnificative │
├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4-5 │Riscuri majore │
└────────┴───────────────────────────────────────────────────────┘
c) Se ordonează proiectele în ordinea descrescătoare a riscului pentru fiecare EV şi/sau alocare financiară. În cazul în care există mai multe proiecte cu acelaşi grad de risc, toate aceste proiecte vor fi supuse verificării de către experţii EVE din cadrul SFP. d) Se selectează proiectele ce vor fi verificate pentru fiecare EV şi/sau alocare financiară. Dacă nu există date suficiente pentru determinarea punctajului fiecărui factor de risc, atunci selecţia în cadrul fiecărei EV şi/sau alocare financiară se va face în mod aleator. Primirea documentelor care fac obiectul verificării prin sondaj: Dosarul administrativ instrumentat de către EV va fi transmis în copie şi pe CD la SFP, pentru verificarea prin sondaj. Repartizarea CF pentru verificare prin sondaj: Repartizarea CF se face de către directorul DLMINFP către doi experţi EVE în vederea respectării principiului verificării celor "4 ochi". Dacă în urma verificării prin sondaj se constată că procedura de verificare nu este aplicată unitar, că modul de interpretare a documentelor nu este unitar, se poate dispune analizarea verificărilor unde sunt identificate aceste aspecte care nu sunt unitare. Astfel, vor putea fi adăugate la Lista CF incluse în eşantion rezultată în urma aplicării modelului analizei de risc şi alte CF. Aceste CF vor fi incluse suplimentar în Lista proiectelor verificate prin sondaj conform pct. 5.2.5., ţinând cont de capacitatea serviciului, prin dispoziţia Directorului direcţiei. e) Se va completa Registrul electronic cu rezultatele actualizate în urma verificării Cererilor de Finanţare prin sondaj. Verificarea conformităţii administrative şi a criteriilor de eligibilitate prin eşantion se realizează de către experţii desemnaţi pentru evaluarea eşantionului, care vor completa Fişa de verificare a conformităţii administrative (Anexa 8 la prezentul manual) şi Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate (Anexa 11 la prezentul manual). Decizia verificării prin eşantion este definitivă. După evaluarea cererilor de finanţare incluse în sondaj, la nivel SFP se completează Anexa 15 la prezentul manual. Pentru fiecare CDRJ se calculează procentul de eroare, calculat în baza numărului de CF cu diferenţe de evaluare din nr. CF evaluate prin sondaj la nivel central. Dacă procentul de eroare este ≤ 10%, decizia privind statusul CF va fi cea rezultată în urma verificării prin sondaj şi nu se continuă verificarea. Dacă procentul de eroare este > 10%, AM PNDR aplică un nou eşantion în limita a 30% conform procedurii descrise mai sus. Dacă şi după verificarea celui de al doilea eşantion procentul de eroare este peste 10%, AM PNDR poate decide reevaluarea tuturor CF. Reevaluarea CF se va face de către alte persoane decât cele care au făcut evaluarea iniţială (personalul din celălalt CDRJ din regiunea respectivă), numite prin notă a Directorului General al DGDR AM PNDR. La finalul acestor verificări, CF are statut EA (= Eligibilă şi Acceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie) sau NN (= Neeligibilă şi Neacceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie). Se va completa în Registrul electronic statutul CF. Se va completa Pista de audit pentru această etapă şi statutul CF. Se va completa Dosarul administrativ cu documentele elaborate. 5.2.6. Evaluarea criteriilor de selecţie Dacă CF este eligibilă se continuă cu evaluarea şi punctarea criteriilor de selecţie prin completarea Fişei de verificare a criteriilor de selecţie conform model Anexa 13 la prezentul manual. Evaluările sunt specifice fiecărei submăsuri, în conformitate cu criteriile de selecţie şi punctajele aferente stabilite de AM PNDR în consultare cu Comitetul de Monitorizare. Evaluarea criteriilor de selecţie se realizează la nivel central de către membrii CE. De asemenea, repartizarea cererilor de finanţare membrilor CE care vor realiza evaluarea se va face cu respectarea principiului celor "4 ochi". În urma evaluării sunt posibile 2 situaţii: - CF, cu un punctaj verificat ≥ decât pragul minim de selecţie al măsurii, primeşte statutul E (= eligibilă, cu punctaj mai mare decât pragul minim al măsurii), în Registrul electronic urmând să participe la procesul de selecţie; - CF cu un punctaj verificat < decât pragul minim de selecţie al măsurii primeşte statutul de NF (= neacceptată la finanţare, cu punctaj mai mic decât pragul minim al măsurii) în Registrul electronic. După verificarea tuturor CF eligibile, se elaborează: - Lista CF cu punctaj ≥ decât pragul minim de selecţie al măsurii; - Lista CF cu punctaj de selecţie < decât pragul minim de selecţie al măsurii. Selecţia va fi efectuată pe baza criteriilor de selecţie agreate de AM PNDR după consultarea în CM şi a criteriilor de departajare stabilite de către AM PNDR (prin procedură). În situaţia în care există diferenţe de opinie între cei doi membrii ai CE acestea vor fi mediate de către şeful de serviciu al SFP. 5.2.7. Elaborarea raportului de evaluare După finalizarea verificării administrative, a criteriilor de eligibilitate, a criteriilor de selecţie şi a verificării pe eşantion, la nivelul AM PNDR se va întocmi şi aproba Raportul de evaluare conform model Anexa 3 din "Regulament de organizare şi funcţionare al Comitetului de Selecţie şi al Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente Măsurii 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR)", care va include: proiectele eligibile, proiectele neeligibile, proiecte care nu au îndeplinit punctajul minim şi proiectele retrase, după caz. Pentru fiecare Cerere de Finanţare declarată eligibilă, se va menţiona şi punctajul aferent proiectului evaluat. Raportul de evaluare a cererilor de finanţare va fi publicat pe pagina de internet a MADR www.madr.ro, iar toţi solicitanţii vor fi notificaţi printr-o scrisoare de informare privind rezultatul evaluării. Elaborarea, verificarea, avizarea, aprobarea Raportului de evaluare a cererilor de finanţare se realizează astfel: - elaborat de un consilier SFP (altul decât cel care face parte din Comisia de soluţionare a contestaţiilor); - verificat de Şef serviciu SFP; - avizat de Directorul direcţiei DLMINFP; - aprobat de către Directorul General al AM PNDR. SFP va notifica toţi solicitanţii, după aprobarea Raportului de evaluare. Notificările sunt semnate de către Directorul general al AM PNDR conform modelului prezentat în Anexa 16. În baza Raportului de evaluare, secretariatul SFP va notifica solicitanţii cu privire la rezultatul evaluării proiectului, în termen de 5 zile lucrătoare. Notificarea va include informaţii complete, clare şi concise cu privire la statusul proiectului în urma evaluării şi modalitatea de depunere a contestaţiilor de către solicitanţi. Informaţiile din notificări se referă, după caz, la: - punctajul obţinut pentru fiecare criteriu de selecţie; - condiţiile de eligibilitate care nu au fost îndeplinite precum şi cauzele care au condus la neeligibilitatea proiectului; - alte situaţii constatate în urma verificărilor. Notificarea solicitantului se menţionează în Pista de audit. Se completează Registrul electronic cu informaţii referitoare la statusul proiectului în urma evaluării. 5.2.8. Soluţionarea contestaţiilor Soluţionarea contestaţiilor se va realiza în conformitate cu Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comitetului de Selecţie şi a Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente Măsurii 1- "Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare" din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR). 5.2.9. Întocmirea Raportului de selecţie a cererilor de finanţare: ATENŢIE: În cazul proiectelor cu acelaşi punctaj, departajarea acestora se face în ordinea criteriilor de departajare menţionate în Ghidul solicitantului specific. Raportul de selecţie va cuprinde următoarele liste: ● Lista proiectelor selectate pentru finanţare; ● Lista proiectelor neselectate pentru finanţare, respectiv: - Proiecte eligibile fără finanţare - care au punctaj ≥ decât pragul minim şi nu se încadrează în buget; - Proiecte eligibile - care nu au îndeplinit punctajul minim; - Proiecte neeligibile; - Proiecte retrase. Selecţia finală a proiectelor se va realiza în conformitate cu prevederile din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comitetului de Selecţie şi a Comisiei de Soluţionare a Contestaţiilor pentru proiectele aferente măsurii 1 "Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare" din Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2014-2020 (PNDR) şi ale Ghidului solicitantului specific. Pragul minim de punctaj este cel stabilit de către AM PNDR după consultarea Comitetului de Monitorizare (CM). AM PNDR asigură: - elaborarea Raportului de selecţie şi transmiterea acestuia către Serviciul Monitorizare din cadrul AM PNDR şi către AFIR; - publicarea Raportului de selecţie pe site-ul www.madr.ro; - transmiterea la AFIR - CRFIR aferent regiunii pentru care a fost depus proiectul - Serviciului responsabil din cadrul AFIR a Cererilor de Finanţare declarate eligibile şi selectate pentru finanţare, însoţite de documentele justificative ce compun dosarul CF, în vederea notificării şi încheierii contractului de finanţare. Se completează de către SFP în Registrul Electronic rezultatele finale ale procesului de selecţie. 6. ARHIVAREA La nivelul regional/central, arhivarea definitivă sau temporară a documentaţiei aferentă CF declarate neeligibile şi neselectate, se realizează conform procedurii de arhivare. ANEXA 1 la Manualul de procedură Stabilirea nevoilor de formare profesională/informare şi activităţi demonstrative Stabilirea nevoilor de formare profesională/informare şi activităţi demonstrative pentru anul ....... Stimate Domnule/Doamnă Director/Director General/Preşedinte, În vederea stabilirii acţiunilor ce vor fi finanţate prin Măsura 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, Submăsura 1.1. "Sprijin pentru formarea profesională, precum şi a acţiunilor pentru dobândirea de competenţe" şi Submăsura 1.2. "Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare" din cadrul PNDR, vă rugăm să completaţi tabelul anexat cu nevoile de formare profesională, informare sau activităţi demonstrative identificate de dumneavoastră pentru anul ..... Proiectele propuse trebuie să corespundă necesarului de formare profesională/acţiuni de informare/activităţi demonstrative identificate ............. astfel încât să se încadreze în obiectivele descrise în cadrul Măsurii 1 din PNDR 2014-2020. Pentru clarificări şi informaţii suplimentare, vă rugăm să contactaţi Direcţia LEADER, măsuri de investiţii nonagricole şi formare profesională - Serviciul formare profesională: Telefon ................ Fax .................... e-mail ................. Tabelul completat trebuie transmis până la data de ................. la DLMINFP, prin fax sau e-mail. Director General DGDR AM PNDR (dacă este cazul) Director DLMINFP Şef serviciu SFP Întocmit, ANEXA 2 la Manualul de procedură: Programul anual de formare profesională/activităţi demonstrative/acţiuni de informare
Aprobat,
Director General DGDR AM PNDR
Programul anual de formare profesională/activităţi demonstrative/
acţiuni de informare pentru anul ..........
┌────┬───────────┬──────────┬───────────┬────────────┬──────────┬──────────┐
│Nr. │ Apel de │Obiectivul│ Perioada │ Perioada │ Valoarea │ Valoarea │
│crt.│ propuneri │ apelului │estimată de│ estimată │estimată a│estimată a│
│ │de proiecte│ │deschidere │de închidere│ apelului │ apelului │
│ │ │ │a apelului │ a apelului │(fără TVA)│(fără TVA)│
│ │ │ │ │ │ Euro │ RON │
├────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
├────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────────┼──────────┼──────────┤
└────┴───────────┴──────────┴───────────┴────────────┴──────────┴──────────┘
Director DLMINFP
Şef serviciu SFP
Întocmit,
ANEXA 3 la Manualul de procedură Nota justificativă pentru lansarea apelului de propuneri de proiecte
[SIGLĂ*)]
Aprobat,
Secretar de Stat
────────── *) Notă CTCE: Sigla se găseşte în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 533 bis din 15 iulie 2016 la pagina 26 (a se vedea imaginea asociată).────────── NOTĂ JUSTIFICATIVĂ privind lansarea Apelului de propuneri de proiecte în perioada pentru Măsura M1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, submăsura 1.1 "Sprijin pentru formarea profesională, precum şi a acţiunilor pentru dobândirea de competenţe"/submăsura 1.2. "Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare" În vederea încurajării învăţării pe tot parcursul vieţii şi a formării profesionale în sectorul agricol a fost programată M1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, submăsura 1.1 "Sprijin pentru formarea profesională, precum şi a acţiunilor pentru dobândirea de competenţe"/submăsura 1.2. "Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare". Formarea profesională, informarea şi activităţile demonstrative vor sprijini măsurile de restructurare şi modernizare a exploataţiilor în vederea creşterii competitivităţii şi productivităţii, asigurarea unui management bun al exploataţiilor conduse de tinerii fermieri, fermierii mici şi cei de familie şi adoptarea de practici prietenoase cu mediul. Având în vedere necesităţile diferite de formare profesională se propune lansarea Apelului de propuneri de proiecte la nivel naţional, naţional cu alocări regionale/judeţene sau la nivel regional/judeţean, după caz, pe activităţi. Apelul de propuneri de proiecte se propune să fie lansat în perioada ...... pentru cursuri de formare profesională de scurtă durată (n zile)/sesiuni de informare/acţiuni demonstrative adresate grupului ţintă format din fermieri, în special: Apelul de propuneri de proiecte ................. Din alocarea financiară totală a măsurii de ........ euro fonduri publice, pentru apelul de propuneri de proiecte se propune o alocare totală de ....... euro ........ (......%), defalcată dacă este cazul, pe regiuni/judeţe, astfel:
┌──────────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────────────┐
│ Regiunea/Judeţul │Alocarea financiară│ Justificare │
│ │ - Euro - │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│1. Nord Est │... │Grup ţintă format din: │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│2... │ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│3... │ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│4 │ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│Total │... │Grup ţintă format din fermieri│
│ │ │în special: │
│ │ │ │
└──────────────────────────┴───────────────────┴──────────────────────────────┘
Proiectele vor fi de tip grant cu o valoarea de ........... mii euro .............. şi un număr de ..... persoane care vor urma cursuri de formare profesională/sesiuni de informare/acţiuni demonstrative de ..... persoane formate/informate/care vor beneficia de acţiuni demonstrative ........ şi un cost pe persoană pe zi de formare/informare/acţiuni demonstrative de maximum .............. euro (ron)/zi/persoană. Cursurile de formare profesională/informare/acţiuni demonstrative sunt de scurtă durată (n zile). Solicitantul de finanţare trebuie să îndeplinească cerinţele de conformitate şi eligibilitate menţionate în Ghidul Solicitantului aferent apelului de propuneri de proiecte. Informaţii detaliate privind elaborarea documentaţiei şi a Cererii de finanţare sunt cuprinse în Ghidul solicitantului publicat pe site-ul www.madr.ro/www.pndr.ro. Depunerea Cererilor de Finanţare pentru submăsura ......... se face la ............... în intervalul orar ................. Faţă de cele prezentate propunem aprobarea lansării Apelului de propuneri de proiecte nr. .........., la nivel naţional, naţional cu alocare regională/regional (după caz) în perioada ............. pentru măsura M1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare Submăsura 1.1. Sprijin pentru formarea profesională şi dobândirea de competenţe/Submăsura 1.2. Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare. Anunţul privind lansarea acestei sesiuni de depunere a proiectelor va fi publicat de către Ministerul Agriculturii şi Dezvoltării Rurale şi Agenţia pentru Finanţarea Investiţiilor Rurale pe paginile de internet www.madr.ro şi/sau www.afir.info şi va cuprinde minim informaţii referitoare la: - denumirea programului; - autorităţile de gestionare a programului; - denumirea şi codul măsurii/sub-măsurii; - informaţii cu privire la alocarea financiară aferentă sesiunii de depunere; - intervalul de depunere a proiectelor, precum şi termenul limită de depunere al acestora (ziua şi ora); - detalii cu privire la depunerea proiectelor. Director General DGDR AM PNDR ANEXA 4 la Manualul de procedură Apel de propuneri de proiecte naţional cu alocare regională/naţional/regional (după caz) [SIGLĂ*)]────────── *) Notă CTCE: Sigla se găseşte în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 533 bis din 15 iulie 2016 la pagina 28 (a se vedea imaginea asociată).────────── PROGRAMUL NAŢIONAL DE DEZVOLTARE RURALĂ 2014-2020 Program finanţat de Uniunea Europeană prin Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală şi Guvernul României APEL DE PROPUNERI DE PROIECTE Apel de propuneri de proiecte pentru măsura M1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare, submăsura 1.1 "Sprijin pentru formarea profesională, precum şi a acţiunilor pentru dobândirea de competenţe"/submăsura 1.2."Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare" pentru ....................... Data publicării: .................. Numărul Apelului de propuneri de proiecte: .................... Direcţia Generală Dezvoltare Rurală - Autoritate de Management pentru PNDR din cadrul Ministerului Agriculturii şi Dezvoltării Rurale anunţă lansarea în perioada ................. a apelului de propuneri proiecte pentru depunerea Cererilor de Finanţare aferente submăsurii .......... pentru ................... Apelul de propuneri de proiecte este lansat la nivel naţional, naţional cu alocări regionale/judeţene sau la nivel regional/judeţean, după caz.
┌──────────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────────────┐
│ Regiunea/Judeţul │Alocarea financiară│Grup ţintă format din fermieri│
│ │ - Euro/RON - │în special: │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│1. Nord Est │... │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│2... │ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│3... │ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────┼──────────────────────────────┤
│Total │... │ │
│ │ │ │
└──────────────────────────┴───────────────────┴──────────────────────────────┘
Fonduri disponibile .............. mii euro/lei. Activităţi sprijinite: - Formare profesională; - Activităţi demonstrative; - Acţiuni de informare. Proiectele vor fi de tip grant cu o valoarea de ............ euro ............. şi un număr de ....... persoane care vor urma cursurile de formare profesională/vor fi informate/vor beneficia de activităţi demonstrative. Cursurile de formare profesională/sesiuni de informare/acţiuni demonstrative sunt de scurtă durată (n zile) şi se adresează grupului ţintă format din fermieri în special ................. Depunerea cererilor de finanţare în cadrul apelului de propuneri de proiecte se face la ................., telefon ................, fax .............. în intervalul orar ......... de luni până vineri. Procedura de evaluare şi selecţie este cea afişată pe site-ul www.madr.ro/www.pndr.ro. Termenul limită de depunere pentru sesiunea de apeluri de propuneri de proiecte este ................. (ziua, ora). Anunţarea rezultatelor pentru cererile de finanţare depuse în cadrul acestei sesiuni se va face după aprobarea Raportului de Selecţie de către Directorul General al Autorităţii de Management pentru PNDR. AM PNDR va notifica în scris toţi solicitanţii asupra rezultatului evaluărilor cererilor de finanţare depuse de către aceştia. Informaţii detaliate privind elaborarea documentaţiei şi a Cererii de finanţare sunt cuprinse în Ghidul solicitantului afişat pe site-ul www.madr.ro/www.pndr.ro. De asemenea, puteţi obţine informaţii: DGDR AM PNDR ..................... date de contact (tel., fax, e-mail) CDRJ ............................. date de contact (tel., fax, e-mail) ANEXA 5 la Manualul de procedură Declaraţie de confidenţialitate şi imparţialitate (membrii EV/EVE/CE) Sub-măsura ......... Sesiunea ........... DECLARAŢIE de confidenţialitate şi imparţialitate Subsemnatul/a ................., membru al EV/EVE/CE declar pe propria răspundere, sub sancţiunea falsului în declaraţii, următoarele: a) nu deţin părţi sociale, părţi de interes, acţiuni din capitalul subscris,la entitatea solicitantului/sau a unuia dintre parteneri; b) nu fac parte din consiliul de administraţie/organul de conducere sau de supervizare la entitatea solicitantului/sau a unuia dintre parteneri; c) nu am calitatea de soţ/soţie sau rudă de gradul I cu asociaţi/acţionari sau persoane care fac parte din consiliul de administraţie/organul de conducere sau de supervizare al solicitantului sau a unuia dintre parteneri; d) nu am nici un interes de natură să afecteze imparţialitatea pe parcursul procesului de verificare/evaluare a propunerii de proiect. Totodată, mă angajez că voi păstra confidenţialitatea asupra lucrărilor EV/EVE/CE, precum şi asupra altor informaţii prezentate în cadrul acestora. Semnătura: ................. Data: ...................... Membru EV/EVE/CE ................ (semnătura autorizată) ANEXA 6 la Manualul de procedură: Registrul electronic al cererilor de finanţare pentru PNDR-M1 *)────────── *) Notă CTCE: Imaginea se găseşte în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 533 bis din 15 iulie 2016 la pagina 31 (a se vedea imaginea asociată).────────── CA = Conformă Administrativ, după întocmirea Fişei de verificare a conformităţii administrative a Cererii de Finanţare R = Respinsă pentru verificare, după întocmirea Fişei de verificare a conformităţii administrative a Cererii de Finanţare EA = Eligibilă şi Acceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie, după întocmirea Fişei de verificare a condiţiilor de eligibilitate a Cererii de Finanţare NN = Neeligibilă şi Neacceptată pentru verificarea criteriilor de selecţie după întocmirea Fişei de verificare a condiţiilor de eligibilitate a Cererii de Finanţare E = Eligibilă, cu punctaj mai mare decât pragul minim al măsurii, după întocmirea Fişei de verificare a criteriilor de selecţie a Cererii de Finanţare, va participa la procesul de selecţie NF = Neacceptată la finanţare, eligibilă cu punctaj mai mic decât pragul minim al măsurii, după întocmirea Fişei de verificare a criteriilor de selecţie a Cererii de Finanţare ES = Eligibilă şi selectată pentru finanţare EN = Eligibilă şi neselectată pentru finanţare RE = Retrasă ANEXA 7 la Manualul de procedură Fluxul de primire, verificare, evaluare şi selecţie a Cererilor de Finanţare Măsura 1 - Acţiuni pentru transferul de cunoştinţe şi acţiuni de informare
┌──────────────────────────────────────────────┐
│ AM PNDR (nivel central/CE) │
└──────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────┐
│ CDRJ (nivel regional/EV) │
└──────────────────────────────────────────────┘
Activităţi prealabile apelului de propuneri de proiecte
-------------------------------------------------------------------------------
┌──────────────────────────────────────────────┐
│1. Identificarea Grupului ţintă beneficiari de│
│formare profesională/activităţi demonstrative │
│şi acţiuni de informare pe baza nevoilor │
│identificate. │
│ │
│ (AM PNDR nivel central) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│2. Organizare apel de propuneri de proiecte; │
│Calendar şi alocări financiare/sesiune de │
│depunere şi stabilire prag minim al măsurii; │
│alocări financiare pe regiuni. │
│ │
│ (AM PNDR nivel central cu consultarea CM) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│3. Elaborare Ghid solicitant şi anexe (Cerere │
│de Finanţare (CF), model Contract de finanţare│
│etc). │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│4. Elaborare, avizare şi aprobare manual de │
│procedură şi aprobare prin OM. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────────────────────────────┘
Activităţi aferente apelului de proiecte
-------------------------------------------------------------------------------
┌──────────────────────────────────────────────┐
│5. Publicare Ghid solicitant şi anexe CF spre │
│consultare şi final. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│6. Publicare apel de propuneri de proiecte. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│7. Înregistrarea în Registrul electronic al CF│
│pentru PNDR 2014-2020 - M1. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│8. Repartizarea CF pentru verificarea │
│conformităţii administrative şi a criteriilor │
│de eligibilitate. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│9. Înfiinţare dosar administrativ. │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│10. Verificarea conformităţii administrative a│
│CF. │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ desemnate) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│11. Solicitare clarificări │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│12. REZULTĂ: │
│Lista CF admise (CA) la care se va verifica │
│eligibilitatea. │
│Lista CF respinse (R). │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ desemnate) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│13. Verificarea criteriilor de eligibilitate. │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ desemnate) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│14. Solicitare clarificări. │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│15. REZULTĂ: │
│Lista CF eligibile (EA). │
│Lista CF neeligibile (NN). │
│ │
│ (Nivel regional CDRJ desemnate) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│16. Stabilire eşantion din lista CF şi │
│verificarea conformităţii administrative şi a │
│criteriilor de eligibilitate. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│17. REZULTĂ: │
│Lista CF eligibile (EA). │
│Lista CF neeligibile (NN). │
│(Decizia verificării prin eşantion este │
│definitivă) │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│18. Verificarea criteriilor de selecţie, numai│
│pentru CF eligibile │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│19. REZULTĂ: │
│Lista CF eligibilă pentru finanţare │
│(E > pragul minim de punctaj) │
│Lista CF neacceptată la finanţare │
│(NF > pragul minim de punctaj) │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│20. Elaborare şi aprobare Raport de evaluare │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│21. Publicare Raport de evaluare │
│ │
│ (Site www.madr.ro) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│22. Notificare solicitanţi. │
│ │
│Nivel central AM PNDR pentru toate proiectele │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│23. Primire contestaţii (înregistrare/ │
│repartizare) şi instrumentare contestaţii │
│(verificarea aspectelor contestate). │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR/CE) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│24. Constituire şi Aprobare Comisie de │
│soluţionare a Contestaţiilor │
│ │
│ (Nivel central MADR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│25. Întocmire şi aprobare Raport contestaţii. │
│ │
│ (Comisie de Soluţionare a Contestaţiilor) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│26. Publicare Raport contestaţii. │
│ │
│ (Site AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│27. Notificare solicitanţi privind rezultatul │
│soluţionării contestaţiilor. │
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────┬───────────────────────┘
│
v
┌──────────────────────────────────────────────┐
│28. Publicare listă finală │
│Lista CF │
│- eligibile selectate pentru finanţare (ES). │
│- eligibile neselectate pentru finanţare (EN).│
│ │
│ (Nivel central AM PNDR) │
└──────────────────────────────────────────────┘
ANEXA 8 la Manualul de procedură Fişă de verificare a conformităţii administrative*1)────────── *1) Se va adapta în funcţie de Fişa de verificare a conformităţii administrative existentă în cadrul Ghidului Solicitantului specific apelului de propuneri de proiecte ce face obiectul verificării.────────── SUBMĂSURA 1.1. "Sprijin pentru formarea profesională şi dobândirea de competenţe" Submăsura 1.2. "Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare" (Verificare realizată de către membrii EV)
Numărul de înregistrare al Cererii de Finanţare (CF):
┌───┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐
│F/N│ │ ││ │ │ ││ │ │ ││ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │0││0││0││0││1│
└───┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘└─┘└─┘└─┘
Prioritate/ Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. ordine al CF
D.I. măsura subms. sesiune Regiune Judeţ
Titlul proiectului .................................
Regiune/Judeţ ......................................
Denumirea solicitantului: ..........................
Statutul juridic ...................................
Date personale (reprezentant legal) ................
Nume, prenume: .....................................
Funcţia reprezentantului legal .....................
Pentru documentele menţionate în CF se verifică existenţa acestora, lizibilitatea şi
dacă acestea îndeplinesc condiţiile de formă şi conţinut stabilite prin Ghidul
Solicitantului.
Notă: Cererile de finanţare cu documente justificative lipsă vor fi respinse.
┌────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┬──┬──┬──────────┐
│Nr. │ Criterii │DA│NU│Observaţii│
│crt.│ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│1 │A depus Dosarul cererii de propuneri de proiecte în termenul │ │ │ │
│ │prevăzut în Anunţul de lansare a apelului de propuneri de proiecte│ │ │ │
│ │pentru submăsura ..... │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│2 │Dosarul cererii de finanţare (CF) a fost depus de solicitanţi la │ │ │ │
│ │locaţia menţionată în Ghidul solicitantului specific, în original │ │ │ │
│ │şi copie, pe suport de hârtie şi 2 (două) CD-uri care cuprind │ │ │ │
│ │scan-ul dosarului complet al CF este sigilat având menţionate │ │ │ │
│ │ORIGINAL şi COPIE, titlul proiectului şi regiunea/judeţ pentru │ │ │ │
│ │care se depune propunerea de proiect. Dosarul CF este însoţit de o│ │ │ │
│ │adresă de înaintare, care să cuprindă datele de identificare ale │ │ │ │
│ │solicitantului şi reprezentantului legal/împuternicit, titlul │ │ │ │
│ │proiectului şi regiunea/judeţul pentru care se depune propunerea │ │ │ │
│ │de proiect. │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│3 │Solicitantul a utilizat ultima versiune a Cererii de Finanţare │ │ │ │
│ │aferentă M1, disponibilă pe pagina de internet a MADR │ │ │ │
│ │(www.madr.ro) la momentul depunerii. │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│4 │Se verifică existenţa Acordului de parteneriat, în situaţia în │ │ │ │
│ │care proiectul se implementează în parteneriat, care trebuie să │ │ │ │
│ │respecte formatul indicat prin Ghidul Solicitantului şi să fie │ │ │ │
│ │asumat de reprezentanţii legali ai partenerilor. │ │ │ │
│ │(Acesta se va prezenta autentificat la contractare.) │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│5 │- Dosarul Cererii de finanţare este îndosariat, opisat, iar │ │ │ │
│ │paginile cu documentele pe care le conţine sunt numerotate, │ │ │ │
│ │semnate pe fiecare filă, de către solicitant │ │ │ │
│ │- Referinţele din Cererea de Finanţare corespund cu numărul │ │ │ │
│ │paginii la care se află documentele din Dosarul Cererii de │ │ │ │
│ │finanţare │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│6 │Se verifică dacă pe CD există fişierele scanate conform listei │ │ │ │
│ │documentelor anexă şi dacă sunt diferenţe, se solicită refacerea │ │ │ │
│ │CD-urilor │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│7 │Dosarul original al Cererii de Finanţare corespunde cu copia pe │ │ │ │
│ │suport hârtie şi cea electronică │ │ │ │
│ │Expertul verifică concordanţa copiilor pe suport hârtie şi │ │ │ │
│ │electronic cu originalul şi, dacă se constată diferenţe între │ │ │ │
│ │original şi copii, se solicită remedierea neconcordanţelor │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│8 │Cererea de Finanţare are toate câmpurile completate şi dacă în │ │ │ │
│ │cuprinsul ei este menţionată Denumirea solicitantului/ │ │ │ │
│ │partenerilor (dacă este cazul). │ │ │ │
│ │Se verifică dacă numele solicitantului/partenerilor (dacă este │ │ │ │
│ │cazul) corespunde celui menţionat în documentele de înfiinţare │ │ │ │
│ │anexate │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│9 │Cererea de Finanţare este însoţită de toate anexele solicitate │ │ │ │
│ │prin Ghidul Solicitantului aferent submăsurii .... │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│10 │Solicitantul a datat, semnat Cererea de Finanţare │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│11 │Documente specifice conform Fişei de verificare a conformităţii │ │ │ │
│ │administrative existentă în cadrul Ghidului Solicitantului │ │ │ │
│ │specific apelului de propuneri de proiecte ce face obiectul │ │ │ │
│ │verificării │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│12 │Documente specifice conform Fişei de verificare a conformităţii │ │ │ │
│ │administrative existente în cadrul Ghidului Solicitantului, │ │ │ │
│ │specific apelului de propuneri de proiecte ce face obiectul │ │ │ │
│ │verificării │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│(..)│Documente specifice conform Fişei de verificare a conformităţii │ │ │ │
│ │administrative existentă în cadrul Ghidului Solicitantului │ │ │ │
│ │specific apelului de propuneri de proiecte ce face obiectul │ │ │ │
│ │verificării │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┤
│n │Declaraţia specimen de semnătură │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────┴──┴──┴──────────┤
│Notă: În cazul în care solicitantul nu a îndeplinit toate criteriile de conformitate │
│administrativă după caz, dosarul nu va trece în etapa de verificare a condiţiilor de │
│eligibilitate şi va primi scrisoare de respingere. │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Verificat
Membru EV1/Membru EVE1
Nume/Prenume ...................... Semnătura DATĂ ................
Membru EV2/Membru EVE2
Nume/Prenume ...................... Semnătura DATĂ ................
Concluzia verificării conformităţii administrative Cererea de Finanţare este: - CONFORMĂ - RESPINSĂ Observaţii (Se vor menţiona de către expertul verificator toate informaţiile concludente pentru stabilirea rezultatului verificării conformităţii proiectului) ANEXA 9 la Manualul de procedură Notificare privind respingerea Cererii de Finanţare Nr. de înregistrare secretariat/Dată: .............. Numele solicitantului: ...................... Adresa solicitantului: ...................... Stimată Doamnă/Stimate Domnule, (nume reprezentant legal) Ca răspuns la apelul de proiecte pentru M1... desfăşurat în perioada ......... aţi depus la AM PNDR ............ Cererea de Finanţare cu titlul "..................." înregistrată cu nr. ................. Vă informăm că în urma verificării conformităţii cererii de finanţare, aceasta a fost respinsă din următoarele motive: ... ... Cu stimă, Director General AM PNDR Nume prenume ................. Semnătura/ştampila .............. Data*)────────── *) Documentul va avea şi o pagină cu: Întocmit: expert,────────── ANEXA 10 la Manualul de procedură Pista de audit
Număr de înregistrare al cererii de finanţare:
Proiect:
Denumire solicitant:
┌──────────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│ Activitatea │Nivel regional/central│Nume şi semnătura│Statut Cerere de Finanţare│ Documente rezultate │
│ │ pentru proiectele │cine a completat │ │ │
│ │verificate prin sondaj│ Data │ │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├──────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────────┴──────────────────────────────────────┤
│PENTRU CERERILE DE FINANŢARE VERIFICATE │
├──────────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│Verificarea conformităţii │CDRJ │ │CF Conforme │Fişa de verificare a conformităţii │
│administrative │ │ │CF Respinse │administrative │
│ │ │ │ │Dacă CF este neconformă se restituie │
│ │ │ │ │solicitantului │
│ │ │ │ │Dacă CF este conformă se trece la │
│ │ │ │ │următoarea etapă de verificare │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Verificarea criteriilor de │CDRJ │ │CF Eligibile │- Fişa de verificare a condiţiilor de │
│eligibilitate a cererii de │ │ │ │eligibilitate a CF - aprobată, se │
│finanţare │ │ │ │continuă cu verificarea criteriilor de│
│ │ │ │ │selecţie │
│ │ │ ├──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│ │ │ │CF Neeligibile │- Fişa de verificare a condiţiilor de │
│ │ │ │ │eligibilitate a CF - neaprobată, nu se│
│ │ │ │ │continuă cu verificarea criteriilor de│
│ │ │ │ │selecţie │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Întocmirea listelor cu CF │CDRJ │ │ │- Lista CF respinse pt. verificarea │
│respinse, neeligibile şi │ │ │ │criteriilor de selecţie │
│eligibile │ │ │ │- Lista CF eligibile la care se va │
│ │ │ │ │continua verificarea criteriilor de │
│ │ │ │ │selecţie │
│ │ │ │ │- Lista CF neeligibile │
├──────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────────┴──────────────────────────────────────┤
│PENTRU CERERILE DE FINANŢARE VERIFICATE PRIN SONDAJ LA NIVEL CENTRAL │
├──────────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│Primirea documentelor pentru │Central (AM PNDR) │ │ │Înregistrarea în registru │
│verificarea cererilor de │ │ │ │ │
│finanţare pe eşantion │ │ │ │ │
│(stabilirea eşantionului după │ │ │ │ │
│aplicarea analizei de risc de │ │ │ │ │
│către CDRJ) │ │ │ │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Verificarea conformităţii │Central (SFP - EVE) │ │CF Conforme │- CF conformă │
│administrative şi a │ │ │CF Respinse │- CF Respinsă │
│criteriilor de eligibilitate, │ │ │ │ │
│a cererii de finanţare │ │ │ │ │
│ │ │ ├──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│ │ │ │CF Eligibile │- Fişa de verificare a condiţiilor de │
│ │ │ │ │eligibilitate a CF - E eligibilă, se │
│ │ │ │ │continuă cu verificarea criteriilor de│
│ │ │ │ │selecţie │
│ │ │ ├──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│ │ │ │CF Neeligibile │- Fişa de verificare a condiţiilor de │
│ │ │ │ │eligibilitate a CF - NN Neeligibilă şi│
│ │ │ │ │neaprobată la finanţare │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Elaborarea Raportului de │Central (AM PNDR) │ │ │Raport de verificare prin sondaj │
│verificare prin sondaj │ │ │ │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Întocmirea listelor cu CF │Central (AM PNDR) │ │ │Lista CF eligibile │
│eligibile şi neeligibile │ │ │ │Lista CF neeligibile │
│ │ │ │ │Lista CF retrase │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Verificarea criteriilor de │Central (AM PNDR/CE) │ │Cu punctaj < pragul minim │- Fişa de verificare a criteriilor de │
│selecţie │ │ │de selecţie al măsurii │selecţie │
│ │ │ │Cu punctaj ≥ pragul minim │ │
│ │ │ │de selecţie al măsurii │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Întocmirea listelor cu CF │Central (AM PNDR/CE) │ │ │Lista CF selectate pentru finanţare │
│selectate şi neselectate │ │ │ │Lista CF neselectate pentru finanţare │
│pentru finanţare │ │ │ │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Retragerea CF, restituirea │Central (AM PNDR/CE) │ │Retrasă │Cerere de renunţare │
│dosarului, inclusiv a │ │ │ │Dacă e cazul, Proces verbal de │
│documentaţiilor verificate │ │ │ │retragere Completare în Pista de audit│
│prin sondaj │ │ │ │Registrul electronic al CF PNDR │
│ │ │ │ │2014-2020 - M1, │
│ │ │ │ │Dosar administrativ │
│ │ │ │ │Dacă e cazul, Proces verbal de │
│ │ │ │ │restituire a dosarului CF │
├──────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────────┴──────────────────────────────────────┤
│PENTRU TOATE CERERILE DE FINANŢARE VERIFICATE ÎN SESIUNEA DE SELECŢIE │
├──────────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│Elaborarea şi aprobarea │Central (AM PNDR/CE) │ │Selectată spre finanţare/ │Listele cu CF: │
│Rapoartelor de selecţie şi a │ │ │Neeligibilă │Eligibile, selectate spre finanţare │
│listelor întocmite separat │ │ │ │Neeligibile │
│pentru fiecare regiune/judeţ, │ │ │ │Respinse pentru verificarea │
│dacă este cazul │ │ │ │eligibilităţii cu punctaj < pragul │
│ │ │ │ │minim de selecţie al măsurii │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Notificare solicitant │Central pentru toate │ │ │Notificare privind rezultatul │
│ │proiectele (AM PNDR) │ │ │verificării │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Înregistrare contestaţie │Central (AM PNDR) │ │ │Registrul contestaţiilor │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Instrumentare contestaţie │Central (AM PNDR/ │ │Admitere contestaţie │Raport de analiză a contestaţiei │
│ │Comisie Contestaţii) │ │Respingere contestaţie │Lista CF eligibile │
│ │ │ │ │Lista CF neeligibile │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Elaborarea Raportului de │Central (AM PNDR/ │ │ │Raport de verificare a contestaţiilor │
│verificare a contestaţiei │Comisie Contestaţii) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤
│Notificare solicitant │Central (AM PNDR) │ │ │Notificare privind rezultatul │
│ │ │ │ │contestaţiei │
└──────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────────┴──────────────────────────────────────┘
ANEXA 11 la Manualul de procedură Fişă de verificare a criteriilor de eligibilitate a Cererii de Finanţare Submăsura 1.1. "Sprijin pentru formarea profesională şi dobândirea de competente" Submăsura 1.2. "Sprijin pentru activităţi demonstrative şi acţiuni de informare" (Verificare realizată de către experţii CDRJ şi prin sondaj de către consilierii SFP)
Numărul de înregistrare al Cererii de Finanţare (CF):
┌───┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐ ┌─┐┌─┐ ┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐
│F/N│ │ ││ │ │ ││ │ │ ││ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │0││0││0││0││1│
└───┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘ └─┘ └─┘└─┘ └─┘└─┘└─┘└─┘└─┘
Prioritate/ Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. ordine al CF
D.I. măsura subms. sesiune Regiune Judeţ
Titlul proiectului .................................
Regiune/Judeţ ......................................
Denumirea solicitantului: ..........................
Statutul juridic ...................................
Date personale (reprezentant legal) ................
Nume, prenume: .....................................
Funcţia reprezentantului legal .....................
PARTEA I Verificarea criteriilor de eligibilitate
┌───────────────────────────────────────┬──┬──┬──────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Criterii │DA│NU│NU E CAZUL│ Documente verificate/Observaţii*2) │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG1 Solicitantul/partenerii se │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat cu scop patrimonial: Certificatul │
│încadrează în categoria de beneficiari │ │ │ │constatator eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului. │
│eligibili după cum urmează. │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│ - Persoane juridice de drept public;│ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ - Persoane juridice de drept privat │ │ │ │privat cu scop patrimonial; │
│ cu scop patrimonial; │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat fără scop patrimonial: │
│ - Persoane juridice de drept privat │ │ │ │Extras de la Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor aflat la grefa judecătoriei │
│ fără scop patrimonial. │ │ │ │în a cărei circumscripţie teritorială îşi are sediul. │
│ │ │ │ │Documentele statutare inclusiv actele adiţionale şi hotărârile judecătoreşti de │
│ │ │ │ │modificare, dacă este cazul. │
│ │ │ │ │Hotărârea judecătorească de înfiinţare │
│ │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│ │ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ │ │ │ │privat fără scop patrimonial; │
│ │ │ │ │Persoane juridice de drept public: │
│ │ │ │ │Documente relevante privind înfiinţarea instituţiei. │
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │Persoanele juridice/fizice străine vor prezenta orice document edificator pentru│
│ │ │ │ │dovedirea capacităţii de exercitare a activităţii profesionale eliberate de │
│ │ │ │ │autorităţi ale ţării de origine. │
│ │ │ │ │ *** │
│ │ │ │ │Documentele vor fi valabile la data depunerii documentelor însoţitoare ale │
│ │ │ │ │cererii de finanţare. │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG2. Solicitantul/partenerii sunt │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat cu scop patrimonial: Certificatul │
│persoane juridice, constituite în │ │ │ │constatator eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului. │
│conformitate cu legislaţia în vigoare │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│în România. │ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ │ │ │ │privat cu scop patrimonial; │
│ │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat fără scop patrimonial: │
│ │ │ │ │Extras de la Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor aflat la grefa judecătoriei │
│ │ │ │ │în a cărei circumscripţie teritorială îşi are sediul. │
│ │ │ │ │Documentele statutare inclusiv actele adiţionale şi hotărârile judecătoreşti de │
│ │ │ │ │modificare, dacă este cazul. │
│ │ │ │ │Hotărârea judecătorească de înfiinţare │
│ │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│ │ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ │ │ │ │privat fără scop patrimonial; │
│ │ │ │ │Persoane juridice de drept public: │
│ │ │ │ │Documente relevante privind înfiinţarea instituţiei. │
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │Persoanele juridice/fizice străine vor prezenta orice document edificator │
│ │ │ │ │pentru dovedirea capacităţii de exercitare a activităţii profesionale eliberate │
│ │ │ │ │de autorităţi ale ţării de origine. │
│ │ │ │ │ *** │
│ │ │ │ │Documentele vor fi valabile la data depunerii documentelor însoţitoare ale │
│ │ │ │ │cererii de finanţare. │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG3 - Solicitantul/partenerii au │ │ │ │Solicitantul/partenerii au în obiectul de activitate activităţi specifice │
│prevăzut în obiectul de activitate │ │ │ │domeniului de formare profesională şi/sau activităţile ce vor fi realizate │
│activităţi specifice domeniului de │ │ │ │conform Cererii de finanţare/Acord de parteneriat. Se verifică pe baza │
│formare profesională. │ │ │ │următoarelor documente: │
│ │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat cu scop patrimonial: Certificatul │
│ │ │ │ │constatator eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului. │
│ │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│ │ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ │ │ │ │privat cu scop patrimonial; │
│ │ │ │ │Pentru Persoane juridice de drept privat fără scop patrimonial: │
│ │ │ │ │Extras de la Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor aflat la grefa judecătoriei │
│ │ │ │ │în a cărei circumscripţie teritorială îşi are sediul. │
│ │ │ │ │Documentele statutare inclusiv actele adiţionale şi hotărârile judecătoreşti de │
│ │ │ │ │modificare, dacă este cazul. │
│ │ │ │ │Hotărârea judecătorească de înfiinţare │
│ │ │ │ │Orice alt document emis de către autorităţi/entităţi competente cu valoare │
│ │ │ │ │probatorie care atestă încadrarea în categoria de persoană juridică de drept │
│ │ │ │ │privat fără scop patrimonial; │
│ │ │ │ │Persoane juridice de drept public: Documente relevante privind înfiinţarea │
│ │ │ │ │instituţiei. │
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │Persoanele juridice/fizice străine vor prezenta orice document edificator pentru│
│ │ │ │ │dovedirea capacităţii de exercitare a activităţii profesionale eliberate de │
│ │ │ │ │autorităţi ale ţării de origine. │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG 4 Solicitantul/partenerii dispun de │ │ │ │Lista personalului implicat în proiect cu specificarea activităţilor ce urmează │
│personal calificat, propriu sau cooptat│ │ │ │a fi desfăşurate de fiecare expert formator propus; │
│ │ │ │ │Declaraţii de disponibilitate pentru toţi experţii formatori implicaţi în │
│ │ │ │ │proiect; │
│ │ │ │ │Certificat care să dovedească pregătirea profesională în domeniul pentru care │
│ │ │ │ │solicită finanţarea (formator sau formator de formatori/adeverinţă prin care se │
│ │ │ │ │dovedeşte că profesează într-o funcţie didactică la nivelul învăţământului │
│ │ │ │ │liceal, vocaţional, profesional şi tehnic sau adeverinţă prin care se dovedeşte │
│ │ │ │ │că este cadru didactic la nivelul învăţământului superior - asistent/lector/ │
│ │ │ │ │conferenţiar/profesor universitar şi care să ateste vechimea în muncă şi │
│ │ │ │ │disciplinele predate pentru cadrele didactice Copie după diploma de licenţă a │
│ │ │ │ │fiecărui expert formator, cu respectarea specializărilor; │
│ │ │ │ │Pentru cadrele didactice, nu este necesară copia diplomei de licenţă pentru │
│ │ │ │ │disciplinele pe care le predau în sistemul de învăţământ. Pentru predarea altor │
│ │ │ │ │discipline, aceştia vor prezenta copie după diploma de licenţă. │
│ │ │ │ │CV-uri care prezintă semnătura şi numele în clar din care să reiasă experienţa │
│ │ │ │ │similară (ca formator sau cadru didactic) precum şi experienţă profesională în │
│ │ │ │ │cel puţin un proiect, în acord cu tematica cursului; │
│ │ │ │ │Adeverinţă/certificat/orice alt tip de document asimilat care să ateste │
│ │ │ │ │participarea experţilor formatori, în ultimii trei ani, la o formă de instruire │
│ │ │ │ │(cursuri, conferinţe, seminarii, simpozioane, etc.) în domeniul de activitate │
│ │ │ │ │pentru care sunt propuşi în proiect sau declaraţie prin care se obligă ca │
│ │ │ │ │experţii formatori să urmeze acest tip de instruire menţionat anterior, în │
│ │ │ │ │domeniul de activitate pentru care sunt propuşi în proiect, formă de instruire │
│ │ │ │ │ce trebuie finalizată până la semnarea contractului de finanţare. │
│ │ │ │ │Cerinţa se verifică în funcţie de activităţile ce vor fi realizate conform │
│ │ │ │ │Cererii de finanţare/Acord de parteneriat. │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG5 - Solicitantul/partenerii dovedesc │ │ │ │Documente suport (copii în conformitate cu originalul după contracte şi │
│experienţa similară anterioară în │ │ │ │recomandări/certificări s.a). │
│proiecte similare specifice obiectului │ │ │ │ │
│apelului; │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG 6 - Solicitantul/partenerii dispun │ │ │ │Declaraţia pe propria răspundere că solicitantul deţine/se angajează să asigure │
│de capacitate tehnică şi financiară │ │ │ │capacitatea tehnică necesară. │
│necesare derulării activităţilor │ │ │ │Pentru capacitatea financiară vor fi prezentate situaţiile financiare pentru │
│specifice de formare. │ │ │ │solicitant/parteneri (bilanţ, contul de profit şi pierderi - după caz). │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG 7 - Solicitantul/partenerii nu sunt │ │ │ │Declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că solicitantul nu se│
│în stare de faliment ori lichidare. │ │ │ │află în procedură de insolvenţă, faliment, reorganizare judiciară, dizolvare, │
│ │ │ │ │lichidare sau suspendare temporară a activităţii sau nu se află în situaţii │
│ │ │ │ │similare în urma unei proceduri de aceeaşi natură prevăzute de legislaţia sau de│
│ │ │ │ │reglementările naţionale şi alte documente solicitate conform prevederilor │
│ │ │ │ │Ghidului solicitantului specific apelului de propuneri de proiecte │
│ │ │ │ │(ex: certificat constatator, etc.) │
├───────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│EG8 - Solicitantul/partenerii şi-au │ │ │ │Certificate de atestare fiscală care să ateste lipsa datoriilor restante fiscale│
│îndeplinit obligaţiile de plată a │ │ │ │şi sociale emise de Direcţia Generală a Finanţelor Publice şi de primăriile pe │
│impozitelor, taxelor şi contribuţiilor │ │ │ │raza cărora îşi au sediul social, puncte de lucru şi graficul de reeşalonare a │
│de asigurări sociale către bugetul de │ │ │ │datoriilor către bugetul consolidat. │
│stat. │ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────┴──┴──┴──────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Solicitantul şi proiectul respectă condiţiile de eligibilitate?
DA ... [] NU ... [] Observaţii .....................................................
────────── *2) Documentele verificate vor fi corelate cu prevederile Ghidului Solicitantului specific apelului de propuneri de proiecte pentru care se realizează verificarea. Prin urmare, această listă de verificare va fi actualizată la Ghidul Solicitantului şi vor fi introduse şi condiţiile special aplicabile fiecărui apel de propuneri de proiecte. Persoana care realizează verificarea va menţiona ca şi observaţii prevederea din Ghidului Solicitantului specifică apelului de propuneri de proiecte aferentă criteriului de eligibilitate verificat.────────── PARTEA a II-a Verificarea eligibilităţii proiectului
┌───────────────────────────────────────────────────────┬──┬──┬──────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Criterii │DA│NU│NU E CAZUL│ Documente verificate/Observaţii*3) │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul propus spre finanţare (aceleaşi activităţi, │ │ │ │Solicitantul/beneficiarul trebuie să se asigure că participanţii│
│pentru aceiaşi membri ai grupului ţintă) nu a mai │ │ │ │la acţiunile de formare nu au reprezentat grup ţintă pentru │
│beneficiat de sprijin financiar din fonduri │ │ │ │formare profesională pe acelaşi tip de curs şi tematică, │
│nerambursabile (evitarea dublei finanţări) │ │ │ │finanţat din fonduri nerambursabile. │
│ │ │ │ │Se vor verifica menţiunile din Ghidul solicitantului specific cu│
│ │ │ │ │privire la această cerinţă şi Cererea de Finanţare depusă. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul propus spre finanţare să nu fie încheiat în │ │ │ │Se vor verifica informaţiile din Cererea de Finanţare depusă. │
│mod fizic sau implementat integral înainte de depunerea│ │ │ │ │
│cererii de finanţare la autoritatea de management, │ │ │ │ │
│indiferent dacă toate plăţile aferente au fost │ │ │ │ │
│efectuate de către beneficiar │ │ │ │ │
│(art. 65, alin. (6) din Reg. nr. 1303/2013) │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Activităţile proiectului să se încadreze în PNDR │ │ │ │Se vor verifica activităţile descrise în Cererea de Finanţare │
│2014-2020 (în măsura 1, submăsurile aferente) conform │ │ │ │depusă cu informaţiile din Ghidul solicitantului specific şi │
│specificului de finanţare stabilit în Ghidurile │ │ │ │Fişa măsurii 1. │
│Solicitantului specifice │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Grupul ţintă al proiectului propus să se încadreze în │ │ │ │Se va verifica Cererea de Finanţare depusă cu respectarea │
│categoriile eligibile menţionate în Ghidurile specifice│ │ │ │menţiunilor din Ghidul solicitantului specific. │
│ale Solicitantului │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Durata de implementare a proiectului propus nu trebuie │ │ │ │Se va verifica Cererea de Finanţare depusă cu respectarea │
│să depăşească durata maximă de implementare specificată│ │ │ │menţiunilor din Ghidul solicitantului specific. │
│în Ghidul solicitantului specific. │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul trebuie să cuprindă, în cadrul activităţii de│ │ │ │Se vor verifica informaţiile din Cererea de Finanţare depusă cu │
│informare şi publicitate, măsurile minime prevăzute în │ │ │ │respectarea menţiunilor din Anexei III din │
│cadrul Anexei III din Regulamentul (UE) nr. 808/2014, │ │ │ │Regulamentul (UE) nr. 808/2014, art. 2.2. │
│art. 2.2 - Responsabilităţile beneficiarilor. │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul trebuie să descrie modul în care vor fi │ │ │ │Cererea de finanţare descrie modul în care acest principiu a │
│integrate principiul egalităţii de şanse. │ │ │ │fost luat în considerare în: elaborarea proiectului, │
│ │ │ │ │implementarea ulterioară a acestuia, în managementul proiectului│
│ │ │ │ │în identificarea grupurilor ţintă. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Curricula identifică şi descrie toate informaţiile │ │ │ │Se va verifica Cererea de Finanţare depusă cu respectarea │
│solicitate în Ghidul solicitantului specific Apelului │ │ │ │menţiunilor din Ghidul solicitantului specific. │
│de propuneri de proiecte. │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul cuprinde în descrierea metodologiei de │ │ │ │Se va verifica Cererea de Finanţare depusă cu respectarea │
│instruire toţi trainerii implicaţi în activitatea de │ │ │ │menţiunilor din Ghidul solicitantului specific. │
│formare profesională. │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Proiectul cuprinde în Cererea de finanţare, informaţii │ │ │ │Se va verifica, în cazul parteneriatelor, Cererea de Finanţare │
│privind partenerii şi repartizarea activităţilor pe │ │ │ │depusă cu respectarea menţiunilor din Ghidul solicitantului │
│parteneri. │ │ │ │specific. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cerinţe specifice conform Fişei de verificare a │ │ │ │ │
│eligibilităţii existentă în cadrul Ghidului │ │ │ │ │
│Solicitantului specific apelului de propuneri de │ │ │ │ │
│proiecte ce face obiectul verificării. │ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────────────┴──┴──┴──────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Este îndeplinită condiţia privind eligibilitatea proiectului?
DA ... [] NU ... [] Observaţii .....................................................
────────── *3) Documentele verificate vor fi corelate cu prevederile Ghidului Solicitantului specific apelului de propuneri de proiecte pentru care se realizează verificarea. Prin urmare, această listă de verificare va fi actualizată la Ghidul Solicitantului şi vor fi introduse şi condiţiile special aplicabile fiecărui apel de propuneri de proiecte. Persoana care realizează verificarea va menţiona ca şi observaţii prevederea din Ghidului Solicitantului specifică apelului de propuneri de proiecte aferentă criteriului de eligibilitate verificat.────────── PARTEA a III-a Verificarea bugetului proiectului
┌───────────────────────────────────────────────────────┬──┬──┬──────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Criterii │DA│NU│NU E CAZUL│ Documente verificate/Observaţii*4) │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Toate costurile propuse pentru finanţare sunt eligibile│ │ │ │Se vor verifica bugetul proiectului şi anexele sale cu │
│ │ │ │ │informaţiile specifice din Ghidul solicitantului aferent │
│ │ │ │ │apelului de propuneri de proiecte. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Calculele costurilor propuse pentru finanţare sunt │ │ │ │Se vor verifica bugetul proiectului şi anexele sale cu │
│corecte │ │ │ │informaţiile specifice din Ghidul solicitantului aferent │
│ │ │ │ │apelului de propuneri de proiecte. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Bugetul proiectului este structurat pe capitole conform│ │ │ │Se vor verifica bugetul proiectului şi anexele sale cu │
│Ghidului solicitantului specific │ │ │ │informaţiile specifice din Ghidul solicitantului aferent │
│ │ │ │ │apelului de propuneri de proiecte. │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Bugetul proiectului se încadrează în valoarea maximă a │ │ │ │ │
│grantului menţionat în Ghidului solicitantului specific│ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Costul unitar pe cursant pe zi propus în cererea de │ │ │ │ │
│finanţare se încadrează în costul maximal prevăzut în │ │ │ │ │
│Ghidul solicitantului pentru apelul de propuneri de │ │ │ │ │
│proiecte specific. │ │ │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────┼──┼──┼──────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Este îndeplinită condiţia privind Rezonabilitatea │ │ │ │Se vor verifica Bugetul proiectului şi documentele │
│preţurilor (în baza cărora se face fundamentarea │ │ │ │justificative aferente Cererii de finanţare cu informaţiile │
│bugetară) │ │ │ │specifice din Ghidul solicitantului │
└───────────────────────────────────────────────────────┴──┴──┴──────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Este îndeplinită condiţia privind eligibilitatea bugetului?
DA ... [] NU ... [] Observaţii .....................................................
DA ... [] NU ... [] Observaţii .....................................................
DA ... [] NU ... [] Observaţii .....................................................
DECIZIA REFERITOARE LA ELIGIBILITATEA PROIECTULUI
DA ... [] sau NU ... []
Observaţii ......................................
Verificat
Membru EV1/Membru EVE1
Nume/Prenume ...................... Semnătura DATĂ ................
Membru EV2/Membru EVE2
Nume/Prenume ...................... Semnătura DATĂ ................
────────── *4) Documentele verificate vor fi corelate cu prevederile Ghidului Solicitantului specific apelului de propuneri de proiecte pentru care se realizează verificarea. Prin urmare, această listă de verificare va fi actualizată la Ghidul Solicitantului şi vor fi introduse şi condiţiile special aplicabile fiecărui apel de propuneri de proiecte. Persoana care realizează verificarea va menţiona ca şi observaţii prevederea din Ghidului Solicitantului specifică apelului de propuneri de proiecte aferentă criteriului de eligibilitate verificat.────────── ANEXA 12 la Manualul de procedură Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare AM PNDR - CDRJ Nr. de înregistrare: .............. din data de: zz/ll/aaaa Măsura/submăsura Sesiunea de depunere: ....... Etapa de selecţie: .......... Denumire solicitant: ...................................... Cod Unic de Înregistrare: ................................. Numele şi prenumele responsabilului legal de proiect ...... Numărul de înregistrare a cererii de finanţare: ........... În atenţia domnului (reprezentant legal de proiect), Vă aducem la cunoştinţă, referitor la Cererea de Finanţare depusă pentru a fi finanţată în cadrul PNDR şi înregistrată în Registrul electronic al CF cu numărul de înregistrare .............., faptul că în urma verificării criteriilor de eligibilitate a rezultat necesitatea clarificării subiectelor pe care vi le prezentăm în tabelul de mai jos. Răspunsul la solicitarea de clarificări se va transmite în maxim 5 zile lucrătoare de la data primirii Fişei de solicitare a informaţiilor suplimentare. Menţionăm că Cererea dumneavoastră de Finanţare va fi declarată neeligibilă în cazul în care răspunsul dumneavoastră nu este transmis în termenul menţionat, răspunsul nu respectă cerinţele sau nu oferă clarificările solicitate. Subiecte de clarificat:
┌────┬────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Referinţă │ Subiecte de clarificat │
│crt.│(document/pct. din doc.)│ │
├────┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│1 │ │... │
│ │ │... │
├────┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2 │ │... │
│ │ │... │
└────┴────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┘
EV:
Nume/Prenume ............ Semnătura .............. DATĂ .................
Întocmit Consilier CDRJ
Nume/Prenume ............ Semnătura .............. DATĂ .................
ANEXA 13 la Manualul de procedură Fisa de verificare a criteriilor de selecţie (Verificare realizată de către membrii CE) CALCUL PUNCTAJ SELECŢIE
┌──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ CRITERII DE SELECŢIE │PUNCTAJ │ Documente verificate*1) │
│ │EVALUARE│ │
├──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│1. Principiul nivelului calitativ şi tehnic cu privire la curricula cursului, experienţa şi/sau calificarea trainerilor ...... maxim 35 p│
├──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│1.1. Proiectul cuprinde în descrierea metodologiei de │ │Se verifică informaţiile cuprinse în CF referitoare la descrierea │
│instruire toţi trainerii implicaţi în activitatea de │ │propunerii de proiect şi modului de asigurare a activităţilor; │
│formare profesională care: │ │Documente pentru atestarea resursei umane; │
│A. au desfăşurat activitate didactică de min. 3 ani sau au│ │Adeverinţă care să ateste vechimea în muncă şi în specialitate pentru│
│susţinut anterior ca traineri minimum 12 cursuri de │ │cadrele didactice; │
│formare profesională/contracte de formare │ │CV-uri din care să reiasă experienţa similară; │
│profesională ... 25 p │ │Recomandări ale formatorilor (după caz şi pentru cadrele didactice) │
│B. au desfăşurat activitate didactică de min. 1 an sau au │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│susţinut anterior ca traineri minimum 4 cursuri de formare│ │solicitantului specific. │
│profesională/contracte de formare profesională ... 15 p │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│1.2. Curricula identifică şi dezvoltă concepte specifice │ │Se verifică dacă informaţiile cuprinse în CF referitoare la curriculă│
│domeniului de instruire, reflectate în exemple │ │prevăd pregătire practică. │
│practice ... 10 p │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│ │ │solicitantului specific. │
├──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2. Principiul implementării eficiente şi accelerate a proiectului ... maxim 10 p │
├──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2.1 Proiectul are durata de implementare de: │ │Se verifică durata de implementare raportată la durata maximă de │
│A. maximum 75% din durata maximă de implementare stabilită│ │implementare stabilită în Ghidul solicitantului specific. │
│pentru un proiect ... 10p │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│B. Peste 75% şi până la maximum 90% din durata maximă de │ │solicitantului specific. │
│implementare stabilită pentru un proiect ... 5p │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Principiul parteneriatului cu asociaţii reprezentative la nivel naţional şi instituţii de învăţământ şi/sau instituţii de cercetare │
│dezvoltare ... maxim 15 p │
├──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3.1. Proiectul este depus în parteneriat din care fac │ │Acordul de parteneriat │
│parte şi o asociaţie reprezentativă pentru unul dintre │ │Actele de constituire │
│sectoarele naţionale din care face parte grupul ţintă, o │ │Se verifică pentru: │
│instituţie de învăţământ şi un institut de │ │- SC - Certificatul de înregistrare eliberat de Oficiul Registrului │
│cercetare ... 15 p │ │Comerţului conform legislaţiei în vigoare │
│ │ │- ONG - Înregistrarea în Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor │
│3.2. Proiectul este depus în parteneriat din care fac │ │(Ministerul Justiţiei) şi statutul │
│parte şi o asociaţie reprezentativă pentru unul dintre │ │- Instituţiile de învăţământ - cadrul legal de constituire şi │
│sectoarele naţionale din care face parte grupul ţintă şi o│ │statutul │
│instituţie de învăţământ sau un institut de │ │- Institute şi staţiuni de cercetare dezvoltare - documente relevante│
│cercetare ... 10 puncte │ │privind înregistrarea entităţii şi statutul │
│ │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│ │ │solicitantului specific. │
├──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4. Principiul tematicii şi al grupului ţintă care presupune adaptarea şi detalierea tematicii generale stabilite la nevoile grupului │
│ţintă dintr-un anumit teritoriu în funcţie de aria de cuprindere zonală a proiectului ... maxim 10 p │
├──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4.1 Proiectul adaptează şi detaliază tematica generală │ │Se verifică dacă în cererea de finanţare sunt cuprinse informaţii │
│stabilită la nevoile grupului ţintă dintr-un anumit │ │privind adaptarea şi detalierea tematicii generale stabilite la │
│teritoriu în funcţie de aria de cuprindere zonală a │ │nevoile grupului ţintă dintr-un anumit teritoriu în funcţie de aria │
│proiectului ... 10 puncte │ │de cuprindere zonală a proiectului în conformitate cu prevederile │
│ │ │Ghidului solicitantului specific. │
│ │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│ │ │solicitantului specific. │
├──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│5. Principiul eficienţei utilizării fondurilor ... maxim 30 p │
├──────────────────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│5.1. Costul cel mai mic pe cursant pentru o zi de │ │Se verifică costul cel mai mic/cursant/zi de instruire propus în │
│instruire. │ │cererea de finanţare conform metodologiei alăturate. │
│Metodologie de acordare a punctajului: │ │Toate verificările vor avea în vedere prevederile Ghidului │
│a. Punctajul pentru costul pentru o zi de instruire pe │ │solicitantului specific. │
│cursant propus în Cererea de finanţare analizată se va │ │ │
│calcula după următoarea formulă: │ │ │
│Punctaj CS5.1. = 30 pct - (Cc*Cost propus în cererea de │ │ │
│finanţare) │ │ │
│Unde Cc (coeficient de corelaţie) = Punctajul maxim │ │ │
│aferent CS5.1/Costul maximal pentru o zi de instruire pe │ │ │
│cursant stabilit în Ghidul │ │ │
│Solicitantului │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│TOTAL PUNCTAJ │ │ │
└──────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
PUNCTAJ MINIM: PUNCTE
Observaţii ....................................................
EVALUATOR:
Membru CE 1 ............ Semnătura .............. DATĂ .................
Membru CE 2 ............ Semnătura .............. DATĂ .................
────────── *1) Pentru a se asigura realizarea unei verificări conforme cu condiţiile specifice aferente Ghidului solicitantului pentru fiecare Apel de propuneri de proiecte, DGDR AM PNDR poate emite, dacă este cazul, instrucţiuni de completare a fisei de verificare a criteriilor de selecţie care vor fi aduse la cunoştinţa evaluatorilor. Fişa de verificare a criteriilor de selecţie va fi adaptată, dacă este cazul, în funcţie de prevederile Ghidului solicitantului specific şi va constitui anexă la acesta.────────── ANEXA 14 la Manualul de procedură Raport de verificare a Cererilor de Finanţare Faza A (conformitate administrativă şi eligibilitate)- Judeţ/Regiune CDRJ: Dată: zz/ll/aaaa Număr înregistrare la CDRJ: ............... Sesiunea de depunere proiecte: ............ Cereri de finanţare repartizate de AM PNDR - nivel central, pentru evaluare - Faza A Se completează următoarele tabele: I. situaţia verificării conformităţii administrative a cererilor de finanţare repartizate de AM PNDR către CDRJ
┌────────┬───────────────────────────┬────┬────────┬───────┐
│Nr. crt.│Cereri de finanţare primite│ CA │Respinsă│Retrase│
├────────┼───────────────────────────┼────┼────────┼───────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────────┼───────────────────────────┼────┼────────┼───────┤
│ 1 │Cererea 1 │ │ │ │
├────────┼───────────────────────────┼────┼────────┼───────┤
│ ... │ │ │ │ │
├────────┼───────────────────────────┼────┼────────┼───────┤
│ n │ │ │ │ │
├────────┼───────────────────────────┼────┼────────┼───────┤
│TOTAL │ │ │ │ │
└────────┴───────────────────────────┴────┴────────┴───────┘
II. situaţia verificării criteriilor de eligibilitate a cererilor de finanţare repartizate de AM PNDR către CDRJ
┌────────┬──────────────────────┬───────────────────────┬───────────┬───────┐
│Nr. crt.│Cereri de finanţare CA│Eligibilă pentru faza B│Neeligibilă│Retrase│
├────────┼──────────────────────┼───────────────────────┼───────────┼───────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────────┼──────────────────────┼───────────────────────┼───────────┼───────┤
│ 1 │Cererea 1 │ │ │ │
├────────┼──────────────────────┼───────────────────────┼───────────┼───────┤
│ ... │ │ │ │ │
├────────┼──────────────────────┼───────────────────────┼───────────┼───────┤
│ n │ │ │ │ │
├────────┼──────────────────────┼───────────────────────┼───────────┼───────┤
│TOTAL │ │ │ │ │
└────────┴──────────────────────┴───────────────────────┴───────────┴───────┘
Modalitate de completare: Pentru fiecare Cerere de Finanţare se va completa cu "x", statusul acesteia rezultat în urma verificării. Pentru fiecare Cerere de Finanţare se va completa numai una din situaţiile prevăzute la coloanele 3-5. Chei de verificare: Pe linia TOTAL: 2=3+4+5 În coloana 2 sunt incluse toate cererile de finanţare repartizate de AM PNDR către CDRJ. Concluzii asupra procesului de verificare: [] nu au fost probleme speciale în procesul de verificare. [] au fost probleme în procesul de verificare: se vor descrie problemele întâmpinate. Tabel centralizator al CF verificate de membrii EV:
┌─────┬───────────────────┬──┬────────┬─────────────┬───────────┬───────┬───────────────┐
│Nr. │Cereri de finanţare│CA│Respinsă│ Eligibilă │Neeligibilă│Retrase│Punctaj analiză│
│crt. │ primite │ │ │pentru faza B│ │ │ de risc │
├─────┼───────────────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3│ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├─────┼───────────────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼───────────────┤
│ 1 │Cererea 1 │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼───────────────┤
│ ... │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼───────────────┤
│ n │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼───────────────┤
│TOTAL│ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴───────────────────┴──┴────────┴─────────────┴───────────┴───────┴───────────────┘
Membrii EV
Semnătura DATĂ ..................
Modalitate de completare: Pentru fiecare Cerere de Finanţare se va completa cu "x", statusul acesteia rezultat în urma verificării. Pentru fiecare Cerere de Finanţare se va completa punctajul rezultat în urma analizei de risc pct. 5.2.5 din prezentul manual. Chei de verificare: Pe linia TOTAL: 2=4+5+6+7 În coloana 2 sunt incluse toate Cererile de Finanţare repartizate de AM PNDR către CDRJ. ANEXA 15 la Manualul de procedură Raport de reverificare a Cererilor de Finanţare Faza A (conformitate administrativă şi eligibilitate) - Judeţ/Regiune Cereri de finanţare selectate de AM PNDR pentru reverificare, în urma stabilirii eşantionului. În perioada raportării, situaţia evaluării cererilor de finanţare selectate de AM PNDR pentru reverificare, este următoarea:
┌─────────────────┬─────────┬──┬────────┬─────────────┬───────────┬───────┬──────────────┐
│ Nr. crt. │Cereri de│CA│Respinsă│ Eligibilă │Neeligibilă│Retrase│Diferenţă faţă│
│ │finanţare│ │ │pentru faza B│ │ │de verificarea│
│ │ primite │ │ │ │ │ │ CDRJ │
│ │ │ │ │ │ │ │ DA │ NU │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────┴───────┤
│ 1 │ 2 │ 3│ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│ │Cererea 1│ │ │ │ │ │ │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│ │........ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│ │n │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│TOTAL Diferenţe │ │ │ │ │ │ │ │
│faţă de verifica-│ │ │ │ │ │ │ │
│rea CDRJ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────────┼─────────┼──┼────────┼─────────────┼───────────┼───────┼──────────────┤
│Procent de eroare│ │ │ │ │ │ │ │
└─────────────────┴─────────┴──┴────────┴─────────────┴───────────┴───────┴──────────────┘
Membrii EVE
Semnătura DATĂ ..................
Modalitate de completare: Pentru fiecare Cerere de finanţare se va completa cu "x", statusul acesteia rezultat în urma reverificării. Chei de verificare: Pe linia TOTAL: 2=4+5+6+7 Pe linia TOTAL Diferenţe faţă de verificarea CDRJ: cuprinde cererile de finanţare cu valoarea "DA" din coloana 8. Concluzii asupra procesului de reverificare: [] nu au fost probleme speciale în procesul de reverificare, [] au fost probleme în procesul de reverificare: se vor descrie problemele întâmpinate. ANEXA 16 la Manualul de procedură Notificarea solicitanţilor Nr. de înregistrare secretariat/Dată: Numele solicitantului: ................................... Adresa solicitantului: ................................... Stimată Doamnă/Stimate Domnule, (nume reprezentant legal) Ca răspuns la CF depusă în cadrul Apelului de propuneri de proiecte pentru M1... desfăşurat în perioada ......... ".......... înregistrată cu nr. ......... cu titlul .......... Vă informăm că în urma verificării şi evaluării cererii de finanţare şi urmare a aprobării de către Autoritatea de Management pentru PNDR a Raportului de evaluare din data de .............., Cererea de Finanţare pentru propunerea de proiect este: După caz: - eligibilă, cu punctajul de selecţie mai mare decât pragul minim de selecţie şi este admisă la finanţare sau este în aşteptare pentru a fi finanţată; - eligibilă, cu punctajul de selecţie mai mic decât pragul minim de selecţie, deci respinsă; - neeligibilă, nu îndeplineşte criteriile de eligibilitate menţionate mai jos: (Se precizează condiţiile de eligibilitate care nu sunt îndeplinite) Vă comunicăm că, după data primirii prezentei notificări, aveţi posibilitatea de a contesta decizia în termen de 10 zile lucrătoare de la primirea notificării dar nu mai mult de 13 zile lucrătoare de la data postării pe site-ul MADR a raportului de evaluare. Contestaţia va fi depusă la sediul AM PNDR la adresa Bd. Carol I nr. 2-4, sector 3, Bucureşti, cod poştal 020921 cu confirmare de primire, fax: 021.307.86.06 sau prin e-mail, scanate, la adresa formare@madr.ro cu respectarea termenului de depunere prevăzut la alin. (1). Contestaţiile depuse în mod eronat la alte structuri din subordinea MADR se resping. Cu stimă, Director General AM PNDR Nume prenume... Semnătura/ştampila... Data* ANEXA 17 la Manualul de procedură Registrul de evidenţă a Cererilor de Finanţare depuse Măsura/submăsura REGISTRUL DE EVIDENŢĂ SCRIPTIC
┌────┬─────────────────────┬────────────┬──────┬──────────┬───────┬──────┐
│Nr. │Număr de înregistrare│ Număr de │Titlul│ Denumire │Judeţ/ │ CDRJ │
│crt.│CF la locaţia în care│înregistrare│ CF │solicitant│Regiune│ │
│ │ s-a depus │ CF │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────┼──────┼──────────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────┼──────┼──────────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────┼──────┼──────────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────┼──────┼──────────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└────┴─────────────────────┴────────────┴──────┴──────────┴───────┴──────┘
------- 
