Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
LEGE nr. 306 din 5 decembrie 2024 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative
EMITENT: Parlamentul PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 1228 din 6 decembrie 2024
Parlamentul României adoptă prezenta lege.
ART. I
Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 521 din 26 iunie 2018, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. Articolul 52 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 52
Pentru a garanta continuitatea şi regularitatea în prestarea serviciilor de investiţii şi în desfăşurarea activităţilor de investiţii, S.S.I.F. adoptă măsuri rezonabile, utilizând în acest scop sisteme adecvate şi proporţionate, inclusiv sisteme de tehnologie a informaţiei şi comunicaţiilor, denumite în continuare TIC, cu respectarea prevederilor art. 7 din Regulamentul (UE) 2022/2.554 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind rezilienţa operaţională digitală a sectorului financiar şi de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 şi (UE) 2016/1.011, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2022/2.554, precum şi resurse şi proceduri adecvate şi proporţionate."
2. La articolul 53, alineatele (3) şi (4) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(3) S.S.I.F. trebuie să dispună de proceduri contabile şi administrative sigure, de mecanisme de control intern şi de proceduri eficace de evaluare a riscurilor.
(4) Fără a aduce atingere capacităţii A.S.F. de a cere accesul la comunicările realizate conform prevederilor prezentei legi şi ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014, S.S.I.F. trebuie să instituie mecanisme de securitate solide destinate să asigure, în conformitate cu cerinţele prevăzute în Regulamentul (UE) 2022/2.554, securitatea şi autentificarea mijloacelor de transmitere a informaţiilor, să reducă la minimum riscul de corupere a datelor şi de acces neautorizat şi să prevină scurgerile de informaţii, menţinând în permanenţă confidenţialitatea datelor."
3. La articolul 63 alineatul (1), literele a) şi c) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"a) sisteme eficiente şi de mecanisme de control al riscului adecvate activităţilor pe care le desfăşoară pentru a avea garanţia că sistemele sale de tranzacţionare sunt reziliente, au capacitate suficientă, în conformitate cu cerinţele prevăzute în cap. II din Regulamentul (UE) 2022/2.554, şi funcţionează pe baza unor praguri şi limite adecvate în vederea prevenirii transmiterii unor ordine eronate sau a funcţionării necorespunzătoare a sistemelor care poate genera perturbaţii ale pieţei sau poate contribui la apariţia acestora;
..................................................................................................
c) mecanisme eficace de asigurare a continuităţii activităţilor pentru a putea face faţă oricărei disfuncţii a sistemului său de tranzacţionare, inclusiv de o politică şi planuri de continuitate a activităţii şi de planuri de răspuns şi de recuperare în domeniul TIC pentru tehnologia informaţiei şi comunicaţiilor elaborate în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul (UE) 2022/2.554, şi se asigură că sistemele sale sunt suficient testate şi monitorizate corespunzător pentru a răspunde cerinţelor prevăzute la prezentul alineat şi oricăror cerinţe specifice prevăzute în cap. II şi IV din Regulamentul (UE) 2022/2.554."
4. La articolul 137 alineatul (1), litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"b) se asigură că piaţa reglementată este dotată în mod corespunzător pentru gestionarea riscurilor la care este expusă, inclusiv pentru gestionarea riscurilor TIC în conformitate cu prevederile cap. II din Regulamentul (UE) 2022/2.554, că instituie măsuri şi sisteme adecvate pentru identificarea tuturor riscurilor semnificative care îi pot compromite funcţionarea şi aplică măsuri eficiente de diminuare a riscurilor respective;"
5. La articolul 137 alineatul (1), litera c) se abrogă.
6. La articolul 138, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 138
(1) Operatorul de piaţă construieşte şi menţine rezilienţa operaţională în conformitate cu cerinţele stabilite în cap. II din Regulamentul (UE) 2022/2.554 pentru ca sistemele sale de tranzacţionare să fie reziliente, să aibă capacitate suficientă pentru a face faţă volumului maxim de ordine şi de mesaje, să poată asigura o tranzacţionare ordonată în condiţii de tensiuni majore pe piaţă, să fie pe deplin testate pentru a asigura întrunirea acestor condiţii şi să facă obiectul unor măsuri eficace de asigurare a continuităţii activităţii, care să cuprindă o politică şi planuri de continuitate a activităţii şi planuri de răspuns şi de recuperare în domeniul TIC instituite în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul (UE) 2022/2.554, pentru a asigura continuitatea serviciilor în cazul în care survine o defecţiune a sistemelor sale de tranzacţionare."
7. La articolul 140, partea introductivă a alineatului (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) Operatorul de piaţă, pentru piaţa reglementată pe care o administrează, are obligaţia de a institui sisteme, proceduri şi mecanisme eficiente, inclusiv o cerinţă pentru membri sau participanţi de a realiza teste adecvate ale algoritmilor şi de a asigura cadrul pentru facilitarea acestor teste, în conformitate cu cerinţele stabilite în cap. II şi IV din Regulamentul (UE) 2022/2.554, pentru:"
8. La menţiunea de transpunere a normelor Uniunii Europene, după punctul 7 se introduce un nou punct, pct. 8, cu următorul cuprins:
"8. art. 6 din Directiva (UE) 2022/2.556 a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 decembrie 2022 de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE, 2014/65/UE, (UE) 2015/2.366 şi (UE) 2016/2.341 privind rezilienţa operaţională digitală pentru sectorul financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 333 din 27 decembrie 2022, prin care se modifică art. 16 alin. (4) şi (5) al doilea şi al treilea paragraf, art. 17 alin. (1) şi alin. (7) lit. a), art. 47 alin. (1) lit. b), art. 48 alin. (1), (6) şi (12) lit. a) şi g) şi se abrogă art. 47 alin. (1) lit. c) din Directiva 2014/65/UE."
ART. II
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 435 din 30 iunie 2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 15, literele a) şi c) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"a) proceduri administrative şi contabile solide şi dispozitive de control şi de protecţie în domeniul prelucrării electronice a datelor, inclusiv cu privire la reţele şi sisteme informatice instituite şi gestionate în conformitate cu Regulamentul (UE) 2022/2.554 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind rezilienţa operaţională digitală a sectorului financiar şi de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 şi (UE) 2016/1.011, precum şi mecanisme adecvate de control intern, inclusiv reguli referitoare la tranzacţiile personale ale salariaţilor şi ale S.A.I.;
..................................................................................................
c) proceduri adecvate care să asigure cel puţin posibilitatea ca operaţiunile efectuate de S.A.I. să fie reconstituite, inclusiv în ceea ce priveşte originea lor, natura acestora, părţile implicate, timpul şi locul unde au fost efectuate, precum şi să asigure că activele O.P.C.V.M.-urilor administrate de S.A.I. sunt investite în conformitate cu regulile fondului sau cu actul constitutiv al societăţii de investiţii şi reglementările legale în vigoare;"
2. La menţiunea de transpunere a normelor Uniunii Europene, după punctul 12 se introduce un nou punct, pct. 13, cu următorul cuprins:
"13. dispoziţiile art. 1 din Directiva (UE) 2022/2.556 a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 decembrie 2022 de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE, 2014/65/UE, (UE) 2015/2.366 şi (UE) 2016/2.341 privind rezilienţa operaţională digitală pentru sectorul financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 333 din 27 decembrie 2022, prin care se modifică art. 12 alin. (1) al doilea paragraf, lit. a) şi alin. (3) din Directiva 2009/65/CE."
ART. III
Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 274 din 23 aprilie 2015, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 17, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În funcţie de natura FIA administrat de AFIA, AFIA întocmeşte şi aplică proceduri administrative şi contabile solide şi dispozitive de control şi de protecţie în domeniul prelucrării electronice a datelor, inclusiv cu privire la reţele şi sisteme informatice instituite şi gestionate în conformitate cu Regulamentul (UE) 2022/2.554 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind rezilienţa operaţională digitală a sectorului financiar şi de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 şi (UE) 2016/1.011, precum şi mecanisme adecvate de control intern, incluzând, în special, norme privind tranzacţiile personale ale angajaţilor săi sau privind deţinerea ori administrarea investiţiilor cu scopul de a investi pe cont propriu şi garantând, cel puţin, că fiecare tranzacţie în care sunt implicate FIA poate fi reconstituită în ceea ce priveşte originea sa, părţile acesteia, natura sa, momentul, precum şi locul în care a fost efectuată şi că activele FIA administrate de AFIA sunt investite în conformitate cu regulile sau actul constitutiv al FIA şi dispoziţiile legale în vigoare."
2. La articolul 51 alineatul (2), după litera e) se introduce o nouă literă, lit. e^1), cu următorul cuprins:
"e^1) nerespectarea prevederilor art. 17 privind cerinţele referitoare la resursele, procedurile şi sistemele utilizate de AFIA;"
3. La menţiunea de transpunere a normelor Uniunii Europene, după punctul 5 se introduce un nou punct, pct. 6, cu următorul cuprins:
"6. prevederile art. 3 din Directiva (UE) 2022/2.556 a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 decembrie 2022 de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE, 2014/65/UE, (UE) 2015/2.366 şi (UE) 2016/2.341 privind rezilienţa operaţională digitală pentru sectorul financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 333 din 27 decembrie 2022, prin care se modifică art. 18 din Directiva 2011/61/UE."
ART. IV
Prezenta lege intră în vigoare la data de 17 ianuarie 2025.
Această lege a fost adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor art. 75 şi ale art. 76 alin. (2) din Constituţia României, republicată.
p. PREŞEDINTELE CAMEREI DEPUTAŢILOR,
ŞTEFAN-OVIDIU POPA
PREŞEDINTELE SENATULUI
NICOLAE-IONEL CIUCĂ
Bucureşti, 5 decembrie 2024.
Nr. 306.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
