Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
LEGE nr. 239 din 20 iulie 2022 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital
EMITENT: Parlamentul PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 735 din 21 iulie 2022
Parlamentul României adoptă prezenta lege.
ART. I
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 435 din 30 iunie 2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 3 alineatul (1), după punctul 3 se introduce un nou punct, punctul 3^1, cu următorul cuprins:
"3^1. factori de durabilitate - factori de durabilitate, astfel cum sunt definiţi la art. 2 pct. 24 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informaţiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.088;"
2. La articolul 3 alineatul (1), după punctul 20 se introduce un nou punct, punctul 20^1, cu următorul cuprins:
"20^1. risc legat de durabilitate - risc legat de durabilitate, astfel cum este definit la art. 2 pct. 22 din Regulamentul (UE) 2019/2.088;"
3. La articolul 16, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:
"(1^1) S.A.I. trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină politici şi proceduri adecvate care să identifice orice risc legat de durabilitate, luând în considerare efectele negative asupra durabilităţii în cadrul activităţii sale."
4. La articolul 16, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În vederea respectării prevederilor alin. (1) şi (1^1), S.A.I. trebuie să ia în considerare natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii sale, precum şi natura şi gama serviciilor şi activităţilor desfăşurate."
5. La articolul 17, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (3^1) şi (3^2), cu următorul cuprins:
"(3^1) S.A.I. se asigură că integrează riscurile legate de durabilitate în administrarea O.P.C.V.M.
(3^2) S.A.I. se asigură că, în scopurile prevăzute la alin. (1)-(3), deţin resursele şi expertiza necesară pentru integrarea efectivă a riscurilor legate de durabilitate."
6. La articolul 17, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(4) În vederea respectării prevederilor alin. (1)-(3^2), S.A.I. trebuie să ia în considerare natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii sale, precum şi natura şi gama serviciilor şi activităţilor desfăşurate."
7. La articolul 21 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă literă, litera g), cu următorul cuprins:
"g) sunt responsabili cu asigurarea de către S.A.I. a integrării riscurilor legate de durabilitate în activităţile sale prevăzute la lit. a)-f)."
8. La articolul 29 alineatul (2), după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:
"c) interesele unui O.P.C.V.M. ca urmare a integrării riscurilor legate de durabilitate."
9. La articolul 29, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:
"(3) Atunci când S.A.I. identifică tipurile de conflicte de interese a căror existenţă poate aduce atingere intereselor unui O.P.C.V.M., S.A.I. includ aceste tipuri de conflicte de interese care pot apărea ca urmare a integrării riscurilor legate de durabilitate în procesele şi sistemele lor, precum şi în controalele lor interne. Printre aceste conflicte de interese se numără cele generate de remuneraţiile sau tranzacţiile personale ale personalului relevant, cele care ar putea da naştere la dezinformare în privinţa aspectelor ecologice, la vânzare inadecvată sau la prezentarea de date eronate cu privire la strategiile de investiţii, precum şi conflictele de interese între diferitele O.P.C.V.M.-uri administrate de aceeaşi societate de administrare."
10. La articolul 37, după alineatul (5) se introduc două noi alineate, alineatele (6) şi (7), cu următorul cuprins:
"(6) S.A.I. are obligaţia, pe toată durata de funcţionare, să ia în considerare riscurile legate de durabilitate, în vederea respectării prevederilor alin. (1)-(5).
(7) Atunci când S.A.I. ia în considerare principalele efecte negative ale deciziilor de investiţii asupra factorilor de durabilitate, potrivit art. 4 alin. (1) lit. (a) din Regulamentul (UE) 2019/2.088 sau respectiv, după caz, conform art. 4 alin. (3) sau (4) din regulamentul respectiv, S.A.I.-ul respectiv ţine seama de aceste efecte negative principale atunci când se conformează cerinţelor de diligenţă necesare, precum şi regulilor de conduită privind prevenirea şi gestionarea conflictelor de interese."
11. La articolul 44, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) Politica de administrare a riscului prevăzută la alin. (1) trebuie să cuprindă procedurile necesare pentru a permite S.A.I. să evalueze pentru fiecare O.P.C.V.M. pe care îl administrează expunerea la riscul de piaţă, la riscul de lichiditate, la riscurile legate de durabilitate şi la riscul de contraparte, precum şi expunerea O.P.C.V.M.-ului la toate celelalte riscuri relevante, inclusiv la riscul operaţional, care pot fi semnificative pentru fiecare O.P.C.V.M. administrat."
12. La articolul 72, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) şi (5), cu următorul cuprins:
"(4) Societăţile de investiţii stabilesc, implementează şi menţin pe toată durata de funcţionare politici şi proceduri adecvate care să identifice orice risc legat de durabilitate, luând în considerare efectele negative asupra durabilităţii în cadrul activităţii lor. Atunci când societăţile de investiţii iau în considerare principalele efecte negative ale deciziilor de investiţii asupra factorilor de durabilitate, potrivit art. 4 alin. (1) lit. (a) din Regulamentul (UE) 2019/2.088 sau respectiv, după caz, conform art. 4 alin. (3) sau (4) din regulamentul respectiv, societăţile de investiţii respective ţin seama de aceste efecte negative principale atunci când se conformează cerinţelor de diligenţă necesare, regulilor de conduită privind prevenirea şi gestionarea conflictelor de interese.
(5) În vederea respectării prevederilor alin. (4), o societate de investiţii se asigură că deţine resursele şi expertiza necesare pentru integrarea efectivă a riscurilor legate de durabilitate, luând în considerare natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii sale, precum şi natura şi gama serviciilor şi activităţilor desfăşurate."
13. La menţiunea de transpunere, punctul 2 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"2. Directiva 2010/43/UE a Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 176 din 10 iulie 2010, modificată şi completată prin Directiva delegată (UE) 2021/1.270 a Comisiei din 21 aprilie 2021 de modificare a Directivei 2010/43/UE în ceea ce priveşte riscurile legate de durabilitate şi factorii de durabilitate de care trebuie să ţină seama organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.)."
ART. II
Societăţile de administrare a investiţiilor şi societăţile de investiţii autorizate la data intrării în vigoare a prezentei legi au obligaţia ca, în termen de 60 de zile de la această dată, să îşi adapteze documentele de funcţionare şi activitatea la prevederile prezentei legi.
ART. III
Cererile şi documentaţia aferentă autorizării aflate în curs de soluţionare la data intrării în vigoare a prezentei legi vor fi completate, în termen de 45 de zile de la această dată, în conformitate cu prevederile prezentei legi.
ART. IV
Prezenta lege intră în vigoare la 10 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Această lege a fost adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor art. 75 şi ale art. 76 alin. (2) din Constituţia României, republicată.
PREŞEDINTELE CAMEREI DEPUTAŢILOR
ION-MARCEL CIOLACU
p. PREŞEDINTELE SENATULUI,
ALINA-ŞTEFANIA GORGHIU
Bucureşti, 20 iulie 2022.
Nr. 239.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
