Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
INSTRUCTIUNI nr. 4 din 30 mai 2006 privind procedura prin care o societate de administrare a investitiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de plasament colectiv - poate fi inlocuita cu o alta S.A.I.
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 489 din 6 iunie 2006
ART. 1
Prezenta instrucţiune este emisã în aplicarea prevederilor <>art. 83 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi stabileşte procedura privind înlocuirea societãţii de administrare a investiţiilor (S.A.I.) care administreazã un organism de plasament colectiv (O.P.C.) constituit prin contract de societate civilã, cu acordul şi la solicitarea S.A.I.
ART. 2
(1) În vederea înlocuirii S.A.I. ce administreazã un O.P.C., denumit în continuare O.P.C. transferabil, cu o altã S.A.I., societatea care administreazã O.P.C. transferabil la momentul iniţierii înlocuirii va solicita avizul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).
(2) C.N.V.M. va acorda avizul cu privire la înlocuirea societãţii de administrare a investiţiilor, dacã aceastã operaţiune nu prejudiciazã interesele investitorilor, în baza unei cereri însoţite de documentele prevãzute la art. 3.
(3) C.N.V.M. este în drept sã refuze acordarea avizului, dacã apreciazã cã nu poate fi asiguratã o administrare prudenţialã a investiţiilor.
ART. 3
Cererea prevãzutã la art. 2 alin. (2) trebuie însoţitã de urmãtoarele documente:
a) hotãrârea adunãrii generale a acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societãţii care administreazã la momentul iniţial O.P.C. transferabil privind predarea în administrare a respectivului O.P.C.;
b) hotãrârea adunãrii generale a acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societãţii care preia în administrare O.P.C. transferabil referitoare la exprimarea acordului cu privire la preluarea în administrare a respectivului O.P.C.;
c) acordul de principiu din partea depozitarului cu care S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil intenţioneazã sã încheie contract de depozitare a activelor O.P.C. transferabil, indiferent dacã depozitarul existent pânã la momentul iniţierii transferului O.P.C. este înlocuit sau nu;
d) în cazul în care O.P.C. este constituit prin act constitutiv, hotãrârea adunãrii generale a acţionarilor a O.P.C. transferabil din care sã rezulte acordul cu privire la înlocuirea S.A.I.
ART. 4
(1) În termen de maximum 10 zile lucrãtoare de la data depunerii la C.N.V.M. a documentaţiei complete în vederea obţinerii avizului, pentru O.P.C.V.M./A.O.P.C. care atrag în mod public resurse financiare de la persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administreazã O.P.C. transferabil va publica în cel puţin douã cotidiene naţionale şi pe paginile de web ale respectivului O.P.C. o notã prin care investitorii sunt informaţi cu privire la intenţia preluãrii în administrare a O.P.C. transferabil de cãtre noua S.A.I. În cazul unui A.O.P.C. care atrage în mod privat resurse financiare de la persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administreazã O.P.C. transferabil va transmite investitorilor nota de informare menţionatã anterior.
(2) Nota de informare trebuie sã cuprindã, fãrã a se limita la acestea, urmãtoarele informaţii:
a) o prezentare a etapelor procesului de preluare în administrare prevãzute de prezenta instrucţiune;
b) datele de identificare a S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil: denumirea societãţii, forma juridicã, numãrul şi data înmatriculãrii la oficiul registrului comerţului, sediul social al societãţii şi sediul central, dacã acesta diferã de sediul social, telefon, fax, adresa de web, sediile secundare ale societãţii, codul unic de înregistrare, durata (dacã este limitatã), numãrul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberate de C.N.V.M., numãrul şi data de înscriere în Registrul C.N.V.M.;
c) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor şi dacã aceasta desfãşoarã activitãţi de administrare a portofoliului individual de investiţii, inclusiv a celor deţinute de fondurile de pensii şi activitãţi conexe;
d) comisionul de administrare pe care îl va percepe S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil;
e) comisioanele de emisiune/rãscumpãrare (dacã acestea se modificã);
f) datele de identificare a depozitarului (denumirea şi forma juridicã, sediul social şi sediul central, dacã acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfãşoarã activitatea de depozitare, dacã este cazul, telefon, fax, adresa de web) şi limita maximã a comisionului de depozitare;
g) datele de identificare a distribuitorilor (dacã este cazul);
h) obiectivele O.P.C. şi politica de investiţii a acestuia;
i) orice alte modificãri ale documentelor O.P.C.
(3) S.A.I. care administreazã O.P.C. transferabil are obligaţia de a transmite la C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, dovada publicãrii/transmiterii notei de informare.
(4) La expirarea unui termen de 30 de zile de la data publicãrii/transmiterii notei de informare menţionate la alin. (1) şi în vederea realizãrii transferului administrãrii O.P.C. transferabil se suspendã emisiunea şi rãscumpãrarea titlurilor de participare ale acestuia, pânã la autorizarea S.A.I. care preia, ca administrator, respectivul O.P.C.
(5) S.A.I. care administreazã O.P.C. transferabil are obligaţia de a onora toate cererile de rãscumpãrare depuse în termenul de 30 de zile de la data publicãrii/transmiterii notei de informare a investitorilor.
ART. 5
(1) În perioada de suspendare a emisiunii şi rãscumpãrãrii titlurilor de participare ale O.P.C. transferabil, S.A.I. care administreazã O.P.C. transferabil are obligaţia de a transfera cãtre S.A.I. ce preia în administrare respectivul O.P.C. atribuţiile şi operaţiunile specifice activitãţii de administrare, precum şi registrele şi evidenţele, corespondenţa, materialele publicitare (dacã este cazul), contractele şi orice alte documente, în original, ale respectivului O.P.C.
(2) În termen de 3 zile lucrãtoare de la data finalizãrii transferului complet al activelor şi documentelor menţionate la alin. (1), S.A.I. care administreazã O.P.C. transferat va transmite la C.N.V.M. un exemplar al procesului-verbal de predare-primire încheiat cu S.A.I. care a predat O.P.C. transferabil.
ART. 6
(1) În cadrul perioadei menţionate la art. 5 alin. (1) S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil va solicita C.N.V.M. autorizarea sau avizarea, dupã caz, a modificãrilor survenite în modul de funcţionare a respectivului O.P.C. şi va transmite urmãtoarele:
a) documentele modificate ale O.P.C. transferabil, în conformitate cu menţiunile cuprinse în nota de informare a investitorilor;
b) contractul de depozitare încheiat cu depozitarul la care se vor depozita activele O.P.C. transferabil sau actele adiţionale la acesta;
c) contractele de distribuire sau actele adiţionale la acestea, dacã este cazul.
(2) Autorizarea sau avizarea modificãrilor survenite în modul de funcţionare a O.P.C., prevãzutã la alin. (1), se va realiza în termen de 15 zile de la înregistrarea dosarului complet la C.N.V.M.
ART. 7
C.N.V.M. va ridica suspendarea emisiunii şi rãscumpãrãrii titlurilor de participare dupã soluţionarea cererii de autorizare/avizare, dupã caz, a modificãrilor survenite în modul de funcţionare a O.P.C. transferabil, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, aprobat prin <>Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004 , cu modificãrile ulterioare, şi dupã primirea procesului-verbal prevãzut la art. 5 alin. (2).
ART. 8
Prezenta instrucţiune intrã în vigoare la data publicãrii acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicatã şi în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
