Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
INSTRUCTIUNI din 30 ianuarie 2004 privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul Romaniei
EMITENT: BANCA NATIONALA A ROMANIEI PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 117 din 10 februarie 2004
CAP. I
Categorii de entitãţi care pot fi autorizate sã efectueze operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice
ART. 1
Operaţiunile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul României pot fi efectuate numai de urmãtoarele categorii de entitãţi - intermediari, cu îndeplinirea condiţiilor legale aplicabile:
a) instituţii de credit;
b) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform <>Legii nr. 31/1990 privind societãţile comerciale, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, având ca obiect unic de activitate schimbul valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice;
c) entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar.
CAP. II
Locul unde se pot efectua operaţiuni de schimb valutar
ART. 2
Instituţiile de credit pot efectua operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice prin intermediul punctelor de schimb valutar înfiinţate în incinta tuturor sediilor proprii (centrale, sucursale, agenţii, puncte de lucru sau alte structuri asimilate acestora), cu respectarea prezentelor instrucţiuni şi a prevederilor legale aplicabile, precum şi prin puncte de schimb valutar înfiinţate în alte spaţii decât în incinta sediilor proprii, cu îndeplinirea condiţiilor de dotare prevãzute la art. 14.
ART. 3
Casele de schimb valutar pot efectua operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice prin intermediul punctelor de schimb valutar.
ART. 4
Entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere pot desfãşura operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar la recepţia hotelului, care este consideratã în accepţiunea prezentelor instrucţiuni punct de schimb valutar.
CAP. III
Operaţiunile care pot fi efectuate de entitãţile prevãzute la art. 1
ART. 5
Instituţiile de credit pot efectua urmãtoarele operaţiuni de schimb valutar:
a) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice rezidente şi nerezidente, cu respectarea prevederilor regulamentului;
b) vânzare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar (cecuri de cãlãtorie) contra monedei naţionale persoanelor fizice rezidente, în conformitate cu prevederile regulamentului;
c) vânzare de valutã convertibilã sub formã de numerar contra monedei naţionale persoanelor fizice nerezidente, în limita sumei evidenţiate ca fiind schimbatã anterior în baza unui bon fiscal (pentru schimb valutar) sau buletin de schimb valutar, dupã caz, precum şi în limita sumelor în monedã naţionalã pentru care existã prevederi legale care permit convertirea lor în valutã prin intermediul punctelor de schimb valutar;
d) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice rezidente şi nerezidente, prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar.
ART. 6
Casele de schimb valutar pot efectua urmãtoarele operaţiuni de schimb valutar:
a) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice rezidente şi nerezidente, cu respectarea prevederilor regulamentului;
b) vânzare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar (cecuri de cãlãtorie) contra monedei naţionale persoanelor fizice rezidente, în conformitate cu prevederile regulamentului;
c) vânzare de valutã convertibilã sub formã de numerar contra monedei naţionale persoanelor fizice nerezidente, în limita sumei evidenţiate ca fiind schimbatã anterior în baza unui bon fiscal (pentru schimb valutar) sau buletin de schimb valutar, dupã caz, precum şi în limita sumelor în monedã naţionalã pentru care existã prevederi legale care permit convertirea lor în valutã prin intermediul punctelor de schimb valutar. Aceste operaţiuni se pot efectua numai prin punctele de schimb valutar existente în punctele de control şi trecere a frontierei;
d) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice rezidente şi nerezidente, prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar.
ART. 7
Entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere pot efectua urmãtoarele operaţiuni de schimb valutar:
a) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice, clienţi ai acestora;
b) cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar contra monedei naţionale de la persoane fizice rezidente şi nerezidente, prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar.
CAP. IV
Autorizarea entitãţilor prevãzute la art. 1
ART. 8
(1) Procesul de autorizare de cãtre Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare a efectuãrii operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României se referã la:
a) emiterea autorizaţiei de funcţionare pentru entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b) şi pentru operaţiunile de schimb valutar desfãşurate de entitãţile prevãzute la art. 1 lit. c);
b) atribuirea codului statistic pentru entitãţile prevãzute la art. 1.
(2) Entitãţile prevãzute la art. 1 lit. a) sunt autorizate sã efectueze operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României, în conformitate cu autorizaţia de funcţionare emisã în baza legislaţiei specifice.
ART. 9
Entitãţile prevãzute la art. 1 pot începe efectuarea operaţiunilor de schimb valutar printr-un numãr nelimitat de puncte de schimb valutar, dacã îndeplinesc cumulativ urmãtoarele condiţii:
a) au primit autorizaţia de funcţionare emisã de Banca Naţionalã a României;
b) li s-a atribuit codul statistic de cãtre Banca Naţionalã a României pentru fiecare punct de schimb valutar;
c) au înscris codul statistic pe ştampila punctului de schimb valutar.
ART. 10
În vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, solicitanţii vor depune la registratura Bãncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţã o cerere de autorizare, semnatã de persoane împuternicite prin actul constitutiv sã reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte cã au fost mandatate în mod expres sã reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţionalã a României, însoţitã de documentaţia corespunzãtoare (specificatã în lista prevãzutã în anexa nr. 2.A), dupã cum urmeazã;
a) casele de schimb valutar organizate ca persoane juridice conform <>Legii nr. 31/1990 , republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, având ca obiect unic de activitate schimbul valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice (pct. D1-D6, D8, D9, precum şi D11-D13, atunci când este cazul);
b) entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere, cu respectarea condiţiilor aplicabile activitãţii de turism (pct. D1-D2, D5-D9).
ART. 11
(1) În vederea obţinerii codului statistic, entitãţile prevãzute la art. 1 vor depune la registratura Bãncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţã o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, însoţitã de declaraţia prevãzutã la pct. D8 din lista cuprinsã în anexa nr. 2.A şi de acordul prevãzut la pct. D14, dupã caz.
(2) În vederea obţinerii codului statistic pentru aparatele automate de schimb valutar, entitãţile prevãzute la art. 1 vor depune la registratura Bãncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţã o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, însoţitã de declaraţia prevãzutã la pct. D8 şi de documentaţia prevãzutã la pct. D10 din lista cuprinsã în anexa nr. 2.A.
ART. 12
(1) Atât la înfiinţare, cât şi pe parcursul funcţionãrii, disponibilitãţile bãneşti în monedã naţionalã şi/sau în valutã convertibilã ale entitãţilor prevãzute la art. 1 lit. b) trebuie sã fie în echivalent de minimum 75.000 EUR. La stabilirea nivelului disponibilitãţilor bãneşti în echivalent euro vor fi utilizate cursurile de schimb ale pieţei valutare comunicate de Banca Naţionalã a României în ziua anterioarã datei la care se face evaluarea.
(2) Disponibilitãţile bãneşti pot proveni din: sumele depuse ca aport în numerar la constituirea capitalului social, alte elemente de capitaluri proprii rezultate din activitatea de schimb valutar, majorãrile ulterioare de capital social, precum şi din împrumuturi primite exclusiv de la asociaţii/acţionarii casei de schimb valutar, cu respectarea prevederilor legale aplicabile. Sumele pe care asociaţii/acţionarii casei de schimb valutar le pun la dispoziţia casei de schimb valutar sub formã de împrumuturi trebuie sã provinã din disponibilitãţi proprii şi nu din alte împrumuturi.
(3) Disponibilitãţile bãneşti pot fi pãstrate în conturi curente deschise la instituţii de credit din România şi în casieriile caselor/punctelor de schimb valutar.
(4) Operaţiunile de schimb valutar ale caselor de schimb valutar se vor efectua numai cu disponibilitãţile bãneşti ale acestora menţionate la alin. (1).
ART. 13
Nu pot fi înfiinţate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioşcuri, alte construcţii similare, în locuri izolate, la etajele sau în subsolurile clãdirilor cu destinaţie de locuinţã.
ART. 14
Entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b) trebuie sã aibã asiguratã, pentru fiecare punct de schimb valutar, dotarea necesarã derulãrii activitãţii de schimb valutar. Prin dotare se înţelege urmãtoarele:
a) ghişeu care sã asigure izolarea casierului, precum şi pãstrarea şi manipularea în deplinã siguranţã a valorilor;
b) tehnicã de calcul (aparat de marcat electronic fiscal sau calculator, dupã caz) şi programe care sã asigure emiterea bonurilor fiscale (pentru schimb valutar), respectiv a buletinelor de schimb valutar, precum şi evidenţa operaţiunilor;
c) aparat de verificare a autenticitãţii bancnotelor;
d) orice alte dotãri prevãzute de legislaţia în vigoare, inclusiv cele care asigurã îndeplinirea condiţiilor legale privind pãstrarea în deplinã securitate a valorilor.
ART. 15
În situaţiile în care entitãţile prevãzute la art. 1 înfiinţeazã mai multe puncte de schimb valutar la aceeaşi adresã, cererea de atribuire a codului statistic se va face pentru fiecare punct de schimb valutar, cu specificarea amplasãrii în spaţiul respectiv (faţã de anumite repere fixe) a punctelor de schimb valutar în cauzã.
ART. 16
(1) În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizaţia de funcţionare/scrisoarea de atribuire a codului statistic sau va comunica în scris respingerea cererii de autorizare/atribuire a codului statistic şi motivele respingerii.
(2) În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la primirea autorizaţiei de funcţionare/scrisorii de atribuire a codului statistic, entitãţile prevãzute la art. 1 au obligaţia sã înceapã activitatea de schimb valutar.
CAP. V
Condiţii de funcţionare a entitãţilor prevãzute la art. 1
ART. 17
La sediul fiecãrui punct de schimb valutar vor fi afişate la loc vizibil fotocopia scrisorii Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare de atribuire a codului statistic, precum şi programul zilnic de funcţionare ce trebuie respectat.
ART. 18
Operaţiunile de vânzare/cumpãrare se fac pe bazã de document de identitate legal valabil. Se interzice înscrierea în documentul de identitate a vreunei menţiuni privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar.
ART. 19
(1) Entitãţile prevãzute la art. 1 îşi stabilesc în mod liber cursurile de schimb valutar, atât cele de cumpãrare, cât şi cele de vânzare. Pentru schimbul valutar pe bazã de substitute de numerar se pot stabili cursuri de schimb valutar diferite faţã de cele practicate pentru numerar.
(2) Se interzice practicarea unor cursuri de schimb valutar diferite pentru monedele şi bancnotele aceleiaşi valute.
ART. 20
Cursurile de schimb valutar pot fi modificate în cursul aceleiaşi zile lucrãtoare, cu condiţia afişãrii listei cursurilor în vigoare şi înregistrãrii corespunzãtoare în toate documentele ce stau la baza operaţiunilor de schimb valutar.
ART. 21
Listele cursurilor de schimb de vânzare/cumpãrare pentru valutã convertibilã şi substitute de numerar, semnate de persoanele împuternicite de conducerea entitãţilor prevãzute la art. 1, purtând ştampila acestora, vor fi afişate la loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru, urmând ca la sfârşitul zilei de lucru sã fie anexate la registrul tranzacţiilor.
ART. 22
(1) Pentru operaţiunile de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar se pot încasa comisioane numai în moneda naţionalã. Comisioanele practicate vor fi evidenţiate distinct în listele de cursuri de schimb valutar, cu respectarea prevederilor legale în vigoare.
(2) În situaţia în care entitãţile prevãzute la art. 1 nu practicã comisioane, în listele cursurilor de schimb valutar se va regãsi sintagma "comision zero".
ART. 23
(1) Instituţiile de credit şi entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere întocmesc buletine de schimb valutar, documente cu regim special, potrivit prevederilor legale aplicabile.
(2) Buletinele de schimb valutar se întocmesc în douã exemplare, un exemplar fiind înmânat clientului, iar al doilea exemplar fiind ataşat la registrul tranzacţiilor.
(3) Casele de schimb valutar întocmesc bonuri fiscale (pentru schimb valutar), în conformitate cu prevederile legale aplicabile.
(4) Pentru fiecare tranzacţie se vor întocmi bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine de schimb valutar, dupã caz, care trebuie sã conţinã cel puţin urmãtoarele elemente: denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; data emiterii; seria şi numãrul buletinului de schimb valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); numele şi prenumele clientului; ţara clientului; documentul de identitate al clientului: tip, serie, numãr; rezident/nerezident; suma încasatã de la client (valutã convertibilã/monedã naţionalã); cursul de schimb valutar; comisionul; suma plãtitã clientului (valutã convertibilã/monedã naţionalã); semnãtura casierului; ştampila punctului de schimb valutar.
(5) Pe perioada când tehnica de calcul (aparatele de marcat electronice fiscale, calculatoarele) nu funcţioneazã din cauze obiective, entitãţile prevãzute la art. 1 vor emite buletine de schimb valutar, în condiţiile prevãzute de prezentele instrucţiuni, prin oricare alte mijloace de editare. La remedierea defecţiunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate în memoria aparatelor de marcat electronice fiscale/calculatoarelor, dupã caz, cu efectuarea menţiunii "preluat în baza de date" pe buletinele de schimb valutar respective.
(6) Pentru fiecare tranzacţie efectuatã prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar se vor emite bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine de schimb valutar, dupã caz, care trebuie sã conţinã cel puţin urmãtoarele elemente: denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; data emiterii; seria şi numãrul buletinului de schimb valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); suma încasatã de la client (valutã convertibilã); cursul de schimb valutar; comisionul; suma plãtitã clientului (monedã naţionalã).
(7) La solicitarea clientului, entitãţile prevãzute la art. 1 vor înscrie pe versoul bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar, dupã caz, seriile şi numerele bancnotelor vândute acestuia.
ART. 24
Entitãţile prevãzute la art. 1 vor ţine un registru zilnic al tranzacţiilor, în care vor fi evidenţiate cumpãrãrile şi vânzãrile de valutã convertibilã, pe numerar şi substitute de numerar, pe feluri de valute convertibile, sumele în moneda naţionalã plãtite, respectiv încasate, precum şi comisioanele practicate.
ART. 25
(1) La efectuarea operaţiunilor de restituire de valutã convertibilã cãtre persoane fizice nerezidente, entitãţile prevãzute la art. 1 lit. a) şi b) vor menţiona pe versoul bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar, dupã caz, emis la efectuarea operaţiunii iniţiale de cumpãrare de valutã convertibilã de la nerezident, suma în valutã convertibilã restituitã, confirmatã cu semnãtura lucrãtorului şi ştampila punctului de schimb valutar.
(2) Originalul bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar iniţial va fi reţinut la punctul de schimb valutar unde s-a efectuat ultima operaţiune de vânzare de valutã convertibilã în scopul restituirii.
(3) La efectuarea operaţiunilor de vânzare de valutã cãtre persoane fizice nerezidente, în limita sumelor în moneda naţionalã pentru care existã prevederi legale care permit convertirea lor în valutã prin intermediul punctelor de schimb valutar, entitãţile prevãzute la art. 1 lit. a) şi b) vor pãstra la registrul tranzacţiilor fotocopia documentului emis de organele abilitate, document care dã dreptul efectuãrii schimbului valutar respectiv.
ART. 26
Numai personalul angajat al entitãţilor prevãzute la art. 1 are dreptul sã efectueze operaţiuni de schimb valutar.
ART. 27
Activitatea de schimb valutar poate fi întreruptã pentru o perioadã de cel mult 30 de zile calendaristice, cu condiţia comunicãrii la Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data întreruperii activitãţii.
ART. 28
Încetarea definitivã a activitãţii casei de schimb valutar/punctului de schimb valutar va fi comunicatã în scris Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare în maximum 5 zile calendaristice de la data încetãrii activitãţii, cu restituirea originalului autorizaţiei de funcţionare şi a scrisorii/scrisorilor de atribuire a codului statistic, dupã caz.
CAP. VI
Dispoziţii tranzitorii şi finale
ART. 29
Dispoziţiile prezentelor instrucţiuni privind afişarea cursurilor de schimb valutar, afişarea comisioanelor, condiţiile de siguranţã şi altele asemenea nu au caracter exclusiv şi se completeazã cu orice alte dispoziţii legale în materie.
ART. 30
În situaţia în care se prezintã bancnote sau monede false ori contrafãcute, în vederea efectuãrii schimbului valutar, entitãţile prevãzute la art. 1 sunt obligate sã respecte procedurile legale în materie.
ART. 31
Entitãţile prevãzute la art. 1 vor lua mãsuri corespunzãtoare în vederea asigurãrii disponibilitãţilor bãneşti, în monedã naţionalã şi/sau valutã convertibilã, necesare satisfacerii tuturor solicitãrilor de cumpãrare şi vânzare.
ART. 32
(1) Ca urmare a verificãrilor efectuate sau la sesizarea autoritãţilor statului abilitate sã verifice respectarea condiţiilor de funcţionare a entitãţilor prevãzute la art. 1 lit. b) şi c), din care rezultã nerespectarea regulamentului, a prezentelor instrucţiuni şi/sau a altor dispoziţii legale aplicabile, Banca Naţionalã a României va putea aplica sancţiunile prevãzute la art. 27 din regulament.
(2) Entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b), a cãror autorizaţie de funcţionare a fost suspendatã temporar, îşi pierd dreptul de a înfiinţa noi puncte de schimb valutar pe perioada urmãtoarelor 6 luni de la data primirii comunicãrii de sancţionare din partea Bãncii Naţionale a României.
(3) În cazul retragerii autorizaţiei de funcţionare unei case de schimb valutar, acţionarii/asociaţii şi/sau administratorii acesteia îşi pierd dreptul de a înfiinţa sau de a participa la capitalul social ori de a conduce activitatea altei case de schimb valutar pentru o perioadã de 5 ani.
ART. 33
(1) Entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b) şi c), cãrora li s-a retras autorizaţia de funcţionare şi/sau codul statistic atribuit punctului/punctelor de schimb valutar, nu mai pot efectua operaţiuni de schimb valutar prin punctul/punctele de schimb valutar în cauzã, de la data primirii comunicãrii Bãncii Naţionale a României de retragere a autorizaţiei de funcţionare şi/sau a codului statistic.
(2) În situaţiile în care entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b) şi c) nu se conformeazã comunicãrii Bãncii Naţionale a României de retragere a autorizaţiei de funcţionare/codului statistic atribuit ori scrisoarea recomandatã prin care se face comunicarea este returnatã, Banca Naţionalã a României va publica în Monitorul Oficial al României, Partea I, hotãrârea de retragere a autorizaţiei de funcţionare/scrisorii de atribuire a codului statistic.
ART. 34
La solicitarea autoritãţilor abilitate ale statului, Banca Naţionalã a României va pune la dispoziţia acestora informaţiile privind autorizaţiile de funcţionare emise/codurile statistice atribuite de Banca Naţionalã a României.
ART. 35
Entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b), care deţin autorizaţii de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României, şi cele aflate în proces de autorizare la Banca Naţionalã a României trebuie sã atingã nivelul disponibilitãţilor bãneşti prevãzut la art. 12 alin. (1) pânã la data de 4 mai 2004.
ART. 36
(1) Cel mai târziu pânã la data de 31 mai 2004, entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b), care deţin autorizaţii de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României (anterior şi ulterior publicãrii instrucţiunilor) şi care au/şi-au completat disponibilitãţile bãneşti la nivelul prevãzut la art. 12 alin. (1) şi încã nu au fost reautorizate potrivit <>Circularei Bãncii Naţionale a României nr. 31/2003 pentru modificarea şi completarea <>Regulamentului Bãncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, vor solicita reautorizarea de cãtre Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare.
(2) Cererea de reautorizare va fi însoţitã de urmãtoarele documente:
a) dovada existenţei disponibilitãţilor bãneşti în monedã naţionalã şi/sau în valute convertibile, în conturile deschise la instituţii de credit din România şi/sau în casieriile casei de schimb valutar/punctelor de schimb valutar;
b) extrasul din registrul societãţilor, emis de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile calendaristice înainte de data depunerii cererii de reautorizare la Banca Naţionalã a României;
c) fotocopia ultimei autorizaţii de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României.
(3) În termen de cel mult 60 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, conform alineatului precedent, Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare va proceda la reautorizarea caselor de schimb valutar prevãzute la alin. (1), dacã sunt îndeplinite prevederilor prezentelor instrucţiuni.
(4) Începând cu termenul prevãzut la art. 35, casele de schimb valutar care deţin autorizaţii de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României şi care nu şi-au completat disponibilitãţile bãneşti la nivelul prevãzut la art. 12 alin. (1) îşi vor înceta definitiv activitatea de schimb valutar, iar în maximum 15 zile calendaristice vor notifica în scris aceasta Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, cu restituirea originalului autorizaţiei de funcţionare în cauzã, urmând a fi radiate din evidenţele Bãncii Naţionale a României privitoare la casele de schimb valutar autorizate de Banca Naţionalã a României.
(5) Caselor de schimb valutar care nu au solicitat reautorizarea ori celor care nu au fost reautorizate deoarece nu au îndeplinite condiţiile prevãzute de prezentele instrucţiuni, precum şi celor care nu vor notifica încetarea definitivã a activitãţii de schimb valutar li se va retrage autorizaţia de funcţionare şi vor fi radiate, din oficiu, din evidenţele Bãncii Naţionale a României privitoare la casele de schimb valutar autorizate de Banca Naţionalã a României.
ART. 37
(1) Pânã la data de 4 mai 2004, entitãţile care deţin în administrare unitãţi hoteliere şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpãrare de valutã convertibilã vor solicita reautorizarea Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare. Cererea de reautorizare va fi însoţitã de documentele prevãzute la pct. D1, D2, D5-D9, din lista cuprinsã în anexa nr. 2A, precum şi de fotocopia ultimei autorizaţii de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României.
(2) În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, conform alineatului precedent, Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare va proceda la reautorizarea entitãţilor care deţin în administrare unitãţi hoteliere şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar, dacã sunt îndeplinite prevederile prezentelor instrucţiuni.
(3) Entitãţilor care deţin în administrare unitãţi hoteliere şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpãrare de valutã convertibilã sub formã de numerar şi substitute de numerar, care nu au solicitat reautorizarea, ori celor care au solicitat reautorizarea, dar nu au îndeplinit condiţiile prevãzute de prezentele instrucţiuni, precum şi celor care nu vor notifica încetarea definitivã a activitãţii de schimb valutar li se va retrage autorizaţia de funcţionare şi vor fi radiate, din oficiu, din evidenţele Bãncii Naţionale a României.
ANEXA 2.A
LISTA
documentelor necesare obţinerii autorizaţiei Bãncii Naţionale a României
D1 - certificatul constatator/extrasul din registrul societãţilor, emis de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile calendaristice înainte de data depunerii cererii de autorizare/notificare la Banca Naţionalã a României, conţinând cel puţin informaţii privind obiectul de activitate (cu precizarea codului CAEN), capitalul social, identitatea acţionarilor/asociaţilor societãţii comerciale.
D2 - copia legalizatã/certificatã a certificatului de înregistrare emis de cãtre oficiul registrului comerţului.
D3 - dovada posesiei spaţiului de lucru destinat exclusiv schimbului valutar, cu acces public direct şi adresã identificabilã. Se considerã în posesia casei de schimb valutar acele spaţii dobândite cu acte legale şi pentru care s-au efectuat înregistrãrile şi s-au obţinut toate avizele, potrivit prevederilor legale aplicabile, inclusiv acordul proprietarului pentru desfãşurarea activitãţii de schimb valutar, în situaţia în care contractul prin care s-a dobândit posesia spaţiului nu este încheiat direct cu proprietarul acestuia.
D4 - dovada existenţei capitalului social vãrsat şi a disponibilitãţilor bãneşti în monedã naţionalã şi/sau în valutã convertibilã, în contul casei de schimb valutar. Pentru entitãţile prevãzute la art. 1 lit. b), la momentul autorizãrii dovada se va face printr-un extras de cont eliberat la data depunerii documentaţiei de autorizare la Banca Naţionalã a României.
D5 - dovada existenţei cel puţin a unui cont deschis la o instituţie de credit.
D6 - certificatele de cazier judiciar ale personalului de conducere şi ale celui angajat în activitatea de schimb valutar, care nu trebuie sã conţinã menţiuni referitoare la condamnãri penale pronunţate prin hotãrâri judecãtoreşti definitive.
D7 - certificatul de clasificare şi brevetul de turism pentru persoana fizicã ce asigurã conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentã.
D8 - declaraţia pe propria rãspundere, semnatã de persoane împuternicite prin actul constitutiv sã reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte cã au fost mandatate în mod expres sã reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţionalã a României, din care sã rezulte cã sunt îndeplinite toate prevederile legale aplicabile activitãţii de schimb valutar pentru persoane fizice. Modelul declaraţiei este prezentat în anexa nr. 2.B.
D9 - orice alte documente solicitate de Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare, dacã este cazul.
D10 - documentaţia tehnicã a aparatului automat de schimb valutar.
D11 - contractul încheiat de casa de schimb valutar cu o instituţie de credit autorizatã sã funcţioneze în România, care este agent al unei entitãţi emitente de cecuri de cãlãtorie sau este emitentã de cecuri de cãlãtorie.
D12 - normele şi procedurile interne de lucru privind derularea operaţiunilor de depozitare, vânzare-cumpãrare şi decontare a cecurilor de cãlãtorie.
D13 - declaraţia pe propria rãspundere a administratorilor casei de schimb valutar referitoare la faptul cã dispun de mijloacele şi tehnicile necesare desfãşurãrii în condiţii corespunzãtoare şi de siguranţã a operaţiunilor cu cecuri de cãlãtorie.
D14 - acordul casei centrale, în cazul cooperativelor de credit, pentru înfiinţarea punctului de schimb valutar.
ANEXA 2.B
Denumirea entitãţii ...................
Adresa ................................
DECLARAŢIE
În vederea desfãşurãrii operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice la punctul de schimb valutar ce urmeazã a se înfiinţa la adresa .................................
.................................................................
.................................................................
.................................................................
.................................................................,
vã rugãm sã ne luaţi în evidenţã prin atribuirea codului statistic.
Precizãm cã punctul de schimb valutar menţionat respectã prevederile Instrucţiunilor privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României.
Numele şi prenumele ...................
Semnãtura autorizatã ..................
Data ..................................
-------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
