Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
┌──────────────────────────────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┐
│ │ Primite │Soluţionate│Soluţionate│
│ │ │ │în favoarea│
│ │ │ │clienţilor │
├──────────────────────────────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┤
│Nr. total de reclamaţii în perioada │ B │ C │ D │
│raportată*1) │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┘
Vă rugăm să furnizaţi, acolo unde este cazul, o repartizare a reclamaţiilor
în funcţie de cauza acestora*2) şi instrumentul financiar în perioada raportată,
altfel nu completaţi!
┌──────────────────────────────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┐
│ Nr. de reclamaţii în funcţie de │ Primite │Soluţionate│Soluţionate│
│obiectul acestora în perioada raportată*3)│ │ │în favoarea│
│ │ │ │clienţilor │
├──────────────────────────────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┤
│Preluarea şi transmiterea ordinelor pri- │ │ │ │
│vind unul sau mai multe instrumente │ │ │ │
│financiare │ │ │ │
│Executarea ordinelor în numele clienţilor │ │ │ │
│Tranzacţionarea pe cont propriu │ │ │ │
│Administrarea portofoliilor │ │ │ │
│Consultanţă pentru investiţii (de exemplu,│ │ │ │
│consultanţă necorespunzătoare) │ │ │ │
│Subscriere de instrumente financiare şi/ │ │ │ │
│sau plasamentul instrumentelor financiare │ │ │ │
│în baza unui angajament ferm │ │ │ │
│Plasamentul de instrumente financiare fără│ │ │ │
│un angajament ferm │ │ │ │
│Administrarea unui sistem alternativ de │ │ │ │
│tranzacţionare │ │ │ │
│Informaţiile furnizate clientului (de │ │ │ │
│exemplu, informaţii/publicări insufi- │ │ │ │
│ciente) │ │ │ │
│Termeni şi sume/tarife contestate │ │ │ │
│Administrare generală/Servicii pentru │ │ │ │
│clienţi (inclusiv servicii de custodie) │ │ │ │
│Conflicte de interese │ │ │ │
│Efectuarea de activităţi neautorizate │ │ │ │
│Altele (a se specifica în rubrica de mai │ │ │ │
│jos) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┤
│Subtotal │ B │ C │ D │
└──────────────────────────────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┘
----------
*1) Se completează doar de către S.S.I.F.
*2) În situaţia în care obiectul unei reclamaţii este multiplu, se
completează doar obiectul principal al acesteia pentru a evita dubla raportare.
*3) În situaţia în care obiectul reclamaţiei descris nu este aplicabil
pentru S.S.I.F., se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă obiectul
reclamaţiei descris este aplicabil pentru S.S.I.F., dar pentru perioada
raportată nu s-a înregistrat niciun caz, se completează "0".
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Comentarii/note: │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┐
│Nr. de reclamaţii după tipul de instrument│ Primite │Soluţionate│Soluţionate│
│ financiar în perioada raportată*4) │ │ │în favoarea│
│ │ │ │clienţilor │
├──────────────────────────────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┤
│Titluri de capital, excluzând titlurile de│ │ │ │
│valoare structurate │ │ │ │
│[Shares/stock/equities (excluding │ │ │ │
│structured securities)] │ │ │ │
│Titluri de creanţă (Bonds/debentures/loan │ │ │ │
│stock/debt securities) │ │ │ │
│Titluri de valoare securitizate şi alte │ │ │ │
│instrumente de creanţă similare │ │ │ │
│(Asset-backed securities and other similar│ │ │ │
│debt instruments) │ │ │ │
│Warranturi (inclusiv warranturi garantate)│ │ │ │
│Warrants (including covered warrants) │ │ │ │
│Titluri de valoare structurate (excluzând │ │ │ │
│titlurile de valoare garantate) │ │ │ │
│[Structured securities (excluding non- │ │ │ │
│SCARPS)] │ │ │ │
│Titluri de valoare garantate (Non-SCARPS │ │ │ │
│structured securities) │ │ │ │
│Titluri de valoare de pe piaţa monetară │ │ │ │
│(Money-market securities) │ │ │ │
│Unităţi în organisme de plasament colectiv│ │ │ │
│în valori mobiliare (fără fondurile │ │ │ │
│structurate) [Units in collective │ │ │ │
│investment undertaking (excluding │ │ │ │
│structured funds)] │ │ │ │
│Fonduri structurate (Structured funds) │ │ │ │
│Contracte pe opţiuni, futures, swapuri, │ │ │ │
│forward pe rata dobânzii şi alte contracte│ │ │ │
│derivate (Options, futures, swaps, forward│ │ │ │
│rate agreements and any other derivative │ │ │ │
│contracts) │ │ │ │
│Instrumente derivate pentru transferul │ │ │ │
│riscului de credit │ │ │ │
│(Derivative instruments for the transfer │ │ │ │
│of credit risk) │ │ │ │
│Contracte financiare pentru diferenţe │ │ │ │
│(Financial contracts for differences) │ │ │ │
│Alte produse de investiţii/fonduri (a se │ │ │ │
│specifica în rubrica de mai jos) │ │ │ │
│[Other investment products/funds (please │ │ │ │
│specify in Comments/notes section below)] │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┤
│Subtotal │ B │ C │ D │
└──────────────────────────────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┘
----------
*4) În situaţia în care S.S.I.F. nu prestează servicii de investiţii în
legătură cu instrumentul financiar menţionat, se completează N/A în rubrica
relevantă. Dacă S.S.I.F. prestează servicii de investiţii în legătură cu
instrumentul financiar menţionat, dar pentru perioada raportată nu s-a
înregistrat nicio reclamaţie, se completează "0".
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Comentarii/note: │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Vă rugăm să includeţi orice altă informaţie relevantă în legătură cu datele │
│privind reclamaţiile. │
│De exemplu: │
│ │
│Reclamaţiile vizează în special servicii furnizate prin internet? Care este │
│procedura pentru soluţionarea reclamaţiilor? │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
