Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Având în vedere prevederile art. 24 alin. (2), art. 55, 56, 58-68, art. 70 lit. b)-f) şi art. 71-84 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi Nota de fundamentare nr. 57 din 10 ianuarie 2012 a Direcţiei reglementare şi autorizare, în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 22, art. 23 lit. a), f) şi i) şi art. 24 lit. a) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 313/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private emite urmãtoarea hotãrâre: ART. 1 Se aprobã Norma nr. 1/2012 pentru modificarea şi completarea Normei nr. 12/2010 privind autorizarea de constituire a societãţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat, prevãzutã în anexa care face parte integrantã din prezenta hotãrâre. ART. 2 Prezenta hotãrâre şi norma menţionatã la art. 1 se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I. ART. 3 Direcţia secretariat şi directorul general asigurã ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentei hotãrâri. Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, Mircea Oancea Bucureşti, 25 ianuarie 2012. Nr. 2. ANEXÃ NORMA Nr. 1/2012 pentru modificarea şi completarea Normei nr. 12/2010 privind autorizarea de constituire a societãţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat Având în vedere prevederile art. 24 alin. (2), art. 55, 56, 58-68, art. 70 lit. b)-f) şi ale art. 71-84 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 22, art. 23 lit. a), f) şi i) şi art. 24 lit. a) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 313/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumitã în continuare Comisie, emite prezenta normã. ARTICOL UNIC Norma nr. 12/2010 privind autorizarea de constituire a societãţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat, aprobatã prin Hotãrârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2010, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 691 din 14 octombrie 2010, se modificã şi se completeazã dupã cum urmeazã: 1. La articolul 3 alineatul (2), dupã litera d) se introduce o nouã literã, litera e), cu urmãtorul conţinut: "e) directorul de investiţii - persoana cu atribuţii de conducere a direcţiei de investiţii." 2. La articolul 5, litera h) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "h) directorul general sau preşedintele directoratului, dupã caz, trebuie sã aibã ca înlocuitor, desemnat de organul statutar competent, o persoanã autorizatã de Comisie;" 3. La articolul 9, litera e) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "e) declaraţia pe propria rãspundere a fondatorilor, a membrilor propuşi pentru consiliul de administraţie, directori, respectiv consiliul de supraveghere, directorat/conducãtori, din care sã rezulte deţinerile individuale sau în legãturã cu alte persoane afiliate oricãrei societãţi comerciale reprezentând cel puţin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot, conform modelului «Declaraţie nr. 2» din anexa nr. 7;" 4. La articolul 12 alineatul (1), litera e) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "e) declaraţie pe propria rãspundere din care sã rezulte cã persoana în cauzã nu se aflã în vreuna dintre situaţiile de incompatibilitate prevãzute de Lege şi de prezenta normã;" 5. La articolul 12, alineatele (2) şi (3) se modificã şi vor avea urmãtorul cuprins: "(2) Pentru persoanele care nu au reşedinţa în România se depun: certificatul de cazier judiciar şi de cazier fiscal sau alte documente cu aceeaşi valoare juridicã eliberate de autoritãţile din ţara de origine şi din ţara în care au reşedinţa în prezent, dacã aceasta este alta decât ţara de origine. (3) Pentru persoanele care nu au domiciliul, dar au reşedinţa în România se depun: certificatul de cazier judiciar şi de cazier fiscal eliberate de autoritãţile române şi certificatul de cazier judiciar şi de cazier fiscal sau alte documente cu aceeaşi valoare juridicã eliberate de autoritãţile din ţara de origine ori, dupã caz, din ţara în care au avut anterior reşedinţa, dacã aceasta este alta decât ţara de origine." 6. La articolul 13 alineatul (1), dupã litera g) se introduce o nouã literã, litera g^1), cu urmãtorul cuprins: "g^1) atribuţiile şi rãspunderile persoanelor care exercitã funcţii aferente activitãţii de investire a activelor;" 7. La articolul 13 alineatul (2), litera c) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "c) aprobã şi supravegheazã ducerea la îndeplinire a direcţiilor principale în conducerea operaţiunilor fondurilor de pensii administrate;" 8. La articolul 14, dupã litera e) se introduce o nouã literã, litera f), cu urmãtorul cuprins: "f) procedura de rezolvare a sesizãrilor şi reclamaţiilor." 9. Articolul 15 se abrogã. 10. La articolul 16 alineatul (1), litera d) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "d) sã fie compartimentat corespunzãtor, astfel încât sã se asigure desfãşurarea optimã a activitãţii;" 11. La articolul 16 alineatul (2), litera d) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "d) sã fie compartimentat corespunzãtor, astfel încât sã se asigure desfãşurarea optimã a activitãţii;" 12. La articolul 22, dupã alineatul (4) se introduc douã noi alineate, alineatele (5) şi (6), cu urmãtorul cuprins: "(5) Prin excepţie de la prevederile alin. (1) şi (2), în termen de 10 zile calendaristice de la data emiterii actelor de modificare, administratorii vor notifica Comisiei cu privire la: a) modificarea procedurilor menţionate la art. 14; b) modificarea spaţiului destinat sediului social, cu condiţia ca pe toatã perioada de funcţionare administratorul sã îndeplineascã prevederile art. 16. (6) Notificãrile prevãzute la alin. (5) vor fi însoţite de hotãrârile organului statutar competent pentru aprobarea lor." 13. La articolul 27, dupã alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu urmãtorul cuprins: "(4) Condiţiile prevãzute la art. 6 şi 7 trebuie menţinute pe toatã perioada de funcţionare a societãţii de pensii." 14. La articolul 30 alineatul (2), litera h) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "h) persoanele respective au fãcut obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare care s-au încheiat cu sancţiuni sau interdicţii." 15. La capitolul III, titlul secţiunii a 4-a se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Secţiunea a 4-a Condiţii privind persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi funcţia de administrare a riscurilor" 16. La articolul 33, alineatul (1) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 33. - (1) Persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi cele propuse sã asigure funcţia de control intern al activitãţii şi al conformitãţii cu prevederile legale şi procedurile interne şi cea de administrare a riscurilor sunt autorizate individual de Comisie înainte de începerea exercitãrii responsabilitãţilor." 17. La articolul 34, alineatul (1) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 34. - (1) În vederea autorizãrii individuale, persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor trebuie sã îndeplineascã cumulativ condiţiile prevãzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) şi f) şi urmãtoarele: a) sã aibã pregãtirea şi experienţa profesionalã necesare specificului, întinderii şi complexitãţii activitãţii pe care urmeazã sã o îndeplineascã, conform prevederilor legii; b) sã fie absolvenţi ai unei instituţii de învãţãmânt superior de lungã duratã; c) sã aibã experienţã profesionalã de cel puţin 3 ani în domeniul investiţiilor, financiar, juridic, administrare fonduri de pensii, bancar sau de asigurãri; d) sã aibã onorabilitatea necesarã pentru funcţia pe care urmeazã sã o îndeplineascã; e) sã nu fi fost sancţionate de autoritãţi române ori strãine din domeniul financiar-bancar cu interdicţia definitivã sau, la momentul depunerii cererii de autorizare de administrare, cu interdicţia temporarã de a desfãşura activitãţi în sistemul financiar-bancar; f) sã nu aibã menţiuni în cazierul judiciar de natura celor prevãzute la art. 7 alin. (2) sau în cazierul fiscal; g) sã desfãşoare activitatea în baza unui contract în care sã se stipuleze faptul cã durata timpului de lucru pentru activitatea pe care o desfãşoarã nu poate fi mai micã de 8 ore pe zi şi 40 de ore pe sãptãmânã; h) sã dovedeascã cunoaşterea temeinicã a legislaţiei din domeniul pensiilor private." 18. Articolul 35 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 35. - (1) Comisia este în drept sã evalueze în ce mãsurã experienţa profesionalã acumulatã de cãtre persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi de cãtre cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor este relevantã pentru specificul, întinderea şi complexitatea activitãţii care va fi desfãşuratã de administrator. (2) Evaluarea fiecãrei persoane propuse ca director de investiţii, precum şi pentru funcţia de control intern şi cea de administrare a riscurilor se va face, în fiecare caz, similar evaluãrii fiecãrui membru propus pentru consiliul de administraţie, directori, respectiv consiliul de supraveghere, directorat şi conducãtori, cu respectarea prevederilor art. 29 alin. (1) lit. k) şi ale art. 30 alin. (2). (3) Comisia, în cadrul procedurii de autorizare individualã, poate realiza un interviu profesional, în vederea evaluãrii persoanelor nominalizate ca directori de investiţii, precum şi a celor nominalizate sã exercite atribuţiile şi sã aibã rãspunderile funcţiei de control intern şi ale funcţiei de administrare a riscurilor." 19. La articolul 37 alineatul (1), literele c) şi k) se modificã şi vor avea urmãtorul cuprins: "c) regulamentul de organizare şi funcţionare a societãţii, întocmit în conformitate cu art. 13 şi procedurile interne, elaborate în conformitate cu art. 14, împreunã cu hotãrârea organului statutar competent pentru aprobarea ............................................................. k) dovada plãţii taxei de autorizare de administrare şi de autorizare a fiecãrui membru propus pentru consiliul de administraţie, directori, consiliul de supraveghere, directorat/conducãtori, respectiv a fiecãrei persoane propuse ca director de investiţii şi a celor propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor." 20. La articolul 38, alineatul (1) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 38. - (1) Pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie, directori, respectiv membri ai consiliului de supraveghere, directorat şi conducãtori se depune hotãrârea adunãrii generale a acţionarilor, decizia consiliului de administraţie, respectiv decizia consiliului de supraveghere de numire în funcţie, în care sã se prevadã expres cã exercitarea funcţiei se va face numai dupã obţinerea deciziei de autorizare de la Comisie." 21. La articolul 39, alineatul (1) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 39. - (1) Pentru fiecare dintre persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi pentru cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor se depun documentaţia prevãzutã la art. 12 alin. (1) şi urmãtoarele: a) decizia/hotãrârea de numire în funcţie în care sã se prevadã în mod expres cã exercitarea funcţiei se va face numai dupã obţinerea deciziei de autorizare de la Comisie; b) fişa postului, dupã caz." 22. Articolul 43 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 43. - (1) Ca urmare a depunerii documentelor prevãzute la art. 38 şi 39 şi a evaluãrii fiecãrui membru propus pentru consiliul de administraţie, director, pentru consiliul de supraveghere, directorat/conducãtor, respectiv pentru persoanele propuse ca director de investiţii, precum şi pentru cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor, Comisia decide cu privire la îndeplinirea condiţiilor în vederea autorizãrii fiecãrei persoane propuse. (2) Decizia de autorizare de administrare va fi însoţitã de deciziile de autorizare pentru fiecare persoanã propusã pentru a fi membru al consiliului de administraţie, director, membru al consiliului de supraveghere, membru al directoratului/conducãtor, respectiv pentru persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi pentru cele propuse pentru funcţia de control intern şi pentru cea de administrare a riscurilor. (3) Condiţiile prevãzute la autorizarea de administrare, pentru autorizarea membrilor propuşi pentru consiliul de administraţie, directori, consiliul de supraveghere, directorat/ conducãtori, respectiv pentru persoanele propuse ca directori de investiţii, precum şi pentru cele propuse pentru funcţia de control intern şi pentru cea de administrare a riscurilor se menţin pe toatã perioada de funcţionare a administratorilor." 23. La articolul 46, dupã alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (4^1)-(4^3), cu urmãtorul cuprins: "(4^1) Dupã fiecare modificare a declaraţiei privind politica de investiţii, inclusiv revizuirea şi completarea acesteia, conform art. 24 alin. (2) din Lege, în termen de 5 zile lucrãtoare de la data comunicãrii deciziei de autorizare a modificãrii de cãtre Comisie, administratorul publicã pe pagina proprie de internet, pe o perioadã de cel puţin 30 de zile, un anunţ prin care face cunoscutã modificarea declaraţiei privind politica de investiţii. (4^2) Administratorul publicã anunţul prevãzut la alin. (4^1) şi în cel puţin un cotidian de circulaţie naţionalã, pe o perioadã de cel puţin douã zile consecutive. (4^3) Publicarea anunţului pe pagina proprie de internet a administratorului prevãzut la alin. (4^1) şi publicarea anunţului prevãzut la alin. (4^2) se efectueazã în aceeaşi zi." 24. La articolul 46, alineatele (5) şi (6) se modificã şi vor avea urmãtorul cuprins: "(5) Prin excepţie de la prevederile alin. (1), sunt supuse avizãrii Comisiei orice modificãri cu privire la regulamentul de organizare şi funcţionare a societãţii. (6) Prin excepţie de la prevederile alin. (1), în termen de 10 zile calendaristice de la data emiterii actelor de modificare, administratorul notificã Comisiei cu privire la modificarea urmãtoarelor documente: a) actele de identitate şi curriculum vitae ale fondatorilor/ acţionarilor persoane fizice sau ale membrilor consiliului de administraţie, directorilor, respectiv membrilor consiliului de supraveghere, directoratului şi conducãtorilor, directorilor de investiţii, precum şi ale persoanelor care ocupã funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor; b) planul de afaceri; c) contractul de audit încheiat pentru auditarea activitãţii administratorului, sub condiţia ca modificãrile acestuia sã nu se refere la pãrţile contractante, preţul şi durata contractului." 25. La capitolul III secţiunea a 6-a, titlul subsecţiunii a 2-a se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "SUBSECŢIUNEA a 2-a Respingerea cererii pentru autorizarea de administrare a unui fond de pensii administrat privat, a cererii pentru autorizarea persoanelor propuse ca membri ai consiliului de administraţie, directori, membri ai consiliului de supraveghere, membri ai directoratului/conducãtori, a persoanelor propuse ca directori de investiţii, precum şi a celor propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor" 26. Dupã articolul 48 se introduce un nou articol, articolul 48^1, cu urmãtorul cuprins: "Art. 48^1. - (1) În cazul în care condiţiile prevãzute de Lege şi de prezenta normã nu sunt îndeplinite sau din rezultatul evaluãrii prevãzut la art. 30 şi 35 reiese cã nu se asigurã gestiunea corectã şi prudentã a fondului de pensii administrat, Comisia emite o decizie de respingere a cererii pentru autorizarea membrilor consiliului de administraţie, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducãtorilor, directorilor de investiţii, persoanelor care asigurã funcţia de control intern şi funcţia de administrare a riscurilor, scrisã şi motivatã, care se comunicã în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia. (2) În termen de maximum 30 de zile calendaristice de la data comunicãrii ei, decizia de respingere poate fi contestatã în conformitate cu legislaţia în vigoare privind contenciosul administrativ. (3) În cazul prevãzut la alin. (1), societatea de administrare are obligaţia sã depunã la Comisie o nouã cerere pentru autorizare cu respectarea prevederilor art. 29, art. 30 alin. (2) şi art. 34, în termen de 90 de zile calendaristice de la data comunicãrii deciziei de respingere." 27. La capitolul III, titlul secţiunii a 7-a se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Secţiunea a 7-a Retragerea autorizaţiei membrilor consiliului de administraţie, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducãtorilor, directorilor de investiţii, persoanelor care asigurã funcţia de control intern şi funcţia de administrare a riscurilor" 28. La articolul 49, alineatul (1) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 49. - (1) Comisia poate retrage autorizaţia persoanei fizice autorizate pentru exercitarea funcţiei de membru în consiliul de administraţie sau director, membru în consiliul de supraveghere, membru al directoratului/conducãtor, respectiv directorului de investiţii, precum şi persoanei care asigurã funcţia de control intern şi funcţia de administrare a riscurilor, în urmãtoarele condiţii: a) dacã decizia de autorizare a fost obţinutã pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; b) în situaţia în care nu mai sunt îndeplinite condiţiile avute în vedere la autorizare; c) ca sancţiune." 29. Dupã articolul 49 se introduce un nou articol, articolul 49^1, cu urmãtorul cuprins: "Art. 49^1. - (1) Valabilitatea autorizãrii prevãzute la art. 43 alin. (1) înceteazã de drept la data încetãrii mandatului sau a contractului pentru funcţia autorizatã. (2) Administratorul are obligaţia de a notifica Comisiei, în maximum 5 zile lucrãtoare de la data apariţiei evenimentului, persoanele care se aflã în situaţiile prevãzute la alin. (1), împreunã cu documentele doveditoare." 30. Articolul 50 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 50. - (1) În cazurile prevãzute la art. 49 alin. (1) şi art. 49^1 alin. (1), perioada pânã la propunerea şi depunerea documentaţiei complete pentru o nouã persoanã nu trebuie sã depãşeascã 60 de zile de la data comunicãrii deciziei de retragere a autorizaţiei, cu excepţia membrilor consiliului de administraţie sau ai consiliului de supraveghere, pentru care perioada poate fi extinsã, la cererea administratorului, cu maximum 60 de zile. (2) În cazurile prevãzute la art. 49 alin. (1) şi art. 49^1 alin. (1), administratorul comunicã în scris Comisiei, în termen de maximum 5 zile lucrãtoare de la comunicarea deciziei de retragere a autorizaţiei, respectiv de la data notificãrii încetãrii autorizaţiei, numele şi funcţia persoanei respective, precum şi numele persoanei care exercitã interimar atribuţiile şi are rãspunderile funcţiei respective. (3) Pânã la alegerea unui nou membru/unei noi persoane, persoana care asigurã interimatul trebuie sã fi fost autorizatã anterior de cãtre Comisie pentru o funcţie de conducere cel puţin egalã funcţiei deţinute de membrul/persoana înlocuit/înlocuitã, cu excepţia directorului general adjunct, care îl poate înlocui pe directorul general." 31. La articolul 52, dupã alineatul 6 se introduc trei noi alineate, alineatele (7)-(9), cu urmãtorul cuprins: "(7) Administratorii notificã Comisiei, la data convocãrii şedinţelor adunãrii generale ordinare sau extraordinare, ordinea de zi a acestora. (8) În cazul în care adunarea generalã se desfãşoarã fãrã îndeplinirea formalitãţilor de convocare cerute de lege, ordinea de zi se transmite Comisiei anterior desfãşurãrii adunãrii generale sau cel târziu la data desfãşurãrii adunãrii generale. (9) În cazul şedinţelor pe a cãror ordine de zi figureazã propuneri de modificare a actului constitutiv, ordinea de zi va cuprinde în mod obligatoriu textul integral al propunerilor." 32. Articolul 53 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins: "Art. 53. - (1) Constituie contravenţii urmãtoarele fapte: a) neîndeplinirea de cãtre acţionari a condiţiilor prevãzute la art. 6 alin. (2) lit. c) şi d), art. 7 alin. (1) lit. a)-c) şi f), precum şi art. 7 alin. (2) şi (3) pe toatã perioada de funcţionare a societãţii de pensii; b) neîndeplinirea de cãtre membrii consiliului de administraţie, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducãtori a condiţiilor prevãzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) şi f), art. 29 alin. (1) lit. f) şi g) şi art. 29 alin (3) şi (4) pe toatã perioada exercitãrii funcţiei în care au fost autorizate persoanele respective; c) neîndeplinirea de cãtre directorii de investiţii, persoanele care asigurã funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor a condiţiilor prevãzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) şi f), art. 34 alin. (1) lit. e) şi f) şi art. 34 alin. (2) pe toatã perioada exercitãrii funcţiei în care au fost autorizate persoanele respective; d) neîndeplinirea obligaţiilor de notificare a Comisiei conform prevederilor art. 22 alin. (5) şi (6), art. 46 alin. (6) şi art. 52 alin. (6)-(8); e) neîndeplinirea obligaţiilor de publicare conform prevederilor art. 46 alin. (4^1)-(4^3); f) neîndeplinirea obligaţiilor prevãzute la art. 48^1 alin. (3), art. 49^1 alin. (2) şi art. 50; g) nerespectarea celorlalte obligaţii prevãzute de prezenta normã. (2) Sãvârşirea de cãtre administratori, membrii consiliului de administraţie, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducãtori, directorii de investiţii, precum şi de cãtre persoanele care asigurã funcţia de control intern şi pe cea de administrare a riscurilor a vreuneia dintre faptele prevãzute la alin. (1) se sancţioneazã conform prevederilor art. 16 alin. (1), art. 81 alin. (1) lit. c), art. 140 alin. (1), art. 141 alin. (1) lit. g) şi art. 141 alin. (2)-(11) din Lege." 33. Anexele nr. 4-7 se modificã şi se înlocuiesc cu anexele nr. 1-4, care fac parte integrantã din prezenta normã. ANEXA 1 la normã (Anexa nr. 4 la normã)
┌───────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │INFORMAŢII DESPRE MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE*1), DIRECTORI, │
│ │MEMBRII CONSILIULUI DE SUPRAVEGHERE, MEMBRII DIRECTORATULUI, CONDUCÃTORI, │
│ │DIRECTORII DE INVESTIŢII, PERSOANELE CARE ASIGURÃ FUNCŢIA DE CONTROL INTERN│
│ │ŞI FUNCŢIA DE ADMINISTRARE A RISCULUI │
├───────────────────┼──────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numele şi prenumele│Funcţia*2)│ Codul numeric personal │
├───────────────────┼──────────┼────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────┼──────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────┼──────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────┼──────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────┼──────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────────┼──────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────────┴──────────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘
Numele şi prenumele împuternicitului/reprezentantului legal: ......................
Semnãtura împuternicitului/reprezentantului legal: ................................
Data: ..............
----------
*1) Consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere va conţine minimum 3 membri şi va
avea numãr impar.
*2) Se va completa, dupã caz, cu: CA - membru în consiliul de administraţie, CS - membru în
consiliul de supraveghere.
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Acest chestionar va fi completat de cãtre fiecare dintre persoanele propuse în funcţia│
│de membri ai consiliului de administraţie, directori, respectiv membri ai consiliului de│
│supraveghere, membri ai directoratului/conducãtori sau persoanele propuse ca directori │
│de investiţii şi cele propuse sã asigure funcţia de control intern şi pe cea de │
│administrare a riscurilor ale societãţii de administrare. Chestionarul se întocmeşte │
│potrivit acestui model. Este obligatoriu sã se rãspundã la toate întrebãrile. Nu sunt │
│acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. │
│ 1. Denumirea şi adresa sediului societãţii pentru care se comunicã informaţiile: │
│ ................................................................................... │
│ 2. Identitatea persoanei propuse (numele şi prenumele, CNP, seria şi numãrul actului │
│de identitate, emitentul şi data emiterii acestuia, data şi locul naşterii, cetãţenia │
│şi domiciliul). Pentru cetãţenii strãini se va preciza, dacã este cazul, şi data de la │
│care au domiciliul/reşedinţa în România. │
│ ................................................................................... │
│ 3. Funcţia pe care o exercitaţi în cadrul societãţii. Se va prezenta şi o scurtã │
│descriere a atribuţiilor şi rãspunderilor aferente. │
│ ................................................................................... │
│ 4. Comunicaţi orice informaţii suplimentare care ar putea fi considerate relevante │
│pentru aprecierea calificãrii, experienţei profesionale şi a onorabilitãţii │
│dumneavoastrã. │
│ ................................................................................... │
│ 5. Aţi fost sau sunteţi acţionar semnificativ (care deţine cel puţin 10% din capitalul│
│social sau din drepturile de vot) ori asociat într-o societate comercialã? În aceastã │
│eventualitate, precizaţi denumirea societãţii comerciale şi nivelul participaţiei │
│dumneavoastrã. │
│ ................................................................................... │
│ 6. Aţi exercitat activitãţi pentru care, potrivit dispoziţiilor legale aplicabile, │
│era prevãzutã obligativitatea obţinerii unei aprobãri de la o autoritate de │
│reglementare, supraveghere şi/sau control din domeniul financiar-bancar din România sau │
│din strãinãtate? │
│ ................................................................................... │
│ 7. Aţi avut dumneavoastrã sau societãţile la care aţi exercitat ori exercitaţi │
│responsabilitãţi de conducere şi/sau de administrare ori la care sunteţi sau aţi fost │
│acţionar semnificativ ori asociat dificultãţi financiare majore sau v-aţi aflat │
│dumneavoastrã ori respectivele entitãţi în alte situaţii care sã fi condus la proceduri │
│judiciare sau extrajudiciare, finalizate ori aflate în curs de desfãşurare? Dacã da, │
│faceţi orice precizare utilã. │
│ ................................................................................... │
│ 8. Aţi fãcut parte din consiliul de administraţie sau din conducerea unei societãţi │
│care a înregistrat o evoluţie necorespunzãtoare a indicatorilor de prudenţã sau a fãcut │
│obiectul unor mãsuri de supraveghere specialã, de administrare specialã ori al altor │
│mãsuri similare instituite de cãtre o autoritate competentã? │
│ ................................................................................... │
│ 9. Autoritãţile însãrcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar din România │
│sau din strãinãtate v-au refuzat vreo autorizaţie ori v-au aplicat vreo sancţiune │
│dumneavoastrã personal? Dar vreuneia dintre entitãţile la care aţi exercitat ori │
│exercitaţi responsabilitãţi de conducere şi/sau de administrare ori la care sunteţi sau │
│aţi fost acţionar semnificativ ori asociat? Dacã da, daţi detalii, indiferent dacã între│
│timp a intervenit reabilitarea (se vor indica: autoritatea care a dispus sancţionarea, │
│fapta sancţionatã, sancţiunea şi data aplicãrii sancţiunii). │
│ ................................................................................... │
│ 10. Sunteţi membru în consiliul de administraţie sau conducãtor al unei alte societãţi│
│de administrare a fondurilor de pensii administrate privat, al unei instituţii de credit│
│care îndeplineşte funcţia de depozitar sau al unei societãţi de servicii de investiţii │
│financiare? Dacã da, faceţi orice precizare utilã. │
│ ................................................................................... │
│ 11. Sunteţi angajat sau aveţi o relaţie contractualã cu o altã societate de │
│administrare a investiţiilor, societate de asigurare, societate de servicii de │
│investiţii financiare sau instituţie de credit care îndeplineşte funcţia de depozitar? │
│Dacã da, faceţi orice precizare utilã. │
│ ................................................................................... │
│ 12. Sunteţi angajat sau prestaţi în baza unui contract o altã activitate? Dacã da, │
│faceţi orice precizare utilã. │
│ ............................................................. │
│ │
│ Semnãtura .................. │
│ Data .................... │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
......... (denumirea societãţii care solicitã autorizare de administrare a
fondului de pensii administrate privat) ...............................,
înregistratã la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu numãrul
................, având cod unic de înregistrare ..........................
┌──────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬──────────────────┐
│ Nr. crt. │Numele şi prenumele│ Calitatea │ Semnãtura │
│ │ descifrabil │ │ │
└──────────────────┴───────────────────┴───────────────────┴──────────────────┘
┌──────────────────┐
1)..................................................... │ │
└──────────────────┘
┌──────────────────┐
2)..................................................... │ │
└──────────────────┘
┌──────────────────┐
3)..................................................... │ │
└──────────────────┘
-------
*1) Prezentul formular se va completa în faţa reprezentantului Comisiei de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private. Dacã unul dintre membrii
consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere nu poate semna în
aceste condiţii, se va depune o declaraţie notarialã privind specimenul de
semnãturã.
┌─────┬────────────────────┬───────────────────┬─────────────────┬─────────────┐
│ │ │ │ Statul al cãrui │ │
│Nr. │Numele şi prenumele │ Felul afilierii │ cetãţean este │ Participare │
│ crt.│persoanei fizice/ │ conform art. 2 │ persoana fizicã │ la capitalul│
│ │Denumirea societãţii│ alin. (2) din │ şi statul de │ social al │
│ │cu care declarantul │Legea nr. 411/2004,│ rezidenţã al │ societãţii/ │
│ │se aflã în relaţii │ republicatã, cu │ acesteia/ │drepturile de│
│ │ de afiliere │ modificãrile şi │ Statul de │ vot │
│ │ │ completãrile │ rezidenţã │ (%) │
│ │ │ ulterioare │ al societãţii │ │
│ │ │ │ în care sunt │ │
│ │ │ │ deţinute acţiuni│ │
├─────┼────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │
├─────┼────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │
├─────┼────────────────────┼───────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │
└─────┴────────────────────┴───────────────────┴─────────────────┴─────────────┘
Data ............
Semnãtura ............
-------
*6) Se completeazã, dacã este cazul, atât de persoanele fizice, cât şi de
persoanele juridice.
Deţineri individuale*6):
┌─────┬──────────────────────┬───────────────────┬───────────────────┐
│Nr. │Denumirea societãţii/ │Statul de rezidenţã│ Participare la │
│crt. │Numele şi prenumele │al societãţii în │capitalul social al│
│ │ persoanei fizice │care sunt deţinute │socieţãţii/drepturi│
│ │ │ acţiuni │ de vot │
│ │ │ │ (%) │
├─────┼──────────────────────┼───────────────────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────┼──────────────────────┼───────────────────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────┼──────────────────────┼───────────────────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
└─────┴──────────────────────┴───────────────────┴───────────────────┘
Data ............................
Semnãtura .......................
-------
*6) Se completeazã, dacã este cazul, atât de persoanele fizice,
cât şi de persoanele juridice.
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
