Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina: HOTARARE nr. 13 din 26 aprilie 2012 privind aprobarea Normei nr. 10/2012 pentru modificarea si completarea Normei nr. 10/2010 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor administrate privat Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

HOTARARE nr. 13 din 26 aprilie 2012 privind aprobarea Normei nr. 10/2012 pentru modificarea si completarea Normei nr. 10/2010 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor administrate privat

EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012
Comenteaza legea

    Având în vedere Nota de fundamentare nr. 1.221 din 9 aprilie 2012 a Direcţiei reglementare şi autorizare,
    conform prevederilor art. 55 alin. (12) şi (14), art. 111-114 şi art. 128 lit. g) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
    în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 22, art. 23 lit. f) şi art. 24 lit. j) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 313/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,

    Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private emite urmãtoarea hotãrâre:

    ART. 1
    Se aprobã Norma nr. 10/2012 pentru modificarea şi completarea Normei nr. 10/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţã în sistemul pensiilor administrate privat, aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 20/2010, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 605 şi 605 bis din 26 august 2010, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, prevãzutã în anexa care face parte din prezenta hotãrâre.
    ART. 2
    Prezenta hotãrâre şi norma menţionatã la art. 1 se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I.
    ART. 3
    Direcţia secretariat şi directorul general asigurã ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentei hotãrâri.


                     Preşedintele Comisiei de Supraveghere
                        a Sistemului de Pensii Private,
                                 Mircea Oancea

    Bucureşti, 26 aprilie 2012.
    Nr. 13.


    ANEXĂ

                               NORMA Nr. 10/2012
          pentru modificarea şi completarea Normei nr. 10/2010 privind
                    obligaţiile de raportare şi transparenţã
                   în sistemul pensiilor administrate privat


    Având în vedere prevederile art. 55 alin. (12) şi (14), art. 111-114 şi art. 128 lit. g) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
    în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 22, art. 23 lit. f) şi art. 24 lit. j) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 313/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,

    Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumitã în continuare Comisie, emite prezenta normã.

    ART. I
    Norma nr. 10/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţã în sistemul pensiilor administrate privat, aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 20/2010, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 605 şi 605 bis din 26 august 2010, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se modificã şi se completeazã dupã cum urmeazã:

    1. La articolul 11 alineatul (1), litera a) se abrogã.

    2. Articolul 12 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "Art. 12. - (1) Sãptãmânal, administratorul întocmeşte pentru activitatea fiecãrui fond de pensii administrat urmãtoarele rapoarte periodice:
    a) situaţia activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii, conform structurii prevãzute în anexa nr. 2;
    b) situaţia detaliatã a investiţiilor, prevãzutã în anexa nr. 4.
    (2) Raportul sãptãmânal prevãzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în a doua zi lucrãtoare a sãptãmânii urmãtoare celei pentru care se face raportarea, pentru sãptãmâna anterioarã, detaliat pentru fiecare zi calendaristicã a sãptãmânii, inclusiv sâmbãtã şi duminicã.
    (3) Raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) se transmite Comisiei în a doua zi lucrãtoare a sãptãmânii urmãtoare celei pentru care se face raportarea, pentru ultima zi lucrãtoare a sãptãmânii anterioare.
    (4) În cazul în care ultima zi calendaristicã a lunii nu corespunde cu ultima zi lucrãtoare a sãptãmânii pentru care se face raportarea conform prevederilor alin. (3), raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) se întocmeşte şi pentru ultima zi calendaristicã a lunii, transmiterea acestuia realizându-se în termen de douã zile lucrãtoare ale lunii urmãtoare celei pentru care se face raportarea.
    (5) Comisia poate decide ca raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) sã fie întocmit şi transmis zilnic."

    3. La articolul 18, alineatul (2) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "(2) Raportul lunar prevãzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în prima zi lucrãtoare a fiecãrei luni, pentru ultima zi calendaristicã a lunii anterioare."

    4. Articolul 22 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "Art. 22. - (1) Trimestrial, agenţii de marketing întocmesc pentru activitatea proprie declaraţia privind taxa de funcţionare, conform structurii prevãzute în anexa nr. 7.
    (2) Raportul trimestrial prevãzut la alin. (1) se transmite Comisiei pânã în data de 25 a lunii urmãtoare trimestrului pentru care se face raportarea.

    5. Dupã articolul 26^1 se introduce un nou articol, articolul 26^2, cu urmãtorul cuprins:
    "Art. 26^2. - Cuantumul tarifului pentru informaţiile prevãzute la art. 113 alin. (5) din Legea nr. 411/2004, republicatã, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, nu poate depãşi costul efectiv al punerii la dispoziţie a informaţiilor."

    6. Anexa nr. 1C se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:

    "ANEXA Nr. 1C
    la normã

    Administrator de fond ..............
    Fond de pensii ...............

                    Situaţia transferurilor de tip «out» şi
                utilizarea activului personal al participanţilor
                        pentru luna ..... anul ........



 ┌───────┬──────────┬────────┬──────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┐
 │ Codul │ Codul de │ Codul  │  CNP │   Data    │Numãrul│   VUAN   │Data VUAN │
 │  de   │operaţiune│adminis-│parti-│convertirii│  de   │convertire│convertire│
 │comandã│          │trato-  │cipant│unitãţilor │unitãţi│   (TO)   │   (TO)   │
 │       │          │ rului  │      │de fond în │de fond│          │          │
 │       │          │        │      │lichiditãţi│anulate│          │          │
 │       │          │        │      │           │ (TO)  │          │          │
 ├───────┼──────────┼────────┼──────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┤
 │ Col. 1│  Col. 2  │ Col. 3 │Col. 4│  Col. 5   │Col. 6 │  Col. 7  │  Col. 8  │
 └───────┴──────────┴────────┴──────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┘
 ┌───────────┬─────────────────┬─────────┬─────────┬────────┬────────┬──────────────┐
 │Penalitatea│Valoarea taxelor,│Valoarea │Valoarea │Valoarea│Valoarea│ Codul noului │
 │de transfer│  impozitelor şi │ minimã  │ totalã  │plãtitã │plãtitã │ fond la care │
 │ reţinutã  │  comisioanelor  │garantatã│ plãtitã │din fond│  din   │s-a transferat│
 │ partici-  │  bancare supor- │  (TO)   │partici- │  (TO)  │ provi- │participantul │
 │ pantului  │  tate de parti- │         │pantului,│        │ zion   │    (TO)      │
 │   (TO)    │   cipant (TO)   │         │din care:│        │ (TO)   │              │
 │           │                 │         │  (TO)   │        │        │              │
 ├───────────┼─────────────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼──────────────┤
 │  Col. 9   │    Col. 10      │ Col. 11 │ Col. 12 │ Col. 13│ Col. 14│   Col. 15"   │
 └───────────┴─────────────────┴─────────┴─────────┴────────┴────────┴──────────────┘



    7. La "Instrucţiuni de completare a anexei nr. 1C", la punctul (3), dupã rândul 4 "Cod numeric personal al participantului (CNP)" se introduce un nou rând, rândul 4^1 "Data convertirii unitãţilor de fond în lichiditãţi", cu urmãtorul cuprins:




┌─────┬───────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│"4^1.│Data convertirii   │Data la care unitãţile de fond ale participantului au fost convertite în    │
│     │unitãţilor de fond │lichiditãţi"                                                                │
│     │în lichiditãţi     │                                                                            │
└─────┴───────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    8. La "Instrucţiuni de completare a anexei nr. 1E", dupã punctul (4) se introduce un nou punct, punctul (4^1), cu urmãtorul cuprins:
    "(4^1) Metodologia de transmitere electronicã a notei explicative:
    a) Fişierul obţinut este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMM_nota_anx1E_1_FFF_EEE.pdf.p7s,
    unde:
    - YYYYMM reprezintã anul, respectiv luna pentru care a fost întocmitã nota;
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat «anx1E».
    d) Fişierele definite conform pct. (4) şi lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent.

    9. Anexele nr. 2 şi 4 se modificã şi se înlocuiesc cu anexele nr. 1 şi 2, care fac parte integrantã din prezenta normã.

    10. La "Instrucţiuni de completare şi de transmitere a anexei nr. 12", la câmpul "Instrucţiuni de transmitere", punctul 7 se abrogã.

    ART. II
    Prezenta normã intrã în vigoare în termen de 30 de zile calendaristice de la data publicãrii în Monitorul Oficial al României, Partea I, cu excepţia prevederilor art. I pct. 10, care intrã în vigoare la data publicãrii prezentei norme.


    ANEXA 1
    -------
la normã
--------
(Anexa nr. 2 la Norma nr. 10/2010)
----------------------------------

    Administratorul fondului de pensii .......
    Fondul de pensii .........................
    Codul de comandã ............

                       Situaţia activelor investite şi a
            obligaţiilor fondului de pensii la data de .../..../....




┌────┬────────┬──────────────────────────────────────────────────────┬────────┬────────┬────────┐
│    │        │                                                      │Valoare │Valoarea│ Suma   │
│    │        │                                                      │de achi-│actuali-│în curs │
│Nr. │Codul   │                                                      │ ziţie  │ zatã   │de de-  │
│crt.│elemen- │                 Denumirea elementului                │(pentru │(pentru │contare,│
│    │tului   │                                                      │elemen- │elemen- │  net   │
│    │        │                                                      │tele cu │tele cu │ (+/-)  │
│    │        │                                                      │indica- │indica- │(pentru │
│    │        │                                                      │tivul A)│tivul A)│elemen- │
│    │        │                                                      │/ Suma  │/Suma   │tele cu │
│    │        │                                                      │plãtitã │datoratã│indica- │
│    │        │                                                      │(pentru │(pentru │tivul A)│
│    │        │                                                      │elemen- │elemen- │        │
│    │        │                                                      │tele cu │tele cu │        │
│    │        │                                                      │indica- │indica- │        │
│    │        │                                                      │tivul B)│tivul B)│        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  0 │   1    │                           2                          │    3   │    4   │    5   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  1 │AC000000│Total active, din care:                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  2 │AC100000│România, din care:                                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  3 │AC110000│Instrumente ale pieţei monetare, din care: (RO)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  4 │AP111000│Conturi curente (RO)                                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  5 │AP112000│Depozite în lei şi valutã convertibilã (RO)           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  6 │AP113000│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (RO)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  7 │AP114000│Reverse repo (RO)                                     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  8 │AC120000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (RO)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│  9 │AP121000│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (RO)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 10 │AP122000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (RO)│        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 11 │AC123000│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, din care: (RO)│        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 12 │AP123100│Obligatiuni corporative tranzacţionate, cu garanţia   │        │        │        │
│    │        │integralã a statului (RO)                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 13 │AP123200│Obligatiuni corporative tranzacţionate, fãrã garanţia │        │        │        │
│    │        │integralã a statului (RO)                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 14 │AC124000│Acţiuni, din care: (RO)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 15 │AP124100│Acţiuni tranzacţionate (RO)                           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 16 │AP124200│Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform art.│        │        │        │
│    │        │48 alin. (1) din Norma nr. 11/2011 (RO)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 17 │AP124300│Acţiuni retrase de la tranzacţionare (RO)             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 18 │AP124400│Acţiuni aferente majorãrilor de capital social (RO)   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 19 │AP124500│Drepturi (RO)                                         │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 20 │AP125000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine           │        │        │        │
│    │        │neguvernamentale (investment grade) (RO)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 21 │AC130000│Organisme de plasament colectiv, din care: (RO)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 22 │AC131000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │din care: (RO)                                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 23 │AP131100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind monetare (RO)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 24 │AP131200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind obligaţiuni (RO)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 25 │AP131300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de│        │        │        │
│    │        │obligaţiuni (RO)                                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 26 │AP132000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (RO)                     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 27 │AP133000│Alte organisme de plasament colectiv - AOPC (RO)      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 28 │AC160000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (RO)   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 29 │AC161000│Futures, din care: (RO)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 30 │AP161100│Pentru acoperire risc valutar (RO)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 31 │AP161200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 32 │AP161300│Pentru acoperire risc de piaţã (RO)                   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 33 │AC162000│Opţiuni, din care: (RO)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 34 │AP162110│CALL Pentru acoperire risc valutar (RO)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 35 │AP162120│PUT Pentru acoperire risc valutar (RO)                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 36 │AP162210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (RO)            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 37 │AP162220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (RO)             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 38 │AP162310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (RO)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 39 │AP162320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (RO)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 40 │AC163000│Swap, din care: (RO)                                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 41 │AP163100│Pentru acoperire risc valutar (RO)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 42 │AP163200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 43 │AP163300│Cross-currency swap (RO)                              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 44 │AC164000│Forward, din care: (RO)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 45 │AP164100│Pentru acoperire risc valutar (RO)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 46 │AP164200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 47 │AC170000│Investiţii private de capital - private equity,       │        │        │        │
│    │        │din care: (RO)                                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 48 │AP171000│Acţiuni (RO)                                          │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 49 │AP172000│Fonduri de private equity (RO)                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 50 │AC180000│Infrastructurã, din care: (RO)                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 51 │AP181000│Obligaţiuni (RO)                                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 52 │AP182000│Acţiuni (RO)                                          │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 53 │AP183000│Titluri de participare (RO)                           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 54 │AP190000│Alte instrumente financiare (RO)                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 55 │AC200000│UE şi Spaţiul Economic European, din care:            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 56 │AC210000│Instrumente ale pieţei monetare, din care: (UE)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 57 │AP211000│Conturi curente (UE)                                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 58 │AP212000│Depozite în lei şi valutã convertibilã (UE)           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 59 │AP213000│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (UE)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 60 │AP214000│Reverse repo (UE)                                     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 61 │AC220000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (UE)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 62 │AP221000│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (UE)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 63 │AP222000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (UE)│        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 64 │AC223000│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, din care: (UE)│        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 65 │AP223100│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, cu garanţia   │        │        │        │
│    │        │integralã a statului (UE)                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 66 │AP223200│Obligaţiuni corporative tranzactionate, fãrã garanţia │        │        │        │
│    │        │integralã a statului (UE)                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 67 │AC224000│Acţiuni, din care: (UE)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 68 │AP224100│Acţiuni tranzacţionate (UE)                           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 69 │AP224200│Acţiunile suspendate de la tranzacţionare (UE)        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 70 │AP224300│Acţiuni retrase de la tranzacţionare (UE)             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 71 │AP224400│Acţiuni aferente majorãrilor de capital social (UE)   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 72 │AP224500│Drepturi (UE)                                         │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 73 │AP225000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine           │        │        │        │
│    │        │neguvernamentale (UE)                                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 74 │AC230000│Organisme de plasament colectiv, din care: (UE)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 75 │AC231000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │din care: (UE)                                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 76 │AP231100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind monetare (UE)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 77 │AP231200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind de obligaţiuni (UE)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 78 │AP231300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de│        │        │        │
│    │        │obligaţiuni (UE)                                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 79 │AP232000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (UE)                     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 80 │AP233000│Alte organisme de plasament colectiv - AOPC (UE)      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 81 │AC260000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (UE)   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 82 │AC261000│Futures, din care: (UE)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 83 │AP261100│Pentru acoperire risc valutar (UE)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 84 │AP261200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 85 │AP261300│Pentru acoperire risc de piaţã (UE)                   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 86 │AC262000│Opţiuni, din care: (UE)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 87 │AP262110│CALL Pentru acoperire risc valutar (UE)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 88 │AP262120│PUT Pentru acoperire risc valutar (UE)                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 89 │AP262210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (UE)            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 90 │AP262220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (UE)             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 91 │AP262310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (UE)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 92 │AP262320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (UE)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 93 │AC263000│Swap, din care:(UE)                                   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 94 │AP263100│Pentru acoperire risc valutar (UE)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 95 │AP263200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 96 │AP263300│Cross-currency swap (UE)                              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 97 │AC264000│Forward, din care:(UE)                                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 98 │AP264100│Pentru acoperire risc valutar (UE)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 99 │AP264200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│100 │AC270000│Investiţii private de capital - private equity, din   │        │        │        │
│    │        │care: (UE)                                            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│101 │AP271000│Acţiuni (UE)                                          │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│102 │AP272000│Fonduri de private equity (UE)                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│103 │AC280000│Infrastructurã, din care: (UE)                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│104 │AP281000│Obligaţiuni (UE)                                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│105 │AP282000│Acţiuni (UE)                                          │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│106 │AP283000│Titluri de participare (UE)                           │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│107 │AP290000│Alte instrumente financiare (UE)                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│108 │AC300000│State terţe, din care:                                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│109 │AC320000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (ST)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│110 │AC321000│Titluri de stat, din care: (ST)                       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│111 │AP321300│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (ST)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│112 │AP321400│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (ST)     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│113 │AP322000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (ST)│        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│114 │AP325000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine           │        │        │        │
│    │        │neguvernamentale (ST)                                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│115 │AC330000│Organisme de plasament colectiv, din care: (ST)       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│116 │AC331000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │din care: (ST)                                        │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│117 │AP331100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind monetare (ST)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│118 │AP331200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare   │        │        │        │
│    │        │clasificate ca fiind de obligaţiuni (ST)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│119 │AP331300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare,  │        │        │        │
│    │        │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau   │        │        │        │
│    │        │de obligaţiuni (ST)                                   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│120 │AP332000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (ST)                     │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│121 │AC360000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (ST)   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│122 │AC361000│Futures, din care: (ST)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│123 │AP361100│Pentru acoperire risc valutar (ST)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│124 │AP361200│Pentru acoperire risc de dobândã (ST)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│125 │AP361300│Pentru acoperire risc de piaţã (ST)                   │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│126 │AC362000│Opţiuni, din care: (ST)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│127 │AP362110│CALL Pentru acoperire risc valutar (ST)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│128 │AP362120│PUT Pentru acoperire risc valutar (ST)                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│129 │AP362210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (ST)            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│130 │AP362220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (ST)             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│131 │AP362310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (ST)              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│132 │AP362320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (ST)               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│133 │AC363000│Swap, din care: (ST)                                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│134 │AP363100│Pentru acoperire risc valutar (ST)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│135 │AP363200│Pentru acoperire risc dobândã (ST)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│136 │AP363300│Cross-currency swap (ST)                              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│137 │AC364000│Forward, din care: (ST)                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│138 │AP364100│Pentru acoperire risc valutar (ST)                    │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│139 │AP364200│Pentru acoperire risc de dobândã (ST)                 │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│140 │AP390000│Alte instrumente financiare (ST)                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│141 │AP400000│Obligaţiuni BERD, BEI, BM                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│142 │AC500000│Alte active, din care:                                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│143 │AC510000│Sume în tranzit, din care:                            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│144 │AP511000│Sume în tranzit la bãnci                              │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│145 │AP512000│Sume în tranzit la intermediari                       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│146 │AP520000│Sume în curs de rezolvare                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│147 │AC530000│Sume în curs de decontare, din care:                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│148 │AP531000│Dividende de încasat                                  │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│149 │AP532000│Principal şi cupoane de încasat                       │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│150 │AP533000│Alte sume                                             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│151 │AC600000│Metale preţioase şi mãrfuri, din care:                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│152 │AP610000│Metale preţioase                                      │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│153 │AP620000│Mãrfuri                                               │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│154 │AP630000│Fonduri de metale preţioase (exclusiv)                │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│155 │AP640000│Fonduri de metale preţioase şi de mãrfuri             │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│156 │BC500000│Total obligaţii, din care:                            │        │        │        │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│157 │BC510000│Comisioane, din care:                                 │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│158 │BP511000│Comision de administrare din activ net                │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│159 │BP512000│Comision de depozitare şi custodie                    │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│160 │BP513000│Comision de tranzacţionare                            │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│161 │BC520000│Taxe, din care:                                       │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│162 │BP521000│Taxa de auditare                                      │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│163 │BC530000│Obligaţii din decontãri cu participantii, din care:   │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│164 │BP531000│Transferuri                                           │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│165 │BP532000│Decese                                                │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│166 │BP533000│Invaliditate                                          │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│167 │BP534000│Plata activ personal net ca urmare a deschiderii      │        │        │        │
│    │        │dreptului la pensie                                   │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│168 │BP539000│Alte obligaţii de decontare cu participanţii          │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│169 │BP590000│Alte obligaţii                                        │        │        │    X   │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│170 │GR      │Gradul de risc asociat fondului de pensii privat (%)  │        │   X    │    X   │
└────┴────────┴──────────────────────────────────────────────────────┴────────┴────────┴────────┘



                   Instrucţiuni de completare a anexei nr. 2

    (1) Anexa nr. 2 se completeazã de cãtre administratorii de fonduri de pensii.
    (2) Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii.
    (3) Câmpurile anexei nr. 2 se completeazã dupã cum urmeazã:



┌────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Denumire câmpului        │                           Descriere câmpului                       │
│crt.│                             │                                                                    │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1  │Codul de comandã             │Codul comenzii va avea una din urmãtoarele valori:                  │
│    │                             │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare rectificativã                 │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2  │Codul elementului            │Codurile elementelor de activ şi de obligaţii                       │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3  │Denumirea elementului        │Denumirea elementului de activ/obligaţie                            │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4  │Valoare de achiziţie (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã "valoare de       │
│    │elementele cu indicativul A) │achiziţie". Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca separator se│
│    │                             │foloseşte punctul. Pentru instrumentele financiare exprimate în     │
│    │                             │valutã se utilizeazã cursul valutei respective de la data decontãrii│
│    │                             │acestora.                                                           │
│    │                             │a) Pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de achiziţie         │
│    │                             │reprezintã preţul brut de achiziţie al acestora, preţ care include  │
│    │                             │dobânda aferentã perioadei cuprinse între ultima încasare a         │
│    │                             │cuponului şi data achiziţiei, conform documentelor de achiziţie.    │
│    │                             │Aceastã valoare exprimatã în lei nu se va modifica pe durata        │
│    │                             │existenţei în portofoliu a instrumentului cu venit fix, chiar dacã  │
│    │                             │în perioadã se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv.    │
│    │                             │b) Pentru depozitele bancare, valoarea de achiziţie reprezintã      │
│    │                             │valoarea de constituire a acestora, conform contractelor de depozit.│
│    │                             │Aceastã valoare este exprimatã în lei.                              │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5  │Suma plãtitã (pentru         │Pentru elementele cu indicativul B se completeazã "suma plãtitã"    │
│    │elementele cu indicativul B) │numai la data efectuãrii plãţii, cu contravaloarea efectivã a       │
│    │                             │acesteia. Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca separator se  │
│    │                             │foloseşte punctul. Aceastã valoare este exprimatã în lei.           │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6  │Valoarea actualizatã (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã "valoare          │
│    │elementele cu indicativul A)/│actualizatã", iar pentru elementele cu indicativul B se completeazã │
│    │Suma datoratã (pentru        │"suma datoratã". Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca        │
│    │elementele cu indicativul B) │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│
│    │                             │Pentru "Gradul de risc asociat fondului de pensii privat",          │
│    │                             │administratorul are obligaţia de a completa gradul de risc asociat  │
│    │                             │fondului de pensii private, în conformitate cu art. 50 şi 51 din    │
│    │                             │Norma nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea activelor         │
│    │                             │fondurilor de pensii private, aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de   │
│    │                             │Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011. Aceastã    │
│    │                             │valoare se exprimã în procente, cu douã poziţii zecimale.           │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7  │Suma în curs de decontare,   │Valoarea activelor din portofoliul fondului, aflate în curs de      │
│    │net (+/-) (pentru elementele │decontare (cumpãrare/vânzare), în valoare netã (sume de încasat -   │
│    │cu indicativul A)            │sume de platã), cu plus sau cu minus. Se completeazã pentru toate   │
│    │                             │elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepţia        │
│    │                             │celulelor marcate cu X. Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca │
│    │                             │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│
│    │                             │Suma acestor elemente, exprimate în lei, trebuie sã fie egalã cu    │
│    │                             │valoarea raportatã la cod AP533000 în coloana "Valoare actualizatã".│
└────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Raportare iniţialã (cod 1)
    (4) Metodologia de transmitere electronicã a anexei nr. 2
    a) Fişierul obţinut este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMMDD_anx21_1_FFF_EEE.xml.p7s,unde:
    - YYYYMMDD reprezintã data evaluãrii elementelor de active, respectiv obligaţii, dupã caz;
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "anx21". (5) Anexa nr. 2 se întocmeşte şi se transmite Comisiei conform art. 12 din prezenta normã. Pentru fiecare zi calendaristicã se întocmeşte un fişier.Raportare rectificativã (cod 5)
    (6) Orice modificare a unei raportãri iniţiale sau orice raport transmis dupã termenul stabilit de depunere se considerã raportare rectificativã.
    (7) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 2 conţine, în mod obligatoriu, douã fişiere semnate electronic cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel:
    a) un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.xml.p7s;
    b) un fişier în format RTF care conţine o notã explicativã detaliatã cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronatã, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului dupã expirarea termenului-limitã pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.rtf.p7s.
    (8) Lipsa oricãrui fişier menţionat la pct. (7) determinã respingerea raportãrii rectificative.
    (9) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 2 se încarcã în SIR, în folderul dedicat "anx2".


    ANEXA 2
    -------
la normã
--------
(Anexa nr. 4 la norma nr. 10/2010)
----------------------------------

    Cod administrator .....................
    Cod fond ..............................


           Situaţia detaliatã a investiţiilor la data de ../../.....




┌───────┬────────┬────────┬─────────┬──────┬──────┬────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┐
│Codul  │Codul   │Codul   │Data     │Codul │Denu- │Tipul   │ ISIN │Simbol   │ CUI   │Denumirea│Codul   │
│de     │fondului│adminis-│evaluarii│acti- │mirea │acţiunii│      │piaţã    │emitent│emitentu-│ţãrii   │
│comandã│        │tratoru-│         │vului │acti- │        │      │evaluare/│       │lui/con- │emiten- │
│       │        │lui     │         │      │vului │        │      │sursã    │       │traparti-│tului/  │
│       │        │        │         │      │      │        │      │evaluare │       │dei      │contra- │
│       │        │        │         │      │      │        │      │         │       │         │partidei│
├───────┼────────┼────────┼─────────┼──────┼──────┼────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┤
│Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4  │Col. 5│Col. 6│  Col.7 │Col. 8│ Col. 9  │Col. 10│ Col. 11 │Col. 12 │
└───────┴────────┴────────┴─────────┴──────┴──────┴────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┘
┌─────────┬─────────┬───────────┬────────┬─────────┬────────┬────────────┬───────────┬─────────┬───────┐
│Codul    │Valoarea │Valoarea   │Cantita-│Unitatea │Preţ    │Codul       │Valoarea   │Valoarea │Dobândã│
│monedei  │la zi a  │echivalentã│tea     │de mãsurã│unitar  │monedei     │totalã de  │nominalã/│curentã│
│în care  │activului│în lei a   │        │         │de      │în care     │achiziţie/ │marjã/   │       │
│este emis│în moneda│activului  │        │         │evaluare│este        │constituire│colateral│       │
│/evaluat │în care  │           │        │         │        │achizitionat│           │         │       │
│activul  │aceasta  │           │        │         │        │            │           │         │       │
│         │este     │           │        │         │        │            │           │         │       │
│         │emis/    │           │        │         │        │            │           │         │       │
│         │evaluat  │           │        │         │        │            │           │         │       │
├─────────┼─────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────┼────────────┼───────────┼─────────┼───────┤
│ Col. 13 │ Col. 14 │  Col. 15  │Col. 16 │ Col. 17 │Col. 18 │  Col. 19   │  Col. 20  │ Col. 21 │Col. 22│
└─────────┴─────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────┴────────────┴───────────┴─────────┴───────┘
┌────────┬─────────┬───────────┬────────────┬─────────────┬────────────┬─────────┬──────────┬──────────┐
│Rata    │Data     │Data       │Activ-suport│Multiplicator│Tipul       │Discount/│Data      │Data      │
│dobanzii│emisiunii│maturitãţii│            │             │contractului│Primã    │achiziţiei│decontãrii│
│        │         │           │            │             │            │         │          │          │
│        │         │           │            │             │            │         │          │          │
├────────┼─────────┼───────────┼────────────┼─────────────┼────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Col. 23 │ Col. 24 │  Col. 25  │  Col. 26   │   Col. 27   │   Col. 28  │ Col. 29 │ Col. 30  │ Col. 31  │
└────────┴─────────┴───────────┴────────────┴─────────────┴────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘
┌──────────┬─────────┬───────────┬─────────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┐
│Investment│Pondere  │Valoarea   │Valoarea ajustatã│Noţional fond│Cod monedã   │Noaţional│Cod monedã   │
│grade     │aplicatã │activului  │la risc          │             │noţional fond│copartidã│noţional     │
│          │activului│ajustatã cu│                 │             │             │         │contrapartidã│
│          │   (%)   │valoarea   │                 │             │             │         │             │
│          │         │derivatului│                 │             │             │         │             │
├──────────┼─────────┼───────────┼─────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┤
│ Col. 32  │ Col. 33 │  Col. 34  │    Col. 35      │   Col. 36   │   Col. 37   │ Col. 38 │   Col. 39   │
└──────────┴─────────┴───────────┴─────────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┘
┌──────────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬──────────────────┐
│Noţionalul schimbat la│Obligaţii de platã│Obligaţii de platã│Tip decontare     │
│iniţiere/maturitate   │fond conform      │contrapartidã     │contracte derivate│
│                      │contract derivat  │conform contract  │                  │
│                      │                  │derivat           │                  │
├──────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│        Col. 40       │      Col. 41     │     Col. 42      │     Col. 43      │
└──────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴──────────────────┘



                   Instrucţiuni de completare a anexei nr. 4

    (1) Anexa nr. 4 se completeazã de cãtre administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecãrui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 care au valori de raportare.
    (2) Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deţinute de fiecare fond de pensii.
    (3) Câmpurile anexei nr. 4 se completeazã, dupã cum urmeazã:



┌────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Denumire câmpului        │                           Descriere câmpului                       │
│crt.│                             │                                                                    │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1  │Codul de comandã             │Codul comenzii va avea una din urmãtoarele valori:                  │
│    │                             │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare rectificativã                 │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2  │Codul fondului               │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul CSSPP         │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3  │Codul administratorului      │Codul entitãţii raportoare, aşa cum este înregistratã în Registrul  │
│    │                             │CSSPP                                                               │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4  │Data evaluãrii               │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţã a│
│    │                             │raportãrii.                                                         │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5  │Cod activ                    │Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ     │
│    │                             │conform anexei nr. 2.                                               │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6  │Denumirea activului          │Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului│
│    │                             │aferent codului de activ conform anexei nr. 2.                      │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7  │Tipul acţiunii               │Se va completa cu "C" pentru tipul de acţiune ordinarã/comunã sau cu│
│    │                             │"P" pentru tipul de acţiune preferenţialã. Se va completa pentru    │
│    │                             │activele AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP171000, AP172000 │
│    │                             │(dupã caz)1, AP182000, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400,      │
│    │                             │AP271000, AP272000 (dupã caz), AP282000.                            │
│    │                             │-----                                                               │
│    │                             │1) Dupã caz - se completeazã dacã este aplicabil; în caz contrar,   │
│    │                             │câmpul nu se completeazã. Se referã la toate situaţiile în care în  │
│    │                             │instrucţiunea de completare a anexei nr. 4 apare sintagma "dupã     │
│    │                             │caz".                                                               │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 8  │ISIN                         │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va│
│    │                             │completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000,    │
│    │                             │AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, AP124400,         │
│    │                             │AP124500, AP125000, AP131100 (dupã caz), AP131200 (dupã caz),       │
│    │                             │AP131300 (dupã caz), AP132000, AP133000 (dupã caz), AP172000 (dupã  │
│    │                             │caz), AP181000 (dupã caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz),│
│    │                             │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,        │
│    │                             │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│
│    │                             │AP231100 (dupã caz), AP231200 (dupã caz), AP231300 (dupã caz),      │
│    │                             │AP232000, AP233000 (dupã caz), AP272000 (dupã caz), AP281000 (dupã  │
│    │                             │caz), AP282000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP290000 (dupã caz),│
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP331100 (dupã caz),        │
│    │                             │AP331200 (dupã caz), AP331300 (dupã caz), AP332000, AP390000 (dupã  │
│    │                             │caz), AP400000, AP630000.                                           │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 9  │Simbol piaţã evaluare/sursã  │Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea     │
│    │evaluare                     │activelor. Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383 al pieţei   │
│    │                             │reglementate pe care este tranzacţionat activul fondului. Se va     │
│    │                             │completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200,   │
│    │                             │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP132000│
│    │                             │AP133000 (dupã caz), AP161100, AP161200, AP161300, AP162110 (dupã   │
│    │                             │caz), AP162120 (dupã caz), AP162210 (dupã caz), AP162220 (dupã caz),│
│    │                             │AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz), AP172000 (dupã caz),      │
│    │                             │AP181000 (dupã caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz),      │
│    │                             │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,        │
│    │                             │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500,         │
│    │                             │AP225000, AP232000, AP233000 (dupã caz), AP261100, AP261200,        │
│    │                             │AP261300, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã  │
│    │                             │caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz),│
│    │                             │AP272000 (dupã caz), AP281000 (dupã caz), AP282000 (dupã caz),      │
│    │                             │AP283000 (dupã caz), AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400,       │
│    │                             │AP322000, AP325000, AP332000, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│    │                             │(dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã│
│    │                             │caz), AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz), AP390000 (dupã caz).│
│    │                             │Pentru activele achiziţionate în ofertã publicã primarã şi care nu  │
│    │                             │sunt încã tranzacţionate se va completa cu IPO. Pentru activele     │
│    │                             │evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se  │
│    │                             │va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor    │
│    │                             │furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru    │
│    │                             │activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizatã de o            │
│    │                             │contrapartidã se va completa cu OTC.                                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 10 │CUI emitent                  │Se va completa cu codul de identificare fiscalã din ţara emitentului│
│    │                             │instrumentului financiar sau contrapartidei, dupã caz. Pentru       │
│    │                             │activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000, AP511000 se va     │
│    │                             │completa cu codul de identificare fiscalã al sediului central al    │
│    │                             │sucursalei bancare din ţara respectivã. Pentru activele AP114000,   │
│    │                             │AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz), AP162210 (dupã caz),      │
│    │                             │AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz),      │
│    │                             │AP163100, AP163200, AP163300 AP164100, AP164200, AP214000, AP262110 │
│    │                             │(dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã caz), AP262220      │
│    │                             │(dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz), AP263100,     │
│    │                             │AP263200, AP263300 AP264100, AP264200, AP362110 (dupã caz), AP362120│
│    │                             │(dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã│
│    │                             │caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200, AP364100, AP364200,  │
│    │                             │AP314000, AP362110 (dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã  │
│    │                             │caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz),│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP512000 se va    │
│    │                             │completa cu codul de identificare fiscalã al contrapartidei cu care │
│    │                             │este încheiatã tranzacţia respectivã. Pentru activele AP131100,     │
│    │                             │AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP172000 (dupã caz),        │
│    │                             │AP183000 (dupã caz), AP231100, AP231200, AP231300, AP232000,        │
│    │                             │AP233000, AP272000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP331100,       │
│    │                             │AP331200, AP331300, AP332000, AP630000 se va completa cu codul de   │
│    │                             │identificare fiscalã al societãţii care administreazã fondul        │
│    │                             │respectiv. Nu se va completa pentru activele AP533000, AP610000 şi  │
│    │                             │AP620000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de  │
│    │                             │identificare fiscalã al emitentului.                                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 11 │Denumirea emitentului/       │Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor│
│    │contrapartidei               │aplica regulile de completare de la coloana "cui_emitent" şi se va  │
│    │                             │completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, dupã caz.   │
│    │                             │Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000,       │
│    │                             │AP133000, AP172000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP231100,       │
│    │                             │AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP272000 (dupã caz),        │
│    │                             │AP283000 (dupã caz), AP331100, AP331200, AP331300, AP332000,        │
│    │                             │AP630000, pentru care se va completa atât denumirea fondului, cât   │
│    │                             │şi denumirea societãţii de administrare a activelor fondului        │
│    │                             │respectiv sub formatul: "denumire fond/denumire societate de        │
│    │                             │administrare".                                                      │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 12 │Codul ţarii emitentului/     │Se va completa cu codul ISO al ţãrii în care este localizat sediul  │
│    │contrapartidei               │social al emitentului/contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul   │
│    │                             │ISO 3166-1. Se va completa pentru toate activele, cu excepţia       │
│    │                             │AP533000, AP610000 şi AP620000.                                     │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 13 │Codul monedei în care este   │Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul,  │
│    │emis/evaluat activul         │conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru toate activele │
│    │                             │cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiatã acea        │
│    │                             │tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai   │
│    │                             │multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat    │
│    │                             │activul, indiferent de moneda de achiziţie.                         │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 14 │Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care      │
│    │moneda în care acesta este   │acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana      │
│    │emis/evaluat                 │nr. 11 "Codul monedei în care este emis/evaluat activul". Se va     │
│    │                             │completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, │
│    │                             │AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320│
│    │                             │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200│
│    │                             │AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320│
│    │                             │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200│
│    │                             │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu  │
│    │                             │valoarea la zi a contractelor respective, inclusiv valoarea marjei  │
│    │                             │şi/sau a colateralului. Valoarea câmpului va fi egalã cu valoarea   │
│    │                             │câmpului "Cantitatea" înmulţitã cu valoarea câmpului "Preţul unitar │
│    │                             │de evaluare".                                                       │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 15 │Valoarea echivalentã în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentã în lei a coloanei "Valoarea  │
│    │activului                    │la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat",      │
│    │                             │calculatã conform Normei nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea│
│    │                             │activelor fondurilor de pensii private, aprobatã prin Hotãrârea     │
│    │                             │Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011 │
│    │                             │(Norma nr. 11/2011). Se va completa pentru toate activele.          │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 16 │Cantitatea                   │Se va completa cu numãrul de unitãţi deţinute din activul respectiv.│
│    │                             │Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000,     │
│    │                             │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP211000, AP212000│
│    │                             │AP214000, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP363100│
│    │                             │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP511000, AP512000, AP520000│
│    │                             │AP531000, AP532000, AP533000.                                       │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 17 │Unitatea de mãsurã           │Se va completa cu unitatea de mãsura a activului respectiv. Se va   │
│    │                             │completa pentru activele AP610000 şi AP620000.                      │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 18 │Preţul unitar de evaluare    │Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de     │
│    │                             │monedã exprimatã în coloana "Codul monedei în care este emis/evaluat│
│    │                             │activul", pentru o unitate de mãsurã.                               │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 19 │Codul monedei în care este   │Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul,  │
│    │achiziţionat                 │conform Standardului ISO 4217, indiferent de codul monedei în care  │
│    │                             │este evaluat acesta.                                                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 20 │Valoarea totalã de           │Se va completa cu valoarea totalã de achiziţie/constituire a        │
│    │achiziţie/constituire        │activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP120000,  │
│    │                             │AP214000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele │
│    │                             │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│
│    │                             │AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300│
│    │                             │AP132000, AP133000, AP171000, AP172000, AP181000, AP182000, AP183000│
│    │                             │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,        │
│    │                             │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│
│    │                             │AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP271000, AP272000│
│    │                             │AP281000, AP282000, AP283000, AP290000 (dupã caz), AP321300,        │
│    │                             │AP321400, AP322000, AP325000, AP331100, AP331200, AP331300, AP332000│
│    │                             │AP390000, AP400000, AP610000, AP620000, AP630000 se va completa cu  │
│    │                             │valoarea totalã de achiziţie.                                       │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 21 │Valoarea nominalã/marjã/     │Se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ sau cu  │
│    │colateral                    │valoarea totalã a marjei/colateralului, dupã caz. Pentru activele   │
│    │                             │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│
│    │                             │AP124300, AP124400, AP125000, AP171000, AP172000 (dupã caz),        │
│    │                             │AP181000, AP182000, AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000,        │
│    │                             │AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400│
│    │                             │AP225000, AP271000, AP272000 (dupã caz), AP281000, AP282000,        │
│    │                             │AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000,        │
│    │                             │AP400000 se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ│
│    │                             │Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120,   │
│    │                             │AP162210, AP162220, AP162130, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300│
│    │                             │AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120│
│    │                             │AP262210, AP262220, AP262130, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300│
│    │                             │AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120│
│    │                             │AP362210, AP362220, AP362130, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300│
│    │                             │AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea marjei/colateralului  │
│    │                             │aferentã contractului respectiv.                                    │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 22 │Dobânda curentã              │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul        │
│    │                             │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │
│    │                             │se va completa cu valoarea dobânzii acumulate de zi minus orice sume│
│    │                             │primite ca dobândã în avans pentru activul respectiv. Pentru        │
│    │                             │activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000,│
│    │                             │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400│
│    │                             │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii    │
│    │                             │acumulate aferente cuponului curent.                                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 23 │Rata dobânzii                │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferentã activului        │
│    │                             │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │
│    │                             │se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, │
│    │                             │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP221000,         │
│    │                             │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400, AP322000│
│    │                             │AP325000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În│
│    │                             │cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil se va trece       │
│    │                             │formula dupã care se calculeazã dobânda/cuponul.                    │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 24 │Data emisiunii               │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru        │
│    │                             │activele AP112000, AP212000 se va completa cu data constituirii     │
│    │                             │depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va completa cu   │
│    │                             │data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000,      │
│    │                             │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000│
│    │                             │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300, AP321400│
│    │                             │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data iniţialã a      │
│    │                             │emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100,       │
│    │                             │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│    │                             │AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100│
│    │                             │AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310│
│    │                             │AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100│
│    │                             │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310│
│    │                             │AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va    │
│    │                             │completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la      │
│    │                             │achiziţii ulterioare).                                              │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 25 │Data maturitãţii             │Se va completa cu data maturitãţii/scadenţei activului respectiv.   │
│    │                             │Pentru activele AP112000, AP212000 se va completa cu data           │
│    │                             │maturitãţii depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va   │
│    │                             │completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000,    │
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000│
│    │                             │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300│
│    │                             │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data       │
│    │                             │maturitãţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300,│
│    │                             │AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100│
│    │                             │AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300│
│    │                             │AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100│
│    │                             │AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300│
│    │                             │AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100│
│    │                             │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu data       │
│    │                             │maturitãţii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii           │
│    │                             │ulterioare).                                                        │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 26 │Activ-suport                 │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care        │
│    │                             │activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru   │
│    │                             │activele AP114000, AP214000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de │
│    │                             │stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele │
│    │                             │AP161100, AP162110, AP162120, AP163100, AP163300, AP164100, AP261100│
│    │                             │AP262110, AP262120, AP263100, AP264100, AP361100, AP362110, AP362120│
│    │                             │AP363100, AP364100 se va completa cu perechea valutarã pentru care  │
│    │                             │se încheie contractul. Pentru activele AP161200, AP162210, AP162220,│
│    │                             │AP163200, AP164200, AP261200, AP262210, AP262220, AP263200, AP263300│
│    │                             │AP264200, AP361200, AP362210, AP362220, AP363200, AP363300, AP364200│
│    │                             │se va completa cu ISIN-ul activului-suport. Pentru activele AP161300│
│    │                             │AP162310, AP162320, AP261300, AP262310, AP262320, AP361300, AP362310│
│    │                             │AP362320 se va completa cu ISIN-ul activului suport, iar pentru     │
│    │                             │cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu                │
│    │                             │simbolul/denumirea activului-suport.                                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 27 │Multiplicator                │Se va completa cu multiplicatorul activului suport. Pentru activele │
│    │                             │AP114000, AP214000 se va completa cu numãrul de unitãţi de          │
│    │                             │activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru  │
│    │                             │activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210,│
│    │                             │AP162220, AP162310, AP162320, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│    │                             │P262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP361100, AP361200,│
│    │                             │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│
│    │                             │se va completa cu numãrul de unitãţi de activ-suport aferente unui  │
│    │                             │contract încheiat.                                                  │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 28 │Tipul contractului           │Se va completa cu poziţia fondului de pensii private pe respectivul │
│    │                             │contract (se va completa cu cumpãrare-long sau vânzare-short). Se va│
│    │                             │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110,    │
│    │                             │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│
│    │                             │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│
│    │                             │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│    │                             │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│
│    │                             │AP363300, AP364100, AP364200, se va completa cu "C" pentru poziţiile│
│    │                             │long (de cumpãrare) şi cu "V" pentru poziţiile short (de vânzare).  │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 29 │Discount/Primã               │Se va completa cu valoarea discountului/primei calculat/calculate şi│
│    │                             │se reprezintã ca sumã totalã pe tranzacţie. Se completeazã pentru   │
│    │                             │activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP181000,│
│    │                             │AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000, AP321300│
│    │                             │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 cu valoarea totalã a         │
│    │                             │discontului/primei la data încheierii tranzacţiei, conform          │
│    │                             │documentelor de achiziţie.                                          │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 30 │Data achiziţiei              │Se va completa cu data de achiziţie a activului. Se completeazã     │
│    │                             │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200,   │
│    │                             │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000.                   │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 31 │Data decontãrii              │Se va completa cu data de decontare a activului. Se completeazã     │
│    │                             │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200,   │
│    │                             │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000.                   │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 32 │Investment grade             │Se va completa cu "DA" sau "NU" în funcţie de îndeplinirea          │
│    │                             │condiţiilor de investment grade prevãzute în Norma nr. 11/2011. Se  │
│    │                             │va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000  │
│    │                             │în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de       │
│    │                             │instituţia bancarã unde este constituit activul; în cazul în care   │
│    │                             │instituţia bancarã nu are rating de la nicio agenţie de rating      │
│    │                             │dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │
│    │                             │completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã │
│    │                             │a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000,       │
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP213000,         │
│    │                             │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP321300, AP321400│
│    │                             │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa în funcţie de           │
│    │                             │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv;  │
│    │                             │în cazul în care activul nu are rating de la nicio agenţie de rating│
│    │                             │dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │
│    │                             │completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul emitentului     │
│    │                             │activului. Pentru activele AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz),│
│    │                             │AP162210 (dupã caz), AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz),      │
│    │                             │AP162320 (dupã caz), AP163100, AP163200, AP163300, AP164100,        │
│    │                             │AP164200, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã  │
│    │                             │caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz),│
│    │                             │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP362110 (dupã    │
│    │                             │caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz),│
│    │                             │AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200,       │
│    │                             │AP363300, AP364100, AP364200 se va completa în funcţie de           │
│    │                             │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancarã  │
│    │                             │ce acţioneazã drept contrapartidã; în cazul în care instituţia      │
│    │                             │bancarã nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele     │
│    │                             │prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va completa cu │
│    │                             │"DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã a           │
│    │                             │instituţiei de credit respective.                                   │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 33 │Ponderea aplicatã activului  │Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va  │
│    │(%)                          │completa pentru toate activele. Pentru activele AP113000, AP121000, │
│    │                             │AP123100 se va completa cu "100". Pentru activele AP114000,         │
│    │                             │AP131100, AP214000, AP231100, AP331100 se va completa cu "75".      │
│    │                             │Pentru activele AP131200, AP231200, AP331200 se va completa cu "50".│
│    │                             │Pentru activele AP124100, AP131300, AP132000, AP133000, AP224100,   │
│    │                             │AP231300, AP232000, AP23300 AP331300, AP332000, AP610000, AP630000  │
│    │                             │se va completa cu "25". Pentru activele AP125000, AP213000,         │
│    │                             │AP221000, AP223100, AP225000, AP321300, AP321400, AP325000, AP400000│
│    │                             │se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau  │
│    │                             │cu "100" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA". Pentru activele  │
│    │                             │AP111000, AP112000, AP122000, AP211000, AP212000, AP222000, AP322000│
│    │                             │se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau  │
│    │                             │cu "75" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA". Pentru activele   │
│    │                             │AP123200, AP223200 se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana  │
│    │                             │"IG" este "NU" sau cu "50" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA".│
│    │                             │Pentru toate celelalte active se va completa cu "0".                │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 34 │Valoarea activului ajustatã  │Se va completa cu valoarea activului cumulatã cu valoarea           │
│    │cu valoarea derivatului      │instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau a           │
│    │                             │colateralului) pentru acoperirea riscului de dobândã şi/sau riscului│
│    │                             │de piaţã a activului respectiv. Se va completa pentru activele      │
│    │                             │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP125000│
│    │                             │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP224100│
│    │                             │AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000│
│    │                             │AP610000, AP620000.                                                 │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 35 │Valoarea ajustatã la risc    │Se va completa cu valoarea ajustatã în funcţie de gradul de risc.   │
│    │                             │Valoarea va fi obţinutã prin înmulţirea valorii din coloana         │
│    │                             │"Valoarea activului ajustatã cu valoarea derivatului" cu ponderea   │
│    │                             │din coloana "Ponderea aplicatã activului". Se va completa pentru    │
│    │                             │toate activele.                                                     │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 36 │Noţional fond                │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor  │
│    │                             │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, │
│    │                             │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│    │                             │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│
│    │                             │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│    │                             │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea   │
│    │                             │noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100,│
│    │                             │AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200│
│    │                             │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plãţilor  │
│    │                             │efectuate de fond în cadrul contractului.                           │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 37 │Cod monedã noţional fond     │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul    │
│    │                             │plãţilor efectuate de fond în cadrul contractului, conform          │
│    │                             │Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele AP161100,     │
│    │                             │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220,         │
│    │                             │AP162310, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200│
│    │                             │AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220│
│    │                             │AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200│
│    │                             │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│    │                             │AP362310, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200│
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 38 │Noţional contrapartidã       │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor  │
│    │                             │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP163100, │
│    │                             │AP163200, AP163300 AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200,│
│    │                             │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plãţilor  │
│    │                             │efectuate de contrapartidã în cadrul contractului.                  │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 39 │Cod monedã noţional          │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul    │
│    │contrapartidã derivat        │plãţilor efectuate de contrapartidã în cadrul contractului financiar│
│    │                             │derivat, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru       │
│    │                             │activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300,│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300.                                       │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 40 │Noţionalul schimbat la       │Se va completa cu "DD" în cazul în care noţionalul se schimbã între │
│    │iniţiere/maturitate          │participanţii la contract atât la iniţierea contractului, cât şi la │
│    │                             │maturitatea acestuia, se completeazã cu "ND" în cazul în care       │
│    │                             │noţionalul se schimbã între participanţii la contract doar la       │
│    │                             │maturitate şi se completeazã cu "NN" în cazul în care noţionalul nu │
│    │                             │se schimbã între participanţii la contract nici la iniţiere, nici la│
│    │                             │maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200,      │
│    │                             │AP163300, AP164100, AP164200, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100│
│    │                             │AP264200, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200.         │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 41 │Obligaţii de platã fond      │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã │
│    │conform contract derivat     │noţionalului folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului   │
│    │                             │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100,         │
│    │                             │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│    │                             │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│
│    │                             │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│    │                             │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 cu cotaţia aferentã          │
│    │                             │contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200,    │
│    │                             │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│
│    │                             │cu cotaţia aplicatã noţionalului în baza cãruia fondul de pensii    │
│    │                             │private efectueazã plãţile.                                         │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 42 │Obligaţii de platã           │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã │
│    │contrapartidã conform        │noţionalului folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului   │
│    │contract derivat             │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200│
│    │                             │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│
│    │                             │cu cotaţia aplicatã noţionalului în baza cãruia contrapartida       │
│    │                             │efectueazã plãţile.                                                 │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 43 │Tip decontare contracte      │Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare│
│    │derivate                     │derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în    │
│    │                             │fonduri se va completa cu "F", iar pentru contractele financiare    │
│    │                             │derivate cu decontare cu livrare se va completa cu "L". Se va       │
│    │                             │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110,    │
│    │                             │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│
│    │                             │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│
│    │                             │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│    │                             │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│
│    │                             │AP363300, AP364100, AP364200.                                       │
└────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Raportare iniţialã (cod 1)
    (4) a) Fişierul este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMMDD_anx41_1_FFF_EEE.xml.p7s,unde:
    - YYYYMMDD reprezintã data la care au fost evaluate activele raportate (ultima zi calendaristicã a lunii pentru care a fost întocmit raportul);
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul "anx41".
    (5) Anexa nr. 4 se întocmeşte şi se transmite Comisiei conform art. 12 din prezenta normã.Raportare rectificativã (cod 5)
    (6) Orice modificare a unei raportãri iniţiale sau orice raport transmis dupã termenul stabilit de depunere se considerã raportare rectificativã.
    (7) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 4 conţine, în mod obligatoriu, douã fişiere semnate electronic cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel:
    a) un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_anx41 _5_FFF_EEE.xml.p7s;
    b) un fişier în format RTF care conţine o notã explicativã detaliatã cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronatã, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului dupã expirarea termenului-limitã pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_anx41_5 _FFF_EEE.rtf.p7s.
    (8) Lipsa oricãrui fişier menţionat la pct. (7) determinã respingerea raportãrii rectificative.
    (9) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 4 se încarcã în SIR, în folderul dedicat "anx41".

                                     -----
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Hotarare, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, HOTARARE nr. 13 din 26 aprilie 2012

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016
x
Inscrie e-mailul tau pentru a primi zilnic
informatii despre CE, CAND si CUM s-a intamplat
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016