Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
┌─────────────────┬────────────────────┐
│Aprobarea │Informaţiile care │
│solicitată │trebuie furnizate │
├─────────────────┼────────────────────┤
│1 - Permisiunea │Pentru cererea │
│de a gestiona un │(cererile) de │
│MTF DLT în │derogare de la │
│conformitate cu │Directiva 2014/65/UE│
│art. 8 alin. (1) │şi Regulamentul (UE)│
│sau (2) din │nr. 600/2014 în │
│Regulamentul (UE)│temeiul art. 4 din │
│2022/858 │Regulamentul (UE) │
│ │2022/858: tabelul 3 │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Pentru cererea de │
│ │derogare de la │
│ │Directiva 2014/65/UE│
│2 - Permisiunea │şi Regulamentul (UE)│
│de a gestiona un │nr. 600/2014 în │
│TSS DLT în │temeiul art. 4 din │
│conformitate cu │Regulamentul (UE) │
│art. 10 alin. (1)│2022/858: tabelul 3 │
│sau (2) din │Pentru cererea de │
│Regulamentul (UE)│derogare de la │
│2022/858 │Regulamentul (UE) │
│ │nr. 909/2014 în │
│ │temeiul art. 5 din │
│ │Regulamentul (UE) │
│ │2022/858: tabelul 4 │
└─────────────────┴────────────────────┘
┌─────────────────┬────────────────────┐
│Aprobarea │Informaţiile care │
│solicitată │trebuie furnizate │
├─────────────────┼────────────────────┤
│1 - Permisiunea │Pentru cererea de │
│de a gestiona un │derogare de la │
│SS DLT în │Regulamentul (UE) │
│conformitate cu │nr. 909/2014 în │
│art. 9 alin. (1) │temeiul art. 5 din │
│sau (2) din │Regulamentul (UE) │
│Regulamentul (UE)│2022/858: tabelul 4 │
│2022/858 │ │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Pentru cererea de │
│ │derogare de la │
│ │Directiva 2014/65/UE│
│2 - Permisiunea │şi Regulamentul (UE)│
│de a gestiona un │nr. 600/2014 în │
│TSS DLT în │temeiul art. 4 din │
│conformitate cu │Regulamentul (UE) │
│art. 10 alin. (1)│2022/858: tabelul 3 │
│sau (2) din │Pentru cererea de │
│Regulamentul (UE)│derogare de la │
│2022/858 │Regulamentul (UE) │
│ │nr. 909/2014 în │
│ │temeiul art. 5 din │
│ │Regulamentul (UE) │
│ │2022/858: tabelul 4 │
└─────────────────┴────────────────────┘
┌──────────────────┬───────────────────┐
│Tipul de │Format │
│informaţii │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │Data ISO 8601 în │
│Data cererii │formatul: │
│ │AAAA-LL-ZZ │
├──────────────────┴───────────────────┤
│Identificarea solicitantului │
├──────────────────┬───────────────────┤
│Denumirea │ │
│comercială a │Text liber │
│solicitantului │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │Identificatorul │
│ │entităţii juridice │
│Identificatorul │(LEI) în │
│entităţii juridice│conformitate cu ISO│
│al solicitantului │17442 (20 de │
│ │caractere │
│ │alfanumerice) │
├──────────────────┼───────────────────┤
│Codul MIC │ │
│corespunzător │Identificatorul │
│segmentului de │pieţei definit în │
│piaţă (aplicabil │ISO 10383 │
│MTF DLT sau TSS │ │
│DLT) │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│Sediul social al │Text liber │
│solicitantului │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│Datele de contact │ │
│ale persoanei │Nume: │
│responsabile de │Funcţie: │
│cerere din cadrul │Număr de telefon: │
│structurii │Adresă de e-mail: │
│solicitantului │ │
├──────────────────┴───────────────────┤
│Identificarea cererii │
├──────────────────┬───────────────────┤
│ │Bifaţi căsuţa │
│ │corespunzătoare. │
│ │Aprobarea iniţială │
│ │de a gestiona un: │
│ │[ ] MTF DLT în │
│ │temeiul art. 8 │
│ │alin. (1) sau (2) │
│ │din DLTR; │
│ │[ ] SS DLT în │
│ │temeiul art. 9 │
│ │alin. (1) sau (2) │
│ │din DLTR; │
│ │[ ] TSS DLT în │
│ │temeiul art. 10 │
│ │alin. (1) sau (2) │
│ │din DLTR. │
│Tipul cererii │[ ] Modificarea │
│ │unei aprobări de │
│ │gestionare a unei │
│ │MI DLT ca urmare a │
│ │unei modificări │
│ │semnificative în │
│ │funcţionarea DLT, a│
│ │serviciilor sau a │
│ │activităţilor în │
│ │temeiul art. 8 │
│ │alin. (13), al art.│
│ │9 alin. (13) şi al │
│ │art. 10 alin. (13) │
│ │din DLTR. │
│ │Referinţa │
│ │autorizaţiei: │
│ │Data: │
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │Bifaţi căsuţa │
│ │corespunzătoare. │
│ │[ ] Firmă de │
│ │investiţii în │
│ │temeiul Directivei │
│ │2014/65/UE │
│ │Dacă este │
│ │disponibilă, │
│ │referinţa │
│ │autorizaţiei: │
│ │Data: │
│În cazul în care │[ ] Operator de │
│solicitantul a │piaţă în temeiul │
│obţinut deja o │Directivei 2014/65/│
│autorizaţie în │UE │
│temeiul Directivei│Dacă este │
│2014/65/UE sau al │disponibilă, │
│Regulamentului │referinţa │
│(UE) nr. 909/2014 │autorizaţiei: │
│ │Data: │
│ │[ ] CSD în temeiul │
│ │Regulamentului (UE)│
│ │nr. 909/2014 │
│ │Dacă este │
│ │disponibilă, │
│ │referinţa │
│ │autorizaţiei: │
│ │Data: │
│ │[ ] Niciuna dintre │
│ │variantele de mai │
│ │sus │
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │Bifaţi căsuţa │
│ │corespunzătoare şi │
│ │repetaţi intrările │
│ │(nume şi MIC) în │
│ │cazul în care │
│ │solicitantul │
│ │administrează mai │
│ │multe locuri de │
│ │tranzacţionare per │
│Locul (locurile) │tip. │
│de tranzacţionare │[ ] MTF │
│sau SSS-ul pe care│Denumirea MTF-ului/│
│solicitantul îl │MIC-ului: │
│gestionează sau │[ ] Piaţă │
│intenţionează să │reglementată │
│îl gestioneze │Denumirea pieţei │
│(dacă este cazul.)│reglementate/ │
│ │MIC-ului: │
│ │[ ] SOT │
│ │Denumirea SOT-ului/│
│ │MIC-ului: │
│ │[ ] Sistem de │
│ │decontare a │
│ │titlurilor de │
│ │valoare (SSS) │
│ │Denumirea SSS-ului:│
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │Bifaţi căsuţa │
│ │corespunzătoare. │
│ │[ ] Firmă de │
│ │investiţii în │
│ │temeiul Directivei │
│ │2014/65/UE │
│ │Dacă este │
│ │disponibil, numărul│
│ │de referinţă al │
│ │cererii: │
│ │Data depunerii: │
│ │[ ] Operator de │
│Cerere simultană │piaţă în temeiul │
│în temeiul │Directivei 2014/65/│
│Directivei 2014/65│UE │
│/UE sau al │Dacă este │
│Regulamentului │disponibil, numărul│
│(UE) nr. 909/2014 │de referinţă al │
│ │cererii: │
│ │Data: │
│ │[ ] CSD în temeiul │
│ │Regulamentului (UE)│
│ │nr. 909/2014 │
│ │Dacă este │
│ │disponibil, numărul│
│ │de referinţă al │
│ │cererii: │
│ │Data depunerii: │
│ │[ ] Niciuna dintre │
│ │variantele de mai │
│ │sus │
├──────────────────┼───────────────────┤
│Tipul de │Format │
│informaţii │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│ │[ ] Tabelul 1 │
│ │[ ] Tabelul 2 │
│Lista documentelor│[ ] Tabelul 3 │
│şi a anexelor │[ ] Tabelul 4 │
│furnizate │[ ] Alte documente │
│ │(Vă rugăm să │
│ │furnizaţi o listă.)│
├──────────────────┴───────────────────┤
│Statutul juridic al solicitantului │
├──────────────────┬───────────────────┤
│Actul constitutiv │ │
│şi statutul, │[numărul de │
│precum şi alte │referinţă unic al │
│documente │documentului │
│constitutive şi │(documentelor)] │
│statutare │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│Un extras din │ │
│registrul │ │
│comerţului sau din│ │
│registrul oficial │ │
│relevant sau o │ │
│altă formă de │[numărul de │
│atestare a │referinţă unic al │
│sediului social şi│documentului │
│a obiectului de │(documentelor)] │
│activitate al │ │
│solicitantului, │ │
│care să fie │ │
│valabile la data │ │
│depunerii cererii │ │
├──────────────────┼───────────────────┤
│O copie a deciziei│ │
│organului de │ │
│conducere cu │ │
│privire la cerere │[numărul de │
│şi procesul-verbal│referinţă unic al │
│al şedinţei în │documentului │
│care organul de │(documentelor)] │
│conducere a │ │
│aprobat dosarul de│ │
│autorizare şi │ │
│depunerea acestuia│ │
└──────────────────┴───────────────────┘
┌──────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┐
│ │ │ │Capitolul, │
│ │ │ │secţiunea │
│Informaţii care │Descrierea şi│ │sau pagina │
│trebuie transmise în │/sau numărul │ │documentului│
│conformitate cu art. 8│de referinţă │ │unde sunt │
│alin. (4), art. 9 │unic al │Titlul │furnizate │
│alin. (4) şi art. 10 │documentului │documentului│informaţiile│
│alin.(4) din │unde pot fi │ │sau motivul │
│Regulamentul (UE) 2022│găsite │ │pentru care │
│/858 │informaţiile │ │nu sunt │
│ │ │ │furnizate │
│ │ │ │informaţiile│
├──────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┤
│a) Planul de afaceri al solicitantului, normele MI-ului DLT şi│
│orice termeni juridici, astfel cum se menţionează la art. 7 │
│alin. (1) din Regulamentul (UE) 2022/858 │
├──────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┤
│Un plan de afaceri │ │ │ │
│care descrie modul în │ │ │ │
│care solicitantul │ │ │ │
│intenţionează să îşi │ │ │ │
│deruleze serviciile şi│ │ │ │
│activităţile │ │ │ │
├──────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┤
│Vă rugăm să furnizaţi şi informaţii specifice cu privire la │
│următoarele aspecte: │
├──────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│personalului care │ │ │ │
│ocupă funcţii │ │ │ │
│esenţiale │ │ │ │
│Aceasta ar trebui să │ │ │ │
│cuprindă o descriere │ │ │ │
│despre personalul │ │ │ │
│considerat ca ocupând │ │ │ │
│funcţii esenţiale şi │ │ │ │
│despre rolul acestuia │ │ │ │
│în fiecare domeniu │ │ │ │
│(IT, control intern, │ │ │ │
│gestionarea riscurilor│ │ │ │
│etc.). │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Tipul de clienţi │ │ │ │
│vizaţi (statut, │ │ │ │
│localizare geografică)│ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Descrierea aspectelor │ │ │ │
│tehnice │ │ │ │
│Aceasta ar trebui să │ │ │ │
│cuprindă o descriere │ │ │ │
│detaliată a │ │ │ │
│implementării tehnice │ │ │ │
│a DLT: infrastructură │ │ │ │
│de suport (sisteme, │ │ │ │
│reţele, aplicaţii │ │ │ │
│etc.), acorduri cu │ │ │ │
│părţi terţe care │ │ │ │
│furnizează atât │ │ │ │
│fluxuri de date, cât │ │ │ │
│şi diagrame de reţea. │ │ │ │
│Dacă oricare dintre │ │ │ │
│acestea au la bază │ │ │ │
│tehnologia de tip │ │ │ │
│cloud, descrierea ar │ │ │ │
│trebui să cuprindă şi │ │ │ │
│informaţii specifice │ │ │ │
│în conformitate cu │ │ │ │
│ghidul ESMA privind │ │ │ │
│tehnologia de tip │ │ │ │
│cloud computing^1. │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Descrierea utilizării │ │ │ │
│DLT, cu oferirea de │ │ │ │
│detalii privind │ │ │ │
│funcţionarea pe partea│ │ │ │
│utilizatorului şi a │ │ │ │
│operatorilor (de │ │ │ │
│exemplu, modul şi │ │ │ │
│scopul în care este │ │ │ │
│utilizat sistemul, │ │ │ │
│rezultatul aşteptat/ │ │ │ │
│avantajele pentru │ │ │ │
│utilizatori, modul în │ │ │ │
│care utilizatorii se │ │ │ │
│conectează la sistem) │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă este │ │ │ │
│cazul │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Norme care definesc │ │ │ │
│drepturile, │ │ │ │
│obligaţiile, │ │ │ │
│responsabilităţile şi │ │ │ │
│răspunderea │ │ │ │
│operatorului MI DLT, │ │ │ │
│precum şi pe cele ale │ │ │ │
│membrilor, │ │ │ │
│participanţilor, │ │ │ │
│emitenţilor şi/sau ale│ │ │ │
│clienţilor care │ │ │ │
│utilizează MI DLT în │ │ │ │
│cauză │ │ │ │
├──────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┤
│Vă rugăm să furnizaţi şi informaţii specifice cu privire la │
│următoarele aspecte: │
├──────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┤
│Criterii de │ │ │ │
│participare │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Legea aplicabilă MI │ │ │ │
│DLT │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Mecanismul │ │ │ │
│precontencios de │ │ │ │
│soluţionare a │ │ │ │
│litigiilor │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Măsurile de protecţie │ │ │ │
│în caz de insolvenţă │ │ │ │
│în temeiul Directivei │ │ │ │
│98/26/CE │ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Instanţa competentă │ │ │ │
│pentru soluţionarea │ │ │ │
│acţiunilor în justiţie│ │ │ │
├──────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă este │ │ │ │
│cazul │ │ │ │
├──────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┤
│b) Informaţii privind funcţionarea, serviciile şi activităţile│
│MI DLT, astfel cum se menţionează la art. 7 alin. (3) din │
│Regulamentul (UE) 2022/858 │
├───────────────────┬───────────────┬─────────────┬────────────┤
│ │A se indica: │ │ │
│ │[ ] acţiunile, │ │ │
│ │astfel cum sunt│ │ │
│ │menţionate la │ │ │
│ │art. 3 alin. │ │ │
│ │(1) lit. (a) │ │ │
│ │din │ │ │
│ │Regulamentul │ │ │
│ │(UE) 2022/858; │ │ │
│ │[ ] │ │ │
│ │obligaţiunile, │ │ │
│ │alte tipuri de │ │ │
│ │titluri de │ │ │
│ │creanţă │ │ │
│ │securitizate │ │ │
│ │sau instrumente│ │ │
│ │ale pieţei │ │ │
│ │monetare, │ │ │
│Tipul de │astfel cum sunt│ │ │
│instrumente │menţionate la │ │ │
│financiare bazate │art. 3 alin. │ │ │
│pe DLT │(1) lit. (b) │ │ │
│tranzacţionate şi/ │din │ │ │
│sau decontate │Regulamentul │ │ │
│ │(UE) 2022/858. │ │ │
│ │Dacă aţi │ │ │
│ │indicat „alte │ │ │
│ │tipuri de │ │ │
│ │titluri de │ │ │
│ │creanţă │ │ │
│ │securitizate“, │ │ │
│ │vă rugăm să │ │ │
│ │precizaţi: │ │ │
│ │[ ] │ │ │
│ │OPCVM-urile, │ │ │
│ │astfel cum sunt│ │ │
│ │menţionate la │ │ │
│ │art. 3 alin. │ │ │
│ │(1) lit. (c) │ │ │
│ │din │ │ │
│ │Regulamentul │ │ │
│ │(UE) 2022/858. │ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│ │Vă rugăm să │ │ │
│ │precizaţi │ │ │
│ │principalele │ │ │
│ │sale │ │ │
│ │caracteristici │ │ │
│ │(este permisă │ │ │
│ │selectarea mai │ │ │
│ │multor │ │ │
│Tipul de DLT │variante): │ │ │
│utilizată │[ ] cu aprobare│ │ │
│ │^2; │ │ │
│ │[ ] fără │ │ │
│ │aprobare^3; │ │ │
│ │[ ] privată^4; │ │ │
│ │[ ] publică^5; │ │ │
│ │[ ] alte │ │ │
│ │caracteristici:│ │ │
│ │(a se preciza).│ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│Descrierea modului │ │ │ │
│în care operatorii │ │ │ │
│îşi îndeplinesc │ │ │ │
│funcţiile, │ │ │ │
│serviciile şi │ │ │ │
│activităţile │ │ │ │
│(inclusiv │ │ │ │
│descrierea │ │ │ │
│acordurilor de │ │ │ │
│externalizare, dacă│ │ │ │
│este cazul) │ │ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│serviciilor │ │ │ │
│furnizate │ │ │ │
│clienţilor │ │ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│Descrierea modului │ │ │ │
│în care │ │ │ │
│îndeplinirea │ │ │ │
│acestor funcţii, │ │ │ │
│servicii şi │ │ │ │
│activităţi se abate│ │ │ │
│de la cele │ │ │ │
│desfăşurate de un │ │ │ │
│sistem multilateral│ │ │ │
│de tranzacţionare │ │ │ │
│sau un sistem de │ │ │ │
│decontare a │ │ │ │
│titlurilor de │ │ │ │
│valoare care nu se │ │ │ │
│bazează pe │ │ │ │
│tehnologia │ │ │ │
│registrelor │ │ │ │
│distribuite. │ │ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│Dacă este cazul, │ │ │ │
│modalitatea aleasă │ │ │ │
│pentru a identifica│ │ │ │
│şi a diferenţia │ │ │ │
│funcţiile, │ │ │ │
│serviciile şi │ │ │ │
│activităţile bazate│ │ │ │
│pe DLT de cele │ │ │ │
│desfăşurate de un │ │ │ │
│sistem multilateral│ │ │ │
│de tranzacţionare │ │ │ │
│sau un sistem de │ │ │ │
│decontare a │ │ │ │
│titlurilor de │ │ │ │
│valoare care nu se │ │ │ │
│bazează pe │ │ │ │
│tehnologia │ │ │ │
│registrelor │ │ │ │
│distribuite. │ │ │ │
├───────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă │ │ │ │
│este cazul │ │ │ │
├───────────────────┴───────────────┴─────────────┴────────────┤
│c) Informaţii privind funcţionarea DLT utilizate, astfel cum │
│se menţionează la art. 7 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2022/│
│858 │
├───────────────────┬──────┬──────────────────────┬────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│normele de │ │ │ │
│funcţionare a DLT │ │ │ │
│utilizate │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│normele de acces la│ │ │ │
│registrul │ │ │ │
│distribuit │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│normele de │ │ │ │
│participare a (ale)│ │ │ │
│nodului (nodurilor)│ │ │ │
│de validare │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│procesul de │ │ │ │
│validare a │ │ │ │
│tranzacţiilor │ │ │ │
│privind │ │ │ │
│instrumentele │ │ │ │
│financiare bazate │ │ │ │
│pe DLT │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│normele care │ │ │ │
│abordează sau │ │ │ │
│detectează │ │ │ │
│potenţialele │ │ │ │
│conflicte de │ │ │ │
│interese │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│normele de │ │ │ │
│gestionare a │ │ │ │
│riscurilor, │ │ │ │
│inclusiv măsurile │ │ │ │
│de atenuare menite │ │ │ │
│să asigure │ │ │ │
│protecţia │ │ │ │
│investitorilor, │ │ │ │
│integritatea pieţei│ │ │ │
│şi stabilitatea │ │ │ │
│financiară │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă │ │ │ │
│este cazul │ │ │ │
├───────────────────┴──────┴──────────────────────┴────────────┤
│d) Mecanisme informatice şi cibernetice generale, astfel cum │
│sunt menţionate la art. 7 alin. (4) din Regulamentul (UE) 2022│
│/858 │
├───────────────────┬──────┬──────────────────────┬────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│controalelor şi a │ │ │ │
│mecanismelor în │ │ │ │
│vigoare legate de │ │ │ │
│utilizarea DLT şi a│ │ │ │
│instrumentelor │ │ │ │
│financiare bazate │ │ │ │
│pe DLT şi a │ │ │ │
│oricăror date │ │ │ │
│stocate de │ │ │ │
│operatorii │ │ │ │
│respectivi, cel │ │ │ │
│puţin în ceea ce │ │ │ │
│priveşte │ │ │ │
│următoarele │ │ │ │
│domenii: │ │ │ │
│A - Guvernanţa şi │ │ │ │
│strategia: │ │ │ │
│controlul intern şi│ │ │ │
│mecanismele de │ │ │ │
│guvernanţă pentru │ │ │ │
│riscurile │ │ │ │
│informatice şi de │ │ │ │
│securitate a │ │ │ │
│informaţiilor, │ │ │ │
│precum şi strategia│ │ │ │
│de securitate │ │ │ │
│informatică şi a │ │ │ │
│informaţiilor; │ │ │ │
│B - Gestionarea │ │ │ │
│riscurilor │ │ │ │
│informatice şi de │ │ │ │
│securitate a │ │ │ │
│informaţiilor: │ │ │ │
│politicile şi │ │ │ │
│procedurile │ │ │ │
│instituite pentru │ │ │ │
│identificarea şi │ │ │ │
│gestionarea │ │ │ │
│oricărui risc pe │ │ │ │
│care îl prezintă │ │ │ │
│utilizarea DLT şi a│ │ │ │
│instrumentelor │ │ │ │
│financiare bazate │ │ │ │
│pe DLT la adresa │ │ │ │
│securităţii │ │ │ │
│informatice şi a │ │ │ │
│informaţiilor; │ │ │ │
│C - Mecanismele şi │ │ │ │
│controalele în │ │ │ │
│materie de │ │ │ │
│securitate a │ │ │ │
│informaţiilor, puse│ │ │ │
│în aplicare pentru │ │ │ │
│a asigura │ │ │ │
│protecţia, │ │ │ │
│confidenţialitatea,│ │ │ │
│integritatea şi │ │ │ │
│disponibilitatea │ │ │ │
│fondurilor, │ │ │ │
│garanţiilor şi │ │ │ │
│instrumentelor │ │ │ │
│financiare bazate │ │ │ │
│pe DLT ale │ │ │ │
│membrilor, │ │ │ │
│participanţilor, │ │ │ │
│emitenţilor sau │ │ │ │
│clienţilor care │ │ │ │
│utilizează MI DLT, │ │ │ │
│precum şi ale │ │ │ │
│mijloacelor de │ │ │ │
│acces la acestea, │ │ │ │
│inclusiv cel puţin │ │ │ │
│în următoarele │ │ │ │
│domenii: │ │ │ │
│- controale de │ │ │ │
│securitate logice │ │ │ │
│(inclusiv separarea│ │ │ │
│sarcinilor, │ │ │ │
│gestionarea │ │ │ │
│identităţii şi a │ │ │ │
│accesului, │ │ │ │
│mecanisme de │ │ │ │
│separare logice │ │ │ │
│etc.); │ │ │ │
│- securitate │ │ │ │
│fizică; │ │ │ │
│- operaţiuni de │ │ │ │
│securitate │ │ │ │
│informatică şi a │ │ │ │
│informaţiilor; │ │ │ │
│- mecanisme de │ │ │ │
│monitorizare a │ │ │ │
│securităţii; │ │ │ │
│- analize, evaluări│ │ │ │
│şi teste de │ │ │ │
│securitate, formare│ │ │ │
│şi sensibilizare în│ │ │ │
│materie de │ │ │ │
│securitate şi │ │ │ │
│- politici şi │ │ │ │
│proceduri de │ │ │ │
│gestionare a │ │ │ │
│incidentelor de │ │ │ │
│securitate │ │ │ │
│informatică şi a │ │ │ │
│informaţiilor; │ │ │ │
│D - Ciclul de viaţă│ │ │ │
│al dezvoltării │ │ │ │
│sistemului (SDLC), │ │ │ │
│gestionarea │ │ │ │
│proiectelor │ │ │ │
│informatice şi a │ │ │ │
│schimbărilor: │ │ │ │
│politici şi │ │ │ │
│proceduri, │ │ │ │
│guvernanţă şi │ │ │ │
│mecanisme de │ │ │ │
│control; │ │ │ │
│E - Gestionarea │ │ │ │
│continuităţii │ │ │ │
│activităţii: │ │ │ │
│politici şi │ │ │ │
│proceduri; │ │ │ │
│F - Gestionarea │ │ │ │
│riscurilor generate│ │ │ │
│de părţi terţe: │ │ │ │
│politici şi │ │ │ │
│proceduri, luând în│ │ │ │
│considerare şi │ │ │ │
│ghidul ESMA (ABE/ │ │ │ │
│EIOPA, în funcţie │ │ │ │
│de autoritatea │ │ │ │
│naţională │ │ │ │
│competentă) privind│ │ │ │
│tehnologia de tip │ │ │ │
│cloud computing (în│ │ │ │
│cazul ABE: ghidul │ │ │ │
│privind │ │ │ │
│externalizarea). │ │ │ │
│NOTĂ: │ │ │ │
│DACĂ UNELE SAU │ │ │ │
│TOATE MECANISMELE │ │ │ │
│ŞI CONTROALELE │ │ │ │
│MENŢIONATE MAI SUS │ │ │ │
│FAC PARTE DIN │ │ │ │
│SISTEMUL GLOBAL AL │ │ │ │
│FIRMELOR DE │ │ │ │
│SIGURANŢĂ │ │ │ │
│INFORMATICĂ ŞI DE │ │ │ │
│GESTIONARE A │ │ │ │
│SECURITĂŢII │ │ │ │
│INFORMAŢIILOR │ │ │ │
│PENTRU CARE FIRMA A│ │ │ │
│TRANSMIS DEJA │ │ │ │
│INFORMAŢIILE CĂTRE │ │ │ │
│ANC, ATUNCI FIRMA │ │ │ │
│AR TREBUI SĂ FIE │ │ │ │
│INVITATĂ SĂ │ │ │ │
│FURNIZEZE ŞI SĂ │ │ │ │
│EVIDENŢIEZE │ │ │ │
│CONTROALELE │ │ │ │
│SPECIFICE PUSE ÎN │ │ │ │
│APLICARE ÎN CEEA CE│ │ │ │
│PRIVEŞTE UTILIZAREA│ │ │ │
│DLT ŞI A │ │ │ │
│INSTRUMENTELOR │ │ │ │
│FINANCIARE BAZATE │ │ │ │
│PE DLT. │ │ │ │
├───────────────────┼──────┼──────────────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă │ │ │ │
│este cazul │ │ │ │
├───────────────────┴──────┴──────────────────────┴────────────┤
│e) Mecanisme de înregistrare şi protejare a fondurilor, a │
│garanţiilor sau a instrumentelor financiare bazate pe DLT ale │
│membrilor, participanţilor, emitenţilor sau clienţilor, în │
│conformitate cu art. 7 alin. (5) din Regulamentul (UE) 2022/ │
│858 │
├──────────────────────┬───┬──────────────────────┬────────────┤
│Dacă este cazul, │ │ │ │
│descrierea │ │ │ │
│mecanismelor existente│ │ │ │
│de păstrare în │ │ │ │
│condiţii de siguranţă │ │ │ │
│pentru a împiedica │ │ │ │
│utilizarea │ │ │ │
│respectivelor active │ │ │ │
│în contul propriu al │ │ │ │
│operatorului fără │ │ │ │
│consimţământul │ │ │ │
│prealabil al │ │ │ │
│membrului, │ │ │ │
│participantului, │ │ │ │
│emitentului sau │ │ │ │
│clientului în cauză │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Informaţii privind │ │ │ │
│mecanismele de │ │ │ │
│păstrare a evidenţelor│ │ │ │
│şi mijloacele de acces│ │ │ │
│la respectivele active│ │ │ │
│deţinute de MI DLT │ │ │ │
│pentru membrii, │ │ │ │
│participanţii, │ │ │ │
│emitenţii sau clienţii│ │ │ │
│lor │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│mecanismelor de │ │ │ │
│separare a fondurilor,│ │ │ │
│garanţiilor sau │ │ │ │
│instrumentelor │ │ │ │
│financiare bazate pe │ │ │ │
│DLT şi a mijloacelor │ │ │ │
│de acces la │ │ │ │
│respectivele active de│ │ │ │
│cele ale operatorului,│ │ │ │
│precum şi de cele ale │ │ │ │
│altor membri, │ │ │ │
│participanţi, emitenţi│ │ │ │
│şi clienţi │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă este │ │ │ │
│cazul │ │ │ │
├──────────────────────┴───┴──────────────────────┴────────────┤
│f) Măsuri de protecţie a investitorilor, astfel cum se │
│menţionează la art. 7 alin. (6) din Regulamentul (UE) 2022/858│
├──────────────────────┬───┬──────────────────────┬────────────┤
│Descrierea măsurilor │ │ │ │
│instituite pentru a │ │ │ │
│îndeplini cerinţele │ │ │ │
│prudenţiale prevăzute │ │ │ │
│în Regulamentul (UE) │ │ │ │
│nr. 909/2014, │ │ │ │
│Regulamentul (UE) 2019│ │ │ │
│/2.033, Directiva 2014│ │ │ │
│/65/UE sau Directiva │ │ │ │
│(UE) 2019/2.034, │ │ │ │
│pentru a acoperi │ │ │ │
│răspunderea potenţială│ │ │ │
│pentru prejudiciile │ │ │ │
│cauzate clienţilor │ │ │ │
│operatorului MI DLT, │ │ │ │
│ca urmare a oricăreia │ │ │ │
│dintre situaţiile │ │ │ │
│menţionate la art. 7 │ │ │ │
│alin. (6) primul │ │ │ │
│paragraf din │ │ │ │
│Regulamentul (UE) 2022│ │ │ │
│/858 │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│mecanismelor care │ │ │ │
│asigură protecţia │ │ │ │
│investitorilor şi │ │ │ │
│demonstrarea │ │ │ │
│transparenţei şi │ │ │ │
│adecvării acestora │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│mecanismelor de │ │ │ │
│tratare a plângerilor │ │ │ │
│clienţilor │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│procedurilor de │ │ │ │
│despăgubire sau de │ │ │ │
│reparare a │ │ │ │
│prejudiciilor suferite│ │ │ │
│de investitori sau ca │ │ │ │
│urmare a încetării │ │ │ │
│activităţii │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼──────────────────────┼────────────┤
│Alte informaţii │ │ │ │
│relevante, dacă este │ │ │ │
│cazul │ │ │ │
├──────────────────────┴───┴──────────────────────┴────────────┤
│g) Strategia de tranziţie │
├───────────────┬──────────────┬──────────────────┬────────────┤
│Descrierea │ │ │ │
│strategiei de │ │ │ │
│tranziţie │ │ │ │
│pentru │ │ │ │
│reducerea │ │ │ │
│activităţii │ │ │ │
│unei MI DLT sau│ │ │ │
│pentru │ │ │ │
│tranziţia ori │ │ │ │
│încetarea │ │ │ │
│activităţii │ │ │ │
│acesteia, │ │ │ │
│astfel cum se │ │ │ │
│menţionează la │ │ │ │
│art. 7 alin. │ │ │ │
│(7) din │ │ │ │
│Regulamentul │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │
├───────────────┼──────────────┼──────────────────┼────────────┤
│Dacă este │ │ │ │
│cazul, │ │ │ │
│descrierea │ │ │ │
│acordurilor │ │ │ │
│încheiate în │ │ │ │
│vederea │ │ │ │
│preluării │ │ │ │
│operaţiunilor, │ │ │ │
│astfel cum se │ │ │ │
│menţionează la │ │ │ │
│art. 7 alin. │ │ │ │
│(8) şi (9) din │ │ │ │
│Regulamentul │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │
└───────────────┴──────────────┴──────────────────┴────────────┘
┌─────────────────┬─────────────┬─────────────┬──────────────┬─────────────┐
│ │ │ │ │Numărul de │
│ │Justificare │ │ │referinţă │
│ │succintă, │ │ │unic al │
│ │măsuri │Demonstrarea │Demonstrarea │documentului,│
│ │compensatorii│faptului că │faptului că │titlul, │
│ │propuse (dacă│derogarea │derogarea se │capitolul, │
│ │este cazul) │este │limitează la │secţiunea sau│
│Derogare │şi mijloace │proporţională│MTF-ul DLT, │pagina unde │
│solicitată │prin care │cu utilizarea│fără a se │sunt │
│ │sunt │DLT şi │extinde la │furnizate │
│ │respectate │justificată │niciun alt MTF│informaţiile │
│ │condiţiile │de aceasta │gestionat de │sau motivul │
│ │aferente │ │solicitant │pentru care │
│ │derogărilor │ │ │nu sunt │
│ │ │ │ │furnizate │
│ │ │ │ │informaţiile │
├──────────────┬──┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Participare │ │ │ │[Text liber/ │ │
│directă a │[ │ │ │dovezi că │ │
│investitorilor│] │ │ │norma generală│ │
│de retail │Da│ │ │se aplică │ │
│Art. 53 alin. │/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │[Text liber] │
│(3) şi art. 19│[ │ │ │infrastructuri│ │
│alin. (2) din │] │ │ │ale pieţei │ │
│Directiva 2014│Nu│ │ │care nu sunt │ │
│/65/UE │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
├──────────────┼──┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │[Text liber/ │ │
│Raportarea │[ │ │ │dovezi că │ │
│tranzacţiilor │] │ │ │norma generală│ │
│Art. 26 din │Da│ │ │se aplică │ │
│Regulamentul │/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │[Text liber] │
│(UE) nr. 600/ │[ │ │ │infrastructuri│ │
│2014 │] │ │ │ale pieţei │ │
│ │Nu│ │ │care nu sunt │ │
│ │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
└──────────────┴──┴─────────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┘
┌───────────────┬──────────┬─────────────┬─────────────┬──────────────┬─────────────┐
│ │ │ │ │ │Numărul de │
│ │ │Justificare │ │ │referinţă │
│ │ │succintă, │ │ │unic al │
│ │ │măsuri │Demonstrarea │Demonstrarea │documentului,│
│ │ │compensatorii│faptului că │faptului că │titlul, │
│ │ │propuse (dacă│derogarea │derogarea se │capitolul, │
│ │ │este cazul) │este │limitează la │secţiunea sau│
│Derogare │Solicitată│şi mijloace │proporţională│SS-ul DLT │pagina unde │
│ │ │prin care │cu utilizarea│pentru care se│sunt │
│ │ │sunt │DLT şi │solicită o │furnizate │
│ │ │respectate │justificată │aprobare │informaţiile │
│ │ │condiţiile │de aceasta │specifică │sau motivul │
│ │ │aferente │ │ │pentru care │
│ │ │derogărilor │ │ │nu sunt │
│ │ │ │ │ │furnizate │
│ │ │ │ │ │informaţiile │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Forma │ │ │ │ │ │
│dematerializată│ │ │ │[Text liber/ │ │
│[art. 2 alin. │ │ │ │dovezi că │ │
│(1) pct. (4) │ │ │ │norma generală│ │
│din │ │ │ │se aplică │ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│2014] │ │ │ │ale pieţei │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │care nu sunt │ │
│(2) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Ordine de │ │ │ │ │ │
│transfer [art. │ │ │ │[Text liber/ │ │
│2 alin. (1) │ │ │ │dovezi că │ │
│pct. 9 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] │ │ │ │infrastructuri│ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │ale pieţei │ │
│(2) din │ │ │ │care nu sunt │ │
│Regulamentul │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Conturi de │ │ │ │ │ │
│titluri de │ │ │ │[Text liber/ │ │
│valoare [art. 2│ │ │ │dovezi că │ │
│alin. (1) pct. │ │ │ │norma generală│ │
│28 din │ │ │ │se aplică │ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│2014] │ │ │ │ale pieţei │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │care nu sunt │ │
│(2) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Înregistrarea │ │ │ │ │ │
│titlurilor de │ │ │ │[Text liber/ │ │
│valoare prin │ │ │ │dovezi că │ │
│înscriere în │ │ │ │norma generală│ │
│cont [art. 3 │ │ │ │se aplică │ │
│din │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │ale pieţei │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │care nu sunt │ │
│alin. (2) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Integritatea │ │ │ │[Text liber/ │ │
│emisiunii [art.│ │ │ │dovezi că │ │
│37 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │infrastructuri│ │
│alin. (2) din │ │ │ │ale pieţei │ │
│Regulamentul │ │ │ │care nu sunt │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Segregarea │ │ │ │[Text liber/ │ │
│activelor [art.│ │ │ │dovezi că │ │
│38 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │infrastructuri│ │
│alin. (2) din │ │ │ │ale pieţei │ │
│Regulamentul │ │ │ │care nu sunt │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Măsuri de │ │ │ │ │ │
│prevenire a │ │ │ │[Text liber/ │ │
│cazurilor de │ │ │ │dovezi că │ │
│neexecutare a │ │ │ │norma generală│ │
│decontării │ │ │ │se aplică │ │
│[art. 6 din │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │ale pieţei │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │care nu sunt │ │
│alin. (3) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Măsuri de │ │ │ │ │ │
│soluţionare a │ │ │ │[Text liber/ │ │
│cazurilor de │ │ │ │dovezi că │ │
│neexecutare a │ │ │ │norma generală│ │
│decontării │ │ │ │se aplică │ │
│[art. 7 din │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │ale pieţei │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │care nu sunt │ │
│alin. (3) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Externalizarea │ │ │ │ │ │
│unui serviciu │ │ │ │[Text liber/ │ │
│de bază către │ │ │ │dovezi că │ │
│un terţ [art. │ │ │ │norma generală│ │
│19 din │ │ │ │se aplică │ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│2014] │ │ │ │ale pieţei │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │care nu sunt │ │
│(4) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Admiterea ca │ │ │ │ │ │
│participanţi a │ │ │ │ │ │
│altor persoane │ │ │ │[Text liber/ │ │
│fizice şi │ │ │ │dovezi că │ │
│juridice [art. │ │ │ │norma generală│ │
│2 alin. (1) │ │ │ │se aplică │ │
│pct. 19 din │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │ale pieţei │ │
│2014] │ │ │ │care nu sunt │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(5) din │ │ │ │ │ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Cerinţe pentru │ │ │ │[Text liber/ │ │
│participare │ │ │ │dovezi că │ │
│[art. 33 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] Art. 5 │ │ │ │infrastructuri│ │
│alin. (6) din │ │ │ │ale pieţei │ │
│Regulamentul │ │ │ │care nu sunt │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Transparenţa │ │ │ │[Text liber/ │ │
│[art. 34 din │ │ │ │dovezi că │ │
│Regulamentul │ │ │ │norma generală│ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│2014] │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │infrastructuri│ │
│(6) din │ │ │ │ale pieţei │ │
│Regulamentul │ │ │ │care nu sunt │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Proceduri de │ │ │ │ │ │
│comunicare cu │ │ │ │ │ │
│participanţii │ │ │ │[Text liber/ │ │
│şi alte │ │ │ │dovezi că │ │
│infrastructuri │ │ │ │norma generală│ │
│ale pieţei │ │ │ │se aplică │ │
│[art. 35 din │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │ale pieţei │ │
│2014] │ │ │ │care nu sunt │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(6) din │ │ │ │ │ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Caracterul │ │ │ │ │ │
│definitiv al │ │ │ │[Text liber/ │ │
│decontării │ │ │ │dovezi că │ │
│[art. 39 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] │ │ │ │infrastructuri│ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │ale pieţei │ │
│(7) din │ │ │ │care nu sunt │ │
│Regulamentul │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Decontarea în │ │ │ │[Text liber/ │ │
│numerar [art. │ │ │ │dovezi că │ │
│40 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Da/ │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] │[ ] Nu │ │ │infrastructuri│ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │ale pieţei │ │
│(8) din │ │ │ │care nu sunt │ │
│Regulamentul │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Accesul prin │ │ │ │ │ │
│conexiune │ │ │ │[Text liber/ │ │
│standard [art. │ │ │ │dovezi că │ │
│50 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] │ │ │ │infrastructuri│ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │ale pieţei │ │
│(9) din │ │ │ │care nu sunt │ │
│Regulamentul │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Accesul prin │ │ │ │ │ │
│conexiune │ │ │ │[Text liber/ │ │
│personalizată │ │ │ │dovezi că │ │
│[art. 51 din │ │ │ │norma generală│ │
│Regulamentul │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│(UE) nr. 909/ │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│2014] │ │ │ │infrastructuri│ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │ale pieţei │ │
│(9) din │ │ │ │care nu sunt │ │
│Regulamentul │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
├───────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┤
│Accesul între │ │ │ │ │ │
│un CSD şi o │ │ │ │ │ │
│altă │ │ │ │[Text liber/ │ │
│infrastructură │ │ │ │dovezi că │ │
│a pieţei [art. │ │ │ │norma generală│ │
│53 din │[ ] Da/ │ │ │se aplică │ │
│Regulamentul │[ ] Nu │[Text liber] │[Text liber] │altor │ │
│(UE) nr. 909/ │ │ │ │infrastructuri│ │
│2014] │ │ │ │ale pieţei │ │
│Art. 5 alin. │ │ │ │care nu sunt │ │
│(9) din │ │ │ │bazate pe DLT]│ │
│Regulamentul │ │ │ │ │ │
│(UE) 2022/858 │ │ │ │ │ │
└───────────────┴──────────┴─────────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┘
