Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 931 din 12 noiembrie 2010 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii a doamnei Floarea Tatar, director executiv/persoana semnificativa la Societatea Comerciala "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 782 din 23 noiembrie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 28 septembrie 2010, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. X.1.349 din 20 septembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în Calea Bucureşti nr. 102, bl. 209, sc. A, ap. 7, municipiul Braşov, judeţul Braşov, J08/1347/09.10.2002, CUI 14933212, RBK-136/04.10.2003, reprezentatã legal prin doamna Floarea Tãtar, director executiv,
a constatat urmãtoarele:
1. Societatea Comercialã "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., reprezentatã legal prin doamna Floarea Tãtar, director executiv, nu îşi desfãşoarã activitatea la adresa sediului social.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Au fost înregistrate în registrul comerţului menţiuni cu privire la modificarea actului constitutiv al Societãţii Comerciale "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., fãrã avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 5 lit. b) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 4 alin. (1) şi (2) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Raportãrile privind taxa de funcţionare aferentã lunilor noiembrie şi decembrie 2008
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. IV din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 113.139/2006*), cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
---------
*) <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 113.139/2006 a fost abrogat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 171 din 19 martie 2009.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Raportãrile privind taxa de funcţionare aferentã trimestrelor II, III şi IV 2009 au fost transmise cu întârziere.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Raportãrile trimestriale privind taxa de funcţionare aferentã trimestrelor I şi II 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le îndeplineascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
6. Situaţiile financiare aferente anilor 2008 şi 2009 au fost transmise incomplet şi cu întârziere.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale pct. 3 şi 12.2 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2008 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2009, ale pct. 3 şi 12.(1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
7. Raportãrile contabile şi raportãrile privind evoluţia şi structura capitalului social aferente semestrului I 2010, precum şi raportãrile aferente trimestrelor I şi II 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le îndeplineascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
8. Numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana desemnatã cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
9. Normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii acordate doamna Floarea Tãtar, director executiv la Societatea Comercialã "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în Str. Bucureştilor nr. 9, bl. 43, sc. A, ap. 3, municipiul Braşov, judeţul Braşov, CNP 257032408081.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii doamna Floarea Tãtar poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 12 noiembrie 2010.
Nr. 931.
--------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
