Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 81 din 7 februarie 2011 privind retragerea aprobarii domnului Cinezan Mihai, in calitate de conducator executiv al Societatii Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal de preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 12 ianuarie 2011, conform <>art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, în cadrul cãreia a fost analizatã documentaţia aferentã Notei nr. X/41 din 7 ianuarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Sibiu, str. Tilisca nr. 48, bl. 4, sc. B, ap. 2, judeţul Sibiu, înmatriculatã la registrul comerţului cu numãrul J32/247/12.02.2008, codul unic de înregistrare 23254598, înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-469/25.03.2008, reprezentatã de cãtre doamna Cuciaş Ioana, în calitate de lichidator,
a constatat urmãtoarele:
Societatea a înregistrat la oficiul registrului comerţului modificãri ale actului constitutiv fãrã avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, respectiv înfiinţarea punctului de lucru din Cluj-Napoca, dizolvarea societãţii şi numirea lichidatorului, fiind încãlcate prevederile art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004*), cu modificãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi q) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
-------
*) <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare, a fost abrogat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 15/2010 pentru punerea în aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia.
Societatea a avut înregistrate prime încasate şi nedecontate asigurãtorilor, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 63 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 136/1995 privind asigurãrile şi reasigurãrile în România, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a respectat planul de conturi specific brokerilor de asigurare şi nu a respectat funcţiunea conturilor 401 "Decontãri cu asigurãtorii şi reasigurãtorii privind primele intermediate" şi 455 "Sume datorate asociaţilor", încãlcând astfel prevederile cap. VIII "Norme metodologice de utilizare a conturilor contabile pentru brokerii de asigurare", precum şi ale cap. III pct. 2 "Planul de conturi pentru brokerii de asigurare" din reglementãrile contabile conforme cu directivele europene specifice domeniului asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.129/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis situaţiile financiare aferente exerciţiului financiar 2009 şi raportãrile aferente trimestrului I 2010, a transmis cu întârziere raportãrile aferente trimestrului IV 2009, încãlcând prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile pct. 12.1 din Normele privind închiderea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010, art. 3 pct. III lit. a)-d) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare, faptã ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea a transmis cu întârziere raportãrile privind taxa de funcţionare aferente anului 2009 şi nu a transmis raportarea aferentã trimestrului I 2010, încãlcând astfel prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea a notificat cu întârziere persoana responsabilã cu prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor, încãlcând prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis procedurile interne privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor, încãlcând astfel prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
De sãvârşirea faptelor menţionate în prezenta decizie se face vinovat directorul executiv al Societãţii Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., domnul Cinezan Mihai, persoanã împuternicitã sã conducã şi sã coordoneze activitatea zilnicã a societãţii şi învestitã cu competenţa de a angaja rãspunderea societãţii.
Faţã de aceste motive, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România, în şedinţa din data de 12 ianuarie 2011, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor a hotãrât retragerea aprobãrii acordate conducãtorului executiv al Societãţii Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.,
drept care decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii acordate conducãtorul executiv al Societãţii Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., domnul Cinezan Mihai, domiciliat în municipiul Sibiu, bd. Mihai Viteazu nr. 31, et. 9, ap. 40, judeţul Sibiu, identificat cu CI seria SB nr. 315139, emisã de SPCLEP Sibiu la data de 31 august 2006.
ART. 2
Împotriva prezentei decizii persoana sancţionatã poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, conform <>art. 40 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de
Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 7 februarie 2011.
Nr. 81.
-------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
