Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 809 din 14 noiembrie 2011 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii a doamnei Nedelea Mariana, persoana semnificativa/conducator executiv la Societatea Comerciala "Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 834 din 24 noiembrie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal de preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în extrasul şedinţei din data de 18 octombrie 2011, conform art. 4 alin. (22) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Galaţi, str. Leonard Nae nr. 26, bl. S5, ap. 18, judeţul Galaţi, înmatriculatã la oficiul registrului comerţului cu numãrul de ordine J17/466/17.05.2010, codul unic de înregistrare 26935209/17.05.2010, şi înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK 639 din 11 iunie 2010, reprezentatã legal de doamna Nedelea Mariana, director general,
a constatat urmãtoarele:
Societatea nu a actualizat Jurnalul asistenţilor în brokeraj, în sensul radierii asistenţilor în brokeraj persoane fizice şi juridice ca urmare a declanşãrii procedurii de faliment, fiind încãlcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. i) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 20 din Normele privind Registrul intermediarilor în asigurãri şi/sau reasigurãri, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 10/2007, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi o) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea a transmis cu întârziere raportãrile în format letric aferente trimestrelor II-IV 2010 şi în format electronic aferente trimestrului II 2010 şi nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor situaţiile financiare aferente anului 2010, raportãrile aferente trimestrelor I-II 2011 şi cele aferente semestrului I 2011, fiind încãlcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis raportãrile privind taxa de funcţionare, încãlcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis politici, proceduri şi mecanisme proprii adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor şi nu a comunicat numele persoanei desemnate cu responsabilitãţi în domeniul prevenirii şi combaterii spãlãrii banilor şi respectãrii sancţiunilor internaţionale, fiind încãlcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (10), art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a desemnat o persoanã cu responsabilitãţi de supraveghere şi punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, fiind încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (1) şi (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurãrilor, a aplicãrii sancţiunilor internaţionale, pusã în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 13/2009.
Fapta constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Rãspunzãtoare de sãvârşirea acestor fapte este doamna Nedelea Mariana, conducãtor executiv la Societatea Comercialã "Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare" - S.R.L., persoanã semnificativã împuternicitã sã conducã şi sã coordoneze activitatea zilnicã şi învestitã cu competenţa de a angaja rãspunderea intermediarului în asigurãri.
Persoana semnificativã rãspunde atât de realitatea şi exactitatea datelor cuprinse în raportãri, cât şi de respectarea termenelor de transmitere a acestora cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii dreptului asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii doamna Nedelea Mariana, persoanã semnificativã/conducãtor executiv la Societatea Comercialã "Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Galaţi, str. Leonard Nae nr. 26, bl. S5, ap. 18, judeţul Galaţi, identificatã cu CI seria GL nr. 629407, emisã de SPCLEP Galaţi la data de 21 august 2009.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii persoana sancţionatã poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere
a Asigurãrilor,
Constantin Buzoianu
Bucureşti, 14 noiembrie 2011.
Nr. 809.
_________
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
