Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 428 din 4 aprilie 2018 privind sancţionarea Societăţii URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. cu amendă, interzicerea temporară a exercitării activităţii de broker de asigurare şi/sau reasigurare, precum şi stabilirea unui plan de măsuri
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 373 din 2 mai 2018
Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Bucureşti, Splaiul Independenţei nr. 15, sectorul 5, cod de înregistrare fiscală 31588130, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
având în vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) şi art. 6 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în urma analizării de către Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară, în şedinţa din data de 14.03.2018, a Notei nr. SA/DSISG - 705 din 23.02.2018 de aprobare a propunerilor ca urmare a controlului inopinat efectuat la Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în Bucureşti, str. Doamna Ghica nr. 14, bl. 2, sc. A, et. 5, ap. 17, sectorul 2, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/13947/2007, cod unic de înregistrare 22147038/2007 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK - 435/20.09.2007, reprezentată de domnul Lucian Burghelea, având funcţia de administrator/director general,
a constatat următoarele:
1. Pentru perioada controlată, respectiv 1.10.2015-30.09.2017, Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. nu a prezentat echipei de control documente care să ateste că persoanele înscrise în Registrul personalului propriu au deţinut certificate valabile privind pregătirea profesională.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 4 alin. (1) din Normele privind calificarea profesională şi pregătirea continuă a intermediarilor în asigurări puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 9/2012, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi ale art. 35 alin. (5) lit. h) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi n) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
2. Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. figurează înregistrată în Jurnalul asistenţilor în brokeraj persoane juridice cu un asistent în brokeraj persoană juridică, respectiv Societatea LI&DO MARKET - S.R.L. În Jurnalul asistenţilor în brokeraj persoane juridice, secţiunea B1 - Persoane fizice care desfăşoară activitate de intermediere în cadrul asistentului în brokeraj persoană juridică nu figurează înregistrată nicio persoană fizică din cadrul Societăţii LI&DO MARKET - S.R.L.
Pentru perioada controlată, respectiv 1.10.2015-30.09.2017, Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. nu a menţinut Jurnalul asistenţilor în brokeraj persoane juridice, secţiunea B1.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 20 alin. (1) din Normele privind Registrul intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 10/2007, cu modificările şi completările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), n) şi l) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
3. Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., pentru perioada 1.10.2015-30.09.2017, nu a făcut dovada deţinerii unui contract de răspundere civilă profesională a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare şi nu a transmis la reînnoire copia scanată a contractului.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi prevederile art. 2 alin. (1) lit. c) şi art. 7 alin. (8) din Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind autorizarea şi funcţionarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
4. Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. nu a pus la dispoziţie situaţia privind taxa de funcţionare, aferentă perioadei verificate 1.10.2012-30.09.2017, respectiv raportările transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară, balanţele de verificare trimestriale, ordinele de plată, echipa de control fiind în imposibilitatea de a verifica corectitudinea constituirii şi virării taxei de funcţionare.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) şi f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea decizie:
ART. 1
(1) În conformitate cu prevederile art. 3 alin. (1) lit. d) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) şi g) şi ale art. 39 alin. (3) lit. b) şi d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare Societatea, cu sediul social în Bucureşti, str. Doamna Ghica nr. 14, bl. 2, sc. A, et. 5, ap. 17, sectorul 2, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/13947/2007, cod unic de înregistrare 22147038/2007 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK - 435/20.09.2007, reprezentată de domnul Lucian Burghelea, având funcţia de administrator/director general, cu amendă în sumă de 2.500 lei (două mii cinci sute lei) şi cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de broker de asigurare şi/sau reasigurare de la data comunicării deciziei până la data transmiterii la Autoritatea de Supraveghere Financiară a dovezii care atestă că domnul Lucian Burghelea, având funcţia de director general al societăţii, îndeplineşte condiţiile de pregătire profesională conform prevederilor legale, dar nu mai mult de 4 luni de la data comunicării deciziei.
(2) Societatea URBAN BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. are obligaţia ca, în termen de o lună de la data reluării activităţii:
a) să actualizeze Jurnalul asistenţilor în brokeraj persoane juridice şi Registrul personalului propriu;
b) să transmită raportările aferente semestrului I/2017, în format letric şi electronic;
c) să transmită raportările privind taxa de funcţionare pentru perioada 1.10.2012-30.09.2017, însoţite de documentele care atestă efectuarea plăţilor aferente.
ART. 2
(1) Amenda se face venit la bugetul de stat în cotă de 50% şi se achită în contul IBAN nr. RO67TREZ7022035010102XXX, deschis la Agenţia Naţională de Administrare Fiscală - Trezoreria Statului Sector 2 Bucureşti, iar diferenţa de 50% se face venit la bugetul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi se achită în termen de 15 zile de la primirea deciziei în contul IBAN nr. RO74TREZ70020F350102XXXX, deschis la Activitatea de Trezorerie şi Contabilitate Publică a Municipiului Bucureşti.
(2) Dovada de plată a amenzii va fi prezentată Autorităţii de Supraveghere Financiară, în termen de două zile lucrătoare de la achitarea acesteia.
(3) În conformitate cu prevederile art. 43 alin. (2) şi (3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, prezenta decizie constituie titlu de creanţă. La data scadenţei, titlul de creanţă devine titlu executoriu, în baza căruia Autoritatea de Supraveghere Financiară va declanşa procedura silită de recuperare a creanţelor sale.
ART. 3
(1) Împotriva prezentei decizii se poate formula plângere prealabilă adresată Autorităţii de Supraveghere Financiară, în termen de 30 de zile de la data comunicării deciziei, şi poate fi sesizată Curtea de Apel Bucureşti în termen de 6 luni, conform Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii dispuse, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea şi supravegherea intermediarilor în asigurări şi reasigurări, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 4
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Leonardo Badea
Bucureşti, 4 aprilie 2018.
Nr. 428.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
