Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 147 din 14 februarie 2022 privind sancţionarea cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum şi radierea acesteia din secţiunea I şi trecerea în secţiunea II din Registrul intermediarilor principali
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 189 din 25 februarie 2022
Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Bucureşti, Splaiul Independenţei nr. 15, sectorul 5, cod de înregistrare fiscală 31588130, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. b), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2) şi ale art. 21^2 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza prevederilor art. 4 alin. (2), (3), (4) şi (38) şi ale prevederilor art. 28 alin. (1) lit. a) şi alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare,
ca urmare a hotărârii Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară, adoptată în şedinţa din data de 9.02.2022, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. 381 din 20.01.2022 privind concluziile şi propunerile cu privire la aspectele constatate în urma controlului permanent efectuat la compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare „compania de brokeraj“, cu sediul social în municipiul Bucureşti, Aleea Textiliştilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/2522/10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867/10.03.2010 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK635/08.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv, şi de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator,
a constatat următoarele:
Prin Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021 privind sancţionarea cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de distribuţie a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum şi stabilirea unei obligaţii în sarcina acesteia, compania de brokeraj a fost sancţionată cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de distribuţie, fiind totodată stabilită, în sarcina acesteia, şi obligaţia ca, în termen de 60 de zile de la data comunicării acesteia, să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.
Ca urmare a procesului de monitorizare şi supraveghere sau control permanent efectuat de direcţia de specialitate, în baza prevederilor art. 4 alin. (3), (4) şi (38) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 32 din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, s-a constatat nerespectarea de către compania de brokeraj a prevederilor art. 2 din Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021, cu privire la obligaţia de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 60 de zile de la data primirii deciziei, a dovezii care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj.
Prin Raportul de control permanent SA-DG nr. 9.787 din 24.11.2021, compania de brokeraj a fost notificată cu privire la nerespectarea prevederilor art. 2 din Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021, potrivit căruia „În termen de 60 de zile de la data comunicării prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. are obligaţia să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv“.
Raportul de control permanent a fost returnat la Autoritatea de Supraveghere Financiară în data de 9.12.2021 cu menţiunea oficiului poştal „destinatar lipsă domiciliu - expirat termen de păstrare“ şi a fost retransmis în data de 15.12.2021 în format electronic (scanat), atât pe adresa de e-mail a conducătorului executiv (stan.petru@gmail.com.), cât şi pe adresa companiei de brokeraj (soko.broker@gmail.com.).
Compania de brokeraj, în data de 22.12.2021, prin Adresa înregistrată la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu nr. RG 37.671 şi semnată de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator, a confirmat primirea raportului de control permanent.
Având în vedere că adresa mai sus menţionată (RG 37.671/22.12.2021) nu reprezintă răspunsul la raportul de control permanent, în data de 3.01.2022 a fost transmis un e-mail către compania de brokeraj prin care a fost solicitată, în regim de urgenţă, transmiterea unui răspuns la raportul de control permanent, cu precizarea faptului că acesta trebuia transmis în termen de 7 zile de la primirea adresei.
În data de 10.01.2022, doamna Elena Trocan, în calitate de administrator al companiei de brokeraj, a transmis Adresa nr. 1, înregistrată la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu nr. SA-DG 172 din 12.01.2022, prin care precizează:
- „datorită faptului că nu am avut activitate specifică încă din 2019 (se poate observa din toate raportările pe care le-am făcut), conducătorul executiv nu a îndeplinit condiţiile de pregătire continuă ...... vă informăm că suntem de acord cu soluţia propusă prin Adresa nr. 9.787/24.11.2021, şi anume retragerea autorizaţiei de funcţionare a companiei de brokeraj“.
Prin nerespectarea de către compania de brokeraj a obligaţiei de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 60 de zile de la primirea deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj au fost încălcate prevederile art. 2 din Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 1.098/2021, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 28 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
Fapta se sancţionează cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a companiei de brokeraj, conform prevederilor art. 28 alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea decizie:
ART. 1
Se sancţionează cu retragerea autorizaţiei de funcţionare compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Bucureşti, Aleea Textiliştilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/2522/10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867/10.03.2010 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635/08.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv, şi de doamna Elena Trocan, în calitate de administrator, precum şi cu radierea acesteia din secţiunea I şi trecerea în secţiunea II din Registrul intermediarilor principali.
ART. 2
(1) În termen de 15 zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a deciziei de retragere a autorizaţiei de funcţionare, compania de brokeraj elimină din denumire sintagma prevăzută la art. 11 alin. (1) lit. a) şi din obiectul de activitate activitatea de distribuţie, potrivit art. 30 alin. (3) din Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 22/2021 privind distribuţia de asigurări.
(2) Autoritatea de Supraveghere Financiară radiază compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. din Registrul intermediarilor principali, în conformitate cu prevederile art. 30 alin. (2) din Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 22/2021 privind distribuţia de asigurări.
ART. 3
(1) Împotriva prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. poate formula contestaţie la Curtea de Apel Bucureşti, Secţia contencios administrativ şi fiscal, în termen de 30 de zile de la data comunicării deciziei, conform art. 31 alin. (2) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
(2) Contestaţia adresată Curţii de Apel Bucureşti, Secţia contencios administrativ şi fiscal nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, măsura dispusă de Autoritatea de Supraveghere Financiară, conform art. 31 alin. (3) din Legea nr. 236/2018, cu completările ulterioare.
ART. 4
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi produce efecte începând cu data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 14 februarie 2022.
Nr. 147.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
