Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 1.051 din 23 decembrie 2009 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii acordate domnului Edgerdo Comisarenco, persoana semnificativa la Societatea Comerciala "Medins 2002 Romania Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 8 din 6 ianuarie 2010
DECIZIE nr. 1.051 din 23 decembrie 2009
privind sancţionarea cu retragerea aprobãrii acordate domnului Edgerdo Comisarenco, persoanã semnificativã la Societatea Comercialã "Medins 2002 România Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURÃRILOR
PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 8 din 6 ianuarie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul <>art. 4 alin. (19) , precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 24 noiembrie 2009, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. IX.1.041 din 20 noiembrie 2009, întocmit ca urmare a controlului efectuat la Societatea Comercialã "Medins 2002 România Broker de Asigurare - S.R.L.", cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Emanuel Porumbaru nr. 23, et. 2, ap. 3, sectorul 1, J40/5639/05.07.2002, CUI 14735258, RBK-134/10.04.2003,
a constatat urmãtoarele:
1. Copiile contractelor de asigurare de rãspundere civilã profesionalã a brokerului de asigurare aferente perioadei 21 februarie 2007-20 februarie 2009 şi ale documentelor de platã a primelor de asigurare aferente nu au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor.
Copia contractului de asigurare de rãspundere civilã profesionalã a brokerului de asigurare seria RC nr. 036624 din 18 februarie 2009 şi copiile documentelor de platã a primei de asigurare au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor cu întârziere.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. c) şi f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 3 lit. f) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare, şi ale art. 3 alin. (6) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 113.139/2006 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Nu a fost desemnatã o persoanã din cadrul personalului propriu care sã aibã responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism şi nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru aceastã persoanã.
Nu au fost elaborate politici, proceduri şi mecanisme adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism, şi nu au fost remise cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor procedurile interne.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008 .
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Domnul Edgerdo Comisarenco, persoanã semnificativã, a pãrãsit România la data de 1 octombrie 2007 şi l-a împuternicit pe domnul Yigal Sagie sã reprezinte şi sã angajeze rãspunderea societãţii.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (15), (16) şi (17) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. m^2 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor a hotãrât, în şedinţa din data de 24 noiembrie 2009, sancţionarea domnului Edgerdo Comisarenco, persoanã semnificativã la Societatea Comercialã "Medins 2002 România Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobãrii acordate, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, drept care se decide:
ART. 1
Se sancţioneazã domnul Edgerdo Comisarenco, cu domiciliul în Israel, 14 Meron Street 20, 908005 Mevaserat Zion, persoanã semnificativã la Societatea Comercialã "Medins 2002 România Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobãrii acordate, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii persoana sancţionatã poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele
Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 23 decembrie 2009.
Nr. 1.051.
_________
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
