Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 1.047 din 23 decembrie 2009 privind sanctionarea Societatii Comerciale "V.F.C. Group Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L. cu retragerea autorizatiei
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 4 din 5 ianuarie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 10 noiembrie 2009, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. IX.970 din 5 noiembrie 2009 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "V.F.C. Group Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Piteşti, str. Exerciţiu, bl. P7, sc. F, et. 2, ap. 10, judeţul Argeş, J03/1361/04.08.2004, CUI 12033508, RBK-037/10.04.2003, reprezentatã legal de domnul Florin Mãrgãritescu, administrator/director executiv,
a constatat urmãtoarele:
1. Nu au fost puse la dispoziţia echipei de control registrele şi înregistrãrile contabile, în vederea desfãşurãrii în mod operativ şi în bune condiţii a controlului.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. m2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. În fapt, activitatea societãţii nu se desfãşoarã la sediul social, fiind astfel încãlcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. În registrul comerţului este menţionatã o hotãrâre a adunãrii generale a asociaţilor privind dizolvarea societãţii.
4. Societatea nu are personal angajat care sã corespundã criteriilor de calificare şi pregãtire profesionalã, fiind astfel încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. h) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. m2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Raportãrile aferente semestrului I 2009 şi trimestrului II 2009 nu au fost transmise.
Raportãrile aferente trimestrului I 2009 au fost transmise cu întârziere şi incomplet, respectiv au fost transmise incomplet în format electronic situaţia elementelor de activ şi pasiv şi situaţia modificãrilor capitalurilor proprii, şi au fost transmise cu întârziere raportãrile privind taxa de funcţionare.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale lit. A pct. 2 şi 3 din Sistemul de raportare contabilã la 30 iunie 2009 a societãţilor comerciale de asigurare, de asigurare- reasigurare şi de reasigurare, precum şi a brokerilor de asigurare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 8/2009 , şi ale art. 3 pct. III lit. c), d) şi e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009 , cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), f), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000 cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
6. Nu au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor copia contractului de asigurare de rãspundere civilã profesionalã a brokerului de asigurare valabil începând cu data de 1 februarie 2009 şi copia documentului de platã a primei de asigurare aferente.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. c) şi f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 3 lit. f) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare, şi ale art. 3 alin. (6) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 113.139/2006 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
7. Nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana din cadrul personalului propriu care sã aibã responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism.
Nu au fost remise cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008 .
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii dreptului asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor a hotãrât, în şedinţa din data de 10 noiembrie 2009, sancţionarea Societãţii Comerciale "V.F.C. Group Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei de funcţionare, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
drept care se decide:
ART. 1
Se sancţioneazã Societatea Comercialã "V.F.C. Group Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Piteşti, str. Exerciţiu, bl. P7, sc. F, et. 2, ap. 10, judeţul Argeş, J03/1361/04.08.2004, CUI 12033508, RBK-037/10.04.2003, reprezentatã legal de domnul Florin Mãrgãritescu, administrator/director executiv, cu retragerea autorizaţiei de funcţionare, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercialã "V.F.C. Group Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 23 decembrie 2009.
Nr. 1.047.
------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
