Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 1.027 din 21 decembrie 2010 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii domnului Doru Ignat Ciocan conducator executiv/administrator la Societatea Comerciala "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 11 din 5 ianuarie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul <>art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 2 noiembrie 2010, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. X.1.517 din 1 noiembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., cu sediul în Bd. Republicii nr. 9, et. 2, localitatea Focşani, judeţul Vrancea, înregistratã la oficiul registrului comerţului cu nr. J39/246/14.03.2005, cod unic de înregistrare 17355121 şi înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-281/14.04.2005, reprezentatã legal de domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator,
a constatat urmãtoarele:
1. Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., reprezentatã legal de domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator, nu îşi desfãşoarã activitatea la adresa sediului social.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. La data efectuãrii controlului, Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., reprezentatã legal de domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator, nu a avut încheiatã asigurare de rãspundere civilã profesionalã a brokerilor de asigurare.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. La data efectuãrii controlului, Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., reprezentatã legal de domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator, nu a avut personal angajat şi nu a actualizat Registrul intermediarilor în asigurãri.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. h) şi i) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 20 din Normele privind Registrul intermediarilor în asigurãri şi/sau în reasigurãri, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 10/2007, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. În timpul controlului nu au fost prezentate balanţele de verificare pentru lunile mai-septembrie 2010, fapt pentru care nu a fost posibilã identificarea obligaţiilor brokerului cu privire la valoarea primelor intermediate încasate şi nedecontate cãtre asigurãtori şi a obligaţiilor datorate Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor în contul taxei de funcţionare.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. e) şi f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Nu au fost respectate denumirea şi funcţiile conturilor contabile pentru brokerii de asigurare.
Astfel au fost încãlcate prevederile cap. VIII "Norme metodologice de utilizare a conturilor contabile pentru brokerii de asigurare" din Reglementãrile contabile conforme cu directivele europene specifice domeniului asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.129/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
6. Situaţiile financiare anuale aferente anului 2009, raportãrile aferente trimestrului III 2009 şi trimestrului I 2010 şi raportãrile privind taxa de funcţionare aferentã trimestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere.
Raportãrile aferente semestrului I 2010, trimestrului II 2010 şi raportarea privind taxa de funcţionare aferentã trimestrului II 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, art. 3 pct. I, II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare, şi ale pct. 12 alin. (1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
7. Pânã la data controlului, nu au fost transmise numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana desemnatã cu atribuţii în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
8. Pânã la data controlului, nu au fost transmise normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 5 alin. (10) din normele puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
9. Pânã la data controlului, nu au fost transmise numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana desemnatã cu atribuţii în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurãrilor, a aplicãrii sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 13/2009.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
10. Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., reprezentatã legal de domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator, a solicitat aprobarea suspendãrii activitãţii pe o perioadã de 3 ani.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii domnul Doru Ignat Ciocan - conducãtor executiv/administrator la Societatea Comercialã "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" - S.R.L., nãscut la data de 7 iulie 1967 în localitatea Focşani, judeţul Vrancea, cu domiciliul în Str. Mare a Unirii nr. 348, localitatea Focşani, judeţul Vrancea, C.I. seria VN nr. 084511, emisã de Poliţia Focşani, la data de 16 octombrie 2001, CNP 1670707390749.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii domnul Doru Ignat Ciocan poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 21 decembrie 2010.
Nr. 1.027.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
