Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
┌───────┬─────────────────┬────────┬───────────┬──────────┐
│ │ │Codul │Data │ │
│Codul │Codul │fondului│evaluării │Codul de │
│de │administratorului│de │soldurilor │operaţiune│
│comandă│ │pensii │conturilor │ │
│ │ │ │individuale│ │
├───────┼─────────────────┼────────┼───────────┼──────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
└───────┴─────────────────┴────────┴───────────┴──────────┘
┌───────────┬───────────────┬───────────────┬───────────┬───────────┐
│CNP │Numele │Prenumele │Contribuţia│Contribuţia│
│participant│participantului│participantului│brută │brută │
│ │ │ │participant│angajator │
├───────────┼───────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┤
│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │
└───────────┴───────────────┴───────────────┴───────────┴───────────┘
┌────────────┬───────────┬────────────┬────────────┬───────┐
│ │ │Data │Numărul de │Numărul│
│ │ │convertirii │unităţi de │total │
│Data virării│Contribuţia│contribuţiei│fond │de │
│contribuţiei│netă │nete în │aferente │unităţi│
│brute │ │unităţi de │contribuţiei│de fond│
│ │ │fond │nete │(sold │
│ │ │ │ │final) │
├────────────┼───────────┼────────────┼────────────┼───────┤
│Col. 11 │Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │Col. 15│
└────────────┴───────────┴────────────┴────────────┴───────┘
┌───────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│coloană│ │ │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1. │Codul de comandă │Codul de comandă │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2. │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3. │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data evaluării │
│ │ │soldurilor │
│ │Data evaluării │conturilor │
│ │soldurilor │individuale (data│
│4. │conturilor │ultimei zile │
│ │individuale │lucrătoare a │
│ │ │lunii pentru care│
│ │ │se întocmeşte │
│ │ │raportul) │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │101 - pentru │
│ │ │tranzacţiile │
│ │ │determinate de │
│ │ │transformarea │
│ │ │contribuţiei │
│ │ │nete, indiferent │
│ │ │de valoarea sau │
│ │ │semnul acesteia; │
│ │ │102 - pentru │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │ajustare a │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului │
│ │ │în situaţia în │
│ │ │care tranzacţiile│
│ │ │anterioare tip │
│ │ │101 au adus │
│ │ │soldul contului │
│ │ │la un număr │
│ │ │negativ de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │sau în cazul în │
│ │ │care soldul │
│ │ │contului este │
│ │ │pozitiv, │
│ │ │reflectarea │
│ │ │tranzacţiilor de │
│ │ │ajustare │
│ │ │realizate pentru │
│ │ │alocarea │
│ │ │contribuţiilor │
│ │ │negative ale │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului │
│ │ │în situaţia în │
│ │ │care valoarea │
│ │ │maximă a unităţii│
│ │ │de fond cu care │
│ │ │se face │
│ │ │convertirea │
│ │ │contribuţiei │
│ │ │negative este │
│ │ │diferită de │
│ │ │valoarea unităţii│
│ │ │de fond din ziua │
│ │ │în care se │
│ │ │efectuează │
│ │ │operaţiunea; │
│ │ │103 - pentru a │
│ │ │raporta valoarea │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului │
│ │ │pentru care nu │
│ │ │există tranzacţii│
│ │ │cu cod 101 şi │
│ │ │tranzacţii cu cod│
│ │ │102 în luna │
│ │ │pentru care s-a │
│ │ │întocmit │
│ │ │raportul; │
│ │ │104 - pentru a │
│ │ │raporta valoarea │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului │
│ │ │care a solicitat │
│ │ │transferul │
│ │ │contribuţiilor │
│5. │Codul de │viitoare la │
│ │operaţiune │Pilonul I - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │112 - pentru │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │ajustare a │
│ │ │contului │
│ │ │individual, în │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │tranzacţiile │
│ │ │anterioare │
│ │ │asociate alocării│
│ │ │contribuţiei au │
│ │ │fost operate │
│ │ │eronat în contul │
│ │ │altui │
│ │ │participant. Se │
│ │ │vor raporta │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │corecţie atât pe │
│ │ │contul │
│ │ │participantului │
│ │ │pentru care s-a │
│ │ │efectuat │
│ │ │conversia eronat │
│ │ │(cu semnul „-”), │
│ │ │cât şi │
│ │ │tranzacţiile de │
│ │ │corecţie pe │
│ │ │contul │
│ │ │participantului │
│ │ │pentru care │
│ │ │trebuia să se │
│ │ │efectueze │
│ │ │conversia (cu │
│ │ │semnul,,+”); │
│ │ │113 - pentru a │
│ │ │raporta │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │modificare a │
│ │ │CNP-ului asociat │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului; │
│ │ │114 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │alocare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │prin creditarea │
│ │ │contului │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului -│
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │166 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu sunt │
│ │ │gestionate │
│ │ │conturi │
│ │ │individuale; │
│ │ │199 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │emitere/anulare │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │ca efect al │
│ │ │prelucrării │
│ │ │eronate a │
│ │ │contribuţiilor. │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului │
│ │ │(CNP). Se │
│ │ │raportează toţi │
│ │ │participanţii │
│ │ │care au cont │
│ │ │individual la │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │(indiferent de │
│ │ │modalitatea prin │
│ │ │care au aderat la│
│ │ │fond, inclusiv │
│ │ │participanţii │
│6. │CNP participant │decedaţi, │
│ │ │invalizi sau │
│ │ │pentru care s-a │
│ │ │deschis dreptul │
│ │ │la pensie, aflaţi│
│ │ │în termenul de 12│
│ │ │luni specificat │
│ │ │în norma privind │
│ │ │aderarea şi │
│ │ │evidenţa │
│ │ │participanţilor │
│ │ │la fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat). │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numele │
│ │Numele │participantului │
│7. │participantului │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │legale │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Prenumele │
│ │ │participantului │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │legale. Pentru │
│ │ │codul de │
│ │ │operaţiune 112 se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │şirul de │
│ │ │caractere │
│ │ │rezultat prin │
│ │ │concatenarea │
│8. │Prenumele │”datei │
│ │participantului │convertirii │
│ │ │contribuţiei │
│ │ │alocate eronat” │
│ │ │şi ”CNP-ul │
│ │ │participantului │
│ │ │relaţionat în │
│ │ │tranzacţia │
│ │ │eronată”, │
│ │ │separarea între │
│ │ │cele două tipuri │
│ │ │de informaţii se │
│ │ │va efectua │
│ │ │utilizând ";". │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat, valoarea │
│ │ │în lei a │
│ │ │contribuţiei │
│ │ │brute suportată │
│ │ │de participant în│
│ │ │numele şi în │
│ │ │contul lui, │
│ │ │conform listelor │
│ │ │de viramente de │
│ │ │la instituţiile │
│ │ │de evidenţă. Suma│
│ │ │contribuţiilor │
│ │ │brute aferente │
│ │ │tuturor │
│ │ │participanţilor │
│ │ │trebuie să fie │
│ │ │egală cu suma │
│ │Contribuţia brută│totală înscrisă │
│9. │participant │în lista de │
│ │ │viramente a │
│ │ │instituţiei de │
│ │ │evidenţă, după │
│ │ │caz. Pentru codul│
│ │ │102 şi 104 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). Pentru │
│ │ │codul 103 nu se │
│ │ │completează. │
│ │ │Pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │facultative, │
│ │ │valoarea în lei a│
│ │ │contribuţiei │
│ │ │brute suportată │
│ │ │de participant în│
│ │ │numele şi în │
│ │ │contul lui, │
│ │ │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont. │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │contribuţiei │
│ │ │brute suportată │
│ │ │de angajator în │
│ │ │numele şi în │
│ │ │contul │
│ │ │participantului, │
│ │Contribuţia brută│conform │
│10. │angajator │extrasului de │
│ │ │cont, aferent │
│ │ │fiecărei luni │
│ │ │contributive. Se │
│ │ │completează doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │facultative, după│
│ │ │caz. │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │contribuţia brută│
│ │ │a participantului│
│ │ │a fost virată în │
│ │ │contul bancar │
│ │ │colector, conform│
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont şi a listei │
│ │ │de viramente │
│ │ │emisă de │
│ │ │instituţiile de │
│ │ │evidenţă, după │
│ │ │caz. │
│ │ │Pentru codul 104 │
│ │ │se completează cu│
│ │Data virării │data │
│11. │contribuţiei │înregistrării │
│ │brute │cererii de │
│ │ │retragere la │
│ │ │administrator. │
│ │ │Dacă valoarea │
│ │ │contribuţiei se │
│ │ │virează în tranşe│
│ │ │se completează cu│
│ │ │cea mai recentă │
│ │ │dată când s-a │
│ │ │virat suma │
│ │ │necesară │
│ │ │completării │
│ │ │integrale a │
│ │ │contribuţiei │
│ │ │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont. │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │ │contribuţiei nete│
│ │ │a participantului│
│ │ │care urmează să │
│ │ │fie convertită în│
│ │ │unităţi de fond. │
│ │ │Pentru codul 102 │
│12. │Contribuţia netă │se completează cu│
│ │ │valoarea cu care │
│ │ │se ajustează │
│ │ │contul individual│
│ │ │al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 104 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │contribuţia netă │
│ │ │a participantului│
│ │ │a fost convertită│
│ │Data convertirii │în unităţi de │
│ │contribuţiei nete│fond. Pentru │
│13. │în unităţi de │codul 104 se │
│ │fond │completează cu │
│ │ │data validării de│
│ │ │către instituţia │
│ │ │de evidenţă a │
│ │ │cererii de │
│ │ │retragere. │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │rezultat în urma │
│ │Numărul de │operaţiunii de │
│14. │unităţi de fond │convertire a │
│ │aferente │contribuţiei │
│ │contribuţiei nete│nete. Pentru │
│ │ │codul 104 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├───────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │total, existent │
│ │ │în contul │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului, │
│ │ │în ultima zi │
│ │ │lucrătoare a │
│ │ │lunii pentru care│
│ │ │se întocmeşte │
│ │Numărul total de │raportul. Pentru │
│15. │unităţi de fond │cazurile de │
│ │(sold final) │comasare a două │
│ │ │conturi │
│ │ │individuale │
│ │ │deţinute de │
│ │ │aceeaşi persoană │
│ │ │pe două CNP-uri │
│ │ │diferite, soldul │
│ │ │final al contului│
│ │ │aferent CNP-ului │
│ │ │vechi se │
│ │ │completează cu │
│ │ │zero. │
└───────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬─────────────┬────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│ │ │Codul │ │ │Codul │ │ │
│ │ │fondului de │ │ │fondului de │ │ │
│Codul │Codul │pensii la │ │ │pensii de │Codul de │ │
│de │administratorului│care s-a │Anul│Luna│unde s-a │operaţiune│CNP │
│comandă│(IN) │transferat │ │ │transferat │ │ │
│ │ │participantul│ │ │participantul│ │ │
│ │ │(IN) │ │ │(OUT) (TI) │ │ │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │ │8 │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘
┌──────────┬──────────────────┬──────────────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────┐
│ │ │ │ │ │ │Totalul │
│ │ │ │ │ │ │numărului │
│ │ │ │Numărul│ │ │de unităţi │
│Valoarea │ │ │de │ │ │de fond ale│
│activului │Data încasării │Data convertirii │unităţi│VUAN │Data VUAN │fondului de│
│personal │disponibilităţilor│disponibilităţilor│de fond│convertite│convertire│pensii la │
│transferat│(TI) │(TI) │alocate│(TI) │(TI) │data la │
│(TI) │ │ │(TI) │ │ │care a avut│
│ │ │ │ │ │ │loc │
│ │ │ │ │ │ │convertirea│
│ │ │ │ │ │ │(TI) │
├──────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12│Col. 13 │Col. 14 │Col. 15 │
└──────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────┘
┌────────┬──────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│coloană.│ │ │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul │
│ │Codul │administratorului │
│2 │administratorului │fondului la care │
│ │(IN) │s-a transferat │
│ │ │participantul. │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul fondului de │
│ │Codul fondului de │pensii la care s-a│
│ │pensii la care s-a│transferat │
│3 │transferat │participantul │
│ │participantul (IN)│(noul fond de │
│ │ │pensii al │
│ │ │participantului). │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul fondului de │
│ │Codul fondului de │pensii de unde s-a│
│ │pensii de unde s-a│transferat │
│6 │transferat │participantul │
│ │participantul │(vechiul fond de │
│ │(OUT) (TI) │pensii al │
│ │ │participantului) │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii │
│ │ │se completează cu:│
│ │ │200 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │activului personal│
│ │ │al participantului│
│ │ │de la un alt fond │
│ │ │de pensii, în │
│ │ │conformitate cu │
│ │ │actele normative │
│ │ │aplicabile; │
│ │ │201- pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unui │
│ │ │activ personal │
│ │ │cuvenit în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar al unui│
│ │ │participant al │
│ │ │altui fond de │
│ │ │pensii, în urma │
│ │ │decesului acestuia│
│ │ │- aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │202 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unui │
│ │ │activ cuvenit în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar al unui│
│ │ │participant al │
│ │ │aceluiaşi fond de │
│ │ │pensii, în urma │
│ │ │decesului │
│ │ │acestuia; │
│ │ │203 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │Codul de │emitere de unităţi│
│7 │operaţiune │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea activelor│
│ │ │rezultate din │
│ │ │comasarea de │
│ │ │CNP-uri între │
│ │ │fonduri de pensii │
│ │ │diferite - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │205 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea unor │
│ │ │active cu titlul │
│ │ │de penalizări de │
│ │ │întârziere; │
│ │ │220 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │emitere de unităţi│
│ │ │de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │primirea activului│
│ │ │personal al │
│ │ │participantului de│
│ │ │la un alt fond de │
│ │ │pensii, ca urmare │
│ │ │a fuziunii dintre │
│ │ │două fonduri de │
│ │ │pensii; │
│ │ │224 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │returnării │
│ │ │mandatului poştal │
│ │ │sau a viramentului│
│ │ │bancar în contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică; │
│ │ │266 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există │
│ │ │transferuri „IN”; │
│ │ │299 - pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │emitere unităţi de│
│ │ │fond. │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului se│
│ │ │completează pentru│
│ │ │toate │
│ │ │operaţiunile. │
│8 │CNP │Pentru codul 202 │
│ │ │se va completa cu │
│ │ │CNP-ul │
│ │ │beneficiarului. │
│ │ │Pentru codul 203 │
│ │ │se va completa cu │
│ │ │noul CNP. │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Valoarea activului│
│ │ │personal │
│ │ │transferat al unui│
│ │ │participant, │
│ │Valoarea activului│conform extrasului│
│9 │personal │de cont bancar. │
│ │transferat (TI) │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │valoarea returnată│
│ │ │în contul DIP │
│ │ │pentru plată │
│ │ │unică. │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data extrasului de│
│ │ │cont aferent │
│ │ │încasării │
│ │ │disponibilităţilor│
│ │ │ce reprezintă │
│ │ │activul personal │
│ │Data încasării │net transferat. │
│10 │disponibilităţilor│Pentru codul 224 │
│ │(TI) │se completează cu │
│ │ │data intrării în │
│ │ │contul DIP pentru │
│ │ │plată unică a │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal │
│ │ │sau a viramentului│
│ │ │bancar. │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │activul personal │
│ │Data convertirii │al participantului│
│11 │disponibilităţilor│a fost convertit │
│ │(TI) │în unităţi de │
│ │ │fond. Pentru codul│
│ │ │224 se completează│
│ │ │cu 0 (zero). │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Număr de unităţi │
│ │ │de fond alocate ca│
│ │ │urmare a │
│ │Numărul de unităţi│convertirii │
│12 │de fond alocate │activului personal│
│ │(TI) │net al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │VUAN utilizată │
│ │ │pentru convertirea│
│ │ │activului personal│
│13 │VUAN convertire │al │
│ │(TI) │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizată pentru │
│ │ │convertirea │
│ │Data VUAN │activului personal│
│14 │convertire (TI) │net al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
├────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ │ │Totalul numărului │
│ │ │de unităţi de fond│
│ │ │ale fondului de │
│ │Totalul numărului │pensii la data la │
│ │de unităţi de fond│care a avut loc │
│ │ale fondului de │convertirea │
│15 │pensii la data la │sumelor │
│ │care a avut loc │transferate (după │
│ │convertirea (TI) │ce s-a realizat │
│ │ │convertirea). │
│ │ │Pentru codul 224 │
│ │ │se completează cu │
│ │ │0 (zero). │
└────────┴──────────────────┴──────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬─────────────┬────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│ │ │Codul │ │ │Codul │ │ │
│ │ │fondului de │ │ │fondului de │ │ │
│Codul │Codul │pensii de │ │ │pensii la │Codul de │ │
│de │administratorului│unde s-a │Anul│Luna│care s-a │operaţiune│CNP │
│comandă│(OUT) │transferat │ │ │transferat │ │ │
│ │ │participantul│ │ │participantul│ │ │
│ │ │(OUT) │ │ │(IN) (TO) │ │ │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │ │8 │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘
┌───────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────────┬───────────┐
│ │Data │Numărul│ │ │Penalitatea de │Contribuţia│
│ │convertirii│de │VUAN │Data VUAN │transfer │la │
│Data │unităţilor │unităţi│convertire│convertire│reţinută │asigurările│
│cererii│de fond în │de fond│(TO) │(TO) │participantului│sociale de │
│ │lichidităţi│anulate│ │ │(TO) │sănătate │
│ │ │(TO) │ │ │ │(CASS) │
├───────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────────┼───────────┤
│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│Col. l2 │Col. 13 │Col. 14 │Col.15 │
└───────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────────┴───────────┘
┌───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬────────────────┐
│ │ │ │Valoarea │ │ │
│ │ │ │totală a │ │ │
│ │ │ │taxelor, │ │ │
│ │ │ │impozitelor │ │ │
│Impozit│ │Taxe │şi │Valoarea │Valoarea totală │
│pe │Comisioane│aferente │comisioanelor│minimă │plătită │
│venit │bancare │mandatului│bancare/ │garantată│participantului,│
│ │ │poştal │taxelor │(TO) │din care: (TO) │
│ │ │ │poştale │ │ │
│ │ │ │suportate de │ │ │
│ │ │ │participant │ │ │
│ │ │ │(TO) │ │ │
├───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼─────────┼────────────────┤
│Col. 16│Col. 17 │Col. 18 │Col. 19= │Col. 20 │Col. 21 │
│ │ │ │15+16+17+18 │ │ │
└───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴─────────┴────────────────┘
┌────────┬─────────┬─────────┬───────────┬───────────────┬──────────┐
│ │ │ │Modalitatea│Data virării în│ │
│ │Valoarea │Data │de plată a │contul bancar │ │
│Valoarea│plătită │virării │activului │al │Data │
│plătită │din │activului│personal │participantului│mandatului│
│din fond│provizion│personal │(cont │sau în contul │poştal │
│(TO) │(TO) │în contul│bancar sau │bancar al │ │
│ │ │DIP │mandat │poştei │ │
│ │ │ │poştal) │ │ │
├────────┼─────────┼─────────┼───────────┼───────────────┼──────────┤
│Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │Col. 25 │Col. 26 │Col. 27 │
└────────┴─────────┴─────────┴───────────┴───────────────┴──────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul │Codul │
│2 │administratorului│administratorului│
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii de unde │pensii de unde │
│3 │s-a transferat │s-a transferat │
│ │participantul │participantul │
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul noului fond│
│ │ │de pensii la care│
│ │ │s-a transferat │
│ │ │participantul. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │Codul fondului de│nu se completează│
│ │pensii la care │acest câmp. Acest│
│6 │s-a transferat │câmp se │
│ │participantul │completează │
│ │(IN) (TO) │obligatoriu │
│ │ │pentru codurile │
│ │ │301, 302, 303, │
│ │ │304, 311, 320 şi,│
│ │ │după caz pentru │
│ │ │codurile 399. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │301 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │participantului │
│ │ │la un alt fond de│
│ │ │pensii; │
│ │ │302 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul unei │
│ │ │sume reprezentând│
│ │ │beneficii spre un│
│ │ │alt fond de │
│ │ │pensii │
│ │ │(participantul de│
│ │ │la id_fp_out a │
│ │ │decedat şi │
│ │ │beneficiarul │
│ │ │acestuia aparţine│
│ │ │fondului │
│ │ │id_fp_in) - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │303 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │beneficiilor în │
│ │ │cadrul aceluiaşi │
│ │ │fond de pensii │
│ │ │(persoana │
│ │ │decedată şi │
│ │ │beneficiarul sunt│
│ │ │în registrul │
│ │ │aceluiaşi fond de│
│ │ │pensii); │
│ │ │304 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │corecţia de │
│ │ │CNP-uri (comasări│
│ │ │externe de │
│ │ │CNP-uri │
│ │ │aparţinând │
│ │ │aceleiaşi │
│ │ │persoane la │
│ │ │fonduri de pensii│
│ │ │diferite) - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │306 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de pensie prin │
│ │ │plată unică; │
│ │ │307 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de invaliditate │
│ │ │prin plată unică;│
│ │ │308 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de deces prin │
│ │ │plată unică; │
│ │ │309 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │anularea soldului│
│ │ │pozitiv rămas în │
│ │ │contul │
│ │ │individual, în │
│ │ │situaţia │
│ │ │încetării │
│ │ │calităţii de │
│ │ │participant ca │
│ │ │urmare a unei │
│ │ │hotărâri │
│ │ │judecătoreşti │
│ │ │definitive şi │
│ │ │irevocabile de │
│ │ │desfiinţare a │
│ │ │actului │
│ │ │individual de │
│ │ │aderare pentru │
│ │ │participantul │
│ │ │respectiv - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │310 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │anularea soldului│
│ │ │pozitiv rămas în │
│ │ │contul individual│
│ │ │prin decizie a │
│ │ │administratorului│
│ │ │de desfiinţare a │
│ │ │actului │
│ │ │individual de │
│ │ │aderare în baza │
│ │ │constatării │
│ │ │încălcării art. │
│ │ │116 alin. (2) │
│ │ │lit. b) din Legea│
│ │ │nr. 411/2004, ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │reclamaţiei │
│ │ │participantului -│
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │311 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │Codul de │administrativ al │
│7 │operaţiune │participantului │
│ │ │la fondul de │
│ │ │pensii │
│ │ │absorbant ca │
│ │ │efect al fuziunii│
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii (Se aplică│
│ │ │participanţilor │
│ │ │care nu au depus │
│ │ │cereri de │
│ │ │transfer de la │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │absorbit spre │
│ │ │alte fonduri de │
│ │ │pensii, în │
│ │ │perioada │
│ │ │fuziunii); │
│ │ │313 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │nerevendicarea în│
│ │ │termenul general │
│ │ │de prescripţie a │
│ │ │drepturilor │
│ │ │cuvenite în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar; │
│ │ │314 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │închiderea unui │
│ │ │cont asociat cu │
│ │ │un CNP care a │
│ │ │fost invalidat de│
│ │ │instituţia de │
│ │ │evidenţă şi nu se│
│ │ │mai regăseşte în │
│ │ │Registrul │
│ │ │participanţilor │
│ │ │la niciun fond de│
│ │ │pensii - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat │
│ │ │316 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│ │ │luni de la data │
│ │ │deciziei de │
│ │ │pensionare │
│ │ │privind acordarea│
│ │ │pensiei pentru │
│ │ │limită de vârstă │
│ │ │în sistemul │
│ │ │public de pensii │
│ │ │- aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │317 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│ │ │luni de la data │
│ │ │deschiderii │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensia de │
│ │ │invaliditate - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │318 - pentru │
│ │ │operaţiunea de │
│ │ │închidere a │
│ │ │conturilor ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │încheierii │
│ │ │perioadei de 12 │
│ │ │luni de la data │
│ │ │decesului - │
│ │ │aplicabil doar │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat; │
│ │ │320 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │transferul │
│ │ │participantului │
│ │ │la un alt fond de│
│ │ │pensii, ca urmare│
│ │ │a procesului de │
│ │ │fuziune; │
│ │ │321 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de pensie prin │
│ │ │plăţi eşalonate; │
│ │ │322 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de invaliditate │
│ │ │prin plăţi │
│ │ │eşalonate; │
│ │ │323 - pentru │
│ │ │tranzacţia de │
│ │ │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │determinată de │
│ │ │plata drepturilor│
│ │ │de deces prin │
│ │ │plăţi eşalonate; │
│ │ │324 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │plăţii din contul│
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar; │
│ │ │366 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există │
│ │ │transferuri │
│ │ │„OUT”; │
│ │ │399- pentru a │
│ │ │raporta alte │
│ │ │tranzacţii de │
│ │ │anulare unităţi │
│ │ │de fond. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului │
│ │ │se completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
│ │ │Pentru codurile │
│ │ │303 şi318seva │
│8 │CNP │completa CNP-ul │
│ │ │decedatului, iar │
│ │ │pentru codurile │
│ │ │302, 308 şi 323 │
│ │ │se va completa │
│ │ │CNP-ul │
│ │ │beneficiarului. │
│ │ │Pentru codul 304 │
│ │ │se va completa cu│
│ │ │vechiul CNP. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data primirii │
│ │ │documentaţiei │
│ │ │complete pentru │
│ │ │cererea de plată │
│ │ │a activului sau │
│ │ │pentru transferul│
│ │ │activului la alt │
│9 │Data cererii │fond de pensii. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │data cererii care│
│ │ │a fost iniţial │
│ │ │completată pe │
│ │ │codurile de plată│
│ │ │306, 307 sau 308.│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data la care │
│ │ │unităţile de fond│
│ │ │ale │
│ │Data convertirii │participantului │
│10 │unităţilor de │au fost │
│ │fond în │convertite în │
│ │lichidităţi │lichidităţi. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │Numărul de │unităţi de fond │
│11 │unităţi de fond │anulate (TO). │
│ │anulate (TO) │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │VUAN convertire │activului │
│12 │(TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data VUAN │
│ │ │utilizat pentru │
│ │ │calculul │
│ │Data VUAN │activului │
│13 │convertire (TO) │personal al │
│ │ │participantului. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │Penalitatea de │penalităţii de │
│14 │transfer reţinută│transfer. Pentru │
│ │participantului │codul 324 se │
│ │(TO) │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată activ │
│ │Contribuţia la │personal, după │
│ │asigurările │caz, conform │
│15 │sociale de │prevederilor │
│ │sănătate (CASS) │legale în │
│ │ │vigoare. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată activ │
│ │ │personal, după │
│ │ │caz, conform │
│16 │Impozit pe venit │prevederilor │
│ │ │legale în │
│ │ │vigoare. Pentru │
│ │ │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată activ │
│ │ │personal, după │
│ │ │caz. Pentru codul│
│ │ │324 se │
│ │ │completează cu │
│17 │Comisioane │comisionul bancar│
│ │bancare │reţinut pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată activ │
│ │ │personal, după │
│ │ │caz. Pentru codul│
│ │ │324 se │
│ │ │completează cu │
│ │Taxe aferente │taxele aferente │
│18 │mandatului poştal│mandatului │
│ │ │reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │ │taxelor, │
│ │ │impozitelor şi │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │bancare/taxelor │
│ │ │poştale. Se │
│ │ │utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │Valoarea totală a│iar ca separator │
│ │taxelor, │se foloseşte │
│ │impozitelor şi │punctul. Pentru │
│19 │comisioanelor │codul 324 se │
│ │bancare/taxelor │completează cu │
│ │poştale suportate│valoarea totală a│
│ │de participant │taxelor/ │
│ │ │comisioanelor │
│ │ │reţinute pentru │
│ │ │plata din contul │
│ │ │DIP pentru plată │
│ │ │unică a returului│
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea minimă │
│ │Valoarea minimă │garantată. Pentru│
│20 │garantată (TO) │codul 324 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei │
│ │ │transferate. Se │
│ │ │utilizează 2 │
│ │ │poziţii zecimale,│
│ │ │iar ca separator │
│ │ │se foloseşte │
│ │ │punctul. Pentru │
│ │Valoarea totală │codul 324 se │
│21 │plătită │completează cu │
│ │participantului, │noua valoare │
│ │din care: (TO) │plătită din │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plată unică │
│ │ │aferentă │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei plătite din│
│ │ │contul fondului │
│ │ │de pensii în │
│ │ │contul │
│ │ │participantului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │furnizorului de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │conform │
│ │ │extrasului de │
│ │Valoarea plătită │cont, diminuată │
│22 │din fond (TO) │cu contravaloarea│
│ │ │taxelor poştale │
│ │ │în cazul plăţilor│
│ │ │efectuate prin │
│ │ │mandat poştal. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătită │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei transferate│
│ │ │din provizionul │
│ │ │tehnic constituit│
│ │ │de administrator.│
│ │Valoarea plătită │Pentru codul 324 │
│23 │din provizion │se completează cu│
│ │(TO) │valoarea plătită │
│ │ │din provizion │
│ │ │pentru mandatul │
│ │ │poştal sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar plătit │
│ │ │iniţial. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării │
│ │ │activului │
│ │ │personal în │
│ │ │contul DIP, │
│ │ │conform │
│ │Data virării │extrasului de │
│24 │activului │cont. Se │
│ │personal în │completează │
│ │contul DIP │pentru │
│ │ │invaliditate, │
│ │ │deces şi │
│ │ │deschiderea │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Modalitatea de │
│ │ │plată a activului│
│ │ │personal (cont │
│ │ │bancar sau mandat│
│ │ │poştal). Pentru │
│ │ │cont bancar se │
│ │ │foloseşte «C», │
│ │ │iar pentru mandat│
│ │ │poştal se │
│ │ │foloseşte «M». în│
│ │ │cazul în care │
│ │ │participanţii/ │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor │
│ │ │decedaţi deţin │
│ │Modalitatea de │certificate de │
│ │plată a activului│încadrare în grad│
│25 │personal (cont │de handicap │
│ │bancar sau mandat│conform cărora │
│ │poştal) │sunt scutiţi de │
│ │ │plata impozitului│
│ │ │pe venitul din │
│ │ │pensii, câmpul se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │«SIC» pentru │
│ │ │plata prin cont │
│ │ │sau «SIM» pentru │
│ │ │plata prin mandat│
│ │ │poştal. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru │
│ │ │invaliditate, │
│ │ │deces şi │
│ │ │deschiderea │
│ │ │dreptului la │
│ │ │pensie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării în │
│ │ │contul bancar al │
│ │ │participantului │
│ │ │sau în contul │
│ │ │bancar al poştei.│
│ │ │Se completează │
│ │ │pentru transfer │
│ │ │în contul altui │
│ │ │fond de pensii │
│ │ │(cod 301 şi 302) │
│ │ │şi plăţi unice în│
│ │ │caz de │
│ │ │invaliditate, │
│ │ │deces şi │
│ │ │deschiderea │
│ │ │dreptului la │
│ │Data virării în │pensie (codurile │
│ │contul bancar al │de operaţiune │
│26 │participantului │306, 307, 308). │
│ │sau în contul │Pentru codul 324 │
│ │bancar al poştei │se completează cu│
│ │ │data la care s-a │
│ │ │efectuat noua │
│ │ │plată din DIP │
│ │ │pentru plată │
│ │ │unică. Pentru │
│ │ │codul de │
│ │ │operaţiune 302 se│
│ │ │completează cu │
│ │ │data la care se │
│ │ │efectuează plata │
│ │ │către contul │
│ │ │fondului │
│ │ │administrat │
│ │ │privat la care │
│ │ │beneficiarul este│
│ │ │participant. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data mandatului │
│ │ │poştal este data │
│ │ │emiterii facturii│
│ │ │de către │
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către participant│
│ │ │/beneficiar. │
│ │ │Pentru codul 324 │
│ │ │se completează cu│
│27 │Data mandatului │data emiterii │
│ │poştal │facturii de către│
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către participant│
│ │ │/beneficiar │
│ │ │aferentă plăţii │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌─────────────┬─────────────┬───────────────────────────┬───────────────────────────┐
│ │ │Participanţi activi │Participanţi inactivi │
│ │ ├─────────────┬─────────────┼─────────────┬─────────────┤
│ │Total │ │ │Participanţi │Participanţi │
│ │participanţi,│Participanţi │Participanţi │care se │radiaţi de │
│ │din care │cu │fără │regăsesc pe │către │
│ │ │contribuţii │contribuţii │listele de │instituţiile │
│ │ │ │ │viramente │de │
│ │ │ │ │ │evidenţă │
│ ├───────┬─────┼───────┬─────┼───────┬─────┼───────┬─────┼───────┬─────┤
│ │Bărbaţi│Femei│Bărbaţi│Femei│Bărbaţi│Femei│Bărbaţi│Femei│Bărbaţi│Femei│
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. │Col. 4 │Col. │Col. 6 │Col. │Col. 8 │Col. │Col. 10│Col. │
│ │ │3 │ │5 │ │7 │ │9 │ │11 │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Număr de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│participanţi,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Până la 20 de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 20-24 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 25-29 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 30-34 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 35-39 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 40-44 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 45-49 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 50-54 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 55-59 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Între 60-64 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│de ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┼───────┼─────┤
│Peste 65 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────────────┴───────┴─────┴───────┴─────┴───────┴─────┴───────┴─────┴───────┴─────┘
┌────┬────────────┬────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Descriere câmp │
│crt.│câmp │ │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │Cod comandă │Codul de comandă. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Număr de persoane │
│ │ │care intră în │
│ │ │compoziţia soldului │
│1 │Total │final de │
│ │participanţi│participanţi în │
│ │ │ultima zi │
│ │ │calendaristică a │
│ │ │lunii de raportare. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │Participanţi│Numărul de persoane │
│ │activi - │pentru care a fost │
│2 │Participanţi│primită cel puţin o │
│ │cu │contribuţie mai mare│
│ │contribuţii │decât zero în luna │
│ │ │de raportare. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Numărul de persoane │
│ │Participanţi│pentru care nu a │
│ │activi - │fost primită o │
│3 │Participanţi│contribuţie sau au │
│ │fără │fost primite doar │
│ │contribuţii │contribuţii negative│
│ │ │în luna de │
│ │ │raportare. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │ │Numărul de persoane │
│ │ │care se regăsesc pe │
│ │ │listele de viramente│
│ │Participanţi│în luna de │
│ │inactivi - │raportare. Se aplică│
│ │Participanţi│doar în cazul │
│4 │care se │participanţilor │
│ │regăsesc pe │fondurilor de pensii│
│ │listele de │administrate privat │
│ │viramente │care figurează pe │
│ │ │listele de viramente│
│ │ │de la instituţiile │
│ │ │de evidenţă. │
├────┼────────────┼────────────────────┤
│ │Participanţi│ │
│ │inactivi - │Numărul de persoane │
│ │Participanţi│care nu se mai │
│5 │radiaţi de │regăsesc pe listele │
│ │către │de viramente în luna│
│ │instituţiile│de raportare. │
│ │de evidenţă │ │
└────┴────────────┴────────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬─────────┬──────────────┬──────────────┐
│ │ │ │ │ │Sold │Valoarea │Valoarea │
│Codul │ │Codul │ │ │iniţial │disponibilului│disponibilului│
│de │Codul │fondului│Anul│Luna│la │încasat în │convertit în │
│comandă│administratorului│de │ │ │începutul│luna de │unităţi de │
│ │ │pensii │ │ │perioadei│raportare │fond în luna │
│ │ │ │ │ │ │ │de raportare │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼─────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │
│ │ │ │4 │5 │ │ │ │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴─────────┴──────────────┴──────────────┘
┌───────────────┬──────────────┬─────────┬────────────────────┬─────────┐
│ │ │ │Din care: │ │
│ │ │ ├──────────┬─────────┤ │
│Valoarea │ │ │ │Sume cu │ │
│comisioanelor │Valoarea │Sold │Sume │vechime │ │
│reţinute din │disponibilului│final la │aflate în │mai mare │Sume │
│contribuţiile │neconvertit şi│sfârşitul│termenul │de 2/4 │prescrise│
│brute ale │restituit │perioadei│legal de │zile de │ │
│participanţilor│ │ │convertire│la data │ │
│ │ │ │ │încasării│ │
│ │ │ │ │lor │ │
├───────────────┼──────────────┼─────────┼──────────┼─────────┼─────────┤
│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 =│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │
│ │ │6+7-89-10│ │ │ │
└───────────────┴──────────────┴─────────┴──────────┴─────────┴─────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Soldul iniţial al│
│ │ │contului │
│ │Sold iniţial la │colector, la │
│6 │începutul │începutul │
│ │perioadei │perioadei, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │Valoarea │disponibilului │
│ │disponibilului │încasat în luna │
│7 │încasat în luna │de raportare, │
│ │de raportare │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │Valoarea │disponibilului │
│ │disponibilului │convertit în │
│ │convertit în │unităţi de fond │
│8 │unităţi de fond │în luna de │
│ │în luna de │raportare, │
│ │raportare │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │Valoarea │comisioanelor │
│ │comisioanelor │reţinute din │
│ │reţinute din │contribuţiile │
│9 │contribuţiile │brute ale │
│ │brute ale │participanţilor, │
│ │participanţilor │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea │
│ │ │disponibilului │
│ │ │virat eronat şi │
│ │Valoarea │necuvenit │
│10 │disponibilului │fondului de │
│ │neconvertit şi │pensii │
│ │restituit │administrat │
│ │ │privat, conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sold final al │
│ │ │contului │
│ │Sold final la │colector, la │
│11 │sfârşitul │sfârşitul │
│ │perioadei │perioadei, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Sume aflate în │Sume aflate în │
│12 │termenul legal de│termenul legal de│
│ │convertire │convertire. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sume cu vechime │
│ │ │mai mare de 2 │
│ │ │zile pentru │
│ │ │fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat, respectiv│
│ │ │4 zile pentru │
│ │ │fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │ │facultative de la│
│ │ │data încasării │
│ │ │lor, după caz, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative. │
│ │ │În cazul în care │
│ │ │există sume │
│ │ │rămase de │
│ │ │convertit, cu │
│ │ │vechime mai mare │
│ │ │de 2 zile pentru │
│ │ │fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat, respectiv│
│ │ │4 zile pentru │
│ │ │fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │Sume cu vechime │facultative zile │
│13 │mai mare de 2/4 │de la data │
│ │zile de la data │încasării lor, │
│ │încasării lor │administratorul │
│ │ │este obligat să │
│ │ │întocmească şi să│
│ │ │transmită A.S.F. │
│ │ │o notă │
│ │ │explicativă care │
│ │ │să detalieze cel │
│ │ │puţin informaţii │
│ │ │cu privire la: │
│ │ │a) vechimea │
│ │ │acestor sume; │
│ │ │b) demersurile │
│ │ │realizate de │
│ │ │administrator cu │
│ │ │privire la │
│ │ │identificarea │
│ │ │plătitorului/ │
│ │ │plătitorilor; │
│ │ │c) motivele care │
│ │ │au determinat │
│ │ │nerestituirea │
│ │ │sumelor. │
│ │ │Nota explicativă │
│ │ │se transmite │
│ │ │electronic, în │
│ │ │format pdf, │
│ │ │semnată cu │
│ │ │semnătură │
│ │ │electronică │
│ │ │calificată. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Sume prescrise │
│ │ │pentru care │
│ │ │administratorul │
│ │ │poate face dovada│
│ │ │că a informat │
│ │ │participanţii/ │
│ │ │beneficiarii al │
│14 │Sume prescrise │căror activ │
│ │ │personal a fost │
│ │ │prescris, şi că │
│ │ │în prealabil │
│ │ │aceştia nu au │
│ │ │solicitat plata │
│ │ │sumelor timp de │
│ │ │trei ani de la │
│ │ │data informării. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬──────────┬────┐
│Codul │ │Codul │ │ │ │ │
│de │Codul │fondului│Anul│Luna│Codul de │CNP │
│comandă│administratorului│de │ │ │operaţiune│ │
│ │ │pensii │ │ │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col.│
│ │ │ │4 │5 │ │7 │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴──────────┴────┘
┌────────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬────────┐
│ │ │ │ │ │Valoarea │ │
│ │ │ │ │ │totală a │ │
│ │ │ │ │ │taxelor, │ │
│ │Contribuţia│ │ │ │impozitelor │ │
│Valoarea│la │Impozit│ │Taxe │şi │Valoarea│
│rată │asigurările│pe │Comisioane│aferente │comisioanelor│rată │
│lunară │sociale de │venit │bancare │mandatului│bancare/ │lunară │
│brută │sănătate │ │ │poştal │taxelor │netă │
│ │(CASS) │ │ │ │poştale │ │
│ │ │ │ │ │suportate de │ │
│ │ │ │ │ │participant │ │
│ │ │ │ │ │(TO) │ │
├────────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼────────┤
│Col. 8 │Col. 9 │Col. 10│Col. 11 │Col. 12 │Col. 13= │Col. 14=│
│ │ │ │ │ │9+10+11+12 │8- 13 │
└────────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴────────┘
┌───────┬─────┬──────┬─────────┬─────┬───────────┬───────────────┐
│ │ │ │ │ │Modalitatea│Data virării în│
│ │Număr│Suma │ │ │de plată a │contul bancar │
│Numărul│total│totală│Total │Sold │ratei (cont│al │
│ratei │rate │de │plăţi │de │bancar sau │participantului│
│actuale│de │plată │efectuate│plată│mandat │sau în contul │
│ │plată│ │ │ │poştal) │bancar al │
│ │ │ │ │ │ │poştei │
├───────┼─────┼──────┼─────────┼─────┼───────────┼───────────────┤
│Col. 15│Col. │Col. │Col. 18 │Col. │Col. 20 │Col. 21 │
│ │16 │17 │ │19 │ │ │
└───────┴─────┴──────┴─────────┴─────┴───────────┴───────────────┘
┌──────────────┬────────┬──────────────┐
│Data │Data │Valoare rată │
│mandatului │cererii │reziduală │
│poştal │ │ │
├──────────────┼────────┼──────────────┤
│Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │
└──────────────┴────────┴──────────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul │Codul │
│2 │administratorului│administratorului│
│ │(OUT) │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul fondului de│ │
│3 │pensii de unde se│Codul fondului de│
│ │efectuează plata │pensii │
│ │eşalonată │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Anul │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│5 │Luna │se întocmeşte │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul operaţiunii│
│ │ │se completează │
│ │ │cu: │
│ │ │601 - pentru │
│ │ │plata unei rate │
│ │ │lunare egale; │
│ │ │602 - pentru │
│ │ │plata ratei │
│ │ │reziduale; │
│ │ │603 - pentru │
│ │ │plata unică │
│ │ │efectuată la │
│ │ │cererea │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului; │
│ │ │604 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │care a decedat pe│
│ │ │parcursul │
│ │ │derulării │
│ │ │plăţilor │
│ │ │eşalonate; │
│ │ │605 - pentru │
│ │ │înregistrarea │
│ │ │unei diferenţe │
│ │ │pozitive la │
│ │ │soldul datorat │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │cauzat de o │
│ │ │regularizare; │
│ │ │611 - pentru │
│ │ │reflectarea │
│ │ │returnării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar în contul │
│ │ │DIP pentru plata │
│ │ │eşalonată; │
│ │Codul de │612 - pentru │
│6 │operaţiune │reflectarea │
│ │ │plăţii din contul│
│ │ │DIP pentru plata │
│ │ │eşalonată a │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar; │
│ │ │613 - pentru │
│ │ │operaţiuni │
│ │ │determinate de │
│ │ │nerevendicarea în│
│ │ │termenul general │
│ │ │de prescripţie a │
│ │ │drepturilor │
│ │ │cuvenite în │
│ │ │calitate de │
│ │ │beneficiar; │
│ │ │614 - pentru │
│ │ │operaţiuni │
│ │ │determinate de │
│ │ │transferul │
│ │ │administrativ al │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului la│
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │private absorbant│
│ │ │ca efect al │
│ │ │fuziunii a două │
│ │ │fonduri de pensii│
│ │ │private; │
│ │ │615 - pentru │
│ │ │operaţiuni │
│ │ │determinate de │
│ │ │corecţia de │
│ │ │CNP-uri; │
│ │ │626 - pentru │
│ │ │situaţia în care │
│ │ │nu există plăţi │
│ │ │eşalonate; │
│ │ │699 - pentru │
│ │ │orice alte │
│ │ │operaţiuni. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codul numeric │
│ │ │personal al │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului se│
│ │ │completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │operaţiunile. │
│ │ │Pentru codul 699 │
│ │ │folosit în cazul │
│ │ │reflectării │
│ │ │plăţii unice │
│7 │CNP │către │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi, aflaţi │
│ │ │în plată │
│ │ │eşalonată, se │
│ │ │completează cu │
│ │ │CNP-ul │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei brute │
│ │ │transferate. │
│ │ │Pentru codul 604 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │0 (zero). Pentru │
│ │ │codul 611 se │
│ │ │completează cu │
│8 │Valoarea rata │suma care a fost │
│ │lunară brută │returnată în │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plata eşalonată. │
│ │ │Pentru codul 612 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │suma care se │
│ │ │plăteşte din │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plata eşalonată. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează │
│ │ │conform │
│ │Contribuţia la │prevederilor │
│ │asigurările │legale în │
│9 │sociale de │vigoare. Pentru │
│ │sănătate (CASS) │codurile 604, 611│
│ │ │şi 612se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează │
│ │ │conform │
│ │ │prevederilor │
│ │ │legale în │
│10 │Impozit pe venit │vigoare. Pentru │
│ │ │codurile 604, 611│
│ │ │şi 612 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată prin │
│ │Comisioane │virament bancar, │
│11 │bancare │după caz. Pentru │
│ │ │codurile 604 şi │
│ │ │611 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se completează în│
│ │ │situaţiile de │
│ │ │plată prin mandat│
│12 │Taxe aferente │poştal, după caz.│
│ │mandatului poştal│Pentru codurile │
│ │ │604 şi 611 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │Valoarea totală a│taxelor, │
│ │taxelor, │impozitelor şi │
│ │impozitelor şi │comisioanelor │
│13 │comisioanelor │bancare/taxelor │
│ │bancare/ taxelor │poştale. Pentru │
│ │poştale suportate│codurile 604 şi │
│ │de participant │611 se │
│ │(TO) │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea în lei a│
│ │ │sumei brute │
│ │ │transferate, │
│ │ │diminuată cu │
│ │ │valoarea totală a│
│ │ │taxelor, │
│ │Valoarea rată │impozitelor şi │
│14 │lunară netă │comisioanelor │
│ │ │bancare/ taxelor │
│ │ │poştale suportate│
│ │ │de participant. │
│ │ │Pentru codurile │
│ │ │604 şi 611 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul tranşei │
│ │ │actuale plătite │
│ │ │în luna pentru │
│ │ │care se face │
│ │ │raportarea. │
│ │ │Pentru codul 604 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │numărul ultimei │
│ │ │rate plătite. │
│ │ │Pentru codul 611 │
│ │ │se completează cu│
│ │ │numărul ratei │
│ │ │returnate în │
│ │ │contul DIP pentru│
│ │ │plată eşalonată. │
│ │ │Pentru codul 612 │
│ │Numărul ratei │se completează cu│
│15 │actuale │numărul ratei │
│ │ │care se plăteşte │
│ │ │din contul DIP │
│ │ │pentru plata │
│ │ │eşalonată. Pentru│
│ │ │codul 699 folosit│
│ │ │în cazul │
│ │ │reflectării │
│ │ │plăţii unice │
│ │ │către │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi, aflaţi │
│ │ │în plată │
│ │ │eşalonată, se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Număr total │
│ │ │tranşe de plată, │
│ │ │conform cererii │
│ │ │de plată. Pentru │
│ │ │codul 699 folosit│
│ │ │în cazul │
│ │ │reflectării │
│ │ │plăţii unice │
│ │ │către │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi, aflaţi │
│ │ │în plată │
│ │ │eşalonată, se va │
│ │ │completa CNP-ul │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │participantului/ │
│16 │Număr total rate │beneficiarului │
│ │de plată │decedat. Fiecare │
│ │ │beneficiar al │
│ │ │participantului/ │
│ │ │beneficiarului │
│ │ │decedat se │
│ │ │raportează pe │
│ │ │linii distincte │
│ │ │în funcţie de │
│ │ │momentul │
│ │ │solicitării │
│ │ │efectuării plăţii│
│ │ │conform │
│ │ │termenelor │
│ │ │prevăzute la │
│ │ │plata unică. │
│ │ │Pentru codurile │
│ │ │611 şi 612 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Suma totală de │
│ │ │plată către │
│ │ │participant/ │
│ │ │beneficiar, │
│ │ │actualizată │
│ │Suma totală de │inclusiv cu │
│17 │plată │eventualele │
│ │ │rectificări │
│ │ │pozitive. Pentru │
│ │ │codurile 611 şi │
│ │ │612 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Suma ratelor │
│ │ │lunare brute │
│ │ │plătite până în │
│ │Total plăţi │luna curentă │
│18 │efectuate │inclusiv. Pentru │
│ │ │codurile 611 │
│ │ │şi612se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Diferenţa dintre │
│ │ │valoarea totală │
│ │ │de plată şi │
│ │ │soldul plăţilor │
│ │ │efectuate Pentru │
│ │ │codul 699 folosit│
│ │ │în cazul │
│ │ │reflectării │
│ │ │plăţii unice │
│ │ │către │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi, aflaţi │
│ │ │în plată │
│19 │Sold de plată │eşalonată, se │
│ │ │completează cu │
│ │ │diferenţa dintre │
│ │ │valoarea totală │
│ │ │de plată şi │
│ │ │soldul plăţilor │
│ │ │efectuate în │
│ │ │ultima zi │
│ │ │lucrătoare a │
│ │ │lunii pentru care│
│ │ │se întocmeşte │
│ │ │raportul. Pentru │
│ │ │codurile 611 şi │
│ │ │612 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Modalitatea de │
│ │ │plată a ratei │
│ │ │(cont bancar sau │
│ │ │mandat poştal). │
│ │ │Pentru cont │
│ │ │bancar se │
│ │ │foloseşte «C», │
│ │ │iar pentru mandat│
│ │ │poştal se │
│ │ │foloseşte «M». în│
│ │ │cazul în care │
│ │ │participanţii/ │
│ │ │beneficiarii │
│ │Modalitatea de │participanţilor │
│ │plată a ratei │decedaţi deţin │
│20 │(cont bancar sau │certificate de │
│ │mandat poştal) │încadrare în grad│
│ │ │de handicap │
│ │ │conform cărora │
│ │ │sunt scutiţi de │
│ │ │plata impozitului│
│ │ │pe venitul din │
│ │ │pensii, câmpul se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │«SIC» pentru │
│ │ │plata prin cont │
│ │ │sau «SIM» pentru │
│ │ │plata prin mandat│
│ │ │poştal. Pentru │
│ │ │codul 604 nu se │
│ │ │completează. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data virării │
│ │ │activului │
│ │ │personal în │
│ │ │contul bancar al │
│ │ │participantului │
│ │Data virării în │sau în contul │
│ │contul bancar al │bancar al poştei,│
│21 │participantului │conform │
│ │sau în contul │extrasului de │
│ │bancar al poştei │cont. Pentru │
│ │ │codul 604 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). Pentru │
│ │ │codul 611 se │
│ │ │completează cu │
│ │ │data returnării │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │sumei în contul │
│ │ │DIP pentru plata │
│ │ │eşalonată. Pentru│
│ │ │codul 612 se │
│ │ │completează cu │
│ │ │data la care s-a │
│ │ │efectuat noua │
│ │ │plată din DIP │
│ │ │pentru plata │
│ │ │eşalonată. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data mandatului │
│ │ │poştal este data │
│ │ │emiterii facturii│
│ │ │de către │
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către participant│
│ │ │/beneficiar. │
│ │ │Pentru codurile │
│ │ │604 şi 611 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). Pentru │
│22 │Data mandatului │codul 612 se │
│ │poştal │completează cu │
│ │ │data emiterii │
│ │ │facturii de către│
│ │ │operatorul de │
│ │ │servicii poştale,│
│ │ │care certifică │
│ │ │data operării │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │către participant│
│ │ │/beneficiar │
│ │ │aferentă plăţii │
│ │ │returului │
│ │ │mandatului poştal│
│ │ │sau a │
│ │ │viramentului │
│ │ │bancar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data primirii │
│ │ │documentaţiei │
│ │ │complete pentru │
│ │ │cererea de plată │
│23 │Data cererii │cea mai recentă, │
│ │ │inclusiv pentru │
│ │ │cererea de plată │
│ │ │unică a ratelor │
│ │ │lunare rămase de │
│ │ │plătit │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea ratei │
│ │ │reziduale de │
│ │ │plată, │
│ │ │actualizată │
│ │ │inclusiv cu │
│ │ │eventualele │
│ │ │rectificări │
│ │ │pozitive. Pentru │
│ │ │codurile 604, 611│
│ │ │şi 612 se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │Valoare rată │(zero). Pentru │
│24 │reziduală │codul 699 folosit│
│ │ │în cazul │
│ │ │reflectării │
│ │ │plăţii unice │
│ │ │către │
│ │ │beneficiarii │
│ │ │participanţilor/ │
│ │ │beneficiarilor │
│ │ │decedaţi, aflaţi │
│ │ │în plată │
│ │ │eşalonată, se │
│ │ │completează cu 0 │
│ │ │(zero). │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬────────────┬────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐
│ │ │Persoane care au dobândit calitatea │Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii │ │
│ │ │de participant în cursul lunii │(conturi închise) │ │
│ │ ├───────┬──────────┬────────┬────────┼───────────┬─────┬────────────┬────────┬─────────────────┬──────────────┬────────┤ │
│ │ │ │ │Transfer│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│Codul │Număr │ │ │cadrul │ │Plată de │ │ │ │Hotărâre │ │ │Număr final │
│de │iniţial de │Act de │ │fondului│ │activ ca │ │Pensionare │Transfer│judecătorească/ │Nerevendicarea│ │de │
│comandă│participanţi│aderare│Repartizat│de │Alte │urmare a │Deces│de │de la un│Decizie a │în termenul de│Alte │participanţi│
│ │ │validat│aleatoriu │pensii │situaţii│deschiderii│ │invaliditate│fond de │administratorului│prescripţie │situaţii│ │
│ │ │ │ │de la un│ │dreptului │ │ │pensii │de anulare de │ │ │ │
│ │ │ │ │alt fond│ │la pensie │ │ │ │unităţi de fond │ │ │ │
│ │ │ │ │de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────┼────────────┼───────┼─────────┬┴────────┼────────┼───────────┼─────┼────────────┼────────┼─────────────────┼──────────────┼────────┼────────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │Col. 7 │Col. │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │
│ │ │ │ │ │ │ │8 │ │ │ │ │ │ │
├───────┼────────────┼───────┼─────────┼─────────┼────────┼───────────┼─────┼────────────┼────────┼─────────────────┼──────────────┼────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───────┴────────────┴───────┴─────────┴─────────┴────────┴───────────┴─────┴────────────┴────────┴─────────────────┴──────────────┴────────┴────────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul iniţial │
│ │Număr iniţial de │de participanţi │
│2 │participanţi │în ultima zi │
│ │ │calendaristică a │
│ │ │lunii precedente.│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane care au │
│ │ │dobândit │
│ │Persoane care au │calitatea de │
│ │dobândit │participant în │
│ │calitatea de │cursul lunii, ca │
│3 │participant în │urmare a semnării│
│ │cursul lunii - │unui act de │
│ │Act de aderare │aderare │
│ │validat │individual de │
│ │ │aderare la un │
│ │ │fond de pensii, │
│ │ │validat. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane care au │
│ │ │dobândit │
│ │ │calitatea de │
│ │ │participant în │
│ │ │cursul lunii, ca │
│ │Persoane care au │urmare a │
│ │dobândit │procesului de │
│ │calitatea de │repartizare │
│4 │participant în │aleatorie, │
│ │cursul lunii - │validat de │
│ │Repartizat │instituţiile de │
│ │aleatoriu │evidenţă. Se │
│ │ │completează │
│ │ │pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane care au │
│ │ │dobândit │
│ │ │calitatea de │
│ │ │participant în │
│ │ │cursul lunii, ca │
│ │ │urmare a │
│ │ │solicitării │
│ │ │transferului în │
│ │ │cadrul fondului │
│ │ │de pensii de la │
│ │ │un alt de fond de│
│ │ │pensii. │
│ │ │Pentru fondurile │
│ │ │de pensii │
│ │ │administrate │
│ │ │privat se iau în │
│ │Persoane care au │considerare │
│ │dobândit │persoanele ale │
│ │calitatea de │căror cereri de │
│ │participant în │transfer au fost │
│ │cursul lunii - │validate de │
│5 │Transfer în │instituţiile de │
│ │cadrul fondului │evidenţă în │
│ │de pensii de la │cursul lunii de │
│ │un alt fond de │raportare. Pentru│
│ │pensii │fondurile de │
│ │ │pensii │
│ │ │facultative se │
│ │ │iau în │
│ │ │considerare │
│ │ │persoanele care │
│ │ │au depus o cerere│
│ │ │de transfer la │
│ │ │administratorul │
│ │ │fondului de │
│ │ │pensii de la care│
│ │ │s-a solicitat │
│ │ │transferul şi au │
│ │ │dobândit │
│ │ │calitatea de │
│ │ │participant la │
│ │ │noul fond de │
│ │ │pensii. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane care au │
│ │ │dobândit │
│ │Persoane care au │calitatea de │
│ │dobândit │participant în │
│6 │calitatea de │cursul lunii, │
│ │participant în │prin alte │
│ │cursul lunii - │situaţii │
│ │Alte situaţii │excepţionale ce │
│ │ │nu sunt prevăzute│
│ │ │anterior. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Persoane pentru │ │
│ │care calitatea de│Persoane pentru │
│ │participant a │care calitatea de│
│ │încetat în cursul│participant a │
│ │lunii (conturi │încetat în cursul│
│7 │închise) - Plată │lunii - Plată de │
│ │de activ ca │activ ca urmare a│
│ │urmare a │deschiderii │
│ │deschiderii │dreptului la │
│ │dreptului la │pensie │
│ │pensie │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Persoane pentru │Persoane pentru │
│ │care calitatea de│care calitatea de│
│8 │participant a │participant a │
│ │încetat în cursul│încetat în cursul│
│ │lunii (conturi │lunii │
│ │închise) - Deces │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Persoane pentru │Persoane pentru │
│ │care calitatea de│care calitatea de│
│ │participant a │participant a │
│9 │încetat în cursul│încetat în cursul│
│ │lunii (conturi │lunii - │
│ │închise) - │Pensionare de │
│ │Pensionare de │invaliditate │
│ │invaliditate │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane pentru │
│ │ │care calitatea de│
│ │ │participant a │
│ │ │încetat în cursul│
│ │ │lunii, ca urmare │
│ │ │a transferului la│
│ │Persoane pentru │un alt fond de │
│ │care calitatea de│pensii. Pentru │
│ │participant a │fondurile de │
│ │încetat în cursul│pensii │
│10 │lunii (conturi │administrate │
│ │închise) - │privat se iau în │
│ │Transfer de la un│considerare │
│ │fond de pensii │persoanele ale │
│ │ │căror cereri de │
│ │ │transfer au fost │
│ │ │validate de │
│ │ │instituţiile de │
│ │ │evidenţă în │
│ │ │cursul lunii de │
│ │ │raportare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Persoane pentru │Persoane pentru │
│ │care calitatea de│care calitatea de│
│11 │participant a │participant a │
│ │încetat în cursul│încetat în cursul│
│ │lunii (conturi │lunii, ca urmare │
│ │închise) - │a unei hotărâri │
├────┤Hotărâre │judecătoreşti sau│
│ │judecătorească/ │ca urmare a │
│ │Decizie a │deciziei │
│ │administratorului│administratorului│
│ │de anulare de │de pensii de │
│ │unităţi de fond │anulare de │
│ │ │unităţi de fond │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane pentru │
│ │ │care calitatea de│
│ │ │participant a │
│ │Persoane pentru │încetat în cursul│
│ │care calitatea de│lunii ca urmare a│
│ │participant a │tranzacţiei de │
│ │încetat în cursul│anulare a │
│12 │lunii (conturi │unităţilor de │
│ │închise) - │fond determinată │
│ │Nerevendicarea în│de nerevendicarea│
│ │termenul de │în termenul │
│ │prescripţie │general de │
│ │ │prescripţie a │
│ │ │drepturilor │
│ │ │cuvenite │
│ │ │beneficiarilor │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Persoane pentru │
│ │Persoane pentru │care calitatea de│
│ │care calitatea de│participant a │
│ │participant a │încetat în cursul│
│13 │încetat în cursul│lunii, prin alte │
│ │lunii (conturi │situaţii │
│ │închise) - Alte │excepţionale ce │
│ │situaţii │nu sunt prevăzute│
│ │ │anterior │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Număr final de │
│ │ │participanţi în │
│ │ │ultima zi │
│ │ │calendaristică a │
│ │ │lunii = Număr │
│ │ │iniţial + │
│ │ │Persoane care au │
│14 │Număr final de │dobândit │
│ │participanţi │calitatea de │
│ │ │participant în │
│ │ │cursul lunii - │
│ │ │Persoane pentru │
│ │ │care calitatea de│
│ │ │participant a │
│ │ │încetat în cursul│
│ │ │lunii. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────┬──────┬─────────┬───────────┬────────────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│ │ │ │ │ │ │Valoare de │Valoarea │ │
│ │ │ │ │ │ │achiziţie │actualizată│ │
│ │ │ │ │ │ │(pentru │(pentru │Suma în │
│ │ │ │ │ │ │elementele │elementele │curs de │
│ │ │Cod │ │ │ │cu │cu │decontare, │
│Cod │Cod │fond │Data │Codul │Denumirea │indicativul│indicativul│net (+/-) │
│comandă│administrator│de │evaluării│elementului│elementului │A)/ Suma │A)/ Suma │(pentru │
│ │ │pensii│ │ │ │plătită │datorată │elementele │
│ │ │ │ │ │ │(pentru │(pentru │cu │
│ │ │ │ │ │ │elementele │elementele │indicativul│
│ │ │ │ │ │ │cu │cu │A) │
│ │ │ │ │ │ │indicativul│indicativul│ │
│ │ │ │ │ │ │B) │B) │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AC000000 │Total active, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Instrumente ale │ │ │ │
│ │ │ │ │AC110000 │pieţei monetare,│ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP111000 │Conturi │ │ │ │
│ │ │ │ │ │curente │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Depozite în lei │ │ │ │
│ │ │ │ │AP112000 │şi valută │ │ │ │
│ │ │ │ │ │convertibilă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Titluri de stat │ │ │ │
│ │ │ │ │AP113000 │cu scadenţa mai │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mică de 1 an │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP114000 │Reverse repo │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Valori mobiliare│ │ │ │
│ │ │ │ │AC120000 │tranzacţionate, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Titluri de stat │ │ │ │
│ │ │ │ │AP121000 │cu scadenţa mai │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mare de 1 an │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │AP122000 │emise de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │administraţia │ │ │ │
│ │ │ │ │ │publică locală │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │AC123000 │corporative, din│ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │corporative │ │ │ │
│ │ │ │ │AP123100 │tranzacţionate, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │cu garanţia │ │ │ │
│ │ │ │ │ │integrală a │ │ │ │
│ │ │ │ │ │statului │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │corporative │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionate, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fără garanţia │ │ │ │
│ │ │ │ │ │integrală a │ │ │ │
│ │ │ │ │ │statului, │ │ │ │
│ │ │ │ │AP123200 │inclusiv │ │ │ │
│ │ │ │ │ │obligaţiunile │ │ │ │
│ │ │ │ │ │noninvestment │ │ │ │
│ │ │ │ │ │grade având │ │ │ │
│ │ │ │ │ │rating minim cu │ │ │ │
│ │ │ │ │ │o treaptă sub │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ratingul │ │ │ │
│ │ │ │ │ │României │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │AP123300 │corporative │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │corporative fără│ │ │ │
│ │ │ │ │AP123400 │rating ale │ │ │ │
│ │ │ │ │ │emitenţilor din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │România │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │corporative │ │ │ │
│ │ │ │ │ │noninvestment │ │ │ │
│ │ │ │ │ │grade ale │ │ │ │
│ │ │ │ │ │emitenţilor din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │România admişi │ │ │ │
│ │ │ │ │ │la │ │ │ │
│ │ │ │ │AP123500 │tranzacţionare │ │ │ │
│ │ │ │ │ │pe o piaţă │ │ │ │
│ │ │ │ │ │reglementată │ │ │ │
│ │ │ │ │ │având rating cu │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mai mult de o │ │ │ │
│ │ │ │ │ │treaptă sub │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ratingul │ │ │ │
│ │ │ │ │ │României │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AC124000 │Acţiuni, din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionate, │ │ │ │
│ │ │ │ │AC124100 │inclusiv cele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate, din│ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP124110 │Acţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124120 │tranzacţionate -│ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiunile │ │ │ │
│ │ │ │ │ │suspendate de la│ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │
│ │ │ │ │ │conform normei │ │ │ │
│ │ │ │ │ │privind │ │ │ │
│ │ │ │ │ │investirea şi │ │ │ │
│ │ │ │ │AC124200 │evaluarea │ │ │ │
│ │ │ │ │ │activelor │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fondurilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │pensii private, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │inclusiv cele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate, din│ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiunile │ │ │ │
│ │ │ │ │ │suspendate de la│ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │
│ │ │ │ │ │conform normei │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124210 │privind │ │ │ │
│ │ │ │ │ │investirea şi │ │ │ │
│ │ │ │ │ │evaluarea │ │ │ │
│ │ │ │ │ │activelor │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fondurilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │pensii private │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiunile │ │ │ │
│ │ │ │ │ │suspendate de la│ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │
│ │ │ │ │ │conform normei │ │ │ │
│ │ │ │ │ │privind │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124220 │investirea şi │ │ │ │
│ │ │ │ │ │evaluarea │ │ │ │
│ │ │ │ │ │activelor │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fondurilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │pensii private -│ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni retrase │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de la │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare, │ │ │ │
│ │ │ │ │AC124300 │inclusiv cele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate, din│ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni retrase │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124310 │de la │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni retrase │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de la │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124320 │tranzacţionare -│ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni aferente│ │ │ │
│ │ │ │ │ │majorărilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │capital social, │ │ │ │
│ │ │ │ │AC124400 │inclusiv cele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate, din│ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni aferente│ │ │ │
│ │ │ │ │AP124410 │majorărilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │capital social │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni aferente│ │ │ │
│ │ │ │ │ │majorărilor de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP124420 │capital social -│ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP124500 │Drepturi │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Alte │ │ │ │
│ │ │ │ │ │obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │emise de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP125000 │organisme │ │ │ │
│ │ │ │ │ │străine │ │ │ │
│ │ │ │ │ │neguvernamentale│ │ │ │
│ │ │ │ │ │(Investment │ │ │ │
│ │ │ │ │ │Grade) │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │AC130000 │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │ │colectiv, din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │AC131000 │colectiv în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valori │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mobiliare, din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │AP131100 │colectiv în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valori mobiliare│ │ │ │
│ │ │ │ │ │clasificate ca │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fiind monetare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │ │colectiv în │ │ │ │
│ │ │ │ │AP131200 │valori mobiliare│ │ │ │
│ │ │ │ │ │clasificate ca │ │ │ │
│ │ │ │ │ │fiind de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │obligaţiuni │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │ │colectiv în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valori │ │ │ │
│ │ │ │ │AP131300 │mobiliare, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │altele decât │ │ │ │
│ │ │ │ │ │cele clasificate│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ca fiind │ │ │ │
│ │ │ │ │ │monetare sau de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │obligaţiuni │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │OPCVM │ │ │ │
│ │ │ │ │AP132000 │tranzacţionabil │ │ │ │
│ │ │ │ │ │e-ETF │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Alte │ │ │ │
│ │ │ │ │AP133000 │organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │ │colectiv - AOPC │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │AP134000 │colectiv în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valori mobiliare│ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │OPCVM │ │ │ │
│ │ │ │ │ │tranzacţionabil │ │ │ │
│ │ │ │ │AP135000 │e - ETF │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Alte │ │ │ │
│ │ │ │ │ │organisme de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP136000 │plasament │ │ │ │
│ │ │ │ │ │colectiv – AOPC │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Alte fonduri de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP137000 │investiţii │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │real estate │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Instrumente de │ │ │ │
│ │ │ │ │AC160000 │acoperire a │ │ │ │
│ │ │ │ │ │riscului, din │ │ │ │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Futures pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP161100 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Futures pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP161200 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Opţiuni pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP162100 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Opţiuni pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP162200 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Swap pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP163100 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Swap pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │AP163200 │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Forward │ │ │ │
│ │ │ │ │AP164100 │pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Forward │ │ │ │
│ │ │ │ │AP164200 │pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Garanţia/Marja/ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │Colateralul │ │ │ │
│ │ │ │ │ │constituite │ │ │ │
│ │ │ │ │AP165100 │pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │contractele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │derivate pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Garanţia/Marja/ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │Colateralul │ │ │ │
│ │ │ │ │ │Constituite │ │ │ │
│ │ │ │ │AP165200 │pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │Contractele │ │ │ │
│ │ │ │ │ │derivate pentru │ │ │ │
│ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Investiţii │ │ │ │
│ │ │ │ │ │private de │ │ │ │
│ │ │ │ │AC170000 │capital - │ │ │ │
│ │ │ │ │ │private equity, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP171000 │Acţiuni │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP172000 │Fonduri de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │private equity │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP173000 │Obligaţiuni │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Investiţii în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │PPP/fonduri │ │ │ │
│ │ │ │ │AC180000 │de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │infrastructură, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Acţiuni emise de│ │ │ │
│ │ │ │ │AP181000 │societăţile de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │proiect │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │AP182000 │emise de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │societăţile de │ │ │ │
│ │ │ │ │ │proiect │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Fonduri de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP183000 │investiţii │ │ │ │
│ │ │ │ │ │specializate în │ │ │ │
│ │ │ │ │ │infrastructură │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP190000 │Alte instrumente│ │ │ │
│ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Titluri de stat │ │ │ │
│ │ │ │ │AP321300 │cu scadenţa mai │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mică de un an │ │ │ │
│ │ │ │ │ │(state terţe) │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Titluri de stat │ │ │ │
│ │ │ │ │AP321400 │cu scadenţa mai │ │ │ │
│ │ │ │ │ │mare de un an │ │ │ │
│ │ │ │ │ │(state terţe) │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │emise de │ │ │ │
│ │ │ │ │AP322000 │administraţia │ │ │ │
│ │ │ │ │ │publică locală │ │ │ │
│ │ │ │ │ │(state terţe) │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP400000 │Obligaţiuni │ │ │ │
│ │ │ │ │ │BERD, BEI, BM │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AC500000 │Alte active, din│ │ │X │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AC510000 │Sume în tranzit,│ │ │X │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP511000 │Sume în tranzit │ │ │X │
│ │ │ │ │ │la bănci │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP512000 │Sume în tranzit │ │ │X │
│ │ │ │ │ │la intermediari │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP520000 │Sume în curs de │ │ │X │
│ │ │ │ │ │rezolvare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Sume de încasat/│ │ │ │
│ │ │ │ │AC530000 │plătit, din │ │ │X │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP531000 │Dividende de │ │ │X │
│ │ │ │ │ │încasat │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Principal şi │ │ │ │
│ │ │ │ │AP532000 │cupoane de │ │ │X │
│ │ │ │ │ │încasat │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP533000 │Alte sume │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Sume aferente │ │ │ │
│ │ │ │ │AP534000 │decontării │ │ │X │
│ │ │ │ │ │tranzacţiilor de│ │ │ │
│ │ │ │ │ │cumpărare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Sume aferente │ │ │ │
│ │ │ │ │AP535000 │decontării │ │ │X │
│ │ │ │ │ │tranzacţiilor de│ │ │ │
│ │ │ │ │ │vânzare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │AP630000 │ETC │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BC500000 │Total obligaţii,│ │ │X │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BC510000 │Comisioane, din │ │ │X │
│ │ │ │ │ │care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Comision de │ │ │ │
│ │ │ │ │BP511000 │administrare din│ │ │X │
│ │ │ │ │ │activ net │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Comision de │ │ │ │
│ │ │ │ │BP512000 │depozitare şi │ │ │X │
│ │ │ │ │ │custodie │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP513000 │Comision de │ │ │X │
│ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP514000 │Sume de │ │ │X │
│ │ │ │ │ │regularizat │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BC520000 │Taxe, din care: │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP521000 │Taxa de auditare│ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Obligaţii din │ │ │ │
│ │ │ │ │BC530000 │decontări cu │ │ │X │
│ │ │ │ │ │participanţii, │ │ │ │
│ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP531000 │Transferuri │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP532000 │Decese │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP533000 │Invaliditate │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Plată activ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │personal net ca │ │ │ │
│ │ │ │ │BP534000 │urmare a │ │ │X │
│ │ │ │ │ │deschiderii │ │ │ │
│ │ │ │ │ │dreptului la │ │ │ │
│ │ │ │ │ │pensie │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Alte obligaţii │ │ │ │
│ │ │ │ │BP539000 │de decontare cu │ │ │X │
│ │ │ │ │ │participanţii │ │ │ │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │BP590000 │Alte obligaţii │ │ │X │
├───────┼─────────────┼──────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │Gradul de risc │ │ │ │
│ │ │ │ │ │asociat │ │ │ │
│ │ │ │ │GR │fondului de │X │ │X │
│ │ │ │ │ │pensii private │ │ │ │
│ │ │ │ │ │(%) │ │ │ │
└───────┴─────────────┴──────┴─────────┴───────────┴────────────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Data evaluării │Data la care se │
│ │ │face evaluarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Codurile │
│ │ │elementelor de │
│ │ │activ şi de │
│ │ │obligaţii. │
│ │ │Obligaţiunile │
│ │ │corporatiste care│
│ │ │au calificativul │
│ │ │non-investment │
│ │ │grade, dar │
│ │ │niciunul dintre │
│ │ │calificativele │
│ │ │acordate de către│
│ │ │agenţiile de │
│ │ │rating nu este │
│ │ │mai mic de BB-, │
│ │ │BB-, respectiv │
│ │ │Ba3, ale │
│ │ │emitenţilor din │
│ │ │România, ale │
│5 │Codul elementului│căror acţiuni │
│ │ │sunt admise la │
│ │ │tranzacţionare şi│
│ │ │se │
│ │ │tranzacţionează │
│ │ │pe o piaţă │
│ │ │reglementată din │
│ │ │România, state │
│ │ │membre ale │
│ │ │Uniunii Europene │
│ │ │sau aparţinând │
│ │ │Spaţiului │
│ │ │Economic European│
│ │ │şi care au │
│ │ │ratingul cu cel │
│ │ │mult o treaptă │
│ │ │sub ratingul │
│ │ │României, vor fi │
│ │ │încadrate şi │
│ │ │raportate pe │
│ │ │codul AP123200. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Denumirea │Denumirea │
│6 │elementului │elementului de │
│ │ │activ/obligaţiei │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru elementele│
│ │ │cu indicativul A │
│ │ │se completează │
│ │ │"valoare de │
│ │ │achiziţie". │
│ │ │Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │financiare │
│ │ │exprimate în │
│ │ │valută se │
│ │ │utilizează cursul│
│ │ │valutei │
│ │ │respective de la │
│ │ │data decontării │
│ │ │acestora: │
│ │ │a) pentru │
│ │ │instrumentele cu │
│ │ │venit fix, │
│ │ │valoarea de │
│ │ │achiziţie │
│ │ │reprezintă preţul│
│ │ │brut de achiziţie│
│ │ │al acestora, preţ│
│ │ │care include │
│ │ │dobânda aferentă │
│ │ │perioadei │
│ │ │cuprinse între │
│ │Valoare de │ultima încasare a│
│7 │achiziţie (pentru│cuponului şi data│
│ │elementele cu │achiziţiei, │
│ │indicativul A) │conform │
│ │ │documentelor de │
│ │ │achiziţie. │
│ │ │Această valoare │
│ │ │exprimată în lei │
│ │ │nu se va modifica│
│ │ │pe durata │
│ │ │existenţei în │
│ │ │portofoliu a │
│ │ │instrumentului cu│
│ │ │venit fix, chiar │
│ │ │dacă în perioadă │
│ │ │se vor încasa │
│ │ │cupoane pentru │
│ │ │instrumentul │
│ │ │respectiv; │
│ │ │b) pentru │
│ │ │depozitele │
│ │ │bancare, valoarea│
│ │ │de achiziţie │
│ │ │reprezintă │
│ │ │valoarea de │
│ │ │constituire a │
│ │ │acestora, conform│
│ │ │contractelor de │
│ │ │depozit. Această │
│ │ │valoare este │
│ │ │exprimată în lei.│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru elementele│
│ │ │cu indicativul B │
│ │ │se completează │
│ │ │"suma plătită" │
│ │ │numai la data │
│ │ │efectuării │
│ │ │plăţii, cu │
│ │ │contravaloarea │
│ │ │efectivă a │
│ │ │acesteia. Această│
│ │ │valoare este │
│ │ │exprimată în lei.│
│ │Suma plătită │Pentru codul │
│ │(pentru │BP514000 se va │
│8 │elementele cu │completa cu suma │
│ │indicativul B) │regularizată, │
│ │ │numai la data │
│ │ │efectuării │
│ │ │regularizării, cu│
│ │ │contravaloarea │
│ │ │acesteia. (Sumele│
│ │ │plătite de │
│ │ │administrator │
│ │ │sunt trecute cu │
│ │ │semnul minus "-",│
│ │ │iar sumele │
│ │ │plătite de fond │
│ │ │sunt trecute cu │
│ │ │semnul plus "+").│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru elementele│
│ │ │cu indicativul A │
│ │ │se completează │
│ │ │"valoare │
│ │ │actualizată", iar│
│ │ │pentru elementele│
│ │ │cu indicativul B │
│ │Valoarea │se completează │
│ │actualizată │"suma datorată". │
│ │(pentru │Aceste valori │
│ │elementele cu │sunt exprimate în│
│9 │indicativul A)/ │lei. Pentru codul│
│ │Suma datorată │BP514000 se va │
│ │(pentru │completa cu suma │
│ │elementele cu │de regularizat. │
│ │indicativul B) │(Sumele datorate │
│ │ │de administrator │
│ │ │sunt trecute cu │
│ │ │semnul minus "-",│
│ │ │iar sumele │
│ │ │datorate de fond │
│ │ │sunt trecute cu │
│ │ │semnul plus "+").│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru codul │
│ │ │AP534000 se │
│ │ │completează cu │
│ │ │semnul minus │
│ │ │pentru sumele │
│ │ │aferente │
│ │ │tranzacţiilor de │
│ │ │cumpărare. │
│ │ │Pentru codul │
│ │ │AP535000 se │
│ │ │completează cu │
│ │ │semnul plus │
│ │ │pentru sumele │
│ │ │aferente │
│ │ │tranzacţiilor de │
│ │ │vânzare. │
│ │ │Se completează │
│ │ │pentru toate │
│ │ │elementele de │
│ │ │activ (cele care │
│ │ │încep cu codul A,│
│ │ │cu excepţia │
│ │ │celulelor marcate│
│ │ │cu X). Aceste │
│ │ │valori sunt │
│ │ │exprimate în lei.│
│ │ │în cazul │
│ │ │instrumentelor │
│ │ │pentru acoperirea│
│ │ │riscurilor cu │
│ │ │data evaluării │
│ │ │finale diferită │
│ │ │de data │
│ │ │decontării, în │
│ │ │perioada dintre │
│ │ │evaluarea finală │
│ │ │şi decontare nu │
│ │ │vor mai fi │
│ │ │reflectate pe │
│ │Suma în curs de │coloana "Valoare │
│ │decontare, net (+│actualizată", ci │
│10 │/-) (pentru │vor fi reflectate│
│ │elementele cu │pe coloana "Suma │
│ │indicativul A) │în curs de │
│ │ │decontare" în │
│ │ │dreptul clasei │
│ │ │instrumentelor de│
│ │ │acoperire a │
│ │ │riscurilor cu │
│ │ │semnul plus │
│ │ │pentru sumele de │
│ │ │încasat sau cu │
│ │ │semnul minus │
│ │ │pentru sumele de │
│ │ │plată. │
│ │ │Reflectarea │
│ │ │tranzacţiilor de │
│ │ │schimb valutar cu│
│ │ │data decontării │
│ │ │diferită de data │
│ │ │tranzacţiei se va│
│ │ │efectua pe baza │
│ │ │extrasului de │
│ │ │cont şi a │
│ │ │ordinului de │
│ │ │schimb valutar. │
│ │ │Acestea se vor │
│ │ │reflecta pe codul│
│ │ │AP534000 pentru │
│ │ │sumele de plată │
│ │ │şi pe codul │
│ │ │AP535000 pentru │
│ │ │sumele de │
│ │ │încasat. Pentru │
│ │ │codul AP111000 pe│
│ │ │coloana "Sume în │
│ │ │decontare" se va │
│ │ │reflecta valoarea│
│ │ │netă a sumelor │
│ │ │aflate în │
│ │ │decontare │
│ │ │aferente │
│ │ │tranzacţiei de │
│ │ │schimb valutar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Pentru "Gradul de│
│ │ │risc asociat │
│ │ │fondului de │
│ │ │pensii private", │
│ │ │administratorul │
│ │ │are obligaţia de │
│ │ │a completa gradul│
│ │ │de risc asociat │
│11 │Gradul de risc │fondului de │
│ │ │pensii private, │
│ │ │conform normei │
│ │ │privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬──────────┬─────────┬─────────────┬────────┬────────────┬────────┬──────────┬───────┐
│Codul │Codul │ │ │Codul │Data │ │Data │Valoare│
│de │entităţii │Cod │Cod │fondului│transmiterii│Data de │anterioară│activ │
│comandă│raportoare│depozitar│administrator│de │raportului │evaluare│datei de │total │
│ │ │ │ │pensii │ │ │evaluare │ │
├───────┼──────────┼─────────┼─────────────┼────────┼────────────┼────────┼──────────┼───────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col.6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │
└───────┴──────────┴─────────┴─────────────┴────────┴────────────┴────────┴──────────┴───────┘
┌───────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬───────────┐
│ │ │ │Valoare │ │Numărul │Valoarea │ │
│Valoare│Nr. │Valoarea│activ │Valoare │de │unităţii │Variaţie │
│activ │unităţi│unităţii│total │activ net│unităţi │de fond │procentuală│
│net │de fond│de fond │raportată│raportată│de fond │raportată│a activului│
│ │ │ │anterior │anterior │raportat│anterior │total │
│ │ │ │ │ │anterior│ │ │
├───────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼───────────┤
│Col. 10│Col. 11│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │Col. 15 │Col. 16 │Col. 17 │
└───────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴───────────┘
┌───────────┬───────────┬───────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┐
│ │ │ │ │ │Variaţie │Variaţie│
│ │ │ │Variaţie │Variaţie │în │în │
│Variaţie │Variaţie │Variaţie │în │în │valoare │valoare │
│procentuală│procentuală│procentuală│valoare │valoare │absolută │absolută│
│a activului│a numărului│a valorii │absolută │absolută │a │a │
│net │de unităţi │unităţii de│a │a │numărului│valorii │
│ │de fond │fond │activului│activului│de │unităţii│
│ │ │ │total │net │unităţi │de fond │
│ │ │ │ │ │de fond │ │
├───────────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤
│Col. 18 │Col. 19 │Col. 20 │Col. 21 │Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │
└───────────┴───────────┴───────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┘
┌────┬─────────────┬───────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea câmpului│
│crt.│câmpului │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│1 │Codul de │Codul de comandă │
│ │comandă │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Codul │Codul entităţii │
│2 │entităţii │raportoare │
│ │raportoare │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│3 │Cod depozitar│Cod depozitar │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│4 │Cod │Cod administrator │
│ │administrator│ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Codul │Codul fondului de │
│5 │fondului de │pensii │
│ │pensii │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Ziua lucrătoare în │
│ │Data │care s-a efectuat │
│6 │transmiterii │calculul şi au fost│
│ │raportului │transmise valorile │
│ │ │astfel obţinute. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Data la care au │
│ │ │fost valabile │
│ │ │valorile folosite │
│7 │Data de │pentru evaluare/ │
│ │evaluare │ziua lucrătoare în │
│ │ │care au fost │
│ │ │valabile valorile │
│ │ │folosite în calcul.│
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Data │Ziua lucrătoare │
│8 │anterioară │anterioară datei de│
│ │datei de │evaluare. │
│ │evaluare │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Valoare activ│Valoare activ total│
│9 │total │al fondului de │
│ │ │pensii. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Valoare activ│Valoare activ net │
│10 │net │al fondului de │
│ │ │pensii. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│11 │Nr. unităţi │Număr de unităţi de│
│ │de fond │fond. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Valoarea │Valoarea unitară a │
│12 │unităţii de │activului net. │
│ │fond │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Valoare activ│Valoare activ total│
│ │total │al fondului de │
│13 │raportată │pensii la data │
│ │anterior │anterioară datei de│
│ │ │evaluare. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │ │Valoare activ net │
│ │Valoare activ│al fondului de │
│14 │net raportată│pensii la data │
│ │anterior │anterioară datei de│
│ │ │evaluare. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Numărul de │Număr de unităţi de│
│15 │unităţi de │fond la data │
│ │fond raportat│anterioară datei de│
│ │anterior │evaluare. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Valoarea │Valoarea unitară a │
│ │unităţii de │activului net la │
│16 │fond │data anterioară │
│ │raportată │datei de evaluare. │
│ │anterior │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie │Diferenţă exprimată│
│17 │procentuală a│procentual= 100* │
│ │activului │(Col.9/Col.13-1) │
│ │total │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie │Diferenţă exprimată│
│18 │procentuală a│procentual = 100* │
│ │activului net│(Col.10/Col.14-1) │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie │ │
│ │procentuală a│Diferenţă exprimată│
│19 │numărului de │procentual = 100* │
│ │unităţi de │(Col.11/Col.15-1) │
│ │fond │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie │ │
│ │procentuală a│Diferenţă exprimată│
│20 │valorii │procentual = 100* │
│ │unităţii de │(Col.12/Col.16-1) │
│ │fond │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie în │ │
│ │valoare │Diferenţe exprimate│
│21 │absolută a │în valoare absolută│
│ │activului │= Col. 9 - Col. 13.│
│ │total │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie în │Diferenţe exprimate│
│22 │valoare │în valoare absolută│
│ │absolută a │= Col. 10 - Col. │
│ │activului net│14. │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie în │ │
│ │valoare │Diferenţe exprimate│
│23 │absolută a │în valoare absolută│
│ │numărului de │= Col. 11 - Col. │
│ │unităţi de │15. │
│ │fond │ │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│ │Variaţie în │ │
│ │valoare │Diferenţe exprimate│
│24 │absolută a │în valoare absolută│
│ │valorii │= Col. 12 - Col. │
│ │unităţii de │16. │
│ │fond │ │
└────┴─────────────┴───────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┐
│Codul │ │Codul │ │ │ │ │
│de │Codul │fondului│Data │Codul │Denumirea│Tipul │
│comandă│administratorului│de │evaluării│activului│activului│acţiunii│
│ │ │pensii │ │ │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │Col. 7 │
└───────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┘
┌────┬────────┬───────┬──────────────┬──────────────┐
│ │Simbolul│ │ │ │
│ │pieţei │ │Denumirea │Codul ţării │
│ISIN│de │CUI │emitentului/ │emitentului/ │
│ │evaluare│emitent│contrapartidei│contrapartidei│
│ │/ Sursa │ │ │ │
│ │evaluare│ │ │ │
├────┼────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
│Col.│Col. 9 │Col. 10│Col. 11 │Col. 12 │
│8 │ │ │ │ │
└────┴────────┴───────┴──────────────┴──────────────┘
┌───────┬─────────┬───────────┬──────────┬────────┬────────────┐
│Codul │Valoarea │ │ │ │ │
│monedei│la zi a │ │ │ │Codul │
│în care│activului│Valoarea │ │Preţul │monedei în │
│este │în moneda│echivalentă│Cantitatea│unitar │care este │
│emis/ │în care │în lei a │ │de │achiziţionat│
│evaluat│acesta │activului │ │evaluare│activul │
│activul│este emis│ │ │ │ │
│ │/evaluat │ │ │ │ │
├───────┼─────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────────┤
│Col. 13│Col. 14 │Col. 15 │Col. 16 │Col. 17 │Col. 18 │
└───────┴─────────┴───────────┴──────────┴────────┴────────────┘
┌───────────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┐
│Valoarea │Valoarea │ │ │ │
│totală de │nominală/│Dobândă│Rata │Data │
│achiziţie/ │marjă/ │curentă│dobânzii│emisiunii│
│constituire│colateral│ │ │ │
├───────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤
│Col. 19 │Col. 20 │Col. 21│Col. 22 │Col. 23 │
└───────────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┘
┌───────────┬──────────────┬───────────────┬────────────┐
│Data │Activul-suport│Multiplicatorul│Tipul │
│maturităţii│ │ │contractului│
├───────────┼──────────────┼───────────────┼────────────┤
│Col. 24 │Col. 25 │Col. 26 │Col. 27 │
└───────────┴──────────────┴───────────────┴────────────┘
┌──────────┬─────────┬───────────┬────────┬──────────┐
│ │Ponderea │Valoarea │ │ │
│Investment│aplicată │activului │Valoarea│Noţionalul│
│grade │activului│ajustată cu│ajustată│fondului │
│ │(%) │valoarea │la risc │ │
│ │ │derivatului│ │ │
├──────────┼─────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│Col. 28 │Col. 29 │Col. 30 │Col. 31 │Col. 32 │
└──────────┴─────────┴───────────┴────────┴──────────┘
┌────────┬─────────────┬─────────────┬──────────┬─────────────┬─────────────┬─────────┐
│ │ │ │Noţionalul│Obligaţii de │Obligaţii de │ │
│Cod │ │Cod monedă │schimbat │plată │plată │Tip │
│monedă │Noţional │noţional │la │contrapartidă│contrapartidă│decontare│
│noţional│contrapartidă│contrapartidă│iniţiere/ │conform │conform │contracte│
│fond │ │ │maturitate│contract │contract │derivate │
│ │ │ │ │derivat │derivat │ │
├────────┼─────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼─────────┤
│Col. 33 │Col. 34 │Col. 35 │Col. 36 │Col. 37 │Col. 38 │Col. 39 │
└────────┴─────────────┴─────────────┴──────────┴─────────────┴─────────────┴─────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│4 │Data evaluării │codurile de activ│
│ │ │cu data de │
│ │ │referinţă a │
│ │ │raportării. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│5 │Codul activului │codurile de activ│
│ │ │care au valori de│
│ │ │raportare │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│6 │Denumirea │codurile de activ│
│ │activului │cu denumirea │
│ │ │activului aferent│
│ │ │codului de activ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │"C" pentru tipul │
│ │ │de acţiune │
│ │ │ordinară/comună │
│ │ │sau cu "P" pentru│
│ │ │tipul de acţiune │
│ │ │preferenţială. Se│
│ │ │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP 124110, │
│ │ │AP124120, │
│7 │Tipul acţiunii │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, │
│ │ │AP124410, │
│ │ │AP124420, │
│ │ │AP171000 (după │
│ │ │caz), AP172000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP181000 (după │
│ │ │caz), AP190000 │
│ │ │(după caz). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISIN │
│ │ │aferent │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │codurile de │
│ │ │activ: AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP124110, │
│ │ │AP124120, │
│ │ │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, │
│ │ │AP124410, │
│ │ │AP124420, │
│ │ │AP124500, │
│ │ │AP125000, │
│ │ │AP131100 (după │
│ │ │caz)*1), AP131200│
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP131300 (după │
│ │ │caz), AP132000, │
│ │ │AP133000 (după │
│ │ │caz), AP134000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP135000, │
│ │ │AP136000 (după │
│8 │ISIN │caz), AP137000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP171000 (după │
│ │ │caz), AP172000 │
│ │ │(după caz), AP │
│ │ │173000 (după │
│ │ │caz), AP181000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP182000 (după │
│ │ │caz), AP183000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000, │
│ │ │AP531000 (după │
│ │ │caz), AP532000, │
│ │ │AP533000 (după │
│ │ │caz), AP534000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP535000 (după │
│ │ │caz) şi AP630000.│
│ │ │*1) După caz - se│
│ │ │completează dacă │
│ │ │este aplicabil; │
│ │ │în caz contrar, │
│ │ │câmpul nu se │
│ │ │completează. Se │
│ │ │referă la toate │
│ │ │situaţiile în │
│ │ │care în │
│ │ │instrucţiunea de │
│ │ │completare a │
│ │ │anexei nr. 4 │
│ │ │apare sintagma │
│ │ │"după caz". │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Simbolul pieţei │
│ │ │de la care se │
│ │ │foloseşte preţul │
│ │ │pentru evaluarea │
│ │ │activelor. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │achiziţionate în │
│ │ │ofertă publică │
│ │ │primară şi care │
│ │ │nu sunt încă │
│ │ │admise la │
│ │ │tranzacţionare pe│
│ │ │o piaţă │
│ │ │reglementată se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │IPO. Pentru │
│ │ │activele evaluate│
│ │ │conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Bloomberg Finance│
│ │ │L.P. se va │
│ │ │completa cu BLMG.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │evaluate conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Thomson Reuters │
│ │ │S.A. se va │
│ │ │completa cu REUT.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │evaluate în │
│ │ │funcţie de o │
│ │ │cotaţie furnizată│
│ │ │de o │
│ │ │contrapartidă se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │OTC. Câmpul │
│ │ │simbol piaţă se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │NA: a) în cazul │
│ │ │în care preţul de│
│ │ │pe bursă/de la │
│ │ │furnizor este mai│
│ │ │vechi de 180 de │
│ │ │zile şi preţul de│
│ │ │achiziţie mediu │
│ │ │ponderat este mai│
│ │ │mic decât ultimul│
│ │ │preţ folosit în │
│ │ │evaluare sau b) │
│ │ │în orice alt caz │
│ │ │neprevăzut în │
│ │ │situaţiile │
│ │ │anterioare. în │
│ │Simbolul pieţei │cazul în care │
│ │de │preţul din piaţa │
│9 │evaluare/Sursa │de evaluare este │
│ │evaluare │identic cu preţul│
│ │ │de achiziţie │
│ │ │mediu ponderat, │
│ │ │câmpul simbol │
│ │ │piaţă se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │simbolul pieţei │
│ │ │de la care se │
│ │ │foloseşte preţul │
│ │ │pentru evaluarea │
│ │ │activelor. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP124110, │
│ │ │AP124120, │
│ │ │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, │
│ │ │AP124410, │
│ │ │AP124420, │
│ │ │AP124500, │
│ │ │AP125000, │
│ │ │AP132000, │
│ │ │AP133000 (după │
│ │ │caz), AP135000, │
│ │ │AP136000 (după │
│ │ │caz), AP137000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100 (după │
│ │ │caz), AP 162200 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP171000 (după │
│ │ │caz), AP172000 │
│ │ │(după caz), AP │
│ │ │173000 (după │
│ │ │caz), AP181000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP182000 (după │
│ │ │caz), AP183000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000, │
│ │ │AP630000 (după │
│ │ │caz). │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul de │
│ │ │identificare │
│ │ │fiscală din ţara │
│ │ │emitentului │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar sau │
│ │ │contrapartidei, │
│ │ │după caz. Pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP111000, │
│ │ │AP112000, │
│ │ │AP511000 se va │
│ │ │completa cu codul│
│ │ │de identificare │
│ │ │fiscală al │
│ │ │sediului central │
│ │ │al sucursalei │
│ │ │bancare din ţara │
│ │ │respectivă. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP114000, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 │
│ │ │AP164200, │
│ │ │AP165100 şi │
│ │ │AP165200, se va │
│ │ │completa cu codul│
│ │ │de identificare │
│ │ │fiscală al │
│ │ │contrapartidei cu│
│ │ │care este │
│ │ │încheiată │
│ │ │tranzacţia │
│10 │CUI emitent │respectivă. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP131100, │
│ │ │AP131200, │
│ │ │AP131300, │
│ │ │AP132000, │
│ │ │AP133000, │
│ │ │AP134000, │
│ │ │AP135000, │
│ │ │AP136000, │
│ │ │AP137000, │
│ │ │AP172000 (după │
│ │ │caz), AP183000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP630000, se va │
│ │ │completa cu codul│
│ │ │de identificare │
│ │ │fiscală al │
│ │ │emitentului │
│ │ │respectiv. Nu se │
│ │ │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP533000, │
│ │ │AP534000, │
│ │ │AP535000. Pentru │
│ │ │toate celelalte │
│ │ │active se va │
│ │ │completa cu codul│
│ │ │de identificare │
│ │ │fiscală al │
│ │ │emitentului. în │
│ │ │cazul AP520000 se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │CUI al │
│ │ │emitentului/ │
│ │ │contrapartidei. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului sau a│
│ │ │contrapartidei. │
│ │ │Se vor aplica │
│ │ │regulile de │
│ │ │completare de la │
│ │ │coloana │
│ │ │"cui_emitent" şi │
│ │ │se va completa cu│
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului sau a│
│ │ │contrapartidei, │
│ │ │după caz. │
│ │ │Excepţie fac │
│ │ │activele │
│ │ │AP131100, │
│ │ │AP131200, │
│ │Denumirea │AP131300, │
│11 │emitentului/ │AP132000, │
│ │contrapartidei │AP133000, │
│ │ │AP134000, │
│ │ │AP135000, │
│ │ │AP136000, │
│ │ │AP137000, │
│ │ │AP172000, │
│ │ │AP183000, │
│ │ │AP630000 pentru │
│ │ │care se vor │
│ │ │completa atât │
│ │ │denumirea │
│ │ │fondului de │
│ │ │pensii, cât şi │
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului │
│ │ │respectiv sub │
│ │ │formatul: │
│ │ │"denumire fond de│
│ │ │pensii/denumire │
│ │ │emitent". │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISO al │
│ │ │ţării în care │
│ │ │este localizat │
│ │ │sediul social al │
│ │ │emitentului/ │
│ │ │contrapartidei. │
│ │ │Pentru codul │
│ │ │AP131100, │
│ │ │AP131200, │
│ │ │AP131300, │
│ │ │AP132000, │
│ │ │AP133000, │
│ │ │AP134000, │
│ │ │AP135000, │
│ │Codul ţării │AP136000, │
│12 │emitentului/ │AP137000, │
│ │contrapartidei │AP172000, │
│ │ │AP183000, │
│ │ │AP630000 se va │
│ │ │utiliza codul │
│ │ │ţării în care │
│ │ │este localizat │
│ │ │emitentul. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele, │
│ │ │cu excepţia │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP400000, │
│ │ │AP533000, │
│ │ │AP534000, │
│ │ │AP535000. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este emis/ │
│ │ │evaluat activul. │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│ │ │activele cu codul│
│ │ │monedei în care │
│ │ │este emis acel │
│ │ │activ/încheiată │
│ │Codul monedei în │acea tranzacţie. │
│13 │care este emis/ │Fac excepţie │
│ │evaluat activul │activele care │
│ │ │sunt │
│ │ │tranzacţionate pe│
│ │ │mai multe pieţe, │
│ │ │unde se va trece │
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este evaluat│
│ │ │activul, │
│ │ │indiferent de │
│ │ │moneda de │
│ │ │achiziţie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │ │acesta este emis/│
│ │ │evaluat. Se vor │
│ │ │aplica regulile │
│ │ │de la coloana nr.│
│ │ │13 "Codul monedei│
│ │ │în care este emis│
│ │ │/evaluat │
│ │ │activul". Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP161100, │
│ │Valoarea la zi a │AP161200, │
│ │activului în │AP162100, │
│14 │moneda în care │AP162200, │
│ │acesta este emis/│AP163100, │
│ │evaluat │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │contractelor │
│ │ │respective. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP165100 şi AP │
│ │ │165200 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │garanţiei/marjei/│
│ │ │colateralului │
│ │ │constituite, │
│ │ │inclusiv valoarea│
│ │ │la zi a dobânzii │
│ │ │acumulate. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │echivalentă în │
│ │ │lei a coloanei │
│ │ │"Valoarea la zi a│
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │ │acesta este emis/│
│ │Valoarea │evaluat", │
│15 │echivalentă în │calculată conform│
│ │lei a activului │prevederilor │
│ │ │normelor privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │numărul de │
│ │ │unităţi deţinute │
│ │ │din activul │
│ │ │respectiv. Nu se │
│ │ │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP111000, │
│ │ │AP112000, │
│ │ │AP114000, │
│16 │Cantitatea │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100, │
│ │ │AP164200, │
│ │ │AP511000, │
│ │ │AP512000, │
│ │ │AP520000, │
│ │ │AP531000, │
│ │ │AP532000, │
│ │ │AP533000, │
│ │ │AP534000, │
│ │ │AP535000. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │preţul de │
│ │ │evaluare a │
│ │ │activului în │
│ │ │unitatea de │
│ │ │monedă exprimată │
│ │ │în coloana "Codul│
│ │Preţul unitar de │monedei în care │
│17 │evaluare │este emis/evaluat│
│ │ │activul", pentru │
│ │ │o unitate de │
│ │ │măsură. Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │financiare cu │
│ │ │venit fix se │
│ │ │înscrie preţul │
│ │ │net. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Codul monedei în │Se va completa cu│
│ │care este │codul monedei în │
│18 │achiziţionat │care este │
│ │activul │achiziţionat │
│ │ │activul. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea totală │
│ │ │de achiziţie/ │
│ │ │constituire a │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP112000, │
│ │ │AP114000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea de │
│ │ │constituire. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP124110, │
│ │ │AP124120, │
│ │ │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, AP │
│ │ │124410, AP │
│ │ │124420, AP │
│ │ │124500, AP │
│ │ │125000, AP131100,│
│ │Valoarea totală │AP 131200, │
│19 │de achiziţie/ │AP131300, │
│ │constituire │AP132000, │
│ │ │AP133000, │
│ │ │AP134000, │
│ │ │AP135000, │
│ │ │AP136000, │
│ │ │AP137000, │
│ │ │AP171000, │
│ │ │AP172000, AP │
│ │ │173000, AP181000,│
│ │ │AP182000, │
│ │ │AP183000, │
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000 şi │
│ │ │AP630000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea totală │
│ │ │de achiziţie. │
│ │ │Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │achiziţionate pe │
│ │ │mai multe pieţe, │
│ │ │în monede │
│ │ │diferite, se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │echivalentul │
│ │ │monetar în moneda│
│ │ │de evaluare, la │
│ │ │cursul oficial de│
│ │ │la data │
│ │ │achiziţiei. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea nominală│
│ │ │a unei unităţi de│
│ │ │activ sau cu │
│ │ │valoarea totală a│
│ │ │marjei/ │
│ │ │colateralului, │
│ │ │după caz. Pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP124110, │
│ │ │AP124120, │
│ │ │AP124210, │
│ │ │AP124220, │
│ │ │AP124310, │
│ │ │AP124320, │
│ │ │AP124410, │
│ │ │AP124420, │
│ │ │AP125000, │
│ │ │AP171000, │
│ │ │AP172000 (după │
│ │ │caz), AP 173000 │
│ │ │(după caz), │
│ │Valoarea │AP181000 (după │
│20 │nominală/marjă/ │caz), AP182000 │
│ │colateral │(după caz), │
│ │ │AP183000 (după │
│ │ │caz), AP190000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea nominală│
│ │ │a unei unităţi de│
│ │ │activ. Pentru │
│ │ │activele AP165100│
│ │ │şi AP165200 se va│
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │garanţiei/marjei/│
│ │ │colateralului │
│ │ │constituite │
│ │ │aferentă │
│ │ │contrapărţii │
│ │ │respective. │
│ │ │Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │tranzacţionate pe│
│ │ │mai multe pieţe │
│ │ │se va completata │
│ │ │cu valoarea │
│ │ │nominală │
│ │ │corespunzătoare │
│ │ │sursei de │
│ │ │evaluare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea dobânzii│
│ │ │acumulate pentru │
│ │ │activul │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele AP112000│
│ │ │şi AP114000 se va│
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea dobânzii│
│ │ │acumulate la zi │
│ │ │minus orice sume │
│ │ │primite ca │
│ │ │dobândă în avans │
│ │ │pentru activul │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP125000, AP │
│ │ │173000, AP182000,│
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321400, │
│ │ │AP322000 şi │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa cu │
│21 │Dobândă curentă │valoarea dobânzii│
│ │ │acumulate │
│ │ │aferente │
│ │ │cuponului curent.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP165100 şi │
│ │ │AP165200 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │dobânzii │
│ │ │acumulate │
│ │ │aferente soldului│
│ │ │garanţiei/marjei/│
│ │ │colateralului │
│ │ │constituite, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │primite de la │
│ │ │contraparte. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP171000 şi │
│ │ │AP172000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea totală a│
│ │ │sumelor încasate │
│ │ │de către fondul │
│ │ │de pensii │
│ │ │reprezentând │
│ │ │valoarea totală a│
│ │ │sumelor │
│ │ │distribuite către│
│ │ │acţionari. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │rata dobânzii/ │
│ │ │cuponului │
│ │ │aferente │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele AP112000│
│ │ │şi AP114000 se va│
│ │ │completa cu rata │
│ │ │dobânzii │
│ │ │aferente. Pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP125000, AP │
│22 │Rata dobânzii │173000, AP182000,│
│ │ │AP190000 (după │
│ │ │caz), AP321400, │
│ │ │AP322000, │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │cuponul activului│
│ │ │respectiv. în │
│ │ │cazul activelor │
│ │ │cu rata dobânzii/│
│ │ │cuponul variabil,│
│ │ │se va trece │
│ │ │valoarea efectivă│
│ │ │a ratei dobânzii │
│ │ │utilizată în │
│ │ │calcularea │
│ │ │dobânzii curente │
│ │ │pentru data │
│ │ │raportării. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │data emisiunii │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele AP112000│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │data constituirii│
│ │ │depozitului. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP114000 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │încheierii │
│ │ │acordului. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP125000, AP │
│ │ │173000, AP182000,│
│ │ │AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000 şi │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │iniţială a │
│ │ │emisiunii pentru │
│ │ │activul │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│23 │Data emisiunii │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │începerii │
│ │ │contractului │
│ │ │respectiv │
│ │ │(inclusiv la │
│ │ │achiziţii │
│ │ │ulterioare). │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP165100 şi │
│ │ │AP165200 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │ultimei │
│ │ │actualizări a │
│ │ │garanţiei/marjei/│
│ │ │colateralului. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP531000 şi │
│ │ │AP532000 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │de la care sunt │
│ │ │recunoscute │
│ │ │dividendele, │
│ │ │respectiv │
│ │ │cupoanele şi │
│ │ │principalul. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP190000, │
│ │ │AP533000 se va │
│ │ │completa după │
│ │ │caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │data maturităţii/│
│ │ │scadenţei │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. Pentru│
│ │ │activele AP112000│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │data maturităţii │
│ │ │depozitului. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP114000 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │închiderii │
│ │ │acordului. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP125000, AP │
│ │ │173000, AP182000,│
│ │ │AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000 şi │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa cu data │
│24 │Data maturităţii │maturităţii │
│ │ │activului. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 se va │
│ │ │completa cu data │
│ │ │maturităţii │
│ │ │contractului │
│ │ │respectiv │
│ │ │(inclusiv la │
│ │ │achiziţii │
│ │ │ulterioare), data│
│ │ │maturităţii │
│ │ │reprezentând │
│ │ │ultima zi în care│
│ │ │contractul │
│ │ │produce efecte, │
│ │ │fără a lua în │
│ │ │calcul │
│ │ │eventualele zile │
│ │ │necesare │
│ │ │decontării. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP190000 se va │
│ │ │completa după │
│ │ │caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │ISIN-ul │
│ │ │activului-suport.│
│ │ │În cazul în care │
│ │ │activul- suport │
│ │ │nu are ISIN se va│
│ │ │trece denumirea │
│ │ │acestuia. Pentru │
│ │ │activele AP114000│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │ISIN-ul │
│ │ │titlurilor de │
│ │ │stat acceptate │
│ │ │drept colateral │
│ │ │în cadrul │
│ │ │acordului. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│25 │Activ-suport │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 se va │
│ │ │completa fie cu │
│ │ │perechea valutară│
│ │ │pentru care se │
│ │ │încheie │
│ │ │contractul, fie │
│ │ │cu ISIN-ul │
│ │ │activului-suport,│
│ │ │iar pentru │
│ │ │cazurile în care │
│ │ │nu este aplicabil│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │simbolul/ │
│ │ │denumirea │
│ │ │activului-suport.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP190000, │
│ │ │AP531000, │
│ │ │AP532000 şi │
│ │ │AP533000 se va │
│ │ │completa după │
│ │ │caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │multiplicatorul │
│ │ │activului-suport.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP114000 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │numărul de │
│ │ │unităţi de │
│ │ │activ-suport │
│ │ │acceptate drept │
│ │ │colateral în │
│ │ │cadrul acordului.│
│ │ │Pentru activele │
│26 │Multiplicator │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100 şi │
│ │ │AP162200 se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │numărul de │
│ │ │unităţi de │
│ │ │activ-suport │
│ │ │aferente unui │
│ │ │contract │
│ │ │încheiat. Pentru │
│ │ │activele AP190000│
│ │ │se va completa │
│ │ │după caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP161100, AP │
│ │ │161200, AP │
│ │ │162100, AP162200,│
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200. Pentru │
│ │ │activele AP190000│
│ │ │se va completa │
│ │ │după caz. Se va │
│ │ │completa cu "C" │
│ │Tipul │pentru poziţiile │
│27 │contractului │long (de │
│ │ │cumpărare) şi cu │
│ │ │"V" pentru │
│ │ │poziţiile short │
│ │ │(de vânzare). │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP165100 şi │
│ │ │AP165200 se va │
│ │ │completa cu MI │
│ │ │pentru garanţia/ │
│ │ │marja/colateralul│
│ │ │iniţială şi cu MV│
│ │ │pentru garanţia/ │
│ │ │marja/colateralul│
│ │ │variabilă. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │"DA" ori "NU" în │
│ │ │funcţie de │
│ │ │îndeplinirea │
│ │ │condiţiilor de │
│ │ │investment grade │
│ │ │prevăzute în │
│ │ │normele privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private. │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP111000 şi │
│ │ │AP112000 în │
│ │ │funcţie de │
│ │ │îndeplinirea │
│ │ │condiţiilor de │
│ │ │investment grade │
│ │ │de instituţia │
│ │ │bancară unde este│
│ │ │constituit │
│ │ │activul; în cazul│
│ │ │în care │
│ │ │instituţia │
│ │ │bancară nu are │
│ │ │rating de la │
│ │ │nicio agenţie de │
│ │ │rating dintre │
│ │ │cele prevăzute de│
│ │ │normele privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private, │
│ │ │se va verifica şi│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │"DA" sau cu "NU" │
│ │ │în funcţie de │
│ │ │ratingul │
│ │ │societăţii-mamă a│
│ │ │instituţiei de │
│ │ │credit │
│ │ │respective. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP113000, │
│ │ │AP121000, │
│ │ │AP122000, │
│ │ │AP123100, │
│ │ │AP123200, │
│ │ │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP125000, AP │
│ │ │173000 (după │
│ │ │caz), AP182000 │
│ │ │(după caz), │
│ │ │AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000 şi │
│ │ │AP400000 se va │
│ │ │completa în │
│ │ │funcţie de │
│28 │Investment grade │îndeplinirea │
│ │ │condiţiilor de │
│ │ │investment grade │
│ │ │de activul │
│ │ │respectiv; în │
│ │ │cazul în care │
│ │ │activul nu are │
│ │ │rating de la │
│ │ │nicio agenţie de │
│ │ │rating dintre │
│ │ │cele prevăzute de│
│ │ │normele privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private, │
│ │ │se va verifica şi│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │"DA" sau cu "NU" │
│ │ │în funcţie de │
│ │ │ratingul │
│ │ │emitentului │
│ │ │activului. Pentru│
│ │ │activele │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200 (după │
│ │ │caz), AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100, │
│ │ │AP164200, │
│ │ │AP165100 şi │
│ │ │AP165200 se va │
│ │ │completa în │
│ │ │funcţie de │
│ │ │îndeplinirea │
│ │ │condiţiilor de │
│ │ │investment grade │
│ │ │de instituţia │
│ │ │bancară ce │
│ │ │acţionează drept │
│ │ │contrapartidă; în│
│ │ │cazul în care │
│ │ │instituţia │
│ │ │bancară nu are │
│ │ │rating de la │
│ │ │nicio agenţie de │
│ │ │rating dintre │
│ │ │cele prevăzute de│
│ │ │normele privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private, │
│ │ │se va verifica şi│
│ │ │se va completa cu│
│ │ │"DA" sau cu "NU" │
│ │ │în funcţie de │
│ │ │ratingul │
│ │ │societăţii-mamă a│
│ │ │instituţiei de │
│ │ │credit │
│ │ │respective. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │AP190000 se va │
│ │ │completa după │
│ │ │caz. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │gradul de │
│ │ │ajustare al │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. Se va │
│ │ │completa pentru │
│29 │Ponderea aplicată│toate activele, │
│ │activului (%) │conform normei │
│ │ │privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea în lei a│
│ │ │activului │
│ │ │cumulată cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │instrumentului │
│ │ │derivat (exclusiv│
│ │ │valoarea marjei │
│ │ │şi/sau │
│ │ │colateralului) │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP113000, │
│ │Valoarea │AP121000, │
│ │activului │AP122000, │
│30 │ajustată cu │AP123100, │
│ │valoarea │AP123200, │
│ │derivatului │AP123300, │
│ │ │AP123400, │
│ │ │AP123500, │
│ │ │AP125000, │
│ │ │AP321300, │
│ │ │AP321400, │
│ │ │AP322000 şi │
│ │ │AP400000. Pentru │
│ │ │toate celelalte │
│ │ │active se va │
│ │ │completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │activului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea ajustată│
│ │ │în funcţie de │
│ │ │gradul de risc. │
│ │ │Valoarea va fi │
│ │ │obţinută prin │
│ │ │înmulţirea │
│ │ │valorii din │
│ │ │coloana "Valoarea│
│31 │Valoarea ajustată│activului │
│ │la risc │ajustată cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │derivatului" cu │
│ │ │ponderea din │
│ │ │coloana │
│ │ │"Ponderea │
│ │ │aplicată │
│ │ │activului". Se va│
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │noţională │
│ │ │folosită la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │în cadrul │
│ │ │contractului │
│ │ │financiar │
│ │ │derivat. Pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP164100 şi │
│32 │Noţionalul │AP164200 se va │
│ │fondului │completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │noţionalului │
│ │ │aferent │
│ │ │contractului │
│ │ │derivat. Pentru │
│ │ │activele AP163100│
│ │ │şi AP163200 se va│
│ │ │completa cu │
│ │ │noţionalul │
│ │ │folosit la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │efectuate de │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │în cadrul │
│ │ │contractului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei │
│ │ │noţionalului │
│ │ │folosit la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │efectuate de │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │în cadrul │
│ │Cod monedă │contractului. Se │
│33 │noţional fond │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │noţională │
│ │ │folosită la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │în cadrul │
│ │ │contractului │
│ │ │financiar │
│ │ │derivat. Pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP164100 şi │
│34 │Noţional │AP164200 se va │
│ │contrapartidă │completa cu │
│ │ │valoarea │
│ │ │noţionalului │
│ │ │aferent │
│ │ │contractului │
│ │ │derivat. Pentru │
│ │ │activele AP163100│
│ │ │şi AP163200 se va│
│ │ │completa cu │
│ │ │noţionalul │
│ │ │folosit la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │efectuate de │
│ │ │contrapartidă în │
│ │ │cadrul │
│ │ │contractului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei │
│ │ │noţionalului │
│ │ │folosit la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │efectuate de │
│ │ │contrapartidă în │
│ │ │cadrul │
│ │ │contractului │
│ │Cod monedă │financiar │
│35 │noţional │derivat, conform.│
│ │contrapartidă │Se va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │"DD" în cazul în │
│ │ │care noţionalul │
│ │ │se schimbă între │
│ │ │participanţii la │
│ │ │contract atât la │
│ │ │iniţierea │
│ │ │contractului, cât│
│ │ │şi la maturitatea│
│ │ │acestuia, se │
│ │ │completează cu │
│ │ │"ND" în cazul în │
│ │ │care noţionalul │
│ │ │se schimbă între │
│ │Noţionalul │participanţii la │
│36 │schimbat la │contract doar la │
│ │iniţiere/ │maturitate şi se │
│ │maturitate │completează cu │
│ │ │"NN" în cazul în │
│ │ │care noţionalul │
│ │ │nu se schimbă │
│ │ │între │
│ │ │participanţii la │
│ │ │contract nici la │
│ │ │iniţiere, nici la│
│ │ │maturitate. Se va│
│ │ │completa pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │cotaţia (curs │
│ │ │valutar/rată │
│ │ │dobândă) aplicată│
│ │ │noţionalului │
│ │ │folosită la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │în cadrul │
│ │ │contractului │
│ │ │financiar │
│ │ │derivat. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │activele │
│ │ │AP161100, │
│ │Obligaţii de │AP161200, │
│37 │plată fond de │AP162100, │
│ │pensii conform │AP162200, │
│ │contract derivat │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 cu │
│ │ │cotaţia aferentă │
│ │ │contractului. Se │
│ │ │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200 cu │
│ │ │cotaţia aplicată │
│ │ │noţionalului în │
│ │ │baza căruia │
│ │ │fondul de pensii │
│ │ │private │
│ │ │efectuează │
│ │ │plăţile. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │cotaţia (curs │
│ │ │valutar/rată │
│ │ │dobândă) aplicată│
│ │ │noţionalului │
│ │ │folosită la │
│ │ │calculul plăţilor│
│ │ │în cadrul │
│ │ │contractului │
│ │ │financiar │
│ │ │derivat. Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │activele │
│ │Obligaţii de │AP161100, │
│ │plată │AP161200, │
│38 │contrapartidă │AP162100, │
│ │conform contract │AP162200, │
│ │derivat │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 cu │
│ │ │cotaţia aferentă │
│ │ │contractului. Se │
│ │ │va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200 cu │
│ │ │cotaţia aplicată │
│ │ │noţionalului în │
│ │ │baza căruia │
│ │ │contrapartida │
│ │ │efectuează │
│ │ │plăţile. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │modalitatea de │
│ │ │decontare a │
│ │ │contractelor │
│ │ │financiare │
│ │ │derivate. Pentru │
│ │ │contractele │
│ │ │financiare │
│ │ │derivate cu │
│ │ │decontare în │
│ │ │fonduri se va │
│ │ │completa cu "F", │
│ │ │iar pentru │
│ │Tip decontare │contractele │
│39 │contracte │financiare │
│ │derivate │derivate cu │
│ │ │decontare cu │
│ │ │livrare se va │
│ │ │completa cu "L". │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru activele │
│ │ │AP161100, │
│ │ │AP161200, │
│ │ │AP162100, │
│ │ │AP162200, │
│ │ │AP163100, │
│ │ │AP163200, │
│ │ │AP164100 şi │
│ │ │AP164200 │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌──────────┬────────┬─────────┬────────────┬────┬──────┬─────────┐
│Codul │Codul │ │Cod │ │ │ │
│entităţii │fondului│Cod anexă│operaţiune │CNP │Numele│Prenumele│
│raportoare│de │raportată│de │ │ │ │
│ │pensii │ │nominalizare│ │ │ │
├──────────┼────────┼─────────┼────────────┼────┼──────┼─────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col.│Col. 6│Col. 7 │
│ │ │ │ │5 │ │ │
└──────────┴────────┴─────────┴────────────┴────┴──────┴─────────┘
┌───────┬──────┬──────┬───────┬─────┬───────┬─────┬──────────────┐
│ │ │ │Numărul│ │Numărul│ │ │
│Funcţia│E-mail│E-mail│de │Faxul│de │Data │Structura │
│ │ │CC │telefon│ │telefon│start│organizatorică│
│ │ │ │ │ │mobil │ │ │
├───────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────┼──────────────┤
│Col. 8 │Col. 9│Col. │Col. 11│Col. │Col. 13│Col. │Col. 15 │
│ │ │10 │ │12 │ │14 │ │
└───────┴──────┴──────┴───────┴─────┴───────┴─────┴──────────────┘
┌────┬──────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │Codul │Codul entităţii │
│1 │entităţii │raportoare │
│ │raportoare │ │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│2 │Codul fondului│Codul fondului de │
│ │de pensii │pensii │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Codul definit │
│ │ │pentru fiecare │
│ │ │anexă în parte. │
│ │ │Pentru raportarea │
│ │ │persoanelor care │
│ │ │sunt responsabile │
│3 │Cod scurt │cu publicarea de │
│ │ │informaţii pe │
│ │ │pagina de internet│
│ │ │a │
│ │ │administratorului │
│ │ │se utilizează │
│ │ │codul WEB. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Se completează, │
│ │ │după caz, cu │
│ │ │următorul cod: │
│ │ │901 - nominalizare│
│ │ │persoană care │
│ │ │asigură conducerea│
│ │ │activităţii pentru│
│ │ │care se întocmeşte│
│ │ │raportarea către │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │902 - nominalizare│
│ │ │înlocuitor pentru │
│ │ │care asigură │
│ │ │conducerea │
│ │ │activităţii pentru│
│ │ │care se întocmeşte│
│ │ │raportarea către │
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │903 - nominalizare│
│ │ │persoană │
│ │ │responsabilă cu │
│ │Cod operaţiune│întocmirea şi │
│4 │de │transmiterea │
│ │nominalizare │raportărilor către│
│ │ │A.S.F.; │
│ │ │904 - nominalizare│
│ │ │înlocuitor │
│ │ │persoană │
│ │ │responsabilă cu │
│ │ │întocmirea şi │
│ │ │transmiterea │
│ │ │raportărilor către│
│ │ │A.S.F; │
│ │ │905 - nominalizare│
│ │ │persoană │
│ │ │autorizată cu │
│ │ │funcţie - cheie │
│ │ │909 - definire │
│ │ │cont de e-mail │
│ │ │centralizator (la │
│ │ │acest cont vor fi │
│ │ │transmise toate │
│ │ │mesajele); │
│ │ │999 - alte │
│ │ │nominalizări. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Cod numeric │
│ │ │personal sau cod │
│5 │CNP │unic de │
│ │ │identificare în │
│ │ │registrul naţional│
│ │ │de evidenţă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│6 │Numele │Nume persoană │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│7 │Prenumele │Prenume persoană │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│8 │Funcţia │Funcţia deţinută │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │E-mail care va fi │
│ │ │folosit pentru │
│ │ │notificarea │
│ │ │persoanei de │
│ │ │contact/ │
│9 │E-mail │persoanelor de │
│ │ │contact. Se pot │
│ │ │utiliza una sau │
│ │ │mai multe adrese │
│ │ │de e-mail, │
│ │ │separate prin │
│ │ │virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │E-mail CC. Poate │
│ │ │fi o adresă de │
│10 │E-mail CC │e-mail sau o listă│
│ │ │de adrese de │
│ │ │email, separate │
│ │ │prin virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Număr de telefon │
│ │ │principal care va │
│ │ │fi folosit pentru │
│ │ │notificarea │
│11 │Numărul de │persoanei de │
│ │telefon │contact. Poate fi │
│ │ │o listă de numere │
│ │ │de telefon, │
│ │ │separate prin │
│ │ │virgulă. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│12 │Fax-ul │Număr de fax. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│13 │Numărul de │Număr de telefon │
│ │telefon mobil │mobil. │
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Data start de │
│ │ │nominalizare. │
│14 │Data start │(Mandatul este │
│ │ │valabil cu │
│ │ │începere din "Data│
│ │ │start", inclusiv.)│
├────┼──────────────┼──────────────────┤
│ │ │Structura │
│ │Structura │organizatorică din│
│15 │organizatorică│care face parte │
│ │ │persoana │
│ │ │responsabilă. │
└────┴──────────────┴──────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬─────────┬────────┬────────┬─────────┐
│Codul │ │Codul │ │Tipul │ │ │
│de │Codul │fondului│Data │planului│Simbolul│Denumirea│
│comandă│administratorului│de │evaluării│de │contului│contului │
│ │ │pensii │ │conturi │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼─────────┼────────┼────────┼─────────┤
│Col. 1 │Col.2 │Col.3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │Col. 7 │
└───────┴─────────────────┴────────┴─────────┴────────┴────────┴─────────┘
┌────────────┬────────────┬────────────┬────────────┬────────────┐
│Soldurile │Totalul │Rulajele │Totalul │Soldurile │
│iniţiale │sumelor │lunii │sumelor │finale │
│ │precedente │curente │ │ │
├─────┬──────┼─────┬──────┼─────┬──────┼─────┬──────┼─────┬──────┤
│Debit│Credit│Debit│Credit│Debit│Credit│Debit│Credit│Debit│Credit│
├─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│Col. │Col. 9│Col. │Col. │Col. │Col. │Col. │Col. │Col. │Col. │
│8 │ │10 │11 │12 │13 │14 │15 │16 │17 │
└─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data pentru care │
│4 │Data evaluării │se întocmeşte │
│ │ │balanţa. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Tipul planului de│Tipul planului de│
│5 │conturi │conturi (SAP/SAA/│
│ │ │SAI/FND) │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Simbolul contului│
│ │ │conform planului │
│ │ │de conturi │
│6 │Simbolul contului│prevăzut de │
│ │ │reglementările │
│ │ │contabile din │
│ │ │sistemul de │
│ │ │pensii. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Denumirea │
│ │ │contului │
│7 │Denumirea │contabil, conform│
│ │contului │reglementărilor │
│ │ │contabile în │
│ │ │vigoare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea soldului│
│ │ │iniţial debitor/ │
│ │Soldurile │creditor la 01 │
│8 │iniţiale │ianuarie anul N, │
│ │ │unde N reprezintă│
│ │ │anul de │
│ │ │raportare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea total │
│ │ │sume precedente │
│9 │Totalul sumelor │debitor/creditor,│
│ │precedente │inclusiv │
│ │ │soldurile │
│ │ │iniţiale. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Rulajele lunii │Valoarea │
│10 │curente │rulajului curent │
│ │ │debitor/creditor.│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea totală a│
│ │ │sumelor debitor/ │
│ │ │creditor. Totalul│
│ │ │sumelor include │
│ │ │şi soldurile │
│11 │Totalul sumelor │iniţiale. Totalul│
│ │ │sumelor = Totalul│
│ │ │sumelor │
│ │ │precedente + │
│ │ │Rulajele lunii │
│ │ │curente. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Valoarea soldului│
│12 │Soldurile finale │final al contului│
│ │ │debitor/creditor.│
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬──────────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬─────────┐
│Codul │Codul │ │Codul │ │ │ │
│de │entităţii │Codul │fondului│Anul│Luna│Data │
│comandă│raportoare│administratorului│de │ │ │evaluării│
│ │ │ │pensii │ │ │ │
├───────┼──────────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼─────────┤
│Col. 1 │Col.2 │Col. 3 │Col. 4 │Col.│Col.│Col. 7 │
│ │ │ │ │5 │6 │ │
└───────┴──────────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴─────────┘
┌─────────┬────┬────────┬───────┬──────────────┬──────────────┐
│ │ │Simbol │ │ │ │
│Denumire │ │piaţă │CUI │Denumirea │Codul ţării │
│a │ISIN│evaluare│emitent│emitentului/ │emitentului/ │
│activului│ │/ sursă │ │contrapartidei│contrapartidei│
│ │ │evaluare│ │ │ │
├─────────┼────┼────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 8 │Col.│Col. 10 │Col. 11│Col. 12 │Col. 13 │
│ │9 │ │ │ │ │
└─────────┴────┴────────┴───────┴──────────────┴──────────────┘
┌───────┬─────────┬───────────┬──────────┬────────┬────────────┐
│Codul │Valoarea │ │ │ │ │
│monedei│la zi a │ │ │ │ │
│în care│activului│Valoarea │ │Preţul │Codul │
│este │în moneda│echivalentă│Cantitatea│unitar │monedei în │
│emis/ │în care │în lei a │ │de │care este │
│evaluat│acesta │activului │ │evaluare│achiziţionat│
│activul│este emis│ │ │ │ │
│ │/evaluat │ │ │ │ │
├───────┼─────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────────┤
│Col. 14│Col. 15 │Col. 16 │Col. 17 │Col. 18 │Col. 19 │
└───────┴─────────┴───────────┴──────────┴────────┴────────────┘
┌───────────┬────────┬───────┬────────┬─────────┬───────────┐
│Valoarea │ │ │ │ │ │
│totală de │Valoarea│Dobândă│Rata │Data │Data │
│achiziţie/ │nominală│curentă│dobânzii│emisiunii│maturităţii│
│constituire│ │ │ │ │ │
├───────────┼────────┼───────┼────────┼─────────┼───────────┤
│Col. 20 │Col. 21 │Col. 22│Col. 23 │Col. 24 │Col. 25 │
└───────────┴────────┴───────┴────────┴─────────┴───────────┘
┌──────────────────────────────────────┐
│Valoarea totală a provizionului tehnic│
│constituit │
├──────────────────────────────────────┤
│Col. 26 │
└──────────────────────────────────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul entităţii │Codul entităţii │
│ │raportoare │raportoare │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Anul pentru care │
│5 │Anul │se face │
│ │ │raportarea. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Luna pentru care │
│6 │Luna │se face │
│ │ │raportarea. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│7 │Data evaluării │codurile de activ│
│ │ │cu data de │
│ │ │referinţă a │
│ │ │raportării. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │pentru toate │
│8 │activului │codurile de activ│
│ │ │cu denumirea │
│ │ │activului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISIN │
│9 │ISIN │aferent │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Simbolul pieţei │
│ │ │de la care se │
│ │ │foloseşte preţul │
│ │ │pentru evaluarea │
│ │ │activelor. │
│ │ │Pentru activele │
│ │ │achiziţionate în │
│ │ │ofertă publică │
│ │ │primară şi care │
│ │ │nu sunt încă │
│ │ │tranzacţionate se│
│ │ │va completa cu │
│ │ │IPO. Pentru │
│ │ │activele evaluate│
│ │ │conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Bloomberg Finance│
│ │ │L.P. se va │
│ │ │completa cu BLMG.│
│ │ │Pentru activele │
│ │ │evaluate conform │
│ │ │cotaţiilor │
│ │ │furnizate de │
│ │ │Thomson Reuters │
│ │Simbol piaţă │S.A se va │
│10 │evaluare/sursă │completa cu REUT.│
│ │evaluare │Pentru activele │
│ │ │evaluate în │
│ │ │funcţie de o │
│ │ │cotaţie furnizată│
│ │ │de o │
│ │ │contrapartidă se │
│ │ │va completa cu │
│ │ │OTC. Câmpul │
│ │ │simbol piaţă se │
│ │ │va completa cu N/│
│ │ │A: │
│ │ │a) în cazul în │
│ │ │care preţul de pe│
│ │ │bursă/de la │
│ │ │furnizor este mai│
│ │ │vechi de 180 de │
│ │ │zile şi preţul de│
│ │ │achiziţie mediu │
│ │ │ponderat este mai│
│ │ │mic decât ultimul│
│ │ │preţ folosit în │
│ │ │evaluare, sau │
│ │ │b) în orice alt │
│ │ │caz neprevăzut în│
│ │ │situaţiile │
│ │ │anterioare. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul de │
│ │ │identificare │
│11 │CUI emitent │fiscală din ţara │
│ │ │emitentului │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului sau a│
│ │ │contrapartidei. │
│ │Denumirea │Se vor aplica │
│12 │emitentului/ │regulile de │
│ │contrapartidei │completare de la │
│ │ │coloana "cui │
│ │ │emitent" şi se va│
│ │ │completa cu │
│ │ │denumirea │
│ │ │emitentului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul ISO al │
│13 │Codul ţării │ţării în care │
│ │emitentului │este localizat │
│ │ │sediul social al │
│ │ │emitentului. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este emis/ │
│ │ │evaluat activul. │
│ │ │Se va completa │
│ │ │pentru toate │
│ │ │activele cu codul│
│ │ │monedei în care │
│ │ │este emis acel │
│ │ │activ/încheiată │
│ │Codul monedei în │acea tranzacţie. │
│14 │care este emis/ │Fac excepţie │
│ │evaluat activul │activele care │
│ │ │sunt │
│ │ │tranzacţionate pe│
│ │ │mai multe pieţe, │
│ │ │unde se va trece │
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este evaluat│
│ │ │activul, │
│ │ │indiferent de │
│ │ │moneda de │
│ │ │achiziţie. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea la zi a │
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │Valoarea la zi a │acesta este emis/│
│ │activului în │evaluat. Se vor │
│15 │moneda în care │aplica regulile │
│ │acesta este emis/│de la coloana nr.│
│ │evaluat │13 "Codul monedei│
│ │ │în care este emis│
│ │ │/evaluat │
│ │ │activul". Se va │
│ │ │completa pentru │
│ │ │toate activele. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea │
│ │ │echivalentă în │
│ │ │lei a coloanei │
│ │ │"Valoarea la zi a│
│ │ │activului în │
│ │ │moneda în care │
│ │Valoarea │acesta este emis/│
│16 │echivalentă în │evaluat", │
│ │lei a activului │calculată conform│
│ │ │prevederilor │
│ │ │normelor privind │
│ │ │investirea şi │
│ │ │evaluarea │
│ │ │activelor │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │numărul de │
│17 │Cantitatea │unităţi deţinute │
│ │ │din activul │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │preţul de │
│ │ │evaluare a │
│ │ │activului în │
│ │ │unitatea de │
│ │ │monedă exprimată │
│ │ │în coloana "Codul│
│ │Preţul unitar de │monedei în care │
│18 │evaluare │este emis/evaluat│
│ │ │activul", pentru │
│ │ │o unitate de │
│ │ │măsură. Pentru │
│ │ │instrumentele │
│ │ │financiare cu │
│ │ │venit fix se │
│ │ │înscrie preţul │
│ │ │net. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │codul monedei în │
│ │Codul monedei în │care este │
│ │care este │achiziţionat │
│19 │achiziţionat │activul, │
│ │activul │indiferent de │
│ │ │codul monedei în │
│ │ │care este evaluat│
│ │ │acesta. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │Valoarea totală │valoarea totală │
│20 │de achiziţie/ │de achiziţie/ │
│ │constituire │constituire a │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│21 │Valoarea nominală│valoarea nominală│
│ │ │a unei unităţi de│
│ │ │activ. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │valoarea dobânzii│
│22 │Dobândă curentă │acumulate pentru │
│ │ │activul │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │rata dobânzii/ │
│23 │Rata dobânzii │cuponului │
│ │ │aferente │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│24 │Data emisiunii │data emisiunii │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │data maturităţii/│
│25 │Data maturităţii │scadenţei │
│ │ │activului │
│ │ │respectiv. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │exclusiv de către│
│ │ │administrator │
│ │ │pentru fiecare │
│ │ │fond de pensii │
│ │Valoarea totală a│private │
│26 │provizionului │administrat │
│ │tehnic consituit │pentru care au │
│ │ │constituit │
│ │ │provizion tehnic.│
│ │ │Depozitarul │
│ │ │completează cu N/│
│ │ │A. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌──────────┬───────────┬───────────┬───────┬─────────┐
│ │ │ │ │Numărul │
│ │ │Contribuţia│Numărul│de │
│ │ │netă │de │unităţi │
│Luna │Contribuţia│convertită │unităţi│fond │
│ │plătită │în unităţi │fond │cumulat, │
│ │ │de fond │alocate│la │
│ │ │ │/lună │sfârşitul│
│ │ │ │ │lunii │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Sold │ │ │ │ │
│precedent │ │ │X │ │
│la 31.12. │ │ │ │ │
│N-1 │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Ianuarie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Februarie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Martie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Aprilie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Mai │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Iunie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Iulie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│August │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Septembrie│ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Octombrie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Noiembrie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Decembrie │ │ │ │ │
├──────────┼───────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Sold final│ │ │X │ │
│la 31.12.N│ │ │ │ │
└──────────┴───────────┴───────────┴───────┴─────────┘
┌────┬───────────────┬───────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │înregistrare emis │
│ │ │de administrator în│
│ │ │conformitate cu │
│ │Nr. de │norma privind │
│1 │înregistrare │organizarea │
│ │ │activităţii de │
│ │ │arhivă la │
│ │ │administratorii │
│ │ │fondurilor de │
│ │ │pensii private. │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │- datele de │
│ │ │identificare ale │
│ │ │participantului │
│ │ │care a aderat la un│
│ │ │fond de pensii, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor de │
│ │ │identitate: numele │
│ │ │şi prenumele, │
│ │ │adresa de │
│ │ │domiciliu, CNP, la │
│ │ │care vor fi │
│ │ │vizibile, în cadrul│
│ │ │documentului de │
│ │Datele de │informare anuală a │
│ │identificare │participanţilor, │
│2 │ale │numai ultimele 6 │
│ │participantului│cifre, seria şi │
│ │ │numărul BI/CI; │
│ │ │- adresa de │
│ │ │corespondenţă, │
│ │ │adresa de e-mail; │
│ │ │- numele fondului │
│ │ │de pensii la care │
│ │ │este participant; │
│ │ │- seria şi numărul │
│ │ │actului individual │
│ │ │de aderare; │
│ │ │- data actului │
│ │ │individual de │
│ │ │aderare; │
│ │ │- data semnării │
│ │ │acestui act. │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │- numărul total de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │acumulate în contul│
│ │ │individual la data │
│ │ │de 31 decembrie │
│ │ │anul N; este │
│ │ │exprimată în │
│ │ │unităţi de fond, cu│
│ │ │6 zecimale; │
│ │ │- valoarea unitară │
│ │ │a activului net la │
│ │Informaţii │31 decembrie N │
│ │generale cu │(VUAN); este │
│ │privire la │exprimată în │
│3 │activul │unităţi de fond, cu│
│ │personal al │6 zecimale; │
│ │participantului│- valoarea │
│ │la 31 decembrie│activului personal │
│ │N │al participantului │
│ │ │la 31 decembrie N =│
│ │ │numărul total de │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │acumulate în contul│
│ │ │individual la data │
│ │ │de 31 decembrie N x│
│ │ │valoarea unitară a │
│ │ │activului net la 31│
│ │ │decembrie N; este │
│ │ │exprimată în lei, │
│ │ │cu 2 zecimale. │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │- contribuţia │
│ │ │plătită în contul │
│ │ │fondului de pensii │
│ │ │aferentă │
│ │ │participantului, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │justificative; este│
│ │ │exprimată în lei, │
│ │ │cu 2 zecimale; │
│ │ │- contribuţia netă │
│ │ │convertită în │
│ │ │unităţi de fond │
│ │ │reprezintă suma de │
│ │ │bani netă │
│ │ │convertită în │
│ │ │unităţi de fond; │
│ │ │este exprimată în │
│ │ │lei, cu 2 zecimale;│
│ │ │- numărul de │
│ │ │unităţi fond │
│ │Informaţii │alocate/lună │
│ │detaliate cu │rezultat după │
│4 │privire la │operaţiunea de │
│ │activul │convertire a │
│ │personal al │contribuţiei nete │
│ │participantului│care au fost emise │
│ │ │în contul │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului; │
│ │ │este exprimată în │
│ │ │unităţi de fond, cu│
│ │ │6 zecimale; │
│ │ │- numărul de │
│ │ │unităţi fond │
│ │ │cumulat, la │
│ │ │sfârşitul lunii, │
│ │ │existent în contul │
│ │ │individual al │
│ │ │participantului; │
│ │ │este exprimată în │
│ │ │unităţi de fond, cu│
│ │ │6 zecimale; │
│ │ │- N reprezintă │
│ │ │anul; │
│ │ │- celulele marcate │
│ │ │cu "x" nu se │
│ │ │completează. │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │a) Fondul de pensii│
│ │ │(denumirea fondului│
│ │ │de pensii) este │
│ │ │administrat de │
│ │ │(denumirea │
│ │ │administratorului),│
│ │ │al cărui capital │
│ │ │social este în │
│ │ │valoare de (suma │
│ │ │capitalului social │
│ │ │la data 31 │
│ │ │decembrie N). │
│ │ │Activele fondului │
│ │ │de pensii sunt │
│ │ │depozitate de către│
│ │ │(denumirea │
│ │ │depozitarului la │
│ │ │data 31 decembrie │
│ │ │N). │
│ │ │Auditorul fondului │
│ │ │de pensii este │
│ │ │(denumirea │
│ │ │auditorului care a │
│ │ │auditat fondul de │
│ │ │pensii la data 31 │
│ │ │decembrie N). │
│ │Informaţii cu │b) Numele şi │
│ │privire la │prenumele/denumirea│
│5 │administratorul│acţionarilor care │
│ │fondului de │deţin mai mult de │
│ │pensii │5% din totalul │
│ │ │acţiunilor │
│ │ │administratorului │
│ │ │şi procentul │
│ │ │deţinut de aceştia.│
│ │ │c) Numele şi │
│ │ │prenumele │
│ │ │administratorilor, │
│ │ │directorilor, │
│ │ │respectiv ale │
│ │ │membrilor │
│ │ │consiliului de │
│ │ │supraveghere sau ai│
│ │ │directoratului. │
│ │ │d) Date de contact │
│ │ │ale │
│ │ │administratorului: │
│ │ │adresa de email, │
│ │ │telefon, fax unde │
│ │ │participantul poate│
│ │ │adresa întrebări, │
│ │ │clarificări cu │
│ │ │privire la situaţia│
│ │ │contului său. │
│ │ │e) Informaţii │
│ │ │suplimentare │
│ │ │(site-ul │
│ │ │administratorului) │
├────┼───────────────┼───────────────────┤
│ │ │1. Acest document │
│ │ │se transmite │
│ │ │tuturor persoanelor│
│ │ │care au calitatea │
│ │ │de participant, în │
│ │ │format fizic sau │
│ │ │prin mijloace │
│ │ │electronice. │
│ │ │2. │
│ │ │Responsabilitatea │
│ │ │legală referitoare │
│ │ │la informarea │
│ │ │participanţilor, │
│ │ │precum şi la │
│ │ │conţinutul │
│ │ │informării revine │
│ │ │administratorului. │
│ │ │Obligaţia de │
│ │ │informare anuală a │
│ │ │participanţilor se │
│ │ │realizează prin │
│ │ │elaborarea │
│ │ │informărilor şi │
│ │ │transmiterea │
│ │ │acestora către │
│ │ │participanţi. │
│ │ │3. Administratorul │
│ │ │are obligaţia de a │
│ │ │realiza, verifica │
│ │ │şi autoriza │
│ │ │conţinutul │
│ │ │informărilor anuale│
│ │ │pentru │
│ │ │participanţi. │
│ │ │4. Transmiterea │
│ │ │efectivă a │
│ │ │informărilor anuale│
│ │ │în format fizic │
│ │ │către participanţi │
│ │ │(introducerea în │
│ │ │plicuri, timbrarea,│
│ │ │individualizarea │
│ │ │scrisorilor pentru │
│ │ │fiecare participant│
│ │ │în parte, precum şi│
│ │ │alte activităţi │
│ │ │conexe) poate fi │
│ │ │realizată prin │
│ │ │intermediul unor │
│ │ │furnizori │
│ │ │autorizaţi de │
│ │ │servicii poştale. │
│ │ │5. Transmiterea │
│ │ │informărilor anuale│
│ │ │prin mijloace │
│ │ │electronice poate │
│ │ │fi realizată doar │
│ │ │către participanţii│
│ │ │care şi-au exprimat│
│ │ │această opţiune. │
│ │ │Transmiterea │
│ │ │informării anuale │
│ │ │prin mijloace │
│ │ │electronice poate │
│ │ │fi efectuată de │
│ │ │către administrator│
│ │ │sau prin │
│ │ │intermediul unor │
│ │ │furnizori de │
│ │ │servicii. │
│ │ │6. În situaţia în │
│ │ │care transmiterea │
│ │ │informărilor anuale│
│ │ │se face prin │
│6 │Instrucţiuni │intermediul │
│ │transmitere │serviciilor │
│ │ │poştale, │
│ │ │administratorul are│
│ │ │obligaţia de a │
│ │ │indica într-un │
│ │ │proces- verbal │
│ │ │încheiat cu │
│ │ │persoana juridică │
│ │ │ce prestează │
│ │ │servicii poştale │
│ │ │cel puţin │
│ │ │următoarele │
│ │ │informaţii: │
│ │ │a) judeţul şi │
│ │ │localitatea; │
│ │ │b) numărul de │
│ │ │plicuri; │
│ │ │c) numele complet │
│ │ │al fiecărui │
│ │ │participant/ │
│ │ │destinatar în │
│ │ │parte. │
│ │ │7. În situaţia în │
│ │ │care transmiterea │
│ │ │informărilor anuale│
│ │ │se face prin │
│ │ │mijloace │
│ │ │electronice, │
│ │ │administratorul are│
│ │ │obligaţia de a │
│ │ │indica într-un │
│ │ │proces-verbal │
│ │ │încheiat cu │
│ │ │persoana juridică │
│ │ │ce prestează │
│ │ │servicii │
│ │ │următoarele │
│ │ │informaţii: │
│ │ │a) adresa de e-mail│
│ │ │/numărul de telefon│
│ │ │/alte mijloace │
│ │ │electronice prin │
│ │ │care se transmite │
│ │ │informarea; │
│ │ │b) numărul de │
│ │ │informări transmise│
│ │ │prin mijloace │
│ │ │electronice; │
│ │ │c) numele complet │
│ │ │al fiecărui │
│ │ │participant. │
│ │ │8. Comunicarea │
│ │ │informării anuale │
│ │ │se face în termenul│
│ │ │prevăzut de │
│ │ │prezenta normă. │
│ │ │9. În situaţia │
│ │ │informărilor │
│ │ │returnate ca urmare│
│ │ │a adreselor │
│ │ │incomplete sau │
│ │ │necorespunzătoare, │
│ │ │administratorul are│
│ │ │obligaţia de a le │
│ │ │arhiva până la │
│ │ │următoarea │
│ │ │informare a │
│ │ │participanţilor, │
│ │ │constituind mijloc │
│ │ │de probă în cazul │
│ │ │controalelor │
│ │ │efectuate de │
│ │ │Autoritatea de │
│ │ │Supraveghere │
│ │ │Financiară. │
└────┴───────────────┴───────────────────┘
┌──────────────────────────┬───────────┐
│Portofoliul de instrumente│Valoarea │
│financiare │actualizată│
│ │(în lei) │
├──────────────────────────┼───────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │
├──────────────────────────┼───────────┤
│1. Instrumente ale pieţei │ │
│monetare, din care: │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Conturi curente │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Depozite în lei şi │ │
│valută convertibilă │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│c) Titluri de stat cu │ │
│scadenţa mai mică de 1 an │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│2. Valori mobiliare │ │
│tranzacţionate, din care: │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Titluri de stat cu │ │
│scadenţa mai mare de 1 an │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Obligaţiuni emise de │ │
│administraţia publică │ │
│locală │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│c) Obligaţiuni corporative│ │
│tranzacţionate │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│d) Acţiuni │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│e) Obligaţiuni BERD, BEI, │ │
│BM │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│f) Alte obligaţiuni emise │ │
│de organisme străine │ │
│neguvernamentale │ │
│(investment grade) │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│3. OPCVM │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│4. Instrumente de │ │
│acoperire a riscului, din │ │
│care:* │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Futures │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Options │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│c) Swaps │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│d) Forward │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│5. Private equity, din │ │
│care: │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Acţiuni la societăţi │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Participaţii la fonduri│ │
│de investiţii private de │ │
│capital │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│c) Obligaţiuni │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│6. Real estate, din care: │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Valori mobiliare emise │ │
│de societăţi │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Valori mobiliare emise │ │
│de fonduri │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│7. Investiţii în │ │
│infrastructură, din care: │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│a) Acţiuni şi obligaţiuni │ │
│emise de societăţi de │ │
│proiect │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│b) Fonduri de investiţii │ │
│specializate în │ │
│infrastructură │ │
├──────────────────────────┼───────────┤
│8. Alte instrumente │ │
│financiare │ │
└──────────────────────────┴───────────┘
┌────┬────────┬───────────┬───────────┬────────┐
│Nr. │Tema │Activitatea│Obiectivele│Perioada│
│crt.│misiunii│auditată │misiunii │auditată│
├────┼────────┼───────────┼───────────┼────────┤
│Col.│Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
│1 │ │ │ │ │
└────┴────────┴───────────┴───────────┴────────┘
┌───────────┬────────┬───────────┬───────┬─────────┐
│Structurile│Perioada│Activităţi │Resurse│Resurse │
│interne │misiunii│planificate│umane │materiale│
│implicate │ │ │alocate│alocate │
├───────────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┤
│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │
└───────────┴────────┴───────────┴───────┴─────────┘
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea câmpului │
│crt.│câmpului │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│1 │Nr. crt. │Număr criteriu. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Tema │Se completează cu │
│2 │misiunii │tema misiunii de │
│ │ │audit. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se completează cu │
│3 │Activitatea│activitatea de │
│ │auditată │administrare supusă │
│ │ │auditării. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Obiectivele│Se completează cu │
│4 │misiunii │obiectivele misiunii │
│ │ │de audit. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Perioada │Se completează cu │
│5 │auditată │perioada supusă │
│ │ │auditării interne. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Structurile│Se completează cu │
│6 │interne │Departamentul / │
│ │implicate │Direcţia / Serviciul │
│ │ │auditat. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Perioada │Se completează cu │
│7 │misiunii │perioada desfăşurării│
│ │ │misiunii de audit. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Activităţi │Se completează cu │
│8 │planificate│lista activităţilor │
│ │ │planificate. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se completează cu │
│ │ │numărul persoanelor │
│ │ │din structura de │
│ │ │audit intern care │
│ │ │participă la misiunea│
│ │ │de audit. Dacă în │
│ │Resurse │desfăşurarea misiunii│
│9 │umane │de audit sunt │
│ │alocate │implicate şi alte │
│ │ │persoane în afara │
│ │ │celor din structura │
│ │ │de audit intern, se │
│ │ │vor menţiona pentru │
│ │ │fiecare funcţia şi │
│ │ │structura din care │
│ │ │fac parte. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Resurse │Se completează cu │
│10 │materiale │numărul total de ore │
│ │alocate │alocate misiunii de │
│ │ │audit. │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┐
│Codul │ │Codul │ │ │
│de │Codul │fondului│Data de │Rata │
│comandă│administratorului│de │referinţă│rentabilitate│
│ │ │pensii │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
└───────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului de│
│ │pensii │pensii │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Ultima zi │
│ │ │lucrătoare a │
│4 │Data de referinţă│trimestrului │
│ │ │pentru care se │
│ │ │face raportarea │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Rata de │
│ │ │rentabilitate │
│5 │Rata │calculată şi │
│ │rentabilitate │raportată conform│
│ │ │actelor normative│
│ │ │aplicabile. │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬──────────┬───────────┬───────────┬─────────────┬─────────────┬───────┐
│Codul │ │Codul │ │ │ │ │Data │Codul │Denumirea │ │
│de │Codul │fondului│Anul│Luna│Data │Data │decontării │activului │activului │CUI │
│comandă│administratorului│de │ │ │raportului│tranzacţiei│tranzacţiei│tranzacţionat│tranzacţionat│emitent│
│ │ │pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼──────────┼───────────┼───────────┼─────────────┼─────────────┼───────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col.│Col.│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│
│ │ │ │4 │5 │ │ │ │ │ │ │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴──────────┴───────────┴───────────┴─────────────┴─────────────┴───────┘
┌───────────┬─────────────┬───────────┬──────────────┬──────────────┬───────────┬───────────┬──────────┬──────────┐
│ │ │ │ │ │Valoarea │ │Codul │ │
│Denumirea │ISIN activ │Tipul │Denumirea │Codul ţării │nominală │Valoarea │monedei în│ │
│emitentului│tranzacţionat│tranzacţiei│contrapartidei│contrapartidei│a │totală a │care este │Cantitatea│
│ │ │ │ │ │tranzacţiei│tranzacţiei│realizată │ │
│ │ │ │ │ │ │ │tranzacţia│ │
├───────────┼─────────────┼───────────┼──────────────┼──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼──────────┤
│Col. 12 │Col. 13 │Col. 14 │Col. 15 │Col. 16 │Col. 17 │Col. 18 │Col. 19 │Col. 20 │
└───────────┴─────────────┴───────────┴──────────────┴──────────────┴───────────┴───────────┴──────────┴──────────┘
┌────┬─────────────────┬───────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea │
│crt.│câmpului │câmpului │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de │
│ │ │comandă │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│2 │Codul │Codul entităţii│
│ │administratorului│raportoare │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│3 │Codul fondului de│Codul fondului │
│ │pensii │de pensii │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Anul pentru │
│4 │Anul │care se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Luna pentru │
│5 │Luna │care se face │
│ │ │raportarea │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Data pentru │
│ │ │care se face │
│ │ │raportarea, │
│ │ │respectiv │
│6 │Data raportului │ultima zi │
│ │ │lucrătoare a │
│ │ │perioadei │
│ │ │pentru care se │
│ │ │face raportarea│
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu data la care│
│7 │Data tranzacţiei │a fost │
│ │ │realizată │
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│8 │Data decontării │cu data la care│
│ │tranzacţiei │s-a decontat │
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │Codul activului │Se va completa │
│9 │tranzacţionat │cu codul de │
│ │ │activ. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │cu denumirea │
│10 │activului │activului │
│ │tranzacţionat │aferent codului│
│ │ │de activ │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Codul unic de │
│11 │CUI emitent │identificare al│
│ │ │emitentului │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Denumirea │cu denumirea │
│12 │emitentului │emitentului │
│ │ │instrumentului │
│ │ │financiar. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu codul ISIN │
│13 │ISIN activ │aferent │
│ │tranzacţionat │instrumentului │
│ │ │financiar │
│ │ │tranzacţionat. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu "C" pentru │
│14 │Tipul tranzacţiei│tranzacţiile de│
│ │ │cumpărare şi cu│
│ │ │"V" pentru cele│
│ │ │de vânzare. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │Denumirea │Se va completa │
│15 │contrapartidei │cu denumirea │
│ │ │contrapartidei.│
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu codul ţării │
│ │Codul ţării │în care este │
│16 │contrapartidei │localizat │
│ │ │sediul social │
│ │ │al │
│ │ │contrapartidei.│
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│17 │Valoarea nominală│cu valoarea │
│ │a tranzacţiei │nominală a │
│ │ │tranzacţiei. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│18 │Valoarea totală a│cu valoarea │
│ │tranzacţiei │totală a │
│ │ │tranzacţiei. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │Codul monedei în │cu codul │
│19 │care este │monedei în care│
│ │realizată │a fost │
│ │tranzacţia │încheiată │
│ │ │tranzacţia. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│ │ │Se va completa │
│ │ │cu numărul de │
│20 │Cantitatea │unităţi │
│ │ │tranzacţionate │
│ │ │din activul │
│ │ │respectiv. │
└────┴─────────────────┴───────────────┘
┌───────┬─────────────────┬──────────┬──────────┬──────────────┬──────────┐
│Codul │Codul │Data │ │Compartimentul│Timpul de │
│de │administratorului│raportării│Direcţia │/ │lucru │
│comandă│ │ │ │Serviciul │ │
├───────┼─────────────────┼──────────┼──────────┼──────────────┼──────────┤
│Col. 1 │Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6 │
├───────┼─────────────────┼──────────┼──────────┼──────────────┼──────────┤
│ │ │ │Numărul de│ │ │
│ │ │ │angajaţi │ │ │
│Număr │Numărul de │Numărul │pentru │Numărul de │ │
│de ore │salariaţi │de │care a │salariaţi la │Observaţii│
│lucrate│raportare │angajaţi │încetat │data │ │
│ │precedentă │noi │contractul│raportării │ │
│ │ │ │individual│ │ │
│ │ │ │de muncă │ │ │
├───────┼─────────────────┼──────────┼──────────┼──────────────┼──────────┤
│Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col. 10 │Col. 11 │Col. 12 │
└───────┴─────────────────┴──────────┴──────────┴──────────────┴──────────┘
┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp │Descriere câmp │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│1 │Codul de comandă │Codul de comandă │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│2 │Codul │Codul │
│ │administratorului│administratorului│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Data ultimei zile│
│ │ │lucrătoare a │
│3 │Data raportării │semestrului │
│ │ │pentru care se │
│ │ │întocmeşte │
│ │ │raportul │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Denumirea │
│ │ │direcţiei din │
│ │ │care fac parte │
│4 │Direcţia │salariaţii, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │legale │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Denumirea │
│ │ │Compartimentul/ │
│ │ │Serviciului din │
│5 │Compartimentul/ │care fac parte │
│ │Serviciul │salariaţii, │
│ │ │conform │
│ │ │documentelor │
│ │ │legale │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Se va completa cu│
│ │ │N pentru │
│6 │Timpul de lucru │salariaţi cu │
│ │ │norma întreagă şi│
│ │ │P pentru cei cu │
│ │ │normă parţială. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de ore │
│7 │Număr ore lucrate│efectiv lucrate/ │
│ │ │zi │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │salariaţi │
│ │Numărul de │existenţi la data│
│8 │salariaţi │raportării │
│ │raportare │anterioare în │
│ │precedentă │Compartimentul/ │
│ │ │Serviciul │
│ │ │respectiv │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │salariaţi │
│9 │Numărul de │nou-angajaţi în │
│ │salariaţi noi │Compartimentul/ │
│ │ │Serviciul │
│ │ │respectiv │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │Numărul de │Numărul de │
│ │salariaţi pentru │persoane pentru │
│ │care a încetat │care s-a încetat │
│10 │contractul │colaborarea din │
│ │individual de │Compartimentul/ │
│ │muncă │Serviciul │
│ │ │respectiv │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│ │ │Numărul de │
│ │ │salariaţi │
│ │Numărul de │existenţi la data│
│11 │salariaţi la data│raportării în │
│ │raportării │Compartimentul/ │
│ │ │Serviciul │
│ │ │respectiv │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│12 │Observaţii │Alte observaţii, │
│ │ │dacă este cazul │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘
┌────┬───────────┬───────────┬─────────┬───────┐
│Nr. │Activitatea│Perioada de│ │Resurse│
│crt.│desfăşurată│desfăşurare│Frecvenţa│umane │
│ │ │ │ │alocate│
├────┼───────────┼───────────┼─────────┼───────┤
│Col.│Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
│1 │ │ │ │ │
└────┴───────────┴───────────┴─────────┴───────┘
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumire │Descriere câmp │
│crt.│câmp │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│1 │Nr. crt. │Număr criteriu │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se va completa cu │
│ │Activitatea│tipul activităţii şi │
│2 │desfăşurată│descrierea │
│ │ │activităţilor │
│ │ │desfăşurate. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se va completa cu │
│3 │Perioada de│intervalul de │
│ │desfăşurare│desfăşurare a │
│ │ │activităţii. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se va completa cu │
│ │ │frecvenţa cu care se │
│4 │Frecvenţa │desfăşoară │
│ │ │activitatea pe │
│ │ │parcursul anului. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se va completa cu │
│ │ │numărul persoanelor │
│ │ │din structura de │
│ │ │administrare a │
│ │ │riscului care │
│ │ │participă la │
│ │ │desfăşurarea │
│ │ │activităţii de │
│ │ │administrare a │
│ │ │riscului. Dacă în │
│ │Resurse │desfăşurarea │
│5 │umane │activităţii de │
│ │alocate │administrare a │
│ │ │riscului sunt │
│ │ │implicate şi alte │
│ │ │persoane în afara │
│ │ │celor din structura │
│ │ │de administrare a │
│ │ │riscului, se vor │
│ │ │menţiona pentru │
│ │ │fiecare funcţia şi │
│ │ │structura din care │
│ │ │fac parte. │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
┌────┬────────┬───────────┬───────────┬──────────┐
│Nr. │Tema │Activitatea│Obiectivele│Perioada │
│crt.│misiunii│controlată │misiunii │controlată│
├────┼────────┼───────────┼───────────┼──────────┤
│Col.│Col. 2 │Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │
│1 │ │ │ │ │
└────┴────────┴───────────┴───────────┴──────────┘
┌───────────┬────────┬───────────┬───────┐
│Structurile│Perioada│Activităţi │Resurse│
│interne │misiunii│planificate│umane │
│implicate │ │ │alocate│
├───────────┼────────┼───────────┼───────┤
│Col. 6 │Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │
└───────────┴────────┴───────────┴───────┘
┌────┬───────────┬─────────────────────┐
│Nr. │Denumirea │Descrierea câmpului │
│crt.│câmpului │ │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│1 │Nr. crt. │Număr criteriu │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Tema │Se completează cu │
│2 │misiunii │tema misiunii de │
│ │ │control. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se completează cu │
│3 │Activitatea│activitatea de │
│ │controlată │administrare supusă │
│ │ │controlului intern │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Obiectivele│Se completează cu │
│4 │misiunii │obiectivele misiunii │
│ │ │de control intern. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Perioada │Se completează cu │
│5 │controlată │perioada supusă │
│ │ │controlului intern. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Structurile│Se completează cu │
│6 │interne │Departamentul / │
│ │implicate │Direcţia / Serviciul │
│ │ │controlat. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se completează cu │
│7 │Perioada │perioada desfăşurării│
│ │misiunii │misiunii de control │
│ │ │intern. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │Activităţi │Se completează cu │
│8 │planificate│lista activităţilor │
│ │ │planificate. │
├────┼───────────┼─────────────────────┤
│ │ │Se completează cu │
│ │ │numărul persoanelor │
│ │ │din structura de │
│ │ │control intern care │
│ │ │participă la misiunea│
│ │ │de control. Dacă în │
│ │Resurse │desfăşurarea misiunii│
│9 │umane │de control sunt │
│ │alocate │implicate şi alte │
│ │ │persoane în afara │
│ │ │celor din structura │
│ │ │de control intern, se│
│ │ │vor menţiona pentru │
│ │ │fiecare funcţia şi │
│ │ │structura din care │
│ │ │fac parte. │
└────┴───────────┴─────────────────────┘
┌─────────────────┬────────────────────┐
│Tipul de │Formatul de │
│informaţie │raportare │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Standardul ISO │
│Codurile ţării │3166-1 conform │
│ │Alpha-2 │
├─────────────────┼────────────────────┤
│Date │ │
│calendaristice şi│Standardul ISO 8601 │
│ore │ │
├─────────────────┼────────────────────┤
│Codul monedei │Standardul ISO4217 │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Simbolul MIC, │
│Simbolul pieţei │conform Standardului│
│ │ISO 10383 │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Baza zecimală cu 6 │
│ │poziţii zecimale, │
│ │rotunjire la cel mai│
│ │apropiat număr │
│Unităţi de fond │exprimat cu 6 │
│Valoare unitară a│zecimale pe │
│activului net │principiul │
│ │rotunjiriijumătăţii │
│ │în plus; │
│ │Ca separator se │
│ │foloseşte punctul. │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Baza zecimală cu 4 │
│Preţul unitar de │poziţii zecimale, │
│evaluare │trunchiat. Ca │
│ │separator se │
│ │foloseşte punctul │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Baza zecimală cu 2 │
│ │poziţii zecimale, │
│ │rotunjire la cel mai│
│ │apropiat număr │
│Valori monetare, │exprimat cu 2 │
│indiferent de │zecimale pe │
│monedă │principiul │
│ │rotunjiriijumătăţii │
│ │în plus; │
│ │Ca separator se │
│ │foloseşte punctul. │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Procentual cu 2 │
│ │poziţii zecimale, │
│ │rotunjire la cel mai│
│ │apropiat procent cu │
│Gradul de risc │2 poziţii zecimale │
│ │pe principiul │
│ │rotunjiriijumătăţii │
│ │în plus; │
│ │Ca separator se │
│ │foloseşte punctul. │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Procentual cu 4 │
│Rate de │poziţii zecimale, │
│rentabilitate │trunchiat. Ca │
│ │separator se │
│ │foloseşte punctul │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Procentual cu 4 │
│ │poziţii zecimale, │
│ │rotunjire la cel mai│
│Variaţii │apropiat procent cu │
│procentuale │4 poziţii zecimale │
│Variaţii în │pe principiul │
│valoare absolută │rotunjiriijumătăţii │
│ │în plus; │
│ │Ca separator se │
│ │foloseşte punctul. │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Codul │
│ │administratorului │
│ │fondului de pensii │
│Codul │private, aşa cum │
│administratorului│este înregistrat în │
│ │Registrul │
│ │Autorităţii de │
│ │Supraveghere │
│ │Financiară │
├─────────────────┼────────────────────┤
│ │Codul fondului de │
│ │pensii private, aşa │
│Codul fondului de│cum este înregistrat│
│pensii │în Registrul │
│ │Autorităţii de │
│ │Supraveghere │
│ │Financiară │
└─────────────────┴────────────────────┘
┌─────┬──────────────────┬─────────────┐
│Anexă│Codul │Formatul de │
│ │scurt │raportare │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1A │TRANZACTII │XML │
│ │CONTRIBUTII │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1B │TRANZACTII │XML │
│ │TRANSFER IN │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1C │TRANZACTII │XML │
│ │TRANSFER OUT │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1D │STRUCTURA │XML │
│ │PARTICIPANTI │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1E │CONT COLECTOR │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1F │PLATI ESALONATE │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│1G │STRUCTURA IN OUT │XML │
│ │PARTICIPANTI │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│2 │ACTIVE OBLIGATII │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│3 │VAN VUAN │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│4 │INVESTITII │XML │
│ │DETALIAT │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│5A │SFA FOND │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│5B │SFA ADMIN │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│6A │RCS FOND │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│6B │RCS ADMIN │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│7 │PERSOANE │XML │
│ │RESPONSABILE │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│8 │BALANTA │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│9 │ACTIVE PROVIZION │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│11 │RAPORT ACTUARIAL │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│13 │PLAN AUDIT │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│14 │RAPORT AUDIT │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│15 │RAPORT CONTROL │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│16 │RAPORT RISC │PDF editabil │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│17 │RAPORT │XML │
│ │RENTABILITATE │ │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│18 │TRANZACTII OTC │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│19 │SALARIATI │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│20 │PLAN RISC │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│21 │PLAN CONTROL │XML │
├─────┼──────────────────┼─────────────┤
│22 │RAPORT │PDF editabil │
│ │PARTICIPANTI │ │
└─────┴──────────────────┴─────────────┘
