ANEXE din 20 august 2020 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor ocupaţionale

┌───────┬─────────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────┬───────────────┬───────────────┬───────────┐
│       │                 │Codul   │Data       │          │           │               │               │           │
│Codul  │Codul            │fondului│evaluării  │Codul de  │CNP        │Numele         │Prenumele      │Contribuţie│
│de     │administratorului│de      │soldurilor │operaţiune│participant│participantului│participantului│angajat    │
│comandă│                 │pensii  │conturilor │          │           │               │               │           │
│       │                 │        │individuale│          │           │               │               │           │
├───────┼─────────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────┼───────────────┼───────────────┼───────────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3  │Col. 4     │Col. 5    │Col. 6     │Col. 7         │Col. 8         │Col. 9     │
└───────┴─────────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────┴───────────────┴───────────────┴───────────┘

┌───────────┬────────────┬────────────┬────────────┬───────┬─────────┬────────┬────────┐
│           │            │            │            │Numărul│         │        │        │
│           │            │Data        │Numărul de  │total  │         │        │        │
│Contribuţie│Data virării│convertirii │unităţi de  │de     │CUI      │Dată    │Dată    │
│angajator  │contribuţiei│contribuţiei│fond        │unităţi│angajator│începere│încetare│
│           │            │în unităţi  │aferente    │de fond│         │vesting │vesting │
│           │            │de fond     │contribuţiei│(sold  │         │        │        │
│           │            │            │            │final) │         │        │        │
├───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼───────┼─────────┼────────┼────────┤
│Col. 10    │Col. 11     │Col. 12     │Col. 13     │Col. 14│Col. 16  │Col. 17 │Col. 17 │
└───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴───────┴─────────┴────────┴────────┘

┌────┬─────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp    │
│crt.│                 │                  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va │
│    │                 │avea una dintre   │
│    │                 │următoarele       │
│1.  │Codul de comandă │valori: 1 =       │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │iniţială; 5 =     │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │rectificativă.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul             │
│    │Codul            │administratorului,│
│2.  │administratorului│aşa cum este      │
│    │                 │înregistrat în    │
│    │                 │Registrul A.S.F.  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul fondului de │
│    │Codul fondului de│pensii, aşa cum   │
│3.  │pensii           │este înregistrat  │
│    │                 │în Registrul      │
│    │                 │A.S.F.            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data evaluării    │
│    │                 │soldurilor        │
│    │Data evaluării   │conturilor        │
│    │soldurilor       │individuale (data │
│4.  │conturilor       │ultimei zile      │
│    │individuale      │lucrătoare a lunii│
│    │                 │pentru care se    │
│    │                 │întocmeşte        │
│    │                 │raportul)         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul operaţiunii │
│    │                 │se completează cu:│
│    │                 │101 - pentru      │
│    │                 │tranzacţiile      │
│    │                 │determinate de    │
│    │                 │transformarea     │
│    │                 │contribuţiei,     │
│    │                 │indiferent de     │
│    │                 │valoarea sau      │
│    │                 │semnul acesteia;  │
│    │                 │103 - pentru a    │
│    │                 │raporta valoarea  │
│    │                 │contului          │
│    │                 │individual al     │
│    │                 │participantului   │
│    │                 │pentru care nu    │
│    │                 │există tranzacţii │
│    │                 │cu cod 101 în luna│
│    │                 │pentru care s-a   │
│    │                 │întocmit raportul;│
│    │                 │112 - pentru      │
│    │                 │tranzacţiile de   │
│    │                 │ajustare a        │
│    │                 │contului          │
│    │                 │individual, în    │
│    │                 │situaţia în care  │
│    │                 │tranzacţiile      │
│    │                 │anterioare        │
│    │                 │asociate alocării │
│    │                 │contribuţiei au   │
│    │                 │fost operate      │
│    │                 │eronat în contul  │
│    │                 │altui participant.│
│    │                 │Se vor raporta    │
│    │                 │tranzacţiile de   │
│    │                 │corecţie atât pe  │
│    │                 │contul            │
│    │Codul de         │participantului   │
│5.  │operaţiune       │pentru care s-a   │
│    │                 │efectuat conversia│
│    │                 │eronat (cu semnul │
│    │                 │"-"), cât şi      │
│    │                 │tranzacţiile de   │
│    │                 │corecţie pe contul│
│    │                 │participantului   │
│    │                 │pentru care       │
│    │                 │trebuia să se     │
│    │                 │efectueze         │
│    │                 │conversia (cu     │
│    │                 │semnul "+");      │
│    │                 │113 - pentru a    │
│    │                 │raporta operaţiuni│
│    │                 │de modificare a   │
│    │                 │CNP-ului asociat  │
│    │                 │contului          │
│    │                 │individual al     │
│    │                 │participantului;  │
│    │                 │114 - comasare a  │
│    │                 │conturilor        │
│    │                 │individuale       │
│    │                 │deţinute de       │
│    │                 │participant la    │
│    │                 │acelaşi fond;     │
│    │                 │166 - pentru      │
│    │                 │situaţia în care  │
│    │                 │nu sunt gestionate│
│    │                 │conturi           │
│    │                 │individuale;      │
│    │                 │199 - pentru a    │
│    │                 │raporta alte      │
│    │                 │tranzacţii de     │
│    │                 │emitere/anulare   │
│    │                 │unităţi de fond ca│
│    │                 │efect al          │
│    │                 │prelucrării       │
│    │                 │eronate a         │
│    │                 │contribuţiilor.   │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul numeric     │
│    │                 │personal al       │
│    │                 │participantului   │
│    │                 │(CNP). Se         │
│6.  │CNP participant  │raportează toţi   │
│    │                 │participanţii care│
│    │                 │au cont individual│
│    │                 │la fondul de      │
│    │                 │pensii.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Numele            │
│    │Numele           │participantului   │
│7.  │participantului  │conform           │
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │legale            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Prenumele         │
│    │Prenumele        │participantului   │
│8.  │participantului  │conform           │
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │legale            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │                 │contribuţiei care │
│    │                 │s-a virat în      │
│    │                 │numele şi în      │
│    │Contribuţia      │contul            │
│9.  │angajat          │participantului   │
│    │                 │din surse proprii,│
│    │                 │conform extrasului│
│    │                 │de cont, aferente │
│    │                 │fiecărei luni     │
│    │                 │contributive.     │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │                 │contribuţiei care │
│    │                 │s-a virat în      │
│    │                 │numele şi în      │
│    │                 │contul            │
│10. │Contribuţie      │participantului   │
│    │angajator        │suportată de către│
│    │                 │angajator, conform│
│    │                 │extrasului de     │
│    │                 │cont, aferente    │
│    │                 │fiecărei luni     │
│    │                 │contributive.     │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data la care      │
│    │                 │contribuţia a     │
│    │                 │participantului a │
│    │                 │fost virată în    │
│    │                 │contul bancar     │
│    │                 │colector, conform │
│    │                 │extrasului de     │
│    │                 │cont. Dacă        │
│    │                 │valoarea          │
│    │                 │contribuţiei nu se│
│    │Data virării     │virează integral, │
│11  │contribuţiei     │ci în tranşe, data│
│    │                 │virării           │
│    │                 │contribuţiei luată│
│    │                 │în considerare va │
│    │                 │fi ultima dată    │
│    │                 │când s-au virat   │
│    │                 │sumele necesare   │
│    │                 │completării       │
│    │                 │integrale a       │
│    │                 │contribuţiei      │
│    │                 │conform extrasului│
│    │                 │de cont.          │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data la care      │
│    │Data convertirii │contribuţia       │
│12. │contribuţiei în  │participantului a │
│    │unităţi de fond  │fost convertită în│
│    │                 │unităţi de fond   │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Numărul de unităţi│
│    │Numărul de       │de fond rezultat  │
│13. │unităţi de fond  │în urma           │
│    │aferente         │operaţiunii de    │
│    │contribuţiei     │convertire a      │
│    │                 │contribuţiei.     │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Numărul de unităţi│
│    │                 │de fond total     │
│    │                 │existent, separat │
│    │                 │pentru fiecare    │
│    │Numărul total de │cont individual al│
│14  │unităţi de fond  │participantului,  │
│    │(sold final)     │în ultima zi      │
│    │                 │lucrătoare a lunii│
│    │                 │pentru care se    │
│    │                 │întocmeşte        │
│    │                 │raportul.         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează cu │
│15. │CUI angajator    │codul unic de     │
│    │                 │identificare al   │
│    │                 │angajatorului.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează cu │
│16. │Dată începere    │data semnării     │
│    │perioadă vesting │actului de        │
│    │                 │aderare.          │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează cu │
│    │                 │data încetării    │
│    │                 │perioadei de      │
│    │Dată încetare    │vesting, conform  │
│17. │vesting          │secţiunii         │
│    │                 │specifice a       │
│    │                 │prospectului      │
│    │                 │fondului de pensii│
│    │                 │ocupaţionale.     │
└────┴─────────────────┴──────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬─────────────┬─────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│       │                 │Codul        │     │    │Codul        │          │    │
│Codul  │Codul            │fondului la  │     │    │fondului de  │          │    │
│de     │administratorului│care s-a     │Anul │Luna│unde s-a     │Codul de  │CNP │
│comandă│(IN)             │transferat   │     │    │transferat   │operaţiune│    │
│       │                 │participantul│     │    │participantul│          │    │
│       │                 │(IN)         │     │    │(OUT) (TI)   │          │    │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼─────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3       │Col.4│Col.│Col. 6       │Col. 7    │Col.│
│       │                 │             │     │5   │             │          │8   │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴─────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘

┌──────────┬──────────────────┬──────────────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────┐
│          │                  │                  │       │          │          │Totalul    │
│          │                  │                  │       │          │          │numărului  │
│          │                  │                  │Numărul│          │          │de unităţi │
│Valoarea  │                  │                  │de     │          │          │de fond ale│
│activului │Data încasării    │Data convertirii  │unităţi│VUAN      │Data VUAN │fondului de│
│personal  │disponibilităţilor│disponibilităţilor│de fond│convertite│convertire│pensii la  │
│transferat│(TI)              │(TI)              │alocate│(TI)      │(TI)      │data la    │
│(TI)      │                  │                  │(TI)   │          │          │care a avut│
│          │                  │                  │       │          │          │loc        │
│          │                  │                  │       │          │          │convertirea│
│          │                  │                  │       │          │          │(TI)       │
├──────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────┤
│Col. 9    │Col. 10           │Col. 11           │Col. 12│Col. 13   │Col. 14   │Col. 15    │
└──────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────┘

┌────┬──────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp     │Descriere câmp    │
│crt.│                  │                  │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul comenzii va │
│    │                  │avea una dintre   │
│    │                  │următoarele       │
│1   │Codul de comandă  │valori: 1 =       │
│    │                  │raportare         │
│    │                  │iniţială; 5 =     │
│    │                  │raportare         │
│    │                  │rectificativă.    │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul             │
│    │                  │administratorului │
│    │Codul             │fondului la care  │
│2   │administratorului │s-a transferat    │
│    │(IN)              │participantul, aşa│
│    │                  │cum este          │
│    │                  │înregistrat în    │
│    │                  │Registrul A.S.F.  │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul fondului de │
│    │Codul fondului la │pensii la care s-a│
│    │care s-a          │transferat        │
│3   │transferat        │participantul, aşa│
│    │participantul (IN)│cum este          │
│    │                  │înregistrat în    │
│    │                  │Registrul A.S.F.  │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│4   │Anul              │Anul de raportare │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Luna pentru care  │
│5   │Luna              │se întocmeşte     │
│    │                  │raportarea        │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul fondului de │
│    │                  │pensii de unde s-a│
│    │                  │transferat        │
│    │                  │participantul     │
│    │Codul fondului de │(vechiul fond de  │
│    │unde              │pensii), aşa cum  │
│6   │s-a transferat    │este înregistrat  │
│    │participantul     │în Registrul      │
│    │(OUT) (TI)        │A.S.F. Pentru     │
│    │                  │transferuri       │
│    │                  │transfrontaliere  │
│    │                  │se va completa cu │
│    │                  │codul ţării de    │
│    │                  │transfer.         │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul operaţiunii │
│    │                  │se completează cu:│
│    │                  │200 - pentru      │
│    │                  │tranzacţia de     │
│    │                  │emitere de unităţi│
│    │                  │de fond           │
│    │                  │determinată de    │
│    │                  │transferul        │
│    │                  │activului personal│
│    │                  │al participantului│
│    │                  │de la un alt fond │
│    │                  │de pensii;        │
│    │                  │202 - pentru      │
│    │                  │tranzacţia de     │
│    │                  │emitere de unităţi│
│    │                  │de fond           │
│    │                  │determinată de    │
│    │                  │primirea unui     │
│    │                  │activ cuvenit în  │
│    │                  │calitate de       │
│    │                  │beneficiar al unui│
│    │                  │participant al    │
│    │                  │aceluiaşi fond de │
│    │                  │pensii administrat│
│    │                  │privat, în urma   │
│    │                  │decesului         │
│    │                  │acestuia;         │
│    │                  │205 - pentru      │
│    │                  │tranzacţia de     │
│    │                  │emitere de unităţi│
│    │                  │de fond           │
│    │Codul de          │determinată de    │
│7   │operaţiune        │primirea unor     │
│    │                  │active cu titlul  │
│    │                  │de penalizări de  │
│    │                  │întârziere;       │
│    │                  │220 - pentru      │
│    │                  │tranzacţia de     │
│    │                  │emitere de unităţi│
│    │                  │de fond           │
│    │                  │determinată de    │
│    │                  │primirea activului│
│    │                  │personal al       │
│    │                  │participantului de│
│    │                  │la un alt fond de │
│    │                  │pensii, ca urmare │
│    │                  │a fuziunii dintre │
│    │                  │două fonduri;     │
│    │                  │224 - pentru      │
│    │                  │reflectarea       │
│    │                  │returnării        │
│    │                  │mandatului poştal │
│    │                  │sau a viramentului│
│    │                  │bancar în contul  │
│    │                  │DIP pentru plată  │
│    │                  │unică;            │
│    │                  │266 - pentru      │
│    │                  │situaţia în care  │
│    │                  │nu există         │
│    │                  │transferuri "IN"; │
│    │                  │299 - pentru a    │
│    │                  │raporta alte      │
│    │                  │tranzacţii de     │
│    │                  │emitere unităţi de│
│    │                  │fond.             │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Codul numeric     │
│    │                  │personal al       │
│    │                  │participantului se│
│    │                  │completează pentru│
│    │                  │toate             │
│    │                  │operaţiunile.     │
│8   │CNP               │Pentru codul 202  │
│    │                  │se va completa cu │
│    │                  │CNP-ul            │
│    │                  │beneficiarului.   │
│    │                  │Pentru codul 203  │
│    │                  │se va completa cu │
│    │                  │noul CNP.         │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Valoarea activului│
│    │                  │personal          │
│    │                  │transferat al unui│
│    │                  │participant,      │
│    │Valoarea activului│conform extrasului│
│9   │personal          │de cont bancar.   │
│    │transferat (TI)   │Pentru codul 224  │
│    │                  │se completează cu │
│    │                  │valoarea returnată│
│    │                  │în contul DIP     │
│    │                  │pentru plată      │
│    │                  │unică.            │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Data extrasului de│
│    │                  │cont aferent      │
│    │                  │încasării         │
│    │                  │disponibilităţilor│
│    │                  │ce reprezintă     │
│    │                  │activul personal  │
│    │Data încasării    │net transferat.   │
│10  │disponibilităţilor│Pentru codul 224  │
│    │(TI)              │se completează cu │
│    │                  │data intrării în  │
│    │                  │contul DIP pentru │
│    │                  │plată unică a     │
│    │                  │returului         │
│    │                  │mandatului poştal │
│    │                  │sau a viramentului│
│    │                  │bancar.           │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Data la care      │
│    │                  │activul personal  │
│    │Data convertirii  │al participantului│
│11  │disponibilităţilor│a fost convertit  │
│    │intrate prin      │în unităţi de     │
│    │transfer (TI)     │fond. Pentru codul│
│    │                  │224 se completează│
│    │                  │cu 0 (zero).      │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Număr de unităţi  │
│    │                  │de fond alocate ca│
│    │                  │urmare a          │
│    │Numărul de unităţi│convertirii       │
│12  │de fond alocate   │activului personal│
│    │(TI)              │net al            │
│    │                  │participantului.  │
│    │                  │Pentru codul 224  │
│    │                  │se completează cu │
│    │                  │0 (zero).         │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │VUAN utilizată    │
│    │                  │pentru convertirea│
│    │                  │activului personal│
│13  │VUAN convertire   │al                │
│    │(TI)              │participantului.  │
│    │                  │Pentru codul 224  │
│    │                  │se completează cu │
│    │                  │0 (zero).         │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Data VUAN         │
│    │                  │utilizată pentru  │
│    │                  │convertirea       │
│    │Data VUAN         │activului personal│
│14  │convertire (TI)   │net al            │
│    │                  │participantului.  │
│    │                  │Pentru codul 224  │
│    │                  │se completează cu │
│    │                  │0 (zero).         │
├────┼──────────────────┼──────────────────┤
│    │                  │Totalul numărului │
│    │                  │de unităţi de fond│
│    │                  │ale fondului de   │
│    │Totalul numărului │pensii la data la │
│    │de unităţi de fond│care a avut loc   │
│    │ale fondului la   │convertirea       │
│15  │data la care a    │sumelor           │
│    │avut loc          │transferate (după │
│    │convertirea (TI)  │ce s-a realizat   │
│    │                  │convertirea).     │
│    │                  │Pentru codul 224  │
│    │                  │se completează cu │
│    │                  │0 (zero).         │
└────┴──────────────────┴──────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬─────────────┬────┬────┬─────────────┬──────────┬────┐
│       │                 │Codul        │    │    │Codul        │          │    │
│Codul  │Codul            │fondului de  │    │    │fondului la  │          │    │
│de     │administratorului│unde s-a     │Anul│Luna│care s-a     │Codul de  │CNP │
│comandă│(OUT)            │transferat   │    │    │transferat   │operaţiune│    │
│       │                 │participantul│    │    │participantul│          │    │
│       │                 │(OUT)        │    │    │(IN) (TO)    │          │    │
├───────┼─────────────────┼─────────────┼────┼────┼─────────────┼──────────┼────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3       │Col.│Col.│Col. 6       │Col. 7    │Col.│
│       │                 │             │4   │5   │             │          │8   │
└───────┴─────────────────┴─────────────┴────┴────┴─────────────┴──────────┴────┘

┌───────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬───────────────┬───────────┐
│       │Data       │Numărul│          │          │Penalitatea de │Contribuţia│
│       │convertirii│de     │VUAN      │Data VUAN │transfer       │la         │
│Data   │unităţilor │unităţi│convertire│convertire│reţinută       │asigurările│
│cererii│de fond în │de fond│(TO)      │(TO)      │participantului│sociale de │
│       │lichidităţi│anulate│          │          │(TO)           │sănătate   │
│       │           │(TO)   │          │          │               │(CASS)     │
├───────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼───────────────┼───────────┤
│Col. 9 │Col. 10    │Col. 11│Col. 12   │Col. 13   │Col. 14        │Col.15     │
└───────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴───────────────┴───────────┘

┌───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬────────────────┐
│       │          │          │Valoarea     │         │                │
│       │          │          │totală a     │         │                │
│       │          │          │taxelor,     │         │                │
│       │          │          │impozitelor  │         │                │
│Impozit│          │Taxe      │şi           │Valoarea │Valoarea totală │
│pe     │Comisioane│aferente  │comisioanelor│minimă   │plătită         │
│venit  │bancare   │mandatului│bancare/     │garantată│participantului,│
│       │          │poştal    │taxelor      │(TO)     │din care: (TO)  │
│       │          │          │poştale      │         │                │
│       │          │          │suportate de │         │                │
│       │          │          │participant  │         │                │
│       │          │          │(TO)         │         │                │
├───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼─────────┼────────────────┤
│Col. 16│Col. 17   │Col. 18   │Col. 19=     │Col. 20  │Col. 21         │
│       │          │          │15+16+17+18  │         │                │
└───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴─────────┴────────────────┘

┌────────┬─────────┬─────────┬───────────┬───────────────┬──────────┐
│        │         │         │Modalitatea│Data virării în│          │
│        │Valoarea │Data     │de plată a │contul bancar  │          │
│Valoarea│plătită  │virării  │activului  │al             │Data      │
│plătită │din      │activului│personal   │participantului│mandatului│
│din fond│provizion│personal │(cont      │sau în contul  │poştal    │
│(TO)    │(TO)     │în contul│bancar sau │bancar al      │          │
│        │         │DIP      │mandat     │poştei         │          │
│        │         │         │poştal)    │               │          │
├────────┼─────────┼─────────┼───────────┼───────────────┼──────────┤
│Col. 22 │Col. 23  │Col. 24  │Col. 25    │Col. 26        │Col. 27   │
└────────┴─────────┴─────────┴───────────┴───────────────┴──────────┘

┌────┬─────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp    │
│crt.│                 │                  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va │
│    │                 │avea una dintre   │
│    │                 │următoarele       │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =       │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │iniţială; 5 =     │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │rectificativă.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul             │
│    │Codul            │administratorului,│
│2   │administratorului│aşa cum este      │
│    │(OUT)            │înregistrat în    │
│    │                 │Registrul A.S.F.  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul fondului,   │
│    │                 │aşa cum este      │
│    │Codul fondului de│înregistrat în    │
│    │unde s- a        │Registrul A.S.F.  │
│3   │transferat       │Pentru transferuri│
│    │participantul    │transfrontaliere  │
│    │(OUT)            │se va completa cu │
│    │                 │codul ţării de    │
│    │                 │transfer.         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│4   │Anul             │Anul de raportare │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Luna pentru care  │
│5   │Luna             │se întocmeşte     │
│    │                 │raportarea        │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul noilor      │
│    │                 │fonduri de pensii │
│    │                 │la care s-a       │
│    │                 │transferat        │
│    │                 │participantul, aşa│
│    │Codul fondurilor │cum este înscris  │
│    │la care s- a     │în Registrul      │
│6   │transferat       │A.S.F. Pentru     │
│    │participantul    │transferuri       │
│    │(IN) (TO)        │transfrontaliere  │
│    │                 │se va completa cu │
│    │                 │codul ţării de    │
│    │                 │transfer. Pentru  │
│    │                 │codul 324 nu se   │
│    │                 │completează acest │
│    │                 │câmp.             │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul operaţiunii │
│    │                 │se completează cu:│
│    │                 │301 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │transferul        │
│    │                 │participantului la│
│    │                 │un alt fond de    │
│    │                 │pensii;           │
│    │                 │303 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │transferul        │
│    │                 │beneficiilor către│
│    │                 │fiecare moştenitor│
│    │                 │în parte;         │
│    │                 │306 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de pensie prin    │
│    │                 │plată unică;      │
│    │                 │307 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de invaliditate   │
│    │                 │prin plată unică; │
│    │                 │308 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de deces prin     │
│    │                 │plată unică;      │
│    │                 │309 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │returnarea sumelor│
│    │                 │către angajator pe│
│    │                 │parcursul         │
│    │                 │perioadei de      │
│    │                 │vesting;          │
│    │                 │311 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │transferul        │
│    │                 │administrativ al  │
│    │                 │participantului la│
│    │                 │fondul de pensii  │
│    │                 │ocupaţionale      │
│    │                 │absorbant ca efect│
│    │                 │al fuziunii       │
│    │                 │fondurilor de     │
│    │                 │pensii (se aplică │
│    │                 │participanţilor   │
│    │                 │care nu au depus  │
│    │Codul de         │cereri de transfer│
│7   │operaţiune       │de la fondul de   │
│    │                 │pensii            │
│    │                 │ocupaţionale      │
│    │                 │absorbit spre alte│
│    │                 │fonduri, în       │
│    │                 │perioada          │
│    │                 │fuziunii);        │
│    │                 │313 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │nerevendicarea în │
│    │                 │termenul general  │
│    │                 │de prescripţie a  │
│    │                 │drepturilor       │
│    │                 │cuvenite în       │
│    │                 │calitate de       │
│    │                 │beneficiar;       │
│    │                 │320 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │transferul        │
│    │                 │participantului la│
│    │                 │un alt fond, ca   │
│    │                 │urmare a          │
│    │                 │procesului de     │
│    │                 │fuziune;          │
│    │                 │321 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de pensie prin    │
│    │                 │plăţi eşalonate;  │
│    │                 │322 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de invaliditate   │
│    │                 │prin plăţi        │
│    │                 │eşalonate;        │
│    │                 │323 - pentru      │
│    │                 │tranzacţia de     │
│    │                 │anulare de unităţi│
│    │                 │de fond           │
│    │                 │determinată de    │
│    │                 │plata drepturilor │
│    │                 │de deces prin     │
│    │                 │plăţi eşalonate;  │
│    │                 │324 - pentru      │
│    │                 │reflectarea plăţii│
│    │                 │din contul DIP    │
│    │                 │pentru plată unică│
│    │                 │a returului       │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar;           │
│    │                 │366 - pentru      │
│    │                 │situaţia în care  │
│    │                 │nu există         │
│    │                 │transferuri "OUT";│
│    │                 │399 - pentru a    │
│    │                 │raporta alte      │
│    │                 │tranzacţii de     │
│    │                 │anulare unităţi de│
│    │                 │fond.             │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul numeric     │
│    │                 │personal al       │
│    │                 │participantului se│
│    │                 │completează pentru│
│    │                 │toate             │
│    │                 │operaţiunile.     │
│8   │(CNP)            │Pentru codul 303  │
│    │                 │se va completa    │
│    │                 │CNP-ul            │
│    │                 │decedatului, iar  │
│    │                 │pentru codurile   │
│    │                 │308 şi 323 se va  │
│    │                 │completa CNP-ul   │
│    │                 │beneficiarului.   │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data primirii     │
│    │                 │documentaţiei     │
│    │                 │complete pentru   │
│    │                 │cererea de plată a│
│    │                 │activului sau     │
│9   │Data cererii     │pentru transferul │
│    │                 │activului la alt  │
│    │                 │fond de pensii.   │
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │data cererii      │
│    │                 │iniţiale.         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data la care      │
│    │                 │unităţile de fond │
│    │Data convertirii │ale               │
│    │unităţilor de    │participantului au│
│10  │fond în          │fost convertite în│
│    │lichidităţi      │lichidităţi.      │
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │0 (zero).         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Numărul de unităţi│
│    │Numărul de       │de fond anulate   │
│11  │unităţi de fond  │(TO). Pentru codul│
│    │anulate (TO)     │324 se completează│
│    │                 │cu 0 (zero).      │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea VUAN     │
│    │                 │utilizat pentru   │
│    │                 │calculul activului│
│12  │VUAN convertire  │personal al       │
│    │(TO)             │participantului.  │
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │0 (zero).         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data VUAN utilizat│
│    │                 │pentru calculul   │
│    │                 │activului personal│
│13  │Data VUAN        │al                │
│    │convertire (TO)  │participantului.  │
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │0 (zero).         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │Penalitatea de   │penalităţii de    │
│14  │transfer reţinută│transfer. Pentru  │
│    │participantului  │codul 324 se      │
│    │(TO)             │completează cu 0  │
│    │                 │(zero).           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează în │
│    │                 │situaţiile de     │
│    │                 │plată activ       │
│    │Contribuţia la   │personal, după    │
│15  │asigurările      │caz, conform      │
│    │sociale de       │prevederilor      │
│    │sănătate (CASS)  │legale în vigoare.│
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │0 (zero).         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează în │
│    │                 │situaţiile de     │
│    │                 │plată activ       │
│    │                 │personal, după    │
│16  │Impozit pe venit │caz, conform      │
│    │                 │prevederilor      │
│    │                 │legale în vigoare.│
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │0 (zero).         │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează în │
│    │                 │situaţiile de     │
│    │                 │plată activ       │
│    │                 │personal, după    │
│    │                 │caz. Pentru codul │
│    │                 │324 se completează│
│    │Comisioane       │cu comisionul     │
│17  │bancare          │bancar reţinut    │
│    │                 │pentru plata din  │
│    │                 │contul DIP pentru │
│    │                 │plată unică a     │
│    │                 │returului         │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Se completează în │
│    │                 │situaţiile de     │
│    │                 │plată activ       │
│    │                 │personal, după    │
│    │                 │caz. Pentru codul │
│    │                 │324 se completează│
│    │Taxe aferente    │cu taxele aferente│
│18  │mandatului poştal│mandatului        │
│    │                 │reţinute pentru   │
│    │                 │plata din contul  │
│    │                 │DIP pentru plată  │
│    │                 │unică a returului │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea totală a │
│    │                 │taxelor,          │
│    │                 │impozitelor şi    │
│    │                 │comisioanelor     │
│    │                 │bancare/taxelor   │
│    │Valoarea totală a│poştale. Pentru   │
│    │taxelor,         │codul 324 se      │
│    │impozitelor şi   │completează cu    │
│19  │comisioanelor    │valoarea totală a │
│    │bancare/taxelor  │taxelor/          │
│    │poştale suportate│comisioanelor     │
│    │de participant   │reţinute pentru   │
│    │                 │plata din contul  │
│    │                 │DIP pentru plată  │
│    │                 │unică a returului │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea minimă   │
│    │Valoarea minimă  │garantată. Pentru │
│20  │garantată (TO)   │codul 324 se      │
│    │                 │completează cu 0  │
│    │                 │(zero).           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │                 │sumei transferate.│
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │Valoarea totală  │noua valoare      │
│21  │plătită          │plătită din contul│
│    │participantului, │DIP pentru plată  │
│    │din care: (TO)   │unică aferentă    │
│    │                 │returului         │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │                 │sumei plătite din │
│    │                 │contul fondului de│
│    │                 │pensii            │
│    │                 │ocupaţionale în   │
│    │                 │contul            │
│    │                 │participantului   │
│    │                 │sau în contul     │
│    │                 │furnizorului de   │
│    │                 │servicii poştale, │
│    │                 │conform extrasului│
│22  │Valoarea plătită │de cont, diminuată│
│    │din fond (TO)    │cu contravaloarea │
│    │                 │taxelor poştale în│
│    │                 │cazul plăţilor    │
│    │                 │efectuate prin    │
│    │                 │mandat poştal.    │
│    │                 │Pentru codul 324  │
│    │                 │se completează cu │
│    │                 │valoarea          │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar plătită    │
│    │                 │iniţial.          │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a │
│    │                 │sumei transferate │
│    │                 │- din provizionul │
│    │                 │tehnic constituit │
│    │                 │de administrator -│
│    │                 │din contul de     │
│    │                 │provizion tehnic  │
│    │                 │al                │
│    │                 │administratorului │
│    │                 │fondului de pensii│
│    │                 │actual în contul  │
│    │Valoarea plătită │DIP, respectiv în │
│23  │din provizion    │contul de TRANSFER│
│    │(TO)             │al noului fond de │
│    │                 │pensii            │
│    │                 │ocupaţionale,     │
│    │                 │conform extrasului│
│    │                 │de cont. Pentru   │
│    │                 │codul 324 se      │
│    │                 │completează cu    │
│    │                 │valoarea plătită  │
│    │                 │din provizion     │
│    │                 │pentru mandatul   │
│    │                 │poştal sau        │
│    │                 │viramentul bancar │
│    │                 │plătit iniţial.   │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data virării      │
│    │                 │activului personal│
│    │                 │în contul DIP,    │
│    │Data virării     │conform extrasului│
│    │activului        │de cont. Se       │
│24  │personal în      │completează pentru│
│    │contul DIP       │invaliditate,     │
│    │                 │deces şi          │
│    │                 │deschiderea       │
│    │                 │dreptului la      │
│    │                 │pensie.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Modalitatea de    │
│    │                 │plată a activului │
│    │                 │personal (cont    │
│    │                 │bancar sau mandat │
│    │                 │poştal). Pentru   │
│    │                 │cont bancar se    │
│    │                 │foloseşte «C», iar│
│    │                 │pentru mandat     │
│    │                 │poştal se         │
│    │                 │foloseşte «M». În │
│    │                 │cazul în care     │
│    │                 │participanţii/    │
│    │                 │beneficiarii      │
│    │                 │participanţilor   │
│    │                 │decedaţi deţin    │
│    │Modalitatea de   │certificate de    │
│    │plată a activului│încadrare în grad │
│25  │personal (cont   │de handicap       │
│    │bancar sau mandat│conform cărora    │
│    │poştal)          │sunt scutiţi de   │
│    │                 │plata impozitului │
│    │                 │pe venitul din    │
│    │                 │pensii, câmpul se │
│    │                 │va completa cu    │
│    │                 │«SIC» pentru plata│
│    │                 │prin cont sau     │
│    │                 │«SIM» pentru plata│
│    │                 │prin mandat       │
│    │                 │poştal. Se        │
│    │                 │completează pentru│
│    │                 │invaliditate,     │
│    │                 │deces şi          │
│    │                 │deschiderea       │
│    │                 │dreptului la      │
│    │                 │pensie.           │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data virării în   │
│    │                 │contul bancar al  │
│    │                 │participantului   │
│    │                 │sau în contul     │
│    │                 │bancar al poştei. │
│    │                 │Se completează    │
│    │                 │pentru            │
│    │Data virării în  │invaliditate,     │
│    │contul bancar al │deces şi          │
│26  │participantului  │deschiderea       │
│    │sau în contul    │dreptului la      │
│    │bancar al poştei │pensie. Pentru    │
│    │                 │codul 324 se      │
│    │                 │completează cu    │
│    │                 │data la care s-a  │
│    │                 │efectuat noua     │
│    │                 │plată din DIP     │
│    │                 │pentru plată      │
│    │                 │unică.            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Data mandatului   │
│    │                 │poştal este data  │
│    │                 │emiterii facturii │
│    │                 │de către          │
│    │                 │operatorul de     │
│    │                 │servicii poştale, │
│    │                 │care certifică    │
│    │                 │data operării     │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │către participant/│
│    │                 │beneficiar. Pentru│
│    │                 │codul 324 se      │
│    │Data mandatului  │completează cu    │
│27  │poştal           │data emiterii     │
│    │                 │facturii de către │
│    │                 │operatorul de     │
│    │                 │servicii poştale, │
│    │                 │care certifică    │
│    │                 │data operării     │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │către participant/│
│    │                 │beneficiar        │
│    │                 │aferentă plăţii   │
│    │                 │returului         │
│    │                 │mandatului poştal │
│    │                 │sau a viramentului│
│    │                 │bancar.           │
└────┴─────────────────┴──────────────────┘

┌──────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┬─────────────┐
│          │Persoane care au dobândit│                                                                                 │              │             │
│          │calitatea de participant │Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii          │              │Din care     │
│          │în cursul lunii          │                                                                                 │              │             │
│          ├───────┬────────┬────────┼───────────┬──────┬────────────┬────────┬─────────────────┬─────────────┬────────┤Sold final de ├───────┬─────┤
│          │       │Transfer│        │           │      │            │        │                 │             │        │participanţi  │       │     │
│Codul     │       │în      │Alte    │Plată de   │Deces,│            │Transfer│Hotărâre         │             │Alte    │în ultima zi  │       │     │
│categoriei│Act de │cadrul  │situaţii│activ ca   │cu    │Pensionare  │la un   │judecătorească/  │Nerevendicare│situaţii│calendaristică│       │     │
│          │aderare│fondului│de      │urmare a   │plată │de          │alt fond│Decizie a        │în termenul  │de      │a lunii       │Bărbaţi│Femei│
│          │semnat │de la un│intrări │deschiderii│de    │invaliditate│de      │administratorului│de           │ieşiri  │              │       │     │
│          │       │alt fond│în fond │dreptului  │activ │            │pensii  │de anulare de    │prescripţie  │din fond│              │       │     │
│          │       │de      │        │la pensie  │      │            │        │unităţi de fond  │             │        │              │       │     │
│          │       │pensii  │        │           │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────┼───────────┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Col. 1    │Col. 2 │Col. 3  │Col. 4  │Col. 5     │Col. 6│Col. 7      │Col. 8  │Col. 9           │Col. 10      │Col. 11 │Col. 12       │Col. 13│Col. │
│          │       │        │        │           │      │            │        │                 │             │        │              │       │14   │
├──────────┴───────┴────────┴────────┴───────────┴──────┴────────────┴────────┴─────────────────┴─────────────┴────────┴──────────────┴───────┴─────┤
│Număr de participanţi                                                                                                                              │
├──────────┬───────┬────────┬────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬─────────────────┬─────────────┬────────┬──────────────┬───────┬─────┤
│Din care: │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Până la 19│       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│de ani    │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│20-24 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│25-29 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│30-34 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│35-39 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│40-44 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│45-49 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│50-54 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│55-59 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Între     │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│60-64 de  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│ani       │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
├──────────┼───────┼────────┼────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────────────────┼─────────────┼────────┼──────────────┼───────┼─────┤
│Peste 65  │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
│de ani    │       │        │                │   │      │            │        │                 │             │        │              │       │     │
└──────────┴───────┴────────┴────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴─────────────────┴─────────────┴────────┴──────────────┴───────┴─────┘

┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp   │
│crt.│                 │                 │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va│
│    │                 │avea una dintre  │
│    │                 │următoarele      │
│    │Cod comandă      │valori: 1 =      │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │iniţială; 5 =    │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │rectificativă.   │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Categorii de     │
│1   │Codul categoriei │participanţi pe  │
│    │                 │grupe de vârstă  │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane care au │
│    │                 │dobândit         │
│    │Persoane care au │calitatea de     │
│    │dobândit         │participant în   │
│    │calitatea de     │cursul lunii, ca │
│2   │participant în   │urmare a semnării│
│    │cursul lunii -   │unui act de      │
│    │Act de aderare   │aderare          │
│    │semnat           │individual de    │
│    │                 │aderare la un    │
│    │                 │fond de pensii   │
│    │                 │ocupaţionale.    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane care au │
│    │Persoane care au │dobândit         │
│    │dobândit         │calitatea de     │
│    │calitatea de     │participant în   │
│    │participant în   │cursul lunii, ca │
│3   │cursul lunii -   │urmare a         │
│    │Transfer de la un│solicitării      │
│    │alt fond de      │transferului de  │
│    │pensii           │la un alt de fond│
│    │                 │de pensii în     │
│    │                 │cursul lunii.    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane care au │
│    │                 │dobândit         │
│    │Persoane care au │calitatea de     │
│    │dobândit         │participanţi nou │
│    │calitatea de     │intraţi în fond  │
│4   │participant în   │în cursul lunii, │
│    │cursul lunii -   │prin alte        │
│    │Alte situaţii de │situaţii         │
│    │intrări în fond  │excepţionale care│
│    │                 │nu sunt prevăzute│
│    │                 │expres.          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │Persoane pentru  │Persoane pentru  │
│    │care calitatea de│care calitatea de│
│    │participant a    │participant a    │
│    │încetat în cursul│încetat în cursul│
│5   │lunii - Plată de │lunii - Plată de │
│    │activ ca urmare a│activ ca urmare a│
│    │deschiderii      │deschiderii      │
│    │dreptului la     │dreptului la     │
│    │pensie           │pensie în cursul │
│    │                 │lunii.           │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │Persoane pentru  │Persoane pentru  │
│    │care calitatea de│care calitatea de│
│6   │participant a    │participant a    │
│    │încetat în cursul│încetat în cursul│
│    │lunii - Deces    │lunii - Deces    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │Persoane pentru  │Persoane pentru  │
│    │care calitatea de│care calitatea de│
│    │participant a    │participant a    │
│7   │încetat în cursul│încetat în cursul│
│    │lunii -          │lunii -          │
│    │Pensionare de    │Pensionare de    │
│    │invaliditate     │invaliditate în  │
│    │                 │cursul lunii     │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane pentru  │
│    │                 │care calitatea de│
│    │                 │participant a    │
│    │                 │încetat în cursul│
│    │                 │lunii, ca urmare │
│    │                 │a transferului la│
│    │                 │un alt fond de   │
│    │                 │pensii. Se iau în│
│    │Persoane pentru  │considerare      │
│    │care calitatea de│persoanele care  │
│8   │participant a    │au depus o cerere│
│    │încetat în cursul│de transfer la   │
│    │lunii - Transfer │administratorul  │
│    │la un alt fond   │fondului de      │
│    │                 │pensii de la care│
│    │                 │s-a solicitat    │
│    │                 │transferul şi au │
│    │                 │dobândit         │
│    │                 │calitatea de     │
│    │                 │participant la   │
│    │                 │noul fond de     │
│    │                 │pensii           │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane pentru  │
│    │                 │care calitatea de│
│    │                 │participant a    │
│    │Persoane pentru  │încetat în cursul│
│    │care calitatea de│lunii, ca urmare │
│    │participant a    │a unei hotărâri  │
│    │încetat în cursul│judecătoreşti sau│
│9   │lunii - Hotărâre │ca urmare a      │
│    │judecătorească/  │deciziei         │
│    │Decizia          │administratorului│
│    │administratorului│de desfiinţare a │
│    │de anulare de    │actului          │
│    │unităţi de fond  │individual de    │
│    │                 │aderare pentru   │
│    │                 │participantul    │
│    │                 │respectiv.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane pentru  │
│    │                 │care calitatea de│
│    │                 │participant a    │
│    │                 │încetat în cursul│
│    │Persoane pentru  │lunii ca urmare a│
│    │care calitatea de│tranzacţiei de   │
│    │participant a    │anulare a        │
│10  │încetat în cursul│unităţilor de    │
│    │lunii -          │fond determinată │
│    │Nerevendicare în │de nerevendicarea│
│    │termenul de      │în termenul      │
│    │prescripţie      │general de       │
│    │                 │prescripţie a    │
│    │                 │drepturilor      │
│    │                 │cuvenite         │
│    │                 │beneficiarilor   │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Persoane pentru  │
│    │Persoane pentru  │care calitatea de│
│    │care calitatea de│participant a    │
│    │participant a    │încetat în cursul│
│11  │încetat în cursul│lunii, prin alte │
│    │lunii - Alte     │situaţii         │
│    │situaţii de      │excepţionale care│
│    │ieşiri din fond  │nu sunt prevăzute│
│    │                 │expres.          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Sold final de    │
│    │                 │participanţi în  │
│    │                 │ultima zi        │
│    │                 │calendaristică a │
│    │                 │lunii = Sold     │
│    │Sold final de    │iniţial +        │
│    │participanţi în  │Persoane care au │
│12  │ultima zi        │dobândit         │
│    │calendaristică a │calitatea de     │
│    │lunii            │participant în   │
│    │                 │cursul lunii -   │
│    │                 │Persoane pentru  │
│    │                 │care calitatea de│
│    │                 │participant a    │
│    │                 │încetat în cursul│
│    │                 │lunii.           │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Număr de persoane│
│    │                 │de sex masculin  │
│    │                 │care intră în    │
│    │                 │compoziţia       │
│    │                 │soldului final de│
│    │                 │participanţi în  │
│    │                 │ultima zi        │
│    │                 │calendaristică a │
│13  │Bărbaţi          │lunii. Încadrarea│
│    │                 │pe grupele de    │
│    │                 │vârstă se face   │
│    │                 │luând în         │
│    │                 │considerare      │
│    │                 │vârsta împlinită │
│    │                 │la data pentru   │
│    │                 │care se          │
│    │                 │întocmeşte       │
│    │                 │raportul.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Număr de persoane│
│    │                 │de sex feminin   │
│    │                 │care intră în    │
│    │                 │compoziţia       │
│    │                 │soldului final de│
│    │                 │participanţi în  │
│    │                 │ultima zi        │
│    │                 │calendaristică a │
│14  │Femei            │lunii. Încadrarea│
│    │                 │pe grupele de    │
│    │                 │vârstă se face   │
│    │                 │luând în         │
│    │                 │considerare      │
│    │                 │vârsta împlinită │
│    │                 │la data pentru   │
│    │                 │care se          │
│    │                 │întocmeşte       │
│    │                 │raportul.        │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬─────────┬──────────────┬──────────────┐
│       │                 │        │    │    │Sold     │Valoarea      │Valoarea      │
│Codul  │                 │        │    │    │iniţial  │disponibilului│disponibilului│
│de     │Codul            │Codul   │Anul│Luna│la       │încasat în    │convertit în  │
│comandă│administratorului│fondului│    │    │începutul│luna de       │unităţi de    │
│       │                 │        │    │    │perioadei│raportare     │fond în luna  │
│       │                 │        │    │    │         │              │de raportare  │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼─────────┼──────────────┼──────────────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3  │Col.│Col.│Col. 6   │Col. 7        │Col. 8        │
│       │                 │        │4   │5   │         │              │              │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴─────────┴──────────────┴──────────────┘

┌──────────────┬─────────┬────────────────────┬─────────┐
│              │         │Din care:           │         │
│              │         ├──────────┬─────────┤         │
│              │         │          │Sume cu  │         │
│Valoarea      │Sold     │Sume      │vechime  │         │
│disponibilului│final la │aflate în │mai mare │Sume     │
│neconvertit şi│sfârşitul│termenul  │de 4 zile│prescrise│
│restituit     │perioadei│legal de  │de la    │         │
│              │         │convertire│data     │         │
│              │         │          │încasării│         │
│              │         │          │lor      │         │
├──────────────┼─────────┼──────────┼─────────┼─────────┤
│              │Col. 10 =│          │         │         │
│Col. 9        │6 + 7 - 8│Col. 11   │Col. 12  │Col. 13  │
│              │- 9      │          │         │         │
└──────────────┴─────────┴──────────┴─────────┴─────────┘

┌────┬─────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp    │
│crt.│                 │                  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va │
│    │                 │avea una dintre   │
│    │                 │următoarele       │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =       │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │iniţială; 5 =     │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │rectificativă     │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul             │
│    │Codul            │administratorului,│
│2   │administratorului│aşa cum este      │
│    │                 │înregistrat în    │
│    │                 │Registrul A.S.F.  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul fondului de │
│    │                 │pensii, aşa cum   │
│3   │Codul fondului   │este înregistrat  │
│    │                 │în Registrul      │
│    │                 │A.S.F.            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│4   │Anul             │Anul de raportare │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│5   │Luna             │Luna de raportare │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Soldul iniţial al │
│    │Sold iniţial la  │contului colector,│
│6   │începutul        │la începutul      │
│    │perioadei        │perioadei, conform│
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │justificative.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea          │
│    │Valoarea         │disponibilului    │
│7   │disponibilului   │încasat în luna de│
│    │încasat în luna  │raportare, conform│
│    │de raportare     │documentelor      │
│    │                 │justificative.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea          │
│    │Valoarea         │disponibilului    │
│    │disponibilului   │convertit în      │
│8   │convertit în     │unităţi de fond în│
│    │unităţi de fond  │luna de raportare,│
│    │în luna de       │conform           │
│    │raportare        │documentelor      │
│    │                 │justificative.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea          │
│    │Valoarea         │disponibilului    │
│    │disponibilului   │virat eronat şi   │
│9   │neconvertit şi   │necuvenit fondului│
│    │restituit        │de pensii, conform│
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │justificative.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Sold final al     │
│    │Sold final la    │contului colector,│
│10  │sfârşitul        │la sfârşitul      │
│    │perioadei        │perioadei, conform│
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │justificative.    │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │Sume aflate în   │Sume aflate în    │
│11  │termenul legal de│termenul legal de │
│    │convertire       │convertire.       │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Sume cu vechime   │
│    │                 │mai mare de 4 zile│
│    │                 │de la data        │
│    │                 │încasării lor,    │
│    │                 │conform           │
│    │                 │documentelor      │
│    │                 │justificative. În │
│    │                 │cazul în care     │
│    │                 │există sume rămase│
│    │                 │de convertit, cu  │
│    │                 │vechime mai mare  │
│    │                 │de 4 zile de la   │
│    │                 │data încasării    │
│    │                 │lor,              │
│    │                 │administratorul   │
│    │                 │este obligat să   │
│    │                 │întocmească şi să │
│    │                 │transmită A.S.F. o│
│    │                 │notă explicativă  │
│    │                 │care să detalieze │
│    │Sume cu vechime  │cel puţin         │
│12  │mai mare de 4    │informaţii cu     │
│    │zile de la data  │privire la:       │
│    │încasării lor    │a) vechimea       │
│    │                 │acestor sume;     │
│    │                 │b) demersurile    │
│    │                 │realizate de      │
│    │                 │administrator cu  │
│    │                 │privire la        │
│    │                 │identificarea     │
│    │                 │plătitorului/     │
│    │                 │plătitorilor;     │
│    │                 │c) motivele care  │
│    │                 │au determinat     │
│    │                 │nerestituirea     │
│    │                 │sumelor.          │
│    │                 │Nota explicativă  │
│    │                 │se transmite      │
│    │                 │electronic, în    │
│    │                 │format pdf,       │
│    │                 │semnată cu        │
│    │                 │semnătură         │
│    │                 │electronică       │
│    │                 │calificată.       │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Sume prescrise de │
│    │                 │către             │
│13  │Sume prescrise   │administrator     │
│    │                 │conform           │
│    │                 │prevederilor      │
│    │                 │legale aplicabile.│
└────┴─────────────────┴──────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬──────────┬────┬────────┬───────────┐
│       │                 │        │    │    │          │    │        │Contribuţia│
│Codul  │                 │Codul   │    │    │          │    │Valoarea│la         │
│de     │Codul            │fondului│Anul│Luna│Codul de  │CNP │rată    │asigurările│
│comandă│administratorului│de      │    │    │operaţiune│    │lunară  │sociale de │
│       │                 │pensii  │    │    │          │    │brută   │sănătate   │
│       │                 │        │    │    │          │    │        │(CASS)     │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼──────────┼────┼────────┼───────────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3  │Col.│Col.│Col. 6    │Col.│Col. 8  │Col. 9     │
│       │                 │        │4   │5   │          │7   │        │           │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴──────────┴────┴────────┴───────────┘

┌───────┬──────────┬──────────┬─────────────┬────────┬───────┬─────┐
│       │          │          │Valoarea     │        │       │     │
│       │          │          │totală a     │        │       │     │
│       │          │          │taxelor,     │        │       │     │
│       │          │          │impozitelor  │        │       │Număr│
│Impozit│          │Taxe      │şi           │Valoarea│Numărul│total│
│pe     │Comisioane│aferente  │comisioanelor│rată    │ratei  │rate │
│venit  │bancare   │mandatului│bancare/     │lunară  │actuale│de   │
│       │          │poştal    │taxelor      │netă    │       │plată│
│       │          │          │poştale      │        │       │     │
│       │          │          │suportate de │        │       │     │
│       │          │          │participant  │        │       │     │
│       │          │          │(TO)         │        │       │     │
├───────┼──────────┼──────────┼─────────────┼────────┼───────┼─────┤
│Col. 10│Col. 11   │Col. 12   │Col. 13=     │Col. 14=│Col. 15│Col. │
│       │          │          │9+10+11+12   │8-13    │       │16   │
└───────┴──────────┴──────────┴─────────────┴────────┴───────┴─────┘

┌──────┬─────────┬─────┬───────────┬───────────────┬──────────┬───────┬─────────┐
│      │         │     │Modalitatea│Data virării în│          │       │         │
│Suma  │         │     │de plată a │contul bancar  │          │       │         │
│totală│Sold     │Sold │ratei (cont│al             │Data      │Data   │Valoare  │
│de    │plăţi    │de   │bancar sau │participantului│mandatului│cererii│rată     │
│plată │efectuate│plată│mandat     │sau în contul  │poştal    │       │reziduală│
│      │         │     │poştal)    │bancar al      │          │       │         │
│      │         │     │           │poştei         │          │       │         │
├──────┼─────────┼─────┼───────────┼───────────────┼──────────┼───────┼─────────┤
│Col.  │Col. 18  │Col. │Col. 20    │Col. 21        │Col. 22   │Col. 23│Col. 24  │
│17    │         │19   │           │               │          │       │         │
└──────┴─────────┴─────┴───────────┴───────────────┴──────────┴───────┴─────────┘

┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp   │
│crt.│                 │                 │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va│
│    │                 │avea una dintre  │
│    │                 │următoarele      │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =      │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │iniţială; 5 =    │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │rectificativă.   │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul            │
│    │Codul            │administratorului│
│2   │administratorului│aşa cum este     │
│    │(OUT)            │înregistrat în   │
│    │                 │Registrul A.S.F. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │Codul fondului de│Codul fondului,  │
│3   │unde se          │aşa cum este     │
│    │efectuează plata │înregistrat în   │
│    │eşalonată        │Registrul A.S.F. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│4   │Anul             │Anul de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│5   │Luna             │Luna de raportare│
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul operaţiunii│
│    │                 │se completează   │
│    │                 │cu:              │
│    │                 │601 - pentru     │
│    │                 │plata unei rate  │
│    │                 │lunare egale;    │
│    │                 │602 - pentru     │
│    │                 │plata ratei      │
│    │                 │reziduale;       │
│    │                 │603 - pentru     │
│    │                 │plata unică      │
│    │                 │efectuată la     │
│    │                 │cererea          │
│    │                 │participantului/ │
│    │                 │beneficiarului;  │
│    │                 │604 - pentru     │
│    │                 │reflectarea      │
│    │                 │participantului/ │
│    │                 │beneficiarului   │
│    │                 │care a decedat pe│
│    │                 │parcursul        │
│    │                 │derulării        │
│    │                 │plăţilor         │
│    │                 │eşalonate;       │
│    │                 │605 - pentru     │
│    │                 │înregistrarea    │
│    │                 │unei diferenţe   │
│    │                 │pozitive la      │
│    │                 │soldul datorat   │
│    │                 │participantului /│
│    │                 │beneficiarului   │
│    │                 │cauzat de o      │
│    │                 │regularizare;    │
│    │                 │611 - pentru     │
│    │                 │reflectarea      │
│    │                 │returnării       │
│    │                 │mandatului poştal│
│    │                 │/viramentului    │
│    │                 │bancar în contul │
│    │                 │DIP pentru plata │
│    │                 │eşalonată;       │
│    │                 │612 - pentru     │
│    │Codul de         │reflectarea      │
│6   │operaţiune       │plăţii din contul│
│    │                 │DIP pentru plata │
│    │                 │eşalonată a      │
│    │                 │returului        │
│    │                 │mandatului poştal│
│    │                 │sau a            │
│    │                 │viramentului     │
│    │                 │bancar;          │
│    │                 │613 - pentru     │
│    │                 │operaţiuni       │
│    │                 │determinate de   │
│    │                 │nerevendicarea în│
│    │                 │termenul general │
│    │                 │de prescripţie a │
│    │                 │drepturilor      │
│    │                 │cuvenite în      │
│    │                 │calitate de      │
│    │                 │beneficiar;      │
│    │                 │614 - pentru     │
│    │                 │operaţiuni       │
│    │                 │determinate de   │
│    │                 │transferul       │
│    │                 │administrativ al │
│    │                 │participantului /│
│    │                 │beneficiarului la│
│    │                 │fondul de pensii │
│    │                 │ocupaţionale     │
│    │                 │absorbant ca     │
│    │                 │efect al fuziunii│
│    │                 │a două fonduri de│
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale;    │
│    │                 │615 - pentru     │
│    │                 │operaţiuni       │
│    │                 │determinate de   │
│    │                 │corecţia de      │
│    │                 │CNP-uri;         │
│    │                 │626 - pentru     │
│    │                 │situaţia în care │
│    │                 │nu există plăţi  │
│    │                 │eşalonate;       │
│    │                 │699 - pentru     │
│    │                 │orice alte       │
│    │                 │operaţiuni.      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul numeric    │
│    │                 │personal al      │
│    │                 │participantului/ │
│    │                 │beneficiarului se│
│    │                 │completează      │
│    │                 │pentru toate     │
│    │                 │operaţiunile.    │
│    │                 │Pentru codul 699 │
│    │                 │folosit în cazul │
│    │                 │reflectării      │
│    │                 │plăţii unice     │
│7   │CNP              │către            │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi, aflaţi │
│    │                 │în plată         │
│    │                 │eşalonată, se    │
│    │                 │completează cu   │
│    │                 │CNP-ul           │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a│
│    │                 │sumei brute      │
│    │                 │transferate.     │
│    │                 │Pentru codul 604 │
│    │                 │se completează cu│
│    │                 │0 (zero). Pentru │
│    │                 │codul 611 se     │
│    │                 │completează cu   │
│8   │Valoarea rată    │suma care a fost │
│    │lunară brută     │returnată în     │
│    │                 │contul DIP pentru│
│    │                 │plata eşalonată. │
│    │                 │Pentru codul 612 │
│    │                 │se completează cu│
│    │                 │suma care se     │
│    │                 │plăteşte din     │
│    │                 │contul DIP pentru│
│    │                 │plata eşalonată. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se completează   │
│    │                 │conform          │
│    │Contribuţia la   │prevederilor     │
│    │asigurările      │legale în        │
│9   │sociale de       │vigoare. Pentru  │
│    │sănătate (CASS)  │codurile 604, 611│
│    │                 │şi 612 se        │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se completează   │
│    │                 │conform          │
│    │                 │prevederilor     │
│    │                 │legale în        │
│10  │Impozit pe venit │vigoare. Pentru  │
│    │                 │codurile 604, 611│
│    │                 │şi 612 se        │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se completează în│
│    │                 │situaţiile de    │
│    │                 │plată prin       │
│    │Comisioane       │virament bancar, │
│11  │bancare          │după caz. Pentru │
│    │                 │codurile 604 şi  │
│    │                 │611 se           │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se completează în│
│    │                 │situaţiile de    │
│    │                 │plată prin mandat│
│12  │Taxe aferente    │poştal, după caz.│
│    │mandatului poştal│Pentru codurile  │
│    │                 │604 şi 611 se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Valoarea totală a│
│    │Valoarea totală a│taxelor,         │
│    │taxelor,         │impozitelor şi   │
│    │impozitelor şi   │comisioanelor    │
│13  │comisioanelor    │bancare/taxelor  │
│    │bancare / taxelor│poştale. Pentru  │
│    │poştale suportate│codurile 604 şi  │
│    │de participant   │611 se           │
│    │(TO)             │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Valoarea în lei a│
│    │                 │sumei brute      │
│    │                 │transferate,     │
│    │                 │diminuată cu     │
│    │                 │valoarea totală a│
│    │                 │taxelor,         │
│    │Valoarea rată    │impozitelor şi   │
│14  │lunară netă      │comisioanelor    │
│    │                 │bancare/taxelor  │
│    │                 │poştale suportate│
│    │                 │de participant.  │
│    │                 │Pentru codurile  │
│    │                 │604 şi 611 se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Numărul tranşei  │
│    │                 │actuale plătite  │
│    │                 │în luna pentru   │
│    │                 │care se face     │
│    │                 │raportarea.      │
│    │                 │Pentru codul 604 │
│    │                 │se completează cu│
│    │                 │numărul ultimei  │
│    │                 │rate plătite.    │
│    │                 │Pentru codul 611 │
│    │                 │se completează cu│
│    │                 │numărul ratei    │
│    │                 │returnate în     │
│    │                 │contul DIP pentru│
│    │                 │plată eşalonată. │
│    │                 │Pentru codul 612 │
│    │Numărul ratei    │se completează cu│
│15  │actuale          │numărul ratei    │
│    │                 │care se plăteşte │
│    │                 │din contul DIP   │
│    │                 │pentru plata     │
│    │                 │eşalonată. Pentru│
│    │                 │codul 699 folosit│
│    │                 │în cazul         │
│    │                 │reflectării      │
│    │                 │plăţii unice     │
│    │                 │către            │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi, aflaţi │
│    │                 │în plată         │
│    │                 │eşalonată, se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Număr total      │
│    │                 │tranşe de plată, │
│    │                 │conform cererii  │
│    │                 │de plată. Pentru │
│    │                 │codul 699 folosit│
│    │                 │în cazul         │
│    │                 │reflectării      │
│    │                 │plăţii unice     │
│    │                 │către            │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi, aflaţi │
│    │                 │în plată         │
│    │                 │eşalonată, se va │
│    │                 │completa CNP-ul  │
│    │                 │beneficiarului   │
│    │                 │participantului/ │
│16  │Număr total rate │beneficiarului   │
│    │de plată         │decedat. Fiecare │
│    │                 │beneficiar al    │
│    │                 │participantului/ │
│    │                 │beneficiarului   │
│    │                 │decedat se       │
│    │                 │raportează pe    │
│    │                 │linii distincte  │
│    │                 │în funcţie de    │
│    │                 │momentul         │
│    │                 │solicitării      │
│    │                 │efectuării plăţii│
│    │                 │conform          │
│    │                 │termenelor       │
│    │                 │prevăzute la     │
│    │                 │plata unică.     │
│    │                 │Pentru codurile  │
│    │                 │611 şi 612 se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Suma totală de   │
│    │                 │plată către      │
│    │                 │participant/     │
│    │                 │beneficiar,      │
│    │                 │actualizată      │
│    │Suma totală de   │inclusiv cu      │
│17  │plată            │eventualele      │
│    │                 │rectificări      │
│    │                 │pozitive. Pentru │
│    │                 │codurile 611 şi  │
│    │                 │612 se           │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Suma ratelor     │
│    │                 │lunare brute     │
│    │                 │plătite până în  │
│    │Sold plăţi       │luna curentă,    │
│18  │efectuate        │inclusiv. Pentru │
│    │                 │codurile 611 şi  │
│    │                 │612 se           │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Diferenţa dintre │
│    │                 │valoarea totală  │
│    │                 │de plată şi      │
│    │                 │soldul plăţilor  │
│    │                 │efectuate. Pentru│
│    │                 │codul 699 folosit│
│    │                 │în cazul         │
│    │                 │reflectării      │
│    │                 │plăţii unice     │
│    │                 │către            │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi, aflaţi │
│    │                 │în plată         │
│19  │Sold de plată    │eşalonată, se    │
│    │                 │completează cu   │
│    │                 │diferenţa dintre │
│    │                 │valoarea totală  │
│    │                 │de plată şi      │
│    │                 │soldul plăţilor  │
│    │                 │efectuate în     │
│    │                 │ultima zi        │
│    │                 │lucrătoare a     │
│    │                 │lunii pentru care│
│    │                 │se întocmeşte    │
│    │                 │raportul. Pentru │
│    │                 │codurile 611 şi  │
│    │                 │612 se           │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Modalitatea de   │
│    │                 │plată a activului│
│    │                 │personal (cont   │
│    │                 │bancar sau mandat│
│    │                 │poştal). Pentru  │
│    │                 │cont bancar se   │
│    │                 │foloseşte «C»,   │
│    │                 │iar pentru mandat│
│    │                 │poştal se        │
│    │                 │foloseşte «M». În│
│    │                 │cazul în care    │
│    │                 │participanţii/   │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor  │
│    │                 │decedaţi deţin   │
│    │                 │certificate de   │
│    │                 │încadrare în grad│
│    │Modalitatea de   │de handicap      │
│20  │plată a ratei    │conform cărora   │
│    │(cont bancar sau │sunt scutiţi de  │
│    │mandat poştal)   │plata impozitului│
│    │                 │pe venitul din   │
│    │                 │pensii, câmpul se│
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │«SIC» pentru     │
│    │                 │plata prin cont  │
│    │                 │sau «SIM» pentru │
│    │                 │plata prin mandat│
│    │                 │poştal. Se       │
│    │                 │completează      │
│    │                 │pentru           │
│    │                 │invaliditate,    │
│    │                 │deces şi         │
│    │                 │deschiderea      │
│    │                 │dreptului la     │
│    │                 │pensie. Pentru   │
│    │                 │codul 604 nu se  │
│    │                 │completează.     │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Data virării     │
│    │                 │activului        │
│    │                 │personal în      │
│    │                 │contul bancar al │
│    │                 │participantului  │
│    │                 │sau în contul    │
│    │                 │bancar al poştei,│
│    │                 │conform          │
│    │                 │extrasului de    │
│    │                 │cont. Pentru     │
│    │Data virării în  │codul 604 se     │
│    │contul bancar al │completează cu 0 │
│21  │participantului  │(zero). Pentru   │
│    │sau în contul    │codul 611 se     │
│    │bancar al poştei │completează cu   │
│    │                 │data returnării  │
│    │                 │sumei în contul  │
│    │                 │DIP pentru plata │
│    │                 │eşalonată. Pentru│
│    │                 │codul 612 se     │
│    │                 │completează cu   │
│    │                 │data la care s-a │
│    │                 │efectuat noua    │
│    │                 │plată din DIP    │
│    │                 │pentru plata     │
│    │                 │eşalonată.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Data mandatului  │
│    │                 │poştal este data │
│    │                 │emiterii facturii│
│    │                 │de către         │
│    │                 │operatorul de    │
│    │                 │servicii poştale,│
│    │                 │care certifică   │
│    │                 │data operării    │
│    │                 │mandatului poştal│
│    │                 │către participant│
│    │                 │/beneficiar.     │
│    │                 │Pentru codurile  │
│    │                 │604 şi 611 se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero). Pentru   │
│22  │Data mandatului  │codul 612 se     │
│    │poştal           │completează cu   │
│    │                 │data emiterii    │
│    │                 │facturii de către│
│    │                 │operatorul de    │
│    │                 │servicii poştale,│
│    │                 │care certifică   │
│    │                 │data operării    │
│    │                 │mandatului poştal│
│    │                 │către participant│
│    │                 │/beneficiar      │
│    │                 │aferentă plăţii  │
│    │                 │returului        │
│    │                 │mandatului poştal│
│    │                 │sau a            │
│    │                 │viramentului     │
│    │                 │bancar.          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Data primirii    │
│    │                 │documentaţiei    │
│    │                 │complete pentru  │
│    │                 │cererea de plată │
│23  │Data cererii     │cea mai recentă, │
│    │                 │inclusiv pentru  │
│    │                 │cererea de plată │
│    │                 │unică a ratelor  │
│    │                 │lunare rămase de │
│    │                 │plătit.          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Valoarea ratei   │
│    │                 │reziduale de     │
│    │                 │plată,           │
│    │                 │actualizată      │
│    │                 │inclusiv cu      │
│    │                 │eventualele      │
│    │                 │rectificări      │
│    │                 │pozitive. Pentru │
│    │                 │codurile 604, 611│
│    │                 │şi 612 se        │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │Valoare rată     │(zero). Pentru   │
│24  │reziduală        │codul 699 folosit│
│    │                 │în cazul         │
│    │                 │reflectării      │
│    │                 │plăţii unice     │
│    │                 │către            │
│    │                 │beneficiarii     │
│    │                 │participanţilor/ │
│    │                 │beneficiarilor   │
│    │                 │decedaţi, aflaţi │
│    │                 │în plată         │
│    │                 │eşalonată, se    │
│    │                 │completează cu 0 │
│    │                 │(zero).          │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬────────┬────┬────┬───────────────┬─────────────┬─────────┬───────┐
│       │                 │        │    │    │               │Valoarea     │Valoarea │       │
│Codul  │                 │        │    │    │Valoarea       │contribuţiei │activelor│Numărul│
│de     │Codul            │Codul   │Anul│Luna│contribuţiei   │angajatorului│aflate în│conturi│
│comandă│administratorului│fondului│    │    │proprii a      │plătită      │perioada │vesting│
│       │                 │        │    │    │participanţilor│pentru       │de       │       │
│       │                 │        │    │    │               │participanţi │vesting  │       │
├───────┼─────────────────┼────────┼────┼────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼───────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3  │Col.│Col.│Col. 6         │Col. 7       │Col. 8   │Col. 9 │
│       │                 │        │4   │5   │               │             │         │       │
└───────┴─────────────────┴────────┴────┴────┴───────────────┴─────────────┴─────────┴───────┘

┌────┬─────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumire câmp    │Descriere câmp    │
│crt.│                 │                  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va │
│    │                 │avea una dintre   │
│    │                 │următoarele       │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =       │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │iniţială; 5 =     │
│    │                 │raportare         │
│    │                 │rectificativă     │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul             │
│    │Codul            │administratorului,│
│2   │administratorului│aşa cum este      │
│    │                 │înregistrat în    │
│    │                 │Registrul A.S.F.  │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Codul fondului de │
│    │                 │pensii, aşa cum   │
│3   │Codul fondului   │este înregistrat  │
│    │                 │în Registrul      │
│    │                 │A.S.F.            │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│4   │Anul             │Anul de raportare │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Luna pentru care  │
│5   │Luna             │se întocmeşte     │
│    │                 │raportarea        │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea totală a │
│    │                 │contribuţiilor    │
│    │                 │care s-au virat în│
│    │Valoarea         │numele şi în      │
│6   │contribuţiei     │contul            │
│    │proprii a        │participanţilor   │
│    │participanţilor  │din sursele       │
│    │                 │proprii ale       │
│    │                 │participanţilor în│
│    │                 │luna de raportare.│
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea totală a │
│    │                 │contribuţiilor    │
│    │Valoarea         │care s-au virat în│
│    │contribuţiei     │numele şi în      │
│7   │angajatorului    │contul            │
│    │plătite pentru   │participanţilor   │
│    │participanţi     │suportate de către│
│    │                 │angajatori pentru │
│    │                 │participanţi în   │
│    │                 │luna de raportare.│
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Valoarea totală a │
│    │                 │activelor pentru  │
│    │Valoarea         │care este clauza  │
│    │activelor aflate │de vesting este în│
│8   │în perioada de   │vigoare în ultima │
│    │vesting          │zi lucrătoare a   │
│    │                 │lunii pentru care │
│    │                 │se întocmeşte     │
│    │                 │raportarea.       │
├────┼─────────────────┼──────────────────┤
│    │                 │Numărul total de  │
│    │                 │conturi ale       │
│    │                 │participanţilor   │
│    │                 │pentru care clauza│
│9   │Numărul conturi  │de vesting este în│
│    │vesting          │vigoare în ultima │
│    │                 │zi lucrătoare a   │
│    │                 │lunii pentru care │
│    │                 │se întocmeşte     │
│    │                 │raportarea.       │
└────┴─────────────────┴──────────────────┘

┌───────┬─────────────┬────┬─────────┬───────────┬────────────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│       │             │    │         │           │                │Valoare de │Valoarea   │           │
│       │             │    │         │           │                │achiziţie  │actualizată│           │
│       │             │    │         │           │                │(pentru    │(pentru    │Suma în    │
│       │             │    │         │           │                │elementele │elementele │curs de    │
│       │             │    │         │           │                │cu         │cu         │decontare, │
│Cod    │Cod          │Cod │Data     │Codul      │Denumirea       │indicativul│indicativul│net (+/-)  │
│comandă│administrator│fond│evaluării│elementului│elementului     │A)/ Suma   │A)/ Suma   │(pentru    │
│       │             │    │         │           │                │plătită    │datorată   │elementele │
│       │             │    │         │           │                │(pentru    │(pentru    │cu         │
│       │             │    │         │           │                │elementele │elementele │indicativul│
│       │             │    │         │           │                │cu         │cu         │A)         │
│       │             │    │         │           │                │indicativul│indicativul│           │
│       │             │    │         │           │                │B)         │B)         │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AC000000   │Total active,   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Instrumente ale │           │           │           │
│       │             │    │         │AC110000   │pieţei monetare,│           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP111000   │Conturi curente │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Depozite în lei │           │           │           │
│       │             │    │         │AP112000   │şi valută       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │convertibilă    │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Titluri de stat │           │           │           │
│       │             │    │         │AP113000   │cu scadenţa mai │           │           │           │
│       │             │    │         │           │mică de 1 an    │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP114000   │Reverse repo    │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Valori mobiliare│           │           │           │
│       │             │    │         │AC120000   │tranzacţionate, │           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Titluri de stat │           │           │           │
│       │             │    │         │AP121000   │cu scadenţa mai │           │           │           │
│       │             │    │         │           │mare de 1 an    │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP122000   │emise de        │           │           │           │
│       │             │    │         │           │administraţia   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │publică locală  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │AC123000   │corporative, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │corporative     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP123100   │tranzacţionate, │           │           │           │
│       │             │    │         │           │cu garanţia     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │integrală a     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │statului        │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │corporative     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP123200   │tranzacţionate, │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fără garanţia   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │integrală a     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │statului        │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP123300   │corporative     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AC124000   │Acţiuni, din    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni         │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionate, │           │           │           │
│       │             │    │         │AC124100   │inclusiv cele   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP124110   │Acţiuni         │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionate  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni         │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124120   │tranzacţionate -│           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiunile       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │suspendate de la│           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │conform normei  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │privind         │           │           │           │
│       │             │    │         │           │evaluarea       │           │           │           │
│       │             │    │         │AC124200   │activelor       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fondurilor de   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │pensii          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │ocupaţionale,   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │inclusiv cele   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiunile       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │suspendate de la│           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │conform normei  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124210   │privind         │           │           │           │
│       │             │    │         │           │evaluarea       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │activelor       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fondurilor de   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │pensii          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │ocupaţionale    │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiunile       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │suspendate de la│           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │conform normei  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │privind         │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124220   │evaluarea       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │activelor       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fondurilor de   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │pensii          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │ocupaţionale -  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni retrase │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de la           │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare, │           │           │           │
│       │             │    │         │AC124300   │inclusiv cele   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni retrase │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124310   │de la           │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni retrase │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de la           │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124320   │tranzacţionare -│           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni aferente│           │           │           │
│       │             │    │         │           │majorărilor de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │capital social, │           │           │           │
│       │             │    │         │AC124400   │inclusiv cele   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni aferente│           │           │           │
│       │             │    │         │AP124410   │majorărilor de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │capital social  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni aferente│           │           │           │
│       │             │    │         │           │majorărilor de  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP124420   │capital social -│           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP124500   │Drepturi        │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Alte obligaţiuni│           │           │           │
│       │             │    │         │           │emise de        │           │           │           │
│       │             │    │         │           │organisme       │           │           │           │
│       │             │    │         │AP125000   │străine         │           │           │           │
│       │             │    │         │           │neguvernamentale│           │           │           │
│       │             │    │         │           │(Investment     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │Grade)          │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │AC130000   │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │colectiv, din   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │AC131000   │colectiv în     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valori          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │mobiliare, din  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │AP131100   │colectiv în     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valori mobiliare│           │           │           │
│       │             │    │         │           │clasificate ca  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fiind monetare  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │colectiv în     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP131200   │valori mobiliare│           │           │           │
│       │             │    │         │           │clasificate ca  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │fiind de        │           │           │           │
│       │             │    │         │           │obligaţiuni     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │colectiv în     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valori          │           │           │           │
│       │             │    │         │AP131300   │mobiliare,      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │altele decât    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │cele clasificate│           │           │           │
│       │             │    │         │           │ca fiind        │           │           │           │
│       │             │    │         │           │monetare sau de │           │           │           │
│       │             │    │         │           │obligaţiuni     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │OPCVM           │           │           │           │
│       │             │    │         │AP132000   │tranzacţionabile│           │           │           │
│       │             │    │         │           │- ETF           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Alte organisme  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP133000   │de plasament    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │colectiv - AOPC │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Organisme de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │plasament       │           │           │           │
│       │             │    │         │AP134000   │colectiv în     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valori mobiliare│           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │OPCVM           │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţionabile│           │           │           │
│       │             │    │         │AP135000   │- ETF           │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Alte organisme  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de plasament    │           │           │           │
│       │             │    │         │AP136000   │colectiv - AOPC │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Alte fonduri de │           │           │           │
│       │             │    │         │AP137000   │investiţii      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │real estate     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Instrumente de  │           │           │           │
│       │             │    │         │AC160000   │acoperire a     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │riscului, din   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Futures pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP161100   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valutar         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Futures pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP161200   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de dobândă      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Opţiuni pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP162100   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valutar         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Opţiuni pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP162200   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de dobândă      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Swap pentru     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP163100   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valutar         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Swap pentru     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP163200   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de dobândă      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Forward pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP164100   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valutar         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Forward pentru  │           │           │           │
│       │             │    │         │AP164200   │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de dobândă      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Garanţia/Marja/ │           │           │           │
│       │             │    │         │           │Colateralul     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │constituit      │           │           │           │
│       │             │    │         │AP165100   │pentru          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │contractele     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │derivate pentru │           │           │           │
│       │             │    │         │           │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │valutar         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Garanţia/Marja/ │           │           │           │
│       │             │    │         │           │Colateralul     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │constituite     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP165200   │pentru          │           │           │           │
│       │             │    │         │           │contractele     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │derivate pentru │           │           │           │
│       │             │    │         │           │acoperire risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │de dobândă      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Investiţii      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │private de      │           │           │           │
│       │             │    │         │AC170000   │capital -       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │private equity, │           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP171000   │Acţiuni         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP172000   │Fonduri de      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │private equity  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP173000   │Obligaţiuni     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Investiţii în   │           │           │           │
│       │             │    │         │AC180000   │PPP/fonduri de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │infrastructură, │           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Acţiuni emise de│           │           │           │
│       │             │    │         │AP181000   │societăţile de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │proiect         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │AP182000   │emise de        │           │           │           │
│       │             │    │         │           │societăţile de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │proiect         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Fonduri de      │           │           │           │
│       │             │    │         │AP183000   │investiţii      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │specializate în │           │           │           │
│       │             │    │         │           │infrastructură  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP190000   │Alte instrumente│           │           │           │
│       │             │    │         │           │financiare      │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Titluri de stat │           │           │           │
│       │             │    │         │AP321300   │cu scadenţa mai │           │           │           │
│       │             │    │         │           │mică de un an   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │(state terţe)   │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Titluri de stat │           │           │           │
│       │             │    │         │AP321400   │cu scadenţa mai │           │           │           │
│       │             │    │         │           │mare de un an   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │(state terţe)   │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │emise de        │           │           │           │
│       │             │    │         │AP322000   │administraţia   │           │           │           │
│       │             │    │         │           │publică locală  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │(state terţe)   │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP400000   │Obligaţiuni     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │BERD, BEI, BM   │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AC500000   │Alte active, din│           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AC510000   │Sume în tranzit,│           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP511000   │Sume în tranzit │           │           │           │
│       │             │    │         │           │la bănci        │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP512000   │Sume în tranzit │           │           │           │
│       │             │    │         │           │la intermediari │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP520000   │Sume în curs de │           │           │           │
│       │             │    │         │           │rezolvare       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Sume în curs de │           │           │           │
│       │             │    │         │AC530000   │decontare, din  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP531000   │Dividende de    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │încasat         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Principal şi    │           │           │           │
│       │             │    │         │AP532000   │cupoane de      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │încasat         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP533000   │Alte sume       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Sume aferente   │           │           │           │
│       │             │    │         │AP534000   │decontării      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţiilor de│           │           │           │
│       │             │    │         │           │cumpărare       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Sume aferente   │           │           │           │
│       │             │    │         │AP535000   │decontării      │           │           │           │
│       │             │    │         │           │tranzacţiilor de│           │           │           │
│       │             │    │         │           │vânzare         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │AP630000   │ETC             │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BC500000   │Total obligaţii,│           │           │X          │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BC510000   │Comisioane, din │           │           │X          │
│       │             │    │         │           │care:           │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Comision de     │           │           │           │
│       │             │    │         │BP511000   │administrare din│           │           │X          │
│       │             │    │         │           │activ net       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Comision de     │           │           │           │
│       │             │    │         │BP512000   │depozitare şi   │           │           │X          │
│       │             │    │         │           │custodie        │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP513000   │Comision de     │           │           │X          │
│       │             │    │         │           │tranzacţionare  │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP514000   │Sume de         │           │           │X          │
│       │             │    │         │           │regularizat     │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BC520000   │Taxe, din care: │           │           │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP521000   │Taxa de auditare│           │           │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Obligaţii din   │           │           │           │
│       │             │    │         │BC530000   │decontări cu    │           │X          │X          │
│       │             │    │         │           │participanţii,  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │din care:       │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP531000   │Transferuri     │           │X          │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP532000   │Decese          │           │X          │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP533000   │Invaliditate    │           │X          │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Plata activ     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │personal net ca │           │           │           │
│       │             │    │         │BP534000   │urmare a        │           │X          │X          │
│       │             │    │         │           │deschiderii     │           │           │           │
│       │             │    │         │           │dreptului la    │           │           │           │
│       │             │    │         │           │pensie          │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Returnarea activ│           │           │           │
│       │             │    │         │           │personal net    │           │           │           │
│       │             │    │         │BP535000   │către angajator │           │X          │X          │
│       │             │    │         │           │în perioada de  │           │           │           │
│       │             │    │         │           │vesting         │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Alte obligaţii  │           │           │           │
│       │             │    │         │BP539000   │de decontare cu │           │X          │X          │
│       │             │    │         │           │participanţii   │           │           │           │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │BP590000   │Alte obligaţii  │           │X          │X          │
├───────┼─────────────┼────┼─────────┼───────────┼────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│       │             │    │         │           │Gradul de risc  │           │           │           │
│       │             │    │         │GR         │asociat fondului│X          │           │X          │
│       │             │    │         │           │de pensii       │           │           │           │
│       │             │    │         │           │ocupaţionale (%)│           │           │           │
└───────┴─────────────┴────┴─────────┴───────────┴────────────────┴───────────┴───────────┴───────────┘

┌────┬─────────────────┬───────────────┐
│Nr. │Denumirea        │Descrierea     │
│crt.│câmpului         │câmpului       │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Codul comenzii │
│    │                 │va avea una    │
│    │                 │dintre         │
│    │                 │următoarele    │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =    │
│    │                 │raportare      │
│    │                 │iniţială; 5 =  │
│    │                 │raportare      │
│    │                 │rectificativă. │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Codul entităţii│
│    │                 │raportoare, aşa│
│2   │Codul            │cum este       │
│    │administratorului│înregistrat în │
│    │                 │Registrul      │
│    │                 │A.S.F.         │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Codul fondului,│
│    │                 │aşa cum este   │
│3   │Codul fondului   │înregistrat în │
│    │                 │Registrul      │
│    │                 │A.S.F.         │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│4   │Data evaluării   │Data la care se│
│    │                 │face evaluarea │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Codurile       │
│5   │Codul elementului│elementelor de │
│    │                 │activ şi de    │
│    │                 │obligaţii      │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │Denumirea        │Denumirea      │
│6   │elementului      │elementului de │
│    │                 │activ/obligaţie│
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Pentru         │
│    │                 │elementele cu  │
│    │                 │indicativul A  │
│    │                 │se completează │
│    │                 │"valoare de    │
│    │                 │achiziţie".    │
│    │                 │Pentru         │
│    │                 │instrumentele  │
│    │                 │financiare     │
│    │                 │exprimate în   │
│    │                 │valută se      │
│    │                 │utilizează     │
│    │                 │cursul valutei │
│    │                 │respective de  │
│    │                 │la data        │
│    │                 │decontării     │
│    │                 │acestora:      │
│    │                 │a) pentru      │
│    │                 │instrumentele  │
│    │                 │cu venit fix,  │
│    │                 │valoarea de    │
│    │                 │achiziţie      │
│    │                 │reprezintă     │
│    │                 │preţul brut de │
│    │                 │achiziţie al   │
│    │                 │acestora, preţ │
│    │                 │care include   │
│    │                 │dobânda        │
│    │                 │aferentă       │
│    │                 │perioadei      │
│    │                 │cuprinse între │
│    │                 │ultima încasare│
│    │Valoare de       │a cuponului şi │
│7   │achiziţie (pentru│data           │
│    │elementele cu    │achiziţiei,    │
│    │indicativul A)   │conform        │
│    │                 │documentelor de│
│    │                 │achiziţie.     │
│    │                 │Această valoare│
│    │                 │exprimată în   │
│    │                 │lei nu se va   │
│    │                 │modifica pe    │
│    │                 │durata         │
│    │                 │existenţei în  │
│    │                 │portofoliu a   │
│    │                 │instrumentului │
│    │                 │cu venit fix,  │
│    │                 │chiar dacă în  │
│    │                 │perioadă se vor│
│    │                 │încasa cupoane │
│    │                 │pentru         │
│    │                 │instrumentul   │
│    │                 │respectiv;     │
│    │                 │b) pentru      │
│    │                 │depozitele     │
│    │                 │bancare,       │
│    │                 │valoarea de    │
│    │                 │achiziţie      │
│    │                 │reprezintă     │
│    │                 │valoarea de    │
│    │                 │constituire a  │
│    │                 │acestora,      │
│    │                 │conform        │
│    │                 │contractelor de│
│    │                 │depozit.       │
│    │                 │Această valoare│
│    │                 │este exprimată │
│    │                 │în lei.        │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Pentru         │
│    │                 │elementele cu  │
│    │                 │indicativul B  │
│    │                 │se completează │
│    │                 │"suma plătită" │
│    │                 │numai la data  │
│    │                 │efectuării     │
│    │                 │plăţii, cu     │
│    │                 │contravaloarea │
│    │                 │efectivă a     │
│    │                 │acesteia.      │
│    │                 │Această valoare│
│    │                 │este exprimată │
│    │                 │în lei. Pentru │
│    │                 │codul BP514000 │
│    │Suma plătită     │se va completa │
│8   │(pentru          │cu suma        │
│    │elementele cu    │regularizată,  │
│    │indicativul B)   │numai la data  │
│    │                 │efectuării     │
│    │                 │regularizării, │
│    │                 │cu             │
│    │                 │contravaloarea │
│    │                 │acesteia.      │
│    │                 │(Sumele plătite│
│    │                 │de             │
│    │                 │administrator  │
│    │                 │sunt trecute cu│
│    │                 │semnul minus   │
│    │                 │"-", iar sumele│
│    │                 │plătite de fond│
│    │                 │sunt trecute cu│
│    │                 │semnul plus    │
│    │                 │"+").          │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Pentru         │
│    │                 │elementele cu  │
│    │                 │indicativul A  │
│    │                 │se completează │
│    │                 │"valoare       │
│    │                 │actualizată",  │
│    │                 │iar pentru     │
│    │                 │elementele cu  │
│    │                 │indicativul B  │
│    │                 │se completează │
│    │                 │"suma          │
│    │Valoarea         │datorată".     │
│    │actualizată      │Aceste valori  │
│    │(pentru          │sunt exprimate │
│    │elementele cu    │în lei.        │
│9   │indicativul A)/  │Pentru codul   │
│    │Suma datorată    │BP514000 se va │
│    │(pentru          │completa cu    │
│    │elementele cu    │suma de        │
│    │indicativul B)   │regularizat.   │
│    │                 │(Sumele        │
│    │                 │datorate de    │
│    │                 │administrator  │
│    │                 │sunt trecute cu│
│    │                 │semnul minus   │
│    │                 │"-", iar sumele│
│    │                 │datorate de    │
│    │                 │fond sunt      │
│    │                 │trecute cu     │
│    │                 │semnul plus    │
│    │                 │"+").          │
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Pentru codul   │
│    │                 │AP534000 se    │
│    │                 │completează cu │
│    │                 │semnul minus   │
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │aferente       │
│    │                 │tranzacţiilor  │
│    │                 │de cumpărare.  │
│    │                 │Pentru codul   │
│    │                 │AP535000 se    │
│    │                 │completează cu │
│    │                 │semnul plus    │
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │aferente       │
│    │                 │tranzacţiilor  │
│    │                 │de vânzare.    │
│    │                 │Se completează │
│    │                 │pentru toate   │
│    │                 │elementele de  │
│    │                 │activ (cele    │
│    │                 │care încep cu  │
│    │                 │codul A, cu    │
│    │                 │excepţia       │
│    │                 │celulelor      │
│    │                 │marcate cu X.  │
│    │                 │Aceste valori  │
│    │                 │sunt exprimate │
│    │                 │în lei.        │
│    │                 │În cazul       │
│    │                 │instrumentelor │
│    │                 │pentru         │
│    │                 │acoperirea     │
│    │                 │riscurilor cu  │
│    │                 │data evaluării │
│    │                 │finale diferită│
│    │                 │de data        │
│    │                 │decontării, în │
│    │                 │perioada dintre│
│    │                 │evaluarea      │
│    │                 │finală şi      │
│    │                 │decontare nu   │
│    │                 │vor mai fi     │
│    │                 │reflectate pe  │
│    │                 │coloana        │
│    │Suma în curs de  │"Valoare       │
│    │decontare, net (+│actualizată",  │
│10  │/-) (pentru      │ci vor fi      │
│    │elementele cu    │reflectate pe  │
│    │indicativul A)   │coloana "Suma  │
│    │                 │în curs de     │
│    │                 │decontare" în  │
│    │                 │dreptul clasei │
│    │                 │instrumentelor │
│    │                 │de acoperire a │
│    │                 │riscurilor cu  │
│    │                 │semnul plus    │
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │de încasat sau │
│    │                 │cu semnul minus│
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │de plată.      │
│    │                 │Reflectarea    │
│    │                 │tranzacţiilor  │
│    │                 │de schimb      │
│    │                 │valutar cu data│
│    │                 │decontării     │
│    │                 │diferită de    │
│    │                 │data           │
│    │                 │tranzacţiei se │
│    │                 │va efectua pe  │
│    │                 │baza extrasului│
│    │                 │de cont şi a   │
│    │                 │ordinului de   │
│    │                 │schimb valutar.│
│    │                 │Acestea se vor │
│    │                 │reflecta pe    │
│    │                 │codul AP534000 │
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │de plată şi pe │
│    │                 │codul AP535000 │
│    │                 │pentru sumele  │
│    │                 │de încasat.    │
│    │                 │Pentru codul   │
│    │                 │AP111000 pe    │
│    │                 │coloana "Sume  │
│    │                 │în decontare"  │
│    │                 │se va reflecta │
│    │                 │valoarea netă a│
│    │                 │sumelor aflate │
│    │                 │în decontare   │
│    │                 │aferente       │
│    │                 │tranzacţiei de │
│    │                 │schimb valutar.│
├────┼─────────────────┼───────────────┤
│    │                 │Pentru "Gradul │
│    │                 │de risc asociat│
│    │                 │fondului de    │
│    │                 │pensii         │
│    │                 │ocupaţionale", │
│    │                 │administratorul│
│    │                 │are obligaţia  │
│    │                 │de a completa  │
│    │                 │gradul de risc │
│11  │Gradul de risc   │asociat        │
│    │                 │fondului de    │
│    │                 │pensii         │
│    │                 │ocupaţionale,  │
│    │                 │conform normei │
│    │                 │privind        │
│    │                 │investirea     │
│    │                 │activelor      │
│    │                 │fondurilor de  │
│    │                 │pensii         │
│    │                 │ocupaţionale.  │
└────┴─────────────────┴───────────────┘

┌───────┬──────────┬─────────┬─────────────┬────────┬────────────┬────────┬──────────┬───────┐
│       │Cod       │         │             │        │Data        │        │Data      │Valoare│
│Cod de │entitate  │Cod      │Cod          │Codul   │transmiterii│Data de │anterioară│activ  │
│comandă│raportoare│depozitar│administrator│fondului│raportului  │evaluare│datei de  │total  │
│       │          │         │             │        │            │        │evaluare  │       │
├───────┼──────────┼─────────┼─────────────┼────────┼────────────┼────────┼──────────┼───────┤
│Col. 1 │Col. 2    │Col. 3   │Col. 4       │Col. 5  │Col.6       │Col. 7  │Col. 8    │Col. 9 │
└───────┴──────────┴─────────┴─────────────┴────────┴────────────┴────────┴──────────┴───────┘

┌───────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬───────────┐
│       │       │        │Valoare  │         │Numărul │Valoarea │           │
│Valoare│Nr.    │Valoarea│activ    │Valoare  │de      │unităţii │Variaţie   │
│activ  │unităţi│unităţii│total    │activ net│unităţi │de fond  │procentuală│
│net    │de fond│de fond │raportată│raportată│de fond │raportată│a activului│
│       │       │        │anterior │anterior │raportat│anterior │total      │
│       │       │        │         │         │anterior│         │           │
├───────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼───────────┤
│Col. 10│Col. 11│Col. 12 │Col. 13  │Col. 14  │Col. 15 │Col. 16  │Col. 17    │
└───────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴───────────┘

┌───────────┬───────────┬───────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┐
│           │           │           │         │         │Variaţie │Variaţie│
│           │           │           │Variaţie │Variaţie │în       │în      │
│Variaţie   │Variaţie   │Variaţie   │în       │în       │valoare  │valoare │
│procentuală│procentuală│procentuală│valoare  │valoare  │absolută │absolută│
│a activului│a numărului│a valorii  │absolută │absolută │a        │a       │
│net        │de unităţi │unităţii de│a        │a        │numărului│valorii │
│           │de fond    │fond       │activului│activului│de       │unităţii│
│           │           │           │total    │net      │unităţi  │de fond │
│           │           │           │         │         │de fond  │        │
├───────────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤
│Col. 18    │Col. 19    │Col. 20    │Col. 21  │Col. 22  │Col. 23  │Col. 24 │
└───────────┴───────────┴───────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┘

┌────┬─────────────┬───────────────────┐
│Nr. │Denumirea    │Descrierea câmpului│
│crt.│câmpului     │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Codul comenzii va  │
│    │             │avea una dintre    │
│    │Codul de     │următoarele valori:│
│1   │comandă      │1 = raportare      │
│    │             │iniţială; 5 =      │
│    │             │raportare          │
│    │             │rectificativă.     │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Codul entităţii    │
│    │Cod entitate │care face          │
│2   │raportoare   │raportarea, aşa cum│
│    │             │este înregistrat în│
│    │             │Registrul A.S.F.   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Codul              │
│    │             │depozitarului, aşa │
│3   │Cod depozitar│cum este           │
│    │             │înregistrat în     │
│    │             │Registrul A.S.F.   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Codul              │
│    │Cod          │administratorului, │
│4   │administrator│aşa cum este       │
│    │             │înregistrat în     │
│    │             │Registrul A.S.F.   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Codul fondului de  │
│5   │Codul        │pensii, aşa cum    │
│    │fondului     │este înregistrat în│
│    │             │Registrul A.S.F.   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Ziua lucrătoare în │
│    │Data         │care s-a efectuat  │
│6   │transmiterii │calculul şi au fost│
│    │raportului   │transmise valorile │
│    │             │astfel obţinute.   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │             │Data la care au    │
│    │             │fost valabile      │
│    │             │valorile folosite  │
│7   │Data de      │pentru evaluare/   │
│    │evaluare     │ziua lucrătoare în │
│    │             │care au fost       │
│    │             │valabile valorile  │
│    │             │folosite în calcul.│
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Data         │Ziua lucrătoare    │
│8   │anterioară   │anterioară datei de│
│    │datei de     │evaluare.          │
│    │evaluare     │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│9   │Valoare activ│Valoare activ total│
│    │total        │al fondului.       │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│10  │Valoare activ│Valoare activ net  │
│    │net          │al fondului.       │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│11  │Nr. unităţi  │Număr de unităţi de│
│    │de fond      │fond.              │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Valoarea     │Valoarea unitară a │
│12  │unităţii de  │activului net.     │
│    │fond         │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Valoare activ│Valoare activ total│
│13  │total        │al fondului la data│
│    │raportată    │anterioară datei de│
│    │anterior     │evaluare.          │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Valoare activ│Valoare activ net  │
│14  │net raportată│al fondului la data│
│    │anterior     │anterioară datei de│
│    │             │evaluare.          │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Numărul de   │Număr de unităţi de│
│15  │unităţi de   │fond la data       │
│    │fond raportat│anterioară datei de│
│    │anterior     │evaluare.          │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Valoarea     │Valoarea unitară a │
│    │unităţii de  │activului net la   │
│16  │fond         │data anterioară    │
│    │raportată    │datei de evaluare. │
│    │anterior     │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie     │Diferenţă exprimată│
│17  │procentuală a│procentual = 100 * │
│    │activului    │(Col.9/Col.13 -1). │
│    │total        │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie     │Diferenţă exprimată│
│18  │procentuală a│procentual = 100 * │
│    │activului net│(Col.10/Col.14 -1).│
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie     │                   │
│    │procentuală a│Diferenţă exprimată│
│19  │numărului de │procentual = 100 * │
│    │unităţi de   │(Col.11/Col.15 -1).│
│    │fond         │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie     │                   │
│    │procentuală a│Diferenţă exprimată│
│20  │valorii      │procentual = 100 * │
│    │unităţii de  │(Col.12/Col.16 -1).│
│    │fond         │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie în  │                   │
│    │valoare      │Diferenţe exprimate│
│21  │absolută a   │în valoare absolută│
│    │activului    │= Col. 9 - Col. 13.│
│    │total        │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie în  │Diferenţe exprimate│
│22  │valoare      │în valoare absolută│
│    │absolută a   │= Col. 10 - Col.   │
│    │activului net│14.                │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie în  │                   │
│    │valoare      │Diferenţe exprimate│
│23  │absolută a   │în valoare absolută│
│    │numărului de │= Col. 11 - Col.   │
│    │unităţi de   │15.                │
│    │fond         │                   │
├────┼─────────────┼───────────────────┤
│    │Variaţie în  │                   │
│    │valoare      │Diferenţe exprimate│
│24  │absolută a   │în valoare absolută│
│    │valorii      │= Col. 12 - Col.   │
│    │unităţii de  │16.                │
│    │fond         │                   │
└────┴─────────────┴───────────────────┘

┌───────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┬────┬────────┐
│       │                 │        │         │         │         │        │    │Simbolul│
│Codul  │                 │        │         │         │         │        │    │pieţei  │
│de     │Codul            │Codul   │Data     │Codul    │Denumirea│Tipul   │ISIN│de      │
│comandă│administratorului│fondului│evaluării│activului│activului│acţiunii│    │evaluare│
│       │                 │        │         │         │         │        │    │/sursa  │
│       │                 │        │         │         │         │        │    │evaluare│
├───────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┼────┼────────┤
│Col. 1 │Col. 2           │Col. 3  │Col. 4   │Col. 5   │Col. 6   │Col. 7  │Col.│Col. 9  │
│       │                 │        │         │         │         │        │8   │        │
└───────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┴────┴────────┘

┌───────┬──────────────┬──────────────┬───────┬─────────┬───────────┐
│       │              │              │Codul  │Valoarea │           │
│       │              │              │monedei│la zi a  │           │
│       │Denumirea     │Codul ţării   │în care│activului│Valoarea   │
│CUI    │emitentului/  │emitentului/  │este   │în moneda│echivalentă│
│emitent│contrapartidei│contrapartidei│emis/  │în care  │în lei a   │
│       │              │              │evaluat│acesta   │activului  │
│       │              │              │activul│este emis│           │
│       │              │              │       │/evaluat │           │
├───────┼──────────────┼──────────────┼───────┼─────────┼───────────┤
│Col. 10│Col. 11       │Col. 12       │Col. 13│Col. 14  │Col. 15    │
└───────┴──────────────┴──────────────┴───────┴─────────┴───────────┘

┌──────────┬────────┬────────────┬───────────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┐
│          │Preţul  │Codul       │Valoarea   │Valoarea │       │        │         │
│          │unitar  │monedei în  │totală de  │nominală/│Dobândă│Rata    │Data     │
│Cantitatea│de      │care este   │achiziţie/ │marjă/   │curentă│dobânzii│emisiunii│
│          │evaluare│achiziţionat│constituire│colateral│       │        │         │
│          │        │activul     │           │         │       │        │         │
├──────────┼────────┼────────────┼───────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤
│Col. 16   │Col. 17 │Col. 18     │Col. 19    │Col. 20  │Col. 21│Col. 22 │Col. 23  │
└──────────┴────────┴────────────┴───────────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┘

┌───────────┬──────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬─────────┬───────────┐
│           │              │               │            │          │Ponderea │Valoarea   │
│Data       │              │               │Tipul       │Investment│aplicată │activului  │
│maturităţii│Activul-suport│Multiplicatorul│contractului│grade     │activului│ajustată cu│
│           │              │               │            │          │(%)      │valoarea   │
│           │              │               │            │          │         │derivatului│
├───────────┼──────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼─────────┼───────────┤
│Col. 24    │Col. 25       │Col. 26        │Col. 27     │Col. 28   │Col. 29  │Col. 30    │
└───────────┴──────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴─────────┴───────────┘

┌────────┬──────────┬────────┬─────────────┬─────────────┬──────────┬─────────┬─────────────┬─────────┐
│        │          │        │             │             │Noţionalul│Obligaţii│Obligaţii de │         │
│Valoarea│          │Cod     │             │Cod monedă   │schimbat  │de plată │plată        │Tip      │
│ajustată│Noţionalul│monedă  │Noţional     │noţional     │la        │fond     │contrapartidă│decontare│
│la risc │fondului  │noţional│contrapartidă│contrapartidă│iniţiere /│conform  │conform      │contracte│
│        │          │fondul  │             │             │maturitate│contract │contract     │derivate │
│        │          │        │             │             │          │derivat  │derivat      │         │
├────────┼──────────┼────────┼─────────────┼─────────────┼──────────┼─────────┼─────────────┼─────────┤
│Col. 31 │Col. 32   │Col. 33 │Col. 34      │Col. 35      │Col. 36   │Col. 37  │Col. 38      │Col. 39  │
└────────┴──────────┴────────┴─────────────┴─────────────┴──────────┴─────────┴─────────────┴─────────┘

┌────┬─────────────────┬─────────────────┐
│Nr. │Denumirea        │Descrierea       │
│crt.│câmpului         │câmpului         │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul comenzii va│
│    │                 │avea una dintre  │
│    │                 │următoarele      │
│1   │Codul de comandă │valori: 1 =      │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │iniţială; 5 =    │
│    │                 │raportare        │
│    │                 │rectificativă.   │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul entităţii  │
│    │Codul            │raportoare, aşa  │
│2   │administratorului│cum este         │
│    │                 │înregistrat în   │
│    │                 │Registrul A.S.F. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Codul fondului,  │
│3   │Codul fondului   │aşa cum este     │
│    │                 │înregistrat în   │
│    │                 │Registrul A.S.F. │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru toate     │
│4   │Data evaluării   │codurile de activ│
│    │                 │cu data de       │
│    │                 │referinţă a      │
│    │                 │raportării.      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru toate     │
│5   │Codul activului  │codurile de activ│
│    │                 │cu codul de activ│
│    │                 │conform anexei   │
│    │                 │nr. 2 la normă.  │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru toate     │
│    │                 │codurile de activ│
│6   │Denumirea        │cu denumirea     │
│    │activului        │activului aferent│
│    │                 │codului de activ │
│    │                 │conform anexei   │
│    │                 │nr. 2 la normă.  │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │"C" pentru tipul │
│    │                 │de acţiune       │
│    │                 │ordinară/comună  │
│    │                 │sau cu "P" pentru│
│    │                 │tipul de acţiune │
│    │                 │preferenţială. Se│
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP124110,        │
│    │                 │AP124120,        │
│7   │Tipul acţiunii   │AP124210,        │
│    │                 │AP124220,        │
│    │                 │AP124310,        │
│    │                 │AP124320,        │
│    │                 │AP124410,        │
│    │                 │AP124420,        │
│    │                 │AP171000 (după   │
│    │                 │caz), AP172000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP181000 (după   │
│    │                 │caz), AP190000   │
│    │                 │(după caz).      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul ISIN       │
│    │                 │aferent          │
│    │                 │instrumentului   │
│    │                 │financiar. Se va │
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │codurile de      │
│    │                 │activ: AP113000, │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP124110,        │
│    │                 │AP124120,        │
│    │                 │AP124210,        │
│    │                 │AP124220,        │
│    │                 │AP124310,        │
│    │                 │AP124320,        │
│    │                 │AP124410,        │
│    │                 │AP124420,        │
│    │                 │AP124500,        │
│    │                 │AP125000,        │
│    │                 │AP131100 (după   │
│    │                 │caz)1, AP131200  │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP131300 (după   │
│    │                 │caz), AP132000,  │
│    │                 │AP133000 (după   │
│    │                 │caz), AP134000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP135000,        │
│    │                 │AP136000 (după   │
│    │                 │caz), AP137000   │
│8   │ISIN             │(după caz),      │
│    │                 │AP171000 (după   │
│    │                 │caz), AP172000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP173000 (după   │
│    │                 │caz), AP181000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP182000 (după   │
│    │                 │caz), AP183000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP190000 (după   │
│    │                 │caz), AP321300,  │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000,        │
│    │                 │AP531000 (după   │
│    │                 │caz), AP532000,  │
│    │                 │AP533000 (după   │
│    │                 │caz), AP534000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP535000 (după   │
│    │                 │caz) şi AP630000.│
│    │                 │1După caz - se   │
│    │                 │completează dacă │
│    │                 │este aplicabil;  │
│    │                 │în caz contrar,  │
│    │                 │câmpul nu se     │
│    │                 │completează. Se  │
│    │                 │referă la toate  │
│    │                 │situaţiile în    │
│    │                 │care în          │
│    │                 │instrucţiunea de │
│    │                 │completare a     │
│    │                 │anexei nr. 4     │
│    │                 │apare sintagma   │
│    │                 │"după caz".      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Simbolul pieţei  │
│    │                 │de la care se    │
│    │                 │foloseşte preţul │
│    │                 │pentru evaluarea │
│    │                 │activelor. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │achiziţionate în │
│    │                 │ofertă publică   │
│    │                 │primară şi care  │
│    │                 │nu sunt încă     │
│    │                 │admise la        │
│    │                 │tranzacţionare pe│
│    │                 │o piaţă          │
│    │                 │reglementată se  │
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │IPO. Pentru      │
│    │                 │activele evaluate│
│    │                 │conform          │
│    │                 │cotaţiilor       │
│    │                 │furnizate de     │
│    │                 │Bloomberg Finance│
│    │                 │L.P. se va       │
│    │                 │completa cu BLMG.│
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │evaluate conform │
│    │                 │cotaţiilor       │
│    │                 │furnizate de     │
│    │                 │Thomson Reuters  │
│    │                 │S.A. se va       │
│    │                 │completa cu REUT.│
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │evaluate în      │
│    │                 │funcţie de o     │
│    │                 │cotaţie furnizată│
│    │                 │de o             │
│    │                 │contrapartidă se │
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │OTC. Câmpul      │
│    │                 │simbol piaţă se  │
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │NA: a) în cazul  │
│    │                 │în care preţul de│
│    │                 │pe bursă/de la   │
│    │                 │furnizor este mai│
│    │                 │vechi de 180 de  │
│    │                 │zile şi preţul de│
│    │                 │achiziţie mediu  │
│    │                 │ponderat este mai│
│    │Simbolul pieţei  │mic decât ultimul│
│9   │de evaluare/sursa│preţ folosit în  │
│    │evaluării        │evaluare sau b)  │
│    │                 │în orice alt caz │
│    │                 │neprevăzut în    │
│    │                 │situaţiile       │
│    │                 │anterioare. Se va│
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP124110,        │
│    │                 │AP124120,        │
│    │                 │AP124210,        │
│    │                 │AP124220,        │
│    │                 │AP124310,        │
│    │                 │AP124320,        │
│    │                 │AP124410,        │
│    │                 │AP124420,        │
│    │                 │AP124500,        │
│    │                 │AP125000,        │
│    │                 │AP132000,        │
│    │                 │AP133000 (după   │
│    │                 │caz), AP135000,  │
│    │                 │AP136000 (după   │
│    │                 │caz), AP137000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100 (după   │
│    │                 │caz), AP 162200  │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP171000 (după   │
│    │                 │caz), AP172000   │
│    │                 │(după caz), AP   │
│    │                 │173000 (după     │
│    │                 │caz), AP181000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP182000 (după   │
│    │                 │caz), AP183000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP190000 (după   │
│    │                 │caz), AP321300,  │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000,        │
│    │                 │AP630000 (după   │
│    │                 │caz).            │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul de         │
│    │                 │identificare     │
│    │                 │fiscală din ţara │
│    │                 │emitentului      │
│    │                 │instrumentului   │
│    │                 │financiar sau    │
│    │                 │contrapartidei,  │
│    │                 │după caz. Pentru │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP111000,        │
│    │                 │AP112000,        │
│    │                 │AP511000 se va   │
│    │                 │completa cu codul│
│    │                 │de identificare  │
│    │                 │fiscală al       │
│    │                 │sediului central │
│    │                 │al sucursalei    │
│    │                 │bancare din ţara │
│    │                 │respectivă.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP114000,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100,        │
│    │                 │AP164200,        │
│    │                 │AP165100 şi      │
│    │                 │AP165200 se va   │
│    │                 │completa cu codul│
│    │                 │de identificare  │
│    │                 │fiscală al       │
│    │                 │contrapartidei cu│
│    │                 │care este        │
│    │                 │încheiată        │
│    │                 │tranzacţia       │
│10  │CUI emitent      │respectivă.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP131100,        │
│    │                 │AP131200,        │
│    │                 │AP131300,        │
│    │                 │AP132000,        │
│    │                 │AP133000,        │
│    │                 │AP134000,        │
│    │                 │AP135000,        │
│    │                 │AP136000,        │
│    │                 │AP137000,        │
│    │                 │AP172000 (după   │
│    │                 │caz), AP183000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP630000 se va   │
│    │                 │completa cu codul│
│    │                 │de identificare  │
│    │                 │fiscală al       │
│    │                 │emitentului      │
│    │                 │respectiv. Nu se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP533000,        │
│    │                 │AP534000,        │
│    │                 │AP535000. Pentru │
│    │                 │toate celelalte  │
│    │                 │active se va     │
│    │                 │completa cu codul│
│    │                 │de identificare  │
│    │                 │fiscală al       │
│    │                 │emitentului. În  │
│    │                 │cazul AP520000 se│
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │CUI al           │
│    │                 │emitentului/     │
│    │                 │contrapartidei.  │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │denumirea        │
│    │                 │emitentului sau a│
│    │                 │contrapartidei.  │
│    │                 │Se vor aplica    │
│    │                 │regulile de      │
│    │                 │completare de la │
│    │                 │coloana "CUI     │
│    │                 │emitent" şi se va│
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │denumirea        │
│    │                 │emitentului sau a│
│    │                 │contrapartidei,  │
│    │                 │după caz.        │
│    │                 │Excepţie fac     │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP131100,        │
│    │                 │AP131200,        │
│    │Denumirea        │AP131300,        │
│11  │emitentului/     │AP132000,        │
│    │contrapartidei   │AP133000,        │
│    │                 │AP134000,        │
│    │                 │AP135000,        │
│    │                 │AP136000,        │
│    │                 │AP137000,        │
│    │                 │AP172000,        │
│    │                 │AP183000,        │
│    │                 │AP630000, pentru │
│    │                 │care se vor      │
│    │                 │completa atât    │
│    │                 │denumirea        │
│    │                 │fondului, cât şi │
│    │                 │denumirea        │
│    │                 │emitentului      │
│    │                 │respectiv sub    │
│    │                 │formatul:        │
│    │                 │"denumire fond/  │
│    │                 │denumire         │
│    │                 │emitent".        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul ţării în   │
│    │                 │care este        │
│    │                 │localizat sediul │
│    │                 │social al        │
│    │                 │emitentului/     │
│    │                 │contrapartidei.  │
│    │                 │Pentru codul     │
│    │                 │AP131100,        │
│    │                 │AP131200,        │
│    │                 │AP131300,        │
│    │                 │AP132000,        │
│    │                 │AP133000,        │
│    │                 │AP134000,        │
│    │                 │AP135000,        │
│    │Codul ţării      │AP136000,        │
│12  │emitentului/     │AP137000,        │
│    │contrapartidei   │AP172000,        │
│    │                 │AP183000,        │
│    │                 │AP630000 se va   │
│    │                 │utiliza codul    │
│    │                 │ţării în care    │
│    │                 │este localizat   │
│    │                 │emitentul. Se va │
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │toate activele,  │
│    │                 │cu excepţia      │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP400000,        │
│    │                 │AP533000,        │
│    │                 │AP534000,        │
│    │                 │AP535000.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul monedei în │
│    │                 │care este emis/  │
│    │                 │evaluat activul. │
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru toate     │
│    │                 │activele cu codul│
│    │                 │monedei în care  │
│    │                 │este emis acel   │
│    │                 │activ/încheiată  │
│    │Codul monedei în │acea tranzacţie. │
│13  │care este emis/  │Fac excepţie     │
│    │evaluat activul  │activele care    │
│    │                 │sunt             │
│    │                 │tranzacţionate pe│
│    │                 │mai multe pieţe, │
│    │                 │unde se va trece │
│    │                 │codul monedei în │
│    │                 │care este evaluat│
│    │                 │activul,         │
│    │                 │indiferent de    │
│    │                 │moneda de        │
│    │                 │achiziţie.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea la zi a │
│    │                 │activului în     │
│    │                 │moneda în care   │
│    │                 │acesta este emis/│
│    │                 │evaluat. Se vor  │
│    │                 │aplica regulile  │
│    │                 │de la coloana nr.│
│    │                 │13 "Codul monedei│
│    │                 │în care este emis│
│    │                 │/evaluat         │
│    │                 │activul". Se va  │
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │toate activele.  │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │Valoarea la zi a │AP161200,        │
│    │activului în     │AP162100,        │
│14  │moneda în care   │AP162200,        │
│    │acesta este emis/│AP163100,        │
│    │evaluat          │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea la zi a │
│    │                 │contractelor     │
│    │                 │respective.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP165100 şi AP   │
│    │                 │165200 se va     │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea la zi a │
│    │                 │garanţiei/marjei/│
│    │                 │colateralului    │
│    │                 │constituite,     │
│    │                 │inclusiv valoarea│
│    │                 │la zi a dobânzii │
│    │                 │acumulate.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │echivalentă în   │
│    │                 │lei a coloanei   │
│    │                 │"Valoarea la zi a│
│    │                 │activului în     │
│    │                 │moneda în care   │
│    │                 │acesta este emis/│
│    │                 │evaluat",        │
│    │Valoarea         │calculată conform│
│15  │echivalentă în   │prevederilor     │
│    │lei a activului  │normelor privind │
│    │                 │investirea şi    │
│    │                 │evaluarea        │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale. Se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru toate     │
│    │                 │activele.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │numărul de       │
│    │                 │unităţi deţinute │
│    │                 │din activul      │
│    │                 │respectiv. Nu se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP111000,        │
│    │                 │AP112000,        │
│    │                 │AP114000,        │
│16  │Cantitatea       │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100,        │
│    │                 │AP164200,        │
│    │                 │AP511000,        │
│    │                 │AP512000,        │
│    │                 │AP520000,        │
│    │                 │AP531000,        │
│    │                 │AP532000,        │
│    │                 │AP533000,        │
│    │                 │AP534000,        │
│    │                 │AP535000.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │preţul de        │
│    │                 │evaluare a       │
│    │                 │activului în     │
│    │                 │unitatea de      │
│    │                 │monedă exprimată │
│    │                 │în coloana "Codul│
│    │Preţul unitar de │monedei în care  │
│17  │evaluare         │este emis/evaluat│
│    │                 │activul", pentru │
│    │                 │o unitate de     │
│    │                 │măsură. Pentru   │
│    │                 │instrumentele    │
│    │                 │financiare cu    │
│    │                 │venit fix se     │
│    │                 │înscrie preţul   │
│    │                 │net.             │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul monedei în │
│    │Codul monedei în │care este        │
│    │care este        │achiziţionat     │
│18  │achiziţionat     │activul,         │
│    │activul          │indiferent de    │
│    │                 │codul monedei în │
│    │                 │care este evaluat│
│    │                 │acesta.          │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea totală  │
│    │                 │de achiziţie/    │
│    │                 │constituire a    │
│    │                 │activului        │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP112000,        │
│    │                 │AP114000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea de      │
│    │                 │constituire.     │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP124110,        │
│    │                 │AP124120,        │
│    │                 │AP124210,        │
│    │                 │AP124220,        │
│    │                 │AP124310,        │
│    │                 │AP124320,        │
│    │                 │AP124410,        │
│    │                 │AP124420,        │
│    │                 │AP124500,        │
│    │                 │AP125000,        │
│    │                 │AP131100,        │
│    │                 │AP131200,        │
│    │Valoarea totală  │AP131300,        │
│19  │de achiziţie/    │AP132000,        │
│    │constituire      │AP133000,        │
│    │                 │AP134000,        │
│    │                 │AP135000,        │
│    │                 │AP136000,        │
│    │                 │AP137000,        │
│    │                 │AP171000,        │
│    │                 │AP172000, AP     │
│    │                 │173000, AP181000,│
│    │                 │AP182000,        │
│    │                 │AP183000,        │
│    │                 │AP190000 (după   │
│    │                 │caz), AP321300,  │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000 şi      │
│    │                 │AP630000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea totală  │
│    │                 │de achiziţie.    │
│    │                 │Pentru           │
│    │                 │instrumentele    │
│    │                 │achiziţionate pe │
│    │                 │mai multe pieţe, │
│    │                 │în monede        │
│    │                 │diferite, se va  │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │echivalentul     │
│    │                 │monetar în moneda│
│    │                 │de evaluare, la  │
│    │                 │cursul oficial de│
│    │                 │la data          │
│    │                 │achiziţiei.      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea nominală│
│    │                 │a unei unităţi de│
│    │                 │activ sau cu     │
│    │                 │valoarea totală a│
│    │                 │marjei/          │
│    │                 │colateralului,   │
│    │                 │după caz. Pentru │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP124110,        │
│    │                 │AP124120,        │
│    │                 │AP124210,        │
│    │                 │AP124220,        │
│    │                 │AP124310,        │
│    │                 │AP124320,        │
│    │                 │AP124410,        │
│    │                 │AP124420,        │
│    │                 │AP125000,        │
│    │                 │AP171000,        │
│    │                 │AP172000 (după   │
│    │                 │caz), AP173000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP181000 (după   │
│    │                 │caz), AP182000   │
│20  │Valoarea nominală│(după caz),      │
│    │/marjă/colateral │AP183000 (după   │
│    │                 │caz), AP190000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP321300,        │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea nominală│
│    │                 │a unei unităţi de│
│    │                 │activ. Pentru    │
│    │                 │activele AP165100│
│    │                 │şi AP165200 se va│
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │garanţiei/marjei/│
│    │                 │colateralului    │
│    │                 │constituite      │
│    │                 │aferentă         │
│    │                 │contrapărţii     │
│    │                 │respective.      │
│    │                 │Pentru           │
│    │                 │instrumentele    │
│    │                 │tranzacţionate pe│
│    │                 │mai multe pieţe  │
│    │                 │se va completata │
│    │                 │cu valoarea      │
│    │                 │nominală         │
│    │                 │corespunzătoare  │
│    │                 │sursei de        │
│    │                 │evaluare.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea dobânzii│
│    │                 │acumulate pentru │
│    │                 │activul          │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele AP112000│
│    │                 │şi AP114000 se va│
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea dobânzii│
│    │                 │acumulate la zi  │
│    │                 │minus orice sume │
│    │                 │primite ca       │
│    │                 │dobândă în avans │
│    │                 │pentru activul   │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP125000, AP     │
│    │                 │173000, AP182000,│
│21  │Dobândă curentă  │AP190000 (după   │
│    │                 │caz), AP321400,  │
│    │                 │AP322000 şi      │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea dobânzii│
│    │                 │acumulate        │
│    │                 │aferente         │
│    │                 │cuponului curent.│
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP165100 şi      │
│    │                 │AP165200 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea la zi a │
│    │                 │dobânzii         │
│    │                 │acumulate        │
│    │                 │aferente soldului│
│    │                 │garanţiei/marjei/│
│    │                 │colateralului    │
│    │                 │constituite,     │
│    │                 │conform          │
│    │                 │documentelor     │
│    │                 │primite de la    │
│    │                 │contraparte.     │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │rata dobânzii/   │
│    │                 │cuponului        │
│    │                 │aferente         │
│    │                 │activului        │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele AP112000│
│    │                 │şi AP114000 se va│
│    │                 │completa cu rata │
│    │                 │dobânzii         │
│    │                 │aferente. Pentru │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP125000,        │
│22  │Rata dobânzii    │AP173000,        │
│    │                 │AP182000,        │
│    │                 │AP190000 (după   │
│    │                 │caz), AP321400,  │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │cuponul activului│
│    │                 │respectiv. În    │
│    │                 │cazul activelor  │
│    │                 │cu rata dobânzii/│
│    │                 │cuponul variabil,│
│    │                 │se va trece      │
│    │                 │valoarea efectivă│
│    │                 │a ratei dobânzii │
│    │                 │utilizate în     │
│    │                 │calcularea       │
│    │                 │dobânzii curente │
│    │                 │pentru data      │
│    │                 │raportării.      │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │data emisiunii   │
│    │                 │activului        │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele AP112000│
│    │                 │se va completa cu│
│    │                 │data constituirii│
│    │                 │depozitului.     │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP114000 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │încheierii       │
│    │                 │acordului. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP125000, AP     │
│    │                 │173000, AP182000,│
│    │                 │AP321300,        │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000 şi      │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │iniţială a       │
│    │                 │emisiunii pentru │
│    │                 │activul          │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│23  │Data emisiunii   │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │începerii        │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │respectiv        │
│    │                 │(inclusiv la     │
│    │                 │achiziţii        │
│    │                 │ulterioare).     │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP165100 şi      │
│    │                 │AP165200 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │ultimei          │
│    │                 │actualizări a    │
│    │                 │garanţiei/marjei/│
│    │                 │colateralului.   │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP531000 şi      │
│    │                 │AP532000 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │de la care sunt  │
│    │                 │recunoscute      │
│    │                 │dividendele,     │
│    │                 │respectiv        │
│    │                 │cupoanele şi     │
│    │                 │principalul.     │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP190000,        │
│    │                 │AP533000 se va   │
│    │                 │completa după    │
│    │                 │caz.             │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │data maturităţii/│
│    │                 │scadenţei        │
│    │                 │activului        │
│    │                 │respectiv. Pentru│
│    │                 │activele AP112000│
│    │                 │se va completa cu│
│    │                 │data maturităţii │
│    │                 │depozitului.     │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP114000 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │închiderii       │
│    │                 │acordului. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP125000, AP     │
│    │                 │173000, AP182000,│
│    │                 │AP321300,        │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000 şi      │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │maturităţii      │
│24  │Data maturităţii │activului. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 se va   │
│    │                 │completa cu data │
│    │                 │maturităţii      │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │respectiv        │
│    │                 │(inclusiv la     │
│    │                 │achiziţii        │
│    │                 │ulterioare), data│
│    │                 │maturităţii      │
│    │                 │reprezentând     │
│    │                 │ultima zi în care│
│    │                 │contractul       │
│    │                 │produce efecte,  │
│    │                 │fără a lua în    │
│    │                 │calcul           │
│    │                 │eventualele zile │
│    │                 │necesare         │
│    │                 │decontării.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP190000 se va   │
│    │                 │completa după    │
│    │                 │caz.             │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │ISIN-ul          │
│    │                 │activului-suport.│
│    │                 │În cazul în care │
│    │                 │activul-suport nu│
│    │                 │are ISIN se va   │
│    │                 │trece denumirea  │
│    │                 │acestuia. Pentru │
│    │                 │activele AP114000│
│    │                 │se va completa cu│
│    │                 │ISIN-ul          │
│    │                 │titlurilor de    │
│    │                 │stat acceptate   │
│    │                 │drept colateral  │
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │acordului. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│25  │Activul-suport   │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 se va   │
│    │                 │completa fie cu  │
│    │                 │perechea valutară│
│    │                 │pentru care se   │
│    │                 │încheie          │
│    │                 │contractul, fie  │
│    │                 │cu ISIN-ul       │
│    │                 │activului-       │
│    │                 │suport, iar      │
│    │                 │pentru cazurile  │
│    │                 │în care nu este  │
│    │                 │aplicabil se va  │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │simbolul/        │
│    │                 │denumirea        │
│    │                 │activului-suport.│
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP190000,        │
│    │                 │AP531000,        │
│    │                 │AP532000 şi      │
│    │                 │AP533000 se va   │
│    │                 │completa după    │
│    │                 │caz.             │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │multiplicatorul  │
│    │                 │activului-suport.│
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP114000 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │numărul de       │
│    │                 │unităţi de       │
│    │                 │activ-suport     │
│    │                 │acceptate drept  │
│    │                 │colateral în     │
│    │                 │cadrul acordului.│
│26  │Multiplicatorul  │Pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100 şi      │
│    │                 │AP162200 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │numărul de       │
│    │                 │unităţi de activ-│
│    │                 │suport aferente  │
│    │                 │unui contract    │
│    │                 │încheiat. Pentru │
│    │                 │activele AP190000│
│    │                 │se va completa   │
│    │                 │după caz.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200. Pentru │
│    │                 │activele AP190000│
│    │                 │se va completa   │
│    │                 │după caz. Se va  │
│    │                 │completa cu "C"  │
│27  │Tipul            │pentru poziţiile │
│    │contractului     │long (de         │
│    │                 │cumpărare) şi cu │
│    │                 │"V" pentru       │
│    │                 │poziţiile short  │
│    │                 │(de vânzare).    │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP165100 şi      │
│    │                 │AP165200 se va   │
│    │                 │completa cu MI   │
│    │                 │pentru garanţia/ │
│    │                 │marja/colateralul│
│    │                 │iniţială şi cu MV│
│    │                 │pentru garanţia/ │
│    │                 │marja/colateralul│
│    │                 │variabilă.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │"DA" ori "NU" în │
│    │                 │funcţie de       │
│    │                 │îndeplinirea     │
│    │                 │condiţiilor de   │
│    │                 │investment grade │
│    │                 │prevăzute în     │
│    │                 │normele privind  │
│    │                 │investirea şi    │
│    │                 │evaluarea        │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale. Se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP111000 şi      │
│    │                 │AP112000 în      │
│    │                 │funcţie de       │
│    │                 │îndeplinirea     │
│    │                 │condiţiilor de   │
│    │                 │investment grade │
│    │                 │de instituţia    │
│    │                 │bancară unde este│
│    │                 │constituit       │
│    │                 │activul; în cazul│
│    │                 │în care          │
│    │                 │instituţia       │
│    │                 │bancară nu are   │
│    │                 │rating de la     │
│    │                 │nicio agenţie de │
│    │                 │rating dintre    │
│    │                 │cele prevăzute de│
│    │                 │normele privind  │
│    │                 │investirea şi    │
│    │                 │evaluarea        │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale, se │
│    │                 │va verifica şi se│
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │"DA" sau cu "NU" │
│    │                 │în funcţie de    │
│    │                 │ratingul         │
│    │                 │societăţii-mamă a│
│    │                 │instituţiei de   │
│    │                 │credit           │
│    │                 │respective.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP113000,        │
│    │                 │AP121000,        │
│    │                 │AP122000,        │
│    │                 │AP123100,        │
│    │                 │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP125000, AP     │
│    │                 │173000 (după     │
│    │                 │caz), AP182000   │
│    │                 │(după caz),      │
│    │                 │AP321300,        │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000 şi      │
│    │                 │AP400000 se va   │
│    │                 │completa în      │
│    │                 │funcţie de       │
│    │                 │îndeplinirea     │
│28  │Investment grade │condiţiilor de   │
│    │                 │investment grade │
│    │                 │de activul       │
│    │                 │respectiv; în    │
│    │                 │cazul în care    │
│    │                 │activul nu are   │
│    │                 │rating de la     │
│    │                 │nicio agenţie de │
│    │                 │rating dintre    │
│    │                 │cele prevăzute de│
│    │                 │normele privind  │
│    │                 │investirea şi    │
│    │                 │evaluarea        │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale, se │
│    │                 │va verifica şi se│
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │"DA" sau cu "NU" │
│    │                 │în funcţie de    │
│    │                 │ratingul         │
│    │                 │emitentului      │
│    │                 │activului. Pentru│
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200 (după   │
│    │                 │caz), AP163100,  │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100,        │
│    │                 │AP164200,        │
│    │                 │AP165100 şi      │
│    │                 │AP165200 se va   │
│    │                 │completa în      │
│    │                 │funcţie de       │
│    │                 │îndeplinirea     │
│    │                 │condiţiilor de   │
│    │                 │investment grade │
│    │                 │de instituţia    │
│    │                 │bancară ce       │
│    │                 │acţionează drept │
│    │                 │contrapartidă; în│
│    │                 │cazul în care    │
│    │                 │instituţia       │
│    │                 │bancară nu are   │
│    │                 │rating de la     │
│    │                 │nicio agenţie de │
│    │                 │rating dintre    │
│    │                 │cele prevăzute de│
│    │                 │normele privind  │
│    │                 │investirea şi    │
│    │                 │evaluarea        │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale, se │
│    │                 │va verifica şi se│
│    │                 │va completa cu   │
│    │                 │"DA" sau cu "NU" │
│    │                 │în funcţie de    │
│    │                 │ratingul         │
│    │                 │societăţii-mamă a│
│    │                 │instituţiei de   │
│    │                 │credit           │
│    │                 │respective.      │
│    │                 │Pentru activele  │
│    │                 │AP190000 se va   │
│    │                 │completa după    │
│    │                 │caz.             │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │gradul de        │
│    │                 │ajustare al      │
│    │                 │activului        │
│    │                 │respectiv. Se va │
│    │                 │completa pentru  │
│29  │Ponderea aplicată│toate activele,  │
│    │activului (%)    │conform normei   │
│    │                 │privind          │
│    │                 │investirea       │
│    │                 │activelor        │
│    │                 │fondurilor de    │
│    │                 │pensii           │
│    │                 │ocupaţionale.    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea în lei a│
│    │                 │activului        │
│    │                 │cumulată cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │instrumentului   │
│    │                 │derivat (exclusiv│
│    │                 │valoarea marjei  │
│    │                 │şi/sau           │
│    │                 │colateralului)   │
│    │                 │pentru activele  │
│    │Valoarea         │AP113000,        │
│    │activului        │AP121000,        │
│30  │ajustată cu      │AP122000,        │
│    │valoarea         │AP123100,        │
│    │derivatului      │AP123200,        │
│    │                 │AP123300,        │
│    │                 │AP125000,        │
│    │                 │AP321300,        │
│    │                 │AP321400,        │
│    │                 │AP322000,        │
│    │                 │AP400000. Pentru │
│    │                 │toate celelalte  │
│    │                 │active se va     │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │activului.       │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea ajustată│
│    │                 │în funcţie de    │
│    │                 │gradul de risc.  │
│    │                 │Valoarea va fi   │
│    │                 │obţinută prin    │
│    │                 │înmulţirea       │
│    │                 │valorii din      │
│    │Valoarea ajustată│coloana "Valoarea│
│31  │la risc          │activului        │
│    │                 │ajustată cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │derivatului" cu  │
│    │                 │ponderea din     │
│    │                 │coloana "Ponderea│
│    │                 │aplicată         │
│    │                 │activului". Se va│
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │toate activele.  │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │noţională        │
│    │                 │folosită la      │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │financiar        │
│    │                 │derivat. Pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │Noţionalul       │AP164100 şi      │
│32  │fondului         │AP164200 se va   │
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │aferent          │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │derivat. Pentru  │
│    │                 │activele AP163100│
│    │                 │şi AP163200 se va│
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │noţionalul       │
│    │                 │folosit la       │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │efectuate de fond│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului.    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul monedei    │
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │folosit la       │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │efectuate de fond│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului. Se │
│33  │Cod monedă       │va completa      │
│    │noţional fond    │pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │noţională        │
│    │                 │folosită la      │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │financiar        │
│    │                 │derivat. Pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│34  │Noţional         │AP164200 se va   │
│    │contrapartidă    │completa cu      │
│    │                 │valoarea         │
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │aferent          │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │derivat. Pentru  │
│    │                 │activele AP163100│
│    │                 │şi AP163200 se va│
│    │                 │completa cu      │
│    │                 │noţionalul       │
│    │                 │folosit la       │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │efectuate de     │
│    │                 │contrapartidă în │
│    │                 │cadrul           │
│    │                 │contractului.    │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │codul monedei    │
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │folosit la       │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │efectuate de     │
│    │                 │contrapartidă în │
│    │                 │cadrul           │
│    │                 │contractului     │
│    │Cod monedă       │financiar        │
│35  │noţional         │derivat. Se va   │
│    │contrapartidă    │completa pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │"DD" în cazul în │
│    │                 │care noţionalul  │
│    │                 │se schimbă între │
│    │                 │participanţii la │
│    │                 │contract atât la │
│    │                 │iniţierea        │
│    │                 │contractului, cât│
│    │                 │şi la maturitatea│
│    │                 │acestuia, se     │
│    │                 │completează cu   │
│    │                 │"ND" în cazul în │
│    │                 │care noţionalul  │
│    │                 │se schimbă între │
│    │Noţionalul       │participanţii la │
│36  │schimbat la      │contract doar la │
│    │iniţiere/        │maturitate şi se │
│    │maturitate       │completează cu   │
│    │                 │"NN" în cazul în │
│    │                 │care noţionalul  │
│    │                 │nu se schimbă    │
│    │                 │între            │
│    │                 │participanţii la │
│    │                 │contract nici la │
│    │                 │iniţiere, nici la│
│    │                 │maturitate. Se va│
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200.        │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │cotaţia (curs    │
│    │                 │valutar/rată     │
│    │                 │dobândă) aplicată│
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │folosită la      │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │financiar        │
│    │                 │derivat. Se va   │
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │                 │AP161100,        │
│    │Obligaţii de     │AP161200,        │
│37  │plată fond       │AP162100,        │
│    │conform contract │AP162200,        │
│    │derivat          │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 cu      │
│    │                 │cotaţia aferentă │
│    │                 │contractului. Se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP163100 şi      │
│    │                 │AP163200 cu      │
│    │                 │cotaţia aplicată │
│    │                 │noţionalului în  │
│    │                 │baza căruia      │
│    │                 │fondul de pensii │
│    │                 │ocupaţionale     │
│    │                 │efectuează       │
│    │                 │plăţile.         │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │cotaţia (curs    │
│    │                 │valutar/rată     │
│    │                 │dobândă) aplicată│
│    │                 │noţionalului     │
│    │                 │folosită la      │
│    │                 │calculul plăţilor│
│    │                 │în cadrul        │
│    │                 │contractului     │
│    │                 │financiar        │
│    │                 │derivat. Se va   │
│    │                 │completa pentru  │
│    │                 │activele         │
│    │Obligaţii de     │AP161100,        │
│    │plată contra-    │AP161200,        │
│38  │partidă conform  │AP162100,        │
│    │contract derivat │AP162200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200 cu      │
│    │                 │cotaţia aferentă │
│    │                 │contractului. Se │
│    │                 │va completa      │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP163100 şi      │
│    │                 │AP163200 cu      │
│    │                 │cotaţia aplicată │
│    │                 │noţionalului în  │
│    │                 │baza căruia      │
│    │                 │contrapartida    │
│    │                 │efectuează       │
│    │                 │plăţile.         │
├────┼─────────────────┼─────────────────┤
│    │                 │Se va completa cu│
│    │                 │modalitatea de   │
│    │                 │decontare a      │
│    │                 │contractelor     │
│    │                 │financiare       │
│    │                 │derivate. Pentru │
│    │                 │contractele      │
│    │                 │financiare       │
│    │                 │derivate cu      │
│    │                 │decontare în     │
│    │                 │fonduri se va    │
│    │                 │completa cu "F", │
│    │                 │iar pentru       │
│    │Tip decontare    │contractele      │
│39  │contracte        │financiare       │
│    │derivate         │derivate cu      │
│    │                 │decontare cu     │
│    │                 │livrare se va    │
│    │                 │completa cu "L". │
│    │                 │Se va completa   │
│    │                 │pentru activele  │
│    │                 │AP161100,        │
│    │                 │AP161200,        │
│    │                 │AP162100,        │
│    │                 │AP162200,        │
│    │                 │AP163100,        │
│    │                 │AP163200,        │
│    │                 │AP164100 şi      │
│    │                 │AP164200.        │
└────┴─────────────────┴─────────────────┘