Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ANEXĂ din 17 decembrie 2024 D5. Evaluarea & Alocarea Riscurilor - Metodologie şi Ghid pentru Evaluarea şi Alocarea Riscurilor - REFORM/SC2021/077

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ANEXĂ din 17 decembrie 2024 D5. Evaluarea & Alocarea Riscurilor - Metodologie şi Ghid pentru Evaluarea şi Alocarea Riscurilor - REFORM/SC2021/077

EMITENT: Ministerul Finanţelor
PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 15 bis din 10 ianuarie 2025

Comenteaza legea

──────────
    Aprobată prin ORDINUL nr. 6.695 din 17 decembrie 2024, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 15 din 10 ianuarie 2025.
──────────
        Acest proiect este realizat cu finanţare de la Uniunea Europeană prin Instrumentul de Suport Tehnic şi cu cooperare din partea DG REFORM a Comisiei Europene.

    ABREVIERI
        ACB Analiză Cost-Beneficiu
        EPEC Centrul European de Expertiză în domeniul PPP-urilor
        UMIP Unitatea de Management al Investiţiilor Publice
        PPP Parteneriat Public-Privat
        CSP Comparatorul Sectorului Public
        VfM Eficienţa Economică (VfM)

    CUPRINS
        ABREVIERI
    1. SCOPUL ACESTUI DOCUMENT
        Scopul acestui Ghid
        Ghid de lectură
        Definiţie

    2. CONCEPTUL DE RISC ŞI DE ADMINISTRARE A RISCURILOR ÎN CADRUL UNUI PPP
        Ce este riscul?
        Administrarea riscurilor într-un PPP

    3. PROCEDURA DE ADMINISTRARE A RISCURILOR
        Diagrama procesului
        Principii directoare pentru gestionarea riscurilor
        Abordarea pas cu pas a procedurii de administrare a riscurilor

    ANEXA 1: ETAPA 1 - IDENTIFICAREA RISCURILOR, EVALUAREA PRELIMINARĂ ŞI ALOCAREA ACESTORA
    1. Organizarea Listei de Riscuri
    2. Identificarea Riscurilor aferente Proiectului
    3. Evaluarea Preliminară a Riscurilor (Ghid)
    4. Alocarea Riscurilor (Ghid)
    5. Exemplu de Matrice Preliminară de Evaluare şi Alocare a Riscurilor (Exemplu de Rezultate ale Etapei1) 32

    ANEXA 2: ETAPA 2A - EVALUAREA RISCURILOR & ALOCAREA PROPUSĂ
    1. Actualizarea listei de riscuri
    2. Evaluarea riscurilor (Ghid)
    3. Actualizarea alocării riscurilor (Ghid)
    4. Evaluarea riscurilor şi alocarea propusă (Exemplu de rezultat) 36

    ANEXA 3: PLANUL DE GESTIONARE A RISCURILOR
    1. Tipuri de măsuri de gestionare a riscurilor
    2. Exemplu de matrice de atenuare a riscurilor

    ANEXA 4: RISCURI SPECIFICE FIECĂRUI SECTOR ŞI ABORDĂRI DE ALOCARE
    1. Diferenţe de risc: Infrastructura economică şi socială
    2. Riscuri esenţiale tipice pentru sectoarele prioritare

    1. SCOPUL ACESTUI DOCUMENT
    Scopul acestui Ghid
        Acest Ghid îşi propune să le ofere autorităţilor publice şi practicienilor în domeniul PPP-urilor din România o abordare şi o metodologie concrete pentru managementul riscurilor în proiectele de PPP. Deşi Ghidul poate fi utilizat şi pentru proiecte de concesiune, obiectul acestui document este limitat la PPP-uri, având în vedere că (spre deosebire de alte sisteme juridice) legea română distinge între PPP-uri şi concesiuni, astfel cum este descris mai jos. Cadrul stipulat în prezentul Ghid este bazat pe abordările privind evaluarea şi alocarea riscurilor pe pieţele de PPP la nivel global şi a fost adaptat la contextul PPP-urilor din România.
     Prezentul Ghid completează Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 39/2018 privind parteneriatul public-privat ("Legea PPP") şi trebuie urmat atunci când sunt analizate riscurile aferente unui proiect de PPP în toate etapele sale de maturitate (de exemplu, Studiu de Prefezabilitate, Studiu de Fezabilitate & Fundamentare şi atribuirea ulterioară) şi conţine următoarele elemente:
        ● O definiţie a riscului în contextul proiectelor de PPP şi a rolului său în realizarea unor astfel de proiecte;
        ● O procedură detaliată de administrare a riscurilor (care implică identificarea, evaluarea, alocarea şi gestiunea riscurilor) în contextul procesului de pregătire şi achiziţie a proiectelor de PPP şi de concesiune în România, inclusiv îndrumări privind părţile responsabile pentru fiecare etapă a procedurii; şi
        ● O metodologie şi o abordare practice pentru realizarea procesului de gestionare a riscurilor, precum şi o demonstraţie a nivelului de detaliu care este adecvat pentru analiza riscurilor în fiecare etapă a procesului de PPP.

        Cu toate acestea, prezentul Ghid:
        ● Nu furnizează matrici exhaustive şi prescriptive de alocare a riscurilor pentru proiecte sau sectoare specifice. După cum se va explica pe parcursul prezentului Ghid, alocarea riscurilor depinde, în cele din urmă, de circumstanţele şi caracteristicile specifice ale fiecărui proiect. Deşi există modalităţi de alocare a riscurilor recomandate pentru proiectele de PPP, acestea pot fi utilizate numai ca un punct de plecare în gestionarea riscurilor;sau
        ● Nu înlocuieşte activitatea de analiză detaliată a riscurilor care trebuie efectuată de Autoritatea Contractantă, împreună cu consultanţii săi în tranzacţii/cu consultanţii săi externi şi cu PIMU, analiză care va fi necesară pentru orice proiect de PPP care urmează să fie atribuit.

    Ghid de lectură
        Capitolul 2 descrie conceptele, definiţiile şi scopul riscului în procesul de pregătire a proiectelor de PPP şi de concesiune. Capitolul 3 descrie procedura de analiză a riscurilor şi detaliază etapele necesare pe tot parcursul procesului de pregătire şi de achiziţie a PPP-urilor şi a concesiunilor în ceea ce priveşte riscurile.
     Anexele 1-3 conţin metodologii şi instrumente care au menirea de a determina abordarea diferitelor componente ale procedurii de gestionare a riscurilor. De asemenea, ele oferă exemple de rezultate relevante pentru fiecare etapă a procedurii prezentate în Capitolul 3. Anexa 4 conţine o prezentare generală a principalelor diferenţe de risc şi a riscurilor critice cel mai des întâlnite în cele trei domenii prioritare în care se urmăreşte dezvoltarea de PPP-uri în România: transport, sănătate şi educaţie.
        Prezentul ghid face parte din Ghidul Naţional privind procesele de Pregătire şi de Achiziţie aferente PPP-urilor şi trebuie lecturat în strânsă legătură cu procedurile şi cu metodologia incluse în setul de documente care fac parte din acest Ghid (a se vedea Figura 1).
        Figura 1: Toate documentele de orientare care fac parte din Ghidul Naţional privind procesele de Pregătire şi de Achiziţie aferente PPP-urilor
(a se vedea imaginea asociată)

    Definiţie
        În prezentul document, termenul de Parteneriat Public-Privat (PPP) înseamnă: "Un contract pe termen lung încheiat între o autoritate publică şi o societate din sectorul privat pentru furnizarea unei infrastructuri sau a unui serviciu public care se află în responsabilitatea unei autorităţi publice, care transferă un risc substanţial către partea privată, include furnizarea de finanţare din surse private şi se concentrează mai degrabă pe specificaţiile privind rezultatele proiectului decât pe datele de intrare aferente proiectului, legate de un sistem de plată bazat pe performanţă."*1
        *1 Definiţie bazată pe definiţia unui PPP de către EPEC

     Legea română distinge între: (i) PPP-uri şi: (ii) alte contracte încheiate pe termen lung (adică mai mult de 5 ani) care implică fie executarea de lucrări şi operarea bunului (bunurilor) rezultat(e) din lucrările respective, fie furnizarea de servicii. Aceste alte contracte pe termen lung sunt clasificate drept contracte de Achiziţie Publică sau drept Concesiuni, în funcţie de felul în care o parte semnificativă a riscului de operare este transferată sau nu partenerului privat. PPP-urile sunt definite în şi sunt guvernate de Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului Nr. 39/2018 privind Parteneriatul Public-Privat ("Legea PPP"), contractele de Achiziţie Publică sunt guvernate de Legea Nr. 98/2016 privind achiziţiile publice (sau de Legea nr. 99/2016 privind achiziţiile publice sectoriale), iar Concesiunile sunt guvernate de Legea Nr. 100/2016 privind concesiunile de lucrări şi concesiunile de servicii ("Legea Concesiunilor"). Contractele de PPP sunt atribuite în conformitate cu Legea Nr. 98/2016 (sau cu Legea Nr. 99/2016) sau în conformitate cu Legea Nr. 100/2016.
        În timp ce, în mod tradiţional, alte ţări europene nu disting între PPP-uri şi Concesiuni (deoarece Concesiunile sunt considerate o formă de PPP), Legea PPP distinge în mod specific între PPP şi alte contracte încheiate pe termen lung (precum Concesiunile). Pentru a determina dacă este aplicabilă Legea PPP, aceasta impune ca Studiul de Fundamentare să demonstreze că "...mai mult de jumătate din veniturile care urmează să fie obţinute de către societatea de proiect din utilizarea bunului/bunurilor sau operarea serviciului public ce formează obiectul proiectului provin din plăţi efectuate de către partenerul public sau de către alte entităţi publice în beneficiul partenerului public".*2 Studiul de Fundamentare care determină dacă un anumit proiect se califică sau nu ca PPP trebuie să determine şi dacă proiectul implică transferul unei părţi semnificative a riscului de operare către partenerul privat.
        În cazul în care jumătate sau mai mult din venituri provin din plăţi efectuate de utilizatori şi sunt îndeplinite toate celelalte condiţii prevăzute de Legea Concesiunilor (în particular, condiţia ca o parte semnificativă a riscului de operare să fie transferată către partenerul privat), atunci proiectul va fi definit drept o Concesiune.
        *2 Legea PPP, articolul 2

        Având în vedere că cerinţele privind evaluarea şi alocarea riscurilor sunt aceleaşi atât pentru PPP-uri cât şi pentru Concesiuni, nu se va mai face nicio distincţie în acest sens pe parcursul prezentului Ghid. Astfel, ori de câte ori se face referire la PPP-uri, astfel cum sunt ele definite de Legea PPP, Ghidul poate fi relevant şi pentru Concesiuni, astfel cum sunt ele definite de Legea Concesiunilor.

    2. CONCEPTUL DE RISC ŞI DE ADMINISTRARE A RISCURILOR ÎN CADRUL UNUI PPP
        Ce este riscul?
    2.1.1. Definirea riscurilor aferente unui proiect de PPP
        În contextul unui proiect de PPP, riscul reprezintă diferenţa dintre un anumit rezultat preconizat al proiectului şi rezultatul real obţinut în mod efectiv de pe urma proiectului. De exemplu, Riscul de cerere, unul dintre riscurile cele mai importante într-un proiect de PPP, se referă la diferenţa dintre utilizarea prognozată a unui anumit proiect (determinată, în mod uzual, în etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare) şi utilizarea efectivă a proiectului respectiv (care se realizează după finalizarea construcţiei şi în etapa de operare a proiectului).
        Un proiect de PPP poate fi privit ca un pachet de riscuri multiple de acest tip.*3
        *3 Ghidul EPEC privind Parteneriatul Public-Privat, Capitolul 3: Subiecte. BEI, 2021.

        Dintr-o perspectivă holistică asupra proiectului, riscul poate fi privit ca diferenţa dintre valoarea totală realizată de pe urma proiectului şi valoarea previzionată a acestuia, luând în considerare valoarea acumulată care îi revine fiecărei părţi interesate: clienţii sau utilizatorii proiectului, administraţia publică sau Autoritatea Contractantă, partenerul privat care înfiinţează societatea de proiect şi alte părţi interesate. Riscul unei părţi interesate într-un proiect este reprezentat de variaţia imprevizibilă a valorii interesului lor în proiect.*4
        *4 Sursa: Timothy C. Irwin, 2007. "Garanţii guvernamentale: Alocarea şi Evaluarea Riscurilor în Proiectele de Infrastructură cu finanţare privată', Publicaţii ale Băncii Mondiale, Banca Mondială, numărul 6638, decembrie.

    2.1.2. Riscuri tipice în cadrul unui PPP
        Riscurile relevante pentru un anumit proiect de PPP pot varia de la un proiect la altul şi pot depinde de factori specifici proiectului, cum ar fi: sectorul în care este realizat, condiţiile de piaţă în care va funcţiona, amplasarea fizică a proiectului (şi caracteristicile amplasamentului respectiv) şi părţile interesate implicate în proiect.
        Totuşi, unele riscuri sunt bine documentate ca fiind riscuri tipice care sunt relevante pentru un proiect de PPP. Aceste riscuri pot include următoarele:

    Tabelul 1: Exemple de Riscuri aferente Proiectelor de PPP*5


┌───────────┬──────────────────────────┐
│Risc       │Rezumat descriptiv        │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Achiziţia (de terenuri) şi│
│Teren/     │asigurarea accesului liber│
│Amplasament│la amplasament în vederea │
│           │construcţiei              │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Autorizaţii│Licenţe si autorizaţii    │
│           │necesare conform legii    │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Conformarea cu standardele│
│Proiectare │/cerinţele aferente       │
│           │proiectului               │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Construcţie│Adecvarea la scop,        │
│           │răspunderea pentru vicii  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Conformarea cu standardele│
│           │/cerinţele privind        │
│Operare    │rezultatele aşteptate,    │
│           │indicatorii - cheie de    │
│           │performanţă (KPI)         │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Protecţia pe durata de    │
│           │viaţă proiectată reziduală│
│           │(sau respectarea          │
│Întreţinere│standardelor de           │
│           │întreţinere astfel încât  │
│           │bunul să fie utilizabil pe│
│           │toată durata sa de viaţă  │
│           │proiectată)               │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Condiţie   │Conformarea cu standardul │
│reziduală  │minim la sfârşitul        │
│           │contractului de PPP       │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Poluarea, contaminarea    │
│Mediu      │solului, materiale        │
│           │periculoase               │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Social     │Interferenţe din partea   │
│           │terţilor                  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Cerere     │Dimensiunea cererii si    │
│           │preţurile                 │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Tehnologie │Perturbarea practicilor   │
│nouă       │consecrate, costuri       │
└───────────┴──────────────────────────┘

        *5 Ghidul EPEC privind Parteneriatul Public-Privat, Capitolul 3: Subiecte. BEI, 2021.
        Anexa 1 conţine o listă mai detaliată a riscurilor aferente proiectului.
        Prezentul ghid se va concentra pe oferirea de îndrumări privind momentul şi modul de realizare a procedurii de administrare a riscurilor (a unor riscuri precum cele de mai sus) în cadrul ciclului de viaţă al proiectului de PPP. De asemenea, având în vedere că administrarea riscurilor în contextul unui proiect de PPP este un subiect relativ bine documentat, prezentul ghid va face trimitere la referinţe şi la instrumente existente care pot fi utilizate ca ajutoare în procedura de administrare a riscurilor.

    2.1.3. Alte definiţii
        În vederea asigurării unei interpretări uniforme a prezentului ghid, următorii termeni care sunt utilizaţi frecvent în acest ghid sunt definiţi astfel:
        ● Administrarea riscurilor în contextul prezentului ghid se referă la întregul proces de administrare a riscurilor care decurg dintr-un proiect de PPP. Acest proces acoperă: identificarea riscurilor, evaluarea riscurilor, alocarea riscurilor, gestiunea riscurilor şi monitorizarea riscurilor. Toate aceste etape sunt definite mai detaliat în Secţiunea 2.2, în timp ce Secţiunea 3 detaliază când şi cum ar trebui întreprinsă fiecare etapă în contextul procesului de PPP.
        ● Registrul riscurilor se referă la rezultatul consolidat al procesului de administrare a riscurilor. Un registru al riscurilor complet va conţine: lista şi descrierea riscurilor care sunt relevante pentru un anumit proiect de PPP, evaluarea fiecărui risc (şi anume determinarea gradului de importanţă a fiecărui risc în parte), alocarea fiecărui risc şi strategiile/planurile de acţiune în vederea gestionării riscurilor.

    Administrarea riscurilor într-un PPP
    2.1.4. Scopul administrării riscurilor
        Administrarea riscurilor este esenţială pentru dezvoltare oricărui proiect. Deşi administrarea riscurilor nu este specifică proiectelor achiziţionate sub formă de PPP, ea este deosebit de relevantă pentru astfel de proiecte, având în vedere că gradul mai ridicat de transfer al riscurilor către un partener privat constituie o caracteristică esenţială a proiectelor de PPP şi un motiv pentru care este realizat PPP-ul.
        În orice proiect de PPP, procedura de administrare a riscurilor are următoarele scopuri:
        ● Oferă îndrumare Autorităţii Contractante în vederea elaborării structurii optime a proiectului, deoarece procedura de administrare a riscurilor presupune evaluarea modului în care riscurile pot fi echilibrate în mod corespunzător între partenerul privat şi Autoritatea Contractantă;
        ● Formează baza contractului de PPP şi termenii şi condiţiile finale în conformitate cu care se va desfăşura proiectul, care determină apoi modul în care ambele părţi la contractul de PPP vor stabili preţul implicării lor în proiect (de exemplu, costul de oportunitate al capitalului propriu al partenerului privat sau al sponsorului proiectului, disponibilitatea şi condiţiile de împrumut de la creditori şi/sau orice subvenţie, garanţie sau contribuţie din partea Autorităţii Contractante). O structură de proiect echilibrată conduce la o stabilire optimă a preţurilor de către ambii parteneri şi minimizează riscul renegocierii contractului de PPP într-o etapă ulterioară a proiectului;
        ● Informează factorii de decizie politică cu privire la riscurile semnificative care pot apărea în cadrul procesului de realizare a proiectului, permiţându-i astfel sectorului public să se pregătească în mod corespunzător pentru achiziţia şi implementarea unui proiect de PPP;
        ● Oferă informaţii în vederea structurării şi evaluării viitoarelor proiecte de PPP;şi, mai important,
        ● Determină atât evaluarea cât şi atingerea Eficienţei Economice (VfM) aferente unui PPP. Procedura de administrare a riscurilor, în special alocarea riscurilor, influenţează alegerea de a achiziţiona sau nu un proiect sub formă de PPP (adică evaluarea Eficienţei Economice). Odată efectuată alegerea respectivă, procedura de administrare a riscurilor determină şi dacă Eficienţa Economică preconizată va fi atinsă efectiv pe parcursul derulării proiectului.

    2.1.5. Etapele administrării riscurilor Figura 2: Etapele administrării riscurilor în cadrul procesului de PPP
(a se vedea imaginea asociată)
        Procedura de administrare a riscurilor constă, în general, în următoarele etape care trebuie efectuate în cadrul ciclului de viaţă al proiectului de PPP*6:
        *6 Ghidul EPEC privind Parteneriatul Public-Privat, Capitolul 3: Subiecte. BEI, 2021.
        ● Identificarea riscurilor implică enumerarea tuturor riscurilor care ar putea fi relevante pentru proiectul respectiv şi pentru părţile interesate pe întreaga durată de viaţă a proiectului, precum şi descrierea fiecărui risc şi a modului în care acesta este relevant pentru proiect. Riscurile pot apărea în etapa de pre-construcţie, în timpul construcţiei şi/sau în timpul operării până la sfârşitul duratei proiectului de PPP.
        ● Evaluarea riscurilor presupune identificarea, pe baza registrului riscurilor, a celor mai importante riscuri aferente proiectului. Aceasta implică prioritizarea riscurilor care trebuie abordate, pe baza probabilităţii de materializare şi a impactului materializării lor. În măsura în care proiectul necesită o evaluare cantitativă a Eficienţei Economice, cuantificarea ajustărilor de risc ce vor fi încorporate în evaluarea cantitativă a Eficienţei Economice va fi efectuată tot în această etapă;
        Pentru o mai bună orientare cu privire la evaluarea cantitativă a Eficienţei Economice, vă rugăm să consultaţi Ghidul Naţional privind Eficienţa Economică a proiectelor de PPP (VfM)

        ● Alocarea riscurilor presupune atribuirea riscurilor părţii care este cea mai în măsură să le gestioneze. Riscurile pot fi atribuite Autorităţii Contractante, partenerului privat sau pot fi împărţite între cei doi.
        ● Gestionarea riscurilor urmăreşte să reducă probabilitatea ca un risc să se materializeze, sau să reducă consecinţele unui risc în cazul în care el se materializează. Această etapă implică identificarea posibilelor măsuri de gestionare a riscurilor, care reprezintă acţiuni ce pot proveni de la Autoritatea Contractantă, măsuri care pot fi încorporate în contractul de PPP, sau instrumente de atenuare a riscurilor pentru terţi care pot fi asigurate de partea desemnată să gestioneze riscul.
        ● Monitorizarea riscurilor implică revizuirea şi actualizarea continuă a registrului riscurilor, întocmit iniţial în etapa de pregătire şi achiziţie a proiectului, pe tot parcursul duratei de viaţă a PPP-ului.

        Este important de reţinut că, deşi există o succesiune a etapelor de gestionare a riscurilor (în sensul că etapa anterioară trebuie realizată înainte ca următoarea să poată fi întreprinsă), procesul trebuie privit ca unul iterativ. Identificarea, evaluarea, alocarea şi gestionarea riscurilor sunt realizate toate în mod iterativ în etapa de pregătire şi de achiziţie a proiectului, în timp ce gestionarea şi monitorizarea riscurilor sunt realizate, tot în mod iterativ, în etapa de implementare a proiectului. Secţiunea 3 conţine mai multe detalii cu privire la procedura de administrare a riscurilor în contextul etapelor aferente procesului de PPP din România, precum şi cu privire la modul în care trebuie realizată fiecare etapă de administrare a riscurilor.
        Totodată, este important de menţionat că prezentul ghid se concentrează pe riscurile aferente proiectului care se pot materializa ca urmare a implementării proiectului sub formă de PPP (adică riscurile aferente proiectelor de PPP) şi care trebuie deci alocate între Autoritatea Contractantă şi partenerul privat în vederea implementării optime a proiectului de PPP.
    Totuşi, dincolo de aceste riscuri aferente proiectelor de PPP, o entitate din administraţia publică care doreşte să dezvolte orice proiect (fie sub formă de PPP, fie în vreun alt mod) se confruntă cu un set mai larg de riscuri instituţionale care nu intră în sfera prezentului ghid. Acestea includ riscuri precum capacitatea administraţiei publice, riscul legat de personal şi de management, riscul de reputaţie, gradul de pregătire din punct de vedere al cadrului legal şi de reglementare şi riscul general legat de mediul de afaceri. Astfel de riscuri pot apărea în orice moment pe parcursul etapelor de pregătire şi de implementare a proiectului şi trebuie luate în considerare şi administrate de Autoritatea Contractantă, independent de, însă în paralel cu riscurile aferente proiectelor de PPP acoperite de prezentul ghid.

    2.1.6. Cine realizează procedura de administrare a riscurilor?
        Proprietarul final al procedurii de administrare a riscurilor într-un PPP este Autoritatea Contractantă, care păstrează responsabilitatea principală pentru toate etapele procedurii de administrare a riscurilor descrise mai sus. La nivelul Autorităţii Contractante, este probabil să existe o echipă dedicată gestionării respectivului proiect de PPP. Această echipă are, în ultimă instanţă, responsabilitatea de a se asigura că proiectul trece prin procedura de administrare a riscurilor şi de a menţine actualizat registrul riscurilor pe parcursul acestei proceduri.
        În vederea asigurării de asistenţă în procesul de dezvoltare a PPP-urilor, este o bună practică ca Autoritatea Contractantă să angajeze o echipă de consultanţi sau consilieri specializaţi care să ajute cu studiul, pregătirea şi achiziţionarea PPP-ului. Astfel de consultanţi realizează, de obicei, etapele de identificare, evaluare, alocare şi gestionare a riscurilor în cadrul procedurii de administrare a riscurilor, în strânsă consultare cu Autoritatea Contractantă şi cu agenţia centrală pentru PPP-uri, sau UMIP. Întrucât UMIP va avea o largă expunere şi implicare în toate tranzacţiile de PPP din România, aceasta va dezvolta în timp o bază de cunoştinţe privind bunele practici aplicate în toate proiectele şi sectoarele, inclusiv în legătură cu administrarea riscurilor. În timp, UMIP va putea să împărtăşească aceste cunoştinţe diverselor autorităţi contractante care plănuiesc să dezvolte PPP-uri şi le va putea oferi îndrumare acestor autorităţi pe tot parcursul procedurii de administrare a riscurilor.
        Pentru mai multe îndrumări cu privire la cadrul instituţional aferent PPP-urilor şi la rolul fiecărei părţi într-un PPP, vă rugăm să consultaţi Ghidul Naţional privind procesele de Pregătire şi de Achiziţie aferente PPP-urilor.

    3. PROCEDURA DE ADMINISTRARE A RISCURILOR
    Diagrama procesului
        Administrarea riscurilor face parte din procesul de pregătire şi de achiziţie a proiectului de PPP, precum şi din implementarea ulterioară a proiectului după semnarea contractului de PPP. Prezentul ghid se concentrează însă pe acea parte din procedura de administrare a riscurilor realizată în etapa de pregătire şi de achiziţie a proiectului (adică anterior semnării contractului de PPP). Nivelul de administrare a riscurilor în fiecare etapă corespunde etapei din procesul de PPP în care se găseşte proiectul. Pe măsură ce un proiect este studiat mai în detaliu şi sunt generate mai multe informaţii despre acesta, rezultatele administrării riscurilor (descrise în secţiunile următoare) devin, la rândul lor, mai detaliate şi mai concrete. Activităţile şi evaluările conexe desfăşurate în cadrul procesului de pregătire şi achiziţie a PPP-ului - cum ar fi evaluarea fezabilităţii tehnice, evaluarea suportabilităţii, structurarea proiectului şi a procesului de achiziţie şi colectarea de păreri de la părţile interesate - toate acestea informează procedura de administrare a riscurilor.
        Figura 3: Prezentare generală a Procedurii de Evaluare şi alocare a riscurilor aferente PPP-urilor
(a se vedea imaginea asociată)
        În general, administrarea riscurilor începe cu (Etapa 1) identificarea riscurilor aferente proiectului şi cu realizarea, la un nivel foarte general, a evaluării şi alocării acestor riscuri în etapa studiului de prefezabilitate. Pe măsură ce proiectul trece de la etapa de prefezabilitate la etapele de Fezabilitate & Fundamentare şi de atribuire, evaluarea şi alocarea riscurilor (Etapa 2a), precum şi planul corespunzător de gestionare a riscurilor (Etapa 2b) sunt dezvoltate în mod progresiv. Evaluarea şi alocarea riscurilor, precum şi planul de gestionare a riscurilor, sunt finalizate înainte de lansarea procedurii de atribuire (Etapele 3a şi 3b). Matricea finală de evaluare şi de alocare a riscurilor este cristalizată în proiectul final al contractului de PPP, care devine baza pentru ofertele care sunt depuse. În cele din urmă, atunci când un proiect ajunge în etapa de implementare, procesul de administrare a riscurilor continuă cu monitorizarea riscurilor. Acest proces se întinde pe toată durata contractului de PPP, iar cele două părţi din contract (şi anume, Autoritatea Contractantă şi partenerul privat) păstrează responsabilitatea de a monitoriza în permanenţă riscurile care se pot materializa în orice moment. Este important de reţinut faptul că, în orice moment, pe toată durata contractului de PPP, pot fi identificate riscuri noi sau pot fi eliminate unele riscuri. Prin urmare, procedura de administrare a riscurilor este continuă şi se realizează în mod activ pe tot parcursul duratei de viaţă a proiectului.

    Principii directoare pentru gestionarea riscurilor
        Elaborarea evaluării şi alocării riscurilor ar trebui să respecte următoarele principii:
    - Calendarul şi nivelul de detaliu ale administrării riscurilor trebuie să fie proporţionale cu procedura: ca şi în cazul evaluării Eficienţei Economice (şi al altor componente integrate în Studiul de Fezabilitate & Fundamentare), nivelul de detaliu al evaluării trebuie să se potrivească cu stadiul de dezvoltare a proiectului, cu dimensiunea şi cu complexitatea proiectului şi cu calitatea informaţiilor disponibile. Pe măsură ce proiectul avansează în procesul de pregătire şi de achiziţie a PPP-ului, evaluările de risc corespunzătoare devin, la rândul lor, în mod progresiv, mai detaliate;
    – Evaluarea şi alocarea riscurilor trebuie să fie adecvate: Autoritatea Contractantă, cu asistenţă din partea UMIP, ar trebui să evalueze în mod obiectiv riscurile în raport cu capacitatea sa şi a sectorului privat de a administra fiecare risc, în funcţie de amploarea fiecăruia dintre acestea. PPP-ul nu este un mijloc prin care sectorul public să transfere toate riscurile către sectorul privat;mai degrabă, un PPP eficient ia în considerare în mod adecvat capacitatea fiecărei părţi de a gestiona fiecare risc aferent proiectului în modul cel mai eficient din punct de vedere economic şi alocă în mod echitabil riscurile pe baza acestei capacităţi.
    – În forma lor finală, evaluarea şi alocarea riscurilor trebuie să fie complete şi clare: în măsura în care este posibil, evaluarea şi alocarea finală a riscurilor trebuie să cuprindă o listă completă/exhaustivă a riscurilor care pot apărea în cadrul proiectului. Aceasta este esenţială, deoarece evaluarea şi alocarea finală a riscurilor vor influenţa contractul de PPP care, în măsura posibilităţilor, trebuie să acopere într-o măsură cât mai mare şi scenariile posibile care pot apărea pe parcursul duratei concesiunii pe termen lung. Totodată, evaluarea şi alocarea finală a riscurilor trebuie să fie, de asemenea, clare. Dacă există riscuri care trebuie împărţite între partenerul public şi cel privat, limitele acestei partajări şi mecanismul prin care vor fi împărţite riscurile trebuie documentate în mod clar; şi
    – Evaluarea, alocarea şi gestionarea riscurilor trebuie să ofere orientare pentru viitoarea implementare a PPP-ului: procesul de evaluare şi de alocare a riscurilor trebuie să îndrume şi să pregătească în mod corespunzător sectorul public, în special Autoritatea Contractantă, pentru implementarea proiectului după ce acesta a fost achiziţionat sub formă de PPP. O evaluare şi alocare profesionistă a riscurilor deschide calea pentru planurile amănunţite de gestionare a riscurilor care, la rândul lor, ar trebui să ajute Autoritatea Contractantă să îşi îndeplinească obligaţiile aferente proiectului şi, în cele din urmă, să implementeze contractul de PPP.

        În secţiunile următoare vor fi prezentate mai detaliat activităţile specifice de evaluare a riscurilor identificate în fiecare etapă a procesului de pregătire şi de achiziţie a PPP-ului.
        Abordarea pas cu pas a procedurii de administrare a riscurilor
    3.1.1. Etapa 1 - Identificarea Riscurilor & Evaluarea şi Alocarea Preliminară a acestora
    În etapa de Prefezabilitate, Autoritatea Contractantă va realiza, cu caracter preliminar, identificarea, evaluarea şi alocarea riscurilor. Acest exerciţiu va contribui la fundamentarea Scanării potenţialului de implementare sub formă de PPP (a se vedea Ghidul Naţional privind Evaluarea Eficienţei Economice a Proiectelor de PPP) şi îi va permite Autorităţii Contractante (1) să identifice riscurile relevante aferente proiectului pe durata proiectului pe termen lung (identificarea riscurilor, adică stabilirea unei liste de riscuri relevante pentru proiect), (2) să evalueze amploarea fiecăruia dintre aceste riscuri (evaluarea riscurilor) şi (3) să identifice care riscuri ar putea fi alocate sectorului privat şi care riscuri ar trebui să rămână în responsabilitatea Autorităţii Contractante (alocarea riscurilor). Prin intermediul acestui exerciţiu, Autoritatea Contractantă îşi poate face o idee dacă proiectul este capabil să furnizeze Eficienţă Economică (a se vedea Partea E din Listele de Verificare pentru Evaluarea Calitativă a Eficienţei Economice-Anexa 1 la Ghidul Naţional privind Evaluarea Eficienţei Economice a Proiectelor de PPP (Scanarea potenţialului de implementare sub formă de PPP). În cele din urmă, Eficienţa Economică a unui PPP rezultă din transferul unor riscuri aferente proiectului către sectorul privat, presupunând că acesta din urmă este capabil să le gestioneze mai eficient decât Autoritatea Contractantă.
        Dacă Studiul de Prefezabilitate indică PPP-ul ca fiind o strategie de achiziţie potenţial adecvată pentru proiect, iar proiectul trece la următoarea etapă de pregătire a PPP-ului, evaluarea şi alocarea preliminară a riscurilor va fi dezvoltată în continuare pe baza noilor informaţii rezultate din Studiul de Fezabilitate şi de Fundamentare. Rezultatul final al acestui proces (care este dezvoltat pas cu pas, pe măsură ce proiectul trece prin diferite etape de dezvoltare şi de achiziţie) este denumit registrul riscurilor, care este instrumentul principal al procedurii de administrare a riscurilor. Registrul riscurilor va conţine lista riscurilor, descrierea fiecărui risc, evaluarea şi prioritizarea riscurilor, alocarea riscurilor şi strategiile de gestionare a riscurilor.


┌────────────┬─────────────────────────┐
│            │Etapa 1 – Identificarea  │
│Ce?         │Riscurilor&Evaluarea şi  │
│            │Alocarea Preliminară a   │
│            │acestora                 │
├────────────┼─────────────────────────┤
│Când?       │Ca parte a Studiului de  │
│            │Prefezabilitate          │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Efectuarea unei evaluări │
│            │la un nivel general al   │
│            │riscurilor aferente      │
│Care este   │proiectului şi           │
│obiectivul? │identificarea unei       │
│            │alocări ipotetice a      │
│            │riscurilor respective    │
│            │pentru proiect           │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │1.Întocmiţi o listă      │
│            │iniţială a celor mai     │
│            │relevante riscuri        │
│            │aferente proiectului (pe │
│            │baza instrumentelor de   │
│            │evaluare a riscurilor    │
│            │existente şi utilizate pe│
│            │scară largă în cadrul    │
│            │PPP-ului; vă rugăm       │
│            │consultaţi Anexa 1 pentru│
│            │referinţă)               │
│            ├─────────────────────────┤
│            │2. Formaţi-vă o viziune  │
│            │iniţială asupra          │
│            │magnitudinii fiecărui    │
│            │risc în contextual       │
│            │proiectului (şi anume:   │
│            │Cât de relevant este     │
│            │fiecare risc pentru      │
│            │proiect?) şi identificaţi│
│Cum?        │care sunt cel mai        │
│            │probabil riscurile       │
│            │fundamentale pentru      │
│            │proiect (vă rugăm        │
│            │consultaţi Anexa 1 pentru│
│            │referinţă)               │
│            ├─────────────────────────┤
│            │3. Alocaţi riscurile     │
│            │esenţiale fie Autorităţii│
│            │Contractante/sectorului  │
│            │public, fie sectorului   │
│            │privat (pe baza          │
│            │informaţiilor disponibile│
│            │în etapa Studiului de    │
│            │Prefezabilitate). În     │
│            │această etapă pot exista │
│            │mai multe opţiuni        │
│            │disponibile pentru       │
│            │alocarea fiecărui risc.  │
│            │(vă rugăm consultaţi     │
│            │Anexa 1 pentru referinţă)│
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Autoritatea Contractantă,│
│            │cu îndrumare din partea  │
│            │UMIP (pe baza celor mai  │
│            │bune practice            │
│            │internaţionale existente │
│            │în materie de alocare a  │
│            │riscurilor. Vă rugăm     │
│            │consultaţi Anexa 1 pentru│
│            │îndrumare).              │
│Cine este   │Reţineţi că în acest     │
│responsabil?│stadiu decizia de a      │
│            │continua cu implementarea│
│            │unui proiect sub formă de│
│            │PPP nu a fost încă luată │
│            │şi, ca atare, este puţin │
│            │probabil să fi fost deja │
│            │angajaţi consultanţi.    │
│            │Consultanţii vor fi      │
│            │implicaţi, cel mai       │
│            │probabil, începând cu    │
│            │Etapa 2.                 │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Împreună cu Scanarea     │
│            │potenţialului de         │
│            │implementare sub formă de│
│            │PPP, această evaluare şi │
│            │alocare preliminară a    │
│            │riscurilor va contribui  │
│            │la fundamentarea deciziei│
│            │de a sprijini evaluarea  │
│            │şi dezvoltarea ulterioară│
│Care sunt   │a proiectului ca PPP     │
│efectele?   │potenţial.               │
│            │Dacă proiectul trece la  │
│            │etapa următoare,         │
│            │evaluarea şi alocarea    │
│            │ipotetică a riscurilor   │
│            │(opţiuni) vor fi         │
│            │revizuite şi reevaluate  │
│            │mai amănunţit în etapa   │
│            │Studiului de Fezabilitate│
│            │&Fundamentare.           │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Matricea Preliminară de  │
│            │Identificare, Evaluare şi│
│            │Alocare a Riscurilor (a  │
│Care este   │se vedea Anexa 1 pentru  │
│rezultatul? │îndrumări privind modul  │
│            │de realizare a Etapei 1  │
│            │şi un exemplu de         │
│            │rezultat)                │
└────────────┴─────────────────────────┘

    3.1.2. Etapa 2 - Evaluarea Riscurilor şi Alocarea Propusă
        Cea de-a doua etapă a procedurii de administrare a riscurilor este realizată în contextul Studiului de Fezabilitate & Fundamentare în sine. Celelalte componente ale Studiului de Fezabilitate & Fundamentare (şi activităţile întreprinse în cadrul său) vor informa evaluarea riscurilor şi alocarea propusă. La rândul lor, evaluarea şi alocarea riscurilor vor constitui şi o componentă a Studiului de Fezabilitate & Fundamentare.
        Prezentul ghid descrie toate cerinţele pentru evaluarea şi alocarea riscurilor unui proiect în etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare.
        Pentru toate celelalte cerinţe aferente Studiului de Fezabilitate & Fundamentare (care nu sunt direct legate de evaluarea şi alocarea riscurilor), vă rugăm să consultaţi Ghidul Naţional privind procesele de Pregătire şi de Achiziţie aferente PPP-urilor.
        Punctul de plecare pentru evaluarea şi alocarea riscurilor în Etapa 2 este rezultatul din Etapa 1 - Matricea Preliminară de Identificare, Evaluare şi Alocare a Riscurilor. Matricea ipotetică de evaluare şi alocare a riscurilor din Etapa 1 va trebui revizuită şi actualizată, având în vedere noile informaţii provenite din următoarele alte componente ale Studiului de Fezabilitate & Fundamentare:
        ● Evaluarea fezabilităţii tehnice;
        ● Evaluarea pieţei/cererii;
        ● Evaluări de mediu, sociale şi de gen;
        ● Evaluarea suportabilităţii financiare;şi
        ● Consultarea pieţei.

        Pe lângă componentele Studiului de Fezabilitate & Fundamentare, rezultatul din această etapă va fi influenţat şi de procedura instituţională mai largă de administrare a riscurilor de la nivelul Autorităţii Contractante (astfel cum este descris în Secţiunea 2.1.5). Odată stabilite elementele susmenţionate, devine posibilă realizarea unei evaluări mai cuprinzătoare a riscurilor, care va oferi apoi o bază pentru o propunere mai bine informată de alocare a riscurilor între Autoritatea Contractantă şi partenerul privat. Această propunere de alocare a riscurilor este cea cu care Autoritatea Contractantă va "ieşi pe piaţă" (adică alocarea propusă a riscurilor este preluată în proiectul de contract de PPP, pe care Autoritatea Contractantă îl pune la dispoziţia potenţialilor ofertanţi în etapa procedurii de atribuire a PPP-ului).


┌────────────┬─────────────────────────┐
│            │Etapa 2a – Evaluarea     │
│Ce?         │Riscurilor şi Alocarea   │
│            │Propusă                  │
├────────────┼─────────────────────────┤
│Când?       │Ca parte a Studiului de  │
│            │Fezabilitate&Fundamentare│
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Efectuaţi o evaluare     │
│            │cuprinzătoare a          │
│            │riscurilor aferente      │
│Care este   │proiectului şi formulaţi │
│obiectivul? │alocarea propusă (adică, │
│            │scoasă pe piaţă) a       │
│            │riscurilor aferente      │
│            │proiectului              │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │1. Examinaţi rezultatele │
│            │din Etapa 1. Există      │
│            │riscuri noi aferente     │
│            │proiectului care nu au   │
│            │fost luate în considerare│
│            │initial dar care acum    │
│            │sunt apparent relevante  │
│            │pentru proiect (pe baza  │
│            │componentelor Studiiului │
│            │de Fezabilitate&         │
│            │Fundamentare enumerate   │
│            │mai sus)? Adăugaţi       │
│            │riscurile nou            │
│            │identificate.            │
│            ├─────────────────────────┤
│            │2. Revizuiţi evaluarea   │
│            │iniţială a riscurilor din│
│            │Etapa 1. Există riscuri  │
│            │care sunt apparent maim  │
│            │ult (sau mai puţin)      │
│            │semnificative?           │
│            │Actualizaţi matricea de  │
│            │risc pentru a include noi│
│            │informaţii/constatări    │
│            │despre proiect rezultate │
│            │din Studiul de           │
│            │Fezabilitate&Fundamentare│
│            │şi care vor define mai   │
│            │clar fiecare risc în     │
│            │contextul proiectului. Un│
│            │sistem mai detaliat de   │
│            │clasificare a risucurilor│
│            │poate ajuta la           │
│            │identificarea celor mai  │
│            │semnificative riscuri    │
│            │aferente proiectului (vă │
│Cum?        │rugăm consultaţi Anexa   │
│            │2).                      │
│            ├─────────────────────────┤
│            │3. Reevaluaţi alocarea   │
│            │preliminară a riscurilor │
│            │din Etapa 1. Având în    │
│            │vedere noile informaţii  │
│            │obţinute din componentele│
│            │Studiului de Fezabilitate│
│            │&Fundamentare, precum şi │
│            │opiniile iniţiale        │
│            │obţinute de pe piaţă     │
│            │(adică dintr-un proces   │
│            │initial de consultare a  │
│            │pieţei, care se          │
│            │realizează de obicei ca  │
│            │parte a etapei Studiului │
│            │de Fezabilitate&         │
│            │Fundamentare, pe baza    │
│            │celor mai bune practice  │
│            │internaţionale), cum ar  │
│            │trebui alocat acum       │
│            │fiecare risc în mod      │
│            │correct şi realist? În   │
│            │această etapă, alocarea  │
│            │riscurilor ar trebui să  │
│            │fie mai precisă şi mai   │
│            │clară. În cazul în care  │
│            │anumite riscuri urmează  │
│            │să fie împărţite între   │
│            │Autoritatea Contractantă │
│            │şi partenerul privat,    │
│            │această versiune a       │
│            │evaluării şi alocării    │
│            │riscurilor ar trebui să  │
│            │definească în mod clar   │
│            │modul în care vor fi     │
│            │împărţite riscurile.     │
├────────────┼─────────────────────────┤
│Cine este   │Autoritatea Contractantă,│
│responsabil?│cu îndrumare din partea  │
│            │UMIP                     │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │O alocare clară a        │
│            │riscurilor, care         │
│            │informează structura     │
│Care sunt   │proiectului, proiectul   │
│efectele?   │contractului de PPP şi   │
│            │analiza cantitativă a    │
│            │Eficienţei Economice     │
│            │realizată în parallel cu │
│            │această etapă            │
├────────────┼─────────────────────────┤
│            │Matricea de Evaluare a   │
│            │Riscurilor şi de Alocare │
│Care este   │Propusă (Anexa 2), care  │
│rezultatul? │va face parte din        │
│            │Studiului de Fezabilitate│
│            │& Fundamentare           │
└────────────┴─────────────────────────┘

    3.1.3. Etapa 2b - Strategia de Gestionare a Riscurilor
        În paralel cu realizarea Etapei 2a - Evaluarea Riscurilor şi Alocarea Propusă a Riscurilor, Autoritatea Contractantă trebuie să elaboreze şi o strategie iniţială de gestionare a riscurilor. Odată ce alocarea propusă a riscurilor este întocmită în Etapa 2a, Autoritatea Contractantă ar trebui să aibă o idee clară despre potenţialele riscuri aferente proiectului pentru a căror gestiune va fi responsabilă pe toată durata proiectului de PPP.
        Strategia de gestionare a riscurilor este un exerciţiu care îi permite Autorităţii Contractante să planifice din timp modul în care va gestiona aceste riscuri. Condiţia ca aceasta să facă parte din Studiului de Fezabilitate & Fundamentare creează un stimulent pentru ca Autoritatea Contractantă să evalueze deja, în această etapă timpurie a procesului de PPP, capacităţile sale interne de gestionare a riscurilor aferente proiectului şi, în situaţia în care nu este în măsură să facă acest lucru, să se gândească la modalităţi de gestionare a riscurilor respective prin alte mijloace (de exemplu, redefinirea domeniului de aplicare sau a structurii proiectului).
        În plus, elaborarea unei strategii de gestionare a riscurilor poate contribui la formarea unor idei privind modul în care procesul de achiziţie/atribuire în sine poate fi desfăşurat astfel încât riscurile să fie deja minimizate chiar înainte de selectarea unui partener privat (de exemplu, stabilirea criteriilor de calificare a ofertanţilor la un anumit nivel poate ajuta Autoritatea Contractantă să îşi gestioneze propriile riscuri).


┌───────────┬──────────────────────────┐
│Ce?        │Etapa 2b – Strategia de   │
│           │Gestionare a Riscurilor   │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Când?      │Ca parte a Studiului de   │
│           │Fezabilitate&Fundamentare │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Formularea unei strategii │
│           │de gestionare a riscurilor│
│Care este  │care să ajute Autoritatea │
│obiectivul?│Contractantă să gestioneze│
│           │riscurile aferente        │
│           │proiectului care îi sunt  │
│           │atribuite acesteia        │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │1. Luaţi lista de riscuri │
│           │şi alocarea propusă a     │
│           │riscurilor din Etapa 2a.  │
│           ├──────────────────────────┤
│           │2. Pentru fiecare risc    │
│Cum?       │atribuit Autorităţii      │
│           │Contractante, redactaţi   │
│           │măsuri cu privier la modul│
│           │în care autoritatea va    │
│           │administra şi gestiona    │
│           │fiecare risc (a se vedea  │
│           │Anexa 3)                  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Autoritatea Contractantă, │
│Cine?      │cu îndrumare din partea   │
│           │UMIP                      │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Îmbunătăţirea pregătirii  │
│Care sunt  │Autorităţii Contractante  │
│efectele?  │pentru etapa de atribuire │
│           │şi de implementare a      │
│           │proiectului de PPP        │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Matricea Strategiei de    │
│           │Atenuare a Riscurilor (vă │
│Care este  │rugăm consultaţi Anexa 3) │
│rezultatul?│care va face parte din    │
│           │studiul de Fezabilitate şi│
│           │Fundamentare              │
└───────────┴──────────────────────────┘

    3.1.4. Etapa 3a - Evaluarea Finală a Riscurilor şi Alocarea Finală a acestora
        Odată ce Studiului de Fezabilitate & Fundamentare este finalizat şi este luată decizia de a se trece la etapa de atribuire, rezultatul din Etapa 2a (şi anume, alocarea propusă a riscurilor) este cristalizat în proiectul contractului de PPP. În etapa de atribuire, proiectul contractului de PPP este pus la dispoziţia potenţialilor ofertanţi ca parte a documentaţiei de atribuire. Potenţialii ofertanţi au ulterior posibilitatea să examineze documentele şi să îşi formuleze un punct de vedere, pe baza propriilor studii şi evaluări, cu privire la atractivitatea sau viabilitatea proiectului. Decizia potenţialilor ofertanţi de a participa sau nu la procedura de atribuire este influenţată în mare măsură de alocarea riscurilor aferente proiectului.
        În timpul etapei de atribuire, conform bunelor practici, Autoritatea Contractantă ar trebui să discute (în condiţii de egalitate) cu potenţialii ofertanţi şi să le permită acestora să comenteze şi să furnizeze opinii cu privire la proiect, în special cu privire la alocarea propusă a riscurilor (şi anume rezultatul Etapei 2a). Acesta este procesul în cursul căruia Autoritatea Contractantă poate verifica dacă alocarea propusă a riscurilor este considerată fezabilă (sau, şi mai bine, optimă) de către partenerul său potenţial. Autoritatea Contractantă poate apoi să ia în considerare opiniile furnizate de potenţialii ofertanţi şi, pe această bază, să reevalueze/să realoce riscurile aferente proiectului dacă este necesar (de exemplu, există o opoziţie puternică din partea pieţei în ceea ce priveşte acceptarea anumitor riscuri alocate partenerului privat) şi dacă este posibil (adică dacă este realist ca Autoritatea Contractantă să poată gestiona riscurile). Autoritatea Contractantă îşi va baza decizia de a modifica alocarea riscurilor pe propria evaluare a proiectului şi pe opiniile sale cu privire la capacitatea sa de a gestiona riscurile aferente proiectului. Actualizarea Matricei de Evaluare şi Alocare a Riscurilor îi permite, totodată, Autorităţii Contractante să ţină evidenţa oricăror modificări ale riscurilor, inclusiv a riscurilor de a căror administrare este responsabilă.
        Acest proces de verificare a alocării propuse a riscurilor (şi, eventual, de modificare a acestei alocări propuse a riscurilor) în timpul procedurii de atribuire, prin implicarea directă a pieţei, constituie Etapa 3a. Rezultatul aşteptat în urma realizării acestui proces este o evaluare şi o alocare finală a riscurilor, care va fi utilizată pentru a finaliza contractul de PPP.
        Contractul de PPP final va constitui baza în raport cu care vor fi depuse şi evaluate ofertele.


┌───────────┬──────────────────────────┐
│           │Etapa 3a – Evaluarea şi   │
│Ce?        │Alocarea Finală a         │
│           │Riscurilor                │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Când?      │În timpul procedurii de   │
│           │atribuire                 │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Verificarea cu piaţa a    │
│           │evaluării riscurilor      │
│           │efectuate de către        │
│Care este  │Autoritatea Contractantă  │
│obiectivul?│(din Etapa 2a) şi a       │
│           │fezabilităţii alocării    │
│           │propuse a riscurilor      │
│           │(Etapa 2a) şi finalizarea │
│           │alocării riscurilor       │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │1. Redactaţi proiectul de │
│           │contract de PPP parte din │
│           │documentaţia de atribuire │
│           │pentru a îl pune la       │
│           │dispoziţia ofertanţilor în│
│           │cadrul procedurii de      │
│           │atribuire                 │
│           ├──────────────────────────┤
│           │2. Ofertanţii au          │
│           │posibilitatea să formulize│
│           │observaţii cu privier la  │
│           │proiectul contractului de │
│           │PPP                       │
│           │Pentru mai multe îndrumări│
│           │cu privier la procesul de │
│           │implicare a ofertanţilor  │
│           │în timpul etapei de       │
│Cum?       │atribuire, vă rugăm să    │
│           │consultaţi Ghidul Naţional│
│           │privind procesele de      │
│           │Pregătire şi de Achiziţie │
│           │aferente PPP-urilor.      │
│           ├──────────────────────────┤
│           │3. Evaluarea riscurilor şi│
│           │alocarea propusă a        │
│           │riscurilor din Etapa 2a   │
│           │sunt actualizate, după    │
│           │caz. Pe baza observaţiilor│
│           │primate de la ofertanţi în│
│           │legătură cu proiectul     │
│           │contractului de PPP       │
│           ├──────────────────────────┤
│           │4. Proiectul contractului │
│           │de PPP este finalizat pe  │
│           │baza alocării finale a    │
│           │riscurilor                │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Cine?      │Autoritatea Contractantă  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Contractul final de PPP   │
│Care sunt  │este pregătit iar         │
│efectele?  │ofertanţii îşi pot depune │
│           │ofertele pe baza acestui  │
│           │contract                  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Matricea/Tabelul Final de │
│           │Evaluare şi Alocare a     │
│           │Riscurilor (poate fi      │
│Care este  │anexat Studiului de       │
│rezultatul?│Fezabilitate&Fundamentare │
│           │dacă au fost effectuate   │
│           │modificări faţă de Etapa  │
│           │2a)                       │
└───────────┴──────────────────────────┘

    3.1.5. Pasul 3b - Matricea de Gestionare a Riscurilor
        Ca şi în cazul Etapei 2b, Etapa 3b este o activitate pe care Autoritatea Contractantă trebuie să o desfăşoare împreună cu Etapa 3a. După ce a finalizat evaluarea riscurilor şi matricea de alocare a riscurilor în Etapa 3a, Autoritatea Contractantă va revizui şi actualiza de asemenea şi strategia de gestionare a riscurilor (Etapa 2b) pentru a reflecta alocarea finală a riscurilor, după caz. În această etapă a procedurii, Autoritatea Contractantă va fi colectat mai multe informaţii cu privire la riscurile proiectului, nu numai din propria sa analiză a proiectului (şi anume, din Studiul de Fezabilitate & Fundamentare), ci şi din opiniile primite de la ofertanţi în timpul procedurii de atribuire. Precum în Etapa 3a, opiniile primite din piaţă vor contribui la validarea evaluării realizate de Autoritatea Contractantă cu privire la riscurile aferente proiectului şi vor furniza informaţii cu privire la modul în care aceste riscuri pot fi administrate.
        Matricea de gestionare a riscurilor este menită a fi un ghid intern pentru Autoritatea Contractantă, care o va ajuta să se pregătească atât pe plan intern cât şi împreună cu alte părţi interesate din administraţia publică pentru implementarea (iminentă) a proiectului.
        Este important de reţinut că, deşi Etapa 3b constituie ultima etapă a procesului de administrare a riscurilor în etapa de pregătire şi de achiziţie a proiectului, procedura de administrare a riscurilor va continua pe parcursul perioadei de operare a proiectului. Registrul riscurilor în ansamblul său va continua să fie un document dinamic, care va fi monitorizat în mod continuu şi actualizat, după caz, pe parcursul implementării proiectului de PPP.


┌───────────┬──────────────────────────┐
│Ce?        │Etapa 3b – Strategia de   │
│           │Gestionare a Riscurilor   │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Când?      │În timpul procedurii de   │
│           │atribuire                 │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Actualizarea strategiei de│
│           │gestionare a riscurilor   │
│Care este  │pentru a ajuta Autoritatea│
│obiectivul?│Contractantă să           │
│           │administreze riscurile    │
│           │aferente proiectului care │
│           │i-au fost atribuite       │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Actualizaţi strategia de  │
│           │gestionare a riscurilor   │
│Cum?       │(din Etapa 2b) având în   │
│           │evaluarea finală a        │
│           │riscurilor şi matricea de │
│           │alocare (din Etapa 3a)    │
├───────────┼──────────────────────────┤
│Cine?      │Autoritatea Contractantă  │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Îmbunătăţirea pregătirii  │
│Care sunt  │Autorităţii Contractante  │
│efectele?  │pentru etapa de           │
│           │implementare a proiectului│
│           │de PPP                    │
├───────────┼──────────────────────────┤
│           │Matricea/Tabelul          │
│           │Gestionare a Riscurilor   │
│Care este  │(poate fi anexat Studiului│
│rezultatul?│de Fezabilitate&          │
│           │Fundamentare dacă au fost │
│           │effectuate modificări faţă│
│           │de Etapa 2b)              │
└───────────┴──────────────────────────┘

    ANEXA 1

            ETAPA 1 - IDENTIFICAREA RISCURILOR, EVALUAREA PRELIMINARĂ
                         ŞI ALOCAREA ACESTORA
    1. Organizarea Listei de Riscuri
        La redactarea listei iniţiale de riscuri aferente proiectului este util să ne gândim la proiectul de PPP în funcţie de etapele prin care va trece pe parcursul duratei de viaţă a proiectului. Riscurile pot fi clasificate în funcţie de etapa în care se preconizează că vor apărea:
    1. Perioada pre-construcţie - după semnarea contractului de PPP şi anterior datei de începere a construcţiei
    2. Perioada de construcţie - de la data începerii construcţiei şi până la finalizarea construcţiei sau punerea în funcţiune
    3. Perioada de operare şi întreţinere - de la finalizarea construcţiei/punerea în funcţiune şi până la expirarea contractului de PPP sau până la returnarea bunului.

        Stabilirea listei de riscuri în acest mod maximizează şansele realizării unui proces cuprinzător de identificare a riscurilor şi îi permite Autorităţii Contractante, încă din primele etape, să înceapă să se gândească la modul în care se poate pregăti pentru a administra riscurile identificate în legătură cu fiecare etapă a proiectului.

    2. Identificarea Riscurilor aferente Proiectului
        Riscurile tipice care decurg din proiectele de PPP sunt bine documentate şi există o abundenţă de resurse care pot fi utilizate ca punct de plecare în realizarea Etapei 1 (3.1.1) şi a Etapei 2a (3.1.2) din procedura de administrare a riscurilor. Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor elaborat de către Centrul Global pentru Infrastructură (în limba engleză: Global infrastructure Hub) (CGI)*7 oferă registre de risc detaliate recomandate pentru proiectele de PPP din diverse sectoare*8.
        *7 Cu contribuţii din partea Băncii Mondiale, a Centrului European de Expertiză în domeniul PPP-urilor (EPEC) şi a Băncii Asiatice de Dezvoltare.
        *8 Pentru prezentul ghid s-a folosit ca referinţă principală Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor a/CGI2019. Cu toate acestea, există mai multe surse documentate de bune practici privind alocarea riscurilor, printre care: ghidurile APMG privind Programul Internaţional de Certificare a PPP-urilor, Ghidul EPEC privind PPP-urile şi Centrul de Resurse Juridice pentru PPP-uri al Băncii Mondiale. În plus faţă de aceste publicaţii, o resursă esenţială pentru identificarea riscurilor sunt Autoritatea Contractantă, precum şi operatorii de pe piaţa privată (inclusiv finanţatorii din capitalul propriu/dezvoltatorii de capitaluri proprii şi creditorii). În etapele următoare ale procedurii de administrare a riscurilor (şi anume, Etapa 2a şi Etapa 2b), consultanţii în tranzacţii vor juca un rol esenţial în identificarea acestor riscuri, de exemplu, prin desfăşurarea unui atelier de lucru privind riscurile/a unui exerciţiu de consultare a pieţei cu operatorii de pe piaţă.

        Următorul tabel prezintă lista tipică de riscuri din Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor al GIH, care poate fi utilizată ca punct de plecare pentru orice proiect de PPP, aranjate în funcţie de etapa proiectului în care se aşteaptă ca ele să apară. Este important de reţinut că această listă nu este exhaustivă şi că lista completă a riscurilor pentru un anumit proiect va depinde, în cele din urmă, de caracteristicile proiectului respectiv şi de sectorul în care este el realizat.
        Cu toate acestea, pentru Etapa 1 a procedurii de administrare a riscurilor, dacă se aşteaptă să se cunoască puţine informaţii despre proiect, riscurile enumerate mai jos reprezintă un punct de plecare potrivit.

    Tabelul 2: Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor 2019 (Matrice de Sinteză pentru PPP-urile din domeniu/Rutier) - Centrul Global pentru infrastructură


┌────────────────┬─────────────────────┐
│Etapă           │Perioada anterioară  │
│                │construcţiei         │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat       │
│                │selectării terenului │
│                │potrivit pentru      │
│                │proiect; asigurarea  │
│                │unui titlu de        │
│                │proprietate valabil  │
│                │si a inexistenţei    │
│1. Riscurile    │sarcinilor;          │
│asociate        │gestionării          │
│disponibilităţii│drepturilor          │
│terenului,      │populaţiei indigene; │
│accesului şi    │obţinerii aprobărilor│
│amplasamentului │necesare legate de   │
│                │planificare;         │
│                │asigurării accesului │
│                │la amplasament;      │
│                │securităţii          │
│                │amplasamentului; si  │
│                │stării               │
│                │amplasamentului si a │
│                │bunurilorexistente.  │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat cu:   │
│                │impactul proiectului │
│                │asupra proprietăţilor│
│                │adiacente şi a       │
│                │persoanelor afectate │
│                │(inclusiv proteste si│
│2. Riscul social│tulburări publice);  │
│                │strămutarea;         │
│                │drepturile de        │
│                │proprietate ale      │
│                │populaţiei indigene  │
│                │asupra terenurilor;  │
│                │protestele colective │
│                │ale angajaţilor.     │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociatcu:    │
│                │condiţiile           │
│                │preexistente;        │
│                │obţinerea            │
│3. Riscul de    │autorizaţiilor;      │
│mediu           │respectarea legilor; │
│                │problemele cauzate de│
│                │proiect; evenimentele│
│                │externe; schimbările │
│                │climatice.           │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca necesarul  │
│                │de finanţare pentru  │
│                │construcţia          │
│4. Riscul       │proiectului să nu fie│
│asociat         │obţinut cu succes (cu│
│finanţării*9    │alte cuvinte,        │
│                │situaţia în care     │
│                │proiectul nu ajunge  │
│                │la închiderea        │
│                │financiară).         │
├────────────────┼─────────────────────┤
│Etapă           │Perioada de          │
│                │Construcţie          │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca proiectul  │
│                │să nu fie adecvat    │
│5. Riscul de    │pentru scopul        │
│proiectare      │urmărit; aprobarea   │
│                │documentaţiei de     │
│                │proiectare;          │
│                │modificările.        │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca costurile  │
│                │de construcţie să    │
│                │depăşească costurile │
│                │anticipate;          │
│                │întârzieri cu        │
│                │finalizarea;         │
│                │gestionarea          │
│                │proiectului;         │
│                │interfaţă;           │
│6. Riscul de    │respectarea          │
│construcţie     │standardelor de      │
│                │calitate; sănătate si│
│                │securitate; vicii;   │
│                │respectarea          │
│                │drepturilor de       │
│                │proprietate          │
│                │intelectuală;        │
│                │proteste colective   │
│                │ale angajaţilor;     │
│                │vandalism.           │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat       │
│                │modificărilor        │
│                │solicitate de oricare│
│7. Riscul de    │dintre părţi cu      │
│variaţie        │privire la serviciu  │
│                │care ar putea impacta│
│                │construcţia sau      │
│                │operarea.            │
├────────────────┼─────────────────────┤
│Etapă           │Perioada de Operare &│
│                │Întreţinere          │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat cu:   │
│                │evenimente care      │
│                │influenţează         │
│                │performanţa sau care │
│                │cresc costurile peste│
│                │cele anticipate;     │
│                │standardele de       │
│                │performanţă si       │
│                │preţul;              │
│                │disponibilitatea     │
│8. Riscul de    │resurselor;          │
│operare         │respectarea          │
│                │drepturilorde        │
│                │proprietate          │
│                │intelectuală;        │
│                │sănătatea si         │
│                │securitatea muncii;  │
│                │respectarea          │
│                │standardelor de      │
│                │întreţinere;         │
│                │protestele colective │
│                │ale angajaţilor si   │
│                │vandalizarea.        │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca nivelurile │
│                │de trafic să fie     │
│                │diferite de cele     │
│                │prognozate;          │
│9. Riscul       │consecinţele asupra  │
│asociat cererii │veniturilor si       │
│                │costurilor; măsurile │
│                │de sprijin din partea│
│                │administraţiei       │
│                │publice.             │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat cu    │
│                │inflaţia; fluctuaţia │
│10. Riscul      │cursului de schimb;  │
│asociat pieţelor│fluctuaţia ratei     │
│financiare      │dobânzii;            │
│                │indisponibilitatea   │
│                │asigurărilor;        │
│                │refinanţarea.        │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca Partenerul │
│                │Privat si/sau        │
│                │subcontractanţii săi │
│                │să nu fie alegerea   │
│11. Riscul      │potrivită pentru     │
│strategic/de    │realizarea           │
│parteneriat     │proiectului;         │
│                │intervenţia          │
│                │Autorităţii          │
│                │Contractanteîn       │
│                │proiect; schimbări de│
│                │proprietate; litigii.│
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca o nouă     │
│                │tehnologie emergentă │
│                │să înlocuiască în mod│
│12. Riscul      │neaşteptat o         │
│asociat         │tehnologie consacrată│
│tehnologiilor   │sau riscul de uzură  │
│perturbatoare   │morală a             │
│                │echipamentelor sau a │
│                │materialelor         │
│                │utilizate.           │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat       │
│                │evenimentelor        │
│13. Riscul      │neaşteptate care nu  │
│asociat forţei  │pot fi controlate de │
│majore          │părţi si care        │
│                │întârzie sau         │
│                │împiedică executarea │
│                │contractului.        │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca acţiunile  │
│                │aflate în            │
│                │responsabilitatea    │
│14. Risc de AAG │sectorului public să │
│                │aibă un efect negativ│
│                │asupra proiectului   │
│                │sau asupra           │
│                │Partenerului Privat. │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat       │
│                │conformării cu       │
│                │legislaţia           │
│15. Riscul de   │aplicabilă; si       │
│modificare a    │modificărilor        │
│legislaţiei     │legislative care     │
│                │afectează performanţa│
│                │proiectului sau      │
│                │costurile            │
│                │Partenerului Privat. │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul ca un proiect │
│                │să înceteze înainte  │
│                │de expirarea sa      │
│16. Riscul      │naturală din diverse │
│asociat         │motive; consecinţele │
│încetării       │financiare ale unei  │
│anticipate      │astfel de încetări;  │
│                │şi soliditatea       │
│                │angajamentului de    │
│                │plată al Autorităţii │
│                │Contractante.        │
├────────────────┼─────────────────────┤
│                │Riscul asociat       │
│                │deteriorării         │
│                │bunurilor/terenului  │
│                │aferente proiectului │
│17. Riscul      │pe durata deviaţă a  │
│asociat stării  │PPP-ului şi riscul ca│
│bunurilor la    │bunurile/terenul     │
│momentul        │aferente proiectului │
│returului       │să nu se afle în     │
│                │starea impusă prin   │
│                │contract la momentul │
│                │returnării lor către │
│                │Autoritatea          │
│                │Contractantă.        │
└────────────────┴─────────────────────┘

        *9 Nu este inclus în Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor al CGI2019, dar este unul dintre riscurile esenţiale în proiectele de PPP.

    3. Evaluarea Preliminară a Riscurilor (Ghid)
        La un nivel foarte general şi cu puţine informaţii cunoscute despre proiect în Etapa 1, se poate efectua o evaluare preliminară a riscurilor utilizând o scară simplă de evaluare a riscurilor: Scăzut, Mediu şi Ridicat. Următorul ghid de evaluare preliminară a riscurilor poate fi utilizat pentru fiecare risc aferent proiectului:

    Tabelul 3: Ghid pentru Evaluarea Preliminară a Riscurilor (Etapa 1)


┌────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│Risc            │Descriere         │Evaluarea Preliminară a Riscurilor           │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┬───────────────┬──────────────┤
│                │                  │Scăzut        │Mediu          │Ridicat       │
├────────────────┴──────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────────────┤
│Etapa: Perioada anterioară construcţiei                                          │
├────────────────┬──────────────────┬──────────────┬───────────────┬──────────────┤
│                │Riscul asociat cu │              │               │              │
│                │alegerea terenului│              │               │              │
│                │potrivit pentru   │              │               │              │
│                │proiect; cu       │              │               │              │
│                │asigurarea că     │              │               │              │
│                │există un titlu de│              │               │              │
│                │proprietate       │              │Amplasamentul  │              │
│                │valabil şi care nu│              │proiectului a  │Amplasamentul │
│                │este grevat de    │              │fost           │proiectului nu│
│                │sarcini;          │Amplasamentul │identificat şi │a fost încă   │
│                │gestiunonarea     │proiectului a │este parţial   │identificat   │
│1. Riscurile    │drepturilor de    │fost          │disponibil, dar│sau a fost    │
│legate de       │proprietate ale   │identificat,  │sunt necesare  │identificat,  │
│disponibilitatea│populaţiei        │este          │unele achiziţii│dar este      │
│terenului, de   │indigene;         │disponibil şi │de terenuri şi │utilizat în   │
│acces şi de     │obţinerea         │nu are niciun │lucrări de     │prezent pentru│
│amplasament     │aprobărilor       │fel de sarcini│eliberare a    │alte scopuri  │
│                │necesare legate de│cunoscute     │amplasamentului│sau nu a fost │
│                │planificare;      │              │pentru ca      │încă          │
│                │asigurarea        │              │acesta să fie  │achiziţionat  │
│                │accesului la      │              │pregătit pentru│              │
│                │amplasament;      │              │utilizare      │              │
│                │securitatea       │              │               │              │
│                │amplasamentului;  │              │               │              │
│                │starea            │              │               │              │
│                │amplasamentului şi│              │               │              │
│                │a bunurilor       │              │               │              │
│                │existente.        │              │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │              │               │Comunităţile  │
│                │Riscul asociat cu │Nu se cunoaşte│               │sau grupurile │
│                │impactul          │nicio         │               │de pe         │
│                │proiectului asupra│comunitate sau│Unele          │proprietăţile │
│                │proprietăţilor    │grup de pe    │comunităţi sau │învecinate vor│
│                │adiacente şi a    │proprietăţile │grupuri de pe  │fi cu         │
│                │persoanelor       │adiacente care│proprietăţile  │siguranţă     │
│                │afectate (inclusiv│să fie afectat│învecinate ar  │afectate de   │
│                │proteste şi       │(ă) direct de │putea fi       │proiect în mod│
│                │tulburări         │proiect; este │afectate de    │direct;       │
│2. Riscul social│publice);         │probabil ca   │proiect;       │proiectul este│
│                │strămutarea;      │proiectul să  │proiectul poate│controversat  │
│                │drepturile de     │fie acceptat  │fi expus       │şi este cert  │
│                │proprietate ale   │pe scară largă│riscului de    │că se va      │
│                │populaţiei        │de către      │opoziţie din   │confrunta cu o│
│                │indigene asupra   │public/de     │partea anumitor│anumită       │
│                │terenurilor;      │către         │comunităţi/    │opoziţie din  │
│                │protestele        │utilizatorii  │grupuri        │partea unor   │
│                │colective ale     │săi vizaţi    │               │comunităţi/   │
│                │angajaţilor.      │              │               │grupuri       │
│                │                  │              │               │identificate  │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Proiectul nu  │               │              │
│                │                  │prezintă      │Proiectul      │              │
│                │                  │riscuri de    │prezintă       │              │
│                │Riscul asociat cu │mediu         │anumite riscuri│Proiectul     │
│                │condiţiile        │cunoscute sau │de mediu care  │prezintă      │
│                │preexistente; cu  │nu există     │pot necesita o │riscuri de    │
│                │obţinerea         │riscuri de    │atenţie        │mediu mari    │
│                │autorizaţiilor; cu│mediu legate  │specială,      │care necesită │
│3. Riscul de    │respectarea       │de            │pentru care    │măsuri        │
│mediu           │legilor; cu       │amplasamentul │există         │intensive de  │
│                │problemele cauzate│proiectului;  │probabilitatea │gestionare în │
│                │de proiect;       │se poate      │ca             │vederea       │
│                │evenimentele      │preconiza în  │autorizaţiile  │obţinerii     │
│                │externe;          │mod rezonabil │sau avizele de │autorizaţiilor│
│                │schimbările       │că vor fi     │mediu să fie   │sau avizelor  │
│                │climatice.        │obţinute      │obţinute cu o  │              │
│                │                  │autorizaţiile │anumită        │              │
│                │                  │sau avizele de│dificultate    │              │
│                │                  │mediu         │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Pieţele de    │               │              │
│                │                  │capital sunt  │               │              │
│                │                  │dezvoltate/   │               │              │
│                │                  │există        │Pieţele de     │              │
│                │Riscul ca         │numeroşi      │capital pentru │Pieţele de    │
│                │necesarul de      │potenţiali    │PPP-uri sunt   │capital sunt  │
│                │finanţare pentru  │creditori şi  │moderat        │subdezvoltate;│
│                │construcţia       │investitori   │dezvoltate;    │interesul este│
│4. Riscul       │proiectului să nu │pentru        │interesul este │scăzut sau    │
│asociat cu      │fie obţinut cu    │proiectul de  │moderat pe     │inexistent pe │
│finanţarea      │succes (cu alte   │PPP; există un│pieţele        │pieţele       │
│                │cuvinte, situaţia │interes       │financiare     │financiare    │
│                │în care proiectul │ridicat în    │relevante      │relevante     │
│                │nu ajunge la      │cadrul        │pentru         │pentru        │
│                │închiderea        │pieţelor      │proiectele de  │proiectele de │
│                │financiară).      │financiare    │PPP            │PPP           │
│                │                  │relevante     │               │              │
│                │                  │pentru        │               │              │
│                │                  │proiectele de │               │              │
│                │                  │PPP           │               │              │
├────────────────┴──────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────────────┤
│Etapa: Perioada de construcţie                                                   │
├────────────────┬──────────────────┬──────────────┬───────────────┬──────────────┤
│                │                  │Se            │               │Se            │
│                │                  │preconizează  │Este posibil ca│preconizează  │
│                │                  │că proiectul  │proiectul să   │că proiectul  │
│                │Riscul ca         │va avea       │aibă cerinţe de│va avea       │
│                │proiectul să nu   │cerinţe de    │proiectare cu o│cerinţe de    │
│                │fie adecvat pentru│arhitectură şi│complexitate   │proiectare    │
│                │scopul urmărit;   │construcţii   │moderată;      │complexe şi nu│
│5. Riscul de    │riscul cu         │simple; există│există anumite │există        │
│proiectare      │aprobarea         │experienţă    │societăţi pe   │certitudinea  │
│                │documentaţiei de  │bogată pe     │piaţa privată  │că o          │
│                │proiectare; şi    │piaţa privată │care pot       │proiectare    │
│                │modificările.     │astfel încât  │realiza o      │adecvată poate│
│                │                  │proiectul să  │proiectare     │fi realizată  │
│                │                  │fie conceput  │adecvată pentru│de actorii    │
│                │                  │în mod adecvat│proiect        │existenţi pe  │
│                │                  │              │               │piaţa privată │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Există        │               │Există numai o│
│                │                  │suficientă    │               │experienţă    │
│                │                  │experienţă pe │Există o       │limitată pe   │
│                │Riscul ca         │piaţa privată │oarecare       │piaţa privată │
│                │costurile de      │pentru a      │experienţă pe  │pentru a      │
│                │construcţie să    │realiza       │piaţa privată  │realiza       │
│                │depăşească        │construcţia   │pentru a       │construcţia   │
│                │costurile         │proiectului la│realiza        │proiectului la│
│                │anticipate;       │timp, în      │construcţia    │timp, în      │
│                │întârzieri cu     │limitele      │proiectului la │limitele      │
│                │finalizarea;      │bugetului şi  │timp, în       │bugetului şi  │
│                │gestionarea       │în            │limitele       │în            │
│                │proiectului;      │conformitate  │bugetului şi în│conformitate  │
│6. Riscul de    │interfaţă;        │cu standardele│conformitate cu│cu standardele│
│construcţie     │respectarea       │locale de     │standardele    │locale de     │
│                │standardelor de   │calitate şi   │locale de      │calitate şi   │
│                │calitate; sănătate│siguranţă;    │calitate şi    │siguranţă;    │
│                │şi securitate;    │amplasamentul │siguranţă; este│amplasamentul │
│                │vicii; respectarea│proiectului se│de aşteptat ca │proiectului se│
│                │drepturilor de    │află într-o   │amplasamentul  │află într-o   │
│                │proprietate       │locaţie       │proiectului să │locaţie       │
│                │intelectuală;     │sigură, unde  │fie protejat de│nesigură,     │
│                │proteste colective│riscul de     │orice risc de  │expusă la     │
│                │ale angajaţilor;  │vandalism/de  │vandalism în   │riscuri de    │
│                │vandalism.        │perturbări    │timpul         │vandalism/de  │
│                │                  │externe ale   │construcţiei   │perturbări    │
│                │                  │construcţiei  │               │externe ale   │
│                │                  │este scăzut   │               │construcţiei. │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │              │Este posibil să│              │
│                │                  │              │existe o       │              │
│                │                  │              │anumită        │              │
│                │                  │              │incertitudine  │              │
│                │                  │              │cu privire la  │              │
│                │                  │              │rezultatele    │              │
│                │                  │Rezultatele   │cerute în      │Rezultatele   │
│                │Riscul asociat cu │cerute în     │proiect şi o   │cerute în     │
│                │modificările      │proiect sunt  │anumită        │proiect sunt  │
│                │solicitate de     │clare şi nu se│dificultate în │neclare şi    │
│                │oricare dintre    │preconizează  │a stabili      │este puţin    │
│7. Riscul de    │părţi cu privire  │că ele se vor │aceste cerinţe │probabil ca   │
│modificare      │la serviciu care  │schimba pe    │înainte de     │ele să fie    │
│                │ar putea influenţa│parcursul     │semnarea       │stabilite     │
│                │construcţia sau   │executării    │contractului,  │chiar şi după │
│                │operarea.         │contractului  │prin urmare ar │Studiul de    │
│                │                  │de PPP        │putea fi       │Fezabilitate &│
│                │                  │              │solicitate     │Fundamentare  │
│                │                  │              │modificări ale │              │
│                │                  │              │contractului de│              │
│                │                  │              │PPP pe         │              │
│                │                  │              │parcursul      │              │
│                │                  │              │derulării      │              │
│                │                  │              │proiectului    │              │
├────────────────┴──────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────────────┤
│Etapa: Perioada de Operare & Întreţinere                                         │
├────────────────┬──────────────────┬──────────────┬───────────────┬──────────────┤
│                │Riscul asociat cu │              │               │              │
│                │evenimentele care │              │               │              │
│                │afectează         │              │               │              │
│                │performanţa sau   │              │               │              │
│                │care augmentează  │              │               │              │
│                │costurile peste   │Se            │               │              │
│                │cele anticipate;  │preconizează  │Se preconizează│Se            │
│                │standardele de    │că proiectul  │că proiectul va│preconizează  │
│                │performanţă şi    │va putea fi   │avea o         │că proiectul  │
│                │preţul;           │gestionat din │complexitate   │va avea       │
│                │disponibilitatea  │punct de      │moderată şi că │probleme      │
│8. Riscul de    │resurselor;       │vedere        │există o       │operaţionale  │
│operare         │respectarea       │operaţional şi│oarecare       │complexe şi că│
│                │drepturilor de    │că există     │competenţă/    │există puţină │
│                │proprietate       │suficientă    │experienţă pe  │competenţă/   │
│                │intelectuală;     │competenţă/   │piaţa privată  │experienţă pe │
│                │sănătatea şi      │experienţă pe │pentru a opera │piaţa privată │
│                │securitatea;      │piaţa privată │proiectul      │pentru a opera│
│                │respectarea       │pentru a opera│               │proiectul     │
│                │standardelor de   │proiectul     │               │              │
│                │întreţinere;      │              │               │              │
│                │protestele        │              │               │              │
│                │colective ale     │              │               │              │
│                │angajaţilor şi    │              │               │              │
│                │vandalismul.      │              │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Se poate      │               │              │
│                │                  │aştepta în mod│               │              │
│                │                  │rezonabil un  │               │              │
│                │                  │volum constant│               │              │
│                │                  │de cerere     │               │              │
│                │                  │pentru proiect│Volumul cererii│              │
│                │                  │(valabil mai  │este incert şi │              │
│                │                  │ales în       │nu a fost încă │              │
│                │                  │proiectele de │demonstrat     │              │
│                │                  │modernizare a │pentru proiect,│              │
│                │                  │unor active   │dar, prin      │Volumul       │
│                │                  │existente, de │natura         │cererii este  │
│                │                  │tip           │proiectului, se│aşteptat să   │
│                │                  │„brownfield”, │poate aştepta  │fie scăzut    │
│                │                  │în care există│ca el să fie   │pentru        │
│                │                  │cerere, sau în│utilizat pe    │proiect;      │
│                │Riscul ca         │proiectele    │scară largă de │utilizatorii  │
│                │nivelurile de     │care au un    │către          │ar putea să nu│
│                │trafic să fie     │caracter de   │utilizatorii   │fie dispuşi să│
│                │diferite de cele  │monopol - în  │săi vizaţi; se │plătească     │
│9. Riscul       │prognozate;       │sensul că nu  │poate aştepta  │pentru        │
│asociat cu      │consecinţele      │există        │în mod         │utilizarea    │
│cererea         │asupra veniturilor│alternativă la│rezonabil ca   │proiectului,  │
│                │şi costurilor;    │proiect); se  │utilizatorii   │iar           │
│                │măsurile de       │poate aştepta │proiectului să │administraţia │
│                │sprijin din partea│în mod        │fie dispuşi să │publică nu    │
│                │administraţiei    │rezonabil ca  │plătească      │este sigură   │
│                │publice.          │preţul        │pentru         │dacă poate    │
│                │                  │perceput      │utilizarea     │oferi un      │
│                │                  │pentru        │proiectului sau│sprijin       │
│                │                  │utilizarea    │administraţia  │financiar     │
│                │                  │proiectului să│publică este   │suficient     │
│                │                  │fie plătit fie│dispusă să     │pentru proiect│
│                │                  │de către      │finanţeze      │              │
│                │                  │utilizatorii  │proiectul în   │              │
│                │                  │săi, fie să   │măsura în care │              │
│                │                  │existe        │ar putea fi    │              │
│                │                  │finanţare     │necesar        │              │
│                │                  │suficientă din│               │              │
│                │                  │partea        │               │              │
│                │                  │administraţiei│               │              │
│                │                  │publice pentru│               │              │
│                │                  │plata         │               │              │
│                │                  │proiectului   │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Pieţele       │               │              │
│                │                  │financiare    │Pieţele        │Pieţele       │
│                │                  │sunt stabile; │financiare sunt│financiare    │
│                │Riscul asociat cu │pieţele de    │moderat        │sunt          │
│                │inflaţia; cu      │capital sunt  │stabile;       │instabile;    │
│10. Riscul      │fluctuaţia        │suficient de  │pieţele de     │pieţele de    │
│asociat cu      │cursului de       │dezvoltate    │capital sunt   │capital sunt  │
│pieţele         │schimb; fluctuaţia│pentru a      │moderat        │subdezvoltate,│
│financiare      │ratei dobânzii;   │asigura       │dezvoltate, cu │cu acces redus│
│                │indisponibilitatea│produse de    │un oarecare    │sau inexistent│
│                │asigurărilor;     │finanţare şi  │acces la       │la produse de │
│                │refinanţarea.     │de asigurare  │produse de     │finanţare şi  │
│                │                  │suficiente şi │finanţare şi de│de asigurare  │
│                │                  │la preţuri    │asigurare      │              │
│                │                  │rezonabile    │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Pe piaţa      │Pe piaţa       │              │
│                │                  │privată există│privată există │              │
│                │                  │un număr mare │câţiva actori  │              │
│                │Riscul ca         │de actori     │experimentaţi  │              │
│                │Partenerul Privat │experimentaţi │şi interesaţi; │              │
│                │şi/sau            │şi interesaţi;│societăţile pot│              │
│                │subcontractanţii  │societăţile   │fi mutate      │              │
│                │săi să nu fie     │sunt capabile │pentru a crea  │Pe piaţa      │
│11. Riscul      │alegerea potrivită│să            │parteneriate şi│privată există│
│strategic/de    │pentru realizarea │tranzacţioneze│pentru a forma │puţini spre   │
│parteneriat     │proiectului;      │fără probleme │echipe         │deloc actori  │
│                │intervenţia       │şi să creeze  │strategice în  │experimentaţi │
│                │Autorităţii       │parteneriate  │vederea        │şi interesaţi │
│                │Contractante în   │pentru a forma│realizării     │              │
│                │proiect; schimbări│echipe        │proiectului de │              │
│                │de proprietate; şi│strategice în │PPP cu un      │              │
│                │litigii.          │vederea       │anumit ajutor  │              │
│                │                  │realizării    │din partea     │              │
│                │                  │proiectului de│Autorităţii    │              │
│                │                  │PPP           │Contractante   │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │Riscul ca o nouă  │              │Proiectul are o│              │
│                │tehnologie        │              │tehnologie de o│Proiectul are │
│                │emergentă să      │Proiectul are │complexitate   │o tehnologie  │
│                │înlocuiască în mod│o tehnologie  │moderată şi    │complexă şi   │
│12. Riscul      │neaşteptat o      │de bază şi    │cerinţe tehnice│cerinţe       │
│asociat cu      │tehnologie        │cerinţe       │cu privire la  │tehnice despre│
│tehnologiile    │consacrată sau    │tehnice care  │care există    │care se       │
│perturbatoare   │riscul de uzură   │nu se aşteaptă│aşteptări că   │aşteaptă să se│
│                │morală a          │să se schimbe │vor rămâne     │schimbe rapid │
│                │echipamentelor sau│pe termen lung│relativ        │pe termen     │
│                │a materialelor    │              │constante pe   │lung.         │
│                │utilizate.        │              │termen lung    │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │Riscul asociat cu │              │               │              │
│                │evenimente        │              │               │              │
│                │neaşteptate care  │              │               │              │
│                │nu pot fi         │              │               │              │
│                │controlate de     │              │               │              │
│                │părţi şi care     │              │               │              │
│                │întârzie sau      │              │               │              │
│                │împiedică         │Amplasamentul │Amplasamentul  │Amplasamentul │
│                │executarea        │proiectului se│proiectului se │proiectului se│
│                │contractului.     │află într- o  │află într-o    │află într-o   │
│                │[Notă: Prin natura│zonă          │zonă geografică│zonă          │
│                │lui, nivelul      │geografică    │moderat de     │geografică    │
│13. Riscul      │riscului asociat  │relativ sigură│sigură/        │nesigură/     │
│asociat cu forţa│cu forţa majoră   │/securizată,  │securizată,    │nesecurizată, │
│majoră          │este dificil de   │care nu este  │care are o     │care are o    │
│                │apreciat pentru   │expusă la     │anumită        │expunere      │
│                │orice proiect,    │riscuri       │expunere la    │semnificativă │
│                │având în vedere că│naturale sau  │riscuri        │la riscuri    │
│                │forţa majoră      │sociale       │naturale sau   │naturale sau  │
│                │acoperă toate     │              │sociale        │sociale.      │
│                │riscurile         │              │               │              │
│                │„necunoscute"     │              │               │              │
│                │aferente          │              │               │              │
│                │proiectului,      │              │               │              │
│                │inclusiv dezastre │              │               │              │
│                │naturale,         │              │               │              │
│                │războaie, etc.]   │              │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Administraţia │Administraţia  │              │
│                │                  │publică este  │publică este   │Administraţia │
│                │                  │relativ       │moderat de     │publică este  │
│                │                  │stabilă;      │stabilă; există│instabilă;    │
│                │                  │există un     │un anumit      │există foarte │
│                │                  │sprijin       │sprijin politic│puţin sprijin │
│                │                  │politic       │pentru PPP-uri;│politic pentru│
│                │                  │puternic      │nu sunt        │PPP-uri;      │
│                │Riscul ca         │pentru        │previzionate   │există acţiuni│
│                │acţiunile aflate  │PPP-uri; nu   │acţiuni/       │/politici     │
│                │în                │există acţiuni│politici       │guvernamentale│
│                │responsabilitatea │/politici     │guvernamentale │în curs de    │
│14. Risc de AAG │sectorului public │guvernamentale│care să        │desfăşurare   │
│(Acţiune Adversă│să aibă un efect  │previzionate  │impacteze      │care pot      │
│a Guvernului)   │negativ asupra    │care să       │negativ        │afecta negativ│
│                │proiectului sau   │impacteze     │proiectul sau  │proiectul sau │
│                │asupra            │negativ       │care să        │care pot      │
│                │Partenerului      │proiectul sau │împiedice      │împiedica     │
│                │Privat.           │care să       │capacitatea    │capacitatea   │
│                │                  │împiedice     │partenerului   │partenerului  │
│                │                  │capacitatea   │privat de a    │privat de a   │
│                │                  │partenerului  │pune în        │pune în       │
│                │                  │privat de a   │aplicare şi de │aplicare şi de│
│                │                  │implementa şi │a obţine       │a obţine      │
│                │                  │de a realiza  │venituri din   │venituri din  │
│                │                  │câştiguri din │proiect;       │proiect.      │
│                │                  │proiect       │               │              │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │Riscul asociat cu │Nu sunt       │Pot exista     │Există anumite│
│                │conformarea cu    │previzionate  │modificări     │modificări    │
│                │legislaţia        │modificări    │legislative    │legislative   │
│                │aplicabilă şi cu  │legislative   │care să aibă un│planificate   │
│                │modificările      │care ar putea │impact negativ │care ar putea │
│15. Riscul de   │legislative care  │avea un impact│în special     │avea un impact│
│modificare a    │afectează         │negativ în    │pentru         │negativ în    │
│legislaţiei     │performanţa       │special pentru│proiectul de   │special pentru│
│                │proiectului sau   │proiectul de  │PPP sau pentru │proiectul de  │
│                │costurile         │PPP sau pentru│sectorul în    │PPP sau pentru│
│                │Partenerului      │sectorul în   │care este el   │sectorul în   │
│                │Privat.           │care este el  │realizat       │care este el  │
│                │                  │realizat      │               │realizat      │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │Riscul ca un      │Există un     │Există un      │Există un     │
│                │proiect să        │angajament    │angajament     │angajament    │
│                │înceteze înainte  │puternic din  │moderat din    │scăzut din    │
│                │de expirarea sa   │partea        │partea         │partea        │
│                │naturală din      │Autorităţii   │Autorităţii    │Autorităţii   │
│                │diverse motive;   │Contractante  │Contractante de│Contractante  │
│16. Riscul      │consecinţele      │de a realiza  │a realiza      │de a realiza  │
│asociat cu      │financiare ale    │proiectul de  │proiectul de   │proiectul de  │
│încetarea       │unei astfel de    │PPP; există un│PPP; există un │PPP; există un│
│anticipată      │încetări; şi      │interes şi un │interes şi un  │interes şi un │
│                │soliditatea       │sprijin       │sprijin moderat│sprijin scăzut│
│                │angajamentului de │puternic în   │în cadrul      │în cadrul     │
│                │plată al          │cadrul pieţei │pieţei private │pieţei private│
│                │Autorităţii       │private pentru│pentru         │pentru        │
│                │Contractante.     │proiectul de  │proiectul de   │proiectul de  │
│                │                  │PPP           │PPP            │PPP           │
├────────────────┼──────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┤
│                │                  │Amplasamentul │Amplasamentul  │Locul de      │
│                │                  │proiectului se│proiectului se │desfăşurare a │
│                │                  │află într- o  │află într- o   │proiectului se│
│                │Riscul asociat    │zonă          │zonă geografică│află într-o   │
│                │deteriorării      │geografică    │moderat sigură/│zonă          │
│                │bunurilor/        │relativ sigură│securizată,    │geografică    │
│                │terenului aferente│/securizată,  │care are o     │nesigură,     │
│                │proiectului pe    │care nu este  │expunere       │expusă la     │
│                │durata de viaţă a │expusă la     │moderată la    │riscuri       │
│                │PPP-ului şi riscul│riscuri       │riscuri        │naturale sau  │
│17. Riscul      │ca bunurile/      │naturale sau  │naturale sau   │sociale;      │
│asociat cu      │terenul aferente  │sociale;      │sociale; există│există o      │
│starea bunurilor│proiectului să nu │există o      │o experienţă   │experienţă    │
│la momentul     │se afle în starea │experienţă    │moderată în    │redusă sau    │
│                │impusă prin       │solidă în     │cadrul pieţei  │inexistentă în│
│                │contract la       │cadrul pieţei │private pentru │cadrul pieţei │
│                │momentul          │private pentru│a realiza în   │private pentru│
│                │returnării lor    │a realiza în  │mod durabil    │a realiza în  │
│                │către Autoritatea │mod durabil   │proiectul de   │mod durabil   │
│                │Contractantă.     │proiectul de  │PPP pe o       │proiectul de  │
│                │                  │PPP pe o      │perioadă de    │PPP pe o      │
│                │                  │perioadă de   │timp           │perioadă de   │
│                │                  │timp          │îndelungată    │timp          │
│                │                  │îndelungată   │               │îndelungată   │
└────────────────┴──────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────────────┘

        Evaluarea preliminară a riscurilor poate ajuta Autoritatea Contractantă să identifice din timp riscurile care trebuie studiate în detaliu în etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare. Astfel, Studiul de Fezabilitate & Fundamentare se va putea concentra apoi pe colectarea mai multor informaţii cu privire la riscurile marcate ca fiind "ridicate". Reţineţi, totuşi, că evaluarea fiecărui risc se poate schimba pe parcursul etapei Studiului de Fezabilitate & Fundamentare: evaluările se pot modifica pe măsură ce sunt colectate mai multe informaţii despre proiect şi se efectuează analize suplimentare.

    4. Alocarea Riscurilor (Ghid)
        Odată finalizată evaluarea preliminară a riscurilor, următorul pas este alocarea riscurilor către partea corespunzătoare. Cu ocazia alocării riscurilor pot fi avute în vedere următoarele întrebări orientative:
        ● Care parte este cea mai în măsură să controleze sau să administreze apariţia riscului?
        ● Care parte este cea mai în măsură să controleze sau să administreze impactul riscului?
        ● Pentru un anumit risc, care parte are un stimulent mai mare pentru a dezvolta strategii de gestionare a riscului, fie pentru a controla apariţia riscului, fie pentru a controla impactul său?
        ● În cazul riscurilor care sunt alocate în mod obişnuit partenerului public, ar putea exista oportunităţi inovatoare de reducere a costurilor pe întreaga durată de viaţă prin alocarea (chiar dacă numai parţial) a riscului către partenerul privat?
        ● Ce alocare a riscurilor ar conduce la cele mai mici costuri pe întreaga durată de viaţă?
        ● Ce alocare a riscurilor stimulează administrarea preventivă a riscurilor, spre deosebire de administrarea reactivă a riscurilor?

        Figura 4: Alocarea Riscurilor în Parteneriatele Public-Private: Maximizarea eficienţei economice (Sursa: Institutul internaţional pentru Dezvoltare Durabilă şi IMG Rebel,2015)
        Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor oferă recomandări detaliate privind alocarea riscurilor, pe baza unei alocări care, de obicei, maximizează eficienţa economică a proiectelor de PPP. Din nou, în această Etapă 1 a procedurii de administrare a riscurilor, alocarea recomandată a riscurilor poate fi utilizată ca punct de plecare pentru alocarea riscurilor şi pentru a veni cu o structură de proiect iniţială.
        Reţineţi că, după finalizarea Studiului de Fezabilitate & Fundamentare, alocarea optimă a riscurilor se poate îndepărta de alocarea recomandată în acest instrument.
        Mai multe dintre riscurile prezentate în tabelul de mai jos indică faptul că acestea pot fi atribuite partenerului public, partenerului privat sau pot fi împărţite între cei doi. Stabilirea alocării riscurilor va depinde de specificul proiectului. De exemplu, bunele practici internaţionale permit ca Riscul asociat cu cererea să fie alocat partenerului public, partenerului privat sau împărţit între cei doi. Luând riscul asociat cu cererea drept exemplu, dacă se preconizează că proiectul va utiliza un sistem de plăţi bazat pe disponibilitate ca urmare a caracteristicilor economice ale proiectului (de exemplu, disponibilitatea scăzută de plată din partea utilizatorilor), atunci riscul asociat cu cererea este, de obicei, asumat de partenerul public. Totuşi, dacă proiectul îi permite partenerului privat să perceapă tarife de la utilizatori, atunci riscul asociat cu cererea poate fi preluat de partenerul privat. Structura veniturilor poate fi, la rândul său, o combinaţie între plăţi efectuate de către administraţia publică şi tarife de utilizare, ceea ce înseamnă că riscul asociat cu cererea este împărţit între partenerul public şi partenerul privat. în cele din urmă, alocarea adecvată a riscurilor va depinde de circumstanţele fiecărui proiect.
        Împărţirea riscurilor între partenerul public şi partenerul privat poate avea loc şi sub forma unui mecanism de împărţire a costurilor. De exemplu, în cazul în care contractul de PPP trebuie să înceteze ca urmare a unui eveniment de forţă majoră prelungit, sarcina financiară a acestei încetări poate fi împărţită între părţi.
        Pentru mai multe detalii referitoare la acest subiect, vă rugăm să consultaţi Ghidul de utilizare a Clauzelor Standard în Contractele de PPP şi Clauzele Standard în Contractele de PPP.
        Un alt exemplu ar fi Riscul asociat cu tehnologiile perturbatoare, ar putea exista un mecanism prin care partenerul privat să absoarbă costul unei modernizări tehnologice neprevăzute până la o anumită sumă, dincolo de care costul poate fi suportat de către partenerul public.

    Tabelul 4: Alocarea Tipică a Riscurilor într-un PPP şi Argumentarea


┌────────────────┬─────────────────┬──────────────────────┐
│                │Argumentarea     │Instrumentul de       │
│Risc            │Alocării (la     │alocare a riscurilor  │
│                │Nivel General)   │aferente PPP-ului     │
│                │                 │Alocarea propusă      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┬────────┬──────┤
│                │                 │Public│Împărţit│Privat│
├────────────────┴─────────────────┴──────┴────────┴──────┤
│Faza: Perioada anterioară construcţiei                   │
├────────────────┬─────────────────┬──────┬────────┬──────┤
│                │• Administraţia  │      │        │      │
│                │publică are      │      │        │      │
│                │competenţe de    │      │        │      │
│                │expropriere pe   │      │        │      │
│                │care sectorul    │      │        │      │
│1. Riscurile    │privat nu le are │      │        │      │
│legate de       │• Este de        │      │        │      │
│disponibilitatea│preferat ca      │v     │        │      │
│terenului, de   │amplasamentul (şi│      │        │      │
│acces şi de     │bunurile aferente│      │        │      │
│amplasament     │proiectului) să  │      │        │      │
│                │îi revină        │      │        │      │
│                │sectorului public│      │        │      │
│                │după perioada de │      │        │      │
│                │desfăşurare a    │      │        │      │
│                │proiectului      │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Administraţia    │      │        │      │
│                │publică este     │      │        │      │
│                │responsabilă în  │      │        │      │
│                │ultimă instanţă  │      │        │      │
│                │pentru impactul  │      │        │      │
│                │social al        │      │        │      │
│                │furnizării       │      │        │      │
│                │infrastructurii, │      │        │      │
│                │dar riscul poate │      │        │      │
│2. Riscul social│fi împărţit cu   │v     │v       │      │
│                │sectorul privat  │      │        │      │
│                │în ceea ce       │      │        │      │
│                │priveşte         │      │        │      │
│                │implementarea    │      │        │      │
│                │măsurilor de     │      │        │      │
│                │management social│      │        │      │
│                │pe parcursul     │      │        │      │
│                │implementării    │      │        │      │
│                │proiectului      │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │• Ca parte a     │      │        │      │
│                │identificării,   │      │        │      │
│                │selectării şi    │      │        │      │
│                │achiziţionării   │      │        │      │
│                │amplasamentului, │      │        │      │
│                │administraţia    │      │        │      │
│                │publică îşi      │      │        │      │
│                │păstrează        │      │        │      │
│                │responsabilitatea│      │        │      │
│                │pentru           │      │        │      │
│                │gestionarea      │      │        │      │
│                │timpurie a       │      │        │      │
│                │riscului de mediu│      │        │      │
│                │• În timpul      │      │        │      │
│                │implementării si │      │        │      │
│3. Riscul de    │pe toată durata  │      │        │      │
│mediu           │de viaţă a       │      │v       │v     │
│                │proiectului (ca  │      │        │      │
│                │parte a          │      │        │      │
│                │responsabilităţii│      │        │      │
│                │sale de a        │      │        │      │
│                │gestiona         │      │        │      │
│                │construcţia,     │      │        │      │
│                │operarea &       │      │        │      │
│                │întreţinerea),   │      │        │      │
│                │sectorul privat  │      │        │      │
│                │este cel mai bine│      │        │      │
│                │poziţionat pentru│      │        │      │
│                │a asigura        │      │        │      │
│                │respectarea      │      │        │      │
│                │cerinţelor legale│      │        │      │
│                │în materie de    │      │        │      │
│                │mediu            │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │În general,      │      │        │      │
│                │riscul asociat cu│      │        │      │
│                │finanţarea este  │      │        │      │
│                │transferat către │      │        │      │
│                │sectorul privat  │      │        │      │
│                │pentru a maximiza│      │        │      │
│                │eficienţa        │      │        │      │
│                │economică a      │      │        │      │
│                │proiectului de   │      │        │      │
│                │PPP (în general, │      │        │      │
│                │riscul asociat cu│      │        │      │
│4. Riscul       │finanţarea este  │      │        │      │
│asociat cu      │atribuit         │      │        │v     │
│finanţarea      │sectorului privat│      │        │      │
│                │deoarece este    │      │        │      │
│                │direct legat de  │      │        │      │
│                │riscurile de     │      │        │      │
│                │proiectare, de   │      │        │      │
│                │construcţie si de│      │        │      │
│                │operare &        │      │        │      │
│                │întreţinere, care│      │        │      │
│                │de obicei sunt   │      │        │      │
│                │transferate către│      │        │      │
│                │sectorul privat  │      │        │      │
│                │în proiectele de │      │        │      │
│                │PPP).            │      │        │      │
├────────────────┴─────────────────┴──────┴────────┴──────┤
│Faza: Perioada de Construcţie                            │
├────────────────┬─────────────────┬──────┬────────┬──────┤
│                │În general, este │      │        │      │
│                │transferat       │      │        │      │
│                │sectorului privat│      │        │      │
│                │pentru a maximiza│      │        │      │
│                │eficienţa        │      │        │      │
│                │economică a      │      │        │      │
│                │proiectului de   │      │        │      │
│                │PPP (în general, │      │        │      │
│                │riscul de        │      │        │      │
│                │proiectare este  │      │        │      │
│5. Riscul de    │atribuit         │      │        │v     │
│proiectare      │sectorului privat│      │        │      │
│                │deoarece         │      │        │      │
│                │afectează în mod │      │        │      │
│                │direct riscurile │      │        │      │
│                │de construcţie si│      │        │      │
│                │de operare, care │      │        │      │
│                │sunt de obicei   │      │        │      │
│                │transferate      │      │        │      │
│                │sectorului privat│      │        │      │
│                │în proiectele de │      │        │      │
│                │PPP)             │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │În general, este │      │        │      │
│                │transferat       │      │        │      │
│                │sectorului privat│      │        │      │
│6. Riscul de    │pentru a maximiza│      │        │v     │
│construcţie     │eficienţa        │      │        │      │
│                │economică a      │      │        │      │
│                │proiectului de   │      │        │      │
│                │PPP              │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Principiul       │      │        │      │
│                │general este că  │      │        │      │
│                │partea care      │      │        │      │
│                │iniţiază sau     │      │        │      │
│                │solicită         │      │        │      │
│7. Riscul de    │modificarea/     │      │v       │      │
│modificare      │variaţia în      │      │        │      │
│                │contract va      │      │        │      │
│                │gestiona         │      │        │      │
│                │costurile care   │      │        │      │
│                │decurg din       │      │        │      │
│                │cererea sa       │      │        │      │
├────────────────┴─────────────────┴──────┴────────┴──────┤
│Faza: Perioada de Operare & Întreţinere                  │
├────────────────┬─────────────────┬──────┬────────┬──────┤
│                │În general, este │      │        │      │
│                │transferat către │      │        │      │
│                │sectorul privat  │      │        │      │
│8. Riscul de    │pentru a maximiza│      │        │v     │
│operare         │eficienţa        │      │        │      │
│                │economică a      │      │        │      │
│                │proiectului de   │      │        │      │
│                │PPP              │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Alocarea riscului│      │        │      │
│                │asociat cu       │      │        │      │
│                │cererea depinde  │      │        │      │
│                │în mare măsură de│      │        │      │
│                │circumstanţele   │      │        │      │
│                │proiectului      │      │        │      │
│                │concret si ar    │      │        │      │
│                │depinde de       │      │        │      │
│                │viabilitatea     │      │        │      │
│                │financiară a     │      │        │      │
│                │proiectului,     │      │        │      │
│                │având în vedere  │      │        │      │
│                │fluxurile de     │      │        │      │
│                │venituri si      │      │        │      │
│9. Riscul       │apetitul pieţei  │      │        │      │
│asociat cu      │private de a-si  │v     │v       │v     │
│cererea         │asuma acest risc.│      │        │      │
│                │în timp ce       │      │        │      │
│                │Autoritatea      │      │        │      │
│                │Contractantă     │      │        │      │
│                │poate avea o     │      │        │      │
│                │alocare preferată│      │        │      │
│                │pentru acest     │      │        │      │
│                │risc,            │      │        │      │
│                │fezabilitatea    │      │        │      │
│                │unei astfel de   │      │        │      │
│                │alocări trebuie  │      │        │      │
│                │evaluată în etapa│      │        │      │
│                │Studiului de     │      │        │      │
│                │Fezabilitate &   │      │        │      │
│                │Fundamentare.    │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │În mod obişnuit, │      │        │      │
│                │riscul este      │      │        │      │
│                │împărţit între   │      │        │      │
│                │partenerul public│      │        │      │
│                │şi partenerul    │      │        │      │
│                │privat. în timp  │      │        │      │
│                │ce partenerul    │      │        │      │
│                │privat îşi asumă │      │        │      │
│                │cea mai mare     │      │        │      │
│                │parte din acest  │      │        │      │
│                │risc, parte din  │      │        │      │
│                │riscul normal/   │      │        │      │
│                │uzual din        │      │        │      │
│10. Riscul      │afaceri,         │      │        │      │
│asociat cu      │Autoritatea      │      │v       │      │
│pieţele         │Contractantă îşi │      │        │      │
│financiare      │poate asuma si ea│      │        │      │
│                │o parte din risc │      │        │      │
│                │(de exemplu, în  │      │        │      │
│                │cadrul unei      │      │        │      │
│                │structuri bazate │      │        │      │
│                │pe plăţi de      │      │        │      │
│                │disponibilitate, │      │        │      │
│                │plăţile către    │      │        │      │
│                │partenerul privat│      │        │      │
│                │sunt, de obicei, │      │        │      │
│                │cel puţin        │      │        │      │
│                │parţial, indexate│      │        │      │
│                │în funcţie de    │      │        │      │
│                │inflaţie)        │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │În ultimă        │      │        │      │
│                │instanţă,        │      │        │      │
│                │partenerul privat│      │        │      │
│                │trebuie să se    │      │        │      │
│                │asigure că       │      │        │      │
│                │consorţiul sau   │      │        │      │
│                │echipa sa are    │      │        │      │
│                │experienţa/      │      │        │      │
│                │capacitatea      │      │        │      │
│                │necesară pentru a│      │        │      │
│                │realiza          │      │        │      │
│                │proiectul.       │      │        │      │
│                │Totuşi, acest    │      │        │      │
│11. Riscul      │risc poate fi    │      │        │      │
│strategic/de    │considerat ca    │      │v       │v     │
│parteneriat     │fiind „împărţit" │      │        │      │
│                │între partenerul │      │        │      │
│                │public si        │      │        │      │
│                │partenerul       │      │        │      │
│                │privat, deoarece │      │        │      │
│                │eşecul           │      │        │      │
│                │partenerului     │      │        │      │
│                │privat de a-si   │      │        │      │
│                │îndeplini        │      │        │      │
│                │obligaţiile va   │      │        │      │
│                │deveni, în cele  │      │        │      │
│                │din urmă, si     │      │        │      │
│                │problema         │      │        │      │
│                │Autorităţii      │      │        │      │
│                │Contractante.    │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Alocarea riscului│      │        │      │
│                │depinde de       │      │        │      │
│                │circumstanţele   │      │        │      │
│                │proiectului si de│      │        │      │
│                │motivul pentru   │      │        │      │
│                │care este        │      │        │      │
│                │necesară         │      │        │      │
│                │modernizarea     │      │        │      │
│                │tehnologiei. Dacă│      │        │      │
│                │partenerul privat│      │        │      │
│                │este nevoit să   │      │        │      │
│                │modernizeze      │      │        │      │
│                │tehnologia astfel│      │        │      │
│12. Riscul      │încât să poată   │      │        │      │
│asociat cu      │îndeplini        │      │        │      │
│tehnologiile    │cerinţele        │      │v       │      │
│perturbatoare   │proiectului,     │      │        │      │
│                │atunci riscul îi │      │        │      │
│                │revine           │      │        │      │
│                │partenerului     │      │        │      │
│                │privat. în unele │      │        │      │
│                │cazuri,          │      │        │      │
│                │administraţia    │      │        │      │
│                │publică poate    │      │        │      │
│                │solicita sau     │      │        │      │
│                │iniţia           │      │        │      │
│                │modernizarea     │      │        │      │
│                │tehnologiei si,  │      │        │      │
│                │prin urmare, va  │      │        │      │
│                │împărţi acest    │      │        │      │
│                │risc.            │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Deoarece nici    │      │        │      │
│                │partenerul       │      │        │      │
│                │public, nici     │      │        │      │
│                │partenerul privat│      │        │      │
│                │nu ar avea       │      │        │      │
│13. Riscul      │control asupra   │      │        │      │
│asociat cu forţa│apariţiei        │      │v       │      │
│majoră          │riscurilor de    │      │        │      │
│                │Forţă Majoră,    │      │        │      │
│                │ambele părţi     │      │        │      │
│                │împart, de       │      │        │      │
│                │obicei, acest    │      │        │      │
│                │risc             │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Sectorul public  │      │        │      │
│14. Riscul de   │controlează/     │      │        │      │
│AAG             │influenţează     │v     │        │      │
│                │apariţia oricărei│      │        │      │
│                │AAG              │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Sectorul public  │      │        │      │
│15. Riscul de   │controlează/     │      │        │      │
│modificare a    │influenţează     │v     │        │      │
│legislaţiei     │modificările     │      │        │      │
│                │legislative      │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │încetarea        │      │        │      │
│                │anticipată poate │      │        │      │
│                │avea loc din     │      │        │      │
│                │diverse motive,  │      │        │      │
│                │fie din vina     │      │        │      │
│16. Riscul      │partenerului     │      │        │      │
│asociat cu      │privat, fie din  │      │v       │      │
│încetarea       │vina partenerului│      │        │      │
│anticipată      │public, fie din  │      │        │      │
│                │vina ambelor     │      │        │      │
│                │părţi. Ca atare, │      │        │      │
│                │acest risc este, │      │        │      │
│                │de obicei,       │      │        │      │
│                │împărţit.        │      │        │      │
├────────────────┼─────────────────┼──────┼────────┼──────┤
│                │Partenerul privat│      │        │      │
│                │deţine controlul │      │        │      │
│                │asupra           │      │        │      │
│                │facilităţii pe   │      │        │      │
│17. Riscul      │toată durata de  │      │        │      │
│asociat cu      │viaţă a          │      │        │      │
│starea bunurilor│contractului de  │      │        │v     │
│la momentul     │PPP. Ca atare,   │      │        │      │
│returului       │acest risc este, │      │        │      │
│                │de obicei,       │      │        │      │
│                │alocatîn         │      │        │      │
│                │totalitate       │      │        │      │
│                │partenerului     │      │        │      │
│                │privat.          │      │        │      │
└────────────────┴─────────────────┴──────┴────────┴──────┘

    5. Exemplu de Matrice Preliminară de Evaluare şi Alocare a Riscurilor (Exemplu de Rezultate ale Etapei 1)
        La finalul Etapei 1, documentaţia privind gestionarea riscurilor ar putea arăta precum în tabelul următor (cu titlu ilustrativ). Pe măsură ce proiectul avansează în etapele următoare ale procedurii de administrare a riscurilor, acest tabel va evolua şi vor fi adăugate şi/sau actualizate informaţii.
        Ghid de Lectură: Secţiunile din exemplul de rezultate care sunt evidenţiate cu galben sunt cele care sunt noi în etapa specifică a procedurii de administrare a riscurilor descris. Secţiunile evidenţiate cu gri sunt cele preluate din etapele anterioare ale procedurii de administrare a riscurilor.

    Tabelul 5: Exemplu de Matrice Preliminară de Evaluare şi Alocare a Riscurilor (Etapa 1)


┌────────────────┬────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐
│                │Evaluarea Preliminară a Riscurilor  │Alocarea Preliminară a     │
│                │                                    │Riscurilor                 │
├────────────────┼──────┬─────┬───────┬───────────────┼──────────┬────────────────┤
│Riscurile din   │      │     │       │               │          │                │
│etapa anterioară│Scăzut│Mediu│Ridicat│Observaţii     │Alocare*10│Comentarii      │
│construcţiei    │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│                │      │     │       │[Adăugaţi      │          │                │
│1. Riscurile    │      │     │       │detalii despre │          │[Adăugaţi       │
│legate de       │      │     │       │proiect        │          │detalii despre  │
│disponibilitatea│      │     │       │disponibile în │          │proiect         │
│terenului, de   │[X]   │[X]  │[X]    │etapa de       │Public    │disponibile în  │
│acces şi de     │      │     │       │prefezabiiitate│          │etapa de        │
│amplasament     │      │     │       │pentru fiecare │          │prefezabiiitate,│
│                │      │     │       │risc, dacă     │          │dacă există]    │
│                │      │     │       │există]        │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│2. Riscul social│[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│3. Riscul de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│mediu           │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│4. Riscul       │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│finanţarea      │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│Riscurile       │      │     │       │               │          │                │
│Construcţiei    │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│5. Riscul de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│proiectare      │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│6. Riscul de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│construcţie     │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│7. Riscul de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│modificare      │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│Riscurile de    │      │     │       │               │          │                │
│Operare &       │      │     │       │               │          │                │
│Întreţinere     │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│8. Riscul de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│operare         │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│9. Riscul       │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│cererea         │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│10. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│pieţele         │      │     │       │               │          │                │
│financiare      │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│11. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│strategic/de    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│parteneriat     │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│12. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│tehnologiile    │      │     │       │               │          │                │
│perturbatoare   │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│13. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu forţa│[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│majoră          │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│14. Riscul de   │[X]   │[X]  │[X]    │               │Public    │                │
│AAG             │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│15. Riscul de   │      │     │       │               │          │                │
│modificare a    │[X]   │[X]  │[X]    │               │Public    │                │
│legislaţiei     │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│16. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │[X]   │[X]  │[X]    │               │Împărţit  │                │
│încetarea       │      │     │       │               │          │                │
│anticipată      │      │     │       │               │          │                │
├────────────────┼──────┼─────┼───────┼───────────────┼──────────┼────────────────┤
│17. Riscul      │      │     │       │               │          │                │
│asociat cu      │      │     │       │               │          │                │
│starea bunurilor│[X]   │[X]  │[X]    │               │Privat    │                │
│la momentul     │      │     │       │               │          │                │
│returului       │      │     │       │               │          │                │
└────────────────┴──────┴─────┴───────┴───────────────┴──────────┴────────────────┘

        *10 Alocarea iniţială a eşantionului. Alocarea se poate modifica în etapele ulterioare ale procesului de gestionare a riscurilor.

    ANEXA 2

                 ETAPA 2A - EVALUAREA RISCURILOR & ALOCAREA PROPUSĂ
        O parte a Studiului de Fezabilitate & Fundamentare constă în efectuarea unei analize mai detaliate a riscurilor aferente proiectului (Etapa 2a). Punctul de plecare pentru această Etapă 2a este matricea de Evaluare şi Alocare Preliminară a Riscurilor din Etapa 1.
        Principalele diferenţe între registrele de risc din Etapa 1 şi Etapa 2a sunt următoarele:
     ● Lista de riscuri este extinsă şi mai multe riscuri sunt defalcate în continuare în subcategorii sau subriscuri. De la lista preliminară de 16 riscuri din Tabelul 4 al Anexei 1, de exemplu, matricea riscurilor din Etapa 2a ar putea fi extinsă la peste 30 sau 40 de riscuri, în funcţie de concluziile Studiului de Fezabilitate & Fundamentare;
        ● Evaluarea riscurilor devine mai detaliată, permiţându-i Autorităţii Contractante să prioritizeze riscurile şi să le acorde atenţie celor care sunt cele mai importante, atât din punct de vedere al impactului, cât şi din punct de vedere al probabilităţii riscului (mai multe detalii în Anexa 2 Secţiunea 2 de mai jos).
        ● Alocarea riscurilor între partenerul public şi partenerul privat devine mai nuanţată. De exemplu, în cazul în care un anumit risc aferent proiectului este împărţit între părţi, matricea de risc de la Etapa 2a ar trebui să ofere detalii cu privire la modul exact în care va fi împărţit riscul (exemple sunt oferite, în continuare, în Anexa 2 Secţiunea 3 de mai jos)

        Nu uitaţi că scopul registrului de riscuri din Etapa 2a este de a servi drept cadru pentru redactarea Contractului de PPP, care va fi inclus în documentaţia de atribuire ce va fi pusă la dispoziţia potenţialilor parteneri privaţi în etapa de atribuire. Ca atare, registrul riscurilor din Etapa 2a ar trebui să fie suficient de detaliat în acest scop.
    1. Actualizarea listei de riscuri
        Mai jos este prezentat un exemplu de actualizare a riscurilor care oferă un nivel de detaliere mai adecvat pentru Etapa 2a a procedurii de administrare a riscurilor. Precum în Etapa 1, Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor al CGI stabileşte aceste riscuri în mod detaliat, aşadar poate fi astfel utilizat ca referinţă pentru această Etapă 2a. În plus, în această etapă ar trebui consultate şi Ghidul de utilizare a Clauzelor Standard în Contractele de PPP şi Clauzele Standard în Contractele de PPP, întrucât unele nuanţe ale categoriilor largi de risc sunt defalcate în riscuri mai detaliate. Ghidul de utilizare a Clauzelor Standard în Contractele de PPP şi Clauzele Standard în contractele de ppp, oferă îndrumări specifice privind abordarea mai multora dintre aceste riscuri.

    Tabelul 6: Actualizarea Listei de Riscuri (Etapa 2a,Etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare)


┌────────────────┬───────────────┬────────────────┐
│Categoria de    │Exemple de     │Descrierea      │
│Risc/Descriere  │Subcategorii   │subcategoriei   │
├────────────────┼───────────────┼────────────────┤
│Riscurile       │               │Riscul ca       │
│asociate cu     │               │caracteristicile│
│disponibilitatea│               │geotehnice ale  │
│terenului,      │               │amplasamentului │
│accesul şi      │               │să genereze     │
│amplasamentul   │Starea         │costuri         │
│Riscul asociat  │amplasamentului│suplimentare    │
│cu selectarea   │               │pentru          │
│terenului       │               │pregătirea      │
│potrivit pentru │               │amplasamentului │
│proiect;        │               │si pentru       │
│asigurarea că   │               │construcţie     │
│există un titlu ├───────────────┼────────────────┤
│de proprietate  │               │Riscul ca       │
│valabil şi nu   │Patrimoniu/    │proiectul să    │
│este grevat de  │drepturi ale   │afecteze        │
│sarcini;        │indigenilor    │grupurile de    │
│gestionarea     │asupra         │indigeni din    │
│drepturilor de  │terenurilor    │vecinătatea     │
│proprietate ale │               │amplasamentului │
│populaţiei      │               │proiectului     │
│indigene;       ├───────────────┼────────────────┤
│obţinerea       │               │Riscul ca       │
│aprobărilor     │               │evenimentele    │
│necesare legate │               │externe să      │
│de planificare; │               │reprezinte o    │
│asigurarea      │               │ameninţare la   │
│accesului la    │Securitatea    │adresa          │
│amplasament;    │amplasamentului│securităţii     │
│securitatea     │               │amplasamentului │
│amplasamentului;│               │proiectului (de │
│şi starea       │               │exemplu,        │
│amplasamentuiui │               │proteste,       │
│şi a bunurilor  │               │instabilitate   │
│existente.      │               │politică etc.). │
├────────────────┼───────────────┼────────────────┤
│                │               │Riscul de       │
│                │               │augmentare a    │
│                │               │costurilor de   │
│                │               │operare         │
│Riscul de       │               │preconizate,    │
│operare         │               │care rezultă    │
│Riscul asociat  │               │dintr-o         │
│cu evenimente   │               │varietate de    │
│care afectează  │               │cauze potenţiale│
│performanţa sau │Costuri de     │(de exemplu,    │
│care augmentează│operare        │erori în        │
│costurile peste │               │estimările      │
│cele anticipate;│               │anterioare ale  │
│standardele de  │               │costurilor sau  │
│performanţă şi  │               │variaţii        │
│preţul          │               │datorate unor   │
│disponibilitatea│               │factori externi,│
│resurselor;     │               │precum          │
│respectarea     │               │fenomenele      │
│drepturilor de  │               │meteorologice   │
│proprietate     │               │extreme).       │
│intelectuală;   ├───────────────┼────────────────┤
│sănătatea şi    │               │Riscul unui     │
│securitatea     │               │serviciu de     │
│muncii;         │               │calitate slabă  │
│respectarea     │               │sau al unei     │
│standardelor de │               │operări a       │
│întreţinere;    │               │bunului la un   │
│protestele      │Performanţa în │nivel care nu   │
│colective ale   │operare        │respectă        │
│angajaţilor şi  │               │standardele de  │
│vandalizarea.   │               │performanţă/    │
│                │               │specificaţiile  │
│                │               │prevăzute în    │
│                │               │contractul de   │
│                │               │PPP.            │
└────────────────┴───────────────┴────────────────┘

    2. Evaluarea riscurilor (Ghid)
        Pornind de la scara de evaluare de bază de tipul Scăzut, Mediu, Ridicat din Etapa 1, evaluarea riscurilor din Etapa 2a a procedurii de administrare a riscurilor poate fi dezagregată prin luarea în considerare a doi factori care influenţează gradul de importanţă a riscului: (i) impactul, sau amploarea consecinţelor care decurg din apariţia riscului, şi (ii) probabilitatea, adică şansa ca riscul să se producă. Defalcarea evaluării riscurilor în raport cu aceşti doi factori îi permite Autorităţii Contractante să înţeleagă mai bine ce determină fiecare risc. Riscurile preconizate a avea un impact ridicat şi o probabilitate ridicată sunt cele cărora trebuie să li se acorde o atenţie deosebită în ceea ce priveşte planificarea strategiilor de gestionare a riscurilor (Etapa 2b).
        Un proces de evaluare a riscurilor puţin mai nuanţat ar putea fi realizat după cum urmează în această Etapă 2a:

    Tabelul 7: Evaluarea Detaliată a Riscurilor (Etapa 2a)


┌────────────────────┬──────────────────────┬──────────────┬─────────────┐
│Impact              │                      │              │             │
│Dacă riscul se      │                      │              │Prioritizarea│
│produce, cât de mare│Probabilitate         │Evaluarea     │Riscului     │
│va fi impactul      │Cât de probabilă este │riscului (=   │(Scăzut,     │
│asupra              │apariţia riscului?    │Impact x      │Mediu,       │
│sustenabilităţii    │                      │Probabilitate)│Ridicat)     │
│proiectului în      │                      │              │             │
│ansamblu?           │                      │              │             │
├──────┬─────┬───────┼───────┬─────┬────────┼──────────────┼─────────────┤
│      │     │       │       │     │        │              │Prioritizarea│
│      │     │       │       │     │        │              │Riscurilor în│
│      │     │       │       │     │        │[Înmulţiţi    │funcţie de   │
│      │     │       │       │     │        │scorurile     │Scorul de    │
│Scăzut│Mediu│Ridicat│Scăzută│Medie│Ridicată│privind       │Risc         │
│1     │2    │3      │1      │2    │3       │impactul şi   │Scăzut =     │
│      │     │       │       │     │        │mijloacele de │Dela1 la 2   │
│      │     │       │       │     │        │trai]         │Mediu = De la│
│      │     │       │       │     │        │              │3 la 4       │
│      │     │       │       │     │        │              │Ridicat = De │
│      │     │       │       │     │        │              │la 6 la 9    │
└──────┴─────┴───────┴───────┴─────┴────────┴──────────────┴─────────────┘

    3. Actualizarea alocării riscurilor (Ghid)
        Prin utilizarea listei actualizate a riscurilor se va actualiza şi alocarea riscurilor. Tabelul de mai jos ilustrează alocarea actualizată a riscurilor având în vedere lista actualizată a riscurilor din Anexa 2 Secţiunea 2 de mai sus:

    Tabelul 8: Alocarea Actualizată a Riscurilor (Etapa 2a, Etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare)


┌────────────────┬───────────────┬──────────────────────┬─────────────┐
│                │               │Alocare Propusă       │             │
│Risc            │Subcategorie   ├──────┬────────┬──────┤Descriere    │
│                │               │Public│Împărţit│Privat│             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────┼──────┼─────────────┤
│                │               │      │        │      │[Furnizaţi   │
│                │               │      │        │      │detalii cu   │
│                │               │      │        │      │privire la   │
│                │               │      │        │      │fiecare risc │
│                │               │      │        │      │în parte, pe │
│                │               │      │        │      │baza         │
│                │Starea         │      │        │      │specificului │
│                │amplasamentului│      │        │X     │proiectului  │
│                │               │      │        │      │şi a         │
│Riscurile       │               │      │        │      │constatărilor│
│asociate        │               │      │        │      │din Studiul  │
│disponibilităţii│               │      │        │      │de           │
│terenului,      │               │      │        │      │Fezabilitate │
│accesului şi    │               │      │        │      │&            │
│amplasamentului │               │      │        │      │Fundamentare]│
│                ├───────────────┼──────┼────────┼──────┼─────────────┤
│                │Patrimoniu/    │      │        │      │             │
│                │drepturi asupra│      │        │      │             │
│                │terenurilor    │X     │        │      │             │
│                │aparţinând     │      │        │      │             │
│                │populaţiei     │      │        │      │             │
│                │indigene       │      │        │      │             │
│                ├───────────────┼──────┼────────┼──────┼─────────────┤
│                │Securitatea    │      │X       │      │             │
│                │amplasamentului│      │        │      │             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────┼──────┼─────────────┤
│                │Costuri de     │      │        │X     │             │
│Riscul de       │operare        │      │        │      │             │
│operare         ├───────────────┼──────┼────────┼──────┼─────────────┤
│                │Performanţa în │      │        │X     │             │
│                │operare        │      │        │      │             │
└────────────────┴───────────────┴──────┴────────┴──────┴─────────────┘

    4. Evaluarea riscurilor şi alocarea propusă (Exemplu de rezultat)
        Ghid de Lectură: Secţiunile din exemplul de rezultat care sunt subliniate cu galben sunt cele care sunt noi în etapa specifică a procedurii de administrare a riscurilor descris. Secţiunile subliniate cu gri sunt cele preluate din etapele anterioare ale procedurii de administrare a riscurilor.

    Tabelul 9: Exemplu de Evaluare a Riscurilor & Alocare Propusă (Etapa 2a, Etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare)


┌────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Identificarea Riscurilor        │Evaluarea Riscurilor (Exemplificativ)    │Alocarea Riscurilor   │
│                                │                                         │(Exemplificativ)      │
├────────────────┬───────────────┼──────┬────────────┬────────┬────────────┼────────┬─────────────┤
│Risc            │Subcategorie   │Impact│Probabilitat│Scorul  │Prioritizare│Alocarea│Descriere    │
│                │               │      │e           │Riscului│a Riscului  │        │             │
├────────────────┴───────────────┴──────┴────────────┴────────┴────────────┴────────┴─────────────┤
│Riscurile asociate etapei anterioare construcţiei                                                │
├────────────────┬───────────────┬──────┬────────────┬────────┬────────────┬────────┬─────────────┤
│                │               │      │            │        │            │        │[Furnizaţi   │
│                │               │      │            │        │            │        │detalii cu   │
│                │               │      │            │        │            │        │privire la   │
│                │               │      │            │        │            │        │fiecare risc │
│                │               │      │            │        │            │        │în funcţie de│
│                │               │      │            │        │            │        │specificul   │
│                │Starea         │3     │2           │6       │Ridicat     │Public  │proiectului  │
│                │amplasamentului│      │            │        │            │        │şi de        │
│                │               │      │            │        │            │        │constatările │
│1. Riscurile    │               │      │            │        │            │        │din Studiul  │
│asociate cu     │               │      │            │        │            │        │de           │
│disponibilitatea│               │      │            │        │            │        │Fezabilitate │
│terenului,      │               │      │            │        │            │        │&            │
│accesul şi      │               │      │            │        │            │        │Fundamentare]│
│amplasamentul   ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Patrimoniu/    │      │            │        │            │        │             │
│                │drepturi asupra│      │            │        │            │        │             │
│                │terenurilor    │3     │1           │3       │Scăzut      │Împărţit│             │
│                │aparţinând     │      │            │        │            │        │             │
│                │populaţiei     │      │            │        │            │        │             │
│                │indigene       │      │            │        │            │        │             │
│                ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Securitatea    │3     │1           │3       │Scăzut      │Împărţit│             │
│                │amplasamentului│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #1│      │            │        │            │        │             │
│                ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #2│      │            │        │            │        │             │
│2. Risc 2       ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #3│      │            │        │            │        │             │
│                ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #4│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #1│      │            │        │            │        │             │
│3. Risc 3       ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Subcategorie #2│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┴───────────────┴──────┴────────────┴────────┴────────────┴────────┴─────────────┤
│Riscurile Construcţiei                                                                           │
├────────────────┬───────────────┬──────┬────────────┬────────┬────────────┬────────┬─────────────┤
│4. Risc 4       │Subcategorie #1│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│5. Risc 5       │Subcategorie #1│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┼───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│6. Risc 6       │Subcategorie #1│      │            │        │            │        │             │
├────────────────┴───────────────┴──────┴────────────┴────────┴────────────┴────────┴─────────────┤
│Riscurile de operare şi de întreţinere                                                           │
├────────────────┬───────────────┬──────┬────────────┬────────┬────────────┬────────┬─────────────┤
│                │Costuri de     │3     │1           │3       │Scăzut      │Privat  │             │
│7. Riscul de    │operare        │      │            │        │            │        │             │
│operare         ├───────────────┼──────┼────────────┼────────┼────────────┼────────┼─────────────┤
│                │Performanţa în │3     │1           │3       │Scăzut      │Privat  │             │
│                │operare        │      │            │        │            │        │             │
└────────────────┴───────────────┴──────┴────────────┴────────┴────────────┴────────┴─────────────┘

    ANEXA 3

                                PLANUL DE GESTIONARE A RISCURILOR
    1. Tipuri de măsuri de gestionare a riscurilor
        În paralel cu elaborarea matricei de alocare (în Etapa 2a), este o bună practică ca Autoritatea Contractantă să pregătească, de asemenea, un plan de gestionare a riscurilor: un registru sau o listă de acţiuni sau măsuri de gestionare corespunzătoare fiecărui risc aferent proiectului, pe care oricare dintre părţile la contractul de PPP le poate lua pentru a gestiona fie probabilitatea de apariţie, fie impactul riscului respectiv. Planul de gestionare a riscurilor va face parte din Studiul de Fezabilitate & Fundamentare.
        Măsurile de atenuare a riscurilor se pot încadra în trei mari categorii:


┌──────────┬──────────────┬────────────────┐
│Tipul de  │              │Exemple de      │
│gestionare│Descriere     │acţiuni de      │
│a         │              │gestionare a    │
│riscurilor│              │riscurilor*11   │
├──────────┼──────────────┼────────────────┤
│          │              │• Angajarea de  │
│          │              │consultanţi în  │
│          │              │tranzacţii      │
│          │              │experimentaţi   │
│          │              │pentru a se     │
│          │              │asigura că      │
│          │              │Studiul de      │
│          │              │Fezabilitate &  │
│          │              │Fundamentare    │
│          │              │este de o       │
│          │              │calitate înaltă │
│          │              │şi că procedura │
│          │              │de atribuire    │
│          │              │este bine       │
│          │              │structurată     │
│          │              │• Stabilirea    │
│          │              │unor criterii   │
│          │Acţiuni care  │adecvate de     │
│          │urmăresc să   │calificare      │
│          │reducă la     │tehnică şi      │
│          │minimum       │financiară a    │
│          │probabilitatea│ofertanţilor în │
│          │de apariţie a │timpul          │
│          │riscurilor    │procedurii de   │
│          │prin          │atribuire       │
│          │integrarea    │• Derularea unei│
│          │măsurilor de  │proceduri de    │
│          │gestionare în │atribuire       │
│Măsuri    │procesul de   │eficiente şi    │
│asociate  │pregătire şi  │echitabile, în  │
│cu        │de atribuire a│cadrul căreia   │
│procesul  │proiectului de│ofertanţii pot  │
│de        │PPP. Acestea  │concura în mod  │
│proiectare│se află sub   │constructiv în  │
│          │controlul     │condiţii de     │
│          │partenerului  │egalitate,      │
│          │public sau al │sporind astfel  │
│          │Autorităţii   │şansele de a    │
│          │Contractante  │selecta echipa  │
│          │şi au loc     │cea mai         │
│          │anterior      │calificată şi   │
│          │selectării    │cea mai dedicată│
│          │unui partener │proiectului     │
│          │privat.       │• Implicarea    │
│          │              │promptă a       │
│          │              │părţilor        │
│          │              │interesate      │
│          │              │interne şi a    │
│          │              │echipei de      │
│          │              │gestionare a    │
│          │              │contractului    │
│          │              │care va prelua  │
│          │              │implementarea   │
│          │              │proiectului de  │
│          │              │PPP şi care va  │
│          │              │fi responsabilă │
│          │              │cu administrarea│
│          │              │efectivă a      │
│          │              │riscurilor pe   │
│          │              │toată durata    │
│          │              │contractului de │
│          │              │PPP             │
├──────────┼──────────────┼────────────────┤
│          │              │Pentru a        │
│          │              │gestiona riscul │
│          │              │legat de starea │
│          │              │amplasamentului,│
│          │              │Autoritatea     │
│          │              │Contractantă    │
│          │              │poate efectua   │
│          │              │studii          │
│          │              │geotehnice în   │
│          │              │Etapa Studiului │
│          │              │de Fezabilitate │
│          │              │& Fundamentare. │
│          │              │Aceste studii   │
│          │              │timpurii vor    │
│          │              │contribui la    │
│          │              │selectarea      │
│          │              │terenului,      │
│          │              │minimizând      │
│          │              │astfel în mod   │
│          │Acţiuni care  │direct          │
│          │abordează în  │probabilitatea  │
│          │mod direct    │apariţiei       │
│          │riscurile     │riscului.       │
│Măsuri    │specifice ale │Studiile pot fi,│
│directe de│proiectului şi│de asemenea,    │
│gestionare│care pot fi   │puse la         │
│a         │întreprinse de│dispoziţia      │
│riscurilor│oricare dintre│ofertanţilor    │
│          │părţile la    │interesaţi, care│
│          │contractul de │pot apoi să     │
│          │PPP           │efectueze       │
│          │              │analize         │
│          │              │suplimentare pe │
│          │              │baza studiilor  │
│          │              │geotehnice şi să│
│          │              │efectueze o     │
│          │              │evaluare în     │
│          │              │cunoştinţă de   │
│          │              │cauză a riscului│
│          │              │asociat         │
│          │              │amplasamentului │
│          │              │şi să           │
│          │              │întreprindă     │
│          │              │acţiunile de    │
│          │              │gestionare      │
│          │              │necesare pentru │
│          │              │proiectarea,    │
│          │              │construcţia,    │
│          │              │operarea şi     │
│          │              │întreţinerea    │
│          │              │proiectului.    │
├──────────┼──────────────┼────────────────┤
│          │              │• Autoritatea   │
│          │              │Contractantă    │
│          │              │poate solicita  │
│          │              │ca partenerul   │
│          │              │privat să       │
│          │              │constituie o    │
│          │              │garanţie de bună│
│          │              │execuţie pentru │
│          │              │a se proteja    │
│          │              │împotriva       │
│          │              │impactului      │
│          │              │financiar al    │
│          │              │anumitor        │
│          │              │riscuri. Dacă   │
│          │              │riscul se       │
│          │              │materializează, │
│          │              │atunci garanţia │
│          │              │de bună execuţie│
│          │              │poate fi        │
│          │              │utilizată pentru│
│          │              │a remedia riscul│
│          │              │respectiv. În   │
│          │              │contractele de  │
│          │              │PPP, principalii│
│          │              │contractori care│
│          │              │execută         │
│          │              │lucrările (de   │
│          │              │exemplu,        │
│          │              │antreprenorul de│
│          │              │construcţii,    │
│          │              │contractantul de│
│          │              │operare şi      │
│          │              │întreţinere)    │
│          │              │sunt de obicei  │
│          │              │obligaţi să     │
│          │              │furnizeze un    │
│          │              │pachet de       │
│          │              │garanţii - care │
│          │              │poate include o │
│          │              │garanţie de bună│
│          │              │execuţie, o     │
│          │              │garanţie de     │
│          │              │plată şi/sau o  │
│          │              │garanţie lichidă│
│          │              │(de exemplu, o  │
│          │              │scrisoare de    │
│          │              │credit) către   │
│          │              │Societatea de   │
│          │              │Proiect         │
│          │              │(investitori ai │
│          │              │partenerului    │
│          │              │privat).        │
│          │              │Cerinţele minime│
│          │              │pentru o astfel │
│          │              │de garanţie de  │
│          │              │bună execuţie   │
│          │              │pot fi impuse de│
│          │              │Autoritatea     │
│          │              │Contractantă pe │
│          │              │baza cerinţelor │
│          │Acţiuni care  │locale (care    │
│          │externalizează│sunt uneori     │
│          │costul        │impuse de legi  │
│          │financiar al  │sau de          │
│          │apariţiei şi  │reglementări),  │
│Transferul│impactului    │însă creditorii │
│riscului  │unui risc     │(şi agenţiile de│
│financiar │aferent       │rating, dacă    │
│către     │proiectului.  │este cazul)     │
│terţi     │Acestea pot fi│sunt, de obicei,│
│          │întreprinse de│principalii     │
│          │oricare dintre│factori care    │
│          │părţile la    │determină       │
│          │contractul de │cerinţele       │
│          │PPP           │privind pachetul│
│          │              │de garanţii în  │
│          │              │tranzacţiile de │
│          │              │PPP.            │
│          │              │• Partenerul    │
│          │              │privat poate    │
│          │              │achiziţiona     │
│          │              │produse de      │
│          │              │asigurare       │
│          │              │specifice (în   │
│          │              │măsura în care  │
│          │              │ele sunt        │
│          │              │disponibile pe  │
│          │              │piaţă) pentru a │
│          │              │gestiona        │
│          │              │impactul        │
│          │              │anumitor        │
│          │              │riscuri. De     │
│          │              │exemplu,        │
│          │              │partenerul      │
│          │              │privat poate    │
│          │              │achiziţiona o   │
│          │              │asigurare de    │
│          │              │răspundere      │
│          │              │civilă pentru a │
│          │              │contribui la    │
│          │              │gestionarea     │
│          │              │impactului      │
│          │              │riscului social.│
│          │              │Reţineţi că     │
│          │              │garanţiile care │
│          │              │urmează să fie  │
│          │              │solicitate de   │
│          │              │către           │
│          │              │Autoritatea     │
│          │              │Contractantă şi │
│          │              │asigurările care│
│          │              │urmează să fie  │
│          │              │solicitate de la│
│          │              │partenerul      │
│          │              │privat sunt     │
│          │              │definite, de    │
│          │              │obicei, în etapa│
│          │              │de redactare a  │
│          │              │contractului de │
│          │              │PPP. Este o     │
│          │              │practică        │
│          │              │obişnuită ca    │
│          │              │experţii în     │
│          │              │asigurări să fie│
│          │              │consultaţi de   │
│          │              │către echipa de │
│          │              │consultanţi în  │
│          │              │tranzacţii care │
│          │              │va asista       │
│          │              │Autoritatea     │
│          │              │Contractantă cu │
│          │              │elaborarea      │
│          │              │contractului şi │
│          │              │cu organizarea  │
│          │              │procedurii de   │
│          │              │atribuire.      │
└──────────┴──────────────┴────────────────┘

        *11 Exemple de atenuare a riscurilor din Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor.

    2. Exemplu de matrice de atenuare a riscurilor
        Planul de gestionare a fiecărui risc poate fi adăugat ca o coloană suplimentară în matricea de Evaluare a Riscurilor şi de Alocare Propusă din Etapa 2a.
        Ghid de Lectură: Secţiunile din exemplul de rezultat care sunt subliniate cu galben sunt cele care sunt noi în etapa specifică a procedurii de administrare a riscurilor descris. Secţiunile subliniate cu gri sunt cele preluate din etapele anterioare ale procedurii de administrare a riscurilor.

    Tabelul 1: Exemplu de Matrice de Atenuare a Riscurilor (Etapa 2b, Etapa Studiului de Fezabilitate & Fundamentare)


┌────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┬──────────────────────┬───────────┐
│Identificarea Riscurilor        │Evaluarea Riscurilor              │Alocarea Riscurilor   │Gestionarea│
│                                │                                  │                      │Riscurilor │
├────────────────┬───────────────┼──────┬─────────┬───────┬─────────┼────────┬─────────────┼───────────┤
│                │               │      │Probabili│Scorul │Prioritiz│        │             │           │
│Risc            │Subcategorie   │Impact│tate     │Risculu│area     │Alocare │Descriere    │Etape      │
│                │               │      │         │i      │Riscului │        │             │           │
├────────────────┴───────────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┴─────────────┴───────────┤
│Riscurile pre-construcţiei                                                                            │
├────────────────┬───────────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┬─────────────┬───────────┤
│                │               │      │         │       │         │        │[Furnizaţi   │           │
│                │               │      │         │       │         │        │detalii cu   │[Furnizaţi │
│                │               │      │         │       │         │        │privire la   │măsurile de│
│                │               │      │         │       │         │        │fiecare risc │atenuare a │
│                │               │      │         │       │         │        │pe baza      │riscurilor │
│                │               │      │         │       │         │        │specificului │care       │
│                │Starea         │3     │2        │6      │Ridicat  │Public  │proiectului  │trebuie    │
│                │amplasamentului│      │         │       │         │        │şi a         │luate      │
│                │               │      │         │       │         │        │constatărilor│pentru a   │
│1. Riscurile    │               │      │         │       │         │        │din Studiul  │aborda     │
│asociate cu     │               │      │         │       │         │        │de           │fiecare    │
│disponibilitatea│               │      │         │       │         │        │Fezabilitate │risc]      │
│terenului,      │               │      │         │       │         │        │&            │           │
│accesul şi      │               │      │         │       │         │        │Fundamentare]│           │
│amplasamentul   ├───────────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┼─────────────┼───────────┤
│                │Patrimoniu/    │      │         │       │         │        │             │           │
│                │drepturi asupra│      │         │       │         │        │             │           │
│                │terenurilor    │3     │1        │3      │Scăzut   │Împărţit│             │           │
│                │aparţinând     │      │         │       │         │        │             │           │
│                │populaţiei     │      │         │       │         │        │             │           │
│                │indigene       │      │         │       │         │        │             │           │
│                ├───────────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┼─────────────┼───────────┤
│                │Securitatea    │3     │1        │3      │Scăzut   │Împărţit│             │           │
│                │amplasamentului│      │         │       │         │        │             │           │
├────────────────┴───────────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┴─────────────┴───────────┤
│Riscurile Construcţiei                                                                                │
├────────────────┬───────────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┬─────────────┬───────────┤
│                │               │      │         │       │         │        │             │           │
├────────────────┼───────────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┼─────────────┼───────────┤
│                │               │      │         │       │         │        │             │           │
├────────────────┼───────────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┼─────────────┼───────────┤
│                │               │      │         │       │         │        │             │           │
├────────────────┴───────────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┴─────────────┴───────────┤
│Riscurile de operare şi de întreţinere                                                                │
├────────────────┬───────────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┬─────────────┬───────────┤
│                │Costuri de     │3     │1        │3      │Scăzut   │Privat  │             │           │
│7. Riscul de    │operare        │      │         │       │         │        │             │           │
│operare         ├───────────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┼─────────────┼───────────┤
│                │Performanţa în │3     │1        │3      │Scăzut   │Privat  │             │           │
│                │operare        │      │         │       │         │        │             │           │
└────────────────┴───────────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┴─────────────┴───────────┘

    ANEXA 4

                     RISCURI SPECIFICE FIECĂRUI SECTOR ŞI ABORDĂRI DE ALOCARE
        Proiectul documentului de politici publice privind dezvoltarea PPP-urilor în România identifică trei sectoare prioritare principale pentru utilizarea PPP-urilor de către Guvernul României: transport, sănătate şi educaţie.
    1. Diferenţe de risc: Infrastructura economică şi socială
        O diferenţă esenţială între aceste sectoare este că, în linii mari, proiectele de transport sunt clasificate ca infrastructură economică, în vreme ce proiectele din domeniile sănătăţii şi educaţiei (adică spitale, şcoli) sunt clasificate ca infrastructură socială. Principala diferenţă între aceste sectoare constă în capacitatea lor de a genera venituri de la utilizatorii lor: infrastructură economică sunt, în general, acele active pentru care se pot percepe tarife pentru utilizarea facilităţii şi, prin urmare, subvenţionarea de către administraţia publică poate fi limitată sau poate să nu fie necesară, în vreme ce utilizatorii infrastructurii sociale nu plătesc, de obicei, pentru utilizarea facilităţii în sine şi, prin urmare, este necesară finanţarea de către administraţia publică pentru plata proiectului.
        În vreme ce registrul riscurilor pentru orice proiect din cadrul sectoarelor prioritare poate fi unic, este de aşteptat ca două riscuri să difere între proiectele de infrastructură economică (de exemplu, transporturi) şi proiectele de infrastructură socială (de exemplu, spitale şi şcoli). Acestea sunt rezumate mai jos:


┌───────────┬──────────────────┬───────────────┬────────────────┐
│           │                  │               │Aspecte de luat │
│           │Infrastructură    │Infrastructură │în considerare  │
│           │economică         │socială        │de către        │
│           │                  │               │Autoritatea     │
│           │                  │               │Contractantă    │
├───────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────┤
│           │• În funcţie de   │               │                │
│           │viabilitatea      │               │                │
│           │financiară a      │               │                │
│           │proiectului (care │               │                │
│           │poate fi          │               │                │
│           │verificată prin   │               │                │
│           │evaluarea         │               │                │
│           │suportabilităţii),│               │                │
│           │poate fi atribuit │               │                │
│           │fie Autorităţii   │               │                │
│           │Contractante, fie │               │                │
│           │partenerului      │               │                │
│           │privat.           │               │                │
│           │• Dacă veniturile │               │                │
│           │provenite din     │               │                │
│           │tarifele de       │               │                │
│           │utilizare sunt    │• Dacă nu se   │                │
│           │suficiente pentru │percepe niciun │                │
│           │a acoperi         │tarif de la    │                │
│           │costurile         │utilizatori    │                │
│           │proiectului şi    │pentru         │                │
│           │randamentul       │utilizarea     │Dacă evaluarea  │
│           │necesar al        │facilităţii    │suportabilităţii│
│           │partenerului      │(ceea ce este  │indică          │
│           │privat, riscul    │cazul pentru   │necesitatea unui│
│           │este atribuit, de │majoritatea    │sprijin         │
│           │obicei,           │proiectelor de │financiar din   │
│           │partenerului      │infrastructură │partea          │
│Riscul     │privat            │socială),      │administraţiei  │
│asociat    │• Dacă veniturile │riscul este, de│publice, cât de │
│cererii/   │provenite din     │obicei,        │mult sprijin    │
│veniturilor│tarifele de       │atribuit       │poate fi acordat│
│           │utilizare sunt    │Autorităţii    │proiectului (în │
│           │insuficiente,     │Contractante.  │special dacă    │
│           │riscul poate fi   │Partenerul     │este vorba de un│
│           │atribuit în       │privat îşi     │proiect de      │
│           │totalitate        │primeşte       │infrastructură  │
│           │Autorităţii       │compensaţia în │socială)?       │
│           │Contractante (care│totalitate sub │                │
│           │poate plăti apoi  │forma plăţilor │                │
│           │partenerul privat │efectuate de   │                │
│           │prin plăţi de     │către          │                │
│           │disponibilitate,  │administraţia  │                │
│           │de exemplu) sau   │publică.       │                │
│           │poate fi împărţit │               │                │
│           │între Autoritatea │               │                │
│           │Contractantă şi   │               │                │
│           │partenerul privat │               │                │
│           │(de exemplu,      │               │                │
│           │partenerul privat │               │                │
│           │primeşte venituri │               │                │
│           │din proiect şi o  │               │                │
│           │anumită formă de  │               │                │
│           │contribuţie de la │               │                │
│           │administraţia     │               │                │
│           │publică pentru a  │               │                │
│           │acoperi orice     │               │                │
│           │deficit de        │               │                │
│           │viabilitate       │               │                │
│           │financiară).      │               │                │
├───────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────┤
│           │                  │• Din punct de │                │
│           │                  │vedere istoric,│                │
│           │                  │domeniul de    │                │
│           │                  │activitate al  │                │
│           │                  │partenerului   │                │
│           │                  │privat în      │                │
│           │                  │PPP-urile din  │                │
│           │                  │domeniul       │                │
│           │                  │infrastructurii│                │
│           │                  │sociale se     │                │
│           │                  │limita la      │                │
│           │                  │construirea    │                │
│           │                  │facilităţii.   │                │
│           │                  │După           │                │
│           │                  │finalizarea    │                │
│           │                  │construcţiei,  │                │
│           │                  │facilitatea era│                │
│           │                  │predată        │                │
│           │                  │Autorităţii    │                │
│           │                  │Contractante,  │                │
│           │• Riscul de       │care păstra    │                │
│           │operare este de   │riscul de      │                │
│           │obicei atribuit   │operare. Cu    │                │
│           │partenerului      │toate acestea, │                │
│           │privat pentru a   │PPP-urile      │Dacă riscul de  │
│           │maximiza eficienţă│„conduse de    │operare este    │
│           │economică a       │operator" devin│transferat      │
│           │proiectului de    │acum mai       │partenerului    │
│           │PPP. Transferul   │frecvente în   │privat, ce      │
│           │riscurilor de     │unele sectoare │rezultate       │
│           │proiectare, de    │de             │esenţiale în    │
│           │construcţie şi de │infrastructură │materie de      │
│           │operare &         │socială, cum ar│performanţă     │
│           │întreţinere către │fi cel al      │trebuie să fie  │
│Riscul de  │partenerul privat │asistenţei     │descrise în mod │
│operare    │creează un        │medicale, în   │dar în          │
│           │stimulent de      │care partenerul│contractul de   │
│           │implementare a    │privat ar      │PPP? Ce         │
│           │proiectului în    │construi       │stimulente de   │
│           │modul cel mai     │instalaţia şi  │plată sau măsuri│
│           │sustenabil pe     │ar prelua      │de descurajare  │
│           │durata lungă a    │operarea şi    │vor fi puse în  │
│           │contractului de   │întreţinerea   │aplicare pentru │
│           │PPP (a se vedea D4│acesteia (şi,  │a responsabiliza│
│           │- Ghidul Naţional │în unele       │partenerul      │
│           │privind Evaluarea │cazuri, chiar  │privat?         │
│           │Eficienţei        │şi furnizarea  │                │
│           │Economice a       │de servicii sau│                │
│           │proiectelor de    │echipamente    │                │
│           │PPP).             │neclinice, deşi│                │
│           │                  │acest lucru nu │                │
│           │                  │este foarte    │                │
│           │                  │frecvent în    │                │
│           │                  │UE).*12        │                │
│           │                  │Autoritatea    │                │
│           │                  │Contractantă   │                │
│           │                  │reglementează  │                │
│           │                  │apoi           │                │
│           │                  │performanţa    │                │
│           │                  │partenerului   │                │
│           │                  │privat prin    │                │
│           │                  │mecanisme      │                │
│           │                  │contractuale,  │                │
│           │                  │cum ar fi      │                │
│           │                  │indicatorii de │                │
│           │                  │performanţă    │                │
│           │                  │esenţiali şi   │                │
│           │                  │penalizările   │                │
│           │                  │pentru         │                │
│           │                  │performanţă sub│                │
│           │                  │aşteptări.     │                │
└───────────┴──────────────────┴───────────────┴────────────────┘

        *12 Blogurile Băncii Mondiale." "Construieşte şi operează" din ce în ce mai des întâlnit în infrastructura socială". Mai 2018.
        Este util de remarcat faptul că alocarea acestor riscuri influenţează tratamentul statistic al proiectului de PPP specific şi, prin urmare, situaţia datoriei publice şi a deficitului bugetar al administraţiei publice Acest aspect este detaliat în continuare în D7 - Ghidul Naţional privind Evaluarea Impactului PPP-urilor asupra Datoriei Publice şi Deficitului Bugetar.

    2. Riscuri esenţiale tipice pentru sectoarele prioritare
        În cadrul matricelor de risc detaliate furnizate în Instrumentul de Alocare a Riscurilor aferente PPP-urilor al CGI, următoarele riscuri esenţiale au fost identificate ca fiind importante în mod special pentru sectoarele prioritare. Reţineţi, din nou, că fiecare proiect va avea propriile circumstanţe şi caracteristici unice pentru care aceste riscuri pot fi sau nu aplicabile. Totuşi, prin natura sectoarelor, acestea sunt riscuri care apar în mod obişnuit ca fiind esenţiale.
        Mai multe detalii despre fiecare risc, alocarea propusă şi măsurile de gestionare recomandate se găsesc în instrumentul de referinţă.


┌────────────┬───────────────┬─────────────────┬──────────────┐
│            │Transport      │Sănătate         │Educaţie      │
│            │(Rutier)       │(Spitale)        │(Şcoli)       │
├────────────┼───────────────┼─────────────────┼──────────────┤
│            │               │• Starea         │              │
│            │               │bunurilor        │              │
│            │               │existente -      │              │
│            │               │relevantă pentru │              │
│            │               │proiectele de    │              │
│            │               │reabilitare;     │              │
│            │               │bunurile         │• Starea      │
│            │               │existente vor    │bunurilor     │
│            │• Achiziţia de │avea un impact   │existente -   │
│            │terenuri şi    │asupra riscului  │relevantă     │
│            │riscul de      │de proiectare, de│pentru        │
│            │amplasament -  │construcţie, de  │proiectele de │
│            │riscul ar putea│operare &        │reabilitare;  │
│            │fi unul ridicat│întreţinere.     │bunurile      │
│            │în funcţie de  │• Riscul de      │existente vor │
│            │lungimea şi de │proiectare şi    │avea un impact│
│            │amplasarea     │solicitări de    │asupra        │
│            │drumului.      │modificare -     │riscului de   │
│            │• Riscul       │spitalele tind să│proiectare, de│
│            │asociat cererii│aibă cerinţe     │construcţie,  │
│            │/veniturilor - │tehnice complexe │de operare &  │
│            │dacă riscul    │şi, ca atare,    │întreţinere.  │
│            │asociat cererii│sunt mai         │• Riscul      │
│            │este alocat    │predispuse la    │asociat       │
│            │partenerului   │riscuri de       │construcţiei -│
│            │privat, opinia │proiectare şi la │în special    │
│            │acestuia cu    │potenţiale       │calendarul    │
│            │privire la     │solicitări de    │construcţiei  │
│            │riscul asociat │modificare.      │şi interfaţa  │
│            │cererii/       │• Echipamente    │cu condiţiile │
│            │veniturilor va │medicale - dacă  │normale de    │
│            │fi un factor   │Autoritatea      │funcţionare a │
│            │important în   │Contractantă     │şcolii.       │
│            │ceea ce        │păstrează        │• Interfaţa cu│
│Riscuri     │priveşte       │responsabilitatea│personalul -  │
│Esenţiale   │stabilirea     │de a furniza     │interfaţa     │
│(aşa cum au │preţului       │echipamente      │personalului  │
│fost        │proiectului.   │medicale,        │administraţiei│
│identificate│• Riscul de    │instalarea lor   │publice cu    │
│în          │mediu/social - │trebuie să fie   │bunul         │
│Instrumentul│impactul       │coordonată cu    │construit, în │
│de Alocare a│potenţial      │programul de     │special în    │
│Riscurilor  │asupra         │construcţie al   │timpul        │
│aferente    │proprietăţilor,│partenerului     │operării.     │
│PPP-urilor  │habitatelor şi │privat.          │• Standardele │
│al CGI)     │comunităţilor  │•                │de mediu şi de│
│            │adiacente      │Funcţionalitatea │sănătate -    │
│            │(poate fi      │clinică - dacă   │atenţie       │
│            │ridicat, în    │spitalul trebuie │sporită asupra│
│            │funcţie, din   │să îşi păstreze  │standardelor  │
│            │nou, de        │funcţionalitatea │de mediu şi de│
│            │lungimea şi    │în timpul        │sănătate,     │
│            │amplasarea     │proiectului,     │având în      │
│            │drumului).     │cerinţele de     │vedere efectul│
│            │• Riscul       │funcţionalitate  │asupra        │
│            │asociat cu     │trebuie să fie   │copiilor/     │
│            │finalizarea/   │incluse în       │elevilor.     │
│            │începerea      │indicatorii-cheie│• Riscul de   │
│            │operării -     │de performanţă   │vandalism -   │
│            │finalizarea    │(KPI) ai         │relevant      │
│            │construcţiei la│partenerului     │pentru şcoli  │
│            │timp şi în     │privat.          │în general,   │
│            │limitele       │• Interfaţa –    │deoarece      │
│            │bugetului poate│interfaţa        │facilităţile  │
│            │reprezenta o   │personalului     │pot fi        │
│            │provocare, în  │administraţiei   │accesate de   │
│            │funcţie de     │publice cu bunul │mai mulţi     │
│            │complexitatea  │construit, în    │utilizatori   │
│            │proiectării    │special în timpul│(de exemplu,  │
│            │drumului şi de │operării.        │elevi,        │
│            │terenul pe care│• Standardele de │vizitatori,   │
│            │se află        │mediu şi de      │angajaţi) iar │
│            │amplasamentul. │sănăyaye –       │infracţiunile │
│            │               │atenţie sporită  │mărunte pot fi│
│            │               │asupra           │frecvente.    │
│            │               │standardelor de  │              │
│            │               │mediu şi de      │              │
│            │               │sănătate, având  │              │
│            │               │în vedere efectul│              │
│            │               │asupra           │              │
│            │               │pacienţilor.     │              │
└────────────┴───────────────┴─────────────────┴──────────────┘

------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Anexa, Alte Institutii, ANEXĂ din 17 decembrie 2024

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"

﻿ ANEXĂ din 17 decembrie 2024 D5. Evaluarea & Alocarea Riscurilor - Metodologie şi Ghid pentru Evaluarea şi Alocarea Riscurilor - REFORM/SC2021/077

Comentarii

Atentie, Juristi!

ANEXĂ din 17 decembrie 2024 D5. Evaluarea & Alocarea Riscurilor - Metodologie şi Ghid pentru Evaluarea şi Alocarea Riscurilor - REFORM/SC2021/077